王曉東，武子歆，王詩桪

(1.中國人民大學(xué) 商學(xué)院，北京 100872；2.中國人民大學(xué) 市場流通經(jīng)濟研究中心，北京 100872；3.福州大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，福建 福州 350108)

一、 研究背景

隨著社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展和改革的深化，商品流通在國民經(jīng)濟中的地位與重要性日益凸顯。作為國民經(jīng)濟的基礎(chǔ)性和先導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)[1]，流通業(yè)的效率影響著整體經(jīng)濟的運行。2020年9月9日，中央財經(jīng)委員會第八次會議指出：“在社會再生產(chǎn)過程中，流通效率和生產(chǎn)效率同等重要，是提高國民經(jīng)濟總體運行效率的重要方面”。為提升商品流通的整體效率，我國商品流通體制歷經(jīng)了40多年的改革進程，而這其中，國有流通企業(yè)的改革和調(diào)整始終是繞不開的話題。20世紀90年代末，大量的國有資本從流通領(lǐng)域，尤其是零售業(yè)撤出，導(dǎo)致國有資產(chǎn)份額不斷下降。很多企業(yè)甚至認為只有進行產(chǎn)權(quán)改革，才能夠?qū)崿F(xiàn)自主經(jīng)營、提升經(jīng)營效率。理論界也有不少研究將國有產(chǎn)權(quán)體制視為效率提升的“攔路虎”，例如，因國家所有制產(chǎn)權(quán)而引發(fā)委托代理問題，國有企業(yè)尋求利潤的長期激勵有限[2-3]，不僅影響自身效率，還可能造成“雙重效率損失”[4]等等。但是，在關(guān)系民生的流通領(lǐng)域，國有商業(yè)對于市場穩(wěn)定的作用是其他任何所有制形式都無法替代的[5]，國有流通企業(yè)對社會主義市場經(jīng)濟的協(xié)調(diào)、穩(wěn)定、持續(xù)、有序發(fā)展也具有重要意義[6]。因此，保證一定國有企業(yè)比例的重要性是不容置疑的。那么，如何在保證國企身份的前提下，實現(xiàn)國有流通企業(yè)效率的提升就成為本文所關(guān)注的問題。

本文的研究目的并不在于回答“國有流通企業(yè)是否是有效率的”，而是要闡釋“國有流通企業(yè)如何能夠?qū)崿F(xiàn)效率提升”，因此案例研究方法是更為合適的選擇[7-8]。簡便起見，本文將國有產(chǎn)權(quán)體制稱為“國有體制”，即產(chǎn)權(quán)全部國有或國有資本占絕對控股地位的所有制結(jié)構(gòu)，與之相對的民營資本控股的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)就稱為“民營體制”，如民營企業(yè)、外商投資企業(yè)等。此外，本文將企業(yè)不依靠政府資源，而是通過完全自主經(jīng)營、參與市場競爭、在市場中交易資源來實現(xiàn)利潤目標的方式稱為“民營機制”，(1)在此需要說明，本文所指的“民營機制”與一般而言的“市場機制”“競爭機制”或“民營化”等概念有所不同，而是基于本文的案例情境所進行的概念抽象，其強調(diào)的是與國有體制相對應(yīng)的，案例企業(yè)所形成的擬似民營化經(jīng)營效果的一種機制。作者感謝評審專家對此提出的寶貴意見。與之相對的依賴于國有企業(yè)特有資源和優(yōu)勢、獲取壟斷性利潤的經(jīng)營方式即為“國有機制”。這兩組關(guān)于“體制”和“機制”的構(gòu)念分別站在所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)兩個角度審視了企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和資源使用方式，可以幫助我們更好地理解國有企業(yè)的效率問題。民營機制強調(diào)積極參與競爭，實現(xiàn)自主經(jīng)營，通過企業(yè)創(chuàng)新等方式獲取市場資源，這固然可以成為國企提效的嘗試，但在實踐中，能做得好民營機制并實現(xiàn)效率提升的國有企業(yè)并不多，造成這一現(xiàn)象的原因之一很可能是合格的國有企業(yè)家的缺乏。企業(yè)家精神對于企業(yè)發(fā)展的重要性毋庸置疑，國有企業(yè)也不例外，甚至對企業(yè)家的精神與理念提出了更高要求，本文稱之為“先進企業(yè)家意識”。(2)該構(gòu)念經(jīng)由理論與案例的反復(fù)迭代提煉而來，原意為“反映社會主義先進意識形態(tài)的企業(yè)家意識”，考慮到簡潔性，后文一律采用“先進企業(yè)家意識”的提法。作者再次感謝評審專家對此提出的寶貴意見。通過分析北京超市發(fā)連鎖股份有限公司(以下簡稱“超市發(fā)”)的案例情境，本文發(fā)現(xiàn)，作為完全意義上的國有企業(yè)，超市發(fā)的“國有體制+民營機制”模式不僅實現(xiàn)了較高的流通效率，還兼顧了宏觀職能的承擔(dān)，達到了“魚和熊掌兼得”的效果，而這也離不開董事長李燕川“先進企業(yè)家意識”的黏合作用。鑒于此，本研究聚焦“國有流通企業(yè)的效率實現(xiàn)機制”這一核心問題，對超市發(fā)的案例進行深度分析，以求發(fā)現(xiàn)國有流通企業(yè)改革的新思路。

二、 理論基礎(chǔ)

(一) 流通企業(yè)的效率實現(xiàn)

企業(yè)微觀效率的實現(xiàn)離不開主營業(yè)務(wù)的經(jīng)營績效。對流通企業(yè)來說，作為流通業(yè)的微觀基礎(chǔ)，其主營業(yè)務(wù)的盈利能力和增長能力[9]是衡量流通企業(yè)競爭力的重要標準。具體來說，可從靜態(tài)的銷售實現(xiàn)和動態(tài)的市場擴展兩個維度[10]進行分析。

流通企業(yè)利潤的直接來源首先是商品的銷售收入，即商品轉(zhuǎn)化為貨幣的過程。這個過程是“商品的驚險的跳躍”，若沒能成功，“摔壞的不是商品，但一定是商品占有者”[11]。因此，商品的適銷對路考驗的不僅是零售商的銷售能力，還取決于零售商對消費需求的精準預(yù)測和對上游商品品質(zhì)的把握。此外，新時代的商品流通渠道必然被疊加或嵌入相當(dāng)數(shù)量的服務(wù)運營，這也是提升商品本身經(jīng)營效率、以服務(wù)促銷售的重要體現(xiàn)[12]。因此，流通商在出售商品的同時，還會提供相關(guān)服務(wù)，如品類服務(wù)、區(qū)位服務(wù)和信息服務(wù)等，力圖滿足消費者的多樣需求。這些服務(wù)與出售的商品一起，共同構(gòu)成交易客體，或者說“組合商品”[13]。在實際的流通經(jīng)營過程中，由于多種因素而造成的貨不對路、商品滯銷等情況會帶來直接的利潤損失，因此組合商品的銷售實現(xiàn)，可以說是流通商最基本的利潤目標。除了主營業(yè)務(wù)的盈利能力之外，業(yè)務(wù)的增長和動態(tài)擴張能力也是衡量流通企業(yè)的效率指標之一。市場擴展指的不僅僅是門店覆蓋地理范圍的延伸，同時也指對更多消費者群體的觸達。實踐中，流通企業(yè)可以利用統(tǒng)一品牌、統(tǒng)一經(jīng)營模式以及信息技術(shù)等實現(xiàn)分店的迅速擴張[14]。但連鎖擴張的規(guī)模應(yīng)當(dāng)建立在公司經(jīng)營管理能力的基礎(chǔ)上[15]，不能一味地追求分店數(shù)量和擴張速度，而應(yīng)重視管理和服務(wù)，提高單個分店的盈利水平。

(二) 國有流通企業(yè)的特殊性

對于民營流通企業(yè)來說，其經(jīng)營模式可以是完全的利潤導(dǎo)向。作為連接生產(chǎn)企業(yè)和消費者的橋梁，流通企業(yè)對利潤的獲取離不開對上下游關(guān)系的維護和企業(yè)自身的經(jīng)營。首先，從上游來說，流通企業(yè)往往需要進行供應(yīng)鏈合作，進行高效率的供應(yīng)鏈管理[16]，以及通過共享共建信息系統(tǒng)等方式提升供應(yīng)鏈響應(yīng)速度[17]，保證貨源穩(wěn)定。其次，面對下游的消費者，流通企業(yè)應(yīng)當(dāng)始終以滿足消費需求為目標，對目標顧客的需求進行精準識別和分析，把握各門店商圈范圍內(nèi)的人群特征，利用多種方式吸引顧客到店。最后，企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營和管理也是提高利潤水平的關(guān)鍵，如店鋪選址、品類管理、服務(wù)創(chuàng)新、員工激勵、企業(yè)文化培養(yǎng)等等。綜上，民營流通企業(yè)的經(jīng)營模式可概括為穩(wěn)定上游、開拓下游和經(jīng)營內(nèi)部三個方面，本文將其提煉為“民營機制”。當(dāng)然，民營機制并非高效率的代名詞，民營化的經(jīng)營方式多種多樣，本文討論的民營機制強調(diào)的是企業(yè)自主經(jīng)營、參與市場競爭、在市場中交易資源的方式。

不同于一般企業(yè)，國有企業(yè)具有特殊的性質(zhì)和功能，在國民經(jīng)濟中發(fā)揮特殊作用[18]。國有體制下的企業(yè)，尤其是國有資本獨資的企業(yè)，有兩個較為鮮明的特點。一是人員任命方面，高層管理人員如董事長通常由上級黨委和政府部門直接選派。在國資委所屬的96家中央企業(yè)中，約一半的正職領(lǐng)導(dǎo)(包括黨委書記、董事長、總經(jīng)理)是由中央任命和考核的，副職領(lǐng)導(dǎo)由國資委任命[19]。這也意味著國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人不僅需要對企業(yè)負責(zé)，還需要對政府負責(zé)。二是在宏觀職能方面，企業(yè)的國有性質(zhì)決定了其宏觀社會責(zé)任的承擔(dān)是不可推脫的任務(wù)[18]。國有流通企業(yè)的宏觀職能主要體現(xiàn)在三個角度：其一為應(yīng)急保供，進行糧食、飲用水等生活必需品儲備，以保障突發(fā)事件時相關(guān)商品供給；其二為穩(wěn)定市場，當(dāng)市場供過于求時疏解過剩產(chǎn)品，當(dāng)市場供不應(yīng)求時保障商品供應(yīng)；其三為社會責(zé)任，當(dāng)發(fā)生自然災(zāi)害或重大事件時，捐贈或供應(yīng)物資?！皣畜w制”在人員任命和宏觀職能這兩方面的特點分別對國企領(lǐng)導(dǎo)人以及國企本身提出了要求，決定了國有流通企業(yè)開展經(jīng)營活動的大框架。

(三) 國有流通企業(yè)的效率提升路徑

國企改革始終是中國經(jīng)濟改革的核心話題[20]?，F(xiàn)有關(guān)于提升國企效率的研究大致可分為改革產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、改變市場環(huán)境、改善經(jīng)營方式三個角度。改制、實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的民營化是最為直接的思路，如張維迎等學(xué)者所提出的“產(chǎn)權(quán)論”[2-3]。以林毅夫為代表的“競爭論”則提出，改革的關(guān)鍵在于營造一個充分競爭的市場環(huán)境，產(chǎn)權(quán)改革并非必須[22]。從國企內(nèi)部經(jīng)營機制出發(fā)的研究則建議，或采用“國有機制”模式——發(fā)揮國企優(yōu)勢進行產(chǎn)業(yè)鏈整合從而提升效率[10]；或采用“民營機制”模式——通過擴大薪酬差距以實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部的錦標賽競爭激勵，強化國有企業(yè)經(jīng)營者的努力程度[23]，或通過調(diào)整公司治理結(jié)構(gòu)，抑制企業(yè)過度投資[24]等。此外，也有學(xué)者發(fā)現(xiàn)了國有企業(yè)的“能人機制”[25]，即領(lǐng)導(dǎo)者對企業(yè)效率的提升作用。但是，以企業(yè)家為切入點討論國企效率的研究并不充分。馬克思在《資本論》中多次提及資本主義經(jīng)濟下資本家的角色，作為“資本的人格化”，資本家是價值運動“有意識的承擔(dān)者”。在社會主義市場經(jīng)濟下，企業(yè)的運作同樣也離不開“人”的意識。甚至，資本的人格化才是所有制實現(xiàn)形式的內(nèi)涵和產(chǎn)權(quán)關(guān)系的內(nèi)核[27]，才是“國有體制”與“民營機制”真正實現(xiàn)支撐與配合的重要因素。因此，除了表層的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營方式調(diào)整之外，考慮國有企業(yè)的公有資本如何在社會主義市場經(jīng)濟的框架中實現(xiàn)人格化，或許才是改革的關(guān)鍵所在。事實上，在中國漸進式改革過程中，國有企業(yè)的績效來源其實并不主要是產(chǎn)權(quán)改革或私有化的結(jié)果，而是更多地依賴于企業(yè)家能力的發(fā)揮[25]。政府規(guī)制對國有流通企業(yè)、民營流通企業(yè)和外資流通企業(yè)效率的影響存在差異[26]。

企業(yè)家對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的重要性無需贅述，但值得指出的是，國有企業(yè)中的企業(yè)家角色以及企業(yè)家精神的發(fā)揮情況倍受質(zhì)疑。如有學(xué)者認為大型國有企業(yè)會限制企業(yè)家精神的發(fā)揮[28]，甚至提出“國有企業(yè)的準企業(yè)家”模型，并認為只有當(dāng)主管政府部門與企業(yè)形成市場意義上的政企關(guān)系時，準企業(yè)家才能夠成為真正的企業(yè)家[29]。但已有文獻多是沿襲奈特[30]、熊彼特[31]等學(xué)者的企業(yè)家理論，將創(chuàng)新與風(fēng)險承擔(dān)能力作為企業(yè)家精神的基調(diào)，由此得出了國有體制限制企業(yè)家精神的結(jié)論。但本文以為，“公有資本人格化”的實現(xiàn)是國有資本“有意識”運作的核心[27]，而由于公有資本本身所具有的意識形態(tài)屬性，其人格化也必然會區(qū)別于私有資本，在具體內(nèi)涵和表現(xiàn)上也會區(qū)別于西方的企業(yè)家精神。除了創(chuàng)新與風(fēng)險意識之外，國有企業(yè)家還不可避免地要有責(zé)任、有擔(dān)當(dāng)、有為國家分憂的意識，這是公有資本人格化的必然部分，也是西方傳統(tǒng)企業(yè)家精神理論所未能涵蓋的。鑒于此，結(jié)合西方的企業(yè)家精神理論，并以案例企業(yè)中李燕川董事長為參考，本文提煉出“創(chuàng)新意識”“風(fēng)險意識”和“大局意識”三個方面，共同構(gòu)成了“先進企業(yè)家意識”的構(gòu)念。這個提法意在強調(diào)其不僅關(guān)乎企業(yè)家個人，同時也是一定社會意識形態(tài)的產(chǎn)物，因而超出了一般的企業(yè)家精神的概念范疇。

綜上所述，經(jīng)過在現(xiàn)有理論基礎(chǔ)與案例企業(yè)信息之間的反復(fù)迭代，本文歸納提煉出了包括“效率實現(xiàn)”“國有體制”“民營機制”以及“先進企業(yè)家意識”在內(nèi)的四個關(guān)鍵變量，其含義以及具體的觀測維度和表現(xiàn)如表1所示。

表1 關(guān)鍵變量的觀測維度及表現(xiàn)

三、 研究設(shè)計

(一) 案例企業(yè)概況

超市發(fā)的全稱是“北京超市發(fā)連鎖股份有限公司”，主營生鮮日配、食品家居以及代理品牌商品的批發(fā)、零售業(yè)務(wù)，是全國著名的超市連鎖企業(yè)、中國連鎖行業(yè)百強企業(yè)。1999年，超市發(fā)進行了股份制改造，國有資本、非國有資本各占部分股權(quán)，其中國有資本屬于絕對控股地位(53%)；2003年民營企業(yè)天客隆入股超市發(fā)，國有資本比例降低為47%，但依然是相對控股。2016年，國有資本回購了全部股權(quán)，超市發(fā)成為全資國有企業(yè)。迄今為止，超市發(fā)共有連鎖門店百余家，遍布北京市8個區(qū)縣及承德、張家口和宣化地區(qū)，還擁有批發(fā)、物流配送、農(nóng)達菜市場、培訓(xùn)中心等全資子公司，物流配送基地達3萬余平方米，有近6000平方米的生鮮商品恒溫庫和低溫庫。案例企業(yè)的基本信息概括如下(見表2)。

表2 案例企業(yè)基本信息

(二) 研究方法選擇

本文選擇案例研究方法。首先，本文的研究重點主要集中于國有流通企業(yè)“如何”(How)實現(xiàn)效率提升，兼顧宏觀職能與微觀效率，這正是案例研究方法所擅長回答的問題[7-8]。其次，案例研究在發(fā)現(xiàn)未被解釋的邏輯關(guān)系和構(gòu)建新理論方面具有重要意義[32]，通過對典型企業(yè)的案例進行闡述，本文能夠更為清楚地展示“國有體制+民營機制”的模式，以及先進企業(yè)家意識在理論和實踐層面的意義，進而拓寬轉(zhuǎn)型經(jīng)濟中國有企業(yè)改革的思路。再次，之所以選擇單案例研究方法，主要是因為該案例企業(yè)以及案例企業(yè)家的典型性與極端性[33]。伴隨著國有企業(yè)的改制進程，保持國家所有制的流通企業(yè)相對較少，而其中能兼顧宏觀職能與企業(yè)績效的更是鳳毛麟角。超市發(fā)自20世紀60年代成立以來始終屬于國有控股企業(yè)，1999年進行股份制改造，又于2016年回歸100%國有控股，是中國連鎖百強企業(yè)中為數(shù)不多的純國企。在鮮明的國有企業(yè)背景下，超市發(fā)不僅數(shù)次完成了穩(wěn)定市場、應(yīng)急保供等非利潤目標，同時也保證了企業(yè)績效。此外，企業(yè)家李燕川不僅是超市發(fā)的董事長，同時兼任黨委書記，已經(jīng)陪伴超市發(fā)走過了四十年風(fēng)雨，這樣的身份與經(jīng)歷也是獨一無二的。因此，作為典型的國有流通企業(yè)，超市發(fā)具有較強的代表性與啟發(fā)意義，選擇單案例研究的方法有助于對其進行更為深入的分析。

(三) 數(shù)據(jù)收集與分析

本案例的資料來源主要有兩方面：一是與李燕川董事長以及企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層進行多次深度訪談而獲得的一手資料，二是對相關(guān)文獻和新聞報道進行整理而形成的二手資料。2015—2020年間，圍繞案例企業(yè)的發(fā)展歷程與方向、經(jīng)營情況與理念，以及李燕川董事長的個人經(jīng)歷等，我們對超市發(fā)進行了多次的跟蹤訪談，訪談時長總計約8小時，整理訪談資料約7萬字。二手資料主要來源企業(yè)官方網(wǎng)站、公眾號、新聞報道、通訊時評等，力圖從側(cè)面對訪談信息進行補充與佐證，相關(guān)圖文資料總計87篇，約10萬字。多渠道的數(shù)據(jù)互相驗證，共同構(gòu)成了“證據(jù)三角形”[7]，為本文后續(xù)的數(shù)據(jù)分析工作奠定了基礎(chǔ)。

在數(shù)據(jù)分析過程中，我們首先對一手訪談資料的數(shù)據(jù)進行了初步的分類與歸納，將訪談信息與二手資料進行比對，對于表述存在出入的內(nèi)容進行再次追訪確認，并對所有制結(jié)構(gòu)、宏觀職能、生產(chǎn)經(jīng)營理念等關(guān)鍵信息進行概括梳理，形成初始概念。其次，由團隊其他成員對數(shù)據(jù)再次進行研讀分析，將其觀點與初始概念進行比較，經(jīng)過成員間的多次討論以及從理論到數(shù)據(jù)、再從數(shù)據(jù)到理論這一過程的多次重復(fù)，最終達成一致意見，得到國有體制、民營機制、效率實現(xiàn)以及先進企業(yè)家意識等關(guān)鍵變量。最后，結(jié)合案例企業(yè)信息和理論基礎(chǔ)分析各個關(guān)鍵變量的含義和相互關(guān)系，逐步提煉出理論框架，并在此理論框架下分析國有體制與民營機制如何在先進企業(yè)家意識的作用下相適應(yīng)等問題。

四、 案例分析

(一) “國有體制+民營機制”模式

國有企業(yè)很多時候需要同時兼顧“公共性使命”與“盈利性使命”[34]，宏觀職能如保障供應(yīng)、穩(wěn)定市場、產(chǎn)業(yè)安全等是由國有體制所決定的，而確保微觀效率、參與市場競爭，則是保證企業(yè)利潤、維持企業(yè)生存和實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值的關(guān)鍵。對超市發(fā)來說，一方面，其國有性質(zhì)決定了宏觀社會責(zé)任的承擔(dān)是不可推脫的任務(wù)[35]，另一方面，為應(yīng)對激烈的競爭環(huán)境，超市發(fā)也始終尋求著效率提升。經(jīng)過多年探索實踐，超市發(fā)逐漸形成了“國有體制+民營機制”的模式。但該模式并非簡單意義上國企對民營化經(jīng)營方式的套用，而是“國有體制”和“民營機制”的“有意識”地結(jié)合，亦即公有資本“有意識”運作[27]的實現(xiàn)。表3呈現(xiàn)了關(guān)于“國有體制”“民營機制”以及“先進企業(yè)家意識”的具體的典型證據(jù)。

1.國有體制下民營機制的獨立性。正如前文所述，本文所說的民營機制強調(diào)的是國有企業(yè)自主經(jīng)營、在市場中參與競爭以獲取資源的方式，因此，企業(yè)的經(jīng)營活動不受產(chǎn)權(quán)關(guān)系的影響即成為“國有體制+民營機制”模式的首要特點。以超市發(fā)為例，盡管在所有制結(jié)構(gòu)上具有鮮明的國企特點，超市發(fā)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中卻并未因此謀求超額利潤或租金。一方面，超市發(fā)主動放棄了行政部門提供的資源，例如2003年計劃以超市發(fā)為首，將北京市國有零售企業(yè)整合為“首聯(lián)”，而超市發(fā)放棄了這一機會，并將民營企業(yè)天客隆引入超市發(fā)。另一方面，行政部門也逐漸減少甚至取消了對國有零售企業(yè)的資源傾斜，超市發(fā)在訪談中多次提及其承擔(dān)的應(yīng)急保供、穩(wěn)定市場等宏觀職能時，政府并未給予其補貼，在資金方面也不具備優(yōu)勢。此外，雖然國企領(lǐng)導(dǎo)者需要接受政府部門的任命，但李燕川同時身為超市發(fā)的黨委書記和董事長，可以將不利于企業(yè)發(fā)展的行政干預(yù)降到最低，因此最大限度地保證了超市發(fā)的自主經(jīng)營。綜上，國企身份并未給超市發(fā)自主經(jīng)營的企業(yè)實踐銬上枷鎖，相反，超市發(fā)的國企形象和始終秉承的“海淀國企、放心品質(zhì)”的品牌宗旨無疑給其品牌帶來了口碑效應(yīng)，在一定程度上幫助企業(yè)提高了經(jīng)營績效。

2.民營機制對國有體制的支撐作用。超市發(fā)對民營機制的很多嘗試不僅利于其追求利潤目標，而且實際上也推動了宏觀職能的承擔(dān)。首先，在穩(wěn)定上游方面，超市發(fā)注重對供應(yīng)鏈關(guān)系的維護，“如果平時不對關(guān)系進行維護，(危急關(guān)頭)誰給你供貨”，以及對自營商業(yè)和自建物流的堅持，“只要我能做的我都自己做”，不僅保證了貨源的穩(wěn)定和商品的品質(zhì)，也支撐了其宏觀職能和政治任務(wù)的承擔(dān)。如“自2017年初至2020年7月，超市發(fā)累計對13個省30個地區(qū)進行了扶貧對接工作，連續(xù)三年采購金額突破千萬”。同時，民營機制也是其在關(guān)鍵時刻發(fā)揮應(yīng)急保供、穩(wěn)定市場等職能的重要后盾。如疫情期間很多商鋪，尤其是電商面臨“無貨可供”的局面，而超市發(fā)依靠自己的直采基地、物流體系以及供應(yīng)鏈伙伴的支持，保證了貨源的穩(wěn)定性，從而發(fā)揮了保障民生的重要作用。其次，超市發(fā)努力開拓下游、服務(wù)社區(qū)，千方百計地滿足消費者的需求，也彰顯了國企的擔(dān)當(dāng)。如在小區(qū)封閉管理期間，超市發(fā)利用“到店、到家、到點的多種方式”，“在22個封閉小區(qū)出攤售貨、隔墻遞貨，服務(wù)了1400戶居民5000余人”。此外，超市發(fā)的日常運轉(zhuǎn)以及宏觀職能的承擔(dān)離不開其7000名員工的努力，而超市發(fā)將“員工滿意”排在其“五滿意工程”的第一位，也足以見得其對員工的重視。疫情期間超市發(fā)員工“連軸轉(zhuǎn)”“顧不上家里孩子住店里”，甚至“在店里住了20天沒回去”，這些也都離不開超市發(fā)平日里對員工的關(guān)懷，以及強調(diào)奉獻、付出和責(zé)任的企業(yè)文化營造。

3.國有體制與先進企業(yè)家意識。前文提到，公有資本人格化的實現(xiàn)是國有資本“有意識”運作的核心[27]，而在人格化的過程中必然保存了公有資本本身的意識形態(tài)屬性，因此必然區(qū)別于私有資本的人格化，國有企業(yè)的企業(yè)家精神在具體內(nèi)涵和表現(xiàn)上也會區(qū)別于西方的企業(yè)家精神。超市發(fā)的董事長李燕川無疑具有非常典型的企業(yè)家創(chuàng)新和冒險精神，而在國有體制下，這種企業(yè)家精神又疊加了具有意識形態(tài)特色的大局意識，從而形成了“先進企業(yè)家意識”。自20世紀80年代來到超市發(fā)，從售貨員到現(xiàn)在的黨委書記和董事長，李燕川已經(jīng)同超市發(fā)一起走過了整整40年，正如他對自己的總結(jié)：“一生只為一事來，一事要用一生做”。作為超市發(fā)的領(lǐng)路人，他的人生閱歷和價值觀影響著超市發(fā)，與此同時，國有企業(yè)的文化也潛移默化地影響著他的理念，讓他始終站在國家和政府的利益角度考慮問題，義不容辭地堅定地為人民服務(wù)。

表3 國有體制、民營機制和先進企業(yè)家意識的典型證據(jù)

4.“國有體制+民營機制”模式的形成條件。第一，競爭性的市場環(huán)境推動了國有體制與民營機制的結(jié)合。隨著流通，尤其是零售行業(yè)的市場化進程不斷推進，外資進入、電商崛起，競爭態(tài)勢趨于激烈，流通企業(yè)不得不尋求效率提升以站穩(wěn)腳跟。超市發(fā)作為國有企業(yè)也不例外，正如董事長李燕川所說“企業(yè)養(yǎng)活自己，有了能力才會去幫別人，你自己都沒有能力都活不下去，你幫別人也幫不了”。因此，“靠自己”成為超市發(fā)的選擇，也由此實現(xiàn)了國有體制與民營機制的初步結(jié)合。

第二，良性的政企關(guān)系保證了國有體制下民營機制的獨立性。超市發(fā)雖然是全資國有企業(yè)、“特殊企業(yè)”[20]，承擔(dān)著不可推脫的政治任務(wù)，但其與主管政府部門并非政治上的附屬關(guān)系，而是接近市場意義上的政企關(guān)系，這使得其“自主經(jīng)營”成為可能。

第三，先進企業(yè)家意識實現(xiàn)了國有體制和民營機制“有意識”的結(jié)合。董事長李燕川雖是“半個政府人”，但同時也是最懂超市發(fā)、最懂零售管理的人。他受國企文化熏陶而形成的“大局意識”指引著超市發(fā)盡可能地承擔(dān)宏觀職能，同時從豐富的企業(yè)管理經(jīng)驗中脫胎的“創(chuàng)新意識”和“風(fēng)險意識”也帶領(lǐng)著超市發(fā)把握市場機遇、尋求盈利空間。

(二) 國有流通企業(yè)的效率實現(xiàn)機制

1.國有體制與企業(yè)效率實現(xiàn)。國家所有制并不會直接導(dǎo)致國企的虧損[36]，事實上，提高國有企業(yè)的運行效率和盈利水平與國有資產(chǎn)保值增值的目標是一致的。但實踐中，國有企業(yè)的性質(zhì)決定了其必須承擔(dān)宏觀層面的社會責(zé)任[35]，甚至可能出現(xiàn)為完成政治任務(wù)而犧牲利潤的情況。以超市發(fā)為例，疫情期間為穩(wěn)定市場、保障供應(yīng)，超市發(fā)應(yīng)北京市商務(wù)局的要求“儲備了160萬袋方便面”，最終由于超出市場需要只好降價促銷；此外，還“因為護目鏡、防護服這些東西為政府墊資了7000多萬，現(xiàn)在也在一點點還”。除了應(yīng)對突發(fā)事件之外，超市發(fā)在日常經(jīng)營中還需考慮社會責(zé)任的承擔(dān)，如“以采購助銷開展扶貧工作”“進社區(qū)給低保戶、殘疾人免費送東西”等。不可否認，這些“政策性負擔(dān)”[37]在很多情況下都是國企效率提升的束縛，因此，在國有體制的前提下實現(xiàn)企業(yè)效率的提升并非易事。

2.民營機制與企業(yè)效率實現(xiàn)。在穩(wěn)定上游方面，超市發(fā)在堅持自營的基礎(chǔ)上對供應(yīng)鏈進行了逆向整合，不僅幫助企業(yè)穩(wěn)定了貨源，保證了商品品質(zhì)，而且提升了供應(yīng)鏈和整體的運行效率。首先，自營商業(yè)是流通商利潤的長期保障[38]，超市發(fā)自營的比例接近90%，“只要我能做的我都自己做”。到目前為止，超市發(fā)在全國有116個基地，除了臺灣和西藏地區(qū)，其余省份都有覆蓋?；刂辈傻姆绞讲粌H保證了高質(zhì)量貨源，還提升了超市發(fā)的盈利空間。除了擺脫對聯(lián)營制的路徑依賴、回歸自營之外，流通企業(yè)可以進一步發(fā)揮先導(dǎo)作用，向上游反饋消費需求，甚至可以打造自有品牌，發(fā)揮自身優(yōu)勢對供應(yīng)鏈進行逆向整合，形成流通制造商模式[39]。由于更接近消費者，超市發(fā)對于消費需求的把握比上游供應(yīng)商更為精準，通過需求反饋機制引導(dǎo)生產(chǎn)，超市發(fā)逐步開發(fā)形成了三類自有品牌，即“超之鮮”“超之味”和“超之選”。自有品牌商品的銷售不僅可以帶來更高的邊際毛利率[40]，也進一步鞏固了流通企業(yè)在供應(yīng)鏈中的地位。

在開拓下游和內(nèi)部經(jīng)營方面，超市發(fā)在積極開拓銷售渠道的同時，還進行了多業(yè)態(tài)、“復(fù)合業(yè)態(tài)”的創(chuàng)新，實現(xiàn)了整體坪效的進一步提升，推動了超市發(fā)的銷售實現(xiàn)和市場擴展。除了連鎖門店之外，超市發(fā)還開發(fā)了線上微店“超市發(fā)鮮到家”，以及通過微信群、店長朋友圈和美團等第三方途徑觸達了更多的消費群體。自2017年與羅森合作以來，超市發(fā)大力推廣了“超市+便利店”的“復(fù)合業(yè)態(tài)”模式，實現(xiàn)了銷售額的顯著增長，以花園路店為例，門店“切出去100多平做了便利店，原來的營業(yè)額不僅沒有下降，反而一天增加了23000元的銷售”。超市發(fā)致力于“千店千面”，如吸引年輕人的“物理色彩顯眼”的西安路店、主要服務(wù)于中老年客群的“社區(qū)e中心”、以“便利店+書吧+茶飲+鮮花”為模式的四道口羅森店等等。疫情期間，為幫助餐飲行業(yè)共渡難關(guān)，超市發(fā)還開展了“名廚鎮(zhèn)店菜進超市發(fā)”的活動，開啟了“超市+餐飲”的探索模式，也提升了門店整體的績效表現(xiàn)。

總的來說，盡管流通業(yè)競爭激烈，尤其是在實體零售競爭趨于白熱化和網(wǎng)絡(luò)零售異常發(fā)達的今日，超市發(fā)依然選擇不依靠國企身份和政府資源，而是通過自主經(jīng)營、對盈利創(chuàng)新進行多樣化的探索，從而實現(xiàn)效率提升。自2015年起，超市發(fā)的店鋪數(shù)量每年都保持著兩位數(shù)的增長，目前共有店鋪162個，正穩(wěn)步實現(xiàn)2022年連鎖店數(shù)量達到200家，銷售額達到55億元的戰(zhàn)略目標。實踐中不乏國企對自主經(jīng)營的嘗試，但民營機制并不是國企對民營企業(yè)經(jīng)營方式的“生搬硬套”，簡單的借鑒也很難解決國企的效率問題。要使國有體制與民營機制“有意識”地結(jié)合，形成“國有體制+民營機制”模式，關(guān)鍵還在于國有企業(yè)家本身的精神與理念。

3.先進企業(yè)家意識的黏合作用?，F(xiàn)有文獻中所提到的國有企業(yè)的委托代理問題[2,3]，以及認為在國企承擔(dān)政策性負擔(dān)并存在信息不對稱問題的條件下，若賦予國有企業(yè)家完全的生產(chǎn)自主權(quán)則會招致嚴重的道德風(fēng)險問題[37]等觀點，都在一定程度上忽略或者輕視了國有企業(yè)家本身的主觀能動性。當(dāng)然，并不是所有企業(yè)家都是合格稱職的，但具有先進企業(yè)家意識的企業(yè)家對于國有企業(yè)的發(fā)展則有著至關(guān)重要的作用。這種作用首先表現(xiàn)為對企業(yè)民營機制的支撐，即實現(xiàn)企業(yè)在國有體制約束下的自主經(jīng)營，其次表現(xiàn)為對國有企業(yè)雙重目標的平衡，即微觀效率與宏觀職能的兼顧。

一方面，作為公有資本的人格化，國有企業(yè)家如李燕川在企業(yè)的經(jīng)營管理方面發(fā)揮了重要作用，不僅幫助超市發(fā)實現(xiàn)了民營機制的獨立性，還提升了企業(yè)效率。上述超市發(fā)在穩(wěn)定上游、開拓下游和經(jīng)營內(nèi)部三方面體現(xiàn)出來的民營機制，其每個部分的背后都有先進企業(yè)家意識的支撐。首先，供應(yīng)鏈合作、堅持自營、自建物流、以高標準嚴要求管理門店等都反映了李燕川對待風(fēng)險謹慎的態(tài)度。異業(yè)合作、業(yè)態(tài)創(chuàng)新、超市+便利店、冷鮮自提柜的嘗試等等又凸顯了李燕川作為企業(yè)家勇于創(chuàng)新的精神。而與一般意義上的企業(yè)家不同的是，兼任董事長和黨委書記的李燕川，出于大局意識和責(zé)任擔(dān)當(dāng)，還能夠自發(fā)地帶領(lǐng)超市發(fā)發(fā)揚國企的文化。這種大局意識滲透在超市發(fā)經(jīng)營管理的方方面面，如堅持商品品質(zhì)、培養(yǎng)企業(yè)文化、承擔(dān)社會責(zé)任，包括扶貧任務(wù)的承擔(dān)、幫助汶川某企業(yè)賣梳子、幫助湖北處理滯銷的藕、主動向有困難的人民群眾伸出援手等等實例，這些都從戰(zhàn)略高度奠定了“至誠至勤、盡善盡美”的企業(yè)精神和品牌基調(diào)，在消費者心中樹立了良好的口碑。

另一方面，在企業(yè)日復(fù)一日的經(jīng)營實踐中，利潤目標與非利潤目標的銜接與配合離不開國有企業(yè)家的先進企業(yè)家意識。如果缺乏大局意識，決策重心可能就會向利潤目標偏離，而忽略了宏觀職能的承擔(dān)，進而影響企業(yè)形象甚至失去政府的信任。如果缺乏創(chuàng)新和風(fēng)險意識，企業(yè)也很難準確地把握市場機會，提升效率，同時對宏觀職能的承擔(dān)也可能陷入心有余而力不足的困境。因此，大局意識、創(chuàng)新意識和風(fēng)險意識三方面缺一不可，對維系“國有體制+民營機制”的模式至關(guān)重要，同時也是國有企業(yè)平衡兼顧宏觀職能與微觀效率的秘密武器。以超市發(fā)為例，董事長李燕川的創(chuàng)新意識和風(fēng)險意識可以幫助企業(yè)把握每一個稍縱即逝的市場機會，同時大局意識也帶領(lǐng)企業(yè)始終站在政府和人民利益的立場上考慮問題。疫情期間超市發(fā)不僅保證了利潤增長，實現(xiàn)了“1—6月份銷售額上升達到17億元，毛利增長22%”的佳績，而且做到了“沒有一批商品斷貨，沒有一個商品暴利，沒有一個員工感染，沒有一個店鋪關(guān)門”，獲得了“全國抗擊新冠肺炎疫情先進集體”的光榮稱號。

綜上，如圖1所示，國有體制可能會在人員任命和宏觀職能兩方面給國有流通企業(yè)的效率提升帶來約束，民營機制則利用穩(wěn)定上游、開拓下游以及經(jīng)營內(nèi)部等方式牢牢把握了企業(yè)經(jīng)營的自主權(quán)，并通過多種方式盡可能提升了企業(yè)的績效表現(xiàn)。而以大局意識、創(chuàng)新意識和風(fēng)險意識為核心的“先進企業(yè)家意識”則在二者之間起到了黏合作用，使得國有流通企業(yè)既不會因追求利潤而忽視宏觀職能，也不會因宏觀職能的承擔(dān)而犧牲微觀效率。

圖1 國有流通企業(yè)的效率實現(xiàn)機制

五、 結(jié)論與展望

本研究的主要結(jié)論可以概括如下：第一，國有體制并非一定是國企效率實現(xiàn)的“絆腳石”，民營機制具有充分獨立性，甚至可以幫助完成國企的宏觀職能。第二，國有體制下，一般意義上的企業(yè)家精神可以上升形成先進企業(yè)家意識。第三，在先進企業(yè)家意識的作用下，國有企業(yè)通過實踐“國有體制+民營機制”的模式可以實現(xiàn)宏觀職能與微觀效率的平衡。

本研究的理論貢獻在于：首先，通過單案例研究發(fā)現(xiàn)，國有體制不一定是妨礙國企自主經(jīng)營的桎梏，產(chǎn)權(quán)改革也并非是提升國企效率的唯一方案。當(dāng)然，本文并不否認產(chǎn)權(quán)民營化對績效提升的作用，但國有企業(yè)的發(fā)展關(guān)系著國家經(jīng)濟命脈，效率提升只是一方面，宏觀職能與微觀效率的兼顧才應(yīng)當(dāng)是國有企業(yè)的目標。其次，豐富了企業(yè)家精神的相關(guān)理論。已有關(guān)于企業(yè)家精神的研究多是對西方經(jīng)典理論的繼承，強調(diào)創(chuàng)新和冒險精神，進而得出國有企業(yè)不利于企業(yè)家精神發(fā)揮的結(jié)論[28]。而本文結(jié)合公有資本人格化的概念所提出的“先進企業(yè)家意識”，不僅對一般意義上的企業(yè)家精神進行了理論上的豐富，同時為考察國有企業(yè)家精神提供了不同視角。最后，揭示了國有流通企業(yè)效率實現(xiàn)的微觀機制。目前已有研究表明國有企業(yè)“在宏觀上是有效率的”[36]，甚至在流通領(lǐng)域的效率優(yōu)勢更為明顯[41]，但對其效率實現(xiàn)機制的闡釋還不夠充分。而本文通過分析“國有體制”“民營機制”“先進企業(yè)家意識”三個構(gòu)念及其關(guān)系，打開了國企效率實現(xiàn)的黑箱，對現(xiàn)有理論做了微觀機制上的補充。

本研究的實踐啟示在于：第一，對于國有流通企業(yè)來說，產(chǎn)權(quán)民營化并非必須，關(guān)鍵在于企業(yè)自身的運作和自主經(jīng)營。第二，良好政企關(guān)系的建立有利于國企的自主經(jīng)營和效率提升。第三，培養(yǎng)更多的具備先進企業(yè)家意識的優(yōu)秀國有企業(yè)家，盡可能地發(fā)揮“能人機制”，對國有企業(yè)的經(jīng)營和發(fā)展具有重要意義。

最后，本研究仍存在局限性：一是由于企業(yè)數(shù)據(jù)限制，在效率實現(xiàn)的具體指標的選取上，未能選取數(shù)值型變量或指標進行定量分析，導(dǎo)致與現(xiàn)有實證研究的對話空間有限。二是囿于案例研究樣本的典型性和特殊性，未能進行多案例研究，以提供更多證據(jù)和思考。三是本文仍屬于一個橫截面研究，未能將企業(yè)的歷史變革和發(fā)展過程融入分析框架中，未來可以考慮使用縱向研究的方法進一步深入闡釋。