《貧窮的本質(zhì)：我們?yōu)槭裁磾[脫不了貧窮》與中國扶貧模式

方行明 仵程寬 蘇夢穎

〔摘要〕2019年諾貝爾經(jīng)濟學獎的兩位得主阿比吉特·班納吉和埃絲特·迪弗洛在其代表作《貧窮的本質(zhì)：我們?yōu)槭裁磾[脫不了貧窮》一書中關(guān)于扶貧問題的研究從多個方面探尋貧窮問題，取得了一定成果，但他們倡導以市場為主體、忽視政府作用的扶貧模式存在著一定的理論缺陷，很難在實踐中取得真正成功。這種扶貧模式只能對窮人提供一些物質(zhì)幫助，難以從根本上解決窮人的脫貧問題，還容易對發(fā)展中國家的扶貧實踐產(chǎn)生誤導。而中國的經(jīng)濟發(fā)展和扶貧事業(yè)強調(diào)政府主導和市場參與，實現(xiàn)了兩種力量的有機結(jié)合，因此取得了巨大成功。市場與政府定位不明，政府不作為、亂作為才是發(fā)展中國家的“貧窮陷阱

〔關(guān)鍵詞〕《貧窮的本質(zhì)》;貧窮;扶貧;政府主導;共同富裕;鄉(xiāng)村振興

〔中圖分類號〕F323.8〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕2096-0921（2021）06-0116-13

〔作者〕方行明，西南財經(jīng)大學經(jīng)濟學院研究員，博士研究生導師，四川成都610074

件程寬，西南財經(jīng)大學經(jīng)濟學院博士研究生，四川成都610074

蘇夢穎，廣西民族大學經(jīng)濟學院講師，廣西南寧530006

2019年諾貝爾經(jīng)濟學獎頒發(fā)給了阿比吉特·班納吉（Abhijit Banerjee）、埃絲特·迪弗洛（Esther Duflo）和邁克爾·克雷默（Michael Kremer），以表彰他們“在減輕全球貧困方面的實驗性做法”①。其中兩位學者曾深入全球多個國家的貧困地區(qū)，通過對18個國家和地區(qū)的貧困人群展開調(diào)查，從窮人的日常生活、教育、健康、創(chuàng)業(yè)、援助、政府、NGO（非政府組織）等多個方面探尋貧窮問題。我們對他們所做的有益工作表示肯定。但是，班納吉和迪弗洛的代表作《貧窮的本質(zhì)：我們?yōu)槭裁磾[脫不了貧窮》（下文簡稱為《貧窮的本質(zhì)》或“書”“該書”“書中”）存在著扶貧理論和路徑方面的局限，即提倡以市場為主導，忽視政府的作用。本文對該

①《諾貝爾經(jīng)濟學獎揭曉：3位學者因“減輕全球貧困”的研究獲獎》，《中國青年報》2019年10月14日。

書進行客觀分析后認為，書中沒有厘清政府與市場二者誰應該作為扶貧事業(yè)的主導，應該如何發(fā)揮各自作用這一關(guān)鍵問題，導致其所提出的扶貧模式在實踐應用中有一定的局限性，很難從根源上解決貧困問題。按照他們提出的模式去實施，扶貧事業(yè)無法實現(xiàn)實質(zhì)性的推進，甚至會被引向誤區(qū)。因此，對于該書所倡導的扶貧模式進行客觀分析，特別是結(jié)合中國的扶貧模式去總結(jié)其局限與不足，對于指導發(fā)展中國家的扶貧事業(yè)具有一定的現(xiàn)實意義。

一、《貧窮的本質(zhì)》的理論與路徑局限

《貧窮的本質(zhì)》一書存在著理論和路徑的局限，即對于政府與市場的職能定位較為模糊，對于由誰來主導扶貧事業(yè)這一問題的回答不夠準確且?guī)в衅?。此外，該書在學術(shù)方面創(chuàng)新不足，特別是缺乏具有說服力的中國減貧樣本，導致其論述不夠全面、客觀，容易對發(fā)展中國家的扶貧事業(yè)產(chǎn)生誤導。

（一）理論和路徑方面的局限

對扶貧責任的定位模糊，即扶貧責任究竟是歸于市場還是政府，這是《貧窮的本質(zhì)》一書理論與路徑中存在的最大問題。書中只是對一些貧困問題的現(xiàn)象進行了研究，羅列出一些政府低效和腐敗的案例，比較傾向于對自上而下的政府扶貧模式的否定，認為政府行為往往只能導致貪腐的出現(xiàn)，會導致扶貧事業(yè)的低效，因而書中傾向于采取自下而上的市場機制來推動扶貧事業(yè)。

1.市場機制解決不了扶貧問題

市場機制是通過市場競爭配置資源的方式，也是價值規(guī)律的實現(xiàn)形式。市場機制運轉(zhuǎn)循環(huán)的原動力只能是市場活動參與者的經(jīng)濟利益。因此，市場機制條件下的資本是具有逐利性的，它會往利潤率高的領(lǐng)域流動，什么賺錢資本就會投向什么。扶貧事業(yè)具有公共性、公益性和非盈利性，是一種無錢可賺甚至還要倒貼錢的事業(yè)。從這個角度而言，資本的性質(zhì)決定了其不會從事扶貧事業(yè)。例如，美國普通的中小學教育是義務教育，由政府買單，對貧困群體開放，不僅全免學費、書本費，而且為學生提供免費午餐以及免費校車接送等。而美國的私立學校多是為了滿足富人的需求，其招生對象是以富家子弟，收費特別高，雖也招收少數(shù)窮困學生，但也僅限于成績優(yōu)異者，其開辦是以盈利為目的，表現(xiàn)出資本“嫌貧愛富”的特征。因此，市場機制對促進經(jīng)濟發(fā)展有效，但不能直接解決扶貧問題。當然，經(jīng)濟發(fā)展可以增加人們的收入，提高民眾的整體生活水平，并為政府提供更多財力用于扶貧。政府用于扶貧的資金，主要來源于財稅收入。而通過市場機制提升了經(jīng)濟發(fā)展水平，就會直接增加政府的財稅收入，這會從一定程度上間接增加扶貧資金的投入。但貧困問題本身并不能用市場機制來解決。雖然有一些熱心于慈善、扶貧事業(yè)的企業(yè)家為扶貧事業(yè)而捐贈大額的資金，這是另一層面的問題，并非市場機制對扶貧的影響。而且，僅憑慈善捐贈和簡單的贈予是不可能從根本上解決貧困問題的。書中重點推介NGO扶貧模式，但貧窮的發(fā)展中國家的經(jīng)濟實力很難支撐NGO的運行，而國際NGO也很難通過使用募集到的資金承擔起這些國家的扶貧重任。NGO的作用在于通過他們的工作和示范讓世界了解各種不同國家和地區(qū)窮人的生活狀況，讓更多的人、企業(yè)或國際組織對窮人予以更多的關(guān)注和幫助。因此，這種NGO模式推動的扶貧模式只會是一種點上的示范，其影響比較有限，并不能對解決窮國或窮人脫貧問題起到根本性的作用。

2.扶貧事業(yè)應由政府來主導

市場機制并非萬能，特別對于非贏利或投資巨大且風險高的項目或事業(yè)是無能為力的。例如，大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等公共產(chǎn)品的供給，私營企業(yè)鮮有直接投資，只有政府主導投資和資源配置。①而扶貧屬于社會事業(yè)，具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)，不僅無利可圖，而且需要投入大量的資金和人力。市場難以解決資源投入的問題，最終還是要靠政府來解決。當然，扶貧問題與市場還是有關(guān)系的。事實上市場已經(jīng)作了分配，主要反映在企業(yè)稅收中。只要企業(yè)照章納稅，它便履行了其作為納稅人應盡的責任義務。政府通過對企業(yè)等納稅人交納的稅收加以合理分配，把相應的資金投入到扶貧事業(yè)中。當然，政府可以鼓勵企業(yè)和比較富裕的個人致力于扶貧事業(yè)（如號召人們捐款），也可采取一些特殊政策激勵企業(yè)參與，如招收失業(yè)工人的企業(yè)可享受相關(guān)的稅收優(yōu)惠政策。企業(yè)或個人參與到扶貧事業(yè)中，都應該基于其自愿，而不是被迫參與。

既然明確了扶貧是政府職責，應該由政府來主導，那么是不是只要實行政府主導就一定能使扶貧工作富有成效？答案是不一定。由政府來主導扶貧事業(yè)只是必要條件，而非充分條件。政府的扶貧工作是否有成效，還要取決于政府有關(guān)機構(gòu)的團隊能力、智慧、知識素質(zhì)（包括是否德才兼?zhèn)洌?，其扶貧?zhàn)略、計劃、方案、辦法是否科學合理，政府機構(gòu)的執(zhí)行力以及克服困難推進事業(yè)的勇氣和意志，政府如何對扶貧人力、物力、財力等資源進行充分調(diào)配整合等要素。事實上，整個社會對富強、文明、和諧、友善等的認識程度深淺，以及企業(yè)社會責任的培育等，也是推動扶貧工作富有成效的重要條件。

3.要全面、正確地認識政府行為中存在的問題

毋庸置疑，扶貧是政府職責，而書中又列舉了大量由政府主導扶貧事業(yè)產(chǎn)生低效和腐敗的案例，以模糊政府在扶貧中的主導作用。對于這兩個相悖的觀點我們需要解釋清楚。書中對政府行為的否定主要體現(xiàn)在以下兩個方面：

一是政府扶貧低效且容易產(chǎn)生貪腐行為，可能會侵占、挪用扶貧資金。筆者不懷疑書中所列舉的事例之真實性，卻要闡明這樣一個邏輯：即再完善的制度、法律

①Paul A. Samuelson. The Pure Theory of Public Expenditure. The Review of Economics and Statistics，1954，36（4）：387—389.

也杜絕不了腐敗的存在。對于腐敗根源的探究應避免絕對化，不能簡單地認為一項事業(yè)由政府主導就會產(chǎn)生低效、腐敗，從而導致該項事業(yè)的失敗。比如，美國的義務教育是由政府主導，覆蓋了從幼兒園到12年級一共13年，一律不收學雜費，書本也免費提供，學校還會低價提供早餐和午餐，每天接送上下學的校車免費。事實上，也鮮有被曝光的關(guān)于美國中小學義務教育方面的貪腐事件。因此，很難以這項事業(yè)是由誰承擔作為一種標準，去判斷這項事業(yè)是低效還是高效，是否會因此而滋生腐敗，進而得出將會導致美國義務教育失敗的結(jié)論。腐敗問題的形成機制及其治理是另一層面的問題，本文不再贅述。

二是政府在大選中的一些短期化行為。在西方國家的選舉中，候選人在選舉期間為了迎合多數(shù)選民群體的訴求以贏得選票，經(jīng)常要作出一些帶有短期化性質(zhì)的承諾。而在其當選后，要么違背其承諾，要么兌現(xiàn)其承諾。違背承諾，則是“背信棄義”，其人品將會飽受詬病，但對國家的長遠利益是有好處的;而一旦兌現(xiàn)其承諾，往往會傷害國家利益。書中也提供了這樣的案例：為了贏得農(nóng)民的支持，度政府在大選期間勾銷農(nóng)民未償還的貸款。這種做法給農(nóng)民帶來了短期好處，贏得了農(nóng)民的短暫歡欣和對政府的支持，但負面影響隨之而來。一方面，這一做法不但無法實現(xiàn)信貸機制設(shè)計的本身目的，即借債還錢，再借債再還錢，培育農(nóng)民自我生存發(fā)展和償債的能力，反而是這種短期化行為使農(nóng)民產(chǎn)生依賴心理，期待政府對自己下一次貸款的勾銷。另一方面，鑒于農(nóng)民違約，銀行將其列入失信名單，農(nóng)民無法再從銀行貸款以發(fā)展生產(chǎn)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)難以正常開展，農(nóng)民利益因此遭受到重大損失。于是，一些急著用錢的農(nóng)民只能借高利貸，這就增加了他們的融資成本和還債風險，所以印度農(nóng)民因無力償還高利貸而被迫自殺的情況非常多。這是一種制度誘發(fā)的政府短期化行為所導致的一系列嚴重后果，同時也進一步提出了如何規(guī)避政府短期化行為的課題。

（二）成果、局限與問題——對《貧窮的本質(zhì)》的深度探討

班納吉和迪弗洛在研究過程中進行了大量實地調(diào)查，也取得了一些成果，列舉出了一些深度貧困的發(fā)展中國家在減貧中采取的努力、運用的方法和獲得的經(jīng)驗。他們涉及的領(lǐng)域很廣，包括有關(guān)窮人的疫苗接種、衛(wèi)生狀況、飲用水安全、蚊帳使用、醫(yī)療條件、健康情況、教育、新技術(shù)運用（化肥的使用）、窮人信貸（小額信貸）等諸多方面，以及NGO在這些方面所提供的幫助。這是他們所作出的貢獻。他們還提供了一些我們前所未知的信息，如一些不同于中國貧窮現(xiàn)象的特征，我們可以對這些問題與中國的狀況進行進一步的比較研究。據(jù)稱，班納吉和迪弗洛的研究工作對政策產(chǎn)生了直接或間接的顯著影響，他們的努力惠及500多萬印度兒童。這才是他們的真正貢獻。從學術(shù)角度而言，他們的成果存在以下不足：

1.學術(shù)創(chuàng)新度不高

從班納吉和迪弗洛的主要研究成果來看，缺乏能夠讓多數(shù)國家的學者信服的創(chuàng)新點。其整個的研究，多是證實一些已經(jīng)被驗證的學術(shù)問題或結(jié)論。具體而言，主要表現(xiàn)在以下方面：

一是在小學教學方面的研究結(jié)論缺乏新意。在小學教育方面，他們的結(jié)論是：對照實驗發(fā)現(xiàn)，提供更多教科書和免費校餐只產(chǎn)生了很小的影響，而針對弱勢學生的幫助則顯著改善了教育成果;實地實驗還對教師激勵和責任缺乏進行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)提高教師積極性的方法之一，是與他們簽訂短期合同，表現(xiàn)良好再延長合同。

前一個結(jié)論含有三個關(guān)鍵詞：首先是教科書。中小學教育中教科書是必要的，沒有教科書的教育是一種原始的教育。從該書的介紹來看，肯尼亞的一些小學使用當?shù)卣Z言進行教學，而學生獲得的教科書是英語版的，對于那些英語不好的學生來說，英語版的教科書當然起不了什么作用。其次是免費校餐。免費校餐有益于家庭比較困難的學生的身體健康，對學生的學習成績提高沒有直接影響。再次是弱勢學生。針對弱勢學生的幫助，如采取因材施教的辦法當然有利于弱勢學生和整體教育水平的提高，這一結(jié)論雖然正確，但無新意。從許多國家的教育實踐來看，中小學教育有教育學、教育心理學等系統(tǒng)學科加以支撐，上述問題都可在其中找到答案。

后一個結(jié)論是有關(guān)如何通過簽訂合同以提高教師的積極性。包括中國在內(nèi)的許多國家早就進行過探索，相關(guān)經(jīng)驗都已成熟并付諸推廣。比如，2009年美國提出并實施了《力爭上游計劃》（Race to the Top），號召中小學教師參與績效工資計劃，即先與教師簽訂短期合同，對于通過了績效考核的教師，采取延長教師的工作合同等形式，提高教師的工作積極性。①

二是對于生產(chǎn)率與新技術(shù)的分析不到位。班納吉和迪弗洛認為，人們早就意識到窮國和富國的平均勞動生產(chǎn)率差距巨大。而在一個貧窮國家，一些個人或公司使用最新的技術(shù)，而另一些則是以過時的生產(chǎn)方式生產(chǎn)類似產(chǎn)品或服務，這樣會導致這個國家內(nèi)部不同群體的生產(chǎn)率出現(xiàn)很大差異。因此，窮國平均勞動生產(chǎn)率低，主要是因為一些個人和公司的落后。班納吉和迪弗洛從信貸不足、政策設(shè)計不當，或是人們很難作出完全理性的投資決策等方面來對窮國的平均勞動生產(chǎn)率低的問題加以解釋。然而，關(guān)于一個國家的區(qū)域發(fā)展不平衡及內(nèi)部生產(chǎn)率的差距問題，我國早就進行過相關(guān)研究，且已有深刻的認識和豐碩的成果，如東西部差距、西部各省之間差距和各省的內(nèi)部差距。中國在歷史上存在著“三大差別”②，對這些問題有著長期的探索。而班納吉和迪弗洛所認識到的差距原因也在中國有不同程度的表現(xiàn)，但既非全部，也不是本質(zhì)。這些問題在區(qū)域經(jīng)濟學領(lǐng)域有著豐富而深刻的論述，這里不再贅述。

他們肯定了新技術(shù)對扶貧的貢獻，結(jié)論正確，但卻論述得不夠深入。比如書中

①李先軍：《美國中小學教師績效工資制度的成功經(jīng)驗及其啟示》，《外國教育研究》2013年5期。

②“三大差別”即工農(nóng)差別、城鄉(xiāng)差別以及腦力勞動和體力勞動的差別。

的實驗案例得出的結(jié)論是：使用化肥比不使用化肥的農(nóng)民收益更高。僅就化肥效果來看，化肥的效力及其負面效應已經(jīng)有了成熟的研究結(jié)論，重新實驗且得出一個眾所皆知的結(jié)論，似乎不具有太大的學術(shù)價值。有關(guān)新技術(shù)的使用對消除貧困和經(jīng)濟發(fā)展的貢獻，東西方經(jīng)濟學者已經(jīng)進行過充分論述。一些西方學者對技術(shù)進步促進經(jīng)濟增長進行了實證研究，其中Solow的研究產(chǎn)生了很大的影響。①而東方學者的研究則更加豐富。馬克思對技術(shù)進步促進經(jīng)濟增長有著豐富而深刻的論述;②瓦西里·里昂惕夫、馬陽、陳宗勝、湯二子、蘇志慶、唐未兵、唐永等也有豐富的研究。③

三是對貧困原因的分析不夠系統(tǒng)、規(guī)范和深入。迪弗洛在宣布諾貝爾經(jīng)濟學獎的發(fā)布會上通過電話表示，他們?nèi)说墓ぷ髦攸c是理解貧窮的深層的、相互關(guān)聯(lián)的根源。但是，他們在探尋貧窮的根源、分析貧窮的原因時，卻存在著不夠系統(tǒng)和規(guī)范，缺乏深度的問題。

書的風格和文體很像專題新聞報道，通俗且具可讀性，用若干故事來反映有關(guān)貧窮的原因以及窮人的意識、思維和行為方式。故事的特點是能夠引起普通讀者的興趣，較為大眾化。在學術(shù)研究里，故事可以作為一個引線來提出問題，然后對這個問題進行規(guī)范研究，而如果只是講故事則會缺乏學術(shù)價值。按照規(guī)范研究，需要設(shè)計調(diào)查問卷、訪談提綱，組織團隊進行調(diào)查。但三位諾貝爾獎獲得者則沒有采用規(guī)范調(diào)查以收集必要的樣本。沒有足夠的樣本則意味著不能進行規(guī)范的學術(shù)分析，也不能用模型進行實證。他們雖然用類似田野調(diào)查的方法獲得了許多案例，但沒有把調(diào)查的結(jié)果進行提煉、歸納和總結(jié)而得出規(guī)律性的東西，這樣就會降低其成果的學術(shù)性。按照迪弗洛的說法，貧窮的原因多種多樣，他們是有針對性地一個一個解決且用科學的方法來檢驗，但遺憾的是沒有看到他們檢驗并歸納出來的帶有普遍意義

①Solow R. M，Technical Change and the Aggregate Production Function. Review of Economics and Statistics，1957，39（3）;Solow，R.M，A Contribution to the Theory of Economic Growth. The Quarterly Journal of Economics，70（1）;Galor，O.，Tsiddon，D. Technological Progress，Mobility，and Economic Growth. American Economic Review，87;Antoci，A.，Sabatini，F(xiàn).，&·Sodini，M.，Economic Growth，Technological Progress and Social Capital：The Inverted U—hypothesis，Metroeconomica，64（3），401—431.

②參見《資本論》第3卷，北京：人民出版社，2004年，第93—119頁;《馬克思恩格斯文集》第2卷，北京：人民出版社，2009年，第36—50頁。

③參見瓦西里·里昂惕夫、張志超、伍曉鷹：《技術(shù)進步、經(jīng)濟增長和收入分配》，《國際經(jīng)濟評論》1984年第12期;馬陽：《技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的巨大推動作用》，《數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究》1984年第2期;陳宗勝、黎德福：《內(nèi)生農(nóng)業(yè)技術(shù)進步的二元經(jīng)濟增長模型——對“東亞奇跡”和中國經(jīng)濟的再解釋》，《經(jīng)濟研究》2004年第11期;湯二子、劉鳳朝、張娜：《生產(chǎn)技術(shù)進步、企業(yè)利潤分配與國民經(jīng)濟發(fā)展》，《中國工業(yè)經(jīng)濟》2013年第6期;蘇志慶、陳銀娥：《知識貿(mào)易、技術(shù)進步與經(jīng)濟增長》，《經(jīng)濟研究》2014年第8期;唐未兵、傅元海、王展祥：《技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)引進與經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變》，《經(jīng)濟研究》2014年第7期;唐永、范欣：《技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的作用機制及效應——基于馬克思主義政治經(jīng)濟學的視角》，《政治經(jīng)濟學評論》2018年第3期。

的結(jié)論。

關(guān)于貧窮原因的主流研究，有資源與環(huán)境要素論，主要代表有馬爾薩斯的土地報酬遞減理論、納克斯的貧困的惡性循環(huán)理論、萊本斯坦的臨界最小努力理論;①有精神和文化貧困論，主要代表有Alex Inkeles、Oscar Lewis、Cohen P.，②國內(nèi)學者如倪紅、安徽省社科院課題組、吳理財、謝仁壽也進行了大量的相關(guān)研究;③前文述及的教育缺乏也是導致貧困的原因之一。貧窮的原因和窮人的思想意識具有同質(zhì)性。從現(xiàn)有文獻研究來看，窮人的思想意識多表現(xiàn)在以下方面：不重視（子女）教育，缺乏脫貧的愿望，沒有高的追求，依賴性強，存在“等靠要”的問題;有不良消費習慣，有錢后就開始肆意揮霍。目前這些層面的研究很難取得明顯突破。因此，我們可否換一種研究的思路，比如：這些致貧的因素能否解決？窮人的這種落后意識能否改變？如何改變？

四是現(xiàn)象分析多，本質(zhì)分析少，對一些關(guān)鍵性問題缺乏經(jīng)濟學專業(yè)性解讀和分析。書中指出：“我們的真正優(yōu)勢在于，很多東西是我們在不知不覺中得到的。我們住在有自來水的房子里，不用想著每天早晨往水里加消毒劑。下水道自行運轉(zhuǎn)，我們甚至不知道是怎樣運轉(zhuǎn)的。我們大都相信醫(yī)生會盡力為我們服務，公立醫(yī)院會告訴我們該做什么不該做什么……”④這段話列舉的事情，其核心不應用“很多東西是我們在不知不覺中得到的”來解讀，而應該使用經(jīng)濟學的概念，即專業(yè)化或?qū)I(yè)分工來解讀。一旦用上專業(yè)性思維，就能更深刻地認識問題，把握事物的規(guī)律和本質(zhì)。如果沒有專業(yè)化，什么事情都由自己來做，那么必然導致效率低下，事倍功半，甚至很難完成我們自身的工作。

從書中反映的這些信息，我們明白當?shù)刎毟F的原因，即專業(yè)化水平非常低，什么事情都要自己來干，因而非常低效。專業(yè)化與社會化是緊密相連的，并與生產(chǎn)力水平相輔相成，專業(yè)化水平低就意味著當?shù)厣a(chǎn)力水平低。由于生產(chǎn)力水平低下，勞動生產(chǎn)率低，人們勞動的產(chǎn)出、創(chuàng)造的財富也就十分有限，因而貧窮問題隨之而來。按照書中的說法，讓窮人身體好一些，多吃一些，減少這些方面的擔憂，就可以多

①參見馬爾薩斯：《人口原理》，朱泱譯，北京：商務印書館，1992年;納克斯：《不發(fā)達國家的資本形成問題》，謹齋譯，北京：商務印書館，1966年;Leibenstein，Harvey. Economic Backwardness and Economic Growth，NYJ. Wiley，1957。

②Inkeles A. The Modernization of Man. Center for International Affairs，Harvard University，1996;Oscar Lewis. Five Families：Mexican Case Studies in the Culture of Poverty. New York：Basic Books，1996;Cohen P.，‘Culture of Poverty’ Makes a Comeback. New York Times，2010.

③參見倪虹：《中國貧困文化初探》，《社會》1999年第5期;安徽省社科院課題組：《文化扶貧：扶貧方式的重大創(chuàng)新》，《中國農(nóng)村經(jīng)濟》1997年第12期;吳理財：《論貧困文化》（上），《社會》2001年第8期;謝仁壽：《論人本式扶貧模式》，《當代經(jīng)濟研究》2006年第5期。

④[印]阿比吉特·班納吉、[法]埃絲特·迪弗洛：《貧窮的本質(zhì)：我們?yōu)槭裁磾[脫不了貧窮》，景芳譯，北京：中信出版社，2013年，第62頁。

專注于勞動，多賺錢。客觀來說，這些措施對窮人是有幫助，但解決不了他們脫貧的問題。在落后的生產(chǎn)力、產(chǎn)業(yè)和技術(shù)條件下，付出的勞動再多，對窮人增收的作用有限。書中雖然提及技術(shù)（化肥）的作用，但遺憾的是他們并沒有沿著這個思路對如何推動生產(chǎn)力的發(fā)展進行系統(tǒng)、深入的探索。

五是采用的實驗方法沒有得出有較大學術(shù)價值的結(jié)論。他們采用了實驗方法，即“對照組”的模式，這也是他們獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎的理由。這種實驗方法廣泛用于農(nóng)業(yè)，即“實驗田”，是一種把新的種植技術(shù)運用在實驗田里進行實驗，將未采取這種種植技術(shù)的田地作為對照組，以比較兩種技術(shù)效果的方法。這種研究方法當然可以用在經(jīng)濟學領(lǐng)域。然而，僅從學術(shù)研究的創(chuàng)新角度而言，他們的實驗多是把已經(jīng)證明了的東西再通過實驗證明一次?；蛘哒f他們的一些主要結(jié)論雖然正確，但并非其首創(chuàng)，而是已經(jīng)被證實并運用于實踐的東西，這不得不說是一個巨大的遺憾。

此外，小額信貸問題是該書寫得最精彩的部分。他們通過各種故事來反映信貸過程中的各種矛盾，特別是違約及如何應對，但并未得出新的結(jié)論和提出具體解決辦法。關(guān)于疫苗接種、醫(yī)療衛(wèi)生、蚊帳、飲用水等，他們也多是反映了一些現(xiàn)狀。

2.遺憾與局限——問題的實質(zhì)

書中提及了一些中國的數(shù)據(jù)、案例，但不多，還講述了兩位中國人是如何從無到有創(chuàng)業(yè)成功的故事，可以作為勵志故事催人奮發(fā)。但是，由于個體之間的差異，以及所處的環(huán)境的巨大差異，這些案例很難向貧窮國家大面積推廣，對帶動他國窮人脫貧作用比較有限。既然班納吉和迪弗洛專門到中國進行了相關(guān)的調(diào)查，卻沒有把中國扶貧中最成功的要素、最成功的經(jīng)驗挖掘出來，并進行歸納、總結(jié)和推廣。沒有抓住中國扶貧事業(yè)的實質(zhì)，是他們的遺憾、局限。在這種局限下研究出來的結(jié)論、模式難免具有片面性，對世界其他貧窮國家的扶貧事業(yè)缺少指導意義，甚至還容易產(chǎn)生誤導。筆者同意復旦大學周文教授的觀點，2019年諾貝爾經(jīng)濟學獎的成果中沒有中國減貧樣本，存在重大樣本缺陷，缺乏說服力，因而學術(shù)價值有限。①以他們的扶貧模式來指導發(fā)展中國家的扶貧事業(yè)，發(fā)展中國家很難從根本上脫貧。

二、中國扶貧模式的成功經(jīng)驗及要素分析

中國有計劃和有組織的扶貧工作開始于改革開放后。自1978年以來，我國的扶貧工作在鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發(fā)展觀以及習近平新時代中國特色社會主義思想的指導下有序推進，不斷取得舉世矚目的偉大成就。2021年7月1日，習近平在慶祝中國共產(chǎn)黨成立100周年大會上的講話中宣布，我們“歷史性地解決了絕對貧困問題”②。之所以我們能夠解決貧困這一困擾世界多數(shù)國家的難題，就

①周文：《“減貧”經(jīng)濟學諾獎不該少了中國樣本》，《環(huán)球時報》2019年10月16日。

②習近平：《在慶祝中國共產(chǎn)黨成立100周年大會上的講話》，《人民日報》2021年7月2日。

在于我們妥善處理好了政府和市場的關(guān)系。無論是在經(jīng)濟發(fā)展還是扶貧事業(yè)上，政府與市場進行了較好的協(xié)調(diào)。在扶貧事業(yè)上，則主要體現(xiàn)的是政府主導，同時充分發(fā)揮市場的作用，鼓勵社會各界參與的模式。這一路徑恰恰與書中倡導的路徑相反。

（一）中國政府在扶貧中的作用

新中國成立以來，黨和國家領(lǐng)導人將反貧困作為鞏固和發(fā)展社會主義制度的基礎(chǔ)，不斷豐富和發(fā)展中國特色扶貧開發(fā)理論。中國是全球最早實現(xiàn)千年發(fā)展目標中減貧目標的發(fā)展中國家，為全球減貧事業(yè)作出了重大貢獻，為第三世界國家以及正在開展脫貧攻堅的國家提供了切實可行的中國方案，得到國際社會的高度評價和充分肯定。具體來說，中國政府在扶貧中發(fā)揮了以下重要作用：

1.高度重視貧困問題

在西方政治體制下，政客要獲得選民的多數(shù)支持才能當選，其競選綱領(lǐng)和口號需要滿足大多數(shù)選民的愿望，因此不會把少數(shù)窮人、深度貧窮群體關(guān)心的問題納入其競選活動的話題。相比之下，中國政府把扶貧工作納入國家戰(zhàn)略，決心之大，世所罕見。中國今天的發(fā)展遠非昔日可比，但中國政府卻始終沒有忘記貧困群體，堅持走共同富裕的道路，甚至把扶貧工作提升到國家戰(zhàn)略的高度，使全國人民都能夠共享改革開放的成果。中國政府對于扶貧的重視是全方位的，不僅重視面上扶貧，也重視點上扶貧;不僅重視經(jīng)濟脫貧，也重視基礎(chǔ)設(shè)施、教育、醫(yī)療衛(wèi)生、住房條件的改善，以及飲水安全等的綜合脫貧;不僅有救濟式扶貧，也有開發(fā)式扶貧;不僅有重視挖掘自身潛力的產(chǎn)業(yè)發(fā)展扶貧，也有重視創(chuàng)造新的就業(yè)崗位的扶貧。通過形式多樣的扶貧，在中國共產(chǎn)黨的堅強領(lǐng)導下，在各級政府部門的不懈努力下，使我國終于實現(xiàn)了全面建成小康社會的第一個百年奮斗目標。

我國政府尤其重視教育扶貧問題。國內(nèi)學者已經(jīng)進行較深的研究。①針對教育扶貧、智力扶貧問題，中國政府和社會各界早已經(jīng)形成共識：“扶貧必扶智，治貧先治愚?！雹?015年11月，《中共中央國務院關(guān)于打贏脫貧攻堅戰(zhàn)的決定》指出：“加快實施教育扶貧工程，讓貧困家庭子女都能接受公平有質(zhì)量的教育，阻斷貧困代際傳遞?！雹?016年末，教育部、國家發(fā)展改革委等六部門聯(lián)合印發(fā)了中國首個教育脫貧的五年規(guī)劃——《教育脫貧攻堅“十三五”規(guī)劃》，成為“十三五”時期教育脫貧工作的行動綱領(lǐng)。在教育扶貧方面，中國有許多積極探索，在理論和實踐上已經(jīng)走在

①參見張錦華：《基于SST指數(shù)的中國農(nóng)村教育貧困分析》，《中國農(nóng)村觀察》2005年第5期;劉軍豪、許鋒華：《教育扶貧：從“扶教育之貧”到“依靠教育扶貧”》，《中國人民大學教育學刊》2016年第2期;孟照海：《教育扶貧政策的理論依據(jù)及實現(xiàn)條件——國際經(jīng)驗與本土思考》，《教育研究》2016年第11期。

②《習近平關(guān)于社會主義經(jīng)濟建設(shè)論述摘編》，北京：中央文獻出版社，2017年，第232頁。

③《中共中央國務院關(guān)于打贏脫貧攻堅戰(zhàn)的決定》，中華人民共和國中央人民政府網(wǎng)，http：//www.gov.cn/xinwen/2015—12/07/content_5020963.htm。

了世界前列。

2.堅持把發(fā)展生產(chǎn)力放在解決貧困問題的首位

生產(chǎn)關(guān)系必須適應生產(chǎn)力的發(fā)展是馬克思主義的基本觀點。只有發(fā)展先進生產(chǎn)力才能使中國人民真正實現(xiàn)脫貧致富，這已經(jīng)被我國長期的豐富實踐所證實?；仡櫄v史，貧困的持續(xù)存在，最根本的原因就是生產(chǎn)力落后，產(chǎn)出能力無法滿足人們最低限度的需要。所以解決貧困問題，最重要的就是發(fā)展生產(chǎn)力。鄧小平指出：“科學技術(shù)是第一生產(chǎn)力。”①這一思想對中國的經(jīng)濟和科技發(fā)展產(chǎn)生了巨大影響。水稻畝產(chǎn)僅300～400斤時的生產(chǎn)力水平很難解決中國十多億人的糧食問題，而現(xiàn)在雜交水稻技術(shù)可使水稻畝產(chǎn)達到2000多斤，從而徹底解決了吃得飽的問題。研究脫貧的正確思路是發(fā)展先進生產(chǎn)力，提高勞動生產(chǎn)率，推動產(chǎn)業(yè)升級以促進經(jīng)濟發(fā)展，這些扶貧思想貫穿于整個中國特色社會主義建設(shè)實踐之中。改革開放以來，在具體的扶貧實踐中，從農(nóng)村經(jīng)濟體制改革下的貧困瞄準和扶貧，到以貧困縣瞄準為重點，實施開發(fā)式扶貧，到以貧困村瞄準為重點，推進的開發(fā)式扶貧，再到區(qū)域瞄準和到村到戶瞄準相結(jié)合實施的精準扶貧，最后到國家制定《中國農(nóng)村扶貧開發(fā)綱要（2011—2020年）》，確定了將集中連片特殊困難地區(qū)作為扶貧脫貧主戰(zhàn)場，在這一系列的、具有連續(xù)性的扶貧戰(zhàn)略中，我國制定并推動實施了許多關(guān)于推進科技扶貧助力鄉(xiāng)村振興的相關(guān)政策措施，都取得了豐碩的成果。

3.在改革開放與扶貧實踐中重視運用實驗方法

對于經(jīng)濟發(fā)展，我國的改革開放和扶貧實踐一直重視實驗的方法。改革開放和中國道路的探索，本身就是一場生機勃勃的人類歷史性社會實驗。具體來說，在改革開放的不同階段，在脫貧攻堅的各個時期，以及鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的推動實施過程中，從中央到地方都采用了很多實驗方法，包括“對照組”實驗，如深圳特區(qū)就是中國國家治理體系的偉大實驗②，催生了深圳這個充滿生機活力的城市，為中國的改革與發(fā)展提供了示范;在農(nóng)村扶貧中有各種“示范區(qū)”的實驗，即某種生產(chǎn)、管理和運營模式在一個特定區(qū)域進行實驗，對結(jié)果進行縱向和橫向比較，為其他地區(qū)提供示范，并將成功經(jīng)驗加以推廣。中國改革開放與經(jīng)濟發(fā)展實踐中的這些實驗都取得了舉世矚目的成就。

4.采取許多行之有效的具體辦法開展扶貧工作

一是發(fā)揮政府干部的知識優(yōu)勢。政府干部較之農(nóng)民而言，有更高的文化、經(jīng)驗和廣闊的視野，可以在經(jīng)濟發(fā)展方面幫助農(nóng)民出謀劃策，在一村一策，一戶一策的精準扶貧中發(fā)揮重要作用。③在實踐中有許多成功案例，其中最著名的是“農(nóng)家樂”。

①《鄧小平文選》第3卷，北京：人民出版社，1993年，第274頁。

②《深圳特區(qū)，中國國家治理體系的偉大實驗》，央視網(wǎng)，http：//m.news.cctv.com/2020/08/26/ARTIgLXxSuzZoOGGqweMx3gO200826.shtml。

③迪弗洛也提到了他們有針對性地一個一個解決貧困問題，而中國的一對一的精準扶貧同樣做得非常出色。

1986年成都市郫縣①農(nóng)科村創(chuàng)立農(nóng)家樂時，基層干部給農(nóng)民出了個點子，叫他們支起鍋灶，請個廚師，做一些農(nóng)家菜，把農(nóng)家樂裝修得更加“原生態(tài)”一些，讓城里人周末來體驗農(nóng)家生活。最初農(nóng)民對此將信將疑，勁頭并不大，誰知開辦之后就發(fā)現(xiàn)農(nóng)家樂蘊含著巨大的需求，幾乎是一夜之間風靡全國，創(chuàng)造了大量的農(nóng)村就業(yè)機會，推動了相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，帶動了難以計數(shù)的農(nóng)民脫貧致富。到后來各地創(chuàng)新各具特色的農(nóng)家樂模式，為推動各地農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展、提高農(nóng)民收入，甚至提升農(nóng)村的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平等方面都發(fā)揮了積極的作用?，F(xiàn)在比較熱的鄉(xiāng)村旅游、觀光農(nóng)業(yè)也是農(nóng)家樂模式的延伸。

二是政府發(fā)揮了高效的信息平臺和中介的作用。中國農(nóng)村落后、農(nóng)民收入低，很重要的原因是在農(nóng)村，農(nóng)民很難及時獲得準確的市場信息，農(nóng)民從生產(chǎn)到銷售農(nóng)產(chǎn)品都只能憑借自己的經(jīng)驗。針對這種問題，我國采取了很多行之有效的方法，如直接派駐大學生村官及第一書記、工作隊等幫助農(nóng)村發(fā)展，地方政府還與高等院校、科研院所的專家學者建立聯(lián)系，邀請他們到農(nóng)村為村鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展進行規(guī)劃，幫助解決技術(shù)和銷售上的問題。一方面，如果沒有地方政府的引薦，農(nóng)民自己很難有這方面的意識，而且也存在信息不對稱的問題，他們不知如何與外部專家取得聯(lián)系;另一方面，科研院所的專家即使有到農(nóng)村幫助進行規(guī)劃，對技術(shù)和銷售進行指導的想法，他們也很難直接對接到基層的服務對象。所以，缺少地方政府的穿針引線，會導致雙方的交易成本都非常高。有了地方政府的引薦，科研院所的專家和農(nóng)民很快就能建立合作關(guān)系，從而推動農(nóng)村各項事業(yè)的發(fā)展。

三是政府能夠及時總結(jié)和推廣扶貧先進經(jīng)驗。例如，2018年國務院扶貧辦②精選了12個精準扶貧典型案例，如扶貧小額信貸、電商扶貧、旅游扶貧、“扶貧車間”“金雞幫扶”、光伏扶貧、構(gòu)樹扶貧、三有村易地扶貧搬遷、貧困村創(chuàng)業(yè)致富帶頭人培訓、重慶本土人才回引工程、十八洞村的變化、下黨村的“扶貧定制茶園”。③其他一些扶貧案例經(jīng)驗也通過政府渠道迅速推廣開來。這些扶貧案例和經(jīng)驗的推廣為促進我國扶貧事業(yè)的發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

四是充分發(fā)揮了地方政府的招商引資作用。我國人多地少，不少地方人均耕地面積還不足一畝，僅靠土地收益很難脫貧。地方政府積極進行招商引資，推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展，創(chuàng)造就業(yè)機會，農(nóng)民可以就近在工廠工作，一個月的工資收入甚至超過種田一年的收入，由此產(chǎn)生了巨大的扶貧效應。改革開放促進了我國的經(jīng)濟發(fā)展，持續(xù)的經(jīng)濟增長產(chǎn)生了旺盛持久的勞動力需求，推動了農(nóng)村勞動力結(jié)構(gòu)的變化，城市為農(nóng)民提供了撰脫貧困、改變?nèi)松蛡€人發(fā)展的機會。

①郫縣于2016年底更名為郫都區(qū)。

②2021年2月，國家鄉(xiāng)村振興局正式掛牌，“國務院扶貧開發(fā)領(lǐng)導小組辦公室”牌子此前已經(jīng)摘下。

③國務院扶貧辦：《國務院扶貧辦精選12則精準扶貧典型案例》，《中國扶貧》2018年第12期。

（二）中國政府有著堅強的意志和執(zhí)行力

某些發(fā)展中國家基礎(chǔ)設(shè)施落后，制約了民生和經(jīng)濟發(fā)展，究其原因，既有制度方面的因素，又有政府自身的因素。例如，泰國街面上線纜密布，看上去既不美觀，而且也存在很大的安全隱患，但卻不能像中國一樣搞地下電纜。其主要原因是泰國實行土地私有制，政府若要解決線纜問題，則必須就線纜重新埋設(shè)所涉及到的占用土地的補償問題進行一家一戶談判。在此過程中，有些住戶要價可能非常高，這就會導致談判停滯甚至失敗。我們并非是想將這種難以解決的問題全部歸結(jié)于土地所有制。事實上，政府不作為、遇難而退也是重要原因。比如印度，在鄉(xiāng)村建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面也很落后，也存在相似的問題，特別是高鐵建設(shè)時就遇到征地困難，雖然印度政府也意識到高鐵建設(shè)對當?shù)亟?jīng)濟的拉動作用，但其沒有必須解決這一問題的決心，也沒有找到適合的方法，不但延誤了高鐵建設(shè)工期，而且可能導致工程項目擱淺。

改革開放之初，我國與印度相比，經(jīng)濟總量幾乎沒有太大懸殊，甚至我國在很多方面還不如印度。但是到了1998年，我國的GDP總量達到了1.03萬億美元①，而印度GDP為4213.51億美元②。我國的經(jīng)濟總量是印度的一倍還要多。改革開放以后我國在推進經(jīng)濟建設(shè)過程中面臨的困難不亞于那些土地私有制國家，政府在與關(guān)乎其切身利益的群眾的博弈過程中所面臨的困難和挑戰(zhàn)也是同質(zhì)的。比如舊城改造的其中一個原因是為了改善城市居民的居住條件，居住條件也是反映貧困問題的一個指標。舊城改造必然就會涉及對居民的補償問題，雙方能否就補償問題達成一致將直接關(guān)系到舊城改造能否順利推動。對于居民而言，舊城改造是一次改善居住條件的機會，他們會聯(lián)合起來與政府討價還價、展開博弈。政府也不能允諾過高的補償標準，過高的補償標準會超出政府和社會的財力，抬高整個社會成本，不利于經(jīng)濟和社會的長遠發(fā)展。但如果政府遇難而退、不作為，舊城改造及相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)就無法完成，也會制約城市的經(jīng)濟發(fā)展。在這種“進退兩難”的情況下，各級政府沒有退縮，而是對群眾進行耐心說服教育，動之以情，曉之以理，一戶一戶地做工作，展開多輪艱苦卓絕的談判。雖然在整個舊城改造的推進過程中也發(fā)生過許多矛盾和沖突，既有拆遷戶的利益受到侵害，也有“釘子戶”出現(xiàn)影響到整個事業(yè)的推進，但是，政府遇到一個問題就解決一個問題，一如既往，從不言退，這種堅韌不拔的精神和超強的執(zhí)行力，終于見到了成效，我國的城市化進程得以穩(wěn)步推進并逐漸加快。不同的行為模式會帶來截然不同的結(jié)果。成功推進舊城改造造就“多贏”的結(jié)果：城市面貌煥然一新，居民居住條件得以改善，基礎(chǔ)設(shè)施完善為經(jīng)濟發(fā)

①數(shù)據(jù)來源：世界銀行，https：//data.worldbank.org.cn/country/%E4%B8%AD%E5%9B%BD。

②數(shù)據(jù)來源：世界銀行，https：//data.worldbank.org.cn/country/%E5%8D%B0%E5%BA%A6。

展蓄積了動力，通過經(jīng)濟發(fā)展政府能夠獲得更多的財稅收入，從而出現(xiàn)良性循環(huán)和皆大歡喜的局面;如果維持現(xiàn)狀，或者半途而廢，則城市面貌破舊，居民居住條件依然惡劣，群眾不滿意，怨聲載道，政府形象不佳，整個經(jīng)濟的發(fā)展就會受到制約。

三、總結(jié)

總的來看，2019年諾貝爾經(jīng)濟學獎得主班納吉和迪弗洛在扶貧問題的研究上存在著理論和路徑上的缺陷，難以指導發(fā)展中國家的扶貧實踐。他們所采用的實驗研究方法并沒有得出新的結(jié)論，也沒有提煉和歸納出能夠指導世界扶貧事業(yè)的新的理論。多年來美歐主流經(jīng)濟學研究總是在技術(shù)方法上轉(zhuǎn)悠，要么是新的數(shù)學模型，要么是新的實驗方法，這些方法要么得不出新結(jié)論，要么是偽結(jié)論，如行為經(jīng)濟學的那種實驗室的行為實驗方法。這反映出當前美歐主流經(jīng)濟學面臨的困境。中國學者應該跳出模仿模式，以獨立、思辨的精神，在學術(shù)研究及扶貧問題的研究上立足于更高的起點。

中國經(jīng)濟發(fā)展與扶貧事業(yè)的成功再次證明，只有發(fā)展先進生產(chǎn)力，才能實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展和脫貧致富。發(fā)展中國家的發(fā)展與脫貧需要處理好政府與市場的關(guān)系，實現(xiàn)兩種力量的有機組合：一是市場力量，一是政府力量，二者結(jié)合好了會產(chǎn)生倍加效應、“一加一大于二”的效應。中國改革開放與經(jīng)濟發(fā)展和脫貧的實踐已經(jīng)證明了這一點。中國在道路等基礎(chǔ)設(shè)施方面的建設(shè)降低了物流成本，提高了運輸效率，為企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了便利，促進了產(chǎn)業(yè)集聚，最終推動經(jīng)濟整體發(fā)展。反觀有些發(fā)展中國家，包括道路在內(nèi)的各種基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不加以改善，則長期效率低下，并成為制約經(jīng)濟發(fā)展的重要因素。這種墨守成規(guī)、千年不變的不作為的行為模式，不可能改變一個國家貧窮落后的面貌。而亂作為、瞎折騰的行為方式，則會讓情況變得更糟。因此，我們可以得出這樣的結(jié)論：市場與政府定位不明，政府不作為、亂作為才是發(fā)展中國家的“貧窮陷阱

（責任編輯梁灝）