民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的刑事風(fēng)險(xiǎn)及其防控

徐麗楠

摘要：民營(yíng)企業(yè)家作為一個(gè)特殊群體，不存在個(gè)人問(wèn)題，關(guān)系到整個(gè)企業(yè)的生死、職工的就業(yè)、家庭成員和其他合作者的安全，關(guān)系到國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定。在這方面，國(guó)家充分注意到，目前司法實(shí)踐中仍然存在著以犯罪手段打擊私營(yíng)企業(yè)的問(wèn)題。也就是說(shuō)，不構(gòu)成犯罪的行為被視為犯罪;二是存在的問(wèn)題，包括審前羈押的規(guī)范化、最大限度的扣押、財(cái)產(chǎn)處分的前置化等，本文件概述了私營(yíng)企業(yè)家犯罪的特點(diǎn)，并提出了預(yù)防和控制措施，以闡明和幫助私營(yíng)企業(yè)家預(yù)防和管理刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞：實(shí)體法;犯罪主體;人格權(quán)

一、民營(yíng)企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)是困擾民營(yíng)企業(yè)的首要法律問(wèn)題，從法律角度看，產(chǎn)權(quán)是人們對(duì)某些具有使用價(jià)值的資源所享有的一系列權(quán)利。其本質(zhì)是排他性的，產(chǎn)權(quán)的排他性帶來(lái)了潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)是我國(guó)民營(yíng)企業(yè)普遍存在的現(xiàn)象，許多民營(yíng)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)狀況并不明確。特別是那些戴著紅帽的人，以及其他私人擁有的企業(yè)，也存在著產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。

由于民營(yíng)企業(yè)的特殊歷史背景，一些民營(yíng)企業(yè)為了規(guī)避政治風(fēng)險(xiǎn)，獲得特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，戴上了"紅帽"，但隨著企業(yè)規(guī)模的發(fā)展，潛在的產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)凸顯出來(lái)。一些附屬單位如本企業(yè)，產(chǎn)權(quán)糾紛是不可避免的。最重要的產(chǎn)權(quán)問(wèn)題是合伙制，合伙制通常有兩種形式，一種是家族企業(yè)，這種企業(yè)在成立之初就沒(méi)有產(chǎn)權(quán)意識(shí)，另一種是幾個(gè)自愿的朋友共同經(jīng)營(yíng)的企業(yè)。合伙人關(guān)系比法律更重要，注重創(chuàng)業(yè)，不注重產(chǎn)權(quán)，一旦成功，問(wèn)題就出現(xiàn)了。每個(gè)人對(duì)公司的投資和貢獻(xiàn)各不相同，在分配的內(nèi)容上不可避免地存在沖突，合作伙伴對(duì)公司的定位也可能有不同的看法，這被認(rèn)為是沖突的根源。解決這些沖突涉及到所有的產(chǎn)權(quán)。如果產(chǎn)權(quán)問(wèn)題得不到解決，私營(yíng)企業(yè)很難得到加強(qiáng)，更不用說(shuō)變得更大了。

（二）企業(yè)設(shè)立的法律風(fēng)險(xiǎn)

一些私營(yíng)企業(yè)從成立之初就留下了法律風(fēng)險(xiǎn)，這部分是由于國(guó)家對(duì)私營(yíng)企業(yè)的政策，這些企業(yè)可分為以下幾類(lèi)：1.夫妻商店企業(yè)。公司登記為夫妻財(cái)產(chǎn)、公司財(cái)產(chǎn)和家庭財(cái)產(chǎn)混合。這使得公司失去了獨(dú)立人格，可能是家族財(cái)產(chǎn)承擔(dān)了公司的債務(wù)。未成年子公司。法律不允許以未成年子女的名義登記為股東，此類(lèi)公司最初無(wú)效。也就是說(shuō)，實(shí)際投資者和名義股東不同意。如果雙方發(fā)生沖突，雙方和公司都將面臨法律風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際投資者的權(quán)益可能受到損害。名義股東可以承擔(dān)注冊(cè)資本不真實(shí)、不到位或未提取的法律風(fēng)險(xiǎn)。貸款公司。有些公司，即所謂的投資公司，借錢(qián)，不參與經(jīng)營(yíng)，不承擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，并同意每年分配擔(dān)保資本，這是法律不允許的。

（三）融資相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)

近年來(lái)，私營(yíng)企業(yè)的融資問(wèn)題一直是社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)。通過(guò)銀行貸款獲得融資是不太容易的 。一些私營(yíng)企業(yè)利用非法貸款甚至逾期貸款等融資方式獲得正常運(yùn)營(yíng)所需的資金，存在一定的潛在風(fēng)險(xiǎn)。一旦遇到資金周轉(zhuǎn)困難，他們可能會(huì)被迫借錢(qián)并造成破壞。其他公司為了獲得更多貸款，偽造文件以獲得欺詐性貸款，最終被判犯有貸款欺詐罪。

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

私營(yíng)企業(yè)最關(guān)心的問(wèn)題之一便是商業(yè)秘密的安全保障，在一些私營(yíng)企業(yè)中，企業(yè)的高級(jí)管理人員、技術(shù)人員和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)人員在企業(yè)工作一段時(shí)間后，往往掌握了企業(yè)商業(yè)秘密，但經(jīng)過(guò)他們更換從業(yè)公司便可能會(huì)導(dǎo)致秘密泄露。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題也對(duì)私營(yíng)企業(yè)構(gòu)成嚴(yán)重威脅。近年來(lái)，中國(guó)民營(yíng)企業(yè)在海外遭到知識(shí)產(chǎn)權(quán)伏擊。一些私營(yíng)企業(yè)利用非法貸款甚至逾期貸款等融資方式獲得正常運(yùn)營(yíng)所需的資金，存在一定的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

（五）勞動(dòng)爭(zhēng)議的風(fēng)險(xiǎn)

勞動(dòng)爭(zhēng)議產(chǎn)生于勞動(dòng)者與用人單位各自權(quán)利義務(wù)的沖突，主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：第一，勞動(dòng)者因被辭退、除名、辭退、辭職而產(chǎn)生的沖突;因執(zhí)行國(guó)家有關(guān)工資、保險(xiǎn)、福利、培訓(xùn)和勞動(dòng)保護(hù)的規(guī)定而發(fā)生的爭(zhēng)議;第三，勞動(dòng)合同履行過(guò)程中的糾紛，有時(shí)涉及到保護(hù)商業(yè)秘密和打擊不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

（六）合同法律風(fēng)險(xiǎn)

在現(xiàn)代社會(huì)，合同和法律關(guān)系是每一筆交易的基礎(chǔ)。私營(yíng)中小企業(yè)在簽訂合同前對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范關(guān)注不夠，一些私營(yíng)企業(yè)在簽訂合同時(shí)存在很大的疏忽。董事會(huì)也沒(méi)有批準(zhǔn)合同的制度，董事會(huì)也沒(méi)有監(jiān)督合同的制度，這導(dǎo)致了越來(lái)越多的沖突、矛盾和難以彌補(bǔ)的損失。

二、國(guó)家應(yīng)該改善市場(chǎng)環(huán)境

一方面，國(guó)家依法懲處犯罪行為，無(wú)論是用權(quán)力還是金錢(qián)，都要確保犯罪行為符合法律。嚴(yán)格依法辦事，法律面前人人平等，要加大打擊民營(yíng)企業(yè)家犯罪的力度，促進(jìn)預(yù)防，保障民營(yíng)企業(yè)家的健康發(fā)展，保護(hù)廣大守法企業(yè)家。凈化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)走法治之路，作為企業(yè)家，必須培養(yǎng)法律意識(shí)，培養(yǎng)法律人才，利用法律武器保護(hù)自己，引導(dǎo)自己的行動(dòng)。另一方面，國(guó)家還應(yīng)通過(guò)立法和平等對(duì)待所有市場(chǎng)參與者，為私營(yíng)企業(yè)創(chuàng)造平等的競(jìng)爭(zhēng)條件，確保公共資源的公平利用。依法查處私營(yíng)企業(yè)主，保護(hù)私營(yíng)企業(yè)主和非經(jīng)營(yíng)、非關(guān)聯(lián)企業(yè)的合法權(quán)益，依法執(zhí)法與依法保護(hù)相結(jié)合。

三、預(yù)防性的建立民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部管理監(jiān)督機(jī)制

首先，要建立一個(gè)完整的管理體系，特別是對(duì)大中型企業(yè)和重點(diǎn)企業(yè)而言，需要建立一個(gè)與企業(yè)管理體系相適應(yīng)的經(jīng)營(yíng)管理體系。加強(qiáng)內(nèi)部控制，使民營(yíng)企業(yè)的決策者和管理者不敢犯罪。

第二，建立企業(yè)內(nèi)部犯罪預(yù)防體系。民營(yíng)企業(yè)，特別是大型民營(yíng)企業(yè)，建立預(yù)防犯罪組織或指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)監(jiān)督和實(shí)施犯罪預(yù)防工作。而預(yù)防犯罪體系中，最重要的是企業(yè)要加強(qiáng)財(cái)務(wù)、采購(gòu)，供應(yīng)與營(yíng)銷(xiāo)等，都有可能觸發(fā)犯罪管理體制和監(jiān)督機(jī)制。

四、培養(yǎng)民營(yíng)企業(yè)家法律意識(shí)

民營(yíng)企業(yè)家必須不斷提高自身素質(zhì)，增強(qiáng)規(guī)則意識(shí)。特別是，他們必須對(duì)刑法的基本原則有一個(gè)明確的認(rèn)識(shí)。這種素質(zhì)不僅是指受教育程度，還包括法律意識(shí)和法律經(jīng)驗(yàn)。他們需要了解什么時(shí)候和什么與刑法有關(guān)，哪些問(wèn)題需要專(zhuān)門(mén)從事刑法風(fēng)險(xiǎn)控制的律師來(lái)解決以確保發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]田維筱.檢察機(jī)關(guān)對(duì)民營(yíng)企業(yè)刑事合規(guī)的引導(dǎo)探析[J].法制與社會(huì)，2020（27）：64-65.

[2]武曉雯.民營(yíng)企業(yè)及企業(yè)家刑事司法保護(hù)問(wèn)題研究[J].行政管理改革，2020（08）：34-42.

[3]汪建成.為民營(yíng)企業(yè)構(gòu)筑良好法治環(huán)境[J].人民論壇，2020（23）：113-115.

[4]張帥.民營(yíng)企業(yè)民間融資的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)探究——以?xún)?yōu)化營(yíng)商環(huán)境為視角[J].六盤(pán)水師范學(xué)院學(xué)報(bào)，2020，32（04）：36-42.