河南省研發(fā)投入水平及影響因素研究

（河南科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，河南 洛陽 471000）

《河南省國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要》在發(fā)展目標(biāo)部分，明確提出要“轉(zhuǎn)型升級(jí)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)現(xiàn)新突破”。在“十三五”經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展主要指標(biāo)部分，提出研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度達(dá)到2%，位列“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”各指標(biāo)之首。為響應(yīng)國家《建設(shè)創(chuàng)新型省份工作指引》的指標(biāo)要求，在《河南省科技創(chuàng)新“十三五”規(guī)劃》中，將這一指標(biāo)提高到2.5%。

國家統(tǒng)計(jì)局、科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部于2020年8月27日公布的《2019年全國科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》顯示，河南省2019年全省研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)投入水平為793億元，研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為1.46%。因此，2020年要完成R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為2%的“十三五”既定目標(biāo)幾無可能，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為2.5%的創(chuàng)新型省份的考核目標(biāo)，更是難以企及。

因此，對(duì)河南省研發(fā)投入水平及影響因素進(jìn)行研究顯得尤為必要。應(yīng)在認(rèn)清河南研發(fā)投入實(shí)際水平與河南“十三五”規(guī)劃研發(fā)投入目標(biāo)之間差距的基礎(chǔ)上，客觀認(rèn)識(shí)提升河南創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展水平的壓力與緊迫性。本文通過對(duì)河南省研發(fā)投入水平、效率及影響因素的分析，提出設(shè)定河南“十四五”研發(fā)投入目標(biāo)的合理化建議。

一、“十三五”以來河南研發(fā)投入現(xiàn)狀分析

（一）研發(fā)投入增長狀況與規(guī)模強(qiáng)度變化態(tài)勢(shì)

1.研發(fā)投入。從全國范圍看，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入已經(jīng)由2015年的14169.88億元增長到2019年的22143.60億元，整體增幅較高，“十三五”期間年度同比增長速度均在10%以上，2019年的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入水平較2015年增長了56.3%（見表1）。

表1 2015—2019年全國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入及增長情況

從河南省的整體情況看，全省研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入由2015年的444.25億元增長到2019年的793億元，整體上有了很大的增長，“十三五”期間年度同比增長速度保持在15%左右，2019年的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入水平較2015年增長了78.5%?！笆濉逼陂g，河南省高于全國的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入增長率保證了研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入額度的大幅度提升，也提高了河南研發(fā)經(jīng)費(fèi)的全國占比水平，這一占比由2015年的3.1%提高到2019年的3.6%（見表2）。

表2 2015—2019年河南省研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入及增長情況

2.規(guī)模強(qiáng)度。R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度是衡量地區(qū)自主創(chuàng)新水平的核心投入指標(biāo)。2015年，全國R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為2.07%，河南省R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為1.18%，河南的R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度較全國水平低0.89個(gè)百分點(diǎn)，是全國水平的57%。2019年，全國R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為2.23%，河南省R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為1.46%，河南的R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度較全國水平低0.77個(gè)百分點(diǎn)，是全國水平的65.47%。顯然，在進(jìn)入“十三五”時(shí)期后，伴隨河南研發(fā)投入的大幅增長，河南研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度與全國水平同步上升，而且絕對(duì)差距逐年縮?。ㄒ姳?）。

表3 2015—2019年全國和河南省R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度 單位：%

（二）投入體系狀況與分布結(jié)構(gòu)特征

1.投入體系。從研發(fā)費(fèi)用的資金來源看，主要由政府資金、企業(yè)資金、境外資金和其他資金四方面構(gòu)成。2016—2018年，河南省上述資金來源的研發(fā)經(jīng)費(fèi)資金投入呈現(xiàn)出逐年增長態(tài)勢(shì)。其中，企業(yè)資金一直是研發(fā)費(fèi)用投入的主要構(gòu)成，政府資金次之，境外資金投入較少，但2018年出現(xiàn)了超常規(guī)躍升（見表4）。

表4 2016—2018年河南省研發(fā)經(jīng)費(fèi)不同資金來源投入情況 單位：萬元

2.分布結(jié)構(gòu)。從活動(dòng)主體視角考察全國研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的分布狀況，可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)、政府所屬研究機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出均有較大幅度增長，企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出額度已經(jīng)由2015年的10881.3億元增加到2019年的16921.8億元；政府屬研究機(jī)構(gòu)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出額度已經(jīng)由2015年的2136.5億元增加到2019年的3080.8億元；高等學(xué)校的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出額度已經(jīng)由2015年的998.6億元增加到2019年的1796.6億元。研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出在三類主要活動(dòng)主體之間的分布結(jié)構(gòu)穩(wěn)中有變，即企業(yè)的經(jīng)費(fèi)支出占比基本穩(wěn)定在76.5%—77.5%之間，政府所屬研究機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)支出占比呈現(xiàn)緩慢下降的態(tài)勢(shì)，逐漸由15%左右下降到14%左右，高等學(xué)校的經(jīng)費(fèi)支出占比呈現(xiàn)緩慢提高態(tài)勢(shì)，逐漸由7%左右上升到8%左右（見表5）。

表5 2015—2019年全國分活動(dòng)主體研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出情況

與全國相比，河南省三類主要活動(dòng)主體的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出也均有較大幅度增長，不過研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出在三類主要活動(dòng)主體之間的分布結(jié)構(gòu)變化規(guī)律有所不同。即企業(yè)的經(jīng)費(fèi)支出占比呈現(xiàn)穩(wěn)中有升的基本態(tài)勢(shì)，由87.5%緩慢提高到88.5%，科研機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)支出占比呈現(xiàn)緩慢下降的態(tài)勢(shì)，逐漸由7.5%左右下降到6.4%左右，高等學(xué)校的經(jīng)費(fèi)支出占比基本穩(wěn)定在4.3%—4.4%之間（見表6）。

表6 2015—2018年河南分活動(dòng)主體研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出情況

（三）財(cái)政經(jīng)費(fèi)投入狀況

財(cái)政科學(xué)技術(shù)的支出是支持和撬動(dòng)全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的重要資金來源和手段。從全國來看，國家財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出由2015年的7005.8億元增加到2019年的10717.4億元，財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出占當(dāng)年國家財(cái)政支出的比重，也由2015年的3.98%提高到了2019年的4.49%；比較而言，河南省財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出實(shí)現(xiàn)較大幅度增長，由2015年的83.25億元增加到了2019年的211.07億元，財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出占當(dāng)年省財(cái)政支出的比重，由2015年的1.2%提高到了2019年的2.1%（見表7）。但是，進(jìn)入“十三五”時(shí)期后，盡管河南財(cái)政對(duì)科學(xué)技術(shù)的支出大幅增長，科學(xué)技術(shù)支出占當(dāng)年省財(cái)政支出的比重與全國水平相比差距越來越大。

表7 2015—2019年全國與河南省財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出額度及占比情況

二、河南研發(fā)投入特點(diǎn)分析

（一）研發(fā)投入的區(qū)域特點(diǎn)

1.分地市投入狀況分析。研發(fā)投入的區(qū)域特點(diǎn)無論從全國看，還是分析河南省各地市的情況，都呈現(xiàn)地域不均衡的特點(diǎn)。《2019年全國科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》顯示，2019年全國R&D經(jīng)費(fèi)投入超千億元的?。ㄊ校┲挥?個(gè)，分別是廣東?。?098.5億元）、江蘇?。?779.5億元）、北京市（2233.6億元）、浙江?。?669.8億元）、上海市（1524.6億元）和山東?。?494.7億元）。R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度超全國平均水平的?。ㄊ校┲挥?個(gè)，分別為北京市、上海市、天津市、廣東省、江蘇省、浙江省和陜西省。從河南省各地市研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入水平和強(qiáng)度看，2018年河南省R&D經(jīng)費(fèi)投入超50億元的省轄市只有4個(gè)，分別是鄭州市、洛陽市、新鄉(xiāng)市和許昌市，其中鄭州市和洛陽市的R&D經(jīng)費(fèi)投入分別為191.73億元和101.36億元，是全省僅有的兩個(gè)R&D經(jīng)費(fèi)投入突破100億元的市。上述4個(gè)省轄市的R&D經(jīng)費(fèi)投入額度合計(jì)403.37億元，占全省R&D經(jīng)費(fèi)投入額度總量的58.6%（見表8）。

表8 2018年河南省R&D經(jīng)費(fèi)支出前十位省轄市概況

2.R&D經(jīng)費(fèi)投入的區(qū)域俱樂部收斂。由表8可知，河南省各省轄市R&D經(jīng)費(fèi)投入存在區(qū)域不均衡現(xiàn)象。2018年河南省各省轄市中，單是R&D經(jīng)費(fèi)支出排名前十的地市就可以分為三個(gè)梯隊(duì)。鄭州市和洛陽市構(gòu)成第一梯隊(duì)，鄭州市作為省會(huì)，R&D經(jīng)費(fèi)投入額度和占全省的比例都穩(wěn)居第一，洛陽市R&D經(jīng)費(fèi)投入額度超百億，投入強(qiáng)度省內(nèi)第一；許昌市、信陽市和焦作市R&D經(jīng)費(fèi)投入額度介于45億元到60億元之間，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度均在2.0%及以上，構(gòu)成第二梯隊(duì)；第三梯隊(duì)為平頂山市、南陽市、安陽市、開封市和商丘市，這5個(gè)省轄市R&D經(jīng)費(fèi)投入額度介于20億元到30億元之間，投入強(qiáng)度介于1.0%—2.0%，占全省R&D經(jīng)費(fèi)投入比例介于3.0%—5.0%。

（二）研發(fā)投入的行業(yè)特點(diǎn)

R&D經(jīng)費(fèi)投入的行業(yè)特點(diǎn)與河南省制造業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)類型和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比重緊密相關(guān)?！笆濉币詠?，河南省致力于鞏固提升裝備、食品、新型材料、汽車、電子信息等五大制造業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)地位，鋼鐵、鋁工業(yè)、水泥、煤化工、煤電等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比重占比又相對(duì)較高。所以，河南省R&D經(jīng)費(fèi)投入從行業(yè)分布看，以2018年全省R&D經(jīng)費(fèi)投入數(shù)據(jù)為例，這些投入主要集中在汽車制造業(yè)和電器機(jī)械及器材制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)等行業(yè)，這3個(gè)行業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)投入共計(jì)160.47億元。從執(zhí)行部門角度來看，2018年各類企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)576.37億元，所占比重達(dá)到83.69%。所以，R&D經(jīng)費(fèi)集中分布在傳統(tǒng)制造行業(yè)。2018年，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)費(fèi)用投入總規(guī)模為542.14億元，其中R&D經(jīng)費(fèi)占比超過10%的行業(yè)為汽車制造業(yè)、電器機(jī)械及器材制造業(yè)，分別為10.8%和10.7%，非金屬礦物制品業(yè)占比8.1%（見表9）。

表9 2018年河南省經(jīng)費(fèi)投入占比5%以上的行業(yè)

（三）研發(fā)投入的企業(yè)特點(diǎn)

1.研發(fā)投入與企業(yè)規(guī)模分析。2018年，河南省大型企業(yè)研發(fā)投入占比高達(dá)55.6%，其中大中型企業(yè)合計(jì)占比76.9%。研發(fā)投入與企業(yè)規(guī)模呈正比，大型企業(yè)有更多的研發(fā)活動(dòng)，比較而言，也更具研發(fā)實(shí)力，所以研發(fā)投入額度相對(duì)較多（見表10）。

表10 2018年河南省不同規(guī)模企業(yè)研發(fā)投入及占比情況

2.研發(fā)投入與企業(yè)性質(zhì)分析。根據(jù)2019年河南經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)，2018年河南企業(yè)研發(fā)投入中內(nèi)資企業(yè)占絕對(duì)多數(shù)，有1060家，外商投資企業(yè)只有50家。在有R&D活動(dòng)的內(nèi)資企業(yè)中，有限責(zé)任公司472家，私營企業(yè)428家，股份有限公司151家（見表11）。

表11 2018年河南省分登記注冊(cè)類型大中型企業(yè)基本情況 單位：家

三、河南研發(fā)投入效率及影響因素分析

（一）河南研發(fā)投入效率分析

1.研發(fā)效率分析指標(biāo)設(shè)定。研發(fā)效率衡量研發(fā)投入與研發(fā)產(chǎn)出之間的轉(zhuǎn)換關(guān)系。在研發(fā)投入方面，主要包括人力投入和財(cái)力投入兩個(gè)方面，學(xué)者多采用研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費(fèi)這兩個(gè)指標(biāo)衡量研發(fā)活動(dòng)的投入；研發(fā)產(chǎn)出方面，主要包括直接產(chǎn)出和間接產(chǎn)出，學(xué)者多以專利、科技論文作為研發(fā)活動(dòng)的直接產(chǎn)出，而研發(fā)成果的商業(yè)化代表研發(fā)活動(dòng)的最終目的，因此多以新產(chǎn)品銷售收入作為研發(fā)活動(dòng)的間接產(chǎn)出?？紤]數(shù)據(jù)的可獲得性，構(gòu)建河南研發(fā)投入產(chǎn)出效率測(cè)評(píng)指標(biāo)體系（見表12）。

表12 河南研發(fā)投入產(chǎn)出效率測(cè)評(píng)指標(biāo)體系

2.研發(fā)效率分析方法選擇。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）是前沿估計(jì)的非參數(shù)數(shù)學(xué)規(guī)劃方法，由著名運(yùn)籌學(xué)專家A.Charnes和W.W.Copper首次提出，是一種以“相對(duì)效率”概念為基礎(chǔ)的多指標(biāo)投入產(chǎn)出效益評(píng)價(jià)方法。通過構(gòu)建DEA模型，不僅可以對(duì)決策單元的有效性進(jìn)行排序和評(píng)價(jià)，還能進(jìn)一步分析各決策單元非DEA有效的原因及改進(jìn)方向。隨著DEA方法的不斷完善和廣泛應(yīng)用，現(xiàn)已成為管理科學(xué)、決策支持、評(píng)價(jià)技術(shù)等領(lǐng)域常用且重要的分析工具。

假定n個(gè)決策單元DMU，每個(gè)DMU都有m個(gè)非負(fù)輸入指標(biāo)和s個(gè)非負(fù)輸出指標(biāo)，分別可表示為Xi=（x1i，x2i，…，xmi），Yi=（y1i，y2i，…，ysi），對(duì)應(yīng)的權(quán)重向量分別為V=（v1，v2，…，vm）T，U=（u1，u2，…，us）T，其中i=1，2，…，n，則構(gòu)建的DEA模型如下：

為了便于求解，引入剩余變量s+和松弛變量s-，可得到相應(yīng)的對(duì)偶規(guī)劃模型：

3.實(shí)證結(jié)果分析。主要從河南總體研發(fā)效率和各地級(jí)市研發(fā)效率分別展開分析。

（1）河南總體研發(fā)效率分析。鑒于研發(fā)活動(dòng)投入產(chǎn)出的滯后性，將滯后期選擇1年，即第t-1年的研發(fā)投入對(duì)應(yīng)第t年的研發(fā)產(chǎn)出。

通過查閱《河南經(jīng)濟(jì)普查年鑒》《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》及河南省統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站、WIND數(shù)據(jù)庫等，獲取了河南省2009—2018年的研發(fā)投入、產(chǎn)出數(shù)據(jù)，評(píng)價(jià)年份為2010—2018年，每一年份為一決策單元，通過DEAP軟件求解，可得到每一年的綜合效率值、純技術(shù)效率值和規(guī)模效率值（見表13）。

表13 河南研發(fā)投入產(chǎn)出效率表

從表13可以看出，隨著時(shí)間的推移，河南省研發(fā)效率大體呈上升態(tài)勢(shì)，平均值達(dá)0.894，從2013年以后，都處于DEA有效或DEA有效邊緣，說明河南省研發(fā)資源配置在2013年以后基本處于相對(duì)最佳狀態(tài)。

從技術(shù)效率和規(guī)模效率看，2010—2012年間，綜合效率的無效主要因規(guī)模無效引發(fā)，說明投入產(chǎn)出轉(zhuǎn)化率較好，但存在規(guī)模不匹配。從規(guī)模收益變化趨勢(shì)看，這三年都屬于規(guī)模收益遞增，說明研發(fā)投入不足是導(dǎo)致研發(fā)效率低下的主要原因，增加一定量的研發(fā)投入可以帶來更高比例的研發(fā)產(chǎn)出；2014—2016年間，綜合效率處于有效邊緣，研發(fā)投入數(shù)量和研發(fā)管理水平都有優(yōu)化空間。

基于投入導(dǎo)向型DEA模型，可以通過投入指標(biāo)的剩余變量值、產(chǎn)出指標(biāo)的松弛變量值及達(dá)到DEA有效的目標(biāo)值，得到河南省研發(fā)投入產(chǎn)出的優(yōu)化調(diào)整方案，即在不改變產(chǎn)出數(shù)量的條件下，如何使投入最小化（見表14）。

表14 河南研發(fā)投入產(chǎn)出優(yōu)化調(diào)整方案

從表14給出的DEA有效邊緣年份的數(shù)據(jù)中，看出科研投入冗余和科研產(chǎn)出不足的量化值。從投入導(dǎo)向看，在給定產(chǎn)出數(shù)量的情況下，投入指標(biāo)存在一定的冗余現(xiàn)象，其中人力投入的冗余程度高于財(cái)力投入。結(jié)合上文分析綜合來看，因投入結(jié)構(gòu)不夠合理、利用效率不夠高效而造成一定程度的研發(fā)資源浪費(fèi)。因此，在人力、財(cái)力資源有限的條件下，應(yīng)調(diào)整全職研發(fā)人員、兼職研發(fā)人員的配置結(jié)構(gòu)，優(yōu)化基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、實(shí)驗(yàn)研究的人員結(jié)構(gòu)和支出結(jié)構(gòu)，強(qiáng)調(diào)資源利用效率的提升；在有條件的情況下，科研投入的增加應(yīng)以探尋資源的最優(yōu)配置狀態(tài)為目標(biāo)，進(jìn)而提高產(chǎn)出數(shù)量和質(zhì)量，提升研發(fā)效率。

（2）河南區(qū)域研發(fā)效率分析。為進(jìn)一步了解河南各地市研發(fā)狀況，通過查閱《河南經(jīng)濟(jì)普查年鑒》《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》及河南省統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站、WIND數(shù)據(jù)庫等，獲取河南省全部省轄市2018年研發(fā)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，因各市大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入數(shù)據(jù)無法獲得，替換為發(fā)表科技論文數(shù)指標(biāo)。通過DEAP軟件求解，可得到河南各地市2018年研發(fā)綜合效率值、純技術(shù)效率值和規(guī)模效率值（見表15）。

表15 河南各地級(jí)市研發(fā)投入產(chǎn)出效率表

從表15可以看出，河南各地級(jí)市研發(fā)效率存在梯度分化，鄭州、洛陽、開封、新鄉(xiāng)、鶴壁的研發(fā)效率處于相對(duì)領(lǐng)先地位，其中鄭州、洛陽、開封為DEA有效，主要是由于這些地級(jí)市經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好，高校、科研院所較集中，加之鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的建設(shè)，聚集較多高質(zhì)量的研發(fā)資源；處于第二梯隊(duì)的為信陽、南陽、濮陽和焦作，研發(fā)效率為0.7—0.8之間，從純技術(shù)效率和規(guī)模效率來看，這四個(gè)地級(jí)市研發(fā)效率的提升關(guān)鍵在于適度增加研發(fā)投入的同時(shí)，充分利用研發(fā)投入資源，提高投入產(chǎn)出轉(zhuǎn)化率；處于第三梯隊(duì)的為平頂山、安陽、許昌、漯河、商丘和駐馬店，三門峽、周口和濟(jì)源的研發(fā)效率相對(duì)最低，第三梯隊(duì)無論是研發(fā)投入規(guī)模方面，還是研發(fā)投入利用方面，都與其他地級(jí)市存在較大差距。因此，一方面要加大研發(fā)投入力度，通過規(guī)模效益提高研發(fā)產(chǎn)出；另一方面，要加強(qiáng)對(duì)投入經(jīng)費(fèi)、人員的管理，提高經(jīng)費(fèi)利用效率，激發(fā)人員工作積極性，通過實(shí)現(xiàn)研發(fā)投入產(chǎn)出的最優(yōu)組合提升研發(fā)效率。

（二）河南研發(fā)投入影響因素分析

1.研發(fā)投入效率影響因素指標(biāo)體系構(gòu)建。R&D活動(dòng)的主要參與主體是政府、企業(yè)和高校科研院所，其中，企業(yè)是最直接、最活躍的參與主體，高校科研院所是科技創(chuàng)新的主力軍，政府主要通過政策引導(dǎo)、資金支持參與R&D活動(dòng)；R&D活動(dòng)的主要類別為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展，研發(fā)資源在不同研發(fā)活動(dòng)執(zhí)行主體、不同活動(dòng)過程之間的分配和使用對(duì)R&D活動(dòng)效率具有重要影響。另外，研發(fā)投入強(qiáng)度反映一個(gè)地區(qū)對(duì)研發(fā)活動(dòng)的重視程度，是國際通用的衡量地區(qū)科技創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。因此，主要從研發(fā)投入強(qiáng)度及研發(fā)資源配置結(jié)構(gòu)兩個(gè)維度構(gòu)建河南研發(fā)投入效率影響因素指標(biāo)體系（見表16）。

表16 河南研發(fā)投入效率影響因素指標(biāo)體系

2.構(gòu)建Tobit回歸模型?；跀?shù)據(jù)的可獲得性，及通過變量相關(guān)性分析剔除可能引起嚴(yán)重多重共線性的指標(biāo)，最終選取研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度即R&D支出占GDP比重（X1）、研發(fā)人員投入強(qiáng)度即R&D人員占從業(yè)人員比重（X2）、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占比（X3）、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè) R&D人員占比（X4）、科學(xué)技術(shù)支出占一般公共預(yù)算支出比重（X5）5個(gè)影響因素作為解釋變量，以DEA方法測(cè)算的河南研發(fā)投入效率（Y）作為被解釋變量，建立如下回歸分析模型：

3.實(shí)證結(jié)果分析。運(yùn)用Eviews8.0軟件對(duì)河南研發(fā)投入效率的影響因素進(jìn)行Tobit回歸分析，結(jié)果如表17。

表17 Tobit回歸結(jié)果

研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、研發(fā)人員投入強(qiáng)度對(duì)河南研發(fā)投入效率的影響未通過顯著性檢驗(yàn)，說明河南研發(fā)經(jīng)費(fèi)和人員的投入使用效率不高，不能有效相互促進(jìn)、完全轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，導(dǎo)致研發(fā)資源的浪費(fèi)和效率損失。

規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占比、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員占比、科學(xué)技術(shù)支出占一般公共預(yù)算支出比重分別在10%、1%、5%的顯著性水平下通過顯著性檢驗(yàn)。其中，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占比、科學(xué)技術(shù)支出占一般公共預(yù)算支出比重對(duì)河南研發(fā)投入效率具有明顯的正向影響，說明企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，R&D經(jīng)費(fèi)支出的提高對(duì)于河南研發(fā)投入效率的提升具有顯著促進(jìn)作用；政府作為促進(jìn)科技進(jìn)步的主要推動(dòng)者，科學(xué)技術(shù)支出的增加同樣對(duì)于河南研發(fā)投入效率的提升具有顯著促進(jìn)作用，財(cái)政支持的撬動(dòng)作用明顯；規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員占比對(duì)河南研發(fā)投入效率具有負(fù)向影響，說明對(duì)研發(fā)人員創(chuàng)新能力激發(fā)不夠，研發(fā)人員配置結(jié)構(gòu)可能存在失衡。

因高校、科研院所研發(fā)經(jīng)費(fèi)、人員數(shù)據(jù)無法獲取，未將高校、科研院所研發(fā)資源對(duì)河南研發(fā)投入效率的影響納入實(shí)證分析。

四、“十四五”期間河南提高研發(fā)投入水平的對(duì)策建議

（一）“十四五”研發(fā)投入目標(biāo)設(shè)定的數(shù)值建議

河南在制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展“十四五”規(guī)劃時(shí)，研發(fā)投入的代表性指標(biāo)即研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重，建議設(shè)定在2.1%—2.3%這一區(qū)間。

選擇設(shè)定在這一區(qū)間具有一定的標(biāo)志性意義。因?yàn)?，歐盟最發(fā)達(dá)15國的這一數(shù)值的平均水平在2018年為2.13%，如果河南省研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重能夠達(dá)到或超過2.13%，意味著河南省的研發(fā)投入強(qiáng)度接近或達(dá)到了同期歐盟最發(fā)達(dá)15國平均水平，對(duì)河南省而言，這是一個(gè)里程碑意義的水平。

選擇設(shè)定在這一區(qū)間具有一定可行性。按照前文分析的“十三五”期間全國與河南研發(fā)投入強(qiáng)度的發(fā)展態(tài)勢(shì)，“十四五”全國研發(fā)投入強(qiáng)度的指標(biāo)值有可能設(shè)定在2.8%—3.0%這一區(qū)間；如果按照河南省研發(fā)投入強(qiáng)度的提升態(tài)勢(shì)，“十四五”末有可能達(dá)到全國水平的75%，或者較全國水平低0.7—0.8個(gè)百分點(diǎn)，經(jīng)測(cè)算，河南省這一指標(biāo)設(shè)定在區(qū)間2.1%—2.3%具有一定的可行性。

當(dāng)然，實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)是具有挑戰(zhàn)性的。因?yàn)椋瑢?shí)現(xiàn)這一目標(biāo)需要河南研發(fā)投入增長速度連續(xù)高于全國水平，不斷縮小與全國的研發(fā)投入水平差距，于2025年把研發(fā)投入強(qiáng)度占全國的比重由2019年的65.47%提升到75%左右。

（二）“十四五”提升河南研發(fā)投入水平的著力點(diǎn)

“十四五”期間，河南省提升研發(fā)投入水平，可以從區(qū)域特征、產(chǎn)業(yè)選擇和國家布局等方面著手，區(qū)別對(duì)待、綜合施策、精準(zhǔn)發(fā)力，謀求提升河南全省研發(fā)投入水平。

首先，構(gòu)建河南高質(zhì)量發(fā)展的梯次區(qū)域創(chuàng)新布局，增強(qiáng)各地市創(chuàng)新發(fā)展水平。突出鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)示范引領(lǐng)作用，進(jìn)一步提升鄭州市、洛陽市和新鄉(xiāng)市研發(fā)投入強(qiáng)度，打造河南省趕超全國研發(fā)投入強(qiáng)度指標(biāo)水平第一梯隊(duì)；抓好河南科技金融試點(diǎn)地區(qū)建設(shè)，努力形成以開封、許昌、鶴壁和焦作為主體的研發(fā)投入提升第二梯隊(duì)；制定激發(fā)其他地市增加科技投入的政策，充分用好提升科研投入水平的空間。

其次，形成河南創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新布局，提升主要產(chǎn)業(yè)科技轉(zhuǎn)化水平。抓住河南省培育壯大十大新興產(chǎn)業(yè)、做強(qiáng)做優(yōu)五大制造業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和改造提升鋼鐵、鋁工業(yè)、水泥、煤化工、煤電等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的契機(jī)，持續(xù)激勵(lì)、保護(hù)和發(fā)揮好各類企業(yè)的科技轉(zhuǎn)化主力軍作用，進(jìn)一步擴(kuò)大試驗(yàn)發(fā)展投入的企業(yè)面，提升企業(yè)試驗(yàn)發(fā)展的投入水平。通過提升河南各產(chǎn)業(yè)鏈條企業(yè)的試驗(yàn)發(fā)展投入的水平和質(zhì)量，提升新興產(chǎn)業(yè)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新鏈科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化水平。

最后，搭建河南承接國家關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)攻關(guān)的創(chuàng)新平臺(tái)布局，提升基礎(chǔ)和應(yīng)用研究投入水平。積極對(duì)接科技部優(yōu)化創(chuàng)新基地布局這一契機(jī)，謀劃申建一批國家實(shí)驗(yàn)室、技術(shù)創(chuàng)新中心、制造業(yè)創(chuàng)新中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等國字號(hào)重大創(chuàng)新平臺(tái)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)平臺(tái)。依托國字號(hào)平臺(tái)，在河南建設(shè)大科學(xué)設(shè)施，承接國家大科學(xué)計(jì)劃，匯集國內(nèi)外頂尖科學(xué)家，開展前沿性科學(xué)技術(shù)研究，解決主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)“卡脖子”的關(guān)鍵技術(shù)，引領(lǐng)河南省提升基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究研發(fā)投入水平。

（三）“十四五”提升河南研發(fā)投入效率的關(guān)鍵舉措

“十四五”期間，河南省需要通過完善研發(fā)投入激勵(lì)機(jī)制提升研發(fā)投入效率，打通研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、研發(fā)人員投入向研發(fā)產(chǎn)出轉(zhuǎn)化的途徑，切實(shí)提升科技支撐制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的作用。

首先，用好減稅降費(fèi)的財(cái)政稅收政策激發(fā)企業(yè)提升研發(fā)投入效率。要充分利用“十四五”期間國家實(shí)施的大規(guī)模減稅降費(fèi)的契機(jī)，努力將各類企業(yè)減稅降費(fèi)這一紅利有針對(duì)性地放到企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)投入上。對(duì)于河南而言，可以結(jié)合各地企業(yè)所有制實(shí)際情況，有針對(duì)性地制定國有企業(yè)或科技型中小企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入積極性的研發(fā)補(bǔ)助政策。鼓勵(lì)國家科研院所、大中型國有企業(yè)與中小型科技企業(yè)共同提升技術(shù)成果轉(zhuǎn)化水平。

其次，建立健全河南省R&D經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系。通過建立健全R&D經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系，不斷規(guī)范R&D統(tǒng)計(jì)方法，不斷完善統(tǒng)計(jì)范圍，進(jìn)而全面反映R&D經(jīng)費(fèi)的投入產(chǎn)出實(shí)際情況，讓河南的研發(fā)投入和產(chǎn)出狀況真真切切地反映到統(tǒng)計(jì)指標(biāo)中。

最后，完善經(jīng)費(fèi)保障和評(píng)價(jià)制度，激發(fā)各類科研人員的積極性。致力于提高科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)中專職科研人員穩(wěn)定的支持經(jīng)費(fèi)比例；充分利用大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)工具，特別是以人工智能等現(xiàn)代化手段為支撐，改進(jìn)評(píng)審考核機(jī)制；建立健全有助于激發(fā)各類科研人員積極參與的評(píng)審機(jī)制；營造出重視基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究的氛圍，為前沿性嘗試提供寬容的容錯(cuò)機(jī)制，促進(jìn)科研人員充分迸發(fā)創(chuàng)造活力。