□文/何 敏 何彬 吳 曉

（1.四川省科技促進(jìn)發(fā)展研究中心；2.西南石油大學(xué) 四川·成都）

［提要］科研院所是科技創(chuàng)新的主體。本文以2019年四川省科研院所調(diào)查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，分析總結(jié)四川省科研院所發(fā)展現(xiàn)狀、特點(diǎn)及存在的問(wèn)題，在此基礎(chǔ)上提出對(duì)策建議。

科研院所是科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)的重要基地，是科技創(chuàng)新體系的重要組成部分。以省級(jí)科研院所為代表的地方科研院所是以應(yīng)用研究和科技服務(wù)為目的的基層科技力量，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供科技支撐。四川省是我國(guó)西部地區(qū)的科技資源大省，科研院所廣泛分布于各產(chǎn)業(yè)和從事技術(shù)服務(wù)和成果推廣領(lǐng)域，具有支撐創(chuàng)新發(fā)展的良好基礎(chǔ)和巨大潛力。為全面掌握四川省科研院所發(fā)展現(xiàn)狀，加強(qiáng)科研院所管理和服務(wù)、推進(jìn)科研院所改革發(fā)展奠定基礎(chǔ)，為管理部門(mén)決策提供基礎(chǔ)信息和依據(jù)，我們于2018年開(kāi)展了四川省科研院所調(diào)查，本文以此調(diào)查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)對(duì)四川省科研院所發(fā)展現(xiàn)狀、發(fā)展中存在的問(wèn)題及對(duì)策展開(kāi)研究。

一、四川省科研院所發(fā)展現(xiàn)狀

2019年，在省委省政府領(lǐng)導(dǎo)下，四川省縱深推進(jìn)科研院所體制機(jī)制改革，全面推進(jìn)新型研究機(jī)構(gòu)建設(shè)，以良好的創(chuàng)新績(jī)效有力支撐了全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，科研院所也進(jìn)一步發(fā)揮了其在全省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略中的骨干和引領(lǐng)作用。

（一）基本情況。2019年末，四川省全省擁有各類(lèi)科研院所297家，其中中央部門(mén)屬50家，省級(jí)部門(mén)屬113家，市州級(jí)部門(mén)屬96家，縣屬22家，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)16家。包括175家自然科學(xué)技術(shù)研究機(jī)構(gòu)、37家社會(huì)人文科研機(jī)構(gòu)、32家科技信息文獻(xiàn)機(jī)構(gòu)，有53家政府部門(mén)屬院所實(shí)施了企業(yè)化轉(zhuǎn)制，占院所總數(shù)的17.8%。全省縣以上政府部門(mén)所屬科研院所（不含已轉(zhuǎn)制科研院所）數(shù)量保持全國(guó)第4位，從業(yè)人員及研發(fā)人員總數(shù)居第2位，研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出居第3位。

（二）學(xué)科建設(shè)。四川科研院所學(xué)科齊全，廣泛分布。其中，工程科學(xué)與技術(shù)領(lǐng)域131家，包含土木建筑工程、機(jī)械工程、環(huán)境與資源科技等23個(gè)學(xué)科；社會(huì)人文科學(xué)領(lǐng)域69家，包括情報(bào)文獻(xiàn)學(xué)、民族學(xué)與文化學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等10個(gè)學(xué)科；農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域67家，包括農(nóng)學(xué)、林學(xué)、水產(chǎn)學(xué)等4個(gè)學(xué)科；自然科學(xué)領(lǐng)域21家，包括地球科學(xué)、生物學(xué)、化學(xué)等4個(gè)學(xué)科；醫(yī)學(xué)科學(xué)領(lǐng)域10家，包括中醫(yī)學(xué)與中藥學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)等4個(gè)學(xué)科。據(jù)對(duì)177家縣以上自然和社會(huì)科學(xué)民用領(lǐng)域非轉(zhuǎn)制科研院所的調(diào)查，已依托各類(lèi)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)研究中心等形成204個(gè)具有國(guó)內(nèi)中等及以上水平的重點(diǎn)學(xué)科研究部門(mén)。其中，有26個(gè)部門(mén)擁有國(guó)內(nèi)頂尖研究水平，有130個(gè)部門(mén)具有國(guó)內(nèi)上等研究水平。

（三）科技隊(duì)伍。2019年末，在川科研院所共有從業(yè)人員約10.9萬(wàn)人，其中科技活動(dòng)人員6.5萬(wàn)人，分別比上年增長(zhǎng)1.1%和2.2%。中央院所人員占比接近80%，省屬和市州屬科研院所科技人員占比分別為13.2%和7.1%，縣屬院所僅占0.3%。

成都、綿陽(yáng)兩地科研院所分別擁有4.0萬(wàn)和1.6萬(wàn)名科技人員，占四川省院所科技人員總數(shù)的61%和25%，與上年基本持平。此外，德陽(yáng)、自貢兩地科研院所分別擁有0.4萬(wàn)和0.2萬(wàn)名科技人員，各占6%和3%。宜賓、攀枝花等9個(gè)市州科技人員在百人以上，其他市州均不足100人?？萍既藛T主要集聚在大院大所，2019年末，15家科技人員1，000人以上的院所擁有約60%的科技人員。

（四）科技創(chuàng)新活動(dòng)。2019年，全年承擔(dān)科研課題6，500余項(xiàng)，比上年增長(zhǎng)3.2%；課題經(jīng)費(fèi)支出207.6億元，增長(zhǎng)6.5%；課題投入人員4.4萬(wàn)人年，增長(zhǎng)3.5%。全年R＆D經(jīng)費(fèi)支出256.25億元，比上年增長(zhǎng)9.2%，約占當(dāng)年全省R＆D支出的30%，資金來(lái)源分布與上年基本相當(dāng)。科研院所全年投入R＆D人員折合全時(shí)當(dāng)量4.36萬(wàn)人年，比上年增長(zhǎng)3.3%，R＆D人員中擁有大學(xué)本科及以上學(xué)歷人員的比重達(dá)到87%，具有博士、碩士學(xué)歷人員的比重占47.8%，比上年提高2.8個(gè)百分點(diǎn)。

（五）科技成果及轉(zhuǎn)化。科研院所的創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生了大量成果。2019年，科研院所共申請(qǐng)專(zhuān)利4，422件，其中發(fā)明專(zhuān)利3，248件，增長(zhǎng)2.1%；獲專(zhuān)利授權(quán)3，043件，其中發(fā)明專(zhuān)利1，555件，減少5%；年末擁有有效發(fā)明專(zhuān)利11，533件；全年實(shí)施專(zhuān)利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可70件，收入0.3億元。全年共發(fā)表科技論文9，650篇，出版科技著作216部，形成國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)161項(xiàng)，植物新品種權(quán)47項(xiàng)。科研院所不斷強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，完善有利于科技成果轉(zhuǎn)化的制度、機(jī)構(gòu)和人員配置，利用專(zhuān)業(yè)技術(shù)服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，投入人力較上年有不同程度增長(zhǎng)。

（六）科技合作?？蒲性核ㄟ^(guò)國(guó)際科技合作基地建設(shè)促進(jìn)科技合作交流和科技資源雙向流動(dòng)。2019年末，依托科研院所建有6個(gè)國(guó)家國(guó)際科技合作基地和8個(gè)四川省科技合作基地。據(jù)對(duì)211家民用領(lǐng)域費(fèi)轉(zhuǎn)制院所的調(diào)查，與國(guó)內(nèi)研究機(jī)構(gòu)合作開(kāi)發(fā)科研課題260項(xiàng)，與高校合作課題258項(xiàng)，與企業(yè)合作課題233項(xiàng)，與境外機(jī)構(gòu)合作課題31項(xiàng)，全年R＆D經(jīng)費(fèi)外部支出7，201萬(wàn)元，比上年增長(zhǎng)27%。其中，對(duì)其他科研機(jī)構(gòu)支出497萬(wàn)元，對(duì)高校支出502萬(wàn)元，對(duì)企業(yè)支出2，947萬(wàn)元，對(duì)企業(yè)支出增長(zhǎng)了40%。

（七）科研院所改革。2019年，全省首次試點(diǎn)實(shí)施中央駐川科研院所成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專(zhuān)項(xiàng)，支持13家承擔(dān)四川重要?jiǎng)?chuàng)新改革試點(diǎn)任務(wù)的重要駐川科研院所先行先試，促進(jìn)重要駐川科研院所在川轉(zhuǎn)化科研成果。印發(fā)《四川省省屬科研院所、轉(zhuǎn)制科研院所、科技類(lèi)民辦費(fèi)企業(yè)單位免稅進(jìn)口科學(xué)研究、科技開(kāi)發(fā)和教學(xué)用品管理實(shí)施細(xì)則》促進(jìn)減輕單位科技創(chuàng)新負(fù)擔(dān)。落實(shí)科技部《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》，促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的政策舉措。2019年末，依靠宜賓紙業(yè)等產(chǎn)研單位建立了四川省長(zhǎng)江竹產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究所，全省省級(jí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究所增至36家。

（八）科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展。應(yīng)用型科研院所轉(zhuǎn)制為科技型企業(yè)，有效促進(jìn)了科技成果應(yīng)用和科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展。2019年末，全省有53家政府部門(mén)屬院所完成了企業(yè)化轉(zhuǎn)制。2019年末，轉(zhuǎn)制院所共有從業(yè)人員2.6萬(wàn)人，其中科技活動(dòng)人員1.3萬(wàn)人，分別比上年增長(zhǎng)4%和8%，科技人員中大學(xué)本科及以上學(xué)歷人員占83.6%，比上年提高1.2個(gè)百分點(diǎn)。2019年末，3家專(zhuān)職院所成位高新技術(shù)企業(yè)，共有38家轉(zhuǎn)制院所被認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)。4家中央屬轉(zhuǎn)制所被認(rèn)定為國(guó)家企業(yè)技術(shù)中心，14家轉(zhuǎn)制所被認(rèn)定為四川省企業(yè)技術(shù)中心。2019年轉(zhuǎn)制院所經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大提升，經(jīng)營(yíng)狀況明顯向好。

二、四川省科研院所發(fā)展中存在的主要問(wèn)題

（一）政府支持方式有待優(yōu)化。當(dāng)前，四川省對(duì)科研院所的財(cái)政支持方式主要為財(cái)政撥款，政府對(duì)科研院所的支持方式也有待優(yōu)化。一方面財(cái)政經(jīng)費(fèi)投入不足。四川省科研院所的R＆D投入十年來(lái)增長(zhǎng)緩慢，去除物價(jià)上漲因素后所增甚微，財(cái)政對(duì)科研院所缺乏穩(wěn)定、足夠的財(cái)政經(jīng)費(fèi)保障。另一方面財(cái)政投入方式單一?，F(xiàn)行科研院所財(cái)政支持方式主要以財(cái)政經(jīng)費(fèi)直接撥付為主，財(cái)政后補(bǔ)助、科研項(xiàng)目、政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)等競(jìng)爭(zhēng)性財(cái)政支持較少，導(dǎo)致了政府財(cái)政經(jīng)費(fèi)使用效率不高，同時(shí)也不利于調(diào)動(dòng)科研院所科研和公共服務(wù)的積極性。科研院所在四川省科技創(chuàng)新體系中仍然有重要的作用，在當(dāng)前加大科研院所研發(fā)投入總量和強(qiáng)度，是發(fā)揮其在科技創(chuàng)新中應(yīng)有作用的必要條件。

（二）基礎(chǔ)性研究占比低。按R＆D活動(dòng)類(lèi)型分，2018年四川省全部縣以上部門(mén)科研研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出為30.97億元，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出分別為8.13億元、10.03億元、12.81億元，三者所占比例分別為26.25%、32.39%、41.36%?？梢?jiàn)針對(duì)應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的活動(dòng)較多，基礎(chǔ)研究占比重較小。共性技術(shù)的研究難以直接或短期內(nèi)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益，加之受經(jīng)濟(jì)需求和自身實(shí)力的限制，科研院所在共性技術(shù)研發(fā)上減少投入在所必然。四川是一個(gè)人口和經(jīng)濟(jì)大省，有許多共性、前瞻性和戰(zhàn)略性的基礎(chǔ)或共性技術(shù)問(wèn)題需要研究解決，長(zhǎng)此以往，會(huì)影響全省的科技基礎(chǔ)建設(shè)，進(jìn)而影響全省的科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展后勁。

（三）科研院所R＆D資源布局極不平衡。一是科研機(jī)構(gòu)的地域分布不平衡，58%聚集在成都區(qū)域，特別是中央和省屬院所，分別有80%和94%地處成都。二是四川省R＆D投入的地區(qū)分布極不平衡。從2019年四川省科研院所R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出按地域分布來(lái)看，市州之間嚴(yán)重的不平衡。成都市2019年R＆D經(jīng)費(fèi)投入達(dá)33.12億元，占到全省總投入的85%，該年度投入最少的巴中市僅為29萬(wàn)元，差距甚遠(yuǎn)。三是中央院所和地方院所的實(shí)力差距巨大，中央院所實(shí)力遠(yuǎn)高于地方院所，市縣科研院所普遍存在規(guī)模小，能力弱的問(wèn)題。

（四）科研機(jī)構(gòu)管理體制落后。科研機(jī)構(gòu)管理體制落后，存在著機(jī)構(gòu)臃腫、人員冗余，人浮于事的現(xiàn)象。很多科研院所的下屬機(jī)構(gòu)負(fù)擔(dān)了大量社會(huì)職能，無(wú)法全身心投入科研開(kāi)發(fā)；部分院所的內(nèi)部管理模式粗放，缺乏競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，管理制度落后，人員合理流動(dòng)困難，權(quán)責(zé)不明，這些問(wèn)題直接影響了院所改革的深入開(kāi)展。開(kāi)發(fā)型科研院所仍習(xí)慣性地依賴(lài)政府而不是市場(chǎng)，科技活動(dòng)過(guò)于傾向技術(shù)導(dǎo)向，市場(chǎng)意識(shí)淡?。还嫘涂蒲性核狈Ψ峡茖W(xué)研究自身規(guī)律的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)議體系，評(píng)價(jià)方法過(guò)于簡(jiǎn)單，滋長(zhǎng)了科研浮躁之風(fēng)，急功近利，短期行為嚴(yán)重。

（五）中央駐川院所服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展銜接渠道不暢。2019年末，中央駐川科研院所科技人員占全省科研院所總量的86.5%，R＆D經(jīng)費(fèi)支出總額占93.4%，但由于中央駐川科研院所分屬不同國(guó)家層面管理主體，成果轉(zhuǎn)化和激勵(lì)機(jī)制不暢，強(qiáng)大的科研實(shí)力沒(méi)有充分發(fā)揮。特別是中央駐川軍工類(lèi)科研院所，單位級(jí)別和保密要求均很高，運(yùn)行相對(duì)封閉，軍地院地協(xié)調(diào)對(duì)接機(jī)制尚不完善。存在條塊分割、“軍轉(zhuǎn)民”主動(dòng)性差、“民參軍”門(mén)檻較高等問(wèn)題。

三、四川省科研院所發(fā)展建議

（一）優(yōu)化投入方式，提高穩(wěn)定支持比重。繼續(xù)加大地方政府投入力度，完善地方R＆D投入的相關(guān)政策法規(guī)，明確R＆D投入的增長(zhǎng)速度不低于財(cái)政收入的增長(zhǎng)速度，保證各市州財(cái)政R＆D投入的穩(wěn)步增長(zhǎng)。除了進(jìn)行必要的直接投入外，政府應(yīng)以引導(dǎo)科技資源為重點(diǎn)，通過(guò)政府補(bǔ)貼、稅收刺激、優(yōu)惠貸款、政府采購(gòu)等政策推動(dòng)社會(huì)R＆D投入，鼓勵(lì)企業(yè)直接或間接參與R＆D活動(dòng)。

（二）重視基礎(chǔ)研究，加強(qiáng)科技創(chuàng)新源頭建設(shè)。根據(jù)四川省基本情況，選擇能充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，并對(duì)四川經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展有重大帶動(dòng)作用的領(lǐng)域進(jìn)行研究，實(shí)施課題制管理，科學(xué)立項(xiàng)，加大投入力度，力爭(zhēng)在一些領(lǐng)域形成優(yōu)勢(shì)。對(duì)于應(yīng)用開(kāi)發(fā)型科研院所，應(yīng)該加強(qiáng)專(zhuān)利的申請(qǐng)和保護(hù)意識(shí)，實(shí)施專(zhuān)利推進(jìn)發(fā)展戰(zhàn)略。把一部分有條件的開(kāi)發(fā)型科研院所徹底推向市場(chǎng)成為高技術(shù)企業(yè)，使科技開(kāi)發(fā)和投入更具市場(chǎng)針對(duì)性。對(duì)于部分應(yīng)用開(kāi)發(fā)型科研院所，根據(jù)科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，政企共同資助，集中投入，建設(shè)行業(yè)共性技術(shù)支撐平臺(tái)。

（三）加強(qiáng)軍民融合，促進(jìn)創(chuàng)新資源融入地方。一是引導(dǎo)和參與軍工的混合所有制改革。推動(dòng)相關(guān)科研院所開(kāi)展企業(yè)化改制或股份制改造，鼓勵(lì)符合要求的各類(lèi)投資主體參與軍工企業(yè)股份制改造，支持符合條件的民口企業(yè)與軍工企業(yè)組建混合所有制企業(yè)。例如，中國(guó)兵器裝備集團(tuán)自動(dòng)化研究所改革，混改和轉(zhuǎn)制方案先后獲批，成為全國(guó)首家生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類(lèi)軍工科研院所轉(zhuǎn)制為企業(yè)的單位。二是圍繞軍轉(zhuǎn)民、民參軍、軍民兩用技術(shù)領(lǐng)域，深化體制機(jī)制改革，促進(jìn)軍民深度融合，培育一批軍民結(jié)合特色產(chǎn)業(yè)集群。三是培育和發(fā)展軍民融合企業(yè)。推動(dòng)軍工企業(yè)緊扣四川產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推動(dòng)軍工科研成果解密降密，使一大批軍轉(zhuǎn)民重大項(xiàng)目落戶四川。

（四）加快科研院所改革步伐，深入開(kāi)展轉(zhuǎn)制院所試點(diǎn)。加快科研院所改革步伐，建立完善的決策、監(jiān)督制度；建立符合科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)律的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)議制度；健全符合科學(xué)研究規(guī)律的合理分配制度。進(jìn)一步落實(shí)科研院所在崗位管理、人員聘用方面的自主權(quán)?？蒲性核母镞€需不斷完善社會(huì)保障體系，為促進(jìn)人才流動(dòng)創(chuàng)造有利的條件。完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)法規(guī)，保障科研院所、科技人員的合法權(quán)利和科研積極性。深入開(kāi)展轉(zhuǎn)制院所試點(diǎn)工作，鼓勵(lì)科技人員離崗創(chuàng)業(yè)、兼職取酬、提高成果轉(zhuǎn)化收益比例，同時(shí)探索科技成果產(chǎn)權(quán)制度、深化人事制度、完善考核評(píng)價(jià)等改革措施，力爭(zhēng)在組織管理、資源配置、激勵(lì)評(píng)價(jià)和用人制度等方面，探索形成一套符合四川省科研院所實(shí)際的高效管理制度和模式。

（五）完善管理機(jī)制，激發(fā)科研人員創(chuàng)新積極性。一是要改革科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理中不合理的制度規(guī)章，優(yōu)化項(xiàng)目申報(bào)流程，優(yōu)化資金支付管理，提高預(yù)算單位用款自主權(quán)，精簡(jiǎn)程序、簡(jiǎn)化手續(xù)；二是要進(jìn)一步優(yōu)化科技人才環(huán)境，增加研發(fā)投資，提高科研基礎(chǔ)設(shè)施水平，切實(shí)改善科研工作環(huán)境，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；三是要完善人才分類(lèi)評(píng)價(jià)機(jī)制，制訂和落實(shí)調(diào)動(dòng)科技人員積極性的評(píng)價(jià)體系，放寬科研單位中高級(jí)職稱(chēng)崗位聘用的比例限制，充分激發(fā)科研院所科研人員的創(chuàng)新積極性。

（六）促進(jìn)產(chǎn)研合作，共建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)。一是組建一批四川省技術(shù)創(chuàng)新中心，圍繞新興產(chǎn)業(yè)培育與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重大需求，建立若干四川省技術(shù)創(chuàng)新中心。二是加強(qiáng)工程技術(shù)研究中心建設(shè)，加快推動(dòng)具備條件的省工程技術(shù)研究中心升級(jí)為國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心。三是加快組建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。廣泛整合創(chuàng)新資源，針對(duì)四川省“5+1”現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系需求，按照市場(chǎng)化原則，支持產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。

（七）全方位加強(qiáng)科研合作，提高科研產(chǎn)出水平。四川省雖然擁有許多實(shí)力較強(qiáng)的中央在川科研機(jī)構(gòu)，比如中科院成都分院、中國(guó)核物理研究院等，同時(shí)也擁有一大批實(shí)力較強(qiáng)的本地科研機(jī)構(gòu)，但是其合作機(jī)制比較滯后，利益藩籬較重，需要通過(guò)改革打通之間的管道，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，實(shí)現(xiàn)利益整合。政府可通過(guò)多種形式為各類(lèi)科研院所提供科研合作平臺(tái)，引導(dǎo)各類(lèi)研究機(jī)構(gòu)積極開(kāi)展合作，發(fā)揮各自專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，集中力量開(kāi)展科技攻關(guān)，全面提高科研創(chuàng)新能力。