如何做新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究

林 毅 夫

（北京大學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院，北京 100871）

對新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)問題的研究發(fā)端于1988年我對中國政府以“治理整頓”為行政手段而不以主流理論主張的提高利率來治理通貨膨脹以及印度和中國的政治社會體制不同卻同樣以計劃來配置資源的思索，悟出了一個經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)生于要素稟賦結(jié)構(gòu)以及在發(fā)展中國家的許多扭曲內(nèi)生于政府違背比較優(yōu)勢的發(fā)展戰(zhàn)略，初步形成了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架。然而直至21年后的2009年，我在世界銀行擔(dān)任高級副行長兼首席經(jīng)濟(jì)學(xué)任職一周年的討論會上才正式提出新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的名稱，并倡導(dǎo)以此作為繼20世紀(jì)40年代以來的結(jié)構(gòu)主義和80年代以來的新自由主義的第三代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，不過把發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家結(jié)構(gòu)差異的內(nèi)生性引入以后，實際上是對現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行一場結(jié)構(gòu)革命。本文主要從探討什么是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)，來論述什么是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，并探索怎么做新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和任何科學(xué)的理論一樣，目的是在幫助人們認(rèn)識世界，也在于幫助人們改造好世界，這應(yīng)該是我們作為知識分子研究經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的初心。發(fā)展中國家的知識分子歷來以“西天取經(jīng)”的心態(tài)去歐美發(fā)達(dá)國家學(xué)習(xí)“先進(jìn)”的經(jīng)濟(jì)理論來推動自己國家的工業(yè)化、現(xiàn)代化，以實現(xiàn)對發(fā)達(dá)國家的追趕，但是尚未有一個發(fā)展中國家按照國際上盛行的理論去制定政策從而走向成功的，少數(shù)幾個成功實現(xiàn)追趕夢想的國家和經(jīng)濟(jì)體，它們在追趕時期推行的主要政策從當(dāng)時主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來看一般是錯誤的。細(xì)究起來不難理解，那是因為盛行于發(fā)達(dá)國家的理論總結(jié)自發(fā)達(dá)國家的現(xiàn)象，自覺不自覺地把理論內(nèi)嵌于（embedded）發(fā)達(dá)國家的發(fā)展階段、社會、政治、文化等結(jié)構(gòu)條件，那些結(jié)構(gòu)就成為這些盛行的理論的前提或暗含前提，忽視了發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在這些前提條件上的差異，把來自發(fā)達(dá)國家的理論運用于發(fā)展中國家自然難以避免“淮南為橘淮北為枳”的結(jié)果。

一、什么是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)

（一）新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義

從定義來說，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)是用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)通行的研究方法，也就是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中以理性人為基本假設(shè)的方法，［1］來研究一個經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其轉(zhuǎn)型的決定因素和影響的一個學(xué)科。這里所指的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)包括決定一個經(jīng)濟(jì)體勞動生產(chǎn)力水平的技術(shù)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，以及決定交易費用，影響一個經(jīng)濟(jì)體正在生產(chǎn)和使用的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)所蘊含的生產(chǎn)力能否得到最大程度發(fā)揮的各種硬的基礎(chǔ)設(shè)施和軟的制度安排的結(jié)構(gòu)。結(jié)構(gòu)的內(nèi)涵是指具有異質(zhì)性因素的組合，例如在單一部門的宏觀模型中，就沒有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的概念。所以，技術(shù)結(jié)構(gòu)指各種異質(zhì)技術(shù)的組合，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指各種異質(zhì)產(chǎn)業(yè)的組合，同樣的基礎(chǔ)設(shè)施和制度安排的結(jié)構(gòu)也是指各種異質(zhì)的基礎(chǔ)設(shè)施和制度安排的組合，任何一個經(jīng)濟(jì)體都是各種子結(jié)構(gòu)層層疊加、相互交錯組成的結(jié)構(gòu)。以理性人為基本假設(shè)的新古典研究方法是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流研究方法，例如，金融經(jīng)濟(jì)學(xué)是使用新古典的方法來研究金融的供給、需求和金融市場的運行等，勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)是使用新古典的方法來研究勞動的供給、需求和勞動市場的運行等，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是用新古典的方法來研究制度和制度變化的決定因素和影響。從定義來說，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)和主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個子領(lǐng)域不同的是研究對象，使用的研究方法則是相同的。［2］

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義，除了表明所用的研究方法之外，其核心是認(rèn)為一個經(jīng)濟(jì)體的技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、硬的基礎(chǔ)設(shè)施和軟的制度安排等等的結(jié)構(gòu)是內(nèi)生的，不是外生給定的，一個經(jīng)濟(jì)體結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型也是內(nèi)生的，因為如果不是內(nèi)生的就不會有研究其決定因素的說法。同時，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和結(jié)構(gòu)變遷既然是內(nèi)生的，在研究如何改變經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其影響時，也必須把結(jié)構(gòu)的內(nèi)生性考慮進(jìn)去，例如，低勞動生產(chǎn)力水平的結(jié)構(gòu)的影響之一是收入水平低，要提高收入水平，自然有賴于從低勞動生產(chǎn)力水平的結(jié)構(gòu)往高勞動生產(chǎn)力水平的結(jié)構(gòu)升級，但這種升級要成功，必須從改變更根本的決定產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)的因素著手才能成功。同時，不同的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)其規(guī)模和風(fēng)險等特性可能不同，可以為其生產(chǎn)和交換降低交易費用，減少風(fēng)險，使產(chǎn)業(yè)和技術(shù)所蘊含的生產(chǎn)力水平得以最大釋放的硬的基礎(chǔ)設(shè)施和軟的制度安排也可能會有不同。

（二）為何要研究結(jié)構(gòu)和結(jié)構(gòu)變遷

為何要為研究結(jié)構(gòu)和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型并將其內(nèi)生化高調(diào)地鼓與呼？因為這是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)，也是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)所要研究的最根本、最核心的問題！經(jīng)濟(jì)學(xué)在亞當(dāng)·斯密于1776年發(fā)表了《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》（簡稱《國富論》）后才從哲學(xué)中分離出來成為一門獨立的社會科學(xué)，研究的就是什么是財富，以及一個國家財富水平高低的決定因素的問題，本質(zhì)上就是研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題。根據(jù)安格斯·麥迪遜以及許多經(jīng)濟(jì)史學(xué)家的研究，在18世紀(jì)之前，當(dāng)時世界上最發(fā)達(dá)的西歐國家人均GDP的增長，每年只有0.05%，需要1400年的時間人均GDP才會翻一番。從18世紀(jì)開始，西歐這些發(fā)達(dá)國家人均GDP的增速突然加速了20倍，增加到每年1%，人均GDP翻一番所需要的時間從1400年減少為70年。從19世紀(jì)中葉到現(xiàn)在，西歐和北美發(fā)達(dá)國家的人均GDP的增速又翻了一番，提高為每年2%，人均GDP翻一番所需時間進(jìn)一步降為35年，［3］庫茲涅茨將西歐等發(fā)達(dá)國家從18世紀(jì)以后出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)加速增長稱為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長。［4］

其實，在18世紀(jì)之前，用今天的話來說“世紀(jì)是平的”，當(dāng)時，國家之間人均GDP的差距，像最富的荷蘭是最窮的非洲以及亞洲國家的四到五倍，國家之間的經(jīng)濟(jì)規(guī)模的差距主要決定于人口規(guī)模的差距，這是為何根據(jù)安格斯·麥迪遜的估計，中國和印度兩國經(jīng)濟(jì)規(guī)模之和在18世紀(jì)之前的將近兩千年里長期占世界經(jīng)濟(jì)規(guī)模的50%左右，而中國一國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模在1820年時還占世界的三分之一。在那之前一個國家的經(jīng)濟(jì)增長主要表現(xiàn)為人口的增長，人均GDP水平基本不變化。只有在18世紀(jì)開始才出現(xiàn)人均GDP的持續(xù)增加。這種人類經(jīng)濟(jì)史上出現(xiàn)巨變的原因是18世紀(jì)中葉起始于英國的工業(yè)革命，帶來了技術(shù)不斷創(chuàng)新，新的附加值更高的產(chǎn)業(yè)不斷涌現(xiàn)，使得勞動生產(chǎn)力水平和人均收入水平得以不斷提高。但是，工業(yè)革命影響的不僅是人均收入水平的持續(xù)提高，社會分工和社會結(jié)構(gòu)也開始出現(xiàn)新的分化，同時，由于生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，生產(chǎn)流程細(xì)化，資本投入增加，也加大了技術(shù)、市場和經(jīng)濟(jì)的風(fēng)險，對硬的基礎(chǔ)設(shè)施的要求越來越高，對金融、法律、教育、政府的作用等經(jīng)濟(jì)、社會、政治制度安排也相應(yīng)有了新的需求，只有各種硬的基礎(chǔ)設(shè)施和軟的制度安排適應(yīng)于不斷升級的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的需要，才能使交易費用足夠低，風(fēng)險可以承受，產(chǎn)業(yè)和技術(shù)所蘊含的生產(chǎn)力才得以最大的釋放。所以，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長實際上是一個產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、軟硬基礎(chǔ)設(shè)施等各種結(jié)構(gòu)不斷轉(zhuǎn)型，不斷在更高的生產(chǎn)力水平上調(diào)整和相互適應(yīng)的過程。

（三）把結(jié)構(gòu)內(nèi)生化的重要性

起始于英國的工業(yè)革命逐步在西歐和作為英國殖民地的北美地區(qū)和澳大利亞等國家傳播開來，世界上絕大多數(shù)其他地區(qū)未能發(fā)生同樣深度和全面的工業(yè)革命，于是出現(xiàn)了引領(lǐng)工業(yè)革命和工業(yè)革命滯后的國家之間人均收入水平差距的迅速擴(kuò)大，出現(xiàn)了發(fā)達(dá)的工業(yè)化國家和落后的依賴傳統(tǒng)手工業(yè)和農(nóng)業(yè)國家之間的“大分流”。［5］經(jīng)濟(jì)是基礎(chǔ)，落后就要挨打，人均收入低的地方成了發(fā)達(dá)國家的殖民地、半殖民地，一直到“二戰(zhàn)”以后才紛紛取得政治獨立，開始啟動自己國家的工業(yè)化現(xiàn)代化，以趕超發(fā)達(dá)國家。

在亞當(dāng)·斯密撰寫《國富論》時，工業(yè)革命還處于星星之火的階段。亞當(dāng)·斯密討論的針工廠是傳統(tǒng)的法國手工作坊，而不是當(dāng)時在英國已經(jīng)有的更為先進(jìn)的現(xiàn)代針工廠，由此可以知道他并沒有觀察到工業(yè)革命的發(fā)生。［6］《國富論》中提出的許多理論論斷都是總結(jié)自工業(yè)革命之前英國和歐洲的經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗。對技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級，一直到1912年熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中提出的創(chuàng)造性破壞的概念和理論才進(jìn)行了細(xì)致的分析和研究。［7］

為了研究發(fā)展中國家如何加快發(fā)展以追趕發(fā)達(dá)國家這一問題，直到“二戰(zhàn)”之后，發(fā)展中國家取得政治獨立，同時也為了指導(dǎo)發(fā)展中國家在自己政府的領(lǐng)導(dǎo)下開啟工業(yè)化的需要，才從現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中獨立出發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)這門新的子學(xué)科。第一代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家看到發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的巨大收入差距，以及發(fā)達(dá)國家先進(jìn)的現(xiàn)代化制造業(yè)和發(fā)展中國家傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)及自然資源產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率水平之間的差距，認(rèn)為要趕上發(fā)達(dá)國家就需要在發(fā)展中國家建立現(xiàn)代化的先進(jìn)制造業(yè)。不過存在于發(fā)展中國家的現(xiàn)實是這些先進(jìn)的制造業(yè)無法在市場中自發(fā)發(fā)展起來，于是第一代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家就認(rèn)為，這是由于落后的文化、價值觀等深層結(jié)構(gòu)因素造成市場失靈的結(jié)果，從而主張由政府發(fā)揮作用，克服市場失靈，采取“進(jìn)口替代戰(zhàn)略”，由政府直接動員、配置資源來發(fā)展這些先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)。

第一代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注到發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異給收入水平帶來的影響，在政府的直接干預(yù)下發(fā)展中國家確實建立起一些現(xiàn)代化的制造業(yè)，但是，這些制造業(yè)建立起來以后效率非常低下，出現(xiàn)了萊賓斯坦在20世紀(jì)60年代提出的X效率問題，［8］發(fā)展中國家建立了這些產(chǎn)業(yè)以后因為發(fā)展速度慢，不僅未能趕上發(fā)達(dá)國家，而且危機(jī)不斷?，F(xiàn)在回過頭來看，第一代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以失敗，其原因在于未能認(rèn)識到一個國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)其實是內(nèi)生的，在未具備改變內(nèi)生現(xiàn)象的條件下去拔苗助長，用意很好，結(jié)果卻只能以失敗告終。

到了20世紀(jì)七八十年代以后，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)式微，經(jīng)濟(jì)學(xué)界盛行新自由主義。新自由主義者看到了發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家政府對市場干預(yù)程度的巨大差異，認(rèn)為發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)之所以搞不好，是由于政府過度干預(yù)扭曲市場，造成資源錯誤配置和尋租腐敗等政府失靈的結(jié)果，發(fā)展中國家要改善經(jīng)濟(jì)績效必須建立起像（理想化的）發(fā)達(dá)國家那樣完善的市場制度，所以提出了以休克療法推行華盛頓共識所主張的“市場化、私有化、以財政平衡達(dá)到宏觀穩(wěn)定化”。從邏輯上來說，新自由主義的分析和結(jié)構(gòu)主義的分析一樣是很嚴(yán)謹(jǐn)?shù)模?，推行的結(jié)果是發(fā)展中國家在20世紀(jì)八九十年代的增長速度低于奉行結(jié)構(gòu)主義的六七十年代，危機(jī)發(fā)生的頻率則是后一時期高于前一時期，究其原因在于新自由主義忽視了政府的干預(yù)扭曲是內(nèi)生于保護(hù)補貼在結(jié)構(gòu)主義時期建立起來的違反比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)需要。

上述兩個例子說明，在研究發(fā)展中國家的問題時，不僅要看到發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家在產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、軟硬基礎(chǔ)設(shè)施等各種結(jié)構(gòu)上的差異性，而且要使理論能夠?qū)崿F(xiàn)“認(rèn)識世界和改造好世界”目標(biāo)的統(tǒng)一，還需弄清楚各種“落后”“扭曲”的結(jié)構(gòu)的內(nèi)生性，只有著手改變造成內(nèi)生現(xiàn)象的外生原因，現(xiàn)象的改變才能水到渠成，并獲得預(yù)期的效果，否則很可能好心干壞事。

（四）為何新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)以要素稟賦結(jié)構(gòu)作為內(nèi)生化結(jié)構(gòu)分析的核心自變量

既然結(jié)構(gòu)是內(nèi)生的，那么是什么因素決定結(jié)構(gòu)和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型呢？目前主流文獻(xiàn)的研究主要集中在解釋發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中為何出現(xiàn)農(nóng)業(yè)比重下降，制造業(yè)比重呈現(xiàn)駝峰型，服務(wù)業(yè)的比重不斷上升的庫茲涅茨曲線，并提供了兩種解釋：一是謝丹陽等人提出的需求收入彈性說，農(nóng)產(chǎn)品、制造業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)業(yè)產(chǎn)品的收入彈性不一樣，隨著收入水平提高，需求結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，產(chǎn)業(yè)發(fā)生此消彼長的結(jié)構(gòu)變化；［9］另外一種是Acemoglu提出的不同的技術(shù)進(jìn)步率，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，技術(shù)進(jìn)步最慢的產(chǎn)業(yè)比重會變大，技術(shù)進(jìn)步快的產(chǎn)業(yè)比重會變小，服務(wù)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率最慢，所以，服務(wù)業(yè)比重隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展變?yōu)樽罡?。?0］

這兩種假說的主要目的在于解釋發(fā)達(dá)國家?guī)炱澞那€產(chǎn)生的機(jī)制，并且，其理論模型推導(dǎo)的結(jié)果也能符合卡爾多事實。這樣的理論假說對于研究一個發(fā)展中國家的人均收入水平以及財富如何隨著結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型而不斷增加而言，則有明顯的缺陷：第一種收入彈性假說，把收入增長的機(jī)制外生化，然而收入如何持續(xù)增長的機(jī)制卻是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)也是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)最關(guān)心的問題；第二種假說把技術(shù)進(jìn)步的方式外生化，但是，技術(shù)進(jìn)步的方式是提高勞動生產(chǎn)率的關(guān)鍵機(jī)制，同樣的，這樣的假說也放棄了我們最想研究的問題。

對于我們所想研究的一系列問題而言，比庫茲涅茨曲線和卡爾多事實更重要的事實表現(xiàn)如下：第一，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不一樣，發(fā)達(dá)國家的生產(chǎn)活動集中在勞動生產(chǎn)率水平高的、資本相對密集的產(chǎn)業(yè)，發(fā)展中國家的生產(chǎn)活動集中在勞動生產(chǎn)率水平相對低的自然資源產(chǎn)業(yè)，如農(nóng)業(yè)和勞動相對密集的制造業(yè)；第二，在發(fā)展的過程中，各種類型的產(chǎn)業(yè)所使用技術(shù)的資本密集度越來越高，同時制造業(yè)內(nèi)部，如著名日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家赤松要提出的雁陣模型所描述的，不斷生生滅滅往資本密集度更高的產(chǎn)業(yè)升級；第三，在發(fā)展過程中，硬的基礎(chǔ)設(shè)施，如電力、道路、港口，和軟的制度安排，如金融、法律、社會組織、價值觀等結(jié)構(gòu)也在不斷演變。我們需要有一個可以把這些不同發(fā)展程度國家的結(jié)構(gòu)差異和一個國家隨著發(fā)展水平的提高所發(fā)生的各種結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型都能內(nèi)生化，并統(tǒng)一在一個理論框架里給予自洽的解釋的理論體系。要有這樣的一個一以貫之的理論則需要找到在一個經(jīng)濟(jì)體中屬于最根本的、可以作為第一推動力的自變量。經(jīng)過30多年的探索，我認(rèn)為，在成千上萬的社會經(jīng)濟(jì)變量中，唯一能夠把上述各種環(huán)環(huán)相扣的內(nèi)生現(xiàn)象像抽絲剝筍一樣一層深入一層地解析，或像庖丁解牛一樣一刀下去都迎刃而解的自變量，就是一個經(jīng)濟(jì)體在任一個時點上給定、隨著時間可以變化的要素稟賦及其結(jié)構(gòu)。

一個經(jīng)濟(jì)體在給定時點上的要素稟賦，包括資本、勞動和土地等自然資源是給定的，是這個經(jīng)濟(jì)體在該時點上整個社會的總預(yù)算。不同發(fā)展程度的國家各種要素稟賦的相對量不同，越發(fā)達(dá)的國家資本稟賦相對越多，越不發(fā)達(dá)的國家資本稟賦相對越少，所以不同發(fā)展程度的國家要素稟賦結(jié)構(gòu)不同。要素稟賦可以隨著時間的遷移而變化，資本的增加取決于每一期生產(chǎn)所創(chuàng)造的剩余以及剩余中用于積累和消費的比例，勞動的增加則取決于人口增長率，土地等自然資源在現(xiàn)代社會可以假設(shè)為不變，要素稟賦增長的速度不一樣，將會導(dǎo)致要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化。

從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究而言，對于一個現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)和技術(shù)處于世界產(chǎn)業(yè)和技術(shù)前沿之內(nèi)的發(fā)展中國家，可以假定存在一個可供各個經(jīng)濟(jì)體中的生產(chǎn)者選擇的、給定的、外生的、資本密集度各有不同的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)集，不同發(fā)展程度的國家由于要素稟賦結(jié)構(gòu)不一樣，在不同的產(chǎn)業(yè)上會有不同的要素生產(chǎn)成本，采用不同技術(shù)的成本也不一樣，在一個開放、競爭的市場中各個要素稟賦結(jié)構(gòu)不一樣的經(jīng)濟(jì)體會有不同的比較優(yōu)勢。發(fā)達(dá)國家由于資本相對豐富，其產(chǎn)業(yè)會集中在資本相對密集的區(qū)段，并且采用資本相對密集的技術(shù)來生產(chǎn)；反之，資本相對短缺的發(fā)展中國家則會集中在資本使用相對少的勞動密集型和自然資源密集型產(chǎn)業(yè)，并采用資本使用相對少的技術(shù)來生產(chǎn)。因此，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)不一樣是內(nèi)生于要素稟賦結(jié)構(gòu)的差異。同時，對于一個經(jīng)濟(jì)體來說，從任何給定的要素稟賦結(jié)構(gòu)出發(fā)，隨著資本的不斷積累，以及比較優(yōu)勢的變化，這個經(jīng)濟(jì)體就會像赤松要所描述的那樣，不斷進(jìn)入到資本更為密集的產(chǎn)業(yè)，并且，采用資本更為密集的技術(shù)來生產(chǎn)。［11］并且，隨著資本的積累，具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)資本密集度提高，所用的技術(shù)也會使得資本越來越密集，規(guī)模經(jīng)濟(jì)變得越來越大，市場范圍不斷擴(kuò)大，投資需求和風(fēng)險不斷增加，對硬的基礎(chǔ)設(shè)施，包括對電力、道路，和軟的制度安排，像金融、法律等會越來越高，隨著收入水平提高，勞動者抵抗風(fēng)險的能力也會發(fā)生變化，社會組織、價值觀等也會有相應(yīng)的改變，只有這些硬的基礎(chǔ)設(shè)施和軟的制度安排能夠隨著產(chǎn)業(yè)和技術(shù)升級的需要不斷完善，才能降低交易費用，使得產(chǎn)業(yè)和技術(shù)所蘊含的生產(chǎn)力得到最大的釋放。所以，各種硬的基礎(chǔ)設(shè)施和各種軟的制度安排是內(nèi)生于產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)，而產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)則內(nèi)生于要素稟賦結(jié)構(gòu)。

上述的分析框架不僅和馬克思?xì)v史唯物主義“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑、上層建筑反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)”的基本原理一脈相承，而且，擴(kuò)展了歷史唯物主義在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中的運用。按歷史唯物主義的觀點，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是由生產(chǎn)力以及和生產(chǎn)力相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系組成，但是，生產(chǎn)力是由何決定？在馬克思主義中沒有討論，從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來看，實際上是跟一個經(jīng)濟(jì)體的主要產(chǎn)業(yè)有關(guān)，如果這個經(jīng)濟(jì)體的主要產(chǎn)業(yè)是土地和勞動力都密集的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)，或者是勞動力很密集的輕加工業(yè)，這樣的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生產(chǎn)力水平低，勞動生產(chǎn)率和勞動者的工資水平也就低，靠勞動獲取生活資料的勞動者在生存線邊沿掙扎，有工作就能生存，沒有工作就活不了，資本擁有者比較富有，遠(yuǎn)離生存線，在資本和勞動的關(guān)系中就處于有利的地位，勞動者除了偶爾團(tuán)結(jié)起來進(jìn)行革命時，與資本家討價還價來維護(hù)權(quán)利的能力低，就容易處于被剝削的地位。反之，如果一個經(jīng)濟(jì)體的主要產(chǎn)業(yè)是資本密集型，生產(chǎn)力水平高，這樣的產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率和工人的工資水平也會高，勞動者會有積蓄，一年半載不工作也能活命，資本家不雇傭工人則無法獲利，因此，勞動者在與資本家的談判中，天平往勞動者傾斜，勞動者的權(quán)益和地位上升。但是，什么因素決定一個國家以勞動力密集的產(chǎn)業(yè)或以資本密集的產(chǎn)業(yè)為其主要產(chǎn)業(yè)，是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)所主張的要素稟賦結(jié)構(gòu)。同時，資本密集度不同的產(chǎn)業(yè)其規(guī)模經(jīng)濟(jì)、分工程度和風(fēng)險特性不一樣，和其相適應(yīng)的作為上層建筑的各種制度安排也如前面所述會有差異，因此，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定了上層建筑，只有上層建筑的制度安排滿足經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的需要，交易費用才會低，產(chǎn)業(yè)和技術(shù)所蘊含的生產(chǎn)力才能得到最大的釋放，所以，上層建筑反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

就稟賦而言，我們曾經(jīng)論述了一個經(jīng)濟(jì)體除了要素稟賦之外，還有很多種不同的稟賦。①詳見林毅夫、王勇、鞠建東：2019《關(guān)于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)稟賦內(nèi)涵的探討》，見《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)工作論文》，No.C2019009。因為稟賦的定義在當(dāng)前是給定的，對決策者的決策有影響的變量都是稟賦。按這樣的定義，一個經(jīng)濟(jì)體的勞動者在目前的生產(chǎn)、生活、社會互動中會形成一定的技術(shù)資本、人力資本、社會資本、社會網(wǎng)絡(luò)，一個經(jīng)濟(jì)體所擁有的基礎(chǔ)設(shè)施和作為上層建筑的社會、經(jīng)濟(jì)、政治組織、文化、風(fēng)俗等，以及所在的地理位置、氣候等也都是稟賦。既然這么多變量都是稟賦，為什么我認(rèn)為要素稟賦是最重要、最根本的稟賦呢？這不僅是因為其他類型的稟賦已經(jīng)被很多人研究過了，再從這些因素入手做研究，只是印證現(xiàn)有理論的觀點，更重要的是，現(xiàn)有的研究忽略了要素稟賦結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)、技術(shù)結(jié)構(gòu)和軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的決定性作用。以廣為研究的社會資本為例，社會資本對發(fā)展有沒有貢獻(xiàn)？什么時候社會資本才有貢獻(xiàn)？我認(rèn)為社會資本有貢獻(xiàn)是因為某種制度安排缺失，這時社會資本可以替代那些制度安排來使生產(chǎn)活動得以實現(xiàn)。舉例來說，由于信息不充分、不對稱，擁有社會資本的社會群體，可以通過比較好的互信，而克服信息不充分不對稱的問題，在金融不發(fā)達(dá)或者金融扭曲的地方，某一地區(qū)的金融可得性不足，這時社會資本所增加的人的互相信任就可以通過相互賒欠來彌補金融供給的不足；另外，在法律制度不健全，合同的權(quán)利和義務(wù)無法依靠法律來保障時，社會資本可以使市場交易得以進(jìn)行。但是，社會資本支持發(fā)展起來的產(chǎn)業(yè)并不會違反當(dāng)?shù)氐囊胤A賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢。

以要素稟賦及其結(jié)構(gòu)作為一個經(jīng)濟(jì)體內(nèi)生化結(jié)構(gòu)分析的第一要素，還有一個好處就是要素稟賦及其結(jié)構(gòu)在每個時點上是給定的，隨著時間變化而變化的。從要素稟賦和其結(jié)構(gòu)作為結(jié)構(gòu)分析的起始自變量，就不會陷入德隆·阿西莫格魯把500年前白種殖民者在拉丁美洲不適應(yīng)當(dāng)?shù)貧夂蚝偷乩項l件導(dǎo)致高死亡率作為拉丁美洲國家形成了攫取性制度安排，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展不好的歷史命定主義之中。［12］在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，我們強調(diào)一個經(jīng)濟(jì)體只要政府發(fā)揮因勢利導(dǎo)的有為作用，在市場經(jīng)濟(jì)中為企業(yè)家消除軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的瓶頸限制，要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)就會變成國內(nèi)、國際市場上的競爭優(yōu)勢，這個經(jīng)濟(jì)體就能快速發(fā)展起來，縮小和發(fā)達(dá)國家的差距，在一兩代人間變成一個高收入國家。

二、什么是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究

上面談了什么是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)，側(cè)重談了從要素稟賦結(jié)構(gòu)出發(fā)將結(jié)構(gòu)內(nèi)生化的重要性。那么什么是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究呢？總而言之，從一個經(jīng)濟(jì)體結(jié)構(gòu)內(nèi)生化及其影響來研究該經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展、轉(zhuǎn)型，以及從不同發(fā)展程度國家結(jié)構(gòu)的內(nèi)生差異性的視角來探討關(guān)系經(jīng)濟(jì)運行的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個子領(lǐng)域的研究都屬于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究。

（一）經(jīng)濟(jì)發(fā)展

發(fā)展的問題主要是研究一個經(jīng)濟(jì)體如何從生產(chǎn)力水平低的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的結(jié)構(gòu)升級到生產(chǎn)力水平高的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的結(jié)構(gòu)，以及這種結(jié)構(gòu)升級帶來的對就業(yè)、收入水平、收入分配、軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的影響。由于各種結(jié)構(gòu)環(huán)環(huán)相扣又是內(nèi)生的，是由要素稟賦結(jié)構(gòu)的升級來驅(qū)動的，那么就要研究如何提升要素稟賦結(jié)構(gòu)，也就是提高人均資本的擁有量。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主張是在市場經(jīng)濟(jì)中政府發(fā)揮因勢利導(dǎo)的作用，消除軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的瓶頸制約，幫助企業(yè)家將根據(jù)要素稟賦結(jié)構(gòu)而言具有（潛在）比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，迅速變成具有顯示性比較優(yōu)勢或是競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。首先，在發(fā)展上可以研究政府如何甄別具有（潛在）比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，如何甄別和克服軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的瓶頸限制，政府如何給創(chuàng)新企業(yè)家提供激勵，要素稟賦以外的其他稟賦如何發(fā)揮作用，比如原有產(chǎn)業(yè)所形成的技術(shù)資本如何造成產(chǎn)業(yè)發(fā)展的路徑依賴；其次，研究人均資本擁有量提高推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)升級以后，如何進(jìn)一步從供給和需求雙方推動硬的基礎(chǔ)設(shè)施和作為上層建筑的各種制度安排在現(xiàn)有基礎(chǔ)上的內(nèi)生變動；再次，也可以研究上述各種結(jié)構(gòu)變動對分工、收入、分配、家庭、社會、政治、規(guī)范、價值、理念等等一系列的影響；最后，在這些結(jié)構(gòu)的變遷中，市場、政府、企業(yè)家、社會組織等的作用。上述幾個層次的問題都可以建立數(shù)理模型，提煉出可驗證的假說，然后收集國別、地區(qū)、企業(yè)和家庭的數(shù)據(jù)來驗證假說。

研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展時，發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家有一個根本性的差異，就是發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)處于全世界的前沿，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級都只能依靠自己的發(fā)明，而發(fā)展中國家多數(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)處于世界產(chǎn)業(yè)技術(shù)前沿之內(nèi)，對于和世界前沿有差距的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)，在技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級時可以有后來者優(yōu)勢，這種后來者優(yōu)勢也存在于各種制度安排的創(chuàng)新上。當(dāng)然在利用后來者優(yōu)勢時，對于選定升級的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、制度安排也必須符合比較優(yōu)勢的原則，否則，可能就變成了趕超，結(jié)果要發(fā)展的產(chǎn)業(yè)中企業(yè)沒有自生能力，［13］或引進(jìn)的制度安排不能提高效率、公平、社會和諧等，欲速則不達(dá)。這方面也可以構(gòu)建理論模型和以實證資料來檢驗。

（二）經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

轉(zhuǎn)型的問題主要是研究一個結(jié)構(gòu)存在扭曲的經(jīng)濟(jì)體如何消除扭曲變成一個各種結(jié)構(gòu)環(huán)環(huán)相扣并且沒有扭曲的經(jīng)濟(jì)體。扭曲可以發(fā)生在產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、硬的基礎(chǔ)設(shè)施和軟的各種制度安排的層面上，可以用理論模型和經(jīng)驗實證來研究扭曲產(chǎn)生的原因、扭曲的后果和如何有效消除扭曲。在轉(zhuǎn)型的研究上，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)和主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究有兩點不同：

首先，由于產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、軟硬基礎(chǔ)設(shè)施等的最優(yōu)結(jié)構(gòu)是內(nèi)生于各個經(jīng)濟(jì)體的要素稟賦結(jié)構(gòu)，因此，扭曲與否是跟自己的“最優(yōu)”比較而來的，而非像現(xiàn)在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)研究文獻(xiàn)上的流行做法那樣，把凡是和發(fā)達(dá)國家有差異的都當(dāng)作是扭曲來對待。并且，轉(zhuǎn)型的目標(biāo)不是發(fā)達(dá)國家的制度，而是適應(yīng)于自己發(fā)展階段的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)所需要的制度。

其次，既然扭曲是內(nèi)生的，那么，消除扭曲要達(dá)到預(yù)期的效果就不能像把扭曲當(dāng)作是外生的一般主流經(jīng)濟(jì)學(xué)研究文獻(xiàn)那樣，認(rèn)為去掉扭曲就可以，而是必須針對扭曲產(chǎn)生的原因，創(chuàng)造合適的條件以消除那些原因，然后才能水到渠成去掉扭曲使結(jié)構(gòu)恢復(fù)到最優(yōu)。仔細(xì)了解新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)對“休克療法”和“漸進(jìn)雙軌制改革”的論述，就可以了解把扭曲當(dāng)作內(nèi)生和外生在轉(zhuǎn)型方式上的結(jié)果為何不同。這方面可以做的理論和實證研究的題目也非常多，例如，為何“休克療法”導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)崩潰而“漸進(jìn)雙軌制”卻帶來經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定快速發(fā)展？“華盛頓共識”把取消預(yù)算軟約束、消除財政赤字以實現(xiàn)“宏觀穩(wěn)定化”作為轉(zhuǎn)型的三大改革內(nèi)容之一，但是，在多數(shù)國家實行“休克療法”的結(jié)果卻是預(yù)算軟約束越來越嚴(yán)重，出現(xiàn)了惡性通貨膨脹，而繼續(xù)維持預(yù)算軟約束的國家反而宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，在轉(zhuǎn)型期避免了高通貨膨脹？私有化的改革在中小國有企業(yè)一般效果好，在大型國有企業(yè)一般效果差，為何會有這種差異性？另外，像多數(shù)發(fā)展中國家受到主流思潮的影響，金融結(jié)構(gòu)模仿發(fā)達(dá)國家的結(jié)構(gòu)而不是“最優(yōu)的”，金融扭曲如何影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)增長和收入分配？金融結(jié)構(gòu)有扭曲時，如何消除才能維持穩(wěn)定并改善經(jīng)濟(jì)績效，包括經(jīng)濟(jì)增長和收入分配等等。

（三）經(jīng)濟(jì)運行

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個子領(lǐng)域，包括貨幣、財政、金融、勞動、產(chǎn)業(yè)組織、制度、區(qū)域、環(huán)境、國際發(fā)展等，研究的主要內(nèi)容是經(jīng)濟(jì)如何運行。從亞當(dāng)·斯密以來，這些子領(lǐng)域的研究基本上都是基于發(fā)達(dá)國家的問題和現(xiàn)象，在總結(jié)其背后的道理成為理論時，基于理論是越簡單越好，通常從眾多的社會經(jīng)濟(jì)變量中“抽象”出幾個能夠解釋所觀察的現(xiàn)象的變量，由這幾個變量來構(gòu)建一個具有因果關(guān)系的模型，舍象①舍象的含義是舍去研究對象中其余未被抽取的無窮多的屬性而暫時不予理睬。了其他和這個現(xiàn)象沒有直接關(guān)系的變量，也就是任何一個理論模型其實是內(nèi)嵌于被舍象的諸多變量之中，這些沒有直接相關(guān)的變量就成了這個理論的暗含前提。當(dāng)這些被舍象的變量發(fā)生變化，適用的理論也就可能發(fā)生變化。例如，凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生于20世紀(jì)30年代經(jīng)濟(jì)大蕭條之時，是內(nèi)嵌于存在產(chǎn)能過剩和不充分就業(yè)的結(jié)構(gòu)環(huán)境之中的。到了60年代，產(chǎn)能過剩和不充分就業(yè)的情形在美國和其他發(fā)達(dá)國家已經(jīng)基本不存在，凱恩斯主義的擴(kuò)張性財政和貨幣政策也就不能帶來就業(yè)和增長率的增加，得到的結(jié)果只是滯漲。因此，凱恩斯主義的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)到了70年代就被反對政府積極財政和貨幣政策的理性預(yù)期學(xué)派宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)所取代。發(fā)達(dá)國家的主流理論在發(fā)展和轉(zhuǎn)型中國家的運用因為暗含的結(jié)構(gòu)差異而不適用的情形可以說是比比皆是。例如，通常只保留了所要解釋的現(xiàn)象的最重要的幾個變量，舍象了和這個現(xiàn)象沒有直接相關(guān)的變量，這些沒有直接相關(guān)的變量其實就成了這個理論的暗含前提。例如，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的新古典理論，包括理性預(yù)期學(xué)派，認(rèn)為提高利率是治理通貨膨脹的最優(yōu)政策選擇，其暗含前提是這個經(jīng)濟(jì)體中不像社會主義國家或轉(zhuǎn)型中國家那樣，存在大量需要低息補貼才能生存，又不能讓其倒閉的戰(zhàn)略性企業(yè)；又比如，新增長理論認(rèn)為，創(chuàng)新等于新知識的產(chǎn)生，只能從自主研發(fā)或自己工作的經(jīng)驗中獲得，并研究其成功的條件和影響，其暗含前提則是這個經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)已經(jīng)處于世界產(chǎn)業(yè)、技術(shù)的前沿，但對于有后來者優(yōu)勢的發(fā)展中國家，更好的創(chuàng)新機(jī)制可能是引進(jìn)、消化、吸收，不能因為新增長理論只研究自主創(chuàng)新或“干中學(xué)”來獲得新知識，發(fā)展中國家也就只能依樣畫葫蘆。總而言之，自亞當(dāng)·斯密的《國富論》以來，現(xiàn)在的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來自于發(fā)達(dá)國家現(xiàn)象的總結(jié)，必然以發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、各種制度安排作為暗含前提來構(gòu)建其理論，實際上研究的是生產(chǎn)力水平一直處于世界前沿的發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)運行原理。受到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)訓(xùn)練的經(jīng)濟(jì)學(xué)家由于缺乏對不同發(fā)展程度國家結(jié)構(gòu)內(nèi)生性的認(rèn)識，會以為適用于發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)運行理論也適用于發(fā)展中國家，才會有那么多美國頂級大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家拿著經(jīng)濟(jì)學(xué)的教科書到處指點江山，不知理論的適用性取決于理論的前提條件，在發(fā)達(dá)國家構(gòu)建理論時可以舍象的許許多多社會經(jīng)濟(jì)變量在發(fā)展中國家不見得相同，然而，這些不同的社會經(jīng)濟(jì)變量使得理論成立的前提發(fā)生了變化，把發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)運行原理運用在發(fā)展中國家，產(chǎn)生“淮南為橘淮北為枳”的結(jié)果也就不足為奇。

發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)運行，在一些根本原則上會有“共性”，例如，經(jīng)濟(jì)發(fā)展有賴于創(chuàng)新，金融應(yīng)該服務(wù)于實體經(jīng)濟(jì)，財政政策負(fù)有反周期的功能等等。但是，在具體的措施上，由于發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)、技術(shù)等有內(nèi)生的差異，其規(guī)模、風(fēng)險特征以及和世界產(chǎn)業(yè)、技術(shù)前沿的差距有差別，各項硬的基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展水平和需求，以及合適的軟的制度安排的要求也有差異，因此，在經(jīng)濟(jì)運行上也會有“殊性”。例如，同樣是以創(chuàng)新來推動經(jīng)濟(jì)增長，發(fā)達(dá)國家主要靠自主的R&D來獲得新技術(shù)，發(fā)展中國家則可以從發(fā)達(dá)國家購買新的嵌入了更好的技術(shù)的設(shè)備來獲得新技術(shù)，前者在增長核算中會表現(xiàn)為剩余項或全要素生產(chǎn)率，后者則由于資本的增加而不表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)的剩余，但并不代表沒有技術(shù)創(chuàng)新，并且，其實是以更低的成本和風(fēng)險獲得了技術(shù)創(chuàng)新；發(fā)達(dá)國家在運用財政政策做反周期的基建時，由于基礎(chǔ)設(shè)施已經(jīng)存在，所以，大多是挖個洞補個洞，對提高增長潛力作用有限，可能出現(xiàn)“李嘉圖等價”的問題，發(fā)展中國家則可以運用反周期財政政策來消除基礎(chǔ)設(shè)施的瓶頸，提高增長潛力，破除“李嘉圖等價”對財政政策運用的限制，等等。挖掘、探索清楚這些發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的結(jié)構(gòu)差異所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)運行的“殊性”是使經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論在發(fā)展中國家運用時，得以實現(xiàn)將“認(rèn)識世界、改造世界”統(tǒng)一起來的必要前提，也是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)所要致力的方向。

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究者，在研究任何發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和問題時，不應(yīng)該像現(xiàn)在學(xué)界慣常采取的那樣以發(fā)達(dá)國家為參照系，把發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的差異都認(rèn)為是可以也是應(yīng)該消除的扭曲，而是，都先問問發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家從要素稟賦、產(chǎn)業(yè)、技術(shù)到各種制度安排層面的結(jié)構(gòu)有什么不同？這些不同產(chǎn)生的原因是什么？如何從要素稟賦結(jié)構(gòu)這個根本的自變量出發(fā)推導(dǎo)出內(nèi)生的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、軟硬基礎(chǔ)設(shè)施？以及從不同層面結(jié)構(gòu)變遷自發(fā)協(xié)調(diào)的滯后性和政府過去好心干壞事所導(dǎo)致的許多內(nèi)生扭曲等視角來看，與現(xiàn)在主流的觀點比會有什么新的認(rèn)識？凡是以這種方式來研究經(jīng)濟(jì)問題的都屬于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究。

其實，把發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家結(jié)構(gòu)的差異性和內(nèi)生性引進(jìn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)以后，等于是將現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)從二維變?yōu)槿S，系統(tǒng)研究的結(jié)果會在各個子領(lǐng)域有許多新的重要的理論見解，產(chǎn)生新結(jié)構(gòu)貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)、新結(jié)構(gòu)財政經(jīng)濟(jì)學(xué)、新結(jié)構(gòu)金融學(xué)、新結(jié)構(gòu)勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)、新結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)組織學(xué)、新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、新結(jié)構(gòu)區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、新結(jié)構(gòu)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、新結(jié)構(gòu)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，這也是為什么新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)，而且是對現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一場結(jié)構(gòu)革命，我們現(xiàn)在正處于這場革命爆發(fā)的前夕。①新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)通過邊際革命解決了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)解決不了的價格決定的問題，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)則在邊際革命的基礎(chǔ)上，通過結(jié)構(gòu)革命解決了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)解決不了的生產(chǎn)方式如何決定的問題。現(xiàn)階段，在新結(jié)構(gòu)金融學(xué)方面不少研究成果逐漸成型。我期盼新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者能夠在自己所屬的子領(lǐng)域里都能按照上述建議，在做研究時都自覺地把發(fā)達(dá)國家的結(jié)構(gòu)差異性和內(nèi)生性，以及存在扭曲時扭曲的內(nèi)生性等，放在理論模型的構(gòu)建和實證檢驗中，這樣大家都有可能成為各自的新結(jié)構(gòu)子領(lǐng)域的開創(chuàng)者。

三、怎么做新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究

關(guān)于怎么做新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，把結(jié)構(gòu)的內(nèi)生性引進(jìn)理論分析，使二維的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)變成三維的經(jīng)濟(jì)學(xué)，來推動現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)構(gòu)革命，主要有如下幾個原則：

（一）一定要從現(xiàn)象出發(fā)，而非從理論模型出發(fā)

理論是“認(rèn)識世界、改造世界”的工具，重要的理論在于揭示了重要現(xiàn)象背后的因果邏輯，使得人們能夠了解這個現(xiàn)象，進(jìn)而能夠?qū)ΠY下藥改造這個現(xiàn)象。任何現(xiàn)有的理論都是“刻舟求劍”，都是過去的經(jīng)濟(jì)學(xué)家總結(jié)他所觀察到的現(xiàn)象而構(gòu)建出來的。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究要從現(xiàn)象出發(fā)，而不能從現(xiàn)有的理論模型或者流行方法出發(fā)，不能因為對某個理論比較熟悉，就拿這個理論去套新觀察到的現(xiàn)象，或是在這個理論模型上加個變量減個變量改寫成一個新的模型，也不能因為對某種研究方法比較得心應(yīng)手或是比較流行，就找能使用這個研究方法的問題來研究。我在芝加哥大學(xué)讀博時參加各種workshop，來做報告的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也都是先介紹他要解釋什么現(xiàn)象，把現(xiàn)象背后的邏輯講清楚了才開始介紹理論模型。從現(xiàn)象出發(fā)，一定要對現(xiàn)象的來龍去脈，以及誰是這個現(xiàn)象的主要決策者，所要達(dá)到的目標(biāo)，可動員的資源，不可繞過的限制條件等了解清楚，不能霧里看花。

（二）在面對一個現(xiàn)象時要秉持“常無”的心態(tài)

在認(rèn)識現(xiàn)象時，要秉持著像初生嬰兒的眼睛來看世界那樣的“常無”心態(tài)。

首先，不要以任何現(xiàn)有的理論和經(jīng)驗來看現(xiàn)象，要自己吃透現(xiàn)象，自己把現(xiàn)象背后的因果邏輯想通。發(fā)現(xiàn)一個現(xiàn)象時在自己想通前不去看現(xiàn)有的文獻(xiàn)是保持“常無”心態(tài)的一個重要法門，否則容易對號入座，認(rèn)為這個現(xiàn)象是由某個現(xiàn)有的理論所揭示的因果機(jī)制造成的。以“常無”的心態(tài)來研究現(xiàn)象有兩種可能結(jié)果：一個是提出的解釋和現(xiàn)有文獻(xiàn)里的解釋不同，那就是提出了一個有原創(chuàng)性的理論；另外一個是提出的解釋在現(xiàn)有文獻(xiàn)里已經(jīng)有了，這也無礙，既然對這個現(xiàn)象的因果邏輯已經(jīng)了解，有哪些資料可用應(yīng)該也清楚，那么，不難做出一個檢驗現(xiàn)有理論的實證文章。要從現(xiàn)象出發(fā)，就必須對觀察的現(xiàn)象有興趣，因為理論都是在解釋現(xiàn)象背后的因果機(jī)制，如果兩耳不聞窗外事，即使有許多有趣的現(xiàn)象在我們身邊發(fā)生，那也不會被我們發(fā)現(xiàn)。

其次，要吃透現(xiàn)象，把復(fù)雜的現(xiàn)象背后的因果機(jī)制用最簡單的、最根本的經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯來解釋。我在芝加哥大學(xué)時參加workshop，那些老師總是先問論文的發(fā)表者對研究的問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺（intuition）是什么？所謂經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺就是指要一眼看穿是收入效應(yīng)還是相對價格效應(yīng)影響了決策者的選擇，而不是一開始就談理論模型。理論模型固然重要，但是理論模型是根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺來構(gòu)建的，只有把經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺搞對了，理論模型才有意義。而要搞對經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺，也就是把要研究的現(xiàn)象是由收入效應(yīng)或相對價格效應(yīng)影響了決策者的選擇弄清楚。一個好的研究者要對現(xiàn)象感興趣，看到一個有趣的現(xiàn)象要不斷地興高采烈地講故事，由講故事中把現(xiàn)象背后誰是決策者，影響他做決策的到底是收入效應(yīng)或是相對價格效應(yīng)，這個效應(yīng)如何導(dǎo)致了所觀察到的現(xiàn)象的邏輯從故事中弄清楚。

避免“對號入座”這個傾向?qū)τ谖覀冞@些一開始就學(xué)了西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書，在國外受到嚴(yán)格訓(xùn)練后回國的人尤其要警惕。中國作為一個發(fā)展和轉(zhuǎn)型中的國家確實存在很多問題，這些問題從在國外學(xué)習(xí)到的理論來說似乎能把問題存在的原因講得很清楚，于是不知不覺就“對號入座”了。例如，看到國有企業(yè)沒有效率就認(rèn)為是產(chǎn)權(quán)的問題，認(rèn)為私有化就能把問題解決了，但是，這種流行的看法是不是抓到國企效率低這個現(xiàn)象背后真正的原因？有些國內(nèi)著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家常批評我的一點是“林毅夫從來不講私有化”。其實，并不完全正確，看過《中國的奇跡》和《充分信息與國有企業(yè)改革》［14］兩本書和1998、1999年在《美國經(jīng)濟(jì)評論》的Proceedings上有關(guān)國企改革和預(yù)算軟約束兩篇文章的人應(yīng)該知道，我對中小國有企業(yè)私有化一向是支持的，因為中小型國有企業(yè)所在的行業(yè)基本都符合我國的比較優(yōu)勢，私有化以后所有者和經(jīng)營者統(tǒng)一也就解決了信息不對稱、激勵不相容的問題，效率可以提高。我不主張以私有化來解決問題的是大型國有企業(yè)。對于大型國有企業(yè)效率低，不難從現(xiàn)有的產(chǎn)權(quán)理論的邏輯構(gòu)建一個模型，說明在國有體制下，所有者不是經(jīng)營者，沒有剩余索取權(quán)，經(jīng)營者的積極性和企業(yè)的效率就會低，虧損了，因為是國有，國家只好包下來而有了預(yù)算軟約束，這樣的解釋邏輯一環(huán)扣一環(huán)，似乎很有說服力，然后看到國企經(jīng)理的積極性果然不高，效率果然低，有虧損國家不會讓企業(yè)破產(chǎn)而是給予兜底，就對號入座，認(rèn)為國企效率低和預(yù)算軟約束是國有產(chǎn)權(quán)造成的問題，這樣的文章因為和主流的理論觀點一致，在學(xué)術(shù)期刊上容易發(fā)表?？墒?，真的是這樣嗎？要記住，一個理論無非講的是幾個社會經(jīng)濟(jì)變量之間的邏輯關(guān)系，存在于真實世界的社會經(jīng)濟(jì)變量很多，一個現(xiàn)象如果能用一個邏輯自洽的理論來解釋，也必然能夠選取不同的社會經(jīng)濟(jì)變量而構(gòu)建其他邏輯自洽的理論來解釋。例如，從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來看，一個經(jīng)濟(jì)體具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)是內(nèi)生于該經(jīng)濟(jì)體的要素稟賦結(jié)構(gòu)，而大型國有企業(yè)一般是在資本很密集的產(chǎn)業(yè)，這樣的產(chǎn)業(yè)違反比較優(yōu)勢，在開放競爭的市場中，企業(yè)沒有自生能力，國家之所以會投資這樣的產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)并讓其繼續(xù)經(jīng)營下去，是因為這些產(chǎn)業(yè)關(guān)系到國防安全或國計民生，因此，這些企業(yè)承擔(dān)了國家所賦予的“戰(zhàn)略性政策性負(fù)擔(dān)”，有了政策性負(fù)擔(dān)，就會有政策性虧損，政府必須為政策性虧損負(fù)起責(zé)任，就會有政策性補貼，由于政府不參加經(jīng)營，對實際政策負(fù)擔(dān)造成的虧損具有信息上的不對稱，只能把所有的虧損，包括經(jīng)理道德風(fēng)險或是無能、不積極所造成的虧損都包下來，導(dǎo)致了預(yù)算軟約束現(xiàn)象和國有企業(yè)經(jīng)理人員改善經(jīng)營的積極性不高等現(xiàn)象。這兩種解釋的內(nèi)部邏輯都是自洽的，但是政策的含義完全不一樣，如果國企的問題是產(chǎn)權(quán)造成的，那么，私有化就解決了，［15］而從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，在政策性負(fù)擔(dān)不消除的情況下，私有化反而會造成尋租腐敗等更為嚴(yán)重的問題。20世紀(jì)90年代初，在蘇聯(lián)、東歐一些國家開始轉(zhuǎn)型時，那么多聰明的人，像 Larry Summers，Jeffrey Sachs等，都支持私有化，是因為他們確信國有企業(yè)的問題是國有產(chǎn)權(quán)引起的。但是，結(jié)果怎樣呢？有各種實證研究發(fā)現(xiàn)，那些大型國有企業(yè)私有化以后，如新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的預(yù)測，普遍拿的補貼比過去更多，capture的問題比原來更嚴(yán)重。所以，看問題的時候，“要避免從現(xiàn)有的理論來看世界”，包括自己過去提出的理論，一定要用常無的心態(tài)直面現(xiàn)象，“從真實世界的現(xiàn)象去探索背后的邏輯”，不然很容易“對號入座”。

（三）回歸到亞當(dāng)·斯密，也就是回歸到對所要解釋的現(xiàn)象的“本質(zhì)和決定因素的探索”上來

我常說要回歸到亞當(dāng)·斯密，但不是回歸到《國富論》里提出的各種理論論斷，而是回歸到亞當(dāng)·斯密得到那些論斷的方法。這是“魚”與“漁”的區(qū)別。亞當(dāng)·斯密研究問題的方法一清二楚地寫在他的書的書名全稱上，也就是對國民財富的“本質(zhì)和決定因素的探索”。亞當(dāng)·斯密想研究的是國民財富如何增加，整本書的討論是在弄清楚國民財富的本質(zhì)是什么，在他所處的時代、所在的社會財富的水平由什么因素決定，并由此得出他的論斷。對于我們想成為有原創(chuàng)性的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，要研究任何現(xiàn)象，同樣要先弄清楚這個現(xiàn)象的本質(zhì)是什么？在我們這個時代這個社會決定因素是什么？

對于我們研究所在社會的現(xiàn)象，我們應(yīng)該先問這個現(xiàn)象的本質(zhì)是什么？只有把要解釋的現(xiàn)象的本質(zhì)了解清楚后，才能去探索它的決定因素是什么。這是抓住時代機(jī)遇，成為一個有原創(chuàng)力的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的一個竅門。也可以說是從1988年開始，我從主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的鐐銬中解放出來以后一直堅持的思考問題的方法。1988年有兩件事激發(fā)了我的頓悟。1987年我從芝加哥大學(xué)回到國內(nèi)工作，1988年國內(nèi)出現(xiàn)前所未有的高通貨膨脹，國外學(xué)的理論都認(rèn)為應(yīng)該提高利率來治理通貨膨脹，但是，國內(nèi)推行的是治理整頓，用行政手段砍投資和砍項目的方式來壓需求，降通脹。另外一件事是，在國內(nèi)當(dāng)研究生時學(xué)到的理論都說計劃經(jīng)濟(jì)是社會主義的特性決定的，那年我到印度去參加會議，印度不是社會主義國家，是以私有產(chǎn)權(quán)和民主憲政為基礎(chǔ)的市場經(jīng)濟(jì)國家，但是也有計委，而且印度計委討論的問題和我國的計委討論的是同樣的問題。這兩件事情讓我突然明白，理論的適用性取決于理論的前提條件，以及一個現(xiàn)象可以用一個理論來解釋，也可以用其他理論來解釋。慢慢地我把當(dāng)年的頓悟后思考問題的方式歸納為以“一分析、三歸納”的方式來探索“問題的本質(zhì)和決定因素”的方法。所謂“一分析”就是根據(jù)事物的本質(zhì)，以演繹的方式分析所要研究的現(xiàn)象誰是決策者？要達(dá)到什么目標(biāo)？有什么可動員的資源？又面對什么不可逾越的限制條件？存在哪些可行的選擇？“三歸納”則是歷史縱向歸納法、當(dāng)代橫向歸納法和多現(xiàn)象綜合歸納法。

以計劃經(jīng)濟(jì)的形成為例，從“一分析”來說，本質(zhì)上是政府用行政手段來配置資源。那誰是這個體制的決策者？是政府。想達(dá)成什么目標(biāo)？建立起一套完整的資本密集、技術(shù)先進(jìn)的現(xiàn)代化工業(yè)體系?？蓜訂T的資源是什么？一窮二白的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)。限制條件為何？資本極端短缺。可選擇方案為何？市場配置或政府直接配置。在開放競爭的市場中這種產(chǎn)業(yè)違反比較優(yōu)勢，企業(yè)有沒有自生能力，企業(yè)家不會自發(fā)去投資，即使因為信息或決策失誤而投資建了工廠，也不會有意愿繼續(xù)經(jīng)營下去，所以，顯然靠市場配置資源無法把這種產(chǎn)業(yè)建立起來。因此，只能靠政府直接動員資源來投資，并給予保護(hù)補貼來維持其經(jīng)營。如果這套產(chǎn)業(yè)的規(guī)模占GDP的比重很低，像發(fā)達(dá)國家的軍工產(chǎn)業(yè)那樣，政府可以采用財政直接補貼的方式來實現(xiàn)其目標(biāo)，但是在發(fā)展中國家，相對于全國的GDP而言，所要發(fā)展的產(chǎn)業(yè)的規(guī)模非常大，財政直接補貼受到稅收能力的限制，就只能用扭曲價格的方式來暗補，價格扭曲以后，凡是價格被壓低的那些要素和產(chǎn)品都會出現(xiàn)短缺，有短缺就要有計劃，用行政手段根據(jù)計劃來配置資源，才能保證有限的資源會被配置于要優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，于是形成了《中國的奇跡》那本書里所描述的宏觀價格扭曲、資源計劃配置、微觀企業(yè)沒有任何自主權(quán)的“三位一體”的計劃體制。［16］

“三歸納”，首先是歷史縱向歸納。過去計劃經(jīng)濟(jì)被認(rèn)為是社會主義性質(zhì)決定的，然而，俄羅斯的計劃經(jīng)濟(jì)是從1929年才開始的，1918-1929年有11年的時間是市場性質(zhì)的新經(jīng)濟(jì)，并沒有計劃經(jīng)濟(jì)，所以，社會主義并不一定要推行計劃經(jīng)濟(jì)。在1929年發(fā)生了什么變化？斯大林開始推動發(fā)展重工業(yè)，過去沒有優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)，現(xiàn)在要優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)，那么，計劃經(jīng)濟(jì)體制必然和重工業(yè)的優(yōu)先發(fā)展有關(guān)。當(dāng)時，蘇聯(lián)也是一個資本短缺的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，因此，就像前面分析的那樣，只能用計劃體制才能實現(xiàn)這個目標(biāo)，這是歷史縱向歸納法。在中國也是如此。革命戰(zhàn)爭期間的宣傳說社會主義會是民族資本家的天堂，怎么新中國成立后從1953、1954年就推行了“三反五反”，接著公私合營等等。為什么？因為發(fā)展目標(biāo)變了，從1953年開始推行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展，需要扭曲價格才能把重工業(yè)建立起來。民族資本家拿了低價的物質(zhì)去從事生產(chǎn)，利潤歸民族資本家，沒有辦法保證那些利潤會優(yōu)先投資于要發(fā)展的重工業(yè)，所以，就只能逐步把民族資本家消滅掉，這是歷史縱向歸納。

其次是當(dāng)代橫向歸納法。中國和印度有不同的政治體制，怎么會有相同的計劃經(jīng)濟(jì)體制？再往遠(yuǎn)一點看，拉丁美洲的資本主義國家，在20世紀(jì)五六十年代的經(jīng)濟(jì)管理體制跟社會主義國家也很相似，比如都有金融抑制，對投資、金融、外匯都要管制和配給。這些不同社會性質(zhì)的國家有什么共同的地方？不管中國的斯大林模式、印度的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展或是拉丁美洲國家的進(jìn)口替代戰(zhàn)略，名稱上不同，目的其實都是相同的，都是為了在資本相對稀缺的條件下優(yōu)先發(fā)展違反比較優(yōu)勢的重工業(yè)。所以，可以用這種跨國的大視角來分析思考，這是“當(dāng)代橫向歸納”法。

最后是多現(xiàn)象綜合歸納法。例如，許多發(fā)展中國家有政府干預(yù)，有金融抑制，有匯率扭曲等等，這些干預(yù)扭曲是各自獨立的，還是相互關(guān)聯(lián)的？背后有無共同的原因？在20世紀(jì)70年代麥金龍和肖觀察到了金融抑制，［17］［18］但是，他們沒有做綜合分析，把金融抑制當(dāng)作是獨立的、外生的，認(rèn)為金融抑制不利于發(fā)展中國家的發(fā)展，就建議進(jìn)行金融自由化。發(fā)展中國家按照他們的建議推行金融自由化，結(jié)果經(jīng)濟(jì)危機(jī)不斷。為什么？因為有大量資本很密集，違反比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)存在，金融自由化的結(jié)果是那些產(chǎn)業(yè)根本無法生存。同時，金融自由化以后外國資本進(jìn)來，也不會進(jìn)入到違反比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，本國資金反而外逃，經(jīng)濟(jì)金融危機(jī)也就不可避免。在觀察現(xiàn)象時，不能攻其一點不及其余，要把一個經(jīng)濟(jì)體同時存在的現(xiàn)象放在一起分析，看這些現(xiàn)象有無共同的決定因素。例如，在計劃經(jīng)濟(jì)體制下，為什么會有那么多干預(yù)、扭曲同時存在？歸納起來都和為了在資本短缺的經(jīng)濟(jì)中優(yōu)先發(fā)展違反比較優(yōu)勢的資本密集型產(chǎn)業(yè)有關(guān)，結(jié)果就如前述的“三位一體”所分析的那樣，一個扭曲成為另外一個扭曲的因，這個扭曲又會造成其他扭曲，如此循環(huán)反復(fù)。把同時存在的多現(xiàn)象放在一起綜合分析最有可能找到最根本的因。

（四）從特殊到一般

從現(xiàn)象觀察出發(fā)，經(jīng)常會停留在現(xiàn)象的表層上面，把現(xiàn)象的存在歸于特殊原因。尤其在研究中國問題時，能不能從特殊性看到更底層的一般性？這是一個非常關(guān)鍵的問題。如果停留在特殊性，那是中國經(jīng)濟(jì)學(xué)，沒有一般意義。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)固然總結(jié)于中國的經(jīng)驗，但不是中國經(jīng)濟(jì)學(xué)，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)是關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展、轉(zhuǎn)型和運行的一般理論，是對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)構(gòu)革命。我鼓勵大家從現(xiàn)象出發(fā)來研究問題，近水樓臺先得月，我們一般觀察的是中國現(xiàn)象，中國作為一個共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的發(fā)展和轉(zhuǎn)型中的大國，有太多特殊性，不難從特殊性構(gòu)建理論模型來解釋中國的現(xiàn)象。例如，中國過去40年的發(fā)展很成功，可以寫個模型強調(diào)黨的堅強領(lǐng)導(dǎo)是成功的關(guān)鍵，黨的堅強領(lǐng)導(dǎo)確實十分重要，但如果以此來解釋中國的成功，那就沒有一般意義，因為其他國家很難有像中國共產(chǎn)黨那樣具有堅強領(lǐng)導(dǎo)力的政黨。況且，在改革開放前同樣有黨的堅強領(lǐng)導(dǎo)，為何那時經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效欠佳？所以，這樣的論斷通不過歷史縱向歸納。而且，毛里求斯是一個多黨制的國家，沒有一個堅強的黨的領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的績效也很好，同樣的這個論斷通不過當(dāng)代橫向歸納。改革前和改革后最大的改變是從違背比較優(yōu)勢的趕超戰(zhàn)略向符合比較優(yōu)勢的因勢利導(dǎo)戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變，毛里求斯發(fā)展成功也是因為在20世紀(jì)70年代以后從進(jìn)口替代戰(zhàn)略轉(zhuǎn)而開始根據(jù)比較優(yōu)勢發(fā)展出口導(dǎo)向型的產(chǎn)業(yè)。所以，把中國改革開放以后經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得成功從遵循了比較優(yōu)勢來發(fā)展經(jīng)濟(jì)這一角度來認(rèn)識就有了一般意義。

另外，“二戰(zhàn)”以后東亞發(fā)展成功，學(xué)界一個流行的解釋是東亞有儒家文化下的權(quán)威型政府。同樣可以寫理論模型，把東亞的成功歸因于此。這種觀點和馬克思·韋伯的文化決定論如出一轍。只不過把韋伯強調(diào)的基督新教換成了儒家文化。從歷史縱向來看，東亞經(jīng)濟(jì)體一直有儒家文化，但是過去發(fā)展不成功；從當(dāng)代橫向來看，毛里求斯三分之二的人口是印度人，沒有儒家文化也沒有權(quán)威型政府，但和東亞經(jīng)濟(jì)同樣成功。所以，儒家文化對東亞的成功也許有貢獻(xiàn)，但不是東亞成功的根本原因。如前所述，根本的原因是按照比較優(yōu)勢發(fā)展經(jīng)濟(jì)。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)要從現(xiàn)象出發(fā)，但要超越特殊性去了解背后更本質(zhì)的、具有一般性的原因。

總結(jié)經(jīng)濟(jì)發(fā)展成功的經(jīng)濟(jì)體，固然各有特殊性，那些特殊性對其成功也許創(chuàng)造了一些有利條件，例如中國所擁有的堅強的黨的領(lǐng)導(dǎo)，東亞的儒家文化下所形成的權(quán)威型政府，但這些都是有利因素而非決定性因素，就像在談稟賦時所指出的社會資本、地理條件等等給一個地區(qū)的成功提供了有利條件，但是，成功不成功更根本的原因是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)所強調(diào)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)運行要成功，發(fā)展的產(chǎn)業(yè)要符合比較優(yōu)勢才能形成競爭優(yōu)勢。是否符合比較優(yōu)勢跟一個經(jīng)濟(jì)體的要素稟賦結(jié)構(gòu)相關(guān)，發(fā)展的產(chǎn)業(yè)可能不一樣，例如，在東部沿海地區(qū)發(fā)展的加工出口產(chǎn)業(yè)，有的是成衣，有的是制鞋，有的是玩具，這些產(chǎn)業(yè)都是勞動密集型產(chǎn)業(yè)，符合東部沿海地區(qū)在發(fā)展早期勞動力多、資本相對短缺的比較優(yōu)勢。所以，符合比較優(yōu)勢就是歸納總結(jié)出來的具有一般意義的決定性因素。

我們在做研究時，首先觀察到的通常是現(xiàn)象的特殊性，如果不上升到一般性，它的貢獻(xiàn)就會小得多。只有從特殊性上升到一般性才會對人們“認(rèn)識世界、改造世界”有真正的貢獻(xiàn)。要從特殊性現(xiàn)象的觀察飛躍到一般性原因的總結(jié)，其方法是在觀察一個現(xiàn)象時，對此現(xiàn)象提出一個暫時的假說，不要滿足于一個假說對此現(xiàn)象能夠解釋就接受了，要反復(fù)用歷史縱向、當(dāng)代橫向和多現(xiàn)象綜合的歸納法來檢驗這個假說，只有通過了這三個歸納法的檢驗，才有可能是揭示了這個現(xiàn)象背后真正的因果邏輯。要運用上述三個歸納法，必須對古今中外的歷史有足夠的認(rèn)識，才能隨手拈來各種歷史的、跨國的現(xiàn)象經(jīng)驗來做比較分析，而不是就事論事而已。這就要求研究者具有“家事國事天下事事事關(guān)心”的胸懷，平常多看、多想、多積累，不是坐井觀天，不是兩耳不聞窗外事，也不是臨時抱佛腳。

（五）要把發(fā)達(dá)國家的結(jié)構(gòu)作為給定結(jié)構(gòu)的二維主流經(jīng)濟(jì)學(xué)變?yōu)椴煌l(fā)展程度的國家內(nèi)生地具有不同結(jié)構(gòu)的三維經(jīng)濟(jì)學(xué)

前面談到的四點對任何學(xué)科或是任何理論流派而言，想要有原創(chuàng)性貢獻(xiàn)都是必須共同遵守的。對于中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，尤其是要推動新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)構(gòu)革命的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，則還需要有一個認(rèn)識理論創(chuàng)新金礦的能力。中國的改革開放取得的成績是人類歷史上不曾有過的奇跡，所謂奇跡就是不能用現(xiàn)有的理論來解釋的現(xiàn)象，但是，任何現(xiàn)象的產(chǎn)生必然有其道理，把這個道理揭示出來就是一個新的重要的理論。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)是對現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一場結(jié)構(gòu)革命，試圖把主流的、總結(jié)于發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗、以發(fā)達(dá)國家的結(jié)構(gòu)為給定的暗含結(jié)構(gòu)的二維經(jīng)濟(jì)學(xué)，變?yōu)椴煌l(fā)展程度的國家內(nèi)生地具有不同結(jié)構(gòu)的三維經(jīng)濟(jì)學(xué)，涉及現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個領(lǐng)域，這個革命現(xiàn)在還只是星星之火，尚未燎原，到處是做出具有原創(chuàng)性貢獻(xiàn)的研究的機(jī)會。我常說“不要坐在金礦上挖煤礦”，什么是挖煤礦？就是只會蕭規(guī)曹隨跟著國外的熱門問題和方法去做研究，不會自己找出新的問題、采用新的方法來做研究，或是根據(jù)主流文獻(xiàn)的理論視角人云亦云來看中國的現(xiàn)象，不會提出新的、更到位的視角來分析中國和發(fā)展中國家的問題，這樣的研究不會有原創(chuàng)性的貢獻(xiàn)，是在挖煤礦，也許會有不少可以發(fā)表的成果，但不會對人類知識的增長，尤其對能夠幫助人們“認(rèn)識世界、改造世界”的知識的增長做出貢獻(xiàn)。

作為經(jīng)濟(jì)學(xué)家，都會有挖金礦做出原創(chuàng)性貢獻(xiàn)的意愿。之所以不能，一個可能的原因是沒有新的現(xiàn)象，另外一個原因則是沒有認(rèn)識新現(xiàn)象的眼光。在發(fā)達(dá)國家更多的原因可能是前者，因為發(fā)達(dá)國家的社會經(jīng)濟(jì)已經(jīng)接近穩(wěn)態(tài)，新的、大的社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，如20世紀(jì)30年代的經(jīng)濟(jì)大蕭條、70年代的滯漲等現(xiàn)象不經(jīng)常發(fā)生，因此，絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家只能在一個有原創(chuàng)能力的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出一個新的理論或方法以后，跟著去做一些腳注性的研究。在我國，更多的原因則是后者。我國的經(jīng)濟(jì)學(xué)者從本科開始就學(xué)習(xí)和接受了西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，不自覺地就會帶著主流理論的有色眼鏡來看中國的現(xiàn)象，容易“對號入座”，這樣就難以提出不同于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的新觀點和新看法。

如何挖金礦而不是去挖煤礦？需要知道“金”為何物以及“金”與“煤”有何不同？從分析中國的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象而言，最重要的是必須了解中國作為一個發(fā)展中國家，各種結(jié)構(gòu)和發(fā)達(dá)國家有內(nèi)生性的差異，中國作為一個轉(zhuǎn)型中國家也存在各種內(nèi)生性的扭曲，了解這兩點，就不會簡單地以總結(jié)于發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗，以及以發(fā)達(dá)國家的結(jié)構(gòu)為暗含前提的理論作為參照系，來分析中國的問題，上述兩點正好是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的精髓之所在。所以，挖金礦首先就要熟悉新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架，新出版的《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論》可以作為一本入門書。其次，要認(rèn)識到現(xiàn)有的主流理論來自于發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗現(xiàn)象的總結(jié)，是以發(fā)達(dá)國家的結(jié)構(gòu)為給定結(jié)構(gòu)的二維經(jīng)濟(jì)學(xué)，可以在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個子領(lǐng)域，引入發(fā)展中國家的結(jié)構(gòu)內(nèi)生地不同于發(fā)達(dá)國家，使現(xiàn)有的二維主流理論變?yōu)樾陆Y(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的三維理論，以數(shù)學(xué)建模深挖理論擴(kuò)維以后的新視角、新見解，并用中國和其他發(fā)展中國家的經(jīng)驗數(shù)據(jù)來檢驗這些新視角和新見解。上述兩點說來容易也不容易，如果能開悟，知道了“各種結(jié)構(gòu)是內(nèi)生于稟賦結(jié)構(gòu)，扭曲是內(nèi)生于對上述內(nèi)生結(jié)構(gòu)的偏離所致”，就能做出許多不同于主流而有新觀點的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究來。但是，真要把上述觀點運用自如也不容易，因為主流理論的影響容易如影隨形，揮之不去，在思考問題、觀察現(xiàn)象時一不小心就會對號入座。

四、結(jié)語

總的來講，我覺得我們很幸運生活在這個可以大有作為的時代，讓我們有底氣放棄西天取經(jīng)式的做學(xué)問取向，總結(jié)我國的經(jīng)驗，進(jìn)行自主理論創(chuàng)新。從鴉片戰(zhàn)爭以來，中國的知識界、學(xué)界一般崇尚西天取經(jīng)，魯迅這么偉大的學(xué)者倡導(dǎo)的是拿來主義，主張外國有的、好的拿來用就是。五四運動的那一代知識分子，倡導(dǎo)的是全盤西化，之后也無非是全盤照搬社會主義的革命道路或是資本主義道路之爭，一直到改革開放以后這還是普遍的情形。只有到習(xí)近平總書記在2016年5月17日哲學(xué)社會科學(xué)工作會議上才提出：“這是一個需要理論也必然產(chǎn)生理論的時代，這是一個需要思想也必然產(chǎn)生思想的時代?！蔽覀冞@代人才有這個文化自信自己去總結(jié)中國的經(jīng)驗，形成一個在“指導(dǎo)思想、學(xué)科體系、學(xué)術(shù)體系、話語體系等方面充分體現(xiàn)中國特色、中國風(fēng)格、中國氣派”的理論體系。

從亞當(dāng)·斯密以來，世界的經(jīng)濟(jì)中心就是世界經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中心，隨著中國的發(fā)展，世界經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中心也必然會逐漸轉(zhuǎn)移到中國來，這是因為重要的國家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象就是重要的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，解釋重要現(xiàn)象的理論就是重要的理論。作為在中國工作的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，尤其是中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，我們有近水樓臺先得月之先機(jī)，因此，不應(yīng)該把這個推動理論創(chuàng)新，引領(lǐng)時代思潮的機(jī)會，讓給在外國工作的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。理論創(chuàng)新從提出到被學(xué)界和社會接受，每一步都是一個艱難的歷程，但最難的是第一步，發(fā)現(xiàn)有趣的現(xiàn)象，真正吃透現(xiàn)象背后的因果邏輯。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者應(yīng)該關(guān)心真實世界的現(xiàn)象、討論真實世界的現(xiàn)象，看到一個有趣的現(xiàn)象，不要對號入座，拿現(xiàn)成的、自己熟悉的理論來解釋，而要秉持“常無”的心態(tài)，根據(jù)“一分析、三歸納”的方法，從特殊性深入到一般性，去了解背后的道理，在思考發(fā)展中國家的現(xiàn)象時，要謹(jǐn)記發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家結(jié)構(gòu)的差異性和內(nèi)生性，在分析扭曲的影響以及做改革建議時，也要記得扭曲的內(nèi)生性。我相信掌握好新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架，沿著上述的方法來做研究可以做出很好、很有創(chuàng)見的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)成果來，不僅能夠推動學(xué)術(shù)進(jìn)步，也能使得理論的“認(rèn)識世界和改造世界”的功能統(tǒng)一起來，貢獻(xiàn)于社會的進(jìn)步，達(dá)到“知成一體”的目標(biāo)。

（本文為2019年2月17日在新結(jié)構(gòu)學(xué)術(shù)團(tuán)隊內(nèi)部研討會上的發(fā)言，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院的趙秋運研究員對本文的修改和完善做了較大的努力，特表示感謝。）