毛薦其 嵇金星 劉 娜 官建成

1 引 言

知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下，復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)式合作創(chuàng)新成功取代了單一封閉性的傳統(tǒng)創(chuàng)新形式（劉娜，2017［1］）。知識(shí)重組是創(chuàng)新的源泉，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)尤其有利于知識(shí)傳遞與交流，因而發(fā)明活動(dòng)的軌跡常常被定位于不同層面的合作網(wǎng)絡(luò)中（Sytch和Tatarynowicz，2014［2］）。發(fā)明者自我網(wǎng)絡(luò)是描述發(fā)明者間合作關(guān)系的一種微觀網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)限制發(fā)明者對(duì)直接合作伙伴的選擇及其關(guān)系的維系，影響對(duì)外部資源的獲取、整合及優(yōu)化能力。其次，發(fā)明者作為組織機(jī)構(gòu)甚至是整個(gè)行業(yè)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新的主力軍，發(fā)明者創(chuàng)新績(jī)效的提升意味著組織機(jī)構(gòu)或行業(yè)研發(fā)能力的增強(qiáng)（Ibert 和Muller，2015［3］）。因此，探索發(fā)明者創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，對(duì)提升發(fā)明者創(chuàng)新績(jī)效，增強(qiáng)組織市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力及探索行業(yè)發(fā)展?jié)摿哂蟹浅Ｖ匾挠绊憽?/p>

現(xiàn)有研究表明創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入是影響創(chuàng)新績(jī)效的重要因素。網(wǎng)絡(luò)嵌入為發(fā)明者提供廣泛、親密的合作關(guān)系，鼓勵(lì)發(fā)明者進(jìn)行合作網(wǎng)絡(luò)形式的創(chuàng)新，支持發(fā)明者挖掘更寬泛、更深層次的外部資源。雖然這些優(yōu)勢(shì)被認(rèn)為有利于發(fā)明者創(chuàng)新績(jī)效，但也有研究發(fā)現(xiàn)不適當(dāng)?shù)木W(wǎng)絡(luò)嵌入會(huì)產(chǎn)生知識(shí)冗余、過(guò)度嵌入等問(wèn)題。例如Ibert和Müller（2015）［3］提出網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)關(guān)系嵌入容易帶來(lái)冗余知識(shí)，不利于創(chuàng)新績(jī)效提升。Zang（2018）［4］認(rèn)為結(jié)構(gòu)洞與利用性創(chuàng)新負(fù)相關(guān)，與探索性創(chuàng)新正相關(guān)。當(dāng)前，有關(guān)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入與創(chuàng)新績(jī)效間的關(guān)系研究尚未形成一致性結(jié)論，需要進(jìn)一步厘清創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入作用于創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)制及邊界條件。發(fā)明者通過(guò)一定的合作關(guān)系嵌入在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，并呈現(xiàn)出一定的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征和結(jié)構(gòu)特征。然而，發(fā)明者所嵌入的合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)并不是一成不變的，因?yàn)?，發(fā)明者的知識(shí)需求、興趣、甚至所處的環(huán)境都隨時(shí)間不斷變化，這促使發(fā)明者不斷重構(gòu)自我網(wǎng)絡(luò)，尋求交換及整合新知識(shí)的機(jī)會(huì)，結(jié)識(shí)有益新合作者、維持有益或終止無(wú)益的原合作關(guān)系（劉娜等，2019）［5］。發(fā)明者重構(gòu)自我網(wǎng)絡(luò)的行為將影響其自我網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性，使得創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)出擴(kuò)張、穩(wěn)定或衰退的態(tài)勢(shì)。

當(dāng)前有關(guān)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)功能機(jī)制的研究，關(guān)注較多的是發(fā)明者創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)關(guān)系嵌入及結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的直接效應(yīng)，認(rèn)為發(fā)明者的靜態(tài)網(wǎng)絡(luò)社會(huì)資本影響其創(chuàng)新績(jī)效。如何解釋發(fā)明者自我網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性，它又是如何影響其創(chuàng)新績(jī)效？該研究問(wèn)題在當(dāng)前研究文獻(xiàn)中還未曾見(jiàn)到。常紅錦等（2013）［6］研究表現(xiàn)，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員的網(wǎng)絡(luò)退出行為受到其網(wǎng)絡(luò)嵌入性的影響。發(fā)明者自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性是網(wǎng)絡(luò)在演變過(guò)程中所呈現(xiàn)的一種穩(wěn)定狀態(tài)，自然會(huì)受到其創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入性包括關(guān)系嵌入及結(jié)構(gòu)嵌入的影響。發(fā)明者自我網(wǎng)絡(luò)越穩(wěn)定，合作摩擦越小，創(chuàng)新的可能性越大。現(xiàn)有的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)使得發(fā)明者滿足當(dāng)前的網(wǎng)絡(luò)狀態(tài)，更可能通過(guò)維護(hù)當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性來(lái)促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效的提升。因此，本研究關(guān)注發(fā)明者創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入是否影響其自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性，進(jìn)而影響其創(chuàng)新績(jī)效。發(fā)明者自我網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)如圖1所示：

關(guān)于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入與創(chuàng)新績(jī)效之間不一致的實(shí)證結(jié)果反映了兩者間存在邊界條件。已有研究表明網(wǎng)絡(luò)嵌入與網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)變化間的關(guān)系受到發(fā)明者個(gè)體特征的影響。比如，Cannella和Mcfadyen等（2013）［7］發(fā)現(xiàn)發(fā)明者知識(shí)創(chuàng)造能力會(huì)削弱網(wǎng)絡(luò)嵌入與網(wǎng)絡(luò)成員流動(dòng)間的關(guān)系。利用性學(xué)習(xí)能力作為發(fā)明者的一種個(gè)體特征，可能會(huì)影響發(fā)明者對(duì)現(xiàn)有合作伙伴的關(guān)注、重視和維護(hù)程度，我們認(rèn)為發(fā)明者利用性學(xué)習(xí)能力差異可能會(huì)調(diào)節(jié)網(wǎng)絡(luò)嵌入與網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性間的關(guān)系。所以，本研究檢驗(yàn)利用性學(xué)習(xí)能力在網(wǎng)絡(luò)嵌入和網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性之間起到的調(diào)節(jié)作用。

為了全面細(xì)致地揭示發(fā)明者創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入與發(fā)明者創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，本文結(jié)合社會(huì)資本理論及學(xué)習(xí)理論，提出一個(gè)被調(diào)節(jié)的中介模型來(lái)解釋發(fā)明者創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入影響創(chuàng)新績(jī)效的內(nèi)在機(jī)制（通過(guò)自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性），以及創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入影響自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定的邊界條件（利用性學(xué)習(xí)能力），以中國(guó)發(fā)明者在美國(guó)專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)（USPTO）授權(quán)的可再生能源領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)據(jù)為樣本，運(yùn)用負(fù)二項(xiàng)模型和馬爾可夫鏈蒙特卡羅法（MCMC）進(jìn)行實(shí)證研究，試圖為促進(jìn)發(fā)明者創(chuàng)新績(jī)效提供指導(dǎo)建議。

2 理論與假設(shè)

2.1 發(fā)明者網(wǎng)絡(luò)嵌入與創(chuàng)新績(jī)效

發(fā)明者創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入一般可劃分為網(wǎng)絡(luò)關(guān)系嵌入和結(jié)構(gòu)嵌入，它們作為發(fā)明者的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本，表征著發(fā)明者在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的合作能力、網(wǎng)絡(luò)地位位置及網(wǎng)絡(luò)聚集，反映了發(fā)明者對(duì)其他發(fā)明者的吸引力以及獲取多樣化及冗余知識(shí)和資源的機(jī)會(huì)及約束，影響發(fā)明者的創(chuàng)新活動(dòng)（Liu和Guan，2015［8］）。本研究關(guān)注發(fā)明者創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)關(guān)系嵌入及結(jié)構(gòu)嵌入兩個(gè)方面，并使用關(guān)系強(qiáng)度作為網(wǎng)絡(luò)關(guān)系嵌入程度度量指標(biāo)，使用結(jié)構(gòu)洞作為網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入程度度量指標(biāo)（Yan等，2019［9］；Burt，1992［10］）。

Granovetter（1973）［11］提出的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系理論，指出網(wǎng)絡(luò)關(guān)系強(qiáng)弱表征節(jié)點(diǎn)間信息和知識(shí)傳遞的差異。發(fā)明者網(wǎng)絡(luò)關(guān)系強(qiáng)度反映了發(fā)明者在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中與其他發(fā)明者連結(jié)的緊密程度，關(guān)系到發(fā)明者獲取及傳遞知識(shí)、信息及資源的質(zhì)量及速度，進(jìn)而影響發(fā)明者的創(chuàng)新行為。基于社會(huì)資本理論和知識(shí)基礎(chǔ)觀，當(dāng)前關(guān)于網(wǎng)絡(luò)關(guān)系強(qiáng)度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響研究存在兩個(gè)學(xué)派?！皬?qiáng)關(guān)系”學(xué)派認(rèn)為，關(guān)系強(qiáng)度越強(qiáng)，發(fā)明者與其合作伙伴間合作就越頻繁，他們之間的承諾和信任等情感資源就越豐富，摩擦和交易成本就越少，保護(hù)私有知識(shí)傾向就越低，知識(shí)分享意愿就越強(qiáng)，越能夠迅速的獲取合作伙伴的知識(shí)及信息，越有利于復(fù)雜和隱性知識(shí)的傳遞，進(jìn)而提高合作創(chuàng)新的效率及速度，最終導(dǎo)致創(chuàng)新績(jī)效的提升（De vaan，2014［12］；Ebers和Maurer，2014［13］）?！叭蹶P(guān)系”學(xué)派認(rèn)為，從網(wǎng)絡(luò)資源的視角看，強(qiáng)關(guān)系容易造成網(wǎng)絡(luò)過(guò)度嵌入，對(duì)發(fā)明者形成一種鎖定效應(yīng)，造成發(fā)明者間知識(shí)及信息的同質(zhì)化，對(duì)發(fā)明者創(chuàng)新績(jī)效造成不利影響（Granovertter，1973［11］；Yan和 Guan，2018［14］）；弱關(guān)系雖然不能提供信任和承諾等情感資源，但可以促進(jìn)異質(zhì)、多樣化知識(shí)及信息在合作者間的交流及傳遞（Granovertter，1973［11］）。有些學(xué)者認(rèn)為，兩個(gè)學(xué)派矛盾的觀點(diǎn)關(guān)鍵在于忽視了權(quán)變因素的影響。比如，劉學(xué)元等（2016）［15］在對(duì)我國(guó)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新研究中，提出由于我國(guó)當(dāng)前獨(dú)立創(chuàng)新能力不足，關(guān)系強(qiáng)度與創(chuàng)新績(jī)效間存在正向關(guān)系。王建平和吳曉云（2019）［16］發(fā)現(xiàn)，在當(dāng)前中國(guó)情景下，關(guān)系強(qiáng)度通過(guò)企業(yè)采取的合作戰(zhàn)略正向影響創(chuàng)新績(jī)效。綜上，考慮我國(guó)當(dāng)前正處于創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的特殊時(shí)期，發(fā)明者網(wǎng)絡(luò)關(guān)系強(qiáng)度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效存在正向影響。

結(jié)構(gòu)嵌入作為發(fā)明者網(wǎng)絡(luò)嵌入的一個(gè)重要維度，不同程度的結(jié)構(gòu)嵌入反映了異質(zhì)性知識(shí)及信息獲取機(jī)會(huì)的差異（劉娜，2017［1］）。Burt（1992）［10］關(guān)注網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的結(jié)構(gòu)布局，提出結(jié)構(gòu)洞理論，占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的發(fā)明者通過(guò)橋架兩個(gè)獨(dú)立且不存在連結(jié)關(guān)系的發(fā)明者而獲得關(guān)系及渠道優(yōu)勢(shì)，在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中扮演著“橋”的角色。一方面，由于不存在冗余連結(jié)，結(jié)構(gòu)洞位置的開(kāi)放性網(wǎng)絡(luò)能夠?yàn)榻Y(jié)構(gòu)洞占據(jù)者及時(shí)傳遞異質(zhì)知識(shí)和信息（Zang，2018［4］）；另一方面，由于橋架非冗余關(guān)系，結(jié)構(gòu)洞占據(jù)者具有網(wǎng)絡(luò)資源分配和控制權(quán)力，控制知識(shí)及信息在獨(dú)立的直接合作伙伴間的傳遞（蘇昕等，2019［17］）。相反，嵌入在冗余性封閉網(wǎng)絡(luò)中的發(fā)明者，雖然具有團(tuán)結(jié)一致的優(yōu)勢(shì)，但更容易傳遞大量冗余知識(shí)及信息。因此，本研究認(rèn)為結(jié)構(gòu)洞特征的網(wǎng)絡(luò)嵌入能夠?qū)崿F(xiàn)異質(zhì)網(wǎng)絡(luò)資源的高效傳遞，對(duì)結(jié)構(gòu)洞占據(jù)者創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響。

2.2 自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性的中介作用

發(fā)明者自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性是其網(wǎng)絡(luò)關(guān)系構(gòu)成與重組隨時(shí)間演變呈現(xiàn)的一種穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)狀態(tài)，綜合反映了合作關(guān)系的形成、維持及分解程度，是合作關(guān)系維持比例較高的一種狀態(tài)（Kumar和Zaheer，2019［18］）。發(fā)明者網(wǎng)絡(luò)嵌入與自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性之間存在正向關(guān)系。從關(guān)系嵌入角度，首先，發(fā)明者之間的信任是通過(guò)一對(duì)一的交流及合作建立起來(lái)的，關(guān)系強(qiáng)度越高，發(fā)明者與其直接合作伙伴之間的信任度也就越高，先有合作關(guān)系容易維持（孫世強(qiáng)和陶秋燕，2019［19］）；其次，發(fā)明者自方與其直接合作伙伴對(duì)方之間較高的信任度和默契度阻礙新成員的加入自我網(wǎng)絡(luò)，使得自我網(wǎng)絡(luò)保持較高的穩(wěn)定性；最后，開(kāi)發(fā)可信的關(guān)系是需要時(shí)間的，當(dāng)建成這種可信的關(guān)系時(shí)，則具有持久性（Liu和Guan，2015［8］）。因此，我們認(rèn)為關(guān)系嵌入增強(qiáng)了發(fā)明者自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性。從結(jié)構(gòu)嵌入角度，發(fā)明者占據(jù)結(jié)構(gòu)洞與自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性之間存在正向關(guān)系。占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的發(fā)明者具有網(wǎng)絡(luò)資源分配和控制優(yōu)勢(shì)，能夠?yàn)閮蓚€(gè)相對(duì)獨(dú)立的發(fā)明者構(gòu)建資源傳遞渠道，獲取可利用的知識(shí)或信息，原有合作關(guān)系得以維持。新關(guān)系的形成和維護(hù)將消耗大量的精力和成本，同時(shí)新伙伴也可能占據(jù)結(jié)構(gòu)洞，威脅焦點(diǎn)發(fā)明者的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。由于規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，占據(jù)較多結(jié)構(gòu)洞的發(fā)明者不會(huì)經(jīng)常與新伙伴合作，因而結(jié)構(gòu)洞增強(qiáng)自我網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性。

已有研究表明，自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性與創(chuàng)新績(jī)效間存在正向關(guān)系（Zhang等，2017［20］）。首先，穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)通過(guò)較高的關(guān)系質(zhì)量及信任，促進(jìn)成員間知識(shí)傳遞效率，進(jìn)而提高網(wǎng)絡(luò)成員創(chuàng)新績(jī)效（Soda等，2019［21］）。其次，合作伙伴之間穩(wěn)定連續(xù)的相互作用被視作為是一種有價(jià)值的資源，這對(duì)目標(biāo)發(fā)明者而言意味著更高的合作可能性和更少的機(jī)會(huì)主義行為（搭便車(chē)行為）。最后，高比率的成員流動(dòng)可能會(huì)損害網(wǎng)絡(luò)成員協(xié)作的認(rèn)知結(jié)構(gòu)和過(guò)程，使得發(fā)明者不得不重新建立新的合作路線，這可能進(jìn)一步削弱社會(huì)資本。根據(jù)2.1節(jié)所述，關(guān)系強(qiáng)度、結(jié)構(gòu)洞正向作用于發(fā)明者創(chuàng)新績(jī)效。結(jié)合2.1、2.2節(jié)所述，我們認(rèn)為關(guān)系強(qiáng)度、結(jié)構(gòu)洞通過(guò)自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性對(duì)發(fā)明者創(chuàng)新績(jī)效具有正向的間接效應(yīng)。據(jù)此，提出以下假設(shè)：

H1a: 自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性在關(guān)系強(qiáng)度與創(chuàng)新績(jī)效之間具有中介作用；關(guān)系強(qiáng)度會(huì)推動(dòng)發(fā)明者自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性，并進(jìn)而提高發(fā)明者創(chuàng)新績(jī)效。

H1b: 自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性在結(jié)構(gòu)洞與創(chuàng)新績(jī)效之間具有中介作用；結(jié)構(gòu)洞會(huì)推動(dòng)發(fā)明者自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性，并進(jìn)而提高發(fā)明者創(chuàng)新績(jī)效。

2.3 利用性學(xué)習(xí)能力對(duì)關(guān)系強(qiáng)度、結(jié)構(gòu)洞的調(diào)節(jié)作用

利用性學(xué)習(xí)能力是指發(fā)明者在不改變現(xiàn)有知識(shí)軌跡的前提下，對(duì)現(xiàn)有知識(shí)庫(kù)進(jìn)行深度搜索、理解、整合的能力（Vanhaverbeke等，2007［22］）。當(dāng)發(fā)明者利用性學(xué)習(xí)能力較低時(shí)，發(fā)明者會(huì)更加強(qiáng)烈的認(rèn)識(shí)到維系現(xiàn)有合作關(guān)系的重要性。因此，我們認(rèn)為隨著發(fā)明者利用性學(xué)習(xí)能力的降低，關(guān)系強(qiáng)度與自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性、結(jié)構(gòu)洞與自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性之間的正向關(guān)系將會(huì)增強(qiáng)。另外，當(dāng)發(fā)明者利用性學(xué)習(xí)能力較高時(shí)，遵循路徑依賴的軌跡，發(fā)明者自我網(wǎng)絡(luò)成員具有相似的知識(shí)基礎(chǔ)，網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部知識(shí)更易于被發(fā)明者所理解和使用。因此，當(dāng)發(fā)明者利用性學(xué)習(xí)能力較高時(shí)，即使發(fā)明者沒(méi)有較強(qiáng)的關(guān)系強(qiáng)度或結(jié)構(gòu)洞，他們也會(huì)因相似的知識(shí)基礎(chǔ)、價(jià)值規(guī)范以及共同的創(chuàng)新目標(biāo)而聯(lián)系在一起。據(jù)此，提出如下假設(shè)：

H2a: 發(fā)明者利用性學(xué)習(xí)能力負(fù)向調(diào)節(jié)關(guān)系強(qiáng)度與自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性之間的關(guān)系，即利用性學(xué)習(xí)能力越低，關(guān)系強(qiáng)度與自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性之間的正向關(guān)系越強(qiáng)。

H2b: 發(fā)明者利用性學(xué)習(xí)能力負(fù)向調(diào)節(jié)結(jié)構(gòu)洞與自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性之間的關(guān)系，即利用性學(xué)習(xí)能力越低，結(jié)構(gòu)洞與自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性之間的正向關(guān)系越強(qiáng)。

2.4 被調(diào)節(jié)的中介模型

綜合H1a、H1b、H2a、H2b，我們提出了一個(gè)被調(diào)節(jié)的中介模型，認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性是連接網(wǎng)絡(luò)嵌入與發(fā)明者創(chuàng)新績(jī)效的中介機(jī)制，而發(fā)明者利用性學(xué)習(xí)能力作為一種重要的個(gè)體特征，可能影響網(wǎng)絡(luò)嵌入對(duì)自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性的推動(dòng)作用。具體而言，當(dāng)發(fā)明者學(xué)習(xí)能力較高時(shí)，關(guān)系強(qiáng)度及結(jié)構(gòu)洞通過(guò)自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性影響創(chuàng)新績(jī)效的間接效應(yīng)可能會(huì)被減弱。因此，提出如下假設(shè)：

H3a: 利用性學(xué)習(xí)能力負(fù)向調(diào)節(jié)關(guān)系強(qiáng)度與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系中的中介作用，即利用性學(xué)習(xí)能力越低，自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性在關(guān)系強(qiáng)度與創(chuàng)新績(jī)效之間所起的中介作用越強(qiáng)。

H3b: 利用性學(xué)習(xí)能力負(fù)向調(diào)節(jié)結(jié)構(gòu)洞與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系中的中介作用，即利用性學(xué)習(xí)能力越低，自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性在結(jié)構(gòu)洞與創(chuàng)新績(jī)效之間所起的中介作用越強(qiáng)。

綜合上述理論分析，理論模型圖如圖2所示：

圖2 理論模型圖

3 研究方法

3.1 樣本與數(shù)據(jù)收集

本研究以可再生能源領(lǐng)域?yàn)檠芯繉?duì)象，我們從被廣泛使用的美國(guó)專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)（USPTO）中提取2000-2019年申請(qǐng)并被授權(quán)的可再生能源領(lǐng)域的中國(guó)專(zhuān)利數(shù)據(jù)。經(jīng)過(guò)數(shù)據(jù)清洗，最后獲取專(zhuān)利數(shù)據(jù)共計(jì)3108項(xiàng)，發(fā)明人數(shù)量為6384。為了測(cè)量發(fā)明者自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性，我們采用三年移動(dòng)窗（2000-2002，2001-2003，……2017-2019），刪除僅在一個(gè)時(shí)間段出現(xiàn)的發(fā)明者，最終獲取發(fā)明人數(shù)量為3258，整理得到觀察樣本數(shù)量為5562個(gè)。

3.2 變量的測(cè)度

因變量為創(chuàng)新績(jī)效，我們采用常見(jiàn)的做法，使用專(zhuān)利數(shù)量和權(quán)利要求數(shù)測(cè)度。同時(shí)我們采用滯后的結(jié)構(gòu)測(cè)量因變量，例如我們?cè)?000-2002年測(cè)量自變量，那么因變量就是2003-2005年間發(fā)明者被授予的專(zhuān)利數(shù)量以及這些專(zhuān)利的權(quán)利要求平均數(shù)。

自變量為關(guān)系強(qiáng)度和結(jié)構(gòu)洞。我們使用發(fā)明者的平均關(guān)系強(qiáng)度反映其關(guān)系質(zhì)量，計(jì)算公式為式（1），其中Wik表示發(fā)明人i與第k個(gè)合作伙伴的合作頻次，Ni表示發(fā)明人i擁有的合作伙伴的數(shù)量；我們借鑒Burt（1992）［10］提出的限制度方法測(cè)算發(fā)明者結(jié)構(gòu)嵌入指標(biāo)，計(jì)算公式為式（2），其中Pij表示發(fā)明人i投入到發(fā)明人j的合作關(guān)系與發(fā)明人i的全部關(guān)系的比例，q表示同發(fā)明人i和j均保持合作關(guān)系的第三方發(fā)明人，Piq和Pqj含義類(lèi)比Pij。

中介變量為自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性。借鑒Kumar等（2019）［18］有關(guān)網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性的計(jì)算方法，計(jì)算如公式為式（3），其中Ct和Ct-1分別表示目標(biāo)發(fā)明者在第T期和T-1期的自我網(wǎng)絡(luò)成員的集合。

調(diào)節(jié)變量為利用性學(xué)習(xí)能力，利用國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)（IPC）表征知識(shí)元素，使用發(fā)明者在T期內(nèi)所引用的利用性知識(shí)元素來(lái)度量。利用性知識(shí)元素是在該發(fā)明者過(guò)去五年的引文信息中已經(jīng)出現(xiàn)過(guò)（Vanhaverbeke等，2007［22］）。

控制變量：為控制其他因素對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，我們引入發(fā)明者個(gè)體特征指標(biāo)和其他網(wǎng)絡(luò)特征指標(biāo)，具體包括發(fā)明者知識(shí)存量、任期、度中心性。其中，知識(shí)存量表明發(fā)明者的知識(shí)廣度和異質(zhì)性，這個(gè)變量使用發(fā)明者在過(guò)去五年內(nèi)申請(qǐng)并獲得授權(quán)專(zhuān)利的前四位IPC分類(lèi)號(hào)數(shù)進(jìn)行測(cè)度。例如我們使用發(fā)明者在2008-2012年申請(qǐng)并獲得授權(quán)的專(zhuān)利所包含的IPC分類(lèi)號(hào)數(shù)來(lái)表示發(fā)明者在2013-2015年的知識(shí)存量。其次，有關(guān)發(fā)明者任期，我們采用發(fā)明者首次申請(qǐng)專(zhuān)利的年份至當(dāng)前年的時(shí)間獲得。最后，考慮到一些網(wǎng)絡(luò)特征可能會(huì)影響發(fā)明者創(chuàng)新績(jī)效，我們還使用發(fā)明者網(wǎng)絡(luò)度中心性作為控制變量。

3.3 模型選擇

因變量創(chuàng)新績(jī)效為離散型計(jì)數(shù)變量，取值均為非負(fù)整數(shù)，使用普通的線性回歸模型可能會(huì)產(chǎn)生有偏差的或無(wú)效的系數(shù)估計(jì)，因此應(yīng)選擇計(jì)數(shù)模型。鑒于本研究面板數(shù)據(jù)的分散性，選擇負(fù)二項(xiàng)模型。由于中介變量取值為0～1的連續(xù)變量，所以采用Tobit受限模型和OLS模型分析有調(diào)節(jié)的中介模型的第一階段（Honnre等，2000［23］）。我們分別進(jìn)行了Vuong檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)，并根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果（Vuong值|V| ＜ 1.96；Hausman P＜0.01），確定使用面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)的Tobit模型和標(biāo)準(zhǔn)負(fù)二項(xiàng)模型。主回歸的計(jì)算在Stata16.0中實(shí)現(xiàn)。

為了驗(yàn)證結(jié)果的穩(wěn)定性，必須進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。使用截面數(shù)據(jù)替換面板數(shù)據(jù)；采用馬爾可夫鏈蒙特卡羅方法，利用馬爾可夫鏈進(jìn)行動(dòng)態(tài)抽樣生成有效樣本，并利用蒙特卡羅積分構(gòu)建置信區(qū)間；利用軟件Mplus7.4來(lái)實(shí)現(xiàn)結(jié)果。

4 研究結(jié)果

4.1 描述性統(tǒng)計(jì)

表1給出了所有變量的描述性統(tǒng)計(jì)及相關(guān)系數(shù)矩陣。變量的方差膨脹因子（VIF）最大的為2.33，說(shuō)明變量間不存在嚴(yán)重的多重共線性。此外，發(fā)現(xiàn)結(jié)構(gòu)洞、關(guān)系強(qiáng)度、自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性和創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系都是正向顯著的，這與前面的假設(shè)一致。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)系數(shù)矩陣

4.2 主回歸分析

本文提出一個(gè)第一階段被調(diào)節(jié)的中介模型，即調(diào)節(jié)作用增強(qiáng)或抑制了自變量對(duì)中介變量的關(guān)系。在本研究中，檢驗(yàn)有調(diào)節(jié)的中介作用就是檢驗(yàn)自變量關(guān)系強(qiáng)度、結(jié)構(gòu)洞通過(guò)自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性影響創(chuàng)新績(jī)效的間接效應(yīng)是否會(huì)隨著發(fā)明者利用性學(xué)習(xí)能力的提升而發(fā)生變化。表2和表3分別為進(jìn)行面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)Tobit回歸、OLS回歸以及固定效應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)負(fù)二項(xiàng)回歸結(jié)果。

表2 面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)Tobit回歸及OLS回歸分析結(jié)果（N=5562）

續(xù)表

在表2中，模型1-6、模型7-12分別報(bào)告了對(duì)自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性的Tobit回歸和OLS回歸。在表3中，模型13-16、模型17-20分別報(bào)告了對(duì)創(chuàng)新績(jī)效（專(zhuān)利數(shù)量）、對(duì)創(chuàng)新績(jī)效（權(quán)利要求數(shù)）的標(biāo)準(zhǔn)負(fù)二項(xiàng)回歸。根據(jù)模型14和模型18，可以發(fā)現(xiàn)在不考慮中介效應(yīng)的條件下，關(guān)系強(qiáng)度和結(jié)構(gòu)洞正向作用于創(chuàng)新績(jī)效（β=0.144，p＜0.01；β=0.464，p＜0.01；β=0.078，p＜0.05；β=0.228，p＜0.1）。假設(shè) 1a 和假設(shè)1b提出自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性在關(guān)系強(qiáng)度、結(jié)構(gòu)洞與創(chuàng)新績(jī)效間具有中介作用。根據(jù)模型2和模型8所示，關(guān)系強(qiáng)度與自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性間存在顯著的正向關(guān)系（β=0.102，p＜0.01；β=0.104，p＜0.01）。根據(jù)模型4和模型10，我們可以得到結(jié)構(gòu)洞與自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性間存在顯著的正向關(guān)系（β=0.518，p＜0.01；β=0.312，p＜0.01）。根據(jù)模型16和模型20，我們了解到自我網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性與兩種創(chuàng)新績(jī)效間具有顯著的正向關(guān)系（β=0.366，p＜0.01；β=0.208，p＜0.01），因此結(jié)合模型2、模型4、模型8、模型10、模型16及模型20的結(jié)果，假設(shè)1a和假設(shè)1b得到驗(yàn)證。

表3 面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)負(fù)二項(xiàng)回歸 （N=5562）

續(xù)表

由上文所述，已知關(guān)系強(qiáng)度、結(jié)構(gòu)洞對(duì)自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性具有顯著的正向作用。此外，據(jù)模型3和模型9可知關(guān)系強(qiáng)度與利用性學(xué)習(xí)能力的交互項(xiàng)系數(shù)分別為-0.578和-0.389，且均在p＜0.01水平上顯著；據(jù)模型5和模型11可知結(jié)構(gòu)洞與利用性學(xué)習(xí)能力的交互項(xiàng)系數(shù)分別為-1.843、-0.855，且均在p＜0.01水平上顯著。因此，利用性學(xué)習(xí)能力負(fù)向調(diào)節(jié)關(guān)系強(qiáng)度和結(jié)構(gòu)洞對(duì)自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性的正向作用，假設(shè)2a、假設(shè)2b成立。

假設(shè)3a和假設(shè)3b分別提出利用性學(xué)習(xí)能力負(fù)向調(diào)節(jié)關(guān)系強(qiáng)度和結(jié)構(gòu)洞通過(guò)自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性影響發(fā)明者創(chuàng)新績(jī)效的間接效應(yīng)，即利用性學(xué)習(xí)能力越低，這2種間接效應(yīng)越強(qiáng)。由于假設(shè)1a、假設(shè)1b、假設(shè)2a、假設(shè)2b均得到驗(yàn)證，因此得出假設(shè)3a、假設(shè)3b也均成立。

4.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

根據(jù)表4所示，關(guān)系強(qiáng)度和結(jié)構(gòu)洞通過(guò)自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性影響2種創(chuàng)新績(jī)效的間接效應(yīng)均是顯著的（間接效應(yīng)=0.091，置信區(qū)間CI［0.081, 0.103］；間接效應(yīng)=0.317，置信區(qū)間CI［0.275, 0.362］；間接效應(yīng)=0.147，置信區(qū)間CI［0.127，0.168］；間接效應(yīng)=0.476，置信區(qū)間CI［0.399, 0.558］）。因此假設(shè)1a、假設(shè)1b可以得到驗(yàn)證。

表4 間接效應(yīng)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

續(xù)表

表5給出了第一階段調(diào)節(jié)效應(yīng)的檢驗(yàn)。據(jù)表5可知，利用性學(xué)習(xí)能力對(duì)關(guān)系強(qiáng)度與自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)為-0.254，置信區(qū)間為CI［-0.297,- 0.211］，利用性學(xué)習(xí)能力對(duì)結(jié)構(gòu)洞與自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)為-0.376，置信區(qū)間為CI［-0.471, -0.279］，即利用性學(xué)習(xí)能力負(fù)向調(diào)節(jié)關(guān)系強(qiáng)度、結(jié)構(gòu)洞對(duì)自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性的正向作用，假設(shè)2a、2b得到驗(yàn)證。

表5 第一階段的調(diào)節(jié)效應(yīng)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)的顯著性，我們計(jì)算了間接效應(yīng)的乘積，并通過(guò)馬爾可夫鏈進(jìn)行動(dòng)態(tài)抽樣，蒙特卡洛模擬分析在發(fā)明者利用性學(xué)習(xí)能力高低水平下，自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性在關(guān)系強(qiáng)度、結(jié)構(gòu)洞和2種創(chuàng)新績(jī)效間的間接效應(yīng)，結(jié)果如表6?？芍?，不管發(fā)明者利用性學(xué)習(xí)能力水平是高還是低，自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性在關(guān)系強(qiáng)度與2種創(chuàng)新績(jī)效間的中介作用都是顯著的，且兩種差異均顯著（組間差值=-0.054，置信區(qū)間CI［-0.063, -0.044］；組間差值=-0.194，置信區(qū)間 CI［-0.230, -0.160］）；同樣，不管發(fā)明者利用性學(xué)習(xí)能水平是高還是低，自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性在結(jié)構(gòu)洞與2種創(chuàng)新績(jī)效間的中介作用都是顯著的，且這2種差異也顯著（組間差值=-0.080，置信區(qū)間CI［-0.101, -0.059］；組間差值=-0.272，置信區(qū)間 CI［-0.348, -0.199］），說(shuō)明隨著發(fā)明者利用性學(xué)習(xí)能力的增加，關(guān)系強(qiáng)度、結(jié)構(gòu)洞通過(guò)自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的間接效應(yīng)也隨之減弱。因此，假設(shè)3a、假設(shè)3b均得到驗(yàn)證。

表6 有調(diào)節(jié)的間接效應(yīng)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

5 結(jié)論與討論

本研究考察的是一個(gè)第一階段被調(diào)節(jié)的中介模型，闡釋網(wǎng)絡(luò)嵌入如何（通過(guò)自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定）以及何時(shí)（當(dāng)個(gè)體利用性學(xué)習(xí)能力處于較低水平時(shí)）影響發(fā)明者創(chuàng)新績(jī)效。與我們的預(yù)期一致，當(dāng)發(fā)明者個(gè)人利用性學(xué)習(xí)能力較低時(shí)，自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性在關(guān)系強(qiáng)度和創(chuàng)新績(jī)效、結(jié)構(gòu)洞和創(chuàng)新績(jī)效間的中介作用會(huì)更強(qiáng)。也就是，當(dāng)發(fā)明者利用性學(xué)習(xí)能力較低時(shí)，關(guān)系強(qiáng)度、結(jié)構(gòu)洞更能促進(jìn)自我網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性，并通過(guò)自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性促進(jìn)發(fā)明者創(chuàng)新績(jī)效。

本文的理論和實(shí)踐意義在于：第一，本文最大的理論貢獻(xiàn)在于從個(gè)體層面出發(fā)，結(jié)合發(fā)明者自我網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)變化與個(gè)體特征，提出一個(gè)被調(diào)節(jié)的中介模型，探討了網(wǎng)絡(luò)嵌入如何以及何時(shí)影響發(fā)明者創(chuàng)新績(jī)效，推動(dòng)了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的相關(guān)研究，為組織管理者如何充分調(diào)動(dòng)發(fā)明者創(chuàng)新能力，發(fā)明人如何有效管理合作伙伴提供了理論依據(jù)。本文的結(jié)論支持了如下觀點(diǎn)：對(duì)于自身利用性學(xué)習(xí)能力較低的發(fā)明者而言，增強(qiáng)外部合作，加強(qiáng)與合作伙伴的關(guān)系強(qiáng)度，提高合作伙伴多樣性，維護(hù)自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性，是彌補(bǔ)自身局限、提升創(chuàng)新能力一種極為有效的手段。第二，我們推動(dòng)了有關(guān)網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)文獻(xiàn)的發(fā)展。在合作和創(chuàng)新活動(dòng)的過(guò)程中，受外部環(huán)境變化和發(fā)明者自身愿望的不同，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)處于不斷變化之中，當(dāng)組織管理者和發(fā)明者充分了解網(wǎng)絡(luò)變化的規(guī)律時(shí)，創(chuàng)新發(fā)生的可能性會(huì)更高。研究結(jié)果表明，穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與發(fā)明者創(chuàng)新績(jī)效之間存在顯著的正向關(guān)系，因此，我們認(rèn)為自我網(wǎng)絡(luò)作為焦點(diǎn)發(fā)明者獲取外部資源的直接渠道，維護(hù)自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性是促進(jìn)焦點(diǎn)發(fā)明者創(chuàng)新能力的必要條件。第三，引入發(fā)明者個(gè)體屬性，對(duì)發(fā)明者利用性學(xué)習(xí)能力和網(wǎng)絡(luò)嵌入的交互作用進(jìn)行系統(tǒng)分析。結(jié)果表明，組織管理者應(yīng)該根據(jù)發(fā)明人對(duì)現(xiàn)有知識(shí)學(xué)習(xí)能力的不同，設(shè)計(jì)出最優(yōu)的團(tuán)隊(duì)合作模式。例如較弱的利用性學(xué)習(xí)能力可能會(huì)增強(qiáng)發(fā)明者自我網(wǎng)絡(luò)嵌入通過(guò)自我網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性影響創(chuàng)新績(jī)效的間接效應(yīng)，因此，對(duì)于利用性學(xué)習(xí)能力較低的發(fā)明者，組織管理者應(yīng)盡量支持并給予他們更多的合作機(jī)會(huì)，發(fā)明人自己也應(yīng)主動(dòng)增強(qiáng)外部聯(lián)系，以此來(lái)彌補(bǔ)自身能力的不足。