長三角城市群綠色技術(shù)創(chuàng)新的時空格局及驅(qū)動因素研究

孫燕銘 梅瀟 諶思邈

摘要：當(dāng)前，進一步提升長三角區(qū)域的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力對于深入推進長三角更高質(zhì)量一體化發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義?；诰G色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵和屬性，將綠色專利數(shù)量作為綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的主要衡量指標(biāo)，以長三角地區(qū)41個地級市為研究單元，分析2008—2019年長三角區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新活動的時空演化特征。利用Morans Ⅰ指數(shù)檢驗長三角綠色技術(shù)創(chuàng)新的空間關(guān)聯(lián)特征，進而運用負二項回歸模型探究長三角區(qū)域綠色創(chuàng)新活動的驅(qū)動因素。結(jié)果表明，長三角區(qū)域綠色創(chuàng)新活動總體呈現(xiàn)出空間集聚效應(yīng)，這種集聚特征主要表現(xiàn)為東部城市綠色創(chuàng)新水平較高，且有逐漸擴散的趨勢。局部上，各城市綠色專利空間格局具有一定穩(wěn)定性，但地區(qū)聯(lián)系較弱的城市數(shù)量有逐步增加的趨勢。在驅(qū)動因素方面，城鎮(zhèn)居民可支配收入、政府研發(fā)支持、環(huán)境規(guī)制、人力資本水平都對長三角區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新具有積極影響，第二產(chǎn)業(yè)占GDP比重對于綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展存在抑制作用，而外商直接投資的綠色創(chuàng)新激勵作用并不明顯。

關(guān)鍵詞：綠色技術(shù)創(chuàng)新;長江三角洲;時空格局;驅(qū)動因素

中圖分類號：F207? ? 文獻標(biāo)志碼：A? ? 文章編號：1001-862X（2021）01-0013-011

一、引 言

當(dāng)前，中國城市進入以提升質(zhì)量為主的轉(zhuǎn)型發(fā)展階段，城市如何實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，妥善處理環(huán)境、經(jīng)濟和資源三者之間的關(guān)系，是我國進一步提升經(jīng)濟實力和國家綜合競爭力的重要影響因素?！笆濉币?guī)劃中，我國明確將“綠色、創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、開放、共享”定位為中國未來長期發(fā)展的“五大”理念，并將“綠色”概括為永續(xù)發(fā)展的必要條件。黨的十九大報告提出了“綠水青山就是金山銀山”的發(fā)展理念，并始終將環(huán)境保護和資源節(jié)約作為建設(shè)經(jīng)濟現(xiàn)代化體系的主要任務(wù)之一。實現(xiàn)綠色可持續(xù)發(fā)展已經(jīng)成為我國未來長期發(fā)展的總綱領(lǐng)。

在工業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中，綠色技術(shù)創(chuàng)新是通過科學(xué)技術(shù)研究，以節(jié)約資源和原材料投入、減少廢棄物排放、改善生態(tài)環(huán)境、實現(xiàn)經(jīng)濟與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展而進行的綠色產(chǎn)品研發(fā)及綠色工藝改造過程。其目標(biāo)是經(jīng)濟、環(huán)境與社會效益的共贏。與一般創(chuàng)新不同，綠色創(chuàng)新同時具備與創(chuàng)新知識溢出相關(guān)的正外部性、與污染排放相關(guān)的環(huán)境影響外部性特征。創(chuàng)新作為引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，在解決社會經(jīng)濟系統(tǒng)與資源環(huán)境系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展方面發(fā)揮著十分重要的作用，而綠色技術(shù)創(chuàng)新作為“綠色”和“創(chuàng)新”兩大理念的結(jié)合點，是引導(dǎo)我國產(chǎn)業(yè)突破環(huán)境約束、實現(xiàn)健康可持續(xù)發(fā)展的重要路徑，更是當(dāng)前推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級和加速構(gòu)建現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的關(guān)鍵之一。

長三角地區(qū)作為中國經(jīng)濟、科技、文化發(fā)展的核心地帶，具有極高的國際化水平、專業(yè)化程度和自主創(chuàng)新能力，在中國面向全球發(fā)展的歷程中起著先導(dǎo)性作用。進一步提升長三角地區(qū)的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力、構(gòu)建市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系，對于深入推進長三角更高質(zhì)量一體化發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。

二、綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵及國內(nèi)外研究綜述

20世紀(jì)50—60年代以來，隨著人們對于生態(tài)環(huán)境問題的重視，關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究逐漸興起，其概念表述最初由Fussle、James（1996）在《驅(qū)動綠色創(chuàng)新》中提出，即能為企業(yè)和消費者帶來價值，但同時又能降低環(huán)境污染的新產(chǎn)品和新工藝等。[1]目前國內(nèi)外對綠色創(chuàng)新這一概念的定義尚未統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)化，國外較為權(quán)威的解釋是Thomas Bernuaer（2006）在其著作中闡述的——有利于環(huán)境的各種環(huán)保創(chuàng)新，例如，綠色產(chǎn)品創(chuàng)新、綠色工藝創(chuàng)新和綠色組織創(chuàng)新，不管這種環(huán)境改善是否是創(chuàng)新的主要目的。[2]OECD（2009）將綠色創(chuàng)新定義為：與其他替代品相比，可以在有意或無意之間顯著改善環(huán)境的新產(chǎn)品（實物和服務(wù)）、生產(chǎn)流程、營銷方法、組織結(jié)構(gòu)和制度配置等行為。

國內(nèi)學(xué)者中，呂燕（1997）從企業(yè)經(jīng)濟性角度將綠色技術(shù)創(chuàng)新定義為：能夠減少在生產(chǎn)和消費過程中產(chǎn)生的由生態(tài)環(huán)境傳遞的外部非經(jīng)濟性的技術(shù)。許慶瑞等（1999）從產(chǎn)品生命周期角度出發(fā)，認為短期來看，綠色技術(shù)是為了最大限度地降低產(chǎn)品生命周期的外部成本;長遠來看，綠色技術(shù)是為了最大限度地降低產(chǎn)品生命周期的總成本，其最終目標(biāo)是最小化內(nèi)部成本和外部成本的總和。[3]根據(jù)戴鴻軼等（2009）的研究，國外學(xué)者更傾向于使用“環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新”、“綠色技術(shù)創(chuàng)新”等概念，更強調(diào)先進技術(shù)本身的作用及對環(huán)境的影響，而國內(nèi)學(xué)者更多使用“綠色技術(shù)創(chuàng)新”、“生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新”等術(shù)語。[4]肖黎明、肖沁霖（2018）運用CiteSpace，以1998—2017年WOS（Web of Science）和CNKI收錄的文獻中篩選出有關(guān)綠色創(chuàng)新的中文文獻443篇、外文文獻1808篇作為研究對象，對國內(nèi)外有關(guān)綠色創(chuàng)新研究的作者、機構(gòu)的地理分布、年代分布和研究熱點演化等方面進行了對比分析。結(jié)果表明，2012年以來，綠色創(chuàng)新研究文獻呈現(xiàn)出顯著增長的趨勢，綠色創(chuàng)新研究機構(gòu)的合作現(xiàn)象多出現(xiàn)在同一國家或地區(qū)，未來研究熱點可能會集中在綠色治理、協(xié)同創(chuàng)新和氣候變化等方面。[5]

綠色技術(shù)創(chuàng)新不同于一般意義上的技術(shù)創(chuàng)新，它強調(diào)的是有利于環(huán)境或能改善環(huán)境的一種系統(tǒng)性的技術(shù)，是少污染、少耗能、高技術(shù)的一系列能夠改善環(huán)境的產(chǎn)品、方法和工藝的總稱。中國環(huán)境與發(fā)展國際合作委員會還將綠色技術(shù)創(chuàng)新的范圍擴展到了社會和制度等領(lǐng)域，綠色技術(shù)創(chuàng)新不僅存在于技術(shù)層面，還是一種“綠色觀念”，是一種將“綠色意識”融合到產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)過程中，能夠同時實現(xiàn)經(jīng)濟、環(huán)境、社會效益的理念。

在驅(qū)動綠色技術(shù)創(chuàng)新的因素方面，國外學(xué)者主要從經(jīng)濟學(xué)和管理學(xué)角度，基于市場、技術(shù)、企業(yè)自身和外部環(huán)境等多個維度展開研究。根據(jù)Rehfeld等（2007）的研究，技術(shù)因素在企業(yè)最初的研發(fā)時期非常重要，市場需求則在擴散階段對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進作用更為明顯。[6]著名的“波特假說”（1995）指出，環(huán)境規(guī)制將誘發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新行為，最終導(dǎo)致經(jīng)濟與環(huán)境“雙贏”的效果。Yalabik（2011）的計量實證研究也表明，消費者、競爭壓力和環(huán)境規(guī)制對企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新有著較顯著的正向驅(qū)動作用。[7]Amore（2016）等從企業(yè)管理的角度出發(fā)，發(fā)現(xiàn)公司治理與企業(yè)綠色創(chuàng)新之間存在正相關(guān)關(guān)系，較差的公司治理將導(dǎo)致顯著降低的綠色技術(shù)的創(chuàng)新。[8]

國內(nèi)學(xué)者更多從區(qū)域經(jīng)濟、經(jīng)濟地理的角度展開實證分析。王文普、陳斌（2013）等借助2001—2009年中國31個省份的環(huán)境專利數(shù)據(jù)，通過非線性設(shè)定探討了環(huán)境政策對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。結(jié)果表明，環(huán)境政策和知識水平總體上對綠色技術(shù)創(chuàng)新有顯著的激勵作用。[9]畢克新等（2014）基于PLS統(tǒng)計分析方法，得出FDI流入對制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的各要素資源投入具有促進作用。[10]秦國偉、沙海江等（2017）實證分析了2002—2012年影響中國省域綠色技術(shù)創(chuàng)新的主要因素，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在環(huán)境政策作用下，大型企業(yè)因為具備更多的R&D資金和人員投入，進行綠色技術(shù)創(chuàng)新的動力更大。[11]彭文斌等（2019）基于2005—2016年中國285個地級城市面板數(shù)據(jù)，采用杜賓模型分析發(fā)現(xiàn)，交通條件、教育水平、環(huán)境規(guī)制都會促進綠色創(chuàng)新，低層次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)則會顯著抑制綠色創(chuàng)新，而增加FDI并不利于本地區(qū)綠色創(chuàng)新，但會促進周邊城市綠色創(chuàng)新水平的提升。[12]

國內(nèi)外大量理論及實證研究表明，企業(yè)創(chuàng)新能力存在高度的空間集聚和地理集中現(xiàn)象，但在綠色技術(shù)創(chuàng)新的空間分布特征上，目前的研究尚處于探索階段。周力（2010）基于1999—2006年中國省際面板數(shù)據(jù)，運用DEA-Malmquist指數(shù)方法測度了省域綠色創(chuàng)新指數(shù)，結(jié)果顯示，綠色創(chuàng)新水平整體上呈現(xiàn)由西至東依次遞減的趨勢。[13]孟衛(wèi)東等（2017）通過Morans Ⅰ指數(shù)計算與散點圖分析，驗證了綠色創(chuàng)新空間集聚效應(yīng)與異質(zhì)性的存在，并引入地理加權(quán)回歸（GWR）模型對2005—2014年30個省份數(shù)據(jù)進行實證研究。結(jié)果表明，H-H聚集與L-L聚集的差異化空間集聚效應(yīng)顯著，人才聚集水平、區(qū)域開放程度、環(huán)境管制強度與政府角色的不同是造成空間異質(zhì)性的重要原因。[14]

現(xiàn)有的關(guān)于區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的文獻大多基于國家、區(qū)域和省級層面，以地市級為單元研究其時空分異特征的文獻尚少。研究表明，省級層面具有區(qū)域性特征的知識溢出表現(xiàn)并不明顯，在更小的空間單元上往往才表現(xiàn)出顯著性。[15]此外，已有文獻關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的衡量指標(biāo)主要為綠色專利申請或受理數(shù)量，在數(shù)據(jù)獲取過程中多采用直接使用關(guān)鍵詞進行檢索，關(guān)鍵詞的選取受限于研究人員的知識及經(jīng)驗，具有較強的主觀性。

在已有文獻的基礎(chǔ)上，本文將綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵解釋為通過科學(xué)技術(shù)研究，以節(jié)約資源和原材料投入、減少廢棄物排放、改善生態(tài)環(huán)境、實現(xiàn)經(jīng)濟與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展而進行的綠色產(chǎn)品研發(fā)及綠色工藝改造活動。與一般技術(shù)創(chuàng)新不同，綠色技術(shù)創(chuàng)新的雙重外部性特征體現(xiàn)在，它同時具有與創(chuàng)新知識溢出相關(guān)的正外部性和與污染排放、廢棄物處理等相關(guān)的環(huán)境影響外部性。由此，采用現(xiàn)有的技術(shù)分類標(biāo)準(zhǔn)，本研究將綠色專利數(shù)量作為綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的主要衡量指標(biāo)，通過技術(shù)分類號定位綠色專利，對相關(guān)專利進行查重篩選，進而分析長三角區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新的時空分布和演化特征，并探究驅(qū)動區(qū)域綠色創(chuàng)新水平提升的主要因素，以期為區(qū)域可持續(xù)發(fā)展提供政策啟示。

三、長三角區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新的空間格局演化

（一）長三角綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的地理分布特征

長三角地區(qū)包括上海、江蘇、浙江、安徽三省一市，地域面積35.9萬平方公里，占全國1/26左右，常住人口2.2億，占全國常住人口的近1/6，2019年經(jīng)濟總量達23.7萬億元，約占全國1/4。長三角城市群由以上海為核心，江蘇省的南京、鎮(zhèn)江、南通、鹽城、泰州、無錫、常州、蘇州、連云港等13個地級市，浙江省的杭州、寧波、溫州、麗水、嘉興、湖州、紹興、金華、衢州、舟山、臺州等11個地級市，以及安徽省的合肥、蕪湖、馬鞍山、銅陵、安慶、滁州、池州、宣城等共41個城市組成，位于長江經(jīng)濟帶中下游，在“一帶一路”戰(zhàn)略中具有重要地位。

世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）于2010年9月16日推出了國際專利分類綠色清單（IPC Green Inventory），它是由國際專利分類專家委員會制定的有助于明確現(xiàn)有和新出現(xiàn)的綠色技術(shù)的一種在線工具。該清單涉及約200個與環(huán)境友好技術(shù)直接相關(guān)的主題，依據(jù)《聯(lián)合國氣候變化框架公約》將綠色專利主要分為了七大類：能源節(jié)約類、核電類、交通運輸類、行政監(jiān)管與設(shè)計類、農(nóng)林類、替代能源生產(chǎn)類和廢棄物管理類。

本文基于國家知識產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)庫，根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織推出的國際專利分類綠色清單所列出的200余個綠色專利分類號，在專利數(shù)據(jù)庫中對長三角地區(qū)41個地級市進行檢索定位并進一步查重篩選得到本文的研究數(shù)據(jù)庫，分別選取2008、2012、2016和2019年的數(shù)據(jù)為觀測樣本。其中，2008年是我國專利制度改革后的第一年，也是“十一五”規(guī)劃的重要年份。2012年是《國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)十二五發(fā)展規(guī)劃》頒布實施的第一年，將污染物防治與安全處置、高效節(jié)能、資源循環(huán)利用、清潔生產(chǎn)和低碳技術(shù)等作為七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點方向之一。2016年是“十三五”規(guī)劃的開局年，2019年則是“十三五”規(guī)劃目標(biāo)完成的重要年份。

運用ArcGIS軟件繪制2008、2012、2016及2019年長三角區(qū)域綠色專利產(chǎn)出數(shù)量在地級市層面的空間分布圖（圖1）。2008年，長三角地區(qū)綠色專利公布數(shù)僅為1367件，到2019年，綠色專利公布總數(shù)大幅增長，已經(jīng)達到16038件。由圖1可知，長三角地區(qū)綠色創(chuàng)新產(chǎn)出整體隨時間增加而提高，其中上海的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平在長三角41個地級市中一直保持領(lǐng)先水平，且其綠色專利數(shù)量與其他城市差異較大。南京的綠色專利數(shù)量大幅度增加，綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平躋身長三角地區(qū)前列，僅次于上海。

在空間格局上，長三角區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新水平呈現(xiàn)空間聚集特征，并有逐步擴散的趨勢（圖2）。研究期內(nèi)，綠色技術(shù)創(chuàng)新的空間分布特征變化并不十分明顯，東南部城市綠色創(chuàng)新產(chǎn)出呈現(xiàn)顯著的集聚效應(yīng)，北部和西南部城市表現(xiàn)一般，綠色技術(shù)創(chuàng)新熱點主要集聚在上海、南京、杭州、合肥及蘇州周邊地區(qū)，說明在時間推移過程中，區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新存在一定空間上的路徑依賴，且呈現(xiàn)逐步擴散的趨勢。2008—2019年，上海始終保持綠色創(chuàng)新產(chǎn)出的較高水平，以合肥為代表的安徽中部地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力顯著提高，浙江省和江蘇省各地級市表現(xiàn)較穩(wěn)定。

（二）長三角區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的空間自相關(guān)性和時空演化特征

對長三角綠色技術(shù)創(chuàng)新水平進行空間自相關(guān)性檢驗，并進一步探究其時空演化特征?？臻g自相關(guān)性主要用于研究對象或指標(biāo)變量是否存在空間依賴性，全局空間自相關(guān)分析常用Morans Ⅰ指數(shù)進行測度，檢測整體空間模式是否顯著。由表1可以看出，研究期內(nèi)，長三角區(qū)域內(nèi)的綠色專利數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)差逐年遞增，且每年綠色專利數(shù)量極差增大明顯。這一特征表明，長三角地級市層面的綠色專利數(shù)量差異逐漸擴大，在一定程度上反映了各地級市的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力差距逐步提升，可能出現(xiàn)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力兩極分化的情況。

從研究期內(nèi)長三角地區(qū)41個地級市綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的集聚與分散狀況來看，2008年全局Morans Ⅰ值不顯著且接近于0，說明該年長三角地區(qū)城市群綠色技術(shù)創(chuàng)新的空間分布較為隨機。但2012、2016和2019年各城市的綠色技術(shù)創(chuàng)新Morans Ⅰ值均為正，均通過5%的顯著性檢驗，表明這期間長三角城市群綠色技術(shù)創(chuàng)新分布存在顯著的空間正相關(guān)性，表現(xiàn)出顯著的空間集聚特征。

整體上看，全局空間自相關(guān)Morans Ⅰ值基本上呈增大趨勢，表明綠色技術(shù)創(chuàng)新的空間集聚特征越來越顯著，綠色技術(shù)創(chuàng)新在長三角地級市層面的空間分布基本呈現(xiàn)出自我強化的發(fā)展態(tài)勢?？梢姡?008年以來，長三角地區(qū)地級城市間綠色技術(shù)創(chuàng)新的空間關(guān)聯(lián)度和依存度在逐漸增強。由于無法準(zhǔn)確判斷綠色技術(shù)創(chuàng)新是否存在更小范圍的集聚效應(yīng)，需進一步考察長三角地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新在地級市層面的局部自相關(guān)性。

圖3和圖4進而描繪了長三角地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新在地級市層面的局部自相關(guān)特征。由圖3可知，2008、2012、2016及2019年4個時間節(jié)點中，長三角地區(qū)落在第一、三象限的城市數(shù)量較多，表明綠色技術(shù)創(chuàng)新的空間分布不是隨機的，具有地理正相關(guān)性。圖4展示了研究期內(nèi)長三角地區(qū)各地級市綠色技術(shù)創(chuàng)新的局部空間自相關(guān)四分位地圖?？梢钥闯觯蟛糠殖鞘性跁r間推移過程中具有一定的空間穩(wěn)定性，杭州、蘇州、無錫和寧波基本保持在高-高集聚區(qū)（第一象限），徐州、滁州、亳州、淮北、六安、宿州等城市基本保持在低-低集聚區(qū)（第三象限）。

處于圖3第二、四象限盲點區(qū)域的城市與周邊城市聯(lián)系相對薄弱，特別是位于第二象限（高-低）的城市隨時間推移有所增多，這類城市難以形成地區(qū)聯(lián)動效應(yīng)或優(yōu)勢互補，缺乏綠色技術(shù)創(chuàng)新增長極。自中央在“十一五”規(guī)劃中提出國家自主創(chuàng)新基礎(chǔ)能力建設(shè)，進一步指出“十二五”時期是我國提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家的攻堅階段，并專篇論述“建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會”，各地區(qū)加大科技研發(fā)力度、提升自主創(chuàng)新能力和綠色發(fā)展意識，然而各城市要素投入和地區(qū)間聯(lián)系的緊密程度差異較大，使部分城市間的綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出空間相關(guān)性減弱，拉大了與周邊城市綠色創(chuàng)新水平的差距。

整體而言，在研究期內(nèi)，長三角地級城市的綠色創(chuàng)新產(chǎn)出主要以正向相關(guān)為主。在未來發(fā)展過程中，應(yīng)注重區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力整體水平的提升和城市間綠色技術(shù)創(chuàng)新水平差異的均衡，防止進一步出現(xiàn)兩極分化格局。

四、長三角區(qū)域綠色創(chuàng)新產(chǎn)出的驅(qū)動因素研究

（一）模型、變量與數(shù)據(jù)

綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的提升需要各類激勵因素及限制因素的綜合作用，通過對現(xiàn)有文獻進行梳理和分析，參考畢克新等（2013）的研究[16]，將從技術(shù)、市場和制度三個角度對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素進行探究。

相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)主要來源于2008—2018年《中國城市統(tǒng)計年鑒》以及各地級市統(tǒng)計年鑒、統(tǒng)計公報和國家知識產(chǎn)權(quán)局。其中，綠色專利數(shù)量主要基于國家知識產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)庫，整理分析了長三角各地級市綠色專利數(shù)據(jù)，根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織推出的國際專利分類綠色清單所列出的200余個綠色專利分類號，在專利數(shù)據(jù)庫中對長三角地區(qū)41個地級市進行檢索定位當(dāng)年發(fā)布的綠色專利并進一步查重篩選得到。

由于本研究的被解釋變量（綠色專利數(shù)量，GI）為計數(shù)數(shù)據(jù)，故采用負二項回歸方法進行實證檢驗。其中，被解釋變量為綠色技術(shù)創(chuàng)新（GI），采用綠色專利數(shù)量進行衡量。解釋變量中，R&D、EL分別代表技術(shù)層面影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的科研經(jīng)費投入和大學(xué)生在校人數(shù)。個人可支配收入水平（DPI）、外商直接投資（FDI）為市場層面的影響因素。制度層面的影響因素中，采用二氧化硫排放量（SO2）、污水排放量（Waste Water）、煙塵排放量（Dust）以及市轄區(qū)綠化率（Green）描述該地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強度，采用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重（Industry）反映該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。i和t分別表示所選城市和年份。技術(shù)、市場及制度三個層面影響因素的具體描述如下。

1.技術(shù)層面，主要包括創(chuàng)新人才、科研投入資金和信息資源等。技術(shù)水平是企業(yè)在開發(fā)和改進相關(guān)工藝和產(chǎn)品時最重要的因素，創(chuàng)新產(chǎn)出則是由科研投入的資金和科研人員決定的，綠色技術(shù)創(chuàng)新也不例外，只有企業(yè)不斷地投入科研經(jīng)費和人員，才能促進產(chǎn)品及工藝創(chuàng)新并在此過程中提高綠色技術(shù)創(chuàng)新能力?，F(xiàn)有文獻中，科研人員及經(jīng)費通常采用R&D經(jīng)費內(nèi)部支出及人員投入，但由于地級市層面的R&D人員及經(jīng)費投入數(shù)據(jù)較難獲取，故采用各城市地方財政支出中用于科學(xué)技術(shù)的資金投入作為替代變量。教育是提高區(qū)域內(nèi)部自主創(chuàng)新能力的重要手段，居民受教育程度越高，對環(huán)境質(zhì)量的要求越嚴(yán)格，越能倒逼企業(yè)進行綠色創(chuàng)新[12]，高校畢業(yè)生是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要來源，因此，采用大學(xué)生在校人數(shù)來衡量當(dāng)?shù)亟逃剑‥L）。

2.市場層面，市場需求是驅(qū)動企業(yè)進行綠色創(chuàng)新的關(guān)鍵原因，也是創(chuàng)新成果所要實現(xiàn)的目標(biāo)。[17]居民收入與居民消費水平聯(lián)系緊密，是城市間要素流動、信息共享和技術(shù)溢出的重要影響因素，因此對產(chǎn)品生產(chǎn)和工藝創(chuàng)新的綠色化也起著不可忽視的作用。已有研究表明，區(qū)域或國家創(chuàng)新能力的提高不僅歸功于國內(nèi)自主創(chuàng)新，還歸功于國際技術(shù)溢出。通過引進國外先進技術(shù)、高水平人才和FDI等手段，可以有效擴大地區(qū)的開放程度，促進國際間溢出效應(yīng)，以此來提高自身創(chuàng)新能力。根據(jù)畢克新（2013）等人的研究[16]，本文采用城鎮(zhèn)居民可支配收入（DPI）來衡量國內(nèi)市場需求水平，采用各地級市外商直接投資實際利用額來衡量市場開放程度，以檢驗地區(qū)收入和FDI對長三角地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的影響。

3.制度層面，主要從地區(qū)的第二產(chǎn)業(yè)占比和環(huán)境規(guī)制強度進行描述。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與綠色創(chuàng)新的關(guān)系十分密切，合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)能促進綠色創(chuàng)新水平的提高。同時，根據(jù)波特假說，一定程度的環(huán)境規(guī)制將激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新行為。為使產(chǎn)品的生產(chǎn)滿足環(huán)境規(guī)制要求，企業(yè)將主動對生產(chǎn)工藝進行升級和優(yōu)化，并在此過程中誘發(fā)綠色創(chuàng)新行為，提升綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。本文采用各城市第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值在GDP中占比衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，以污水、煙塵、二氧化硫排放量以及市轄區(qū)綠化率衡量環(huán)境政策的嚴(yán)厲程度。

各變量的描述性統(tǒng)計見表2。

（二）實證結(jié)果及討論

負二項回歸的估計結(jié)果如表3所示。從實證檢驗結(jié)果可以看出，delta的95%置信區(qū)間為（16.62， 29.70），表明可在顯著性水平上拒絕過度分散參數(shù)“delta=0”的原假設(shè)（對應(yīng)于泊松回歸），應(yīng)使用負二項回歸。

從技術(shù)層面來看，大學(xué)生在校人數(shù)（EL）的回歸系數(shù)為0.63，且在1%的水平上顯著，意味著教育水平的提高會顯著提高長三角地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。一方面，發(fā)達的教育水平有利于區(qū)域知識溢出，提高地區(qū)創(chuàng)新能力，教育帶來的人力資本也是科研人員投入的重要來源。這與葛堯（2018）研究得出的結(jié)論一致，即教育經(jīng)費投入與人力資本能夠顯著地促進我國東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新。[18]另一方面，地區(qū)教育水平的高低與其人口素質(zhì)聯(lián)系緊密。教育水平越高的地區(qū)，居民對生態(tài)資源和綠色發(fā)展的重視程度越高，在約束自身不損害環(huán)境的同時，也會對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的行為進行自發(fā)性監(jiān)督，從而促進區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新。

科研經(jīng)費投入（R&D）的回歸系數(shù)為0.23，在1%水平上顯著。即科研經(jīng)費投入越多，研發(fā)機構(gòu)及企業(yè)可用于綠色產(chǎn)品和綠色工藝的投資越大，越有利于綠色創(chuàng)新的進行。穩(wěn)定持續(xù)的資金投入降低了研發(fā)的風(fēng)險和不確定性，也更有可能縮短綠色技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)周期，因此能得到更多的綠色專利。與此同時，雄厚的科研資金對高素質(zhì)人才的培養(yǎng)和先進設(shè)備、工藝的引入具有激勵作用，以及與地區(qū)之間高新產(chǎn)業(yè)、學(xué)校等組織的聯(lián)系更為密切，利于知識溢出和技術(shù)創(chuàng)新。

就市場層面來看，城鎮(zhèn)居民可支配收入（DPI）為正，且在1%的水平上顯著。城鎮(zhèn)居民可支配收入是地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平的重要表征，較高的城鎮(zhèn)居民可支配收入意味著當(dāng)?shù)亟?jīng)濟水平較高，也意味著更多的國內(nèi)市場需求。市場需求是驅(qū)動企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新最根本的動力，環(huán)境污染與人均收入呈倒U型關(guān)系，在一定范圍內(nèi)，環(huán)境污染將隨著人均收入的增加而升高，只有人均收入達某個臨界點以后，環(huán)境質(zhì)量才將逐步得到改善。[19]城鎮(zhèn)居民可支配收入與綠色技術(shù)創(chuàng)新呈正相關(guān)關(guān)系，說明長三角地區(qū)位于環(huán)境庫茲涅茲曲線拐點的右側(cè)，表明當(dāng)前長三角地區(qū)在追求經(jīng)濟發(fā)展的同時，對綠色經(jīng)濟和可持續(xù)發(fā)展也有一定程度重視，不再只是簡單追求數(shù)量增長的發(fā)展模式。

外商直接投資（FDI）的回歸系數(shù)為0.02，但不顯著，說明FDI對綠色技術(shù)創(chuàng)新活動的促進作用并不明顯。這可能是由于當(dāng)前我國外商直接投資企業(yè)在很大程度上是引進并使用外國母公司的技術(shù)，與當(dāng)?shù)馗黝惤M織的知識溢出和技術(shù)聯(lián)系還相當(dāng)微弱。我國作為生產(chǎn)加工的載體，也承擔(dān)了大量高污染、高耗能的生產(chǎn)和加工工藝，但這類企業(yè)本身核心技術(shù)的創(chuàng)新研發(fā)還是在本國進行。除此之外，陳信偉、姚佐文等（2011）的研究還表明，從長期來看，F(xiàn)DI對R&D甚至存在“擠出效應(yīng)”或“替代效應(yīng)”。[20]這是由于我國“以市場換技術(shù)”的引資戰(zhàn)略，試圖通過吸引盡可能多的外商直接投資來促進科學(xué)技術(shù)進步，但國內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平和管理體制與國外仍有較大差距，外資企業(yè)的引入對國內(nèi)企業(yè)和原有市場產(chǎn)生了一定的影響和沖擊，甚至弱化其技術(shù)創(chuàng)新的動機，由此呈現(xiàn)出FDI引入對于區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新提升的正向激勵作用不明顯。

從制度角度出發(fā)，煙塵排放量和污水排放量的回歸系數(shù)均為負，盡管未通過顯著性檢驗，但在一定程度上說明對于污染物排放的環(huán)境規(guī)制政策嚴(yán)厲程度與綠色技術(shù)創(chuàng)新呈正相關(guān)關(guān)系，環(huán)境規(guī)制在綠色技術(shù)創(chuàng)新活動中發(fā)揮了作用。二氧化硫排放量回歸系數(shù)為正，在10%的水平上顯著，表明面對更嚴(yán)格的污染排放標(biāo)準(zhǔn)實施，區(qū)域空氣質(zhì)量的惡化在一定程度上迫使企業(yè)加快綠色技術(shù)的研發(fā)。市轄區(qū)綠化率的回歸系數(shù)為正，且在10%的水平上顯著，這進一步驗證了較好的區(qū)域環(huán)境質(zhì)量和較嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)能夠激勵綠色技術(shù)創(chuàng)新。與傳統(tǒng)創(chuàng)新相比，綠色技術(shù)創(chuàng)新需要更高的成本和研發(fā)周期，這可能導(dǎo)致部分企業(yè)延緩綠色創(chuàng)新活動，但環(huán)境規(guī)制政策如污染稅、“三同時”等措施加快了企業(yè)的回應(yīng)速度，甚至倒逼企業(yè)進行綠色技術(shù)研發(fā)。長期來看，環(huán)境規(guī)制政策有利于提升區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，降低污染控制成本。

第二產(chǎn)業(yè)占比系數(shù)為-0.43，在1%的水平上顯著，表明第二產(chǎn)業(yè)占GDP比重對于綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的激勵存在抑制作用。第二產(chǎn)業(yè)尤其制造業(yè)是控制溫室氣體排放總量及能源消費總量的關(guān)鍵領(lǐng)域，承載著綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的主要任務(wù)。長三角地區(qū)的傳統(tǒng)第二產(chǎn)業(yè)聚集了電子信息設(shè)備制造業(yè)、紡織業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品業(yè)、電器機械及器材制造業(yè)等眾多高耗能、高污染產(chǎn)業(yè)，進一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加快清潔環(huán)保技術(shù)的研發(fā)、引進與擴散，促進產(chǎn)品精益化生產(chǎn)、縮短生產(chǎn)周期、降低生產(chǎn)成本，帶動長三角制造業(yè)生產(chǎn)技術(shù)加快轉(zhuǎn)型升級尤為關(guān)鍵。

五、結(jié)論及政策建議

綠色技術(shù)創(chuàng)新是實現(xiàn)區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵路徑之一，對于提升區(qū)域綜合競爭力、解決資源環(huán)境問題具有重要意義。本文基于2008、2012、2016、2019年長三角地區(qū)41個地級市的城市面板數(shù)據(jù)，利用Morans Ⅰ指數(shù)檢驗了長三角地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新的空間自相關(guān)性，進而運用負二項回歸方法探討區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的主要驅(qū)動因素，主要結(jié)論如下。

（1）基于綠色技術(shù)專利對綠色創(chuàng)新產(chǎn)出進行測算，結(jié)果表明，長三角城市群綠色技術(shù)創(chuàng)新水平在研究期內(nèi)整體呈現(xiàn)上升趨勢，綠色技術(shù)創(chuàng)新熱點主要集聚在上海、南京、杭州、合肥及蘇州周邊地區(qū)，并存在一定空間上的路徑依賴，綠色創(chuàng)新水平整體上仍有較大的提升空間。

（2）在空間關(guān)聯(lián)性方面，總體來看，長三角區(qū)域綠色創(chuàng)新水平在空間上呈現(xiàn)出集聚效應(yīng)，這種集聚特征主要表現(xiàn)為東南部城市綠色創(chuàng)新產(chǎn)出較高，且隨著時間推移呈現(xiàn)出擴散趨勢。局部來看，各城市綠色專利分布的空間格局變化并不明顯，具有一定穩(wěn)定性，但地區(qū)間聯(lián)系較弱的城市數(shù)量有逐漸增加的趨勢。

（3）從主要驅(qū)動因素來看，城鎮(zhèn)居民可支配收入、R&D經(jīng)費投入、環(huán)境規(guī)制政策的嚴(yán)格程度及在校大學(xué)生人數(shù)都對長三角區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新具有積極影響，外商直接投資對綠色技術(shù)創(chuàng)新的激勵作用并不顯著，第二產(chǎn)業(yè)占GDP比重對于綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展則存在抑制作用。具體而言，居民受教育水平的提高、科研經(jīng)費投入的增加可以提升地區(qū)技術(shù)水平，進而促進綠色技術(shù)創(chuàng)新。城鎮(zhèn)居民可支配收入越高，意味著地區(qū)經(jīng)濟水平越高，越有利于本地區(qū)綠色創(chuàng)新活動的進行。更加嚴(yán)格的污染排放標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境保護政策實施，在一定程度上迫使企業(yè)加快促進綠色技術(shù)的研發(fā)。此外，進一步調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，尤其是加快長三角制造業(yè)生產(chǎn)技術(shù)轉(zhuǎn)型升級對于綠色技術(shù)的研發(fā)、引進與擴散十分關(guān)鍵。

基于以上結(jié)論，為進一步提升長三角區(qū)域的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，可以從以下幾方面入手。

（1）強化城市間綠色技術(shù)創(chuàng)新的空間關(guān)聯(lián)度。研究結(jié)果表明，綠色創(chuàng)新具有較強的空間溢出效應(yīng)，基于自身發(fā)展現(xiàn)狀及空間分布特征，長三角城市群可以進一步加強城市間綠色創(chuàng)新資源的共享力度，實現(xiàn)區(qū)域間創(chuàng)新元素的共享，形成人口、經(jīng)濟、資源環(huán)境突破區(qū)域行政壁壘的“強強聯(lián)合”新局面。緊扣習(xí)近平總書記在扎實推進長三角一體化發(fā)展座談會上所強調(diào)的“一體化”和“高質(zhì)量”兩個關(guān)鍵詞，上海、蘇州、杭州、合肥等城市應(yīng)充分利用自身對周邊地區(qū)的輻射效應(yīng)，以綠色創(chuàng)新水平較高的城市帶動水平相對較弱的城市，由點及面地帶動長三角城市群綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展，提升地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚水平，加強城市間產(chǎn)業(yè)聯(lián)動、環(huán)境要素均衡配置、資源共享水平和生態(tài)文明建設(shè)合作，開創(chuàng)長三角城市群綠色技術(shù)創(chuàng)新的新格局。

（2）充分發(fā)揮高端技術(shù)人才的知識溢出效應(yīng)。研究結(jié)論表明，較高的受教育程度對于長三角地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的提升有著顯著的積極影響。發(fā)達的教育水平有利于區(qū)域知識溢出，提高地區(qū)創(chuàng)新能力。綠色技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的區(qū)域溢出效應(yīng)，長三角地區(qū)聚集大量科技人才和創(chuàng)新平臺，有形成一批“綠色領(lǐng)先”企業(yè)、組織的潛力和優(yōu)勢。應(yīng)加強綠色創(chuàng)新企業(yè)、科研機構(gòu)以及高等院校的聯(lián)系，使高技術(shù)人力資本得到充分利用，同時引入更多高端技術(shù)人才，提升企業(yè)內(nèi)部整體自主創(chuàng)新能力并拓寬綠色技術(shù)創(chuàng)新渠道。

（3）適度擴大地區(qū)對外開放程度，引導(dǎo)市場健康發(fā)展。長三角地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平影響并決定著綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的高低，因此積極引導(dǎo)市場需求向綠色、可持續(xù)方向轉(zhuǎn)變，增強市場活力、加快技術(shù)轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，完善地區(qū)市場競爭機制尤其重要。居民的綠色消費理念和消費模式是對企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新的直接激勵。此外，本文發(fā)現(xiàn)，擴大市場對外開放程度對于綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的提升并不明顯。習(xí)近平總書記強調(diào)：“在當(dāng)前全球市場萎縮的外部環(huán)境下，要發(fā)揮國內(nèi)超大規(guī)模市場優(yōu)勢，加快形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局?！遍L三角地區(qū)在擴大市場開放程度、增強地區(qū)間聯(lián)系的過程中引進了較多高污染、高耗能產(chǎn)業(yè)，在國內(nèi)國際雙循環(huán)背景下，長三角城市應(yīng)積極發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢，在“引進來，走出去”的過程中注重對高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)人才的甄別和吸收，設(shè)立一定市場準(zhǔn)入門檻，避免環(huán)境污染的進一步惡化。

（4）進一步加強政府的監(jiān)管及激勵措施。環(huán)境保護政策的實施能夠為綠色技術(shù)創(chuàng)新營造良好的發(fā)展環(huán)境，對內(nèi)外市場需求的引導(dǎo)和綠色創(chuàng)新行為的激勵起著重要作用。環(huán)境規(guī)制路徑需進一步從以命令-控制型為主向市場激勵型轉(zhuǎn)變，綜合運用各類規(guī)制手段對區(qū)域環(huán)境污染進行控制，從而倒逼企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新。同時，政府應(yīng)加大激勵與扶持企業(yè)綠色創(chuàng)新的力度，激發(fā)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的活力，引導(dǎo)高污染、高耗能產(chǎn)業(yè)逐步轉(zhuǎn)化為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)資源利用率的最大化和污染排放最小化，達到環(huán)境污染防治和促進綠色創(chuàng)新發(fā)展的雙重目的。

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（責(zé)任編輯 吳曉妹）