李聰 齊臻 鄒慧君

摘 要：面臨經(jīng)濟發(fā)展的諸多不確定性，如何有效貫徹執(zhí)行“以‘工業(yè)優(yōu)先戰(zhàn)略為基礎(chǔ)展開產(chǎn)能過剩工業(yè)企業(yè)的轉(zhuǎn)型”是當前山東省經(jīng)濟發(fā)展的重大問題。本文以2006—2016年山東省制造業(yè)企業(yè)工業(yè)產(chǎn)值數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，對山東省制造業(yè)企業(yè)產(chǎn)能過剩的實際情況進行測度。研究結(jié)果表明，山東省制造業(yè)企業(yè)存在產(chǎn)能過剩問題，這是政府經(jīng)濟政策、金融政策與外部市場對企業(yè)的交互作用導致的，這將為未來山東省供給側(cè)改革的政策制定提供有益參考。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)能過剩;數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法;山東省制造業(yè)企業(yè);影響因素;分析

中圖分類號：F127 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2021）03（b）--03

山東省作為我國東部沿海大省，其傳統(tǒng)工業(yè)體系完善，工業(yè)門類齊全，對國家經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展起到了重要的作用。近年來，省內(nèi)工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模不斷壯大，營業(yè)收入持續(xù)增長，然而，同時也面臨著產(chǎn)業(yè)層次相對較低、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)重、污染排放大、國有企業(yè)占比高、部分產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩嚴重等諸多問題。隨著我國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)和高質(zhì)量發(fā)展階段，這類企業(yè)往往將面臨市場和要素雙重約束，僅憑過去依賴的資源優(yōu)勢、勞動力價格優(yōu)勢以及高耗能的環(huán)境發(fā)展方式將難以為繼。

2018年，山東省政府發(fā)布《山東省人民政府關(guān)于印發(fā)山東省新舊動能轉(zhuǎn)換重大工程實施規(guī)劃的通知》，《通知》針對山東工業(yè)出現(xiàn)的問題進行分析，并作出具體部署，要求相關(guān)企業(yè)積極改善經(jīng)營狀況，進行簡政放權(quán)，同時提高經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量、化解和淘汰落后產(chǎn)能、處置“僵尸企業(yè)”。同時，還提出展開以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線、以“工業(yè)優(yōu)先”戰(zhàn)略為基礎(chǔ)的產(chǎn)能過剩工業(yè)企業(yè)的轉(zhuǎn)型工作。

鑒于此，為了客觀評價當前山東省工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)能過剩問題，本文對山東省工業(yè)領(lǐng)域各細分行業(yè)企業(yè)的產(chǎn)能利用率進行有效測度，對產(chǎn)能過剩的成因進行細致剖析，同時為解決山東省工業(yè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩問題和全面推進山東省經(jīng)濟持續(xù)高效發(fā)展提供有力支撐。

1 文獻綜述

當前，學界對于產(chǎn)能過剩問題的研究大多從其測度及成因兩個方面展開。對于產(chǎn)能過剩測度的研究，已有研究多使用峰值法、成本函數(shù)法、協(xié)整法、數(shù)據(jù)包絡(luò)法等對于某個國家或地區(qū)的企業(yè)產(chǎn)能進行測度。曾繁梅（2007）和熊思覓（2011）利用峰值法分別對我國工業(yè)產(chǎn)能利用情況進行測算;韓國高（2011）、何蕾（2015）、楊立勛等（2017）分別采用成本函數(shù)法、面板協(xié)整法和C-D生產(chǎn)函數(shù)法測度了我國制造業(yè)的產(chǎn)能利用率;而毛培等（2017）、唐志軍和龐景景（2019）用數(shù)據(jù)包絡(luò)法對中國工業(yè)部門產(chǎn)能利用率進行測算。其中，峰值法通過擬合商業(yè)周期中各個峰值點確認潛在產(chǎn)出，估算產(chǎn)能利用率;協(xié)整法通過潛在產(chǎn)出和固定資產(chǎn)投入中的隨機偏離情況測度產(chǎn)能利用率;生產(chǎn)函數(shù)則通過定義產(chǎn)出最低點為潛在產(chǎn)出進而對產(chǎn)能利用情況進行測度。上述方法對產(chǎn)能過剩狀況的測度結(jié)果常常受經(jīng)濟周期的影響，導致數(shù)據(jù)具有較大的誤差，而數(shù)據(jù)包絡(luò)法以線性規(guī)劃與凸分析計算比較具有相同類型的變量之間的相對效率，能夠有效克服上述方法存在的局限性。

對于產(chǎn)能過剩的成因研究，當前學者多從市場因素、市場和非市場因素共同作用、所有制結(jié)構(gòu)、金融政策等視角展開研究。林毅夫（2010）及孫巍等（2008）認為市場信息不完全、不對稱是造成企業(yè)產(chǎn)能過剩的主導原因。但江飛濤等（2012）則認為產(chǎn)業(yè)過剩來源于體質(zhì)的扭曲。此外，劉京星等（2017）認為產(chǎn)能利用率同時受到市場因素和非市場因素的共同影響。

考慮到數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（Data Envelopment Analysis， DEA）常用來衡量具有相同目標經(jīng)營單位的相對效率，又廣泛應用于衡量業(yè)務活動的投入產(chǎn)出，加之經(jīng)營部門的相關(guān)企業(yè)具有投入產(chǎn)出的共性，因此，本文采用DEA模型進行測度。另外，考慮到已有研究的測度對象通常是國家及全行業(yè)，或是產(chǎn)業(yè)分類標準界定的第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)，對山東省具體工業(yè)門類的現(xiàn)狀研究不足。因此，本文就山東省工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)能過剩情況針對工業(yè)中的各行業(yè)分類進行測度，對于研究山東省當下的產(chǎn)能過剩實際情況有借鑒意義，同時也為山東省的新舊動能轉(zhuǎn)換相關(guān)研究提供數(shù)據(jù)參考。

2 變量選取與實證分析

本文選取2006—2016年《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》中山東省相關(guān)產(chǎn)業(yè)內(nèi)容劃定的制造業(yè)分行業(yè)工業(yè)產(chǎn)值相關(guān)數(shù)據(jù)來測度產(chǎn)能過剩，《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》劃定的行業(yè)中，2012年以前，不存在金屬制品行業(yè)、機械和設(shè)備修理業(yè)、橡膠和塑煉制品業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù);2012年以后，汽車制造業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)也沒有提及，因此本文只測度了包含農(nóng)副食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、飲料制造業(yè)、煙草制品業(yè)等在內(nèi)的22個行業(yè)的產(chǎn)能過剩狀況。

產(chǎn)能過剩是潛在生產(chǎn)能力大于實際生產(chǎn)能力，常常用產(chǎn)能利用率指標進行衡量。本文將固定資產(chǎn)投入和從業(yè)人員年中平均人數(shù)作為輸入變量，工業(yè)部門產(chǎn)值作為輸出變量，對產(chǎn)能利用實際情況進行測度。由于技術(shù)效率的實際損失對產(chǎn)能利用會造成重大影響，因此，將全行業(yè)的技術(shù)效率在測度年間的變化情況作為反映全行業(yè)的產(chǎn)能過剩指標。參照已有研究，本文中對產(chǎn)能過剩的評價標準為：產(chǎn)能利用率低于79%說明產(chǎn)能嚴重過剩，在79%～83%屬于有效產(chǎn)能利用水平，大于90%屬于產(chǎn)能超常發(fā)揮水平，如表1、表2所示。

2006—2016年，山東省工業(yè)企業(yè)產(chǎn)能利用率在2008年之前基本呈上升趨勢，2008年以后，利用水平有顯著下降;自2012年產(chǎn)能利用率水平有所回升，直至2016年，在供給側(cè)改革的運行機制下，各個行業(yè)的產(chǎn)能利用率都回歸到比較合理的水平，這也充分意味著供給側(cè)改革具有切實可行的實踐意義。

從具體行業(yè)的產(chǎn)能過剩情況來看，黑色金屬冶煉及有色金屬冶煉行、交通設(shè)備制造業(yè)等行業(yè)在測度期間普遍存在產(chǎn)能過剩情況，與居民日常生活消費直接相關(guān)的飲料酒類制造業(yè)、食品制造業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)等行業(yè)也同樣存在產(chǎn)能過剩問題;而煙草制造業(yè)、化學原料等行業(yè)在測度期間內(nèi)始終保持著良好產(chǎn)能狀況，沒有出現(xiàn)產(chǎn)能過剩問題。

導致上述現(xiàn)象的原因可能是，山東省工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能過剩不僅與國家的經(jīng)濟政策、企業(yè)的控股經(jīng)濟類型有關(guān)，更與企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營特點和行業(yè)生產(chǎn)規(guī)模起點有直接聯(lián)系?？毓善髽I(yè)為國有經(jīng)濟類型的行業(yè)，如有色金屬冶煉等行業(yè)，其產(chǎn)能過剩與歷史因素有關(guān);其他經(jīng)濟形式控股類型的企業(yè)，其產(chǎn)能過剩往往與國家產(chǎn)業(yè)政策有關(guān)聯(lián)，如計算機通信設(shè)備制造、儀器儀表等行業(yè)。同時，行業(yè)產(chǎn)能過剩受所測度年份的經(jīng)濟發(fā)展走勢影響，行業(yè)產(chǎn)品需求快速增長時，各企業(yè)的產(chǎn)品供不應求，行業(yè)的產(chǎn)能利用率比較理想;而社會經(jīng)濟走勢、經(jīng)濟政策發(fā)生劇烈波動時，企業(yè)受其影響會進行生產(chǎn)計劃的調(diào)整，諸如電氣制造、設(shè)備制造行業(yè)的企業(yè)產(chǎn)能利用狀況會隨之惡化。

由政策或政策與市場共同作用而導致產(chǎn)能過剩的主要包括造紙等行業(yè)。具體而言，由于政府監(jiān)管存在缺位、不夠嚴苛等諸多問題，造紙行業(yè)內(nèi)企業(yè)往往會選擇成本較低的“盜版”印刷方式，這在壓低了社會價格的同時，也使該行業(yè)的產(chǎn)能利用水平很難進行有效調(diào)整。

除此之外，行業(yè)企業(yè)的業(yè)務特點對產(chǎn)能過剩會產(chǎn)生不可忽略的影響，市場調(diào)節(jié)具有自發(fā)性、盲目性和滯后性的弊端，此時完全競爭行業(yè)的相關(guān)企業(yè)受行業(yè)準入門檻低特性的影響，更容易出現(xiàn)產(chǎn)能過剩。

3 結(jié)語

本文通過DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)法對2006—2016年的工業(yè)部門整體產(chǎn)能利用率的狀況以及不同行業(yè)產(chǎn)能利用率的變化趨勢進行測度，得出以下結(jié)論：（1）山東省工業(yè)企業(yè)普遍存在產(chǎn)能過剩的情況，具體產(chǎn)能過剩程度因行業(yè)的不同特點存在差異。（2）產(chǎn)能過剩不僅與行業(yè)企業(yè)控股資本類型相關(guān)，也與國家宏觀的經(jīng)濟走勢以及山東省域內(nèi)的經(jīng)濟、社會政策關(guān)聯(lián)較大。

基于以下結(jié)論，可得出以下啟示：第一，經(jīng)濟政策對產(chǎn)能過剩影響十分顯著，特別是對于重工業(yè)和產(chǎn)業(yè)的調(diào)節(jié)政策，因此，需要各市地方政府和當?shù)亟鹑跈C構(gòu)針對城市建設(shè)、地方財政規(guī)劃找到新的平衡點和破局點，政府可對城投債、其他地方政府債券融資進行積極探索化解整體產(chǎn)能過剩風險;第二，針對產(chǎn)能過剩受行業(yè)競爭規(guī)則影響的特點，相關(guān)決策部門對于行業(yè)的競爭規(guī)則應加以引導監(jiān)督。同時，省國有經(jīng)濟主管部門改革時應謹慎考量，針對國有企業(yè)特點，因企施策、因行業(yè)施策，采取適當方式解決產(chǎn)能過剩問題。

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