王 健 吳宗澤

必要設(shè)施原則長期以來都是極具爭議的反壟斷制度，其核心思想是為確保市場的開放性和競爭的有效性，控制必要設(shè)施的經(jīng)營者有責(zé)任向他人開放其設(shè)施。但要求經(jīng)營者與競爭者共享設(shè)施通常會產(chǎn)生矛盾，且可能由此對經(jīng)營者投資、創(chuàng)新意愿產(chǎn)生負(fù)面影響。此外，適用必要設(shè)施原則也不是簡單作出開放設(shè)施指令即可，還需要在司法或執(zhí)法層面上對價格、優(yōu)先權(quán)等設(shè)施開放條件作出約束，并對必要設(shè)施原則適用的具體情況進(jìn)行長期和持續(xù)監(jiān)督。

國家市場監(jiān)督管理總局2020 年11 月10 日發(fā)布《關(guān)于平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南（征求意見稿）》（以下簡稱《平臺反壟斷指南》（征求意見稿）），其第14 條首次明確數(shù)據(jù)可能構(gòu)成平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的必要設(shè)施，對數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代備受關(guān)注和爭議的數(shù)據(jù)壟斷問題作出了回應(yīng)。但該制度設(shè)計(jì)并不完整，僅是寬泛列舉數(shù)據(jù)可能構(gòu)成必要設(shè)施的幾類因素。實(shí)際上，數(shù)據(jù)概念的不確定加之制度設(shè)計(jì)的不完整，使得數(shù)據(jù)作為必要設(shè)施在具體實(shí)施中會產(chǎn)生極大的爭議，并對正常市場經(jīng)營活動造成不良影響。2021 年2 月7 日，國務(wù)院反壟斷委員會印發(fā)《關(guān)于平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》（以下簡稱《平臺反壟斷指南》），刪除了《平臺反壟斷指南》（征求意見稿）關(guān)于認(rèn)定相關(guān)數(shù)據(jù)是否構(gòu)成必要設(shè)施的規(guī)定，同時將數(shù)據(jù)整合在認(rèn)定平臺是否構(gòu)成必要設(shè)施中加以綜合考慮，這意味著必要設(shè)施原則適用于數(shù)據(jù)的可能性仍然存在。所以應(yīng)當(dāng)對必要設(shè)施原則的基礎(chǔ)原理和調(diào)整方法作更透徹的揭示，明確必要設(shè)施原則適用的限度，同時也要分析反壟斷先行國家和地區(qū)對于數(shù)據(jù)作為必要設(shè)施的態(tài)度，充分認(rèn)識到數(shù)據(jù)作為必要設(shè)施存在的現(xiàn)實(shí)困境，從而審慎和準(zhǔn)確適用反壟斷法必要設(shè)施原則處理數(shù)據(jù)壟斷問題。

一、必要設(shè)施原則適用的限度

（一）拒絕交易行為違法性認(rèn)定中的必要設(shè)施原則

必要設(shè)施原則是拒絕交易行為違法性認(rèn)定中的一項(xiàng)重要制度。通常認(rèn)為1912 年美國聯(lián)邦最高法院對Terminal Railroad Ass’n 案（終端鐵路橋案）①United States v. Terminal Railroad Ass’n, 224 U.S. 383 (1912).的裁定是必要設(shè)施原則的起源，隨后幾十年里美國聯(lián)邦最高法院以及地方法院在此基礎(chǔ)上形成了較為一致的理解。②“盡管美國聯(lián)邦最高法院從未正式承認(rèn)必要設(shè)施原則，但美國第九巡回上訴法院還是認(rèn)為其具備《謝爾曼法》第2 條的理論基礎(chǔ)?！盨ee HiQ Labs, Inc. v. Linkedin Corp., Case No. 17-cv-03301-EMC at 15(N.D. Cal. Sep. 9, 2020)。如美國第九巡回上訴法院在Alaska Airlines 案（阿拉斯加航空公司案）③Alaska Airlines, Inc. v. United Airlines, Inc., 948 F.2d 536, 544 (9th Cir. 1991).中表示，當(dāng)控制必要設(shè)施的經(jīng)營者拒絕其他經(jīng)營者合理使用必要設(shè)施產(chǎn)品或服務(wù)的請求，使得其他經(jīng)營者無法與控制必要設(shè)施的經(jīng)營者展開市場競爭時，才有必要適用必要設(shè)施原則對控制必要設(shè)施的經(jīng)營者施加強(qiáng)制性義務(wù)。④See Einer Elhauge, United States Antitrust Law and Economics (3rd Edition)，Thomson Reuters/Foundation Press, 2018, p.359.但必要設(shè)施原則是為公共利益而犧牲合同自由以解決市場失靈的特殊情況，反壟斷法一般并不要求經(jīng)營者僅僅因?yàn)閾p害公平競爭而為市場競爭者提供便利。美國聯(lián)邦最高法院在Trinko 案（多林克案）⑤Verizon Communs., Inc. v. Law Offices of Curtis V. Trinko, LLP, 540 U.S. 398 (2004).中就指出，反壟斷法對于拒絕交易行為的規(guī)制并不表明該行為本身具有違法性，必要設(shè)施原則的適用事實(shí)上已處于或接近反壟斷法規(guī)制的邊界，是拒絕交易行為不承擔(dān)反壟斷責(zé)任一般規(guī)則的有限例外。⑥See supra note 5 at 399.

必要設(shè)施原則同時也只是認(rèn)定拒絕交易行為違法性的路徑之一，具有反競爭意圖同樣也能直接作為認(rèn)定拒絕交易行為違法性的依據(jù)。美國聯(lián)邦最高法院在Eastman Kodak 案（伊士曼柯達(dá)公司案）⑦Eastman Kodak Co. v. Image Tech. Servs., Inc., 504 U.S. 451, 476 (1992).中指出，經(jīng)營者只有在具備正當(dāng)競爭理由的情況下才有拒絕交易的權(quán)利。如果拒絕交易行為的目的只是為獲得或維持壟斷且直接對競爭產(chǎn)生損害，則該拒絕交易行為有必要為反壟斷法所規(guī)制。⑧See Papciak, W. Greg, Intergraph Corp. v. Intel Corp., Berkeley Technology Law Journal, Vol.14, 1999, p.332.此觀點(diǎn)在1985 年Aspen Skiing 案（阿斯彭滑雪公司案）中就得到體現(xiàn)。在該案中，美國聯(lián)邦最高法院就沒有對涉案滑雪場地是否“必要”展開分析。美國聯(lián)邦最高法院認(rèn)為即便是具有壟斷權(quán)力的經(jīng)營者也沒有與競爭者進(jìn)行聯(lián)合經(jīng)營的一般義務(wù)，但并不表示任何情況下經(jīng)營者拒絕競爭者參與合作都不會承擔(dān)法律責(zé)任，需要判斷行為能否被界定為具有“排他性”“反競爭”或“掠奪性”。由于阿斯彭滑雪公司并未證明其單方面終止自愿且有利可圖的交易是出于任何正常且正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)目的，反而明顯體現(xiàn)出為減少市場競爭、擴(kuò)大競爭優(yōu)勢而損害其他經(jīng)營者的意圖，同時已經(jīng)對消費(fèi)者實(shí)際需求和經(jīng)營者經(jīng)濟(jì)利益造成嚴(yán)重?fù)p害，因此美國聯(lián)邦最高法院選擇維持原審法院作出的三倍懲罰性賠償判決。⑨Aspen Skiing Co. v. Aspen Highlands Skiing Corp., 472 U.S. 585 (1985).歐盟雖然直接將必要設(shè)施原則納入《歐盟運(yùn)行條約》第102 條的拒絕交易行為違法性認(rèn)定框架中⑩當(dāng)具有市場支配地位的經(jīng)營者拒絕供應(yīng)在下游市場與其競爭的經(jīng)營者（買方）時，歐盟委員會認(rèn)為此時通常會引發(fā)競爭問題。尤其是當(dāng)經(jīng)營者拒絕供應(yīng)的產(chǎn)品或服務(wù)，是下游市場生產(chǎn)、經(jīng)營活動所必須的生產(chǎn)要素（Input）。歐盟委員會在2009 年發(fā)布的《市場支配地位經(jīng)營者排他性濫用行為執(zhí)法重點(diǎn)指南》中，明確將必要設(shè)施（Essential Facility）作為拒絕交易的具體情形納入排他性濫用行為法律規(guī)制框架。，但其在《市場支配地位經(jīng)營者排他性濫用行為執(zhí)法重點(diǎn)指南》中也同樣強(qiáng)調(diào)，拒絕交易行為有時也能夠依據(jù)搭售行為、獨(dú)家交易行為等法律規(guī)制框架進(jìn)行認(rèn)定。?See Commission, Guidance on the Commission’s Enforcement Priorities in Applying Article 82 of the EC Treaty to Abusive Exclusionary Conduct by Dominant Undertakings (2009/C 45/02) at 77.

（二）必要設(shè)施原則在美國和歐盟的適用異同

目前并沒有普適且能夠被廣泛接受的必要設(shè)施原則適用框架，但美國和歐盟在必要設(shè)施原則適用框架的構(gòu)建上整體是趨同的，主要是因?yàn)槊绹蜌W盟對拒絕交易行為（Abusive Refusal to Deal）的概念有相近的解釋，經(jīng)營者濫用市場支配地位以獲得或鞏固市場勢力的行為是被普遍禁止的。而必要設(shè)施原則又是認(rèn)定拒絕交易行為違法性的制度，其在適用上遵從拒絕交易行為的一般分析方法和步驟。?See Nagy, Csongor István, Refusal to Deal and the Doctrine of Essential Facilities in US and EC Competition Law: A Comparative Perspective and a Proposal for a Workable Analytical Framework, European Law Review, Vol.32, No.5, 2007, pp. 681-682.所以在美國和歐盟的反壟斷司法和執(zhí)法實(shí)踐中，必要設(shè)施原則的適用框架實(shí)際上是殊途同歸的，通常都包含以下五類核心考量因素：（1）被拒絕開放的必要設(shè)施是否是市場競爭所必須的產(chǎn)品或服務(wù)（即“必要性”）；（2）被拒絕開放的必要設(shè)施是否為具有市場支配地位的經(jīng)營者所控制；（3）被拒絕開放的必要設(shè)施是否具備被復(fù)制的可能性（即“不可復(fù)制性”）；（4）被拒絕開放的必要設(shè)施是否能夠被開放（即“可開放性”）；（5）經(jīng)營者拒絕開放必要設(shè)施是否存在合理理由。

然而，美國和歐盟在實(shí)踐中對核心考量因素要求程度并不相同，導(dǎo)致必要設(shè)施原則在具體適用上存在一定差異。

首先表現(xiàn)在美國和歐盟如何認(rèn)定必要設(shè)施的不可復(fù)制性。物理上缺乏復(fù)制可能性通常都能滿足必要設(shè)施的“不可復(fù)制性”，而在認(rèn)定必要設(shè)施是否具有經(jīng)濟(jì)上的復(fù)制可能性時，美國和歐盟的反壟斷司法、執(zhí)法態(tài)度則有所不同。例如當(dāng)經(jīng)營者復(fù)制設(shè)施的整體投入與預(yù)期利潤相比嚴(yán)重不相稱時，美國傾向于認(rèn)為必要設(shè)施因經(jīng)濟(jì)上不合理或不可行而不可替代。而歐盟在Bronner 案（布朗納案）?Oscar Bronner GmbH & Co. KG v. Mediaprint Zeitungs-und Zeitschriftenverlag GmbH & Co. KG, Mediaprint Zeitungsvertriebsgesellschaft mbH & Mediaprint Anzeigengesellschaft mbH & Co. KG. Case C-7/97 ［1998］ ECR 7791 (ECJ).后似乎要求更為嚴(yán)苛，僅在因規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)導(dǎo)致壟斷的情形下才適用反壟斷法干預(yù)。即如果在與控制設(shè)施的經(jīng)營者營業(yè)額相當(dāng)?shù)那闆r下，經(jīng)營者仍然在經(jīng)濟(jì)上不具有復(fù)制設(shè)施的可能性，此時才考慮適用必要設(shè)施原則進(jìn)行規(guī)制和調(diào)整。?See A. Capobianco, The Essential Facility Doctrine: Similarities and Differences Between the American and the European Approach, European Law Review, No.32, 2007, pp.552-553.由此也導(dǎo)致適用必要設(shè)施原則所要求的限制競爭程度不同：美國必要設(shè)施原則的適用并不要求完全消除市場競爭，拒絕開放必要設(shè)施的行為只需要達(dá)到能夠消除有效競爭的程度即可；?Fishman v. Estate of Wirtz, 807 F.2d 520 (7th Cir. 1986).而歐盟則似乎要求拒絕開放必要設(shè)施的行為可能或已經(jīng)排除相關(guān)市場上的所有競爭。

其次表現(xiàn)在如何處理經(jīng)營者拒絕與非競爭者（Noncompetitor）交易的情況。歐盟事實(shí)上對具有市場支配地位的經(jīng)營者規(guī)定有更多的交易義務(wù)——考慮到相關(guān)市場中正常的經(jīng)濟(jì)交易活動情況，如果具有市場支配地位的經(jīng)營者其產(chǎn)品或服務(wù)是市場的必要組成部分，則該經(jīng)營者此時應(yīng)當(dāng)具有提供產(chǎn)品或服務(wù)的交易義務(wù)。?此處所描述的經(jīng)營者一般交易義務(wù)的涉及范圍可能較為寬泛，歐盟委員會在《市場支配地位經(jīng)營者排他性濫用行為執(zhí)法重點(diǎn)指南》中指出，被拒絕提供的產(chǎn)品或服務(wù)并不一定是已經(jīng)被交易過的——只要該產(chǎn)品或服務(wù)有潛在的購買需求，且能夠形成被拒絕交易行為所損害的潛在相關(guān)市場。See supra note 11 at 79。前述交易義務(wù)不僅是對于經(jīng)營者與競爭者交易的情況而言，也同時包括經(jīng)營者與非競爭者交易的情況。而美國反壟斷法律制度并沒有規(guī)定經(jīng)營者與非競爭者進(jìn)行交易的義務(wù)，唯一的例外是當(dāng)拒絕交易行為能夠嚴(yán)重限制競爭，例如拒絕向與競爭者發(fā)生交易的客戶提供產(chǎn)品或服務(wù)，拒絕交易行為在此情況下是抵制、排擠競爭者的手段。此情況與拒絕向競爭者提供產(chǎn)品或服務(wù)類似，不過是為達(dá)到反競爭目的而將客戶作為媒介的間接方式。產(chǎn)生此種不同的根本原因是美國反壟斷法律制度并不限制剝削性濫用行為，經(jīng)營者可以通過合理方式利用通過合法途徑獲得的壟斷權(quán)力。?歐盟將濫用市場支配地位行為進(jìn)一步區(qū)分為排他性濫用行為（Exclusionary Abuse）和剝削性濫用行為（Exploitative Abuse），但美國反壟斷法律框架并沒有接受剝削性濫用行為的概念——《謝爾曼法》第2 條僅禁止壟斷化（Monopolization）和企圖壟斷（Attempts to Monopolize），經(jīng)營者可以合法支配通過合法途徑獲得的壟斷權(quán)力。不過歐盟有關(guān)排他性濫用行為和剝削性濫用行為的類型區(qū)分，僅具有識別和認(rèn)定濫用市場支配地位行為的作用，反壟斷法規(guī)制的基礎(chǔ)仍在于行為是否產(chǎn)生競爭損害。美國聯(lián)邦最高法院在Colgate 案（高露潔案）?U.S. v. Colgate & Co., 250 U.S. 300.中就表述為，在沒有任何試圖建立或維持壟斷目的的情況下，經(jīng)營者可以自由行使選擇交易對象的自由裁量權(quán)（Independent Discretion），當(dāng)然也就可以提前宣布在何種情況下其將拒絕交易。?See supra note 18, at 307.

（三）必要設(shè)施原則適用的局限性

由于擔(dān)心適用必要設(shè)施原則對投資和創(chuàng)新的潛在影響以及可能由此引發(fā)的共謀行為，美國、歐盟的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)和法院極少選擇適用必要設(shè)施原則對經(jīng)營者施加強(qiáng)制性義務(wù)，其審慎、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度直接體現(xiàn)在對必要設(shè)施原則適用條件和適用范圍的嚴(yán)格限制上。正因?yàn)楸匾O(shè)施原則嚴(yán)格的適用限制，使得其通常存在適用的局限性。

一是必要設(shè)施原則要求證明設(shè)施具有“不可復(fù)制性”，需要綜合考慮物理、技術(shù)以及經(jīng)濟(jì)等多方面的復(fù)制可行性。?“不可復(fù)制性”的基礎(chǔ)條件是相關(guān)市場上不存在與必要設(shè)施功能相同的設(shè)施，即通過使用必要設(shè)施所獲得的收益不能夠通過其他設(shè)施獲得。只有在滿足該條件的基礎(chǔ)上，才有討論“不可復(fù)制性”的必要。少數(shù)類似阿斯彭滑雪場案中滑雪場地等與地理環(huán)境相關(guān)的設(shè)施，其在物理上具有的“不可復(fù)制性”是較為容易證明的。而必要設(shè)施原則通常涉及到的知識產(chǎn)權(quán)、基礎(chǔ)設(shè)施等情形，理論上只要投入足夠的人力物力就有復(fù)制的可行性。問題的關(guān)鍵在于其他經(jīng)營者是否有能力負(fù)擔(dān)復(fù)制必要設(shè)施的投入，以及該投入是否會使得復(fù)制必要設(shè)施的經(jīng)營者在進(jìn)入市場后無利可圖。從經(jīng)濟(jì)可行性的角度證明必要設(shè)施是否可以被復(fù)制是相對困難的，因?yàn)槭袌龅母偁帬顩r會隨時間發(fā)生變化。然而必要設(shè)施也只有在滿足前述條件的基礎(chǔ)上，才會對相關(guān)市場上的競爭產(chǎn)生阻礙——即經(jīng)營者無法在缺少該設(shè)施的情況下與具有市場支配地位的經(jīng)營者展開競爭。美國哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦巡回上訴法院在Hecht21案（赫克特案）中就總結(jié)為：必要設(shè)施并不是對于個別經(jīng)營者而言必不可少，而是在復(fù)制必要設(shè)施經(jīng)濟(jì)不可行（Economically Infeasible）的前提下，拒絕交易行為能夠極大阻礙潛在市場競爭者進(jìn)入相關(guān)市場。22

二是當(dāng)控制必要設(shè)施的經(jīng)營者存在合理理由，經(jīng)營者拒絕向競爭者開放必要設(shè)施的行為并不會承擔(dān)任何責(zé)任。例如經(jīng)營者可能存在的正當(dāng)商業(yè)或技術(shù)理由，如交易成本、產(chǎn)品或服務(wù)的技術(shù)安全以及技術(shù)或商業(yè)能力的實(shí)際限制等。合理理由的表現(xiàn)形式通常多樣且具有不確定性，其證明往往依賴于復(fù)雜的實(shí)證和經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。如歐盟法院（European Court of Justice，ECJ）在布朗納案中就將合理理由具體為客觀合理性，即拒絕交易行為所具有的促進(jìn)競爭效果是否大于其負(fù)面效果。必要設(shè)施的不可開放性在某種意義上也屬于正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)或技術(shù)理由，此條件表明反壟斷法不要求經(jīng)營者在不可行或不合理情況下與競爭者共享必要設(shè)施，或是開放必要設(shè)施將會妨礙經(jīng)營者為其他使用者提供產(chǎn)品或服務(wù)的能力。

除前述兩類由適用限制產(chǎn)生的局限性外，救濟(jì)可行性也是必要設(shè)施原則存在適用局限的原因。首先需要解決的是救濟(jì)方法的問題，即是否存在合適的救濟(jì)工具來實(shí)現(xiàn)救濟(jì)。例如價格、優(yōu)先權(quán)等設(shè)施開放條件如何設(shè)定，都是法院或反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)需要考慮的；其次需要解決的則是救濟(jì)能力的問題，即法院或反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)是否有能力運(yùn)用救濟(jì)工具。如法院或反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在設(shè)定價格、優(yōu)先權(quán)等設(shè)施開放條件后，還需要從動態(tài)的角度監(jiān)督市場變化以便及時對開放條件進(jìn)行調(diào)整。而法院或反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)受制于專業(yè)能力、監(jiān)管成本等因素，有時并不適合也不能夠有效履行監(jiān)督和管理職責(zé)，使得必要設(shè)施原則在此情況下無法發(fā)揮應(yīng)有的救濟(jì)作用。

二、美國和歐盟對于數(shù)據(jù)作為必要設(shè)施的態(tài)度

（一）美國對于數(shù)據(jù)作為必要設(shè)施的態(tài)度

HiQ Labs, Inc. v. LinkedIn Corp.案（領(lǐng)英案）是近年來與數(shù)據(jù)相關(guān)的典型案例，更引發(fā)出數(shù)據(jù)能否構(gòu)成必要設(shè)施的廣泛爭議。本案中hiQ 是以職業(yè)數(shù)據(jù)分析服務(wù)為基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)分析企業(yè)，使用網(wǎng)絡(luò)爬蟲技術(shù)（Web Scraping）自動抓取LinkedIn 公開用戶資料，在LinkedIn 公開用戶資料基礎(chǔ)上開發(fā)數(shù)據(jù)分析工具，并將數(shù)據(jù)分析工具出售給其他企業(yè)的人力資源部門。LinkedIn 不久后也開始利用其用戶個人資料上的數(shù)據(jù)，推出自研企業(yè)分析工具Talent Insight，能夠?yàn)槠髽I(yè)提供其所需潛在員工的相關(guān)數(shù)據(jù)。LinkedIn 根據(jù)其與網(wǎng)站訪問者達(dá)成的用戶協(xié)議，以保護(hù)用戶隱私為由禁止職業(yè)數(shù)據(jù)分析服務(wù)提供商使用自動化腳本抓取用戶資料，LinkedIn 此后多次致函hiQ 要求停止訪問LinkedIn 公開用戶資料數(shù)據(jù)。23hiQ 對此向美國加利福尼亞北區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院提起訴訟，其中就包含對LinkedIn 拒絕開放必要設(shè)施的反壟斷指控。hiQ 訴稱LinkedIn 通過拒絕開放必要設(shè)施，獲得并維持在專業(yè)社交網(wǎng)絡(luò)市場和職業(yè)數(shù)據(jù)分析市場的壟斷權(quán)力。拒絕開放必要設(shè)施的行為反映出其反競爭意圖，且極有可能形成對職業(yè)數(shù)據(jù)分析市場的壟斷，LinkedIn 制定的用戶協(xié)議同時也會對貿(mào)易形成不合理限制。

2019 年9 月9 日，美國第九巡回上訴法院作出的判決，維持美國加利福尼亞北區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院禁止LinkedIn 阻止hiQ 訪問和抓取公開用戶資料的臨時禁令。美國第九巡回上訴法院并沒有對hiQ 提起的反壟斷指控做出回應(yīng)，直接認(rèn)為本案關(guān)鍵問題在于違反網(wǎng)站協(xié)議抓取可公開訪問的信息是否為《計(jì)算機(jī)欺詐與濫用法》（CFAA）所禁止。24當(dāng)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)通常允許公開訪問其數(shù)據(jù)時，用戶訪問公開數(shù)據(jù)不會構(gòu)成《計(jì)算機(jī)欺詐與濫用法》所禁止的非授權(quán)行為。美國第九巡回上訴法院同時還與Facebook, Inc. v. Power Ventures, Inc.案25進(jìn)行對比，指出hiQ 訪問、抓取的信息是任何網(wǎng)絡(luò)瀏覽器都能接觸到的，而Power Ventures 所收集的信息則受用戶名、密碼等身份驗(yàn)證系統(tǒng)保護(hù)，因此Facebook, Inc. v. Power Ventures, Inc.案不能成為LinkedIn 阻止hiQ 的依據(jù)。26

2020 年9 月9 日，美國加利福尼亞北區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院作出判決，以hiQ 未準(zhǔn)確界定相關(guān)市場且反壟斷指控不充分為由，駁回領(lǐng)英案中有關(guān)反壟斷部分的訴訟請求。27美國加利福尼亞北區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院就LinkedIn 拒絕開放必要設(shè)施的反壟斷指控認(rèn)為，hiQ 在相關(guān)市場界定方面的證據(jù)和理論基礎(chǔ)不充分。即hiQ 沒有提供充足證據(jù)證明其使用LinkedIn 公開用戶資料的數(shù)據(jù)分析產(chǎn)品或服務(wù)，與基于企業(yè)內(nèi)部數(shù)據(jù)或除LinkedIn 公開用戶資料以外的數(shù)據(jù)分析產(chǎn)品或服務(wù)不同，不能表明不同模式的職業(yè)數(shù)據(jù)分析產(chǎn)品或服務(wù)間不存在需求可替代性或交叉彈性。即便承認(rèn)hiQ 的職業(yè)數(shù)據(jù)分析產(chǎn)品或服務(wù)與基于企業(yè)內(nèi)部數(shù)據(jù)的傳統(tǒng)數(shù)據(jù)分析產(chǎn)品或服務(wù)存在質(zhì)量差異，但仍不能解決不同模式的職業(yè)數(shù)據(jù)分析產(chǎn)品或服務(wù)間是否存在需求彈性，以及hiQ 的職業(yè)數(shù)據(jù)分析產(chǎn)品或服務(wù)是否構(gòu)成獨(dú)立相關(guān)市場的問題。而且hiQ 無法證明從LinkedIn 上獲取的數(shù)據(jù)不能在其他途徑獲得，例如谷歌、臉書或行業(yè)目錄等其他公開資訊信息。

在拒絕交易行為和必要設(shè)施原則適用方面，美國加利福尼亞北區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院認(rèn)為hiQ 以此作為反壟斷賠償依據(jù)是不合理的。首先hiQ 并沒有充分證據(jù)準(zhǔn)確界定相關(guān)市場，所以并不具備適用必要設(shè)施的基礎(chǔ)。其次hiQ 也沒有充分證據(jù)證明LinkedIn 的拒絕交易行為需要為反壟斷法所規(guī)制，因?yàn)轭愃瓢⑺古砘┕景钢械木芙^交易行為是極其例外的特殊情況，hiQ 至少要表明LinkedIn 行為滿足：（1）單方面終止自愿性和有利可圖的交易；（2）行為唯一目的和理由是通過犧牲短期利益從排除競爭中獲得更多利潤；（3）拒絕交易行為涉及已有或潛在的產(chǎn)品或服務(wù)。然而現(xiàn)有證據(jù)未能表明LinkedIn 與hiQ 存在自愿且有利可圖的行為，并且也無法推斷LinkedIn 因拒絕交易行為而損失短期利益。由于hiQ 缺乏充分證據(jù)證明LinkedIn 的拒絕交易行為存在不合理性，所以甚至不需要對此展開進(jìn)一步的競爭分析。

雖然領(lǐng)英案能夠?yàn)槠瞥龜?shù)據(jù)壟斷提供些許指引，但整體上仍反映出美國司法裁判者對于數(shù)據(jù)相關(guān)問題的謹(jǐn)慎態(tài)度。一是美國第九巡回上訴法院雖然在分析中提到，讓諸如LinkedIn 等大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)擁有自主決定是否開放不屬于其所有的數(shù)據(jù)，可能會產(chǎn)生信息壟斷的風(fēng)險并進(jìn)而損害公共利益。但美國第九巡回上訴法院仍在裁判中嚴(yán)格把數(shù)據(jù)性質(zhì)界定為公開數(shù)據(jù)，同時聲明裁判意見僅僅適用于臨時禁令階段——即美國第九巡回上訴法院認(rèn)為現(xiàn)存法律糾紛并沒有徹底解決，也沒有完整回應(yīng)控辯雙方在地方法院提出的所有指控和抗辯；二是美國加利福尼亞北區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院堅(jiān)持以界定相關(guān)市場為分析基礎(chǔ)的立場，使得數(shù)據(jù)的非對抗性（Nonrival）、多歸屬性（Multihoming）成為認(rèn)定構(gòu)成必要設(shè)施的主要限制；三是將拒絕交易行為嚴(yán)格明確為反壟斷法一般規(guī)則的例外，所以需要充分證據(jù)證明拒絕交易行為的不合理性和競爭損害性。考慮到數(shù)字化市場商業(yè)模式與傳統(tǒng)商業(yè)模式的差異，類似“犧牲短期利益”“排除競爭”等條件將更難以被證明。由此進(jìn)一步減小反壟斷法介入數(shù)據(jù)壟斷問題的可能性，表明希望減少反壟斷干預(yù)、尊重自由商業(yè)活動的基本立場。

對數(shù)據(jù)作為反壟斷法中必要設(shè)施的謹(jǐn)慎態(tài)度，也同時表現(xiàn)在美國近幾年來發(fā)布的多份數(shù)字化市場相關(guān)報告中。例如美國眾議院在2020 年10 月6 日發(fā)布的《數(shù)字化市場競爭調(diào)查報告》中雖然表示，谷歌、亞馬遜等大型互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)目前存在的歧視性濫用市場支配地位行為，已嚴(yán)重限制其他經(jīng)營者業(yè)務(wù)的經(jīng)營發(fā)展并破壞市場創(chuàng)新和競爭環(huán)境。建議國會考慮重振核心設(shè)施理論，或通過制定法律要求大型互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)非歧視性開放其服務(wù)或產(chǎn)品。28但也同樣提到產(chǎn)品或服務(wù)的非歧視性要求可能并不足以實(shí)現(xiàn)恢復(fù)市場有效競爭的目的，因?yàn)榫哂惺袌鲋涞匚坏慕?jīng)營者仍有能力繼續(xù)排擠和消除競爭。所以更需要額外構(gòu)建起相關(guān)監(jiān)管制度，或?qū)⒎瞧缫曅砸笞鳛榻Y(jié)構(gòu)性拆分的補(bǔ)充。29

（二）歐盟對于數(shù)據(jù)作為必要設(shè)施的態(tài)度

必要設(shè)施原則近年來作為數(shù)據(jù)壟斷潛在的解決方案在歐盟被多次提及。歐盟委員會在2019 年發(fā)布的《數(shù)字時代的競爭政策》報告中，指出可以適用必要設(shè)施原則解決數(shù)據(jù)壟斷問題，認(rèn)為目前在缺乏數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)定的情況下，數(shù)據(jù)控制者權(quán)利的限度和邊界都是混亂和模糊的，反壟斷法此時應(yīng)當(dāng)部分承擔(dān)起界定前述限度和邊界的責(zé)任。必要設(shè)施原則強(qiáng)制開放數(shù)據(jù)的效果能夠滿足確保數(shù)字化市場有效競爭的需求，因此可以成為平衡保護(hù)市場投資和促進(jìn)市場競爭的手段。30在2020 年12 月17 日歐盟委員會附條件批準(zhǔn)的Google 收購Fitbit 案中，也有表現(xiàn)出類似的執(zhí)法理念趨勢：目前歐洲數(shù)字醫(yī)療市場中有許多經(jīng)營者正通過Web API 訪問Fitbit 提供的健康數(shù)據(jù)，以便為Fitbit 用戶提供服務(wù)并通過獲取反饋數(shù)據(jù)更新產(chǎn)品和服務(wù)。歐盟委員會擔(dān)心Google 可能會在交易完成后限制競爭對手訪問Fitbit Web API，從而損害歐洲數(shù)字醫(yī)療領(lǐng)域的市場競爭。Google 為解決歐盟委員會提出的潛在競爭問題，承諾將“保持Fitbit Web API 對現(xiàn)有對用戶健康和健身數(shù)據(jù)的訪問權(quán)限”。31“承諾開放數(shù)據(jù)訪問權(quán)限”的救濟(jì)措施在Microsoft 收購LinkedIn案中也曾出現(xiàn)過，如果歐盟委員會不斷擴(kuò)大類似限制性條件的適用范圍，可能會事實(shí)上導(dǎo)致經(jīng)營者的某項(xiàng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)成為反壟斷法中的必要設(shè)施。32

與之相反的是，歐盟法院在處理數(shù)據(jù)相關(guān)案件時極為謹(jǐn)慎，目前涉及必要設(shè)施原則的判決僅有三件與數(shù)據(jù)相關(guān)。33歐盟初審法院（The Court of First Instance，CFI）在Microsoft 案（微軟案）34中認(rèn)為，認(rèn)定拒絕交易構(gòu)成濫用市場支配地位的行為需要符合以下要件：35（1）被拒絕提供的產(chǎn)品或服務(wù)是經(jīng)營者在相鄰市場中有效競爭的必要條件；（2）拒絕行為可能排除相鄰市場上的所有有效競爭；（3）拒絕行為阻礙具有潛在消費(fèi)者需求的新產(chǎn)品出現(xiàn)；（4）拒絕行為沒有客觀合理理由。

歐盟初審法院所提到的“新產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)”，36可能有助于認(rèn)定數(shù)據(jù)構(gòu)成必要設(shè)施。因?yàn)椤靶庐a(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)”是以消費(fèi)者需求為認(rèn)定基礎(chǔ)，而并不在于產(chǎn)品或服務(wù)的技術(shù)是否創(chuàng)新或先進(jìn)。如果“新產(chǎn)品”與“既有產(chǎn)品”存在差異，且該差異足以對消費(fèi)者的購買選擇產(chǎn)生影響，則此時不應(yīng)當(dāng)阻止“新產(chǎn)品”的出現(xiàn)。因?yàn)樾庐a(chǎn)品能夠帶來額外的消費(fèi)者福利，阻礙“新產(chǎn)品”出現(xiàn)將損害消費(fèi)者選擇權(quán)。37但即便如此，“拒絕行為可能排除相鄰市場上的所有有效競爭”的嚴(yán)苛標(biāo)準(zhǔn)，仍極大程度上阻礙了數(shù)據(jù)作為必要設(shè)施的認(rèn)定。

總體而言，歐盟在數(shù)據(jù)是否構(gòu)成必要設(shè)施的問題上還是普遍保持極其謹(jǐn)慎和保守的態(tài)度，如歐盟委員會在前文提到的《數(shù)字時代的競爭政策》報告中，同時也對必要設(shè)施原則在數(shù)據(jù)問題上的具體適用提出擔(dān)憂。一是考慮到必要設(shè)施原則的適用，從長遠(yuǎn)看可能會損害投資意愿并減小市場競爭；二是數(shù)據(jù)作為必要設(shè)施在開放時存在高度不確定性，判斷數(shù)據(jù)訪問請求的合理性對反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)而言是沉重負(fù)擔(dān)，同時還需要制定標(biāo)準(zhǔn)化、可監(jiān)管的數(shù)據(jù)開放方案，所以設(shè)立監(jiān)管制度可能比適用必要設(shè)施原則更為有效。38歐盟委員會近期也在對大型互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)能否構(gòu)成必要設(shè)施問題的書面回復(fù)中表示，適用必要設(shè)施原則需要設(shè)施對于相關(guān)市場有效競爭足夠必要，拒絕開放該設(shè)施將消除相關(guān)市場有效競爭并損害消費(fèi)者利益。39必要設(shè)施原則需要細(xì)致、具體的個案判斷以確定該設(shè)施是否確實(shí)“必要”，所以不能夠從一般意義上判斷“數(shù)據(jù)”或“個人數(shù)據(jù)”構(gòu)成必要設(shè)施。40

三、認(rèn)定數(shù)據(jù)構(gòu)成必要設(shè)施的現(xiàn)實(shí)困境

（一）如何界定數(shù)據(jù)相關(guān)市場

數(shù)據(jù)在收集、使用過程中表現(xiàn)出的非對抗性，是與土地、資本等其他生產(chǎn)要素最明顯的區(qū)別。例如用戶的訪問行為可能會同時被許多第三方經(jīng)營者記錄和識別，但各經(jīng)營者對于該數(shù)據(jù)的處理、分析并不會減損彼此可能獲得的效用。數(shù)據(jù)生產(chǎn)和分配的邊際成本趨近于零的特征更與數(shù)據(jù)非對抗性相輔相成，尤其是隨著云服務(wù)器等基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展和普及，亞馬遜、阿里巴巴、騰訊等云服務(wù)資源促使數(shù)據(jù)儲存成本進(jìn)一步下降，如今中小經(jīng)營者也能夠?qū)崿F(xiàn)廣泛、高頻的數(shù)據(jù)收集和分析活動。

數(shù)據(jù)非對抗性和零邊際成本也推動了跨數(shù)據(jù)源的數(shù)據(jù)整合，例如美國全渠道營銷服務(wù)商Acxiom 通過其產(chǎn)品Infobase，可提供約2.5 億可識別的美國消費(fèi)者綜合數(shù)據(jù)，涵蓋個人興趣、經(jīng)濟(jì)狀況、消費(fèi)歷史等多個維度。因而許多以往僅由大型互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)所收集的數(shù)據(jù)，經(jīng)營者也可能從Acxiom 等第三方數(shù)據(jù)供應(yīng)商獲得，并與自有數(shù)據(jù)資源進(jìn)一步整合、使用。除第三方數(shù)據(jù)供應(yīng)商以外還存在各類咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)，其獲取數(shù)據(jù)、分析數(shù)據(jù)的功能也能有效緩解數(shù)據(jù)的集中和封閉。41

當(dāng)然確實(shí)存在特殊情況使得數(shù)據(jù)完全集中和封閉，但經(jīng)營者對于數(shù)據(jù)的排他性在多數(shù)情況下并不等同于對于信息的排他性。所以當(dāng)數(shù)據(jù)能夠被界定為獨(dú)立的相關(guān)市場，表明該數(shù)據(jù)是唯一符合相關(guān)市場需求的數(shù)據(jù)。即便存在其他數(shù)據(jù)可以作為潛在的替代品，其質(zhì)量差異也能將其區(qū)分為不同的相關(guān)市場。

基于前述背景對數(shù)據(jù)界定相關(guān)市場，通常需要首先解決兩大問題：（1）該數(shù)據(jù)目前是否有其他可替代的數(shù)據(jù)源？即使數(shù)據(jù)源或數(shù)據(jù)內(nèi)容不完全相同，是否能夠?yàn)榻?jīng)營者提供相同或相似的信息？（2）如果該數(shù)據(jù)存在可替代的數(shù)據(jù)源，其收集和分析的可能性以及價值性如何？目前數(shù)據(jù)在多數(shù)情況下都能夠被其他與目的相關(guān)的數(shù)據(jù)所替代，難以對數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)市場界定的現(xiàn)實(shí)問題首先就會成為適用必要設(shè)施原則的障礙。

（二）如何認(rèn)定數(shù)據(jù)市場支配地位

反壟斷法的基本目標(biāo)是通過促進(jìn)和保障自由競爭、確保競爭機(jī)會公平，使競爭機(jī)制或整體市場機(jī)制充分發(fā)揮作用以提高經(jīng)濟(jì)效率42，而必要設(shè)施原則被適用的原因也正在于其與反壟斷法維護(hù)、增強(qiáng)市場競爭的目標(biāo)相一致。通常經(jīng)營者能夠在不受反壟斷法約束的情況下自由選擇交易對象或合作伙伴，但具有市場支配地位的經(jīng)營者因其具備控制價格、數(shù)量等限制競爭的能力，其行為能夠產(chǎn)生損害自由競爭、減損消費(fèi)者福利的影響。因而必要設(shè)施原則旨在防止對必要設(shè)施擁有壟斷控制權(quán)的經(jīng)營者非法排除現(xiàn)有或潛在競爭者，或者將其對必要設(shè)施的壟斷控制權(quán)延伸到生產(chǎn)的其他階段。43

對于尋求獲得數(shù)據(jù)的經(jīng)營者而言，存在兩種可行方式：（1）選擇從市場上獲取所需數(shù)據(jù)？（2）選擇進(jìn)入其他市場生成或收集數(shù)據(jù)。如果由于控制數(shù)據(jù)源的經(jīng)營者拒絕出售數(shù)據(jù)而導(dǎo)致獲取數(shù)據(jù)不便或不可行，則其他經(jīng)營者只能選擇后者作為獲取數(shù)據(jù)的方式。而后者能否成為經(jīng)營者獲取數(shù)據(jù)的可行方式，正取決于其他相關(guān)市場經(jīng)營者是否具有市場支配地位。此次《平臺反壟斷指南》在我國《反壟斷法》第18、19 條規(guī)定的基礎(chǔ)上，對認(rèn)定或推定經(jīng)營者市場支配地位的因素作出列舉，包括經(jīng)營者市場份額、用戶粘性、市場控制能力、財力及技術(shù)條件等。

但由于數(shù)據(jù)存在非對抗性和多歸屬性的基本特征，數(shù)據(jù)相關(guān)市場的市場支配地位認(rèn)定將更為復(fù)雜。因?yàn)椴煌嚓P(guān)市場可以同時作為數(shù)據(jù)源，所以需要對多個相關(guān)市場的市場競爭狀態(tài)進(jìn)行分析。尤其是如今數(shù)字化市場存在競爭邊界模糊及跨界性、多邊性競爭等現(xiàn)象，跨界競爭優(yōu)勢的多維傳導(dǎo)使發(fā)展方向和競爭風(fēng)險通常難以預(yù)測。例如用戶的地理位置信息可以從多個移動應(yīng)用程序獲得，也能夠根據(jù)個人信用卡消費(fèi)記錄推斷獲得。假設(shè)目前僅有導(dǎo)航軟件能夠提取、識別用戶生活、辦公住址數(shù)據(jù)，但也難以排除其他移動應(yīng)用程序通過更新產(chǎn)品或服務(wù)的方式，實(shí)現(xiàn)提取、識別用戶生活、辦公住址數(shù)據(jù)的相同效果。

所以目前常見的平臺經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)壟斷問題，多數(shù)情況下可能僅是對于中小經(jīng)營者而言。然而數(shù)字化市場結(jié)構(gòu)特征是其出現(xiàn)“一家獨(dú)大”“贏者通吃”市場狀態(tài)的核心原因，多數(shù)情況下大型互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)的形成是數(shù)字化市場的天然需求和自然結(jié)果。中小經(jīng)營者雖然是我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)力量，但其競爭劣勢也并不足以成為適用反壟斷法干預(yù)市場經(jīng)營活動的合理理由，因?yàn)榉磯艛喾ɑA(chǔ)價值目標(biāo)在于整體市場競爭秩序而非部分經(jīng)營者。

（三）如何實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)開放

假定確實(shí)存在數(shù)據(jù)能夠構(gòu)成必要設(shè)施的情況，如何實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)開放的問題也難以解決。

首先是由于請求訪問數(shù)據(jù)的經(jīng)營者通常無法知曉被請求數(shù)據(jù)在原始數(shù)據(jù)庫中的情況，因而請求訪問數(shù)據(jù)的經(jīng)營者無法在申請時準(zhǔn)確定義被請求數(shù)據(jù)。在實(shí)踐中以網(wǎng)絡(luò)爬蟲方式直接抓取如LinkedIn 公開用戶資料等數(shù)據(jù)只是方式之一，借助應(yīng)用程序編程接口（API）實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)導(dǎo)出和傳輸需求更為普遍。而無法準(zhǔn)確定義被請求數(shù)據(jù)則使得數(shù)據(jù)開放難以通過該方式實(shí)現(xiàn)，經(jīng)營者對于非公開數(shù)據(jù)的獲取需求被間接阻礙。

其次是被請求數(shù)據(jù)是否應(yīng)該實(shí)時更新的問題，因?yàn)閿?shù)據(jù)價值通常會隨時間推移而顯著降低。然而考慮到其他經(jīng)營者數(shù)據(jù)抓取、數(shù)據(jù)請求對于經(jīng)營者的負(fù)擔(dān)，對指定時間段內(nèi)第三方應(yīng)用程序的訪問速率、調(diào)用次數(shù)進(jìn)行限制是業(yè)內(nèi)普遍做法。例如許多網(wǎng)站經(jīng)營者都會禁止除谷歌以外的其他網(wǎng)絡(luò)爬蟲程序爬取其網(wǎng)頁信息，因?yàn)閻阂饩W(wǎng)絡(luò)爬蟲行為會造成服務(wù)器運(yùn)維負(fù)擔(dān)甚至導(dǎo)致網(wǎng)頁崩潰。44前述理由或許能成為經(jīng)營者限制數(shù)據(jù)開放的合理理由，進(jìn)而使得被請求數(shù)據(jù)損失原有價值。

最后是數(shù)據(jù)異質(zhì)性（Data Heterogeneity）導(dǎo)致數(shù)據(jù)并非特征明確且應(yīng)用方式相同的生產(chǎn)要素，實(shí)踐中往往難以對數(shù)據(jù)后續(xù)的使用情況、使用范圍進(jìn)行有效約束。例如數(shù)據(jù)作為必要設(shè)施開放后很可能會促進(jìn)經(jīng)營者數(shù)據(jù)交換，進(jìn)而成為相關(guān)市場競爭者間達(dá)成共謀的隱蔽窗口。同時還需要在使用過程中解決潛在的法律沖突，尤其是容易涉及知識產(chǎn)權(quán)、個人數(shù)據(jù)的保護(hù)問題。例如數(shù)據(jù)在不同相關(guān)市場中出于不同目的使用，則會與個人數(shù)據(jù)使用的目的限制原則和最小化原則相悖。45

而前述三類實(shí)踐困境也很大程度上增加反壟斷執(zhí)法和司法的實(shí)際負(fù)擔(dān)，因?yàn)榉磯艛鄨?zhí)法機(jī)構(gòu)和法院無法對數(shù)據(jù)開放過程進(jìn)行合理解釋或充分監(jiān)督?；仡櫭绹皻W盟以往適用必要設(shè)施原則的歷史案件，法院和反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)僅僅需要作出開放必要設(shè)施的指令，而并不需要具體承擔(dān)任何監(jiān)管實(shí)施細(xì)節(jié)的責(zé)任。例如聯(lián)邦電力委員會（Federal Power Commission）已經(jīng)在Otter Tail 案（奧特泰爾公司案）46中承擔(dān)價格監(jiān)管和市場監(jiān)督的職能，其已經(jīng)具有足夠的法定權(quán)力和專業(yè)知識保證交易價格和條款的規(guī)范性，法院只是對具有市場支配地位的經(jīng)營者逃避監(jiān)管并損害消費(fèi)者福利的行為予以補(bǔ)充規(guī)制。而目前對于數(shù)據(jù)相關(guān)市場而言，可能并不存在類似的監(jiān)管條件。

如果必要設(shè)施原則的適用需要法院或反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)以承擔(dān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能的方式實(shí)現(xiàn)時，其實(shí)更應(yīng)當(dāng)重新審視反壟斷法對于該問題的補(bǔ)救作用——即是否應(yīng)當(dāng)由其他途徑解決該問題。必要設(shè)施原則的潛在有效性并不是應(yīng)該被適用的理由，其作為反壟斷法律框架下的制度仍應(yīng)當(dāng)基于反壟斷法的基礎(chǔ)價值目標(biāo)。所以除構(gòu)成必要設(shè)施原則的基礎(chǔ)條件外，還應(yīng)當(dāng)考慮：（1）必要設(shè)施原則的適用是否能夠得到監(jiān)管和控制；（2）必要設(shè)施原則的適用是否合理且有效。47

四、我國對于數(shù)據(jù)作為必要設(shè)施的立法選擇及其局限性

（一）《平臺反壟斷指南》（征求意見稿）明確規(guī)定數(shù)據(jù)必要設(shè)施條款

在平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷指南制動過程中，關(guān)于數(shù)據(jù)是否構(gòu)成必要設(shè)施有著較大的爭議?！镀脚_反壟斷指南》（征求意見稿）曾明確規(guī)定數(shù)據(jù)可能構(gòu)成平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域必要設(shè)施的規(guī)定（指南中的用語是“必需設(shè)施”），我國并沒有類似美國、歐盟的必要設(shè)施原則理論和實(shí)踐基礎(chǔ)，迄今為止尚未有過依據(jù)必要設(shè)施原則進(jìn)行裁判的反壟斷案件，不論是法律層面還是反壟斷執(zhí)法、司法層面都缺乏相應(yīng)基礎(chǔ)。僅依靠指南對數(shù)據(jù)是否構(gòu)成必要設(shè)施的因素進(jìn)行簡單列舉，無法有效適應(yīng)必要設(shè)施原則在反壟斷執(zhí)法乃至司法實(shí)踐中的現(xiàn)實(shí)要求，而且還存在一系列問題，當(dāng)前并不適宜在指南中直接規(guī)定數(shù)據(jù)可能作為反壟斷法中的必要設(shè)施。

1.必要設(shè)施條款的設(shè)計(jì)存在缺陷

根據(jù)《平臺反壟斷指南》（征求意見稿）第14 條關(guān)于拒絕交易行為的規(guī)定，控制平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域必要設(shè)施的經(jīng)營者拒絕與交易相對人以合理?xiàng)l件進(jìn)行交易，屬于我國《反壟斷法》第17 條所禁止的濫用市場支配地位行為。而認(rèn)定相關(guān)數(shù)據(jù)是否構(gòu)成必要設(shè)施，一般需要綜合考慮數(shù)據(jù)對于參與市場競爭是否不可或缺、數(shù)據(jù)是否存在其他獲取渠道、數(shù)據(jù)開放的技術(shù)可行性，以及開放數(shù)據(jù)對占有數(shù)據(jù)的經(jīng)營者可能造成的影響等因素。雖然《平臺反壟斷指南》（征求意見稿）對必要設(shè)施的認(rèn)定因素采取開放式設(shè)計(jì)，能夠在某些程度上確保實(shí)際適用過程中的靈活性，但也同時引致必要設(shè)施認(rèn)定框架模糊的根本性問題。

一是《平臺反壟斷指南》（征求意見稿）采取“一般需要綜合考慮……等因素”的表述，并沒有對各因素的主次以及關(guān)鍵程度予以明確區(qū)分。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)或法院在具體適用中，可能會因?yàn)槔斫獠煌a(chǎn)生差異。美國和歐盟業(yè)已通過相關(guān)立法、判例和指南，構(gòu)筑起明確的必要設(shè)施原則適用框架。即便美國和歐盟的必要設(shè)施原則適用框架存在些許差異，但對設(shè)施必要性、可開放性及不可復(fù)制性的要求是相同的，即構(gòu)成必要設(shè)施的認(rèn)定要嚴(yán)格且需同時滿足前述要求?！镀脚_反壟斷指南》（征求意見稿）簡單采取開放式的框架設(shè)計(jì)顯然是不夠的。

二是《平臺反壟斷指南》（征求意見稿）所列舉出的必要設(shè)施認(rèn)定因素，對具體適用而言顯得過于簡單和抽象。例如《平臺反壟斷指南》（征求意見稿）中雖然規(guī)定有“數(shù)據(jù)是否存在其他獲取渠道”的因素，但卻未對“經(jīng)營者為獲取其他渠道所付出的代價”的限度予以明確。例如將復(fù)制數(shù)據(jù)渠道作為經(jīng)營者的獲取方式，具有經(jīng)濟(jì)可行性能否成為抗辯的理由？是否具有經(jīng)濟(jì)可行性的標(biāo)準(zhǔn)又是什么？美國和歐盟對復(fù)制必要設(shè)施的經(jīng)濟(jì)可行性要求雖然有所不同，但也都在反壟斷執(zhí)法和司法實(shí)踐中形成了自洽且穩(wěn)定的標(biāo)準(zhǔn)，并與各自的實(shí)際政策需求和發(fā)展目標(biāo)相吻合、相適應(yīng)。而我國正缺乏美國和歐盟的必要設(shè)施理論和實(shí)踐基礎(chǔ)，僅僅是列舉出“不可或缺”“技術(shù)可行性”等限定詞，對反壟斷執(zhí)法和司法實(shí)踐缺乏實(shí)際指導(dǎo)作用。尤其是考慮到數(shù)據(jù)非對抗性、多歸屬性等特征，較鐵路、橋梁等物理基礎(chǔ)設(shè)施更具認(rèn)定難度。我們需要對相關(guān)內(nèi)容予以進(jìn)一步的厘清、釋明。48

三是《平臺反壟斷指南》（征求意見稿）對經(jīng)營者拒絕交易行為的豁免規(guī)定，在反壟斷執(zhí)法或司法實(shí)踐中容易產(chǎn)生困擾。如《平臺反壟斷指南》（征求意見稿）規(guī)定“與交易相對人交易將使平臺經(jīng)營者利益發(fā)生不當(dāng)減損”，可以成為平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營者拒絕交易的正當(dāng)理由。這讓原本就含糊不清的必要設(shè)施條款更加難以被實(shí)際適用——因?yàn)楸匾O(shè)施原則本就是為公共利益而犧牲合同自由的特殊情況，如何有效且合理地認(rèn)定“不當(dāng)減損”在反壟斷實(shí)踐中極為復(fù)雜。美國和歐盟雖然都沒有具體明確過正當(dāng)理由的可能情形，但在反壟斷司法或執(zhí)法實(shí)踐中均選擇采取權(quán)衡原則（Weighing），即認(rèn)為行為的正當(dāng)性取決于對正、反效益的比較、分析。

2.認(rèn)定數(shù)據(jù)可能作為必要設(shè)施的潛在負(fù)面效果

由于我國缺乏必要設(shè)施原則的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)，《平臺反壟斷指南》（征求意見稿）規(guī)定數(shù)據(jù)作為必要設(shè)施的條款可能會引致“濫訴”問題。我國《反壟斷法》第38 條對涉嫌壟斷行為調(diào)查的啟動作出規(guī)定，任何單位和個人有權(quán)對涉嫌壟斷行為向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)舉報。在大型互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)數(shù)據(jù)壟斷問題飽受爭議和抨擊的當(dāng)下，如果《平臺反壟斷指南》（征求意見稿）主動為數(shù)據(jù)打開必要設(shè)施原則的適用窗口，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)甚至法院都必然會承受極大的受案負(fù)擔(dān)。雖然德國也在《反限制競爭法》（第十次修訂）中，將“拒絕提供相關(guān)數(shù)據(jù)”明確為拒絕提供必要設(shè)施的表現(xiàn)形式，49但同時也應(yīng)當(dāng)注意到德國通過《反限制競爭法》（第十次修訂）的修改，使得德國法律在內(nèi)容上更接近《歐盟運(yùn)行條約》第102 條及相關(guān)判例法。德國聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)事務(wù)和能源部在解釋性備忘錄中指出，德國《反限制競爭法》的轉(zhuǎn)變是為擴(kuò)寬以往對必要設(shè)施原則的狹義理解，有助于明確拒絕訪問平臺或數(shù)據(jù)也可能成為濫用行為。50基于歐盟以及德國既有的必要設(shè)施原則適用經(jīng)驗(yàn)，第十次修訂不太可能導(dǎo)致過量的數(shù)據(jù)訪問請求。而我國反壟斷立法、司法以及執(zhí)法實(shí)踐都與德國情況不同，僅僅是在指南（或立法）層面上作出規(guī)定顯然并不足夠。

即便反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)或法院能夠合理、有效認(rèn)定數(shù)據(jù)構(gòu)成必要設(shè)施，又應(yīng)該如何對數(shù)據(jù)進(jìn)行開放以及如何對數(shù)據(jù)開放情況進(jìn)行監(jiān)管？僅僅作出開放必要設(shè)施的指令并不能發(fā)揮必要設(shè)施原則應(yīng)有的作用，反而會對經(jīng)營者合法權(quán)益、市場正常經(jīng)營活動造成損害。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)或法院需要對價格、優(yōu)先權(quán)等開放條件作出約束，并制定相應(yīng)的監(jiān)管方案以便有效監(jiān)督必要設(shè)施原則的適用情況。歐盟和美國適用必要設(shè)施原則的歷史經(jīng)驗(yàn)表明，雖然必要設(shè)施原則能為消除壟斷提供解決途徑，但針對特定行業(yè)實(shí)施的專門監(jiān)管通常更為有效。例如美國國會在終端鐵路橋案的基礎(chǔ)上，于1887 年制定《州際貿(mào)易法》（Interstate Commerce Act），其中就規(guī)定禁止使用鐵路進(jìn)行歧視性待遇。同時設(shè)立州際貿(mào)易委員會（Interstate Commerce Commission），對《州際貿(mào)易法》中的義務(wù)性和禁止性規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。美國聯(lián)邦最高法院在多林克案中就曾引用阿里達(dá)（Areeda）教授的觀點(diǎn)，認(rèn)為當(dāng)法院需要承擔(dān)其無法解釋和充分監(jiān)督的責(zé)任時，此時應(yīng)當(dāng)視為反壟斷法無法對該問題進(jìn)行救濟(jì)。51美國第六巡回上訴法院在Byars 案（拜亞爾案）52中也表達(dá)出相同的觀點(diǎn)，認(rèn)為如果難以確定經(jīng)營者開放必要設(shè)施所能獲得的對價，法院完全有理由在這種情況下中止反壟斷救濟(jì)。53美國和歐盟等已有必要設(shè)施原則適用經(jīng)驗(yàn)和理論基礎(chǔ)的國家或地區(qū)，有相應(yīng)的制度安排避免因適用必要設(shè)施原則而產(chǎn)生的司法和執(zhí)法負(fù)擔(dān)。而我國反壟斷執(zhí)法和司法在必要設(shè)施原則適用上的基礎(chǔ)缺失，使得反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)和法院不僅無法有效運(yùn)用必要設(shè)施原則，甚至?xí)楸匾O(shè)施原則所累并徒增司法和執(zhí)法負(fù)擔(dān)。

（二）《平臺反壟斷指南》在平臺必要設(shè)施條款中規(guī)定了數(shù)據(jù)考量因素

鑒于數(shù)據(jù)中必要設(shè)施條款存在設(shè)計(jì)缺陷以及潛在的負(fù)面效果，刪除數(shù)據(jù)可能構(gòu)成必要設(shè)施的條款應(yīng)該是我國目前最為妥當(dāng)且保險的做法。國務(wù)院反壟斷委員會剛剛印發(fā)實(shí)施的《平臺反壟斷指南》也及時作出了回應(yīng)，刪除了原“征求意見稿”關(guān)于數(shù)據(jù)必要設(shè)施條款的規(guī)定，但同時在第14 條第2 款平臺必要設(shè)施條款中增加了數(shù)據(jù)考量因素，即規(guī)定“認(rèn)定相關(guān)平臺是否構(gòu)成必需設(shè)施，一般需要綜合考慮該平臺占有數(shù)據(jù)情況、其他平臺的可替代性、是否存在潛在可用平臺、發(fā)展競爭性平臺的可行性、交易相對人對該平臺的依賴程度、開放平臺對該平臺經(jīng)營者可能造成的影響等因素。”

我國選擇不在《平臺反壟斷指南》中明確規(guī)定數(shù)據(jù)可能構(gòu)成必要設(shè)施，并不意味不能夠?qū)⒈匾O(shè)施原則適用于數(shù)據(jù)，《平臺反壟斷指南》的現(xiàn)行規(guī)定保留了這種可能性。在具體適用時，我們應(yīng)當(dāng)明確適用必要設(shè)施原則僅僅是極為例外的特殊情況。經(jīng)營者在正常情況下不應(yīng)當(dāng)被強(qiáng)制要求進(jìn)行任何數(shù)據(jù)開放行為，除非能夠極大提升市場競爭并使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。美國和歐盟的必要設(shè)施原則框架雖然存有些許差異，但其適用的限度仍未超出反壟斷法原有以競爭損害為理論基礎(chǔ)的拒絕交易行為規(guī)制框架。如果必要設(shè)施原則的適用限度可以表述為“以拒絕交易獲得或鞏固壟斷的情形”，那么美國和歐盟關(guān)于必要設(shè)施原則的適用框架不過是實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)梳理，我國反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)及法院在對個案進(jìn)行具體分析的基礎(chǔ)上也能得出相似的結(jié)論。54

如果反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)期望《平臺反壟斷指南》達(dá)到的效果超出前述適用限度，此時反壟斷法律規(guī)制可能就會脫離原有框架而淪為產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)控工具。55十九屆四中全會在系統(tǒng)總結(jié)我國制度和治理體系的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)要完善公平競爭制度和強(qiáng)化競爭政策基礎(chǔ)地位。56反壟斷法作為我國競爭政策的主要工具，其所固有的分析和適用邏輯也應(yīng)當(dāng)被尊重。否則，反壟斷法貿(mào)然干預(yù)不僅將抑制數(shù)字化市場經(jīng)濟(jì)原本的作用機(jī)制，更可能引致經(jīng)濟(jì)運(yùn)行成本增加、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整受阻的不良后果。破解數(shù)據(jù)壟斷問題的潛在有效性，并不是必要設(shè)施原則被適用的理由。如果僅僅是為開放數(shù)據(jù)而選擇適用必要設(shè)施原則，又為何不考慮選擇反壟斷法律規(guī)制以外的手段？

而且即便能夠通過適用必要設(shè)施原則實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)開放，但仍然無法徹底解決數(shù)字化市場競爭失衡的現(xiàn)狀——因?yàn)槎鄶?shù)情況下“贏者通吃”“一家獨(dú)大”的市場狀態(tài)是由數(shù)字化市場網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、動態(tài)競爭等特征所決定的。雖然并不排除數(shù)據(jù)因社會或公共價值而成為市場競爭和社會治理的基礎(chǔ)設(shè)施，但目前仍很難從競爭秩序的角度認(rèn)定數(shù)據(jù)構(gòu)成反壟斷法意義上的必要設(shè)施。平臺經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)壟斷的現(xiàn)有問題更多體現(xiàn)出我國市場經(jīng)濟(jì)體制不完善而引致的競爭缺位和不足，除需要適用反壟斷法進(jìn)行規(guī)制和調(diào)整外，更亟待形成多元且體系化的競爭治理和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制。57而必要設(shè)施原則在美國和歐盟的提出和適用也正以此為基礎(chǔ)，即對經(jīng)濟(jì)活動的干預(yù)必須以保護(hù)和促進(jìn)市場競爭秩序?yàn)榛A(chǔ)和前提，并且需要嚴(yán)格秉持基礎(chǔ)價值理念、遵循法律適用標(biāo)準(zhǔn)以確保干預(yù)審慎、有效且合法。

所以，首先應(yīng)當(dāng)明確反壟斷法以自由、公平的競爭秩序作為基礎(chǔ)價值目標(biāo)，并圍繞基礎(chǔ)價值目標(biāo)構(gòu)建和完善反壟斷監(jiān)管和規(guī)制方法。因?yàn)榉磯艛喾⒎ǔ踔院蜌v史經(jīng)驗(yàn)都表明，反壟斷法的功能是通過保障競爭機(jī)制有效運(yùn)作，進(jìn)而推動市場資源有效配置、提高市場經(jīng)濟(jì)效率。其次是要將反壟斷法律規(guī)制納入競爭治理體系中進(jìn)行整體考量，不能陷入以反壟斷法律規(guī)制代替競爭治理的理念誤區(qū)。避免對產(chǎn)權(quán)保護(hù)、市場準(zhǔn)入、契約自由等制度產(chǎn)生不合理影響，進(jìn)而干擾市場經(jīng)營活動的穩(wěn)定環(huán)境、阻礙市場資源配置功能的有效運(yùn)作。尤其在借鑒和引入域外反壟斷法律規(guī)制經(jīng)驗(yàn)時，更需要注意我國當(dāng)前競爭治理體系的情勢和基礎(chǔ)。最后是反壟斷法律規(guī)制適用必須遵循反壟斷專業(yè)性、程序性和個案性的分析方法，在面對必要設(shè)施原則等存在理論爭議的反壟斷規(guī)制手段時，更需要回歸以競爭損害分析為基礎(chǔ)的個案處理思路。

五、余論

在應(yīng)對和處理數(shù)據(jù)壟斷相關(guān)問題時，應(yīng)當(dāng)結(jié)合數(shù)據(jù)的內(nèi)在特性進(jìn)行規(guī)制，而不能僅將其簡單視為物的集合。中共中央、國務(wù)院在《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的意見》中，明確將數(shù)據(jù)作為與土地、資本等相并列的新型生產(chǎn)要素。而數(shù)據(jù)的“新”體現(xiàn)在其作為生產(chǎn)要素時所表現(xiàn)出的獨(dú)特性質(zhì)：例如目標(biāo)變量的屬性和性質(zhì)可能隨時間推移而發(fā)生變化，數(shù)據(jù)所具有的預(yù)測價值也會相應(yīng)降低——即概念漂移現(xiàn)象。58概念漂移現(xiàn)象的存在使得增量數(shù)據(jù)持續(xù)具有價值，能夠抵御技術(shù)投入回報逐步降低的一般趨勢；又如數(shù)據(jù)使用、分析過程除受樣本數(shù)量而導(dǎo)致的信息瓶頸問題外，還同時存在因樣本多樣性而產(chǎn)生的樣本復(fù)雜度問題。59樣本復(fù)雜度問題則表明經(jīng)營者難以憑借同質(zhì)化數(shù)據(jù)類型獲得較好的數(shù)據(jù)分析、預(yù)測能力，仍然需要掌握其他數(shù)據(jù)獲取渠道以保證訓(xùn)練樣本來源、類型的多樣。所以不應(yīng)當(dāng)將目光局限在以原始數(shù)據(jù)所有權(quán)移轉(zhuǎn)為基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)開放，要進(jìn)一步結(jié)合數(shù)據(jù)本身特性構(gòu)建起多樣化的數(shù)據(jù)要素流通模式，通過市場化機(jī)制、現(xiàn)代化技術(shù)推動數(shù)據(jù)資源安全、有序融合。

此外，還應(yīng)當(dāng)避免對反壟斷法律規(guī)制的過度依賴，在數(shù)據(jù)問題上需要逐步形成以一般法律規(guī)范為基礎(chǔ)，行業(yè)法律規(guī)范為核心的縱橫規(guī)制模式。目前我國《個人信息保護(hù)法》（草案）中已有數(shù)據(jù)遷移制度的基礎(chǔ)設(shè)計(jì)，規(guī)定個人有權(quán)向個人信息處理者查閱、復(fù)制其個人信息的權(quán)利，這是通過數(shù)據(jù)開放減緩數(shù)據(jù)壟斷的有效途徑。為切實(shí)保障該權(quán)利能夠有效行使，應(yīng)當(dāng)再在行業(yè)法律規(guī)范層面進(jìn)行有針對性的細(xì)化。例如歐盟就在《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》基礎(chǔ)上，于2015 年11 月再次發(fā)布《內(nèi)部市場支付服務(wù)指令》（Second Payment Service Directive，PSD2）。《內(nèi)部市場支付服務(wù)指令》不僅通過制定通用安全開放通信標(biāo)準(zhǔn)，迫使銀行確保數(shù)據(jù)遷移的技術(shù)可行性。更通過對時效性、優(yōu)先性等方面進(jìn)行強(qiáng)化，保障個人銀行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)遷移的實(shí)效性和連續(xù)性。有效刺激金融服務(wù)領(lǐng)域市場競爭和創(chuàng)新活力的同時，也能提供經(jīng)營者間（Business to Business，B2B）數(shù)據(jù)遷移模式的實(shí)施經(jīng)驗(yàn)。目前英國以此為基礎(chǔ)推進(jìn)開放銀行計(jì)劃（Open Banking Program），截至2019 年底已有77%的相關(guān)市場經(jīng)營者使用或計(jì)劃使用開放銀行應(yīng)用程序編程接口（API）。60所以在處理數(shù)據(jù)壟斷問題時不能僅僅局限于反壟斷法律規(guī)制手段，需要結(jié)合客觀情況從規(guī)劃、政策等多維度進(jìn)行考量，最終形成包容性、可持續(xù)性的競爭治理體系。