黃先蓉 賀敏

[摘 要] 版權是出版業(yè)的資源性資產(chǎn)，也是其創(chuàng)新發(fā)展的關鍵。版權保護為出版業(yè)營造良好的創(chuàng)新發(fā)展氛圍，版權運用促進出版業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展目標，成為出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的兩個重要著眼點。法律制度、資本、技術共同作用于版權保護與運用，是出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的驅動因素。然而，法律的滯后性、資本的趨利性以及技術的兩面性也制約我國出版業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。因此，應從版權保護和運用層面考慮，利用三大驅動因素進一步助力我國出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

[關鍵詞] 出版業(yè) 創(chuàng)新發(fā)展 版權保護 版權運用

[Abstract] Copyright is the resource asset of the publishing industry and the key to its innovative development. Copyright protection creates a favorable atmosphere for the publishing industrys innovation and development， and copyright application promotes the publishing industry to achieve the goal of innovation and development， becoming two important focuses of the publishing industrys innovation and development. The legal system， capital and technology work together to protect and apply copyright， which are the driving factors of the publishing industrys innovation development. However， the lag of law， the tendency of capital to profit and the two-sided nature of technology also restrict the innovative development of Chinas publishing industry. Therefore， the three drivers should be considered at the level of copyright protection and application to further contribute to the innovative development of Chinas publishing industry.

[Key words] Publishing industry Innovation development Copyright protection Copyright use

習近平總書記在主持中共中央政治局第二十五次集體學習中強調(diào)：“創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，保護知識產(chǎn)權就是保護創(chuàng)新?！盵1]當前，知識產(chǎn)權日益成為國家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和國際競爭力的核心要素，加強知識產(chǎn)權保護、促進知識產(chǎn)權運用成為各國提高自主創(chuàng)新能力、加快轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的必然要求。出版產(chǎn)業(yè)是知識密集型產(chǎn)業(yè)，版權這一重要的知識產(chǎn)權不僅是其賴以生存的資源性資產(chǎn)，而且已經(jīng)成為出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重要支撐，關系到文化創(chuàng)新發(fā)展和經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展。因此，在實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略和供給側結構性改革的關鍵時期，探討版權在我國出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中所扮演的角色，分析版權保護與運用在出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中的作用，繼而立足于版權視角總結出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的驅動因素和主要障礙，對于我國出版業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。

1 版權在我國出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中的作用

對于出版業(yè)而言，版權是出版業(yè)重要的無形資產(chǎn)，在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中扮演著重要角色。其中，版權保護與運用是促進出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的兩個重要著眼點。版權保護有利于營造鼓勵創(chuàng)新、尊重創(chuàng)新的氛圍，為出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供保障;版權運用在促進出版業(yè)資產(chǎn)保值增值的同時為用戶提供全方位服務，幫助出版業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展目標。

1.1 版權是出版業(yè)重要的無形資產(chǎn)

版權屬于出版業(yè)的重要資產(chǎn)，對于出版業(yè)而言具有資源性和戰(zhàn)略性意義。從出版業(yè)資產(chǎn)類型來看，包含有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)兩種，有形資產(chǎn)主要由出版物、資金、生產(chǎn)設施等構成，無形資產(chǎn)主要由版權、專利權、商標權、商業(yè)秘密和商譽等構成。計劃經(jīng)濟體制下，由于企業(yè)產(chǎn)權無法流通、生產(chǎn)觀念落后等主客觀因素，出版企業(yè)只重視有形資產(chǎn)的運作和增值。隨著市場化、產(chǎn)業(yè)化進程加快，包含版權在內(nèi)的無形資產(chǎn)的超額盈利性、擴張性、無磨損性等特征得到充分體現(xiàn)，顯示出有形資產(chǎn)無可比擬的經(jīng)濟價值，逐漸成為出版業(yè)核心競爭力的重要組成部分。其中，版權這一項無形資產(chǎn)是出版業(yè)的核心資產(chǎn)，因為作為版權客體的作品是最基本的出版生產(chǎn)要素和生產(chǎn)資料，是出版活動的實踐前提。另外，版權能為出版業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟效益。在出版融合往縱深方向發(fā)展的背景下，出版業(yè)態(tài)已經(jīng)由基于出版物的線型編輯、印刷、發(fā)行模式轉變?yōu)橐圆杉⑻峁橹饕螒B(tài)的平臺式傳播運作模式，出版已經(jīng)不是出版物的簡單經(jīng)營，而是版權資源的綜合經(jīng)營[2]，促進版權運用可以幫助出版業(yè)獲取更多效益、提高內(nèi)容產(chǎn)品影響力，實現(xiàn)社會效益和經(jīng)濟效益的良性結合。

我國著名知識產(chǎn)權專家吳漢東認為版權是以創(chuàng)新發(fā)展為基本特征的文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心制度，文化創(chuàng)新活動和文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的基本保障是版權[3]。從激勵理論的觀點來看，版權制度通過賦予智力創(chuàng)作者對其創(chuàng)作作品的專有權利實現(xiàn)對作者的保護并為作者提供市場經(jīng)濟上的回報，促進他們創(chuàng)作和傳播新的作品[4]，形成了版權權利屬性與出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的有機結合。作為一種核心版權產(chǎn)業(yè)，出版產(chǎn)業(yè)與一般產(chǎn)業(yè)的區(qū)別在于其主要通過版權保護與運用來提升產(chǎn)業(yè)競爭力并推動產(chǎn)業(yè)轉型升級。

1.2 版權保護營造良好的創(chuàng)新發(fā)展氛圍

版權保護制度保障創(chuàng)作者的精神權利和物質權利，使其創(chuàng)作勞動得到應有的報酬，這調(diào)動了創(chuàng)作者的積極性，鼓勵他們從事創(chuàng)作活動，促進更多高質量原創(chuàng)內(nèi)容生產(chǎn)，為出版業(yè)提供豐富的優(yōu)質版權資源。我國《著作權法》（2020年修改）第一條便充分體現(xiàn)這一點：“為保護文學、藝術和科學作品作者的著作權，以及與著作權有關的權益，鼓勵有益于社會主義精神文明、物質文明建設的作品的創(chuàng)作和傳播，促進社會主義文化和科學事業(yè)的發(fā)展與繁榮，根據(jù)憲法制定本法?！毕喾矗绻粚ψ髌诽峁┳銐虻陌鏅啾Ｗo，侵權盜版現(xiàn)象便會愈演愈烈，打擊創(chuàng)作者參與創(chuàng)作的積極性，嚴重阻礙出版業(yè)發(fā)展。

應當指出的是，版權保護并不是壟斷性的保護，其利益平衡原則[5]在一定程度上促進創(chuàng)新成果的擴散，為出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展奠定良好的基礎。版權利益平衡涉及私人利益與公共利益的平衡，具體表現(xiàn)為版權人、傳播者以及社會公眾之間的利益平衡，既注重保障版權人的合法權益，又注重促進創(chuàng)新成果共享，滿足個人學習與研究、圖書情報等機構服務讀者以及教育機構教學等合理需要，這對加快知識傳播與文化交流進程從而促進整個社會創(chuàng)新發(fā)展具有重要意義。在這種鼓勵創(chuàng)新、尊重創(chuàng)新、保護創(chuàng)新的社會文化氛圍下，創(chuàng)作者、編輯出版主體思維更加活躍，文化創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)。

1.3 版權運用促進產(chǎn)品創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新

版權本身不具有價值，只有通過版權運用作用于市場才能釋放巨大價值。版權運用是著作權主體，包括作者及其他享有著作權的公民、法人或者非法人單位，實現(xiàn)包括人身權和財產(chǎn)權在內(nèi)的各種權利的過程[6]。由此可見，版權并非是出版業(yè)天然擁有的，它往往掌握在創(chuàng)作者即版權人手中，出版企業(yè)只有通過與版權人簽訂的出版合同獲得作品的專有出版權，才能開始對作品進行復制、加工和傳播。一般而言，版權人的人身權既不可以轉讓，也不能獲取經(jīng)濟效益，因此出版業(yè)版權運用的主要對象是財產(chǎn)權，使得版權的經(jīng)濟價值得到充分體現(xiàn)，直接推動我國出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展進程。

從微觀的角度而言，出版業(yè)的版權運用豐富了數(shù)字出版產(chǎn)品形態(tài)。為了確保在出版物市場上的競爭優(yōu)勢，出版企業(yè)往往會在與版權人簽訂出版合同時注意授權條款內(nèi)容，取得復制權、發(fā)行權、信息網(wǎng)絡傳播權、改編權等。在此基礎上，出版業(yè)才能釋放版權資源的價值，對同一版權資源進行多種形式開發(fā)，如電子書、電子期刊、數(shù)據(jù)庫、有聲書、VR/AR出版物、網(wǎng)絡信息服務、微信公眾號等多種出版產(chǎn)品形態(tài)，不斷追求內(nèi)容呈現(xiàn)方式方面的突破與創(chuàng)新。

從宏觀的角度而言，出版業(yè)的版權運用推動出版融合發(fā)展進程。出版產(chǎn)業(yè)層面的融合包含非相關性業(yè)務跨界融合、弱相關性業(yè)務跨界融合和強相關性業(yè)務跨界融合三種情況[7]，強相關性業(yè)務跨界融合可以避免出版業(yè)單向性盲目擴張，朝著出版業(yè)的“做強”而努力。以版權為基礎的跨界融合屬于出版業(yè)的強相關性跨界融合，版權的資源轉化、市場擴張、價值提升、結構優(yōu)化等特性有利于將智力資源轉化為經(jīng)濟增長的主導資源以及出版業(yè)創(chuàng)新成果傳播、產(chǎn)業(yè)價值鏈整合、產(chǎn)業(yè)結構升級[8]，為打造以版權為核心的出版生態(tài)圈提供條件。當前，出版業(yè)持續(xù)保持與教育、影視、動漫、游戲等領域的互動，基于這些領域的市場需求對版權進行多樣形式、多種媒體、多種介質的開發(fā)運營，在教育出版領域初步形成了面向基礎教育、高等教育、職業(yè)教育、在線培訓等多層次的發(fā)展模式，在專業(yè)出版領域探索互動性、個性化、定制性的知識服務模式，在大眾出版領域形成了以網(wǎng)絡文學為重點的全版權運營模式[9]，從而推動出版跨界融合發(fā)展趨勢，營造出開放的出版生態(tài)。

2 版權視角下出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的驅動因素

法律制度、資本、技術共同促進我國出版業(yè)的版權保護與運用，成為出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的三大主要驅動因素。

2.1 法律制度以版權保護保障出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展

經(jīng)過30年的發(fā)展，我國版權法律制度從無到有、逐步完善，形成了以《著作權法》為基礎，以行政法規(guī)、部門規(guī)章以及政策為補充的較為完備的法律法規(guī)及政策體系。版權法律制度立足于版權保護與運用兩個層面，為我國出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展奠定堅實的法律基礎。

一方面，版權立法的完善為版權保護營造良好的版權生態(tài)，保障出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。版權法律法規(guī)以“一法六條例”為主，“一法”是《著作權法》（2020年修改），“六條例”包括《實施國際著作權條約的規(guī)定》（1992年）、《廣播電臺電視臺播放錄音制品支付報酬暫行辦法》（2011年修改）、《中華人民共和國著作權法實施條例》（2013年修改）、《計算機軟件保護條例》（2013年修改）、《著作權集體管理條例》（2013年修改）、《信息網(wǎng)絡傳播權保護條例》（2013年修改）。其中，作為我國版權法律制度中最重要和最基本的法律，《著作權法》在版權保護中起著指導作用。1990年，《著作權法》正式頒布，我國版權保護實現(xiàn)真正意義上的有法可依，此后《著作權法》經(jīng)歷多次修改，2020年11月11日發(fā)布的《全國人民代表大會常務委員會關于修改〈中華人民共和國著作權法〉的決定（2020） 》標志著《著作權法》第三次修改工作落下帷幕。

修改后的《著作權法》主要從以下幾個方面加大版權保護力度，促進全社會形成尊重創(chuàng)新、保護原創(chuàng)的氛圍。一是修改“作品”定義和類型，擴大版權保護范圍。此次修改首次以法律的形式明確了作品的定義、將“類電作品”改為“視聽作品”，并將“法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他作品”這一兜底條款修改為“符合作品特征的其他智力成果”，突破作品類型法定原則，形成作品客體類型開放的格局。二是合理擴張廣播權和廣播組織權范圍，從“無線廣播+以有線或無線方式轉播”擴大為“以有線或無線的方式傳播或轉播”，將網(wǎng)絡非交互式傳播行為囊括進廣播權的規(guī)制范圍，打擊網(wǎng)絡直播侵權亂象。三是通過提高法定賠償額、建立懲罰性賠償制度來提高盜版侵權成本。四是對合理使用具體情形的前置限定性條件加以規(guī)定，避免影響作品正常使用和版權人合法權益被不合理地損害。五是明確著作權集體管理組織為非營利法人及其權利義務、法律地位與監(jiān)督機制，有效解決版權保護問題。六是將著作權管理工作權限由省級下放到縣級，為加大版權行政保護力度提供法律依據(jù)。此外，針對技術變革背景下網(wǎng)絡媒體、網(wǎng)絡音樂、網(wǎng)絡文學等出版新業(yè)態(tài)產(chǎn)生的版權問題，國家版權局及時發(fā)布了一系列政策文件予以規(guī)制，具體如表1。

表1 有關出版的版權保護政策

年 份 頒布主體 文件名稱

2015年 國家版權局 《關于規(guī)范網(wǎng)絡轉載版權秩序的通知》

2015年 國家版權局 《關于責令網(wǎng)絡音樂服務商停止未經(jīng)授權傳播音樂作品的通知》

2015年 國家版權局 《關于規(guī)范網(wǎng)盤服務版權秩序的通知》

2016年 國家版權局 《關于加強網(wǎng)絡文學作品版權管理的通知》

2017年 國家版權局 《關于規(guī)范電子版作品登記證書的通知》

另一方面，版權政策在引導出版業(yè)版權運用上產(chǎn)生了直接、有效的調(diào)節(jié)作用，對推動出版業(yè)轉型升級有著重要意義。在建設知識產(chǎn)權強國的背景下，2014年國務院辦公廳轉發(fā)的《深入實施國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略行動計劃（2014—2020年）》確定以知識產(chǎn)權運用為工作重點，隨后我國出臺《“十三五”國家知識產(chǎn)權保護和運用規(guī)劃》（2016年），“十四五”時期國家知識產(chǎn)權保護和運用規(guī)劃正在積極編制中，為出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指引方向。

2.2 資本以版權運用推動出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展

出版業(yè)本質上屬于內(nèi)容產(chǎn)業(yè)，而非媒體產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)資本累積有限，要想增強產(chǎn)業(yè)競爭力，不得不借助外部資本來激活版權經(jīng)濟、提高出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度。資本的邏輯是在資產(chǎn)自我膨脹的內(nèi)在需求下進行拓殖，而作為出版業(yè)生存基礎的版權力求取得社會普遍關注以實現(xiàn)其作為精神產(chǎn)品的價值，這種版權的傳播需求與資本的增值需求所具有的形式上的一致性為版權和資本的媾和提供條件[10]，形成版權與資本的對接。

一方面，資本的進入緩解了出版業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中資金供給短缺問題，加快出版業(yè)由單一產(chǎn)品形態(tài)向復合產(chǎn)品形態(tài)升級的步伐。版權具有超額盈利性，能為出版業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟效益，然而由于意識形態(tài)屬性以及產(chǎn)業(yè)規(guī)模和收入等現(xiàn)實因素，出版業(yè)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中持有謹慎的態(tài)度，版權運用主要停留在單一使用層面，即紙質出版物的出版，對其他出版產(chǎn)品形態(tài)的開發(fā)力度不夠。隨著國務院《關于非公有資本進入文化產(chǎn)業(yè)的若干決定》（2005年）、新聞出版總署《關于深化出版發(fā)行體制改革工作實施方案》（2006年）、《關于金融支持文化產(chǎn)業(yè)振興和發(fā)展繁榮的指導意見》（2010年）等政策相繼出臺，我國出版業(yè)逐步放開，出版企業(yè)融資環(huán)境得到改善，可以通過內(nèi)源融資、債務融資、股權融資、并購融資等途徑獲得資金，從而保證版權開發(fā)活動延續(xù)。在此背景下，許多平臺商受利益驅使，主動進入內(nèi)容領域爭奪優(yōu)質版權資源，促使無形版權物化為有形出版產(chǎn)品，為用戶提供具有更高價值、更豐富的出版產(chǎn)品。

另一方面，資本推動版權得以更好地在出版業(yè)和影視、文創(chuàng)、教育、音樂等行業(yè)之間流動，營造出立體的出版生態(tài)，促進出版融合往縱深方向發(fā)展。掌握版權的出版業(yè)由于經(jīng)營業(yè)務和資金限制，缺乏全版權開發(fā)的能力，單憑自身力量難以實現(xiàn)跨界融合，因此往往與資金實力雄厚的企業(yè)展開合作。例如，安徽出版集團與深圳廣電集團、閱文集團合作，探索版權IP開發(fā)、線上線下出版融合、文化旅游產(chǎn)業(yè)拓展、影視制作發(fā)行等方面的深度融合[11]。在資金的加持下，出版業(yè)與其他行業(yè)實現(xiàn)緊密聯(lián)動，彼此相對獨立的生產(chǎn)單位共同參與版權的多層次開發(fā)，成為出版業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的積極參與者。

2.3 技術措施全面促進出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展

出版業(yè)是一個深受科學技術影響的行業(yè)，每一次技術變革都加快新的技術保護措施在出版領域的應用，促進出版業(yè)健康發(fā)展;同時催生出新的出版產(chǎn)品形態(tài)，形成新的出版業(yè)態(tài)，為出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展注入新的活力。

一方面，技術保護措施彌補法律保護措施的不足，優(yōu)化出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境，推動出版業(yè)在健康軌道上發(fā)展。在復制技術和傳播技術不發(fā)達的時期，由于出版物的復制印刷和發(fā)行受到限制，版權作品依靠法律手段便能得到有效保護。20世紀末，伴隨著數(shù)字技術和網(wǎng)絡技術的迅猛發(fā)展，非法復制和作品傳播變得極其簡單，出版物盜版侵權現(xiàn)象泛濫，版權制度受到前所未有的沖擊，單純的法律手段已經(jīng)無法滿足版權保護的需要，因此數(shù)字版權保護技術（Digital Rights Management）便成為有效補充。數(shù)字版權保護技術主要分為兩種：一種是直接的技術保護措施，屬于強保護技術，這種技術控制作品的訪問和復制，可以對侵權盜版行為進行事前預防，如數(shù)字加密技術、防拷貝技術等;另外一種是間接的技術保護措施，屬于弱保護技術，它不影響用戶對版權作品的使用，但通過內(nèi)嵌特殊痕跡的方式實現(xiàn)對非法盜版行為的事后追蹤打擊，如數(shù)字水印技術。然而，零成本復制、秒速傳播和盜版技術的快速發(fā)展使得現(xiàn)代數(shù)字版權確權舉證難、侵權取證難、判賠額確定難，數(shù)字版權保護機制遭遇挑戰(zhàn)，傳統(tǒng)版權保護技術無法適應現(xiàn)實需要，亟需新型技術手段突破版權保護困境。這一時期，區(qū)塊鏈技術以去中心化、P2P點對點、智能化合約、資產(chǎn)可數(shù)據(jù)化的優(yōu)勢讓版權資產(chǎn)實現(xiàn)可編程進行登記、確權或轉移[12]，為數(shù)字版權保護提供突破口，在我國出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展上發(fā)揮重要的支撐作用。

另一方面，信息和傳播技術的變革為版權運用創(chuàng)造良好的技術條件，使得出版產(chǎn)品形態(tài)朝著數(shù)字化、互動性、智能化、富媒體化方向發(fā)展，同時加快出版融合發(fā)展進程，形成新的傳播業(yè)態(tài)。隨著生活水平的不斷提高，大眾精神文化需求也在不斷提高，既有出版產(chǎn)品形態(tài)已經(jīng)難以滿足大眾信息消費與審美需求。新興科技如移動互聯(lián)、大數(shù)據(jù)、云計算、VR/AR、人工智能等在出版業(yè)的應用為版權資源開發(fā)與利用提供現(xiàn)實基礎，新興產(chǎn)品形態(tài)不斷涌現(xiàn)。尤其是5G技術憑借高速率、高容量、低時延、低能耗等優(yōu)點，有力地促進相關前沿技術融合，出版產(chǎn)品形態(tài)呈現(xiàn)出從文字構想到沉浸式場景互動，從靜態(tài)文本閱讀到多感官體驗與實時互動，從線性書寫敘事到交互式敘事與擬像操控，從信息型媒介產(chǎn)品到知識型、社交型、服務型產(chǎn)品的進化路徑[13]，形成多重產(chǎn)品功能生態(tài)。此外，內(nèi)容處理技術、數(shù)據(jù)傳輸技術、多媒體技術等促進出版業(yè)與其他行業(yè)圍繞版權資源加強聯(lián)系，開發(fā)出影視、動漫、游戲等改編作品，拓展出版邊界，形成跨行業(yè)多領域的融合發(fā)展態(tài)勢。

3 版權視角下出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的障礙

法律的滯后性、資本的趨利性以及技術的兩面性導致出版業(yè)的版權保護與運用仍然存在一些問題，阻礙我國出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

3.1 法律的滯后性是制約我國出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的瓶頸

在經(jīng)濟社會快速發(fā)展和技術進一步變革的背景下，作為頂層設計的版權法律制度相對滯后，缺乏給版權保護和運用更好的法律法規(guī)和政策支持，成為制約我國出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的瓶頸。

一方面，版權法律制度存在版權保護的真空和失靈現(xiàn)象。當前，我國已經(jīng)三修《著作權法》，尤其第三次是針對國家發(fā)展變化趨勢而進行的主動修改，長達十年之久，旨在全面解決我國面臨的版權保護突出問題。但是版權的財產(chǎn)權會因為傳播技術的顯著變化而受到實質影響，會隨著技術發(fā)展一再擴張，表現(xiàn)為新型版權客體出現(xiàn)、財產(chǎn)權不斷擴張、原有財產(chǎn)權利內(nèi)容持續(xù)擴大，從而出現(xiàn)版權法律制度法定調(diào)整對象與應有調(diào)整對象間的矛盾以及法定調(diào)整對象發(fā)生某種程度變化的情況，導致版權法律制度出現(xiàn)真空地帶和失靈現(xiàn)象。此外，信息網(wǎng)絡技術發(fā)展催生出越來越多新型網(wǎng)絡服務提供者，他們在商業(yè)競爭中濫用避風港原則，導致避風港原則由原本發(fā)揮版權保護功能的原則在實踐中真正成為網(wǎng)絡服務提供者的“避風港”[14]。

另一方面，版權政策工具在版權運用領域使用不足[15]。運用是版權的根本目標，也是出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的關鍵，加強版權保護、提高管理效率、做好公共服務亦是為了更好地促進版權運用，但當前我國版權法律制度集中于版權保護、管理和服務等與公共利益相關的問題，在一定程度上忽視版權市場的運用。同時，我國發(fā)布的與版權運用相關的政策，如《關于新形勢下加快知識產(chǎn)權強國建設的若干意見》（2015年）、《“十三五”國家知識產(chǎn)權保護和運用規(guī)劃》（2016年）等，偏向于對版權運用的宏觀引導，人才培養(yǎng)、財稅金融等具體實施手段相對缺乏。

3.2 資本的趨利性導致盜版現(xiàn)象屢禁不止

資本具有增殖性和流動性，增殖特性使其不斷地追求利潤率最大化，以期用最小的投入獲得最大產(chǎn)出，表現(xiàn)出極強的趨利性;趨利性又決定它具有天然的流動特點，以此實現(xiàn)增殖的目的[16]。由此看來，趨利性是資本的本質特征，增殖是資本的目的，流動是資本的手段。在市場機制作用下，資本會自發(fā)地流向利潤率較高的盜版行業(yè)，較少進入利潤相對較低且不穩(wěn)定的出版業(yè)。

一方面，利益驅使社會資本參與盜版，導致盜版現(xiàn)象屢禁不止，成為出版業(yè)的“沉疴”。與正版相比，盜版只需要印刷便可以完成產(chǎn)品生產(chǎn)，并且通過非法盜印暢銷出版物往往可以獲得較大的經(jīng)濟利益。尤其是網(wǎng)絡技術的迅猛發(fā)展使得侵權成本大大降低、侵權變得非常容易，一些出版社內(nèi)部人員和印刷廠、發(fā)行商、盜版書商等多主體加入盜版盜印活動，形成一條完整的盜版產(chǎn)業(yè)鏈。

另一方面，由于出版企業(yè)的版權價值具有無可比性，資本較少流入版權開發(fā)活動中。出版企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境、用戶偏好的不確定性和多樣性、條塊分割的產(chǎn)業(yè)結構及信息不對稱都會影響版權價值，致使版權價值評估缺乏統(tǒng)一、科學的標準。當前，就算是相同種類的版權，其價值也是不同的，導致出版業(yè)融資困難的問題依舊突出，甚至是出版業(yè)自身也更傾向于投資回報率高、回報快的領域，如房地產(chǎn)項目等，因此長期以來積累的優(yōu)質版權資源沒有得到充分開發(fā)。此外，資本過度追求版權經(jīng)濟價值，在很大程度上與出版業(yè)的社會效益優(yōu)先原則相悖，難以滿足出版業(yè)的文化需求，影響出版業(yè)高質量發(fā)展。

3.3 技術的兩面性對版權保護形成巨大挑戰(zhàn)

技術是“達到目的的手段”，而手段則是中性的，因此技術究竟是“好”還是“壞”取決于它所要實現(xiàn)的目的及其結果[17]。也就是說，技術手段的目的支配著技術效用是正面的還是負面的，技術手段的結果同樣也決定技術的兩面性。

一方面，技術手段可以服務于任何目的，既可以促進版權保護，也可以為盜版侵權提供便利。一部分技術使用者受到經(jīng)濟利益驅動而實施侵權行為，使得技術淪為侵犯版權的工具?；ヂ?lián)網(wǎng)時代，數(shù)字技術和信息技術的應用不僅使得文字內(nèi)容可以隨意復制和傳播，侵權成本降至極低，而且還導致侵權行為更為隱蔽，對于侵權屬于直接侵權、間接侵權或是部分侵權的認定更為困難。例如，區(qū)塊鏈技術的濫用形成對版權保護的巨大挑戰(zhàn)。上傳人利用區(qū)塊鏈技術將他人創(chuàng)作且未發(fā)表的作品、匿名作品、孤兒作品、不受著作權法保護的作品進行確權認證會引發(fā)現(xiàn)有版權制度秩序的混亂，同時還存在作品獨創(chuàng)性判斷缺失、匿名化交易風險、“智能合同”漏洞等應用困境;區(qū)塊鏈版權認證平臺通過霸王條款、排除自身責任的規(guī)定以及對違反規(guī)定的作品享有刪除、屏蔽權利的規(guī)定等侵害作者版權利益[18]。由此可見，傳播技術革新并非總是與版權制度發(fā)展構成正向關系，數(shù)字網(wǎng)絡技術發(fā)展使得版權保護領域延及網(wǎng)絡，也因其改變作品傳播利用的方式而給版權制度帶來挑戰(zhàn)[19]。

另一方面，技術在促進版權運用時難以避免簡單的“嫁接”，無法實現(xiàn)技術服務于出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的預設目標。雖然技術的發(fā)展改變了我國出版業(yè)態(tài)，呈現(xiàn)出印刷出版、電子出版、數(shù)字出版、大數(shù)據(jù)出版、智能出版等交叉互融、同步滲透、各具優(yōu)勢、內(nèi)在競爭的現(xiàn)代出版業(yè)態(tài)勢，但是出版業(yè)囿于保守經(jīng)營思維無法完全適應技術發(fā)展帶來變化，致使內(nèi)容分散度高、內(nèi)容開發(fā)不足、同質化嚴重、產(chǎn)品質量參差不齊、產(chǎn)品更新緩慢等問題出現(xiàn)，并且在融合發(fā)展過程中對版權資源的控制力存在一定程度的減弱。

4 版權視角下出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展路徑

基于當前我國出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展過程中存在的障礙，應當從版權保護和運用兩個層面考慮，利用法律、技術和資本等手段助力出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

4.1 版權保護層面：以“法制建設+技術支持”為保障的創(chuàng)新發(fā)展路徑

針對出版業(yè)的侵權盜版亂象以及侵權技術的升級，應在平衡各方利益的基礎上，利用法制建設與技術措施等多種手段強化版權保護，為我國出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供保障。

法制建設層面，要立足于立法、執(zhí)法、司法和守法之間的有序銜接，從完善版權立法、行政保護與司法保護并舉、提高全民版權意識等方面加強出版業(yè)版權保護。版權法律的完善可以堅持作品及權利保護的相對開放、侵權責任民事救濟的相對開放以及版權限制的相對封閉、侵權責任行政救濟與刑事救濟的相對封閉[20]，不斷適應技術變革背景下版權保護的需要。版權行政保護機制的健全以版權法律法規(guī)實施為基礎，應提高行政執(zhí)法人員對媒體融合、新媒體、新傳播技術等的認識，借助版權日常監(jiān)管和專項治理，切實發(fā)揮版權行政保護的作用。版權司法保護應繼續(xù)完善知識產(chǎn)權審判機構和知識產(chǎn)權審判工作，為版權司法保護提供組織基礎，加強侵權盜版行為的刑事打擊力度。全民版權意識提高依賴國家、版權主管部門、版權企業(yè)的宣傳工作以及學校的教育工作，可以營造尊重版權、保護版權的社會氛圍，從源頭上避免侵權盜版行為的產(chǎn)生。

技術措施層面，應從價值引導、技術研發(fā)與改進兩個方面入手。首先，利用行政管理、政策法規(guī)、財稅金融等價值引導手段鼓勵技術往版權領域的正向發(fā)展，形成版權保護生態(tài)鏈。其次，促進版權技術的研究與運用，增強版權保護水平。從版權保護的歷史演變來看，技術推動版權的誕生，技術又摧毀著版權機制，技術又成為維護版權的有效手段[21]。因此，一方面要積極推動版權保護技術研發(fā)以及區(qū)塊鏈等新技術在出版業(yè)的運用;另一方面要積極搭建技術監(jiān)督體系、引入人工智能技術、建立安全漏洞庫[22]，彌補區(qū)塊鏈等新技術在版權保護上的不足。

4.2 版權運用層面：以“政策法規(guī)+技術+資本”為基礎的創(chuàng)新發(fā)展路徑

市場經(jīng)濟環(huán)境下，版權作為產(chǎn)權化的智力成果所具有的產(chǎn)品屬性、經(jīng)濟屬性和高附加值屬性使其成為越來越重要的出版生產(chǎn)要素和財富資源。因此，以政策法規(guī)、技術、資本三個驅動因素積極推動版權成果的轉化運用將成為出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的核心路徑。

首先，發(fā)揮政策法規(guī)在版權運用上的引導、激勵和保障作用。一是要通過建設版權示范城市、示范單位、示范園區(qū)（基地），培育一批版權示范主體，為出版業(yè)發(fā)展指明方向。二是要通過完善“知識產(chǎn)權+金融”服務機制、放寬版權服務領域的準入制度、加強版權貿(mào)易基礎性建設等具體措施，推動資金、人才等創(chuàng)新要素以版權為紐帶實現(xiàn)合理流動，促進出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。三是推動建立統(tǒng)一、科學的版權價值評估準則以及版權公共服務平臺，保障版權作品的開發(fā)和有效利用，為出版業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供良好的環(huán)境。

其次，合理使用技術手段促進版權資源運用，更好地滿足用戶需求。出版業(yè)作為服務經(jīng)濟，其以版權內(nèi)容為基礎的文化商品的核心價值在于體驗[23]，技術的發(fā)展則為用戶閱讀體驗提升提供現(xiàn)實基礎。目前，出版業(yè)應當逐漸適應互聯(lián)網(wǎng)思維邏輯，充分把握5G環(huán)境下人工智能、VR/AR技術、區(qū)塊鏈等各類技術疊加應用的優(yōu)勢，推動出版企業(yè)與技術服務提供商的深入合作，并以讀者需求為導向形成版權資源與技術的對接，根據(jù)不同技術的特性對版權進行二次或多次開發(fā)，實現(xiàn)內(nèi)容與技術的高度耦合，為用戶提供多維、非線性、交互、沉浸式的閱讀體驗;同時促進不同出版企業(yè)之間的合作，推進優(yōu)質版權資源聚集，避免版權資源分散導致內(nèi)容同質化、內(nèi)容開發(fā)不足等問題，提高出版業(yè)在與其他行業(yè)合作過程中的版權資源控制力與話語權。

最后，立足于出版業(yè)核心業(yè)務發(fā)展，選擇合適的出版融資模式，保障資金得到充分利用。出版業(yè)應當建構多元化融資格局，盡可能采取多種融資方式促進版權運用，幫助出版業(yè)做大做強。與此同時，出版業(yè)與其他行業(yè)有所不同，并不是以經(jīng)濟利益最大化為主要目標，因此在融資活動中不宜過多采用債務融資等融資風險較高的融資方式，盡量采取保守的融資計劃，既能幫助出版業(yè)核心業(yè)務發(fā)展壯大，又能保證出版業(yè)對自身的控股權。例如版權資產(chǎn)證券化，即將通過募集發(fā)行證券的形式，以具有未來收益前景和發(fā)行證券價值的版權項目為對象，在證券資金的投入下完成版權創(chuàng)造、產(chǎn)生收益并回饋資金投入[24]。

5 結 語

縱觀人類發(fā)展歷史，創(chuàng)新始終是推動一個國家、一個民族向前發(fā)展的重要力量，也是推動整個人類社會向前發(fā)展的重要力量[25]。創(chuàng)新越來越多依靠包括版權在內(nèi)的創(chuàng)新性成果應用，因此在出版領域，版權成為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的基礎和核心。以版權保護與運用為重點，打通版權創(chuàng)造、運用、保護、管理、服務全鏈條，出版業(yè)才能促進創(chuàng)新要素自主有序流動，使創(chuàng)新成果增加、創(chuàng)新活力迸發(fā)，為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展以及國家新發(fā)展格局構建提供有力支撐。

注 釋

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（收稿日期： 2020-12-10）