楊秦 高雨

摘要：目的 ?以InCites平臺(tái)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，統(tǒng)計(jì)我國9所已進(jìn)入基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫（ESI）學(xué)科排名的中醫(yī)藥大學(xué)的發(fā)文情況，揭示各高?？蒲袑?shí)力和發(fā)展態(tài)勢(shì)。方法 ?根據(jù)9所中醫(yī)藥大學(xué)進(jìn)入ESI的時(shí)間、ESI中的表現(xiàn)及潛力學(xué)科的概況，選擇2009-2019年的InCites數(shù)據(jù)，統(tǒng)計(jì)各高校發(fā)表學(xué)術(shù)論文和綜述的數(shù)量、引用數(shù)據(jù)、潛力學(xué)科等信息，利用Web of Science核心合集（WOS）中作者與地址字段區(qū)分各高校名下論文的作者類別，并通過期刊引證報(bào)告（JCR）獲取發(fā)文期刊的影響因子。結(jié)果 ?9所高校對(duì)應(yīng)的ESI國際綜合排名處于2 000～5 000名，在大陸高校排名處于100～300名;南京中醫(yī)藥大學(xué)的化學(xué)學(xué)科、上海中醫(yī)藥大學(xué)的生物學(xué)與生物化學(xué)學(xué)科進(jìn)入ESI學(xué)科的潛力值均在85%以上，有望新進(jìn)入ESI;南京中醫(yī)藥大學(xué)第一作者或通訊作者發(fā)文總量超4 000篇，居九校之首;上海中醫(yī)藥大學(xué)第一作者或通訊作者發(fā)文總被引頻次為34 905次，為九校最多;南京中醫(yī)藥大學(xué)、上海中醫(yī)藥大學(xué)、成都中醫(yī)藥大學(xué)第一作者或通訊作者發(fā)表的高被引論文數(shù)量在10篇以上;9所高校第一作者或通訊作者發(fā)表的論文影響因子集中在1～4。結(jié)論 ?9所高校發(fā)文呈不同特點(diǎn)，各高校應(yīng)在保持原優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，彌補(bǔ)對(duì)應(yīng)短板，逐步縮小與強(qiáng)校之間的差距。

關(guān)鍵詞：中醫(yī)藥大學(xué);基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫;InCites平臺(tái);科研產(chǎn)出

中圖分類號(hào)：G353.1;G644.6 ???文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ???文章編號(hào)：2095-5707（2021）01-0018-07

InCites平臺(tái)包括InCites數(shù)據(jù)庫、基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫（Essential Science Indicators，ESI）和期刊引證報(bào)告（Journal Citation Reports，JCR），是根據(jù)Web of Science（WOS）核心合集中的數(shù)據(jù)衍生出來的具有分析評(píng)價(jià)功能的工具。其中ESI根據(jù)WOS（SCI/SSCI）收錄期刊中學(xué)術(shù)論文（Article）和綜述（Review）兩類文獻(xiàn)對(duì)22個(gè)學(xué)科研究領(lǐng)域中的機(jī)構(gòu)、國家和期刊的科研數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和排名，滾動(dòng)近10年的數(shù)據(jù)，2個(gè)月更新1次。JCR提供基于引文數(shù)據(jù)的期刊統(tǒng)計(jì)信息，從期刊層面衡量某項(xiàng)研究的影響力，顯示引用和被引期刊間的相互關(guān)系。InCites數(shù)據(jù)庫則是整合了WOS、ESI和JCR的相關(guān)數(shù)據(jù)，采用絕對(duì)指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo)、百分位指標(biāo)及合作指標(biāo)等對(duì)全球5 000多所機(jī)構(gòu)從學(xué)科、機(jī)構(gòu)、地域、人員、期刊等層面進(jìn)行全面分析，數(shù)據(jù)每月更新1次。

InCites平臺(tái)以龐大的數(shù)據(jù)資源和多元化的指標(biāo)在輔助科研管理、比較科研水平、追蹤科學(xué)發(fā)展趨勢(shì)等方面起到了積極作用[1]，常用于比較各高校間科研產(chǎn)出及學(xué)科發(fā)展水平[2-5]。本研究以InCites平臺(tái)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，結(jié)合WOS相關(guān)信息進(jìn)行二次處理，統(tǒng)計(jì)國內(nèi)9所已進(jìn)入ESI學(xué)科排名的中醫(yī)藥大學(xué)作為第一作者或通訊作者單位的發(fā)文情況，揭示各中醫(yī)藥大學(xué)的科研發(fā)展態(tài)勢(shì)。

1 ?資料與方法

1.1 ?數(shù)據(jù)來源

研究數(shù)據(jù)來自InCites平臺(tái)。ESI學(xué)科排名數(shù)據(jù)來自2020年3月12日更新的ESI數(shù)據(jù)庫，統(tǒng)計(jì)了2009年1月1日-2019年12月31日WOS核心合集收錄的Article和Review。

潛力學(xué)科數(shù)據(jù)計(jì)算基于2020年3月12日更新的ESI數(shù)據(jù)庫和2020年1月29日更新的InCites數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計(jì)WOS收錄截止時(shí)間均為2019年12月31日。鑒于ESI和InCites 2個(gè)數(shù)據(jù)庫更新不同步，相同時(shí)間段內(nèi)ESI學(xué)科數(shù)據(jù)存在一定出入，兩者數(shù)值不完全相同。在InCites數(shù)據(jù)庫中的“機(jī)構(gòu)”模塊，用9所中醫(yī)藥大學(xué)的英文名稱進(jìn)行檢索，選擇出版時(shí)間為2009-2019年，研究方向選擇ESI學(xué)科分類體系，文獻(xiàn)類型選擇Article和Review。

9所中醫(yī)藥大學(xué)2009-2019年發(fā)文及引用數(shù)據(jù)來自2020年3月26日更新的InCites數(shù)據(jù)庫，學(xué)科分類為ESI分類體系，文獻(xiàn)類型為Article和Review。發(fā)文作者、單位等標(biāo)識(shí)來自WOS中檢索入藏號(hào)并下載的全紀(jì)錄，檢索時(shí)間為2020年5月。

期刊影響因子（IF）來自JCR，下載2009-2018年各年度IF，下載時(shí)間為2020年5月。期刊IF以當(dāng)年為準(zhǔn)，數(shù)據(jù)處理時(shí)2019年IF尚未發(fā)布，故用2018年IF代替。

1.2 ?納入與排除標(biāo)準(zhǔn)

納入文獻(xiàn)類型為Article和Review，發(fā)表時(shí)間2009-2019年，發(fā)文單位包含南京中醫(yī)藥大學(xué)、上海中醫(yī)藥大學(xué)、北京中醫(yī)藥大學(xué)、廣州中醫(yī)藥大學(xué)、浙江中醫(yī)藥大學(xué)、天津中醫(yī)藥大學(xué)、福建中醫(yī)藥大學(xué)、成都中醫(yī)藥大學(xué)及山東中醫(yī)藥大學(xué)。

排除會(huì)議通知、新聞報(bào)道、人物專訪等。

1.3 ?統(tǒng)計(jì)指標(biāo)

ESI學(xué)科排名：ESI共有22個(gè)學(xué)科類別，當(dāng)機(jī)構(gòu)內(nèi)某一學(xué)科發(fā)文被引頻次排名位于全球前1%，則進(jìn)入ESI學(xué)科排名。

ESI綜合排名：對(duì)進(jìn)入ESI學(xué)科排名的機(jī)構(gòu)，按該機(jī)構(gòu)所有發(fā)文的被引頻次進(jìn)行綜合排序。

ESI潛力學(xué)科：某一機(jī)構(gòu)的學(xué)科發(fā)文總被引頻次沒有進(jìn)入全球前1%，但后續(xù)發(fā)展有望進(jìn)入全球前1%的學(xué)科。學(xué)科潛力值代表學(xué)科進(jìn)入ESI的可能性，計(jì)算方法為：（同一周期內(nèi)）某機(jī)構(gòu)某一學(xué)科發(fā)文總被引頻次÷該學(xué)科進(jìn)入全球前1%的最后一所機(jī)構(gòu)發(fā)文總被引頻次（ESI學(xué)科閾值）×100%[6-7]。

ESI高被引論文：按同一ESI學(xué)科、同一出版年統(tǒng)計(jì)的被引頻次排名前1%的論文[8]。

H指數(shù)：將論文按被引頻次降序排列，H=n說明有n篇論文的被引頻次≥n，H指數(shù)是兼顧了學(xué)術(shù)產(chǎn)出數(shù)量與學(xué)術(shù)產(chǎn)出水平的混合量化評(píng)價(jià)指標(biāo)[9]。

平均百分位：反映某一論文集處于全球各學(xué)科的位置，數(shù)值越小則排名越靠前。平均百分位是按被引頻次計(jì)算每篇論文在同一學(xué)科、同一年發(fā)表的論文中的排名百分位，再將論文集中每篇論文的排名百分位進(jìn)行加和后取平均值得到的[10]。

學(xué)科規(guī)范化的引文影響力（CNCI）：一篇文獻(xiàn)的CNCI值是通過其實(shí)際被引頻次除以同文獻(xiàn)類型、同出版年、同學(xué)科領(lǐng)域文獻(xiàn)的期望被引頻次獲得的，一組論文的CNCI值是每篇文獻(xiàn)CNCI值的平均值[11]。CNCI>1，表明該論文的被引表現(xiàn)高于全球平均水平;CNCI=1，說明該論文的被引表現(xiàn)與全球平均水平相當(dāng);<1，則說明低于全球平均水平。

1.4 ?數(shù)據(jù)處理與分析

檢索9所中醫(yī)藥大學(xué)ESI、InCites數(shù)據(jù)庫收錄文獻(xiàn)的總量、被引頻次、高被引論文等情況，利用Excel2013與Access2013對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、處理、匯總與分析。

通過WOS標(biāo)識(shí)中的作者與地址相關(guān)字段，結(jié)合WOS機(jī)構(gòu)擴(kuò)展中列出的各個(gè)高校及其附屬機(jī)構(gòu)英文名稱的不同變體，判定每篇論文的作者類別，對(duì)9所高校的第一作者與通訊作者發(fā)文進(jìn)行判別與篩選[12]。處理說明如下：由于共同第一作者通常只在全文中標(biāo)注，WOS記錄中無法體現(xiàn)，故文中的第一作者僅為作者排序中第一位的作者，不包括共同第一作者;第一作者與通訊作者單位不區(qū)分是否為第一單位，即第一作者或通訊作者單位中只要出現(xiàn)9所中醫(yī)藥大學(xué)機(jī)構(gòu)擴(kuò)展名便被納入;數(shù)據(jù)直接下載于WOS平臺(tái)，不涉及平臺(tái)標(biāo)引缺失、原始記錄有誤、作者單位標(biāo)注不清等情況;WOS標(biāo)識(shí)的所有作者單位字段中有個(gè)別文獻(xiàn)格式不統(tǒng)一，沒有標(biāo)識(shí)每位作者的單位，則結(jié)合原文獻(xiàn)記錄進(jìn)行人工判別。

由于期刊剛?cè)脒x前兩年或?qū)⒁惶蕹鯯CI/SSCI的年份沒有IF，故存在一部分論文發(fā)表在無IF的期刊上。

2 ?結(jié)果

2.1 ?進(jìn)入ESI學(xué)科排名時(shí)間及學(xué)科

2014年上海中醫(yī)藥大學(xué)臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科首次進(jìn)入ESI學(xué)科排名。隨后，其余8所中醫(yī)藥大學(xué)陸續(xù)進(jìn)入ESI學(xué)科排名，進(jìn)入學(xué)科多為臨床醫(yī)學(xué)、藥理學(xué)與毒理學(xué)。9所高校首次進(jìn)入ESI學(xué)科排名的時(shí)間及學(xué)科見圖1。

2.2 ?ESI排名

9所中醫(yī)藥大學(xué)ESI綜合排名及臨床醫(yī)學(xué)、藥理學(xué)與毒理學(xué)學(xué)科數(shù)據(jù)見表1。福建中醫(yī)藥大學(xué)與山東中醫(yī)藥大學(xué)進(jìn)入ESI的學(xué)科為臨床醫(yī)學(xué)，成都中醫(yī)藥大學(xué)進(jìn)入ESI的學(xué)科為藥理學(xué)與毒理學(xué)，其他6所高校同時(shí)擁有臨床醫(yī)學(xué)、藥理學(xué)與毒理學(xué)2個(gè)ESI學(xué)科。南京中醫(yī)藥大學(xué)在ESI數(shù)據(jù)中表現(xiàn)突出，綜合排名與學(xué)科排名均位列首位。ESI綜合排名中，南京中醫(yī)藥大學(xué)、上海中醫(yī)藥大學(xué)、北京中醫(yī)藥大學(xué)、廣州中醫(yī)藥大學(xué)國際排名2 000～3 000名，大陸高校排名100～200名;福建中醫(yī)藥大學(xué)、成都中醫(yī)藥大學(xué)、山東中醫(yī)藥大學(xué)國際排名4 000～5 000名，大陸高校排名250～300名。

2.3 ?ESI潛力學(xué)科分析

InCites數(shù)據(jù)庫模擬的各高校潛力值>50%的學(xué)科見表2。潛力值>85%的學(xué)科有南京中醫(yī)藥大學(xué)化學(xué)學(xué)科、上海中醫(yī)藥大學(xué)生物學(xué)與生物化學(xué)學(xué)科、成都中醫(yī)藥大學(xué)臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科。2019年11月，成都中醫(yī)藥大學(xué)臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科首次進(jìn)入ESI學(xué)科排名，但2020年3月數(shù)據(jù)顯示未進(jìn)入ESI排名，其學(xué)科引用數(shù)據(jù)位于學(xué)科閾值附近，尚不穩(wěn)固。

2.4 ?高校發(fā)文及引文情況

在發(fā)文總量上，南京中醫(yī)藥大學(xué)居首，其次是上海中醫(yī)藥大學(xué)，兩校發(fā)文量均超過5 000篇，同時(shí)總被引頻次、H指數(shù)、CNCI值也領(lǐng)先于其他高校，南京中醫(yī)藥大學(xué)CNCI值1.01，超過全球平均水平。北京中醫(yī)藥大學(xué)與廣州中醫(yī)藥大學(xué)發(fā)文量和總被引頻次十分接近，但北京中醫(yī)藥大學(xué)的高被引論文數(shù)及H指數(shù)稍高于廣州中醫(yī)藥大學(xué)，平均百分位及CNCI值排名較廣州中醫(yī)藥大學(xué)靠后。浙江中醫(yī)藥大學(xué)除發(fā)文量、總被引頻次與前4所高校有一定差距外，其他指標(biāo)并無太大差距。天津中醫(yī)藥大學(xué)、福建中醫(yī)藥大學(xué)、成都中醫(yī)藥大學(xué)及山東中醫(yī)藥大學(xué)發(fā)文量均未超過3 000篇，其中福建中醫(yī)藥大學(xué)發(fā)文量最少，但其總被引頻次僅次于天津中醫(yī)藥大學(xué)，且篇均被引頻次和平均百分位為9所高校之最。具體數(shù)據(jù)見表3。

2.5 ?9所高校第一作者或通訊作者發(fā)文情況

為了真實(shí)反映各高校的科研產(chǎn)出能力，對(duì)9所高校的第一作者、通訊作者發(fā)文進(jìn)行篩選。若一篇論文第一作者或通訊作者單位都能與該機(jī)構(gòu)任一擴(kuò)展名匹配，則歸入“第一或通訊”發(fā)文類別;如果第一作者與通訊作者單位都無法與該機(jī)構(gòu)任一擴(kuò)展名匹配，則判定為“非一非通訊”發(fā)文類別。9所高校各類別作者發(fā)文概況見表4。由于InCites檢索到廣州中醫(yī)藥大學(xué)發(fā)文記錄4 595篇，但根據(jù)導(dǎo)出的入藏號(hào)到WOS核心合集中檢索，只得到4 594篇文獻(xiàn)，后經(jīng)查證刪除入藏號(hào)有誤的一條記錄，將廣州中醫(yī)藥大學(xué)的發(fā)文總量修正為4 954篇。

在第一作者或通訊作者發(fā)文總量方面，南京中醫(yī)藥大學(xué)高居九校榜首，超過4 000篇，福建中醫(yī)藥大學(xué)與山東中醫(yī)藥大學(xué)第一作者或通訊作者發(fā)文不足1 000篇;上海中醫(yī)藥大學(xué)第一作者或通訊作者發(fā)文占比最高，為72.38%，其次是福建中醫(yī)藥大學(xué)，占比為69.38%，南京中醫(yī)藥大學(xué)第一作者或通訊作者發(fā)文占比69.09%，山東中醫(yī)藥大學(xué)占比在50%以下。

在第一作者或通訊作者發(fā)文被引頻次方面，上海中醫(yī)藥大學(xué)被引頻次為34 905，在9所高校中最多，南京中醫(yī)藥大學(xué)緊隨其后，被引頻次為33 366，福建中醫(yī)藥大學(xué)、成都中醫(yī)藥大學(xué)、山東中醫(yī)藥大學(xué)被引頻次較少，均未超過10 000次。

將2009-2019年9所中醫(yī)藥大學(xué)第一作者或通訊作者發(fā)表的文獻(xiàn)進(jìn)行逐年統(tǒng)計(jì)，見表5。南京中醫(yī)藥大學(xué)、上海中醫(yī)藥大學(xué)、北京中醫(yī)藥大學(xué)、廣州中醫(yī)藥大學(xué)、浙江中醫(yī)藥大學(xué)發(fā)文呈持續(xù)增長(zhǎng)趨勢(shì)。從2015年開始，廣州中醫(yī)藥大學(xué)年發(fā)文量增長(zhǎng)在110篇以上;南京中醫(yī)藥大學(xué)年增長(zhǎng)在70篇以上;上海中醫(yī)藥大學(xué)增勢(shì)呈波動(dòng)性;北京中醫(yī)藥大學(xué)增勢(shì)相對(duì)平穩(wěn)，年增長(zhǎng)在50～90篇;福建中醫(yī)藥大學(xué)發(fā)文量一直穩(wěn)定在120～130篇左右。成都中醫(yī)藥大學(xué)、山東中醫(yī)藥大學(xué)2015-2017年增長(zhǎng)不明顯，2017年開始有明顯增長(zhǎng)。

2.6 ?第一作者或通訊作者ESI高被引論文

根據(jù)9所中醫(yī)藥大學(xué)2009-2019年高被引論文對(duì)第一作者或通訊作者單位進(jìn)行劃分，結(jié)果見表6。從高被引論文數(shù)量來看，20篇以上的有4所高校，南京中醫(yī)藥大學(xué)37篇、浙江中醫(yī)藥大學(xué)25篇、北京中醫(yī)藥大學(xué)22篇、上海中醫(yī)藥大學(xué)21篇;上海中醫(yī)藥大學(xué)、成都中醫(yī)藥大學(xué)、南京中醫(yī)藥大學(xué)第一作者或通訊作者高被引論文數(shù)分別為11、11、10篇，其余高校均在10篇以下。成都中醫(yī)藥大學(xué)與上海中醫(yī)藥大學(xué)超過一半的高被引論文是本校作為第一作者或通訊作者單位發(fā)表，同時(shí)這2所高校的第一作者或通訊作者引用占比也是最高。

2.7 ?第一作者或通訊作者發(fā)文期刊IF

將期刊IF劃分為若干區(qū)間，統(tǒng)計(jì)9所高校以第一作者或通訊作者單位發(fā)文的期刊IF（以發(fā)文當(dāng)年期刊IF計(jì)算），見表7。

9所高校以第一作者或通訊作者單位發(fā)文主要集中在IF 1～4的期刊上。IF≥4的期刊中，上海中醫(yī)藥大學(xué)發(fā)表的論文數(shù)量最多，占其總量的17.87%。成都中醫(yī)藥大學(xué)在第一作者或通訊作者發(fā)文總量與浙江中醫(yī)藥大學(xué)相差近800篇的情況下，發(fā)表在IF≥5～10期刊上的論文數(shù)量高出浙江中醫(yī)藥大學(xué)18篇;發(fā)表在IF≥10期刊上的論文數(shù)量與浙江中醫(yī)藥大學(xué)持平。天津中醫(yī)藥大學(xué)、山東中醫(yī)藥大學(xué)發(fā)表在IF≥5期刊上的論文數(shù)量不足50篇，福建中醫(yī)藥大學(xué)無IF≥10的期刊論文。

3 ?小結(jié)

根據(jù)InCites平臺(tái)與WOS核心合集提供的數(shù)據(jù)及在此基礎(chǔ)上演算出的各項(xiàng)指標(biāo)，9所中醫(yī)藥大學(xué)的發(fā)文實(shí)力可劃分為2個(gè)梯隊(duì)：南京中醫(yī)藥大學(xué)、上海中醫(yī)藥大學(xué)、北京中醫(yī)藥大學(xué)、廣州中醫(yī)藥大學(xué)為第一梯隊(duì);浙江中醫(yī)藥大學(xué)、天津中醫(yī)藥大學(xué)、福建中醫(yī)藥大學(xué)、成都中醫(yī)藥大學(xué)、山東中醫(yī)藥大學(xué)為第二梯隊(duì)。第一梯隊(duì)中南京中醫(yī)藥大學(xué)發(fā)文量最多，上海中醫(yī)藥大學(xué)實(shí)力更勝一籌，廣州中醫(yī)藥大學(xué)上升勢(shì)頭強(qiáng)勁;較之于上述三校，北京中醫(yī)藥大學(xué)在數(shù)量與水平兩方面優(yōu)勢(shì)不顯。嚴(yán)格意義上說，浙江中醫(yī)藥大學(xué)處于第一梯隊(duì)及第二梯隊(duì)之間，各發(fā)文指標(biāo)表現(xiàn)都比較穩(wěn)健。第二梯隊(duì)中的天津中醫(yī)藥大學(xué)年發(fā)文增勢(shì)不及浙江中醫(yī)藥大學(xué)，逐漸產(chǎn)生差距;成都中醫(yī)藥大學(xué)近兩年發(fā)文數(shù)據(jù)表現(xiàn)突出，這也使得2019年成都中醫(yī)藥大學(xué)進(jìn)入ESI學(xué)科排名中。福建中醫(yī)藥大學(xué)在篇均被引頻次最高，但總量規(guī)模一般。山東中醫(yī)藥大學(xué)在第一作者或通訊作者發(fā)文比例、高影響力論文發(fā)文量等方面均有待提高。各高校應(yīng)結(jié)合所處梯隊(duì)，制定切實(shí)目標(biāo)，在保持原優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，彌補(bǔ)對(duì)應(yīng)短板，逐步縮小與強(qiáng)校之間的差距，發(fā)展自身的同時(shí)共同致力于中醫(yī)藥科研事業(yè)的長(zhǎng)足發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

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（收稿日期：2020-08-05）

（修回日期：2020-09-15;編輯：鄭宏）