于真真

（上海工程技術(shù)大學(xué) 管理學(xué)院，上海 201600）

0 引言

知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來(lái)，使得企業(yè)間的分工趨于專(zhuān)業(yè)化與精細(xì)化發(fā)展[1]。同質(zhì)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)漸漸變成供應(yīng)鏈企業(yè)聯(lián)盟間的競(jìng)爭(zhēng)。供應(yīng)鏈企業(yè)間的信息知識(shí)等創(chuàng)新資源與要素的融合共享在供應(yīng)鏈核心競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)方面發(fā)揮著越來(lái)越大的作用，供應(yīng)鏈主體間的協(xié)同創(chuàng)新行為也成為研究熱點(diǎn)[2]。

供應(yīng)鏈企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中，知識(shí)共享的重要性逐漸凸顯，企業(yè)間的知識(shí)共享有利于企業(yè)更高層次創(chuàng)新能力的提升[3]。在供應(yīng)鏈中不同企業(yè)間的資源流動(dòng)可以促進(jìn)整個(gè)供應(yīng)鏈的協(xié)作創(chuàng)新，供應(yīng)鏈上的成員企業(yè)彼此間可能擁有互補(bǔ)的資源，知識(shí)互補(bǔ)的企業(yè)通過(guò)知識(shí)共享的活動(dòng)進(jìn)行知識(shí)的創(chuàng)新。供應(yīng)鏈上的企業(yè)間的關(guān)系非常密切，企業(yè)間的信息流和資金流及物流等不斷的交換奠定了供應(yīng)鏈上各企業(yè)的合作基礎(chǔ)[4]?；诖耍髌髽I(yè)間產(chǎn)生了知識(shí)共享需求。通過(guò)對(duì)供應(yīng)鏈企業(yè)間共享知識(shí)資源的高效整合，借助產(chǎn)學(xué)研等協(xié)同合作的方式可以創(chuàng)造出更高價(jià)值與利潤(rùn)[5]。因此，應(yīng)該鼓勵(lì)供應(yīng)鏈成員企業(yè)間的合作行為與活動(dòng)，從而在整條供應(yīng)鏈上創(chuàng)造一個(gè)良好的知識(shí)共享氛圍。這不但可以幫助企業(yè)更好的發(fā)展，還提高了供應(yīng)鏈的競(jìng)爭(zhēng)水平[6]。目前，關(guān)于供應(yīng)鏈企業(yè)間的知識(shí)共享影響因素相關(guān)研究較少，而且缺乏實(shí)證研究?；诖?，本文運(yùn)用演化博弈理論，對(duì)供應(yīng)鏈企業(yè)知識(shí)共享的策略與影響因素進(jìn)行分析，從而為供應(yīng)鏈企業(yè)間的高效知識(shí)共享行為提供借鑒。

1 演化博弈模型構(gòu)建

1.1 基本假設(shè)

供應(yīng)鏈企業(yè)間知識(shí)共享是為了獲取最大的利益。根據(jù)成本收益相關(guān)理論，以供應(yīng)鏈上的企業(yè)1和企業(yè)2為例，對(duì)供應(yīng)鏈企業(yè)間知識(shí)共享演化的過(guò)程做出以下假設(shè)：

（1）供應(yīng)鏈企業(yè)間的知識(shí)共享是本著公平和自愿的原則。若兩主體都選擇知識(shí)不共享，那么企業(yè)i就只得到扣除了成本的正常收益πi，這是企業(yè)憑自身知識(shí)水平和能力，去除總共的成本所得到的報(bào)酬，這和企業(yè)采取知識(shí)共享策略與否無(wú)關(guān)；若企業(yè)選擇知識(shí)共享，則企業(yè)不但可以獲得正常的收益，還可獲得超額的收益，超額收益有直接收益和協(xié)同收益，其中直接收益指企業(yè)進(jìn)行知識(shí)共享后通過(guò)吸收其他企業(yè)共享知識(shí)，來(lái)轉(zhuǎn)化成企業(yè)能力獲得的收益。直接收益受到以下三因素影響：第一是企業(yè)i知識(shí)水平ai，也就是企業(yè)所有的知識(shí)資源，一般情況，和企業(yè)的知識(shí)共享收益呈正比關(guān)系；第二是企業(yè)i知識(shí)共享度bi，如果企業(yè)共享的知識(shí)越多，那么其知識(shí)共享的收益也越大；第三是企業(yè)i的知識(shí)吸收轉(zhuǎn)化系數(shù)γi。企業(yè)在知識(shí)共享中，知識(shí)的吸收轉(zhuǎn)化與其自身知識(shí)水平、創(chuàng)新能力及系統(tǒng)知識(shí)共享的環(huán)境等有關(guān)，企業(yè)的吸收轉(zhuǎn)化能力越大，其所得知識(shí)共享的收益也越大。所以，γ1a2b2和γ2a1b1表示了企業(yè) 1 及企業(yè) 2 采取了知識(shí)共享的策略后各企業(yè)在吸收對(duì)方的知識(shí)并轉(zhuǎn)化成自身能力后獲得的直接收益。

（2）企業(yè)1及企業(yè)2之間的知識(shí)水平和核心的知識(shí)資源存在一定差異。如果兩者都選擇知識(shí)共享，彼此間知識(shí)的互補(bǔ)與融合產(chǎn)生新的知識(shí)資源，從而產(chǎn)生創(chuàng)新成果。若企業(yè)間知識(shí)共享的創(chuàng)新成果的分配系數(shù)是φij，分配指標(biāo)是企業(yè)知識(shí)共享程度，當(dāng)二者均選擇知識(shí)共享時(shí)，它們分別獲得協(xié)同收益為φ12a1b1、φ21a2b2。

（3）企業(yè)1、企業(yè)2知識(shí)共享過(guò)程中有一些知識(shí)共享的風(fēng)險(xiǎn)，比如核心知識(shí)的泄露。而且，企業(yè)在知識(shí)共享時(shí)會(huì)產(chǎn)生一些成本，且知識(shí)共享的程度越高，成本越高。假設(shè)σi是企業(yè)i在知識(shí)共享過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)成本的加權(quán)系數(shù)，那么企業(yè)i選擇知識(shí)共享時(shí)收益損失是σiaibi。

（4）根據(jù)以上假設(shè)，若企業(yè)1、企業(yè)2 都選擇知識(shí)共享的策略，則他們凈收益的水平分為π1+r1a2b2+φ12a1b1-σ1a1b1、π2+r2a1b1+φ21a2b2-σ2a2b2。通常情況下，企業(yè)若選擇知識(shí)共享，他們獲得的收益要比知識(shí)共享的成本大。若其中一個(gè)企業(yè)選擇了知識(shí)共享，另外一個(gè)企業(yè)選擇知識(shí)不共享，那么知識(shí)共享的企業(yè)不但無(wú)法獲得另外一個(gè)企業(yè)知識(shí)共享產(chǎn)生的直接收益和兩企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的協(xié)同收益，而且可能產(chǎn)生知識(shí)共享的風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)1、2 都可能會(huì)選擇知識(shí)共享與知識(shí)不共享的策略，假設(shè)企業(yè)1 選擇知識(shí)共享的概率為x，0 ≤x ≤1，則知識(shí)不共享的概率是1-x。同理，企業(yè)2 選擇知識(shí)共享的概率是y，0 ≤y ≤1，則知識(shí)不共享概率是1-y。

1.2 支付矩陣

根據(jù)以上模型假設(shè)與參數(shù)設(shè)定，得到供應(yīng)鏈企業(yè)間知識(shí)共享的博弈雙方支付矩陣，見(jiàn)表1。

表1 企業(yè)1、企業(yè)2間知識(shí)共享的博弈支付矩陣

2 演化博弈均衡分析

2.1 復(fù)制動(dòng)態(tài)方程的構(gòu)建

根據(jù)表1 中的博弈支付矩陣計(jì)算出企業(yè)1 知識(shí)共享時(shí)的期望收益E11、知識(shí)不共享時(shí)的期望收益E12，以及平均期望收益E1，具體如下：

由式（1）-式（3）得到企業(yè)1的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

同理，企業(yè)2的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

為尋求演化博弈均衡點(diǎn)，令F(x)=0，F(xiàn)(y)=0，可求得5 個(gè)特殊均衡點(diǎn)：( 0,0 )、( 0,1) 、(1,0 )、(1,1) 、

2.2 演化博弈平衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性分析

上述所求的5 個(gè)特殊均衡點(diǎn)雖可能使博弈的雙方達(dá)到均衡，但并不都有穩(wěn)定性，所以要通過(guò)雅克比矩陣來(lái)分析平衡點(diǎn)局部穩(wěn)定來(lái)進(jìn)一步的判斷。將F(x)、F(y)分別求導(dǎo)，得到其雅克比矩陣：

根據(jù)行列式det(J)和跡tr(J)的組合特征來(lái)判斷平衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性。當(dāng)det(J)=J11J22- J21J12＞0 ，tr(J)=J11+J22＜0，那么平衡點(diǎn)漸進(jìn)穩(wěn)定。在企業(yè)知識(shí)共享博弈過(guò)程中，根據(jù)局部穩(wěn)定性的原則分析以上5個(gè)均衡的點(diǎn)。

表2 知識(shí)共享的行列式和跡

在上述供應(yīng)鏈企業(yè)間的知識(shí)共享演化博弈過(guò)程中，φ12a1b1，φ21a2b2，σ1a1b1，σ2a2b2的大小未知，通過(guò)以下四種情況來(lái)討論知識(shí)共享的局部穩(wěn)定的狀況，具體見(jiàn)表3。

表3 企業(yè)1、企業(yè)2知識(shí)共享演化均衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性分析

情況一：當(dāng)φ12a1b1＞σ1a1b1，且φ21a2b2＜σ2a2b2時(shí)，( 0,0 )是供應(yīng)鏈企業(yè)間知識(shí)共享演化的均衡點(diǎn)，( 0,1) ，(1,0 )，(1,1) 都不是穩(wěn)定點(diǎn)。

情況二：當(dāng)φ12a1b1＜σ1a1b1，且φ21a2b2＞σ2a2b2時(shí)，( 0,0 )是供應(yīng)鏈企業(yè)間知識(shí)共享演化的均衡點(diǎn)，( 0,1) ，(1,0 )，(1,1) 都不是穩(wěn)定點(diǎn)。

情況三：當(dāng)φ12a1b1＜σ1a1b1，且φ21a2b2＜σ2a2b2時(shí)，( 0,0 )是供應(yīng)鏈企業(yè)間知識(shí)共享演化的均衡點(diǎn)，( 0,1) ，(1,0 )，(1,1) 都不是穩(wěn)定點(diǎn)。

情況四：當(dāng)φ12a1b1＞σ1a1b1，且φ21a2b2＞σ2a2b2時(shí)，( 0,0 )與(1,1) 是知識(shí)共享的演化穩(wěn)定點(diǎn)，( 0,1) ，(1,0 )都不是穩(wěn)定點(diǎn)。

由此可知，當(dāng)φ12a1b1＞σ1a1b1且φ21a2b2＞σ2a2b2、φ12a1b1＜σ1a1b1且φ21a2b2＞σ2a2b2或當(dāng)φ12a1b1＜ σ1a1b1且φ21a2b2＜σ2a2b2時(shí)，即如果一個(gè)企業(yè)進(jìn)行知識(shí)共享成本比其知識(shí)共享時(shí)所得的協(xié)同收益大，那么博弈的最終演化結(jié)果是( 0,0 )，即二者都選擇知識(shí)不共享。當(dāng)φ12a1b1＞σ1a1b1且φ21a2b2＞σ2a2b2時(shí)，雙方博弈有多重均衡，即( 0,0 )和(1,1) 。如圖1所示。

圖1 情況4下的演化博弈相位圖

由圖1可以發(fā)現(xiàn)，供應(yīng)鏈企業(yè)間知識(shí)共享的博弈均衡點(diǎn)在O( 0,0 )處和B(1,1) 處，這與演化的穩(wěn)定策略結(jié)果相互對(duì)應(yīng)，也就是演化博弈最終均衡有兩種情況，即企業(yè)1、企業(yè)2都選擇了知識(shí)共享的策略或二者都不選擇知識(shí)共享的策略。A( 0,1) 、C(1,0 )不穩(wěn)定的均衡點(diǎn)與鞍點(diǎn)Q三個(gè)點(diǎn)連成了一折線(xiàn)，系統(tǒng)的不同收斂狀態(tài)被這條折線(xiàn)劃分。在折線(xiàn)AQC 右上方，也就是AQCB 的區(qū)域，系統(tǒng)最終收斂于穩(wěn)定的均衡點(diǎn)B(1,1) ，企業(yè)都選擇了知識(shí)共享的策略。在折線(xiàn)AQC的左下方，也就是AQCO的區(qū)域，系統(tǒng)最終收斂于穩(wěn)定的均衡點(diǎn)O( 0,0 )，企業(yè)最終選擇了知識(shí)不共享的策略。

2.3 知識(shí)共享影響因素分析

根據(jù)以上的演化博弈模型可以發(fā)現(xiàn)，供應(yīng)鏈企業(yè)間的知識(shí)共享最終動(dòng)態(tài)的演化結(jié)果只有兩種，一是企業(yè)最后都會(huì)采用知識(shí)共享的策略，另一個(gè)是企業(yè)都采用了知識(shí)不共享的策略。在演化博弈的過(guò)程中，二者的成本收益的函數(shù)參數(shù)的初始值和初始值的改變都會(huì)影響系統(tǒng)收斂路徑，從而影響了系統(tǒng)最終穩(wěn)定狀態(tài)。所以，應(yīng)通過(guò)對(duì)供應(yīng)鏈企業(yè)間知識(shí)共享行為的影響因素進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的分析，從而對(duì)供應(yīng)鏈企業(yè)間知識(shí)共享的行為進(jìn)行修正和調(diào)整，可以推動(dòng)供應(yīng)鏈上的企業(yè)往協(xié)同創(chuàng)新方向發(fā)展。

（1）企業(yè)知識(shí)水平ai。通常情況下，不同主體間的知識(shí)類(lèi)別和知識(shí)量越互補(bǔ)，那么彼此間對(duì)對(duì)方的知識(shí)需求就越大，而且彼此間的知識(shí)越容易互相融合。圖1 中，若均衡點(diǎn)B(1,1) 收斂的區(qū)域范圍很大，則系統(tǒng)內(nèi)部企業(yè)間選擇知識(shí)共享的可能性就越大。所以當(dāng)供應(yīng)鏈上下游企業(yè)間擁有的異質(zhì)性知識(shí)越多，而且彼此間存在一定的知識(shí)位勢(shì)時(shí)，會(huì)刺激供應(yīng)鏈企業(yè)間知識(shí)共享的積極性。

（2）企業(yè)知識(shí)共享度bi。企業(yè)間知識(shí)的共享度與知識(shí)水平?jīng)Q定企業(yè)最終可以提供的信息知識(shí)資源量。若企業(yè)可以提供的信息知識(shí)資源越多，那么以供應(yīng)鏈為載體的企業(yè)聯(lián)盟間的協(xié)同研發(fā)創(chuàng)新能力就越強(qiáng)，而且會(huì)吸引更多知識(shí)資源豐富的企業(yè)進(jìn)行知識(shí)共享，系統(tǒng)最終向均衡點(diǎn)B(1,1) 收斂的概率也越大。而且，為防止搭便車(chē)等機(jī)會(huì)主義行為的出現(xiàn)，系統(tǒng)的成員在知識(shí)共享活動(dòng)前，會(huì)共同制定可行的創(chuàng)新成果的分配準(zhǔn)則。通常情況下，企業(yè)共享知識(shí)量越多，共享的知識(shí)質(zhì)量越高，那么這個(gè)企業(yè)最終分配的創(chuàng)新成果收益就越多。

（3）企業(yè)的知識(shí)吸收轉(zhuǎn)化系數(shù)γi。如果其他的參數(shù)不變，在知識(shí)共享活動(dòng)過(guò)程中，企業(yè)吸收了另外一方共享的知識(shí)資源從而轉(zhuǎn)化成自身能利用的知識(shí)，企業(yè)這種知識(shí)的轉(zhuǎn)化能力越強(qiáng)，最終系統(tǒng)內(nèi)的演化博弈相位圖向均衡點(diǎn)B(1,1) 收斂的區(qū)域就越大。在實(shí)踐中，要建立良好的供應(yīng)鏈企業(yè)間知識(shí)共享的環(huán)境，在系統(tǒng)內(nèi)部營(yíng)造出良好的協(xié)同研發(fā)創(chuàng)新氛圍，構(gòu)建多個(gè)知識(shí)共享的渠道與平臺(tái)，促使企業(yè)間價(jià)值觀與行為戰(zhàn)略等方面的交流和包容，從而增加各主體對(duì)相關(guān)知識(shí)資源的吸收與轉(zhuǎn)化的能力，從協(xié)同研發(fā)創(chuàng)新中得到最大化的利益。

（4）創(chuàng)新成果的分配系數(shù)φij。如果其他的參數(shù)不變，供應(yīng)鏈企業(yè)共享的信息知識(shí)資源量越大，共享的知識(shí)質(zhì)量越高，那么其創(chuàng)新成果的分配系數(shù)越大，這也意味著其在知識(shí)共享的創(chuàng)新成果的分配中得到的創(chuàng)新收益越大。嚴(yán)格的創(chuàng)新成果的分配準(zhǔn)則，可以提高供應(yīng)鏈企業(yè)的知識(shí)共享積極性。供應(yīng)鏈企業(yè)間的協(xié)同創(chuàng)新依賴(lài)可靠的利益分配原則及成員的信任程度，因此，要采取恰當(dāng)?shù)拇胧﹣?lái)增強(qiáng)企業(yè)間的信任和開(kāi)放度，從而促進(jìn)企業(yè)間知識(shí)共享頻度和深度的增加，輔以公平的創(chuàng)新成果分配原則和嚴(yán)格的內(nèi)部監(jiān)督，那么，越來(lái)越多的企業(yè)會(huì)選擇知識(shí)共享。

（5）知識(shí)共享風(fēng)險(xiǎn)與成本的加權(quán)系數(shù)σi。供應(yīng)鏈企業(yè)在知識(shí)共享過(guò)程中的投入與其潛在的收益不改變的前提下，σi越小，則企業(yè)在知識(shí)共享過(guò)程中的成本和風(fēng)險(xiǎn)就越小，系統(tǒng)內(nèi)的演化博弈相位圖最終收斂于均衡點(diǎn)B(1,1) 的概率越大，那么供應(yīng)鏈上下游企業(yè)越傾向于參與知識(shí)共享活動(dòng)。

3 結(jié)語(yǔ)

通過(guò)構(gòu)建演化博弈模型對(duì)供應(yīng)鏈企業(yè)間的知識(shí)共享活動(dòng)進(jìn)行研究，對(duì)其博弈模型的局部穩(wěn)定進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)了影響供應(yīng)鏈企業(yè)間知識(shí)共享的關(guān)鍵因素，包括企業(yè)知識(shí)水平與知識(shí)吸收轉(zhuǎn)化的能力、創(chuàng)新成果的分配系數(shù)和知識(shí)共享風(fēng)險(xiǎn)成本的加權(quán)系數(shù)。供應(yīng)鏈企業(yè)間的知識(shí)水平相關(guān)性越大，互補(bǔ)性越高，那么企業(yè)間越容易進(jìn)行知識(shí)共享，而且彼此間的專(zhuān)有知識(shí)更容易相互融合和創(chuàng)新。企業(yè)對(duì)共享知識(shí)的吸收轉(zhuǎn)化能力越強(qiáng)，可以有效的對(duì)其他成員共享的知識(shí)資源進(jìn)行吸收，融合轉(zhuǎn)化為自身的知識(shí)創(chuàng)新資源，就越傾向于和其他更多的企業(yè)進(jìn)行知識(shí)共享。供應(yīng)鏈系統(tǒng)內(nèi)的知識(shí)共享創(chuàng)新成果的分配系數(shù)與企業(yè)知識(shí)共享的動(dòng)力成正比，創(chuàng)新成果的分配系數(shù)越高，成員進(jìn)行知識(shí)共享的動(dòng)力越大。在供應(yīng)鏈主體知識(shí)共享過(guò)程中的投入與其潛在的收益不改變的前提下，知識(shí)共享的風(fēng)險(xiǎn)成本越小，企業(yè)越傾向于采用知識(shí)共享的策略。所以為了提升供應(yīng)鏈企業(yè)間的知識(shí)共享意愿，要加強(qiáng)企業(yè)間溝通和協(xié)調(diào)，增強(qiáng)彼此間的信任程度，減少知識(shí)共享的成本與風(fēng)險(xiǎn)；增強(qiáng)企業(yè)的綜合實(shí)力，提高企業(yè)的知識(shí)共享量，提升企業(yè)知識(shí)吸收轉(zhuǎn)化能力；設(shè)置合理的創(chuàng)新成果分配機(jī)制，避免因分配不公導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新的終止。