【內(nèi)容提要】 冷戰(zhàn)結(jié)束后不久，享受單極時(shí)刻的美國(guó)克林頓政府僅堅(jiān)持了不到一年的強(qiáng)硬對(duì)華立場(chǎng)，就轉(zhuǎn)向溫和的中國(guó)政策。對(duì)此，既有研究多從美國(guó)角度作出解釋，沒(méi)有充分關(guān)注中國(guó)在這次政策轉(zhuǎn)向中的作用。本文指出，這次政策轉(zhuǎn)向是中國(guó)開(kāi)展對(duì)美釋疑外交的結(jié)果。釋疑外交是國(guó)家在無(wú)政府狀態(tài)下進(jìn)行戰(zhàn)略釋疑的一種方案，特指釋疑國(guó)通過(guò)言行一致、不可逆轉(zhuǎn)甚至公開(kāi)可見(jiàn)的行為方式，清晰作出有說(shuō)服力的合作承諾，據(jù)此取信對(duì)象國(guó)決策者并促成合作的外交溝通策略。通過(guò)保證承諾清晰度和說(shuō)服力，釋疑國(guó)不僅可以規(guī)避惡意歸因，還能在對(duì)象國(guó)內(nèi)動(dòng)員起足夠多的政治支持，推動(dòng)對(duì)象國(guó)執(zhí)行合作政策?？肆诸D上任初期，中國(guó)政府正是通過(guò)清晰作出加快改革開(kāi)放和穩(wěn)定中美關(guān)系的合作承諾，動(dòng)員起原本懷有疑慮的美國(guó)戰(zhàn)略界和商界人士的政治支持，據(jù)此說(shuō)服當(dāng)時(shí)的美國(guó)政府逆轉(zhuǎn)了強(qiáng)硬的對(duì)華政策?；仡欀袊?guó)對(duì)美釋疑的歷史經(jīng)驗(yàn)，對(duì)處理當(dāng)下中美關(guān)系的嚴(yán)峻局面也有所啟示。

【關(guān)鍵詞】 美國(guó)對(duì)華政策 中國(guó)對(duì)美外交 戰(zhàn)略釋疑 合作承諾 跨國(guó)政治動(dòng)員 清晰度 說(shuō)服力

【作者簡(jiǎn)介】 劉舒天，北京大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院博士研究生。電子郵箱： s h u t i a n f o r e v e r @o u t l o o k. c o m

一、導(dǎo)論：“奇怪”的政策轉(zhuǎn)向

冷戰(zhàn)結(jié)束后，蘇聯(lián)威脅的消失降低了中國(guó)對(duì)美國(guó)的戰(zhàn)略價(jià)值，放大了中美之間的意識(shí)形態(tài)矛盾，美國(guó)對(duì)華政策也隨之趨于強(qiáng)硬。到克林頓上任初期（ 1 9 9 3年1月至8月） ，這種強(qiáng)硬的政策走勢(shì)一時(shí)達(dá)到極致。在不到一年的時(shí)間里，奉行對(duì)華“原則性接觸” ①政策的克林頓政府先是以取消最惠國(guó)待遇②威脅中國(guó)改善人權(quán)、依據(jù)不充分的防擴(kuò)散證據(jù)發(fā)起對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁，后又逼迫國(guó)際奧組委妨礙中國(guó)申奧、在公海上攔截正常行駛的中國(guó)貨輪“銀河號(hào)”，使當(dāng)時(shí)的雙邊關(guān)系陷入中美建交后最困難的一段時(shí)期。③然而，這種政策走勢(shì)并未持續(xù)下去。從1 9 9 3年9月底提出恢復(fù)雙邊高層和軍事對(duì)話的“全面接觸”對(duì)華政策，再到次年5月宣布將人權(quán)與最惠國(guó)待遇脫鉤，克林頓政府令人驚訝地從其原本強(qiáng)硬的對(duì)華立場(chǎng)上一步步后退，最終選擇執(zhí)行“全面接觸” ④的溫和對(duì)華政策。

令人困惑的是，為什么當(dāng)時(shí)正在享受單極時(shí)刻的美國(guó)克林頓政府①選擇從強(qiáng)硬立場(chǎng)上后退，最終轉(zhuǎn)向“全面接觸”的溫和對(duì)華政策？按照常理，面對(duì)與美國(guó)意識(shí)形態(tài)矛盾突出、缺乏戰(zhàn)略合作基礎(chǔ)的中國(guó)，當(dāng)時(shí)已是單極霸權(quán)的美國(guó)應(yīng)當(dāng)既有實(shí)力也有意愿對(duì)華實(shí)施強(qiáng)制，至少也應(yīng)保持強(qiáng)硬立場(chǎng)不變。②然而，當(dāng)時(shí)的美國(guó)對(duì)華政策不僅沒(méi)有延續(xù)強(qiáng)硬走勢(shì)，反而發(fā)生了逆轉(zhuǎn)，并對(duì)中國(guó)作出了讓步，這種有悖常理的政策轉(zhuǎn)向值得研究者的認(rèn)真思考。

學(xué)界對(duì)這次政策轉(zhuǎn)向的解釋主要有四種：戰(zhàn)略習(xí)慣說(shuō)、政治過(guò)程說(shuō)、政策學(xué)習(xí)說(shuō)以及中國(guó)戰(zhàn)略說(shuō)。戰(zhàn)略習(xí)慣說(shuō)認(rèn)為，影響對(duì)華決策的美國(guó)戰(zhàn)略界自中美建交以來(lái)形成了高估中國(guó)戰(zhàn)略價(jià)值、夸大美國(guó)改造中國(guó)能力的戰(zhàn)略習(xí)慣，這種戰(zhàn)略習(xí)慣使歷屆美國(guó)政府的對(duì)華認(rèn)知總是在充滿希望和非常沮喪兩種極端情緒之間來(lái)回?fù)u擺，美國(guó)對(duì)華政策也因此時(shí)常發(fā)生反轉(zhuǎn)，克林頓上任初期的對(duì)華政策轉(zhuǎn)向自然也不例外。③政治過(guò)程說(shuō)將這種轉(zhuǎn)向歸因?yàn)榭肆诸D政府中涉華利益不同的三個(gè)政治派別進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果：支持對(duì)華合作的戰(zhàn)略接觸派和商業(yè)接觸派結(jié)成政治聯(lián)盟，使支持對(duì)華施壓的道德接觸派在決策過(guò)程中被邊緣化，進(jìn)而導(dǎo)致克林頓政府調(diào)整對(duì)華政策。①政策學(xué)習(xí)說(shuō)關(guān)注政治領(lǐng)導(dǎo)人的作用，強(qiáng)調(diào)克林頓獨(dú)特的政策學(xué)習(xí)曲線導(dǎo)致他一開(kāi)始因?yàn)楹鲆曋袊?guó)的戰(zhàn)略價(jià)值而支持對(duì)華施壓，后來(lái)又因重新認(rèn)識(shí)到中國(guó)的重要性而調(diào)整政策。②中國(guó)戰(zhàn)略說(shuō)則認(rèn)為政策轉(zhuǎn)向是中國(guó)政府通過(guò)精巧的軟制衡，操縱美國(guó)商界反對(duì)克林頓政府的初始對(duì)華政策所致。③

雖然這些解釋各自揭示了政策轉(zhuǎn)向的一個(gè)重要側(cè)面，其說(shuō)服力卻被它們濃重的“美國(guó)中心”特點(diǎn)所削弱。目前流行的大多數(shù)解釋（如戰(zhàn)略習(xí)慣說(shuō)、政治過(guò)程說(shuō)和政策學(xué)習(xí)說(shuō)）主要關(guān)注美國(guó)國(guó)內(nèi)政治或者其中的某個(gè)方面，認(rèn)為政策轉(zhuǎn)向是美國(guó)單方面的行為，很少考慮來(lái)自中國(guó)的戰(zhàn)略反饋在政策轉(zhuǎn)向中扮演的角色。中國(guó)戰(zhàn)略說(shuō)雖然認(rèn)為中國(guó)是推動(dòng)政策轉(zhuǎn)向的主因，但其過(guò)分強(qiáng)調(diào)政治操縱的陰謀論調(diào)并未得到實(shí)證檢驗(yàn)，因此也難以令人信服。

本文認(rèn)為，有必要提出一種能夠更好把握這次政策轉(zhuǎn)向背后政治邏輯的新解釋，這樣一種解釋必須綜合考慮中國(guó)角色與美國(guó)國(guó)內(nèi)政治之間的互動(dòng)，并且能通過(guò)實(shí)證研究細(xì)致追蹤中國(guó)的戰(zhàn)略選擇在美國(guó)對(duì)華決策過(guò)程中產(chǎn)生的重要影響?？紤]到大多數(shù)既有解釋提出的時(shí)間較早，當(dāng)時(shí)的研究者尚未意識(shí)到克林頓政府的對(duì)華政策轉(zhuǎn)向“全面接觸”會(huì)深刻影響整個(gè)后冷戰(zhàn)時(shí)代的美國(guó)對(duì)華戰(zhàn)略①，更無(wú)法預(yù)見(jiàn)當(dāng)下在美國(guó)盛行的“對(duì)華接觸失敗論”會(huì)給中美關(guān)系造成空前挑戰(zhàn)②；重新研究這次政策轉(zhuǎn)向，并從中國(guó)角度提出一種新的解釋，不僅可以對(duì)既有研究形成補(bǔ)充，還可以從歷史經(jīng)驗(yàn)中獲取對(duì)當(dāng)下的政策啟示。

基于以上考慮，本文其余內(nèi)容將分三部分展開(kāi)。第二部分提出并論證新的解釋框架：釋疑外交、精英說(shuō)服和政策轉(zhuǎn)向；第三部分基于解釋框架，對(duì)克林頓政府初期的中國(guó)對(duì)美釋疑外交及其在美國(guó)國(guó)內(nèi)政治中產(chǎn)生的反響進(jìn)行過(guò)程追蹤；最后是本文的分析結(jié)論及其啟示。

二、釋疑外交、精英說(shuō)服與政策轉(zhuǎn)向

本文認(rèn)為，克林頓政府的對(duì)華政策轉(zhuǎn)向，是中國(guó)對(duì)美釋疑外交作用于美國(guó)內(nèi)政的結(jié)果。釋疑外交特指釋疑國(guó)通過(guò)言行一致（ c o n s i s t e n t）、不可逆轉(zhuǎn)（ i r r e v o c a b l e）甚至公開(kāi)可見(jiàn)（ p u b l i c l y v i s i b l e）的行為方式清晰作出有說(shuō)服力的合作承諾，打消對(duì)象國(guó)疑慮，說(shuō)服對(duì)方合作的外交溝通策略。通過(guò)保證合作承諾的清晰度和說(shuō)服力，釋疑國(guó)可以有效避免對(duì)象國(guó)決策者的認(rèn)知偏差扭曲承諾可信度，并在此基礎(chǔ)上動(dòng)員足夠多對(duì)象國(guó)國(guó)內(nèi)政治力量支持，從而說(shuō)服決策者執(zhí)行合作政策。

從1 9 9 2年1 0月中共十四大召開(kāi)到1 9 9 4年初，中國(guó)政府通過(guò)一系列言行一致、不可逆轉(zhuǎn)和公開(kāi)可見(jiàn)的政策聲明及行動(dòng)，向克林頓政府清晰作出了加快改革開(kāi)放和穩(wěn)定中美關(guān)系兩個(gè)有說(shuō)服力的合作承諾。此舉弱化了1 9 8 9年政治風(fēng)波后美國(guó)戰(zhàn)略界及商界對(duì)中國(guó)改革走向、經(jīng)濟(jì)政策以及戰(zhàn)略價(jià)值產(chǎn)生的疑慮，動(dòng)員起克林頓政府中經(jīng)濟(jì)官員和戰(zhàn)略接觸派的政治支持，據(jù)此說(shuō)服總統(tǒng)克林頓逆轉(zhuǎn)了強(qiáng)硬的對(duì)華立場(chǎng)。

為了更好闡明釋疑外交推動(dòng)政策轉(zhuǎn)向的政治邏輯，本部分先界定釋疑外交的基本概念，論證其前提假定和作用機(jī)制。

（一）認(rèn)知偏差、有限理性與釋疑外交

在無(wú)政府狀態(tài)下，國(guó)家之間經(jīng)常因?yàn)閼岩杀舜说膽?zhàn)略意圖而難以達(dá)成合作，甚至有時(shí)因?yàn)檎`讀對(duì)方意圖而引起一場(chǎng)代價(jià)高昂的非本意沖突。①為避免這種情形發(fā)生，國(guó)家往往需要在推斷他國(guó)意圖的同時(shí)，通過(guò)具體的聲明與行動(dòng)，就己方意圖向?qū)Ψ阶鞒龀吻?、說(shuō)明和解釋，以緩解對(duì)方疑慮、增加合作可能。②本文統(tǒng)稱這些聲明與行動(dòng)為戰(zhàn)略釋疑。

戰(zhàn)略釋疑有多種不同方案，目前學(xué)界討論最多的是理性主義的示善戰(zhàn)略③和建構(gòu)主義的合法化戰(zhàn)略①，前者強(qiáng)調(diào)釋疑國(guó)作出合作承諾時(shí)支付的成本多寡（ c o s t l i n e s s）對(duì)于增加信任的作用，后者則關(guān)注承諾正當(dāng)性（ l e g i t i m a c y）緩解疑慮的效果。本文所說(shuō)的釋疑外交（ r e a s s u r a n c e c l a r i f i c a t i o n）則是一種區(qū)別于示善和合法化戰(zhàn)略的新釋疑方案，特指釋疑國(guó)通過(guò)言行一致、不可逆轉(zhuǎn)甚至公開(kāi)可見(jiàn)的行為方式，清晰作出有說(shuō)服力的合作承諾，從而取信對(duì)象國(guó)決策者并促成合作的外交溝通策略。

作為新的釋疑方案，釋疑外交的核心特征是接受了兩個(gè)與既有釋疑方案完全不同的前提假定： （ 1）承認(rèn)對(duì)象國(guó)決策者的認(rèn)知偏差會(huì)扭曲承諾可信度； （ 2）強(qiáng)調(diào)對(duì)象國(guó)決策者的有限理性對(duì)于增強(qiáng)承諾說(shuō)服力、推動(dòng)對(duì)象國(guó)合作有特殊含義。

第一，釋疑外交承認(rèn)對(duì)象國(guó)決策者的認(rèn)知偏差會(huì)扭曲承諾可信度。既有釋疑方案否認(rèn)認(rèn)知偏差的存在，認(rèn)為對(duì)象國(guó)決策者在判斷一個(gè)合作承諾是否可信時(shí)，與釋疑國(guó)遵循同樣的客觀標(biāo)準(zhǔn)；由于存在客觀標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)論釋疑國(guó)作出何種承諾，對(duì)象國(guó)決策者總能根據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)正確判斷承諾的可信度，并據(jù)此評(píng)估釋疑國(guó)的合作誠(chéng)意。②

釋疑外交認(rèn)為，盡管特定時(shí)期的國(guó)際規(guī)范、釋疑雙方的互動(dòng)經(jīng)驗(yàn)都可能淡化意識(shí)形態(tài)、文化背景等因素對(duì)于承諾可信度的扭曲作用，形成有助于判斷承諾可信度的客觀標(biāo)準(zhǔn)①，但決策者被無(wú)政府狀態(tài)塑造的固有認(rèn)知傾向還是會(huì)扭曲這些標(biāo)準(zhǔn)，使其在判斷承諾可信度時(shí)出現(xiàn)顯著的認(rèn)知偏差。其突出表現(xiàn)是杰維斯（ R o b e r t J e r v i s）和唐世平（ S h i p i n g T a n g）等人指出的歸因謬誤：將善意誤解為惡意，又或者低估善意。例如，美國(guó)國(guó)務(wù)卿杜勒斯（ J o h n F o s t e r D u l l e s）曾將蘇共總書(shū)記赫魯曉夫（ K h r u s h c h e r）裁減軍備的“和平共處”政策解讀為對(duì)美長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略決策。②冷戰(zhàn)后美國(guó)認(rèn)為己方懷有“善意”的對(duì)華接觸政策也被中國(guó)戰(zhàn)略界視為另一種形式的戰(zhàn)略圍堵。③因此，如果要真正讓那些判斷承諾可信度的客觀標(biāo)準(zhǔn)發(fā)揮作用，就要設(shè)法降低認(rèn)知偏差對(duì)這些客觀標(biāo)準(zhǔn)的扭曲作用，這是釋疑外交要解決的首要問(wèn)題。

第二，釋疑外交強(qiáng)調(diào)對(duì)象國(guó)決策者是有限理性（ b o u n d e dr a t i o n a l i t y）而非完全理性（ f u l l r a t i o n a l i t y）的政治行為體，這對(duì)于增強(qiáng)承諾說(shuō)服力并推動(dòng)對(duì)象國(guó)合作有特殊含義。既有釋疑方案假定對(duì)象國(guó)決策者具有完全理性，即其時(shí)間、精力和認(rèn)知能力均不受限制，能夠無(wú)差別地重視和審慎處理外來(lái)的一切信息；由于具有完全理性，決策者會(huì)不偏不倚地按照“最佳證據(jù)”（ b e s t a v a i l a b l ee v i d e n c e）原則來(lái)判斷釋疑國(guó)作出的合作承諾是否可信，他們的偏好就是對(duì)象國(guó)偏好的加總，他們的判斷就是對(duì)象國(guó)的最終裁決，官僚政治、組織過(guò)程以及利益集團(tuán)等國(guó)內(nèi)政治行為體都不會(huì)影響他們作出決策。

釋疑外交認(rèn)為，盡管對(duì)象國(guó)決策者在大多數(shù)情況下都在審慎決策，但這種審慎是有條件的：決策者并非時(shí)間、精力和認(rèn)知能力無(wú)限的“超人”，而是永遠(yuǎn)面對(duì)著遠(yuǎn)超自己認(rèn)知極限的外來(lái)信息的狂轟濫炸。因此，決策者們會(huì)將搜集和處理外來(lái)信息的權(quán)力下放給情報(bào)機(jī)構(gòu)、官僚部門(mén)，讓他們代為搜集、分類和處理海量的外來(lái)信息。這使得優(yōu)先處理那些官僚部門(mén)認(rèn)為重要的信息，延遲處理或忽略那些不重要的，成為決策者的日常工作慣例。換句話說(shuō)，“有限理性”而非“完全理性”更貼合對(duì)象國(guó)決策者的日常決策環(huán)境。①

承認(rèn)對(duì)象國(guó)決策者只具有有限理性，對(duì)于既有的釋疑方案來(lái)說(shuō)是顛覆性的，因?yàn)閷?duì)象國(guó)決策者授權(quán)情報(bào)部門(mén)和官僚機(jī)構(gòu)代為處理外來(lái)信息這一事實(shí)說(shuō)明，釋疑機(jī)制必須通過(guò)國(guó)內(nèi)政治因素發(fā)揮作用。②原因在于，接受有限理性的前提假定，意味著釋疑國(guó)作出的合作承諾不會(huì)第一時(shí)間到達(dá)對(duì)象國(guó)決策者的辦公桌上，而是會(huì)受到情報(bào)機(jī)構(gòu)和官僚部門(mén)甚至那些與他們存在聯(lián)系的利益集團(tuán)等國(guó)內(nèi)政治因素的過(guò)濾和塑造。只有那些被大多數(shù)國(guó)內(nèi)政治行為體認(rèn)為重要而且符合他們利益的合作承諾，才可能準(zhǔn)確無(wú)誤地到達(dá)決策者面前，而那些不重要或者不符合他們利益的合作承諾，要么會(huì)被直接忽視，要么以被扭曲的形式被遞送至決策者那里。③因此，說(shuō)服對(duì)象國(guó)決策者合作的前提條件是先說(shuō)服對(duì)象國(guó)內(nèi)的大多數(shù)政治力量。如何動(dòng)員足夠多的對(duì)象國(guó)國(guó)內(nèi)政治力量支持，也就成為釋疑外交要解決的第二個(gè)重要問(wèn)題。

綜上所述，本文所說(shuō)的釋疑外交是一種有別于示善戰(zhàn)略和合法化戰(zhàn)略的釋疑方案。這一方案認(rèn)為，對(duì)象國(guó)決策者的認(rèn)知偏差和“有限理性”會(huì)扭曲其對(duì)承諾可信度和說(shuō)服力的判斷，這一方案還強(qiáng)調(diào)，成功釋疑的關(guān)鍵在于解決兩個(gè)問(wèn)題： （ 1）緩解對(duì)象國(guó)決策者的認(rèn)知偏差扭曲承諾可信度的作用；（ 2）動(dòng)員足夠多對(duì)象國(guó)國(guó)內(nèi)政治力量支持。①

（二）緩解認(rèn)知偏差：承諾清晰度、善意歸因與釋疑外交

緩解認(rèn)知偏差是釋疑外交有效發(fā)揮作用所要解決的首要問(wèn)題。因?yàn)槭艿奖舜诵畔⒉粚?duì)稱和固有歸因傾向的影響，對(duì)象國(guó)決策者總難以充分相信釋疑國(guó)的合作誠(chéng)意，并因此可能誤讀釋疑國(guó)作出合作承諾的意圖，將原本的善意誤解成惡意，又或者嚴(yán)重低估善意，從而妨礙釋疑機(jī)制有效發(fā)揮作用。

釋疑外交為緩解認(rèn)知偏差提供的解決辦法，是保證釋疑國(guó)作出合作承諾的清晰度（ c l a r i t y） ，后文簡(jiǎn)稱“承諾清晰度”。承諾清晰度被界定為合作承諾不引起觀察者作出錯(cuò)誤行為歸因（將善意誤解成惡意）的屬性，主要以合作承諾是否滿足言行一致、不可逆轉(zhuǎn)以及公開(kāi)可見(jiàn)三個(gè)條件作為主要衡量指標(biāo)。

通過(guò)保證承諾清晰度來(lái)減少認(rèn)知偏差的邏輯支撐源于政治心理學(xué)及外交溝通領(lǐng)域的相關(guān)研究成果。這些成果發(fā)現(xiàn)，為了確保個(gè)體或集體生存，包括決策者在內(nèi)的人類個(gè)體形成了一種固有的他者行為歸因傾向：當(dāng)他者對(duì)自己構(gòu)成威脅時(shí)，將這種威脅歸因于他者的本性，而當(dāng)他者對(duì)自己釋放善意時(shí)，將這種善意歸因于他者的隱秘動(dòng)機(jī)或者外在約束；它們還指出，避免這種傾向產(chǎn)生歸因謬誤的有效辦法是：給出善意并非源自外部約束和隱秘動(dòng)機(jī)的有力證據(jù)。②基于這些洞見(jiàn)，釋疑國(guó)保證承諾清晰度的做法，可以有效避免對(duì)象國(guó)決策者對(duì)釋疑國(guó)作出惡意歸因。

首先，保持言行一致是避免惡意歸因的基本要求。言行一致包括當(dāng)時(shí)一致和前后一致兩種不同形式。就個(gè)體直覺(jué)來(lái)說(shuō)，這幾乎是所有人類個(gè)體和組織判斷承諾是否可信的客觀標(biāo)準(zhǔn)。只說(shuō)不做或前后不一都會(huì)給對(duì)方造成直接困惑，促使對(duì)方質(zhì)疑己方的可靠性和真實(shí)意圖。這一標(biāo)準(zhǔn)在政治學(xué)研究中也同樣適用。例如，觀眾成本理論的倡導(dǎo)者強(qiáng)調(diào)，是否言行一致，是民主國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人能否增加支持率并贏得選舉的重要影響因素；①外交溝通理論的研究者則認(rèn)為，那些只說(shuō)不做的“漂亮話”（ c h e a p t a l k）難以令人相信。②這些都說(shuō)明，僅就建立信任、不造成誤解來(lái)說(shuō)，言行一致是最起碼的要求。正如黛博拉·拉爾森（D e b o r a h W e l c h L a r s o n）所言：“言行一致產(chǎn)生信任?！雹?/p>

就行為歸因來(lái)說(shuō)，言行一致盡管并非善意歸因的充分條件，但卻是必要條件。米德福德（ P a u l M i d f o r d）指出，當(dāng)時(shí)一致不足以讓觀察者產(chǎn)生承諾可信的信念，只有持續(xù)重復(fù)的言行一致（也即前后一致）才可能產(chǎn)生此種信念；也只有觀察到持續(xù)的言行一致，對(duì)象國(guó)才可能懷疑固有的歸因傾向，并更新自己進(jìn)行歸因的信念體系，因?yàn)榍昂笠恢聲?huì)給觀察者留下可供檢驗(yàn)承諾可信度的追蹤記錄（ t r a c k i n g r e c o r d）。①唐世平也認(rèn)為，即使做到了當(dāng)時(shí)一致，沒(méi)有做到前后一致的合作承諾只會(huì)起反作用：因?yàn)闊o(wú)法持續(xù)釋放善意本身，就可能被觀察者歸因?yàn)獒屢蓢?guó)沒(méi)有合作誠(chéng)意或者別有用心。②這些都說(shuō)明，要避免對(duì)象國(guó)的惡意歸因，言行一致是基本要求。

其次，作出不可逆轉(zhuǎn)的合作承諾是促成善意歸因的前提條件?！翱浯髷骋狻⒌凸郎埔狻边@種人類固有的行為歸因傾向，在國(guó)際政治中會(huì)被無(wú)政府狀態(tài)進(jìn)一步放大。因?yàn)樽罡邫?quán)威和懲罰機(jī)制的缺位降低了背叛行為的成本，這使“事先承諾、事后背叛”對(duì)任何國(guó)家來(lái)說(shuō)都具有極大的吸引力。其結(jié)果是，國(guó)家總會(huì)對(duì)他國(guó)作出的合作承諾懷有極大戒心：即使釋疑國(guó)作出了言行一致的合作承諾，但對(duì)象國(guó)依然難以確定，這種合作承諾未來(lái)是否會(huì)兌現(xiàn)。③如果釋疑國(guó)無(wú)法保證兌現(xiàn)承諾，對(duì)象國(guó)依然難以得出善意歸因。這也是費(fèi)倫（ J a m e s D. F e a r o n）、莫羅（ J a m e s D. M o r r o w）等人指出的承諾難題（ c o mm i t m e n t p r o b l e m）。④

在言行一致的基礎(chǔ)上，使合作承諾變得不可逆轉(zhuǎn)是解決承諾難題、促使對(duì)象國(guó)作出善意歸因的關(guān)鍵一步。正如斯坦（ J a n i c e G r o s s S t e i n）指出的：“當(dāng)決策者意識(shí)到他們和對(duì)手的決策均受到誤解和偏見(jiàn)的影響，作出不可逆轉(zhuǎn)的承諾，是讓對(duì)手感受到善意并產(chǎn)生協(xié)商動(dòng)力的好辦法?！雹倨溥壿嫼芎?jiǎn)單：即使環(huán)境所迫，沒(méi)有合作誠(chéng)意的國(guó)家也不愿作出這種無(wú)法收回和可能得不到積極回應(yīng)的合作承諾，所以作出不可逆轉(zhuǎn)的承諾本身就很能說(shuō)明承諾國(guó)的合作誠(chéng)意。而且，不可逆轉(zhuǎn)的承諾等于向?qū)ο髧?guó)提供了一項(xiàng)不會(huì)失去的永久收益，對(duì)象國(guó)因長(zhǎng)期相對(duì)收益變化可能使自己失去未來(lái)議價(jià)能力的擔(dān)心也會(huì)因此得到弱化。②目前在外交溝通領(lǐng)域盛行的通過(guò)自縛手腳（ t y i n g h a n d s）和沉沒(méi)成本（ s u n k c o s t）來(lái)增加承諾可信度的觀點(diǎn)，也是基于同樣的邏輯：自縛手腳和沉沒(méi)成本都是被用來(lái)證明承諾不可逆轉(zhuǎn)的證據(jù)，因?yàn)樽钥`手腳和沉沒(méi)成本在客觀上都會(huì)使背棄承諾的一方面臨巨大損失，承諾國(guó)承擔(dān)這種損失的決心由此成為對(duì)象國(guó)衡量合作誠(chéng)意、作出善意歸因的重要依據(jù)。③

最后，公開(kāi)可見(jiàn)是維持善意歸因的有效途徑。邏輯上，通過(guò)合作承諾的不可逆轉(zhuǎn)性促使對(duì)方作出善意歸因雖然是可行的，但在無(wú)政府狀態(tài)下，很難說(shuō)服一個(gè)國(guó)家相信承諾的不可逆轉(zhuǎn)性。由于缺乏監(jiān)督懲罰機(jī)制，即使那些當(dāng)時(shí)愿意為作出承諾而自縛手腳并支付沉沒(méi)成本的國(guó)家，也可能在達(dá)到目標(biāo)后背棄承諾。因此，就短期來(lái)說(shuō)，釋疑國(guó)或許可以通過(guò)自縛手腳或者沉沒(méi)成本，來(lái)說(shuō)服對(duì)象國(guó)相信合作承諾的不可逆轉(zhuǎn)性。但就長(zhǎng)期而言，如果沒(méi)有承諾不可逆轉(zhuǎn)的第三方保證，或者對(duì)象國(guó)無(wú)法獨(dú)自追加釋疑國(guó)背棄承諾的成本，那么釋疑國(guó)在短期內(nèi)通過(guò)自縛手腳或者沉沒(méi)成本的行動(dòng)促成的善意歸因，仍有很大可能發(fā)生逆轉(zhuǎn)，尤其在這些行動(dòng)被中止的情況下。①

使最初的合作承諾變得公開(kāi)可見(jiàn)，是避免善意歸因被逆轉(zhuǎn)的有效辦法。公開(kāi)作出承諾，等于釋疑國(guó)同時(shí)在三個(gè)維度采取了自縛手腳的行動(dòng)。在國(guó)內(nèi)維度，對(duì)外公開(kāi)作出合作承諾的領(lǐng)導(dǎo)人往往會(huì)授“政敵”以柄，因?yàn)槁淇盏某兄Z很可能招致那些原本就不滿其政策的反對(duì)力量發(fā)動(dòng)攻勢(shì)。②在雙邊維度，公開(kāi)作出合作承諾的釋疑國(guó)則會(huì)削弱自己的議價(jià)能力：清楚釋疑國(guó)偏好的對(duì)象國(guó)可以充分利用己方的信息優(yōu)勢(shì)，在隨后的討價(jià)還價(jià)過(guò)程中有意抬高價(jià)碼，使不了解對(duì)象國(guó)具體偏好的釋疑國(guó)蒙受損失。③在多邊維度，公開(kāi)作出合作承諾的釋疑國(guó)則相當(dāng)于自愿接受包括第三國(guó)、國(guó)際組織以及非政府組織等利益攸關(guān)的第三方監(jiān)督，一旦釋疑國(guó)背棄承諾，就會(huì)嚴(yán)重?fù)p傷其國(guó)際聲譽(yù)，并因此遭受一系列重大損失。④釋疑國(guó)在這三個(gè)維度自縛手腳的行動(dòng)，相當(dāng)于賦予對(duì)象國(guó)在無(wú)政府狀態(tài)下向釋疑國(guó)追加成本的多種途徑，這種做法無(wú)疑會(huì)大大增加對(duì)象國(guó)的信心，從而使其作出的善意歸因得到維持。

總之，通過(guò)言行一致、不可逆轉(zhuǎn)和公開(kāi)可見(jiàn)的行為方式作出清晰的合作承諾，釋疑國(guó)可以避免對(duì)象國(guó)誤解或低估其合作誠(chéng)意，從而有效緩解認(rèn)知偏差（見(jiàn)圖1）。需要指出的是，同時(shí)做到言行一致和不可逆轉(zhuǎn)是確保承諾清晰度的最低要求，公開(kāi)可見(jiàn)雖然可以在此基礎(chǔ)上增加承諾清晰度，但并非必要條件。因?yàn)楸M管讓承諾公開(kāi)可見(jiàn)可以大幅增加承諾清晰度，但國(guó)內(nèi)政治的約束以及行動(dòng)自由的考慮，往往使釋疑國(guó)難以做到這一點(diǎn)。

因此，本文認(rèn)為那些只符合言行一致和不可逆轉(zhuǎn)兩個(gè)條件的合作承諾僅具有“低清晰度”，在此基礎(chǔ)上還做到公開(kāi)可見(jiàn)的合作承諾才具有“高清晰度”。盡管如此，具有“低清晰度”的合作承諾在短期內(nèi)也足以避免對(duì)象國(guó)的惡意歸因。

（三）克服有限理性：承諾說(shuō)服力、跨國(guó)政治動(dòng)員與釋疑外交

要說(shuō)服對(duì)象國(guó)決策者合作，釋疑國(guó)僅保證承諾清晰度是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還需要確保合作承諾在對(duì)象國(guó)的國(guó)內(nèi)政治中具有足夠的說(shuō)服力。因?yàn)椋绻麩o(wú)法在對(duì)象國(guó)國(guó)內(nèi)政治中說(shuō)服足夠多政治力量支持合作立場(chǎng)，釋疑國(guó)的合作承諾很可能會(huì)因?yàn)閷?duì)象國(guó)決策者的有限理性而直接被忽視，又或者被對(duì)象國(guó)激烈的國(guó)內(nèi)政策辯論所扭曲，導(dǎo)致釋疑國(guó)保證承諾清晰的努力無(wú)功而返。

確保合作承諾在對(duì)象國(guó)國(guó)內(nèi)政治中的說(shuō)服力，后文簡(jiǎn)稱為“承諾說(shuō)服力”，是釋疑外交克服對(duì)象國(guó)決策者有限理性的有效辦法。“說(shuō)服力”被界定為合作承諾在對(duì)象國(guó)國(guó)內(nèi)動(dòng)員政治支持的能力，其衡量指標(biāo)是承諾提供的收益度和正當(dāng)性。

通過(guò)確保承諾說(shuō)服力在對(duì)象國(guó)國(guó)內(nèi)進(jìn)行跨國(guó)政治動(dòng)員的邏輯支撐來(lái)源于對(duì)外及公共政策領(lǐng)域有關(guān)決策者有限理性的研究成果，以及政治心理學(xué)領(lǐng)域?qū)τ谡涡袨轶w進(jìn)行有動(dòng)機(jī)的定向推理（ d i r e c t i o n a l m o t i v a t e d r e a s o n i n g）的討論。公共政策領(lǐng)域?qū)Q策者有限理性的分析，前一小節(jié)已經(jīng)有所討論，其核心論點(diǎn)是：決策者不主動(dòng)搜集外來(lái)信息，而是將搜集和處理信息的權(quán)限下放給情報(bào)機(jī)構(gòu)和官僚部門(mén)，這使得情報(bào)機(jī)構(gòu)、官僚部門(mén)甚至一些與之相關(guān)的利益集團(tuán)都可以按照自身的利益塑造甚至扭曲決策者獲取的信息。①因此，面對(duì)具有有限理性的對(duì)象國(guó)決策者，釋疑國(guó)只有作出了符合大多數(shù)對(duì)象國(guó)國(guó)內(nèi)政治行為體利益的合作承諾，這種承諾才能準(zhǔn)確傳遞給對(duì)象國(guó)決策者，并最終推動(dòng)他們執(zhí)行合作政策。

政治心理學(xué)關(guān)于政治行為體進(jìn)行有動(dòng)機(jī)的定向推理的研究發(fā)現(xiàn)，其他的國(guó)內(nèi)政治行為體也具有有限理性的特點(diǎn)。這些研究發(fā)現(xiàn)，與決策者因?yàn)檎紊婵紤]而進(jìn)行審慎的信息搜集和處理不同②，沒(méi)有政治生存考慮的國(guó)內(nèi)政治行為體在搜集和分析外來(lái)信息的時(shí)候往往帶有明顯的政治傾向性：如果外來(lái)信息與他們的政治傾向無(wú)涉，他們就會(huì)按照利益最大化的理性原則行事，重視那些能夠帶來(lái)收益的，忽略那些無(wú)足輕重的；如果外來(lái)信息與他們的政治傾向密切相關(guān)，他們就會(huì)支持那些符合他們政治傾向的信息，忽略或者質(zhì)疑不符合他們政治傾向的信息，甚至對(duì)那些背離他們政治傾向的外來(lái)信息作出過(guò)度反應(yīng)。①這種觀點(diǎn)的合理性也可以得到建構(gòu)主義者有關(guān)合法化戰(zhàn)略的論述的支持。戈達(dá)德（ S t a c i e E. G o d d a r d）的研究發(fā)現(xiàn)，那些符合對(duì)象國(guó)主流政治價(jià)值的訴求即使給對(duì)象國(guó)造成政治成本也會(huì)得到對(duì)象國(guó)的默許，而那些不符合對(duì)象國(guó)主流政治價(jià)值的訴求即使沒(méi)有付諸行動(dòng)，也會(huì)招致對(duì)象國(guó)的強(qiáng)力制衡。②

釋疑外交從中得到的啟示是：根據(jù)對(duì)釋疑國(guó)的政治傾向，對(duì)象國(guó)內(nèi)的政治行為體可以分為三大類，即同情釋疑國(guó)的合作者、懷疑釋疑國(guó)的抵制者、沒(méi)有政治傾向的中立者。合作者和抵制者不需要太多的政治動(dòng)員努力，因?yàn)樗麄兊恼蝺A向很明顯，而且抵制者的偏見(jiàn)很難改變；中立者則是釋疑國(guó)進(jìn)行政治動(dòng)員的主要對(duì)象，因?yàn)樗麄儼凑绽嫘惺隆＂廴绻兄Z的收益度足夠高，釋疑國(guó)就能自動(dòng)在對(duì)象國(guó)內(nèi)得到合作者和中立者的政治支持，使他們與抵制者展開(kāi)政治競(jìng)爭(zhēng)和政策辯論；一旦他們能夠在政治競(jìng)爭(zhēng)和政策辯論中勝出，對(duì)象國(guó)決策者自然會(huì)尊重他們的立場(chǎng)，執(zhí)行合作政策，有限理性構(gòu)成的釋疑障礙也因此被克服（見(jiàn)圖2）。

需要指出的是，無(wú)論合作者、抵制者還是中立者，他們都有一個(gè)統(tǒng)一的政治傾向：維護(hù)本國(guó)的政治價(jià)值或者意識(shí)形態(tài)。因此，釋疑國(guó)作出的合作承諾不僅要為中立者提供足夠收益，還不能背離對(duì)象國(guó)的總體政治價(jià)值。否則，背離這種政治價(jià)值同樣會(huì)產(chǎn)生反向的政治動(dòng)員效果。這里所說(shuō)的合作承諾與對(duì)象國(guó)政治價(jià)值的契合度，也就是前面提到的承諾正當(dāng)性。①

綜上，如果承諾收益度高、正當(dāng)性強(qiáng)，承諾說(shuō)服力自然就強(qiáng)。如果承諾收益度低、正當(dāng)性強(qiáng)，承諾說(shuō)服力依然較強(qiáng)，因?yàn)榕c本國(guó)政治價(jià)值產(chǎn)生共鳴能夠彌補(bǔ)被收益不足削弱的承諾說(shuō)服力。如果承諾收益度高、正當(dāng)性較弱，承諾說(shuō)服力也會(huì)較強(qiáng)，因?yàn)楦呤找鏁?huì)動(dòng)員中立者與合作者結(jié)成政治聯(lián)盟，努力對(duì)抗抵制者的反對(duì)聲音。如果承諾收益度低、正當(dāng)性也較弱，由于中立者缺乏足夠的合作動(dòng)力，承諾說(shuō)服力就會(huì)較弱。但是，如果承諾不正當(dāng)，即使收益度很高，合作承諾也無(wú)法產(chǎn)生說(shuō)服力，反而會(huì)產(chǎn)生反向的政治動(dòng)員效果，導(dǎo)致抵制者作出過(guò)度反應(yīng)，這種結(jié)果可能還不如釋疑國(guó)一開(kāi)始就沒(méi)有作出合作承諾。

總之，說(shuō)服中立者合作至少需要“強(qiáng)說(shuō)服力”的合作承諾，具體可以分為收益度高/正當(dāng)性強(qiáng)、收益度高/正當(dāng)性弱、收益度低/正當(dāng)性強(qiáng)三種情形（見(jiàn)表1）。

還需做兩點(diǎn)額外說(shuō)明。第一，承諾說(shuō)服力并不由釋疑國(guó)單方面決定，它會(huì)受到對(duì)象國(guó)決策結(jié)構(gòu)的影響，這是影響承諾說(shuō)服力的一個(gè)重要干預(yù)變量?！皼Q策結(jié)構(gòu)”主要是指：參與對(duì)象國(guó)對(duì)外決策過(guò)程的政治精英中，代表合作者、抵制者、中立者三種國(guó)內(nèi)政治力量的精英人事安排和政策影響力對(duì)比。具體來(lái)說(shuō)，只有當(dāng)中立者的代言人在對(duì)象國(guó)的決策結(jié)構(gòu)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)，或者與合作者聯(lián)合后占據(jù)優(yōu)勢(shì)，釋疑國(guó)作出的合作承諾才能在對(duì)象國(guó)內(nèi)產(chǎn)生正向的跨國(guó)政治動(dòng)員效果。如果中立者和合作者的力量加起來(lái)也無(wú)法與抵制者相抗衡，即使釋疑國(guó)單方面作出了最大誠(chéng)意的合作承諾，對(duì)象國(guó)決策者也可能無(wú)動(dòng)于衷。

第二，作出提供收益和正當(dāng)合理的合作承諾雖然是有效開(kāi)展釋疑外交的必要條件，但釋放善意不等于無(wú)條件妥協(xié)。在釋放善意的同時(shí)畫(huà)出利益底線，這與釋疑外交并不矛盾。從制度自由主義者對(duì)“一報(bào)還一報(bào)”原則的強(qiáng)調(diào)①，到防御性現(xiàn)實(shí)主義者對(duì)防御性武器的推崇備至②，學(xué)界有關(guān)國(guó)際合作策略的討論事實(shí)上都隱含著“設(shè)防合作”的內(nèi)在邏輯，本文提出的釋疑外交也是如此。因此，在保證承諾收益度和正當(dāng)性的同時(shí)，釋疑國(guó)劃定利益底線、避免得寸進(jìn)尺的做法并不背離釋疑外交的邏輯。只要?jiǎng)澏ǖ睦娴拙€沒(méi)有大幅減少對(duì)方眼中合作承諾的收益度和正當(dāng)性，“釋疑外交”的有效開(kāi)展就不會(huì)受到影響。

（四）基本假設(shè)

依據(jù)以上討論，通過(guò)保證承諾清晰度和承諾說(shuō)服力的方式，釋疑外交可以緩解對(duì)象國(guó)決策者的認(rèn)知偏差和有限理性對(duì)于釋疑過(guò)程的負(fù)面影響，并在此基礎(chǔ)上推動(dòng)對(duì)象國(guó)決策者合作。釋疑外交說(shuō)服對(duì)象國(guó)決策者合作的基本假設(shè)如表2所示。

假設(shè)1：為說(shuō)服對(duì)象國(guó)決策者合作，釋疑國(guó)至少需要作出“低清晰度”和“強(qiáng)說(shuō)服力”的合作承諾。達(dá)不到“低清晰度”標(biāo)準(zhǔn)的合作承諾不會(huì)產(chǎn)生說(shuō)服力，還會(huì)引起對(duì)象國(guó)決策者的惡意歸因，即認(rèn)為釋疑國(guó)是別有用心。

假設(shè)2：在至少保證合作承諾具有“低清晰度”的前提下，通過(guò)確保合作承諾具有“強(qiáng)說(shuō)服力”（收益度高/正當(dāng)性強(qiáng)、收益度高/正當(dāng)性弱、收益度低/正當(dāng)性強(qiáng)） ，釋疑國(guó)可以說(shuō)服對(duì)象國(guó)決策者進(jìn)行謹(jǐn)慎合作。“低清晰度”只能在短期內(nèi)讓對(duì)象國(guó)決策者相信合作承諾不會(huì)逆轉(zhuǎn)，因而只是謹(jǐn)慎合作。

假設(shè)3： 在合作承諾具有“高清晰度”的前提下，同時(shí)確保其具有“強(qiáng)說(shuō)服力”（收益度高/正當(dāng)性強(qiáng)、收益度高/正當(dāng)性弱、收益度低/正當(dāng)性強(qiáng)） ，釋疑國(guó)可以說(shuō)服對(duì)象國(guó)決策者進(jìn)行積極合作。“高清晰度”可以讓對(duì)象國(guó)決策者相信合作承諾長(zhǎng)期不會(huì)逆轉(zhuǎn)，因而是積極合作。

除了以上三種情形之外，釋疑國(guó)均無(wú)法說(shuō)服對(duì)象國(guó)決策者合作。釋疑外交說(shuō)服對(duì)象國(guó)合作的邏輯見(jiàn)圖3。

需要說(shuō)明的是，盡管本部分提出了一種新的戰(zhàn)略釋疑方案，并對(duì)其進(jìn)行了論證和闡釋，但本研究的主要目的是為克林頓政府的對(duì)華政策轉(zhuǎn)向提供一種新視角和新解釋。本文并非要驗(yàn)證一種新的理論，而且篇幅和案例均不足以承擔(dān)這樣的任務(wù)，希望讀者明鑒。

三、中國(guó)對(duì)美釋疑外交與克林頓政府的對(duì)華政策轉(zhuǎn)向

根據(jù)第二部分的基本假設(shè)，本部分的案例研究將過(guò)程追蹤中國(guó)對(duì)美釋疑外交如何具體推動(dòng)了克林頓政府的對(duì)華政策轉(zhuǎn)向。根據(jù)本文的研究問(wèn)題，這次政策轉(zhuǎn)向的時(shí)間跨度主要指克林頓政府上臺(tái)后的一年半（ 1 9 9 3 . 0 1—1 9 9 4. 0 5） ，政策轉(zhuǎn)向的內(nèi)容包括克林頓政府對(duì)華政策思路及其具體政策實(shí)踐的轉(zhuǎn)變。

（一）克林頓政府上任初期的美國(guó)對(duì)華疑慮及政策

“有疑”是“釋疑”的前提。在分析中國(guó)如何開(kāi)展對(duì)美釋疑外交之前，首先需要明確：克林頓政府都有哪些對(duì)華疑慮？這些疑慮對(duì)克林頓政府的對(duì)華政策偏好和決策結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了何種影響？本小節(jié)先回答這兩個(gè)問(wèn)題。

1.決策背景：全方位的對(duì)華疑慮

克林頓政府上任初期，美國(guó)方面的對(duì)華疑慮主要集中在三個(gè)方面：對(duì)中國(guó)改革走向的擔(dān)心，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)政策的質(zhì)疑，以及對(duì)中國(guó)戰(zhàn)略價(jià)值的懷疑。①

首先是對(duì)中國(guó)改革走向的擔(dān)心。中美建交以來(lái)，除了對(duì)抗蘇聯(lián)威脅之外，中國(guó)的改革開(kāi)放進(jìn)程也構(gòu)成了美國(guó)深化對(duì)華戰(zhàn)略合作的重要?jiǎng)恿?。美方有人士指出，改革開(kāi)放不僅讓中國(guó)成為一個(gè)“可愛(ài)的共產(chǎn)主義國(guó)家”，還會(huì)將中國(guó)推上與美國(guó)一樣的自由民主之路。②然而， 1 9 8 9年北京發(fā)生的政治風(fēng)波使這種對(duì)華認(rèn)知受到嚴(yán)重沖擊。美國(guó)戰(zhàn)略界指責(zé)中國(guó)政府處理這場(chǎng)政治風(fēng)波的方式“令人失望”，背離了改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)共產(chǎn)黨彰顯的“開(kāi)明”政治路線。③美國(guó)商界批評(píng)風(fēng)波后中國(guó)政府加強(qiáng)治理整頓、暫緩經(jīng)濟(jì)改革的經(jīng)濟(jì)路線惡化了美國(guó)企業(yè)在中國(guó)的營(yíng)商環(huán)境。④美國(guó)社會(huì)團(tuán)體和公眾輿論則譴責(zé)中國(guó)政府“穩(wěn)定壓倒一切”的政策是對(duì)“人權(quán)的大規(guī)模侵犯”。⑤對(duì)于中國(guó)是否還能延續(xù)符合美國(guó)期待的改革進(jìn)程，也因此構(gòu)成了風(fēng)波后美國(guó)的主要對(duì)華疑慮，這種疑慮一直延續(xù)至克林頓上臺(tái)初期。①

其次是對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)政策的質(zhì)疑。從2 0世紀(jì)8 0年代中期起，美國(guó)商界就對(duì)中國(guó)政府高度干預(yù)的經(jīng)濟(jì)政策頗有微詞。但同時(shí)期聯(lián)華反蘇的需要及中國(guó)不斷深化的改革進(jìn)程，都抑制了商界通過(guò)施壓解決經(jīng)貿(mào)問(wèn)題的沖動(dòng)。②然而，這種情形很快就被中美各自的國(guó)內(nèi)事態(tài)發(fā)展所改變。中國(guó)1 9 8 8年“物價(jià)闖關(guān)”產(chǎn)生的通貨膨脹進(jìn)而促使其執(zhí)行緊縮的經(jīng)濟(jì)政策，這種嚴(yán)控經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的做法在北京發(fā)生的政治風(fēng)波后被進(jìn)一步收緊，令很多在華投資的美國(guó)企業(yè)感到不滿。③與此同時(shí)，海灣戰(zhàn)爭(zhēng)后美國(guó)愈演愈烈的財(cái)政赤字和經(jīng)濟(jì)蕭條更是促使很多商界人士將中國(guó)的經(jīng)濟(jì)政策當(dāng)作最便利的指責(zé)對(duì)象。④其結(jié)果是，到1 9 9 2年大選期間，出于對(duì)中國(guó)政府經(jīng)濟(jì)政策的疑慮，很多過(guò)去支持對(duì)華合作的美國(guó)商界人士也開(kāi)始贊成對(duì)華施壓，希望新任美國(guó)政府通過(guò)強(qiáng)硬手段解決中美在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的矛盾。

最后是美國(guó)戰(zhàn)略界對(duì)中國(guó)戰(zhàn)略價(jià)值的懷疑。2 0世紀(jì)8 0年代末，美蘇關(guān)系的緩和已然松動(dòng)了中美聯(lián)合對(duì)抗蘇聯(lián)的戰(zhàn)略基礎(chǔ)。蘇聯(lián)的解體更是直接摧毀了這個(gè)戰(zhàn)略基礎(chǔ)，使中國(guó)在美國(guó)全球戰(zhàn)略中的地位大幅降低。⑤一些美國(guó)戰(zhàn)略界人士不再將中國(guó)看作冷戰(zhàn)期間的戰(zhàn)略合作伙伴，而開(kāi)始將中國(guó)視為在人權(quán)、經(jīng)貿(mào)、防擴(kuò)散等領(lǐng)域威脅美國(guó)利益的“麻煩制造者”。⑥這種對(duì)華認(rèn)知的轉(zhuǎn)變，在防擴(kuò)散問(wèn)題上表現(xiàn)得尤為顯著。由于彈道導(dǎo)彈及核技術(shù)擴(kuò)散在蘇聯(lián)解體后被美國(guó)戰(zhàn)略界定義為美國(guó)的首要安全威脅，擁有導(dǎo)彈及核技術(shù)的中國(guó)自然成為美國(guó)防擴(kuò)散官員的首要關(guān)注對(duì)象。還在老布什總統(tǒng)任內(nèi)，美國(guó)政府多次就此與中國(guó)討價(jià)還價(jià)。①而隨著老布什在1 9 9 2年大選中落敗，看重中國(guó)戰(zhàn)略價(jià)值的政治力量隨之淡出美國(guó)政治主流，主張?jiān)诜罃U(kuò)散問(wèn)題上對(duì)華施壓的聲音變得更加強(qiáng)烈。這也構(gòu)成了克林頓上臺(tái)初期進(jìn)行對(duì)華決策的重要背景。

2.政策偏好：多領(lǐng)域?qū)θA施壓的“原則性接觸”

受多重對(duì)華疑慮的影響，克林頓早在競(jìng)選期間就極力宣揚(yáng)對(duì)華強(qiáng)硬立場(chǎng)。他批評(píng)老布什政府的對(duì)華政策是在“姑息從巴格達(dá)到北京的獨(dú)裁者”，并宣稱如果中國(guó)不落實(shí)美國(guó)要求的改革措施，他上臺(tái)后會(huì)立即取消中國(guó)的最惠國(guó)待遇。②為了兌現(xiàn)這些競(jìng)選承諾，在履職之初，克林頓政府提出了全方位對(duì)華施壓的政策思路———“原則性接觸”，并很快將這一思路落實(shí)到具體的政策實(shí)踐上。

首先是施壓中國(guó)改善人權(quán)。1 9 9 3年3月，克林頓政府與歐洲盟國(guó)在聯(lián)合國(guó)人權(quán)委員會(huì)發(fā)起譴責(zé)中國(guó)人權(quán)的決議案。5月初洛德（W i n s t o n L o r d）訪問(wèn)北京時(shí)，以最惠國(guó)待遇威脅中國(guó)改善人權(quán)。5月2 8日，克林頓宣布將人權(quán)議題與中國(guó)最惠國(guó)待遇掛鉤的行政命令。③9月，萊克（ A n t h o n y L a k e）在演講中將中國(guó)定義為“反對(duì)國(guó)家”，指出美國(guó)的政策是“在外交、經(jīng)濟(jì)、軍事、技術(shù)上孤立”這類國(guó)家。④被民主黨控制的國(guó)會(huì)也積極對(duì)華施壓。1 9 9 3年4月2 2日，米歇爾（ G e o r g e M i t c h e l l）和佩洛西（ N a n c y P e l o s i）兩位國(guó)會(huì)的人權(quán)議題領(lǐng)袖提出對(duì)中國(guó)最惠國(guó)待遇附加條件的法案。①9月中旬，國(guó)會(huì)兩院以人權(quán)為由，要求國(guó)際奧組委取消中國(guó)申辦2 0 0 0年奧運(yùn)會(huì)的資格。②

其次是迫使中國(guó)放棄“不公正”的經(jīng)貿(mào)行為。還在競(jìng)選期間，克林頓就打出經(jīng)濟(jì)壓倒一切的口號(hào)：“經(jīng)濟(jì)才重要，笨蛋！”（ I t？s e c o n o m y， s t u p i d?。┧u(píng)老布什政府的對(duì)外政策（包括對(duì)華政策）削弱了美國(guó)經(jīng)濟(jì)，導(dǎo)致美國(guó)無(wú)法在與包括中國(guó)在內(nèi)的貿(mào)易對(duì)手的經(jīng)貿(mào)談判中占據(jù)優(yōu)勢(shì)，達(dá)成有利的談判結(jié)果。③1 9 9 3年2月，美國(guó)貿(mào)易代表辦公室（ U S T R）派出的訪華貿(mào)易代表團(tuán)威脅中國(guó)稱，如果不嚴(yán)格遵守1 9 9 2年與布什政府達(dá)成的貿(mào)易協(xié)議，中國(guó)就無(wú)法重返關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定。同年1 0月，美國(guó)貿(mào)易副代表白茜芙（ C h a r l e n e B a r s h e f s k y）在訪華期間又聲稱：“如果中方不認(rèn)真遵守1 9 9 2年貿(mào)易協(xié)定、繼續(xù)逃避紡織品配額，美國(guó)將會(huì)在1 2月底采取懲罰性手段?！雹?/p>

最后是施壓中國(guó)遵守國(guó)際防擴(kuò)散規(guī)則?？肆诸D上臺(tái)后，“聯(lián)華制蘇”的戰(zhàn)略基礎(chǔ)已經(jīng)完全消失，掣肘反華聲音的戰(zhàn)略接觸派也因老布什總統(tǒng)的敗選而陷入沉默，那些支持在防擴(kuò)散問(wèn)題上對(duì)華施壓的聲音開(kāi)始在相關(guān)的政策辯論中占據(jù)優(yōu)勢(shì)。⑤1 9 9 3年5月到7月，防擴(kuò)散和情報(bào)官員依靠并不充分的證據(jù)極力推動(dòng)克林頓政府發(fā)起對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁。⑥7月中至8月末，負(fù)責(zé)防擴(kuò)散事務(wù)的國(guó)務(wù)次卿林恩·戴維斯（ L y n n D a v i s）缺乏根據(jù)地直接發(fā)起禁止向中國(guó)出口高科技產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)制裁措施。①進(jìn)入9月以后，受情報(bào)官員挑唆的克林頓政府又無(wú)視中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人的多次善意保證，單方面挑起造成雙邊關(guān)系嚴(yán)重下行的“銀河號(hào)事件”。②

3.決策結(jié)構(gòu)：美國(guó)國(guó)務(wù)院主導(dǎo)下的多部門(mén)競(jìng)爭(zhēng)

克林頓政府對(duì)華施壓的政策偏好在其對(duì)華決策結(jié)構(gòu)中也有所體現(xiàn)。

首先，忽略中國(guó)戰(zhàn)略價(jià)值的克林頓政府改變了中美建交以來(lái)美國(guó)總統(tǒng)親自過(guò)問(wèn)對(duì)華政策的風(fēng)格，決定將對(duì)華決策權(quán)下放給不同的內(nèi)閣部門(mén)，更多地聽(tīng)取國(guó)會(huì)在對(duì)華政策上的不同意見(jiàn)。這種去中心化的決策風(fēng)格打破了建交以來(lái)總統(tǒng)個(gè)人及其團(tuán)隊(duì)在對(duì)華決策過(guò)程中的壟斷地位，賦予代表不同政治利益的內(nèi)閣部門(mén)和國(guó)會(huì)更多參與和影響對(duì)華決策的機(jī)會(huì)。

其次，支持對(duì)華施壓的抵制者在對(duì)華決策過(guò)程中占據(jù)優(yōu)勢(shì)。從人事安排來(lái)看，國(guó)家安全事務(wù)助理萊克（ A n t h o n y L a k e）、國(guó)務(wù)卿克里斯托弗（W a r r e n C h r i s t o p h e r）曾在重視人權(quán)外交的卡特政府中共事，兩人都在就職儀式上發(fā)表過(guò)批評(píng)中國(guó)政府的強(qiáng)硬涉華言論。③商務(wù)部長(zhǎng)布朗（ R o n a l d B r o w n）、財(cái)政部長(zhǎng)本森（ L l o y d B e n t s e n）也公開(kāi)批評(píng)過(guò)中國(guó)的人權(quán)和經(jīng)濟(jì)政策。④盡管也有部分幕僚對(duì)總統(tǒng)的對(duì)華政策持保留意見(jiàn)，如副國(guó)家安全事務(wù)助理伯杰（ S a n d y B e r g e r）、副國(guó)防部長(zhǎng)佩里（W i l l i a m J . P e r r y）和駐華大使芮效儉（ J .S t a p l e t o n R o y）等人。但是，對(duì)華強(qiáng)硬派的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)和美國(guó)國(guó)內(nèi)近乎政治正確的對(duì)華負(fù)面態(tài)度，都使他們很難公開(kāi)表達(dá)自己的不同看法，從而在客觀上形成了抵制者占優(yōu)的人事局面。①

從部門(mén)分工來(lái)看，關(guān)注人權(quán)議題的國(guó)務(wù)院從一開(kāi)始就在對(duì)華決策過(guò)程中占據(jù)主導(dǎo)地位。上臺(tái)伊始，克林頓就將對(duì)華政策交給了關(guān)注人權(quán)和防擴(kuò)散議題的國(guó)務(wù)院負(fù)責(zé)，在國(guó)務(wù)院下面專門(mén)設(shè)立了負(fù)責(zé)處理對(duì)華事務(wù)的中國(guó)工作小組（ C h i n a S t e e r i n g G r o u p）。這造成大權(quán)獨(dú)攬的國(guó)務(wù)院在最初對(duì)華決策中獨(dú)斷專行，例如，沒(méi)有考慮經(jīng)濟(jì)部門(mén)的意見(jiàn)就出臺(tái)掛鉤政策（將中國(guó)的最惠國(guó)待遇與人權(quán)狀況是否改善掛鉤）②；直接拒絕國(guó)防部關(guān)于中美合作解決朝核問(wèn)題的提議。③

最后，作為中立者的經(jīng)濟(jì)部門(mén)的對(duì)華決策權(quán)重得到了顯著提升。以振興美國(guó)經(jīng)濟(jì)為己任的克林頓無(wú)意間也提升了經(jīng)濟(jì)部門(mén)的對(duì)華決策權(quán)，這為后來(lái)經(jīng)濟(jì)部門(mén)介入和影響對(duì)華決策埋下重要伏筆。為體現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)安全的關(guān)注，克林頓上臺(tái)后不僅新成立一個(gè)最高經(jīng)濟(jì)決策部門(mén)———國(guó)家經(jīng)濟(jì)委員會(huì)（ N a t i o n a l E c o n o m i c C o u n c i l，簡(jiǎn)稱N E C） ，還決定商務(wù)部、財(cái)政部、農(nóng)業(yè)部以及美國(guó)貿(mào)易代表辦公室等N E C的成員部門(mén)也可列席國(guó)家安全委員會(huì)。④這實(shí)際上變相削弱了國(guó)務(wù)院的對(duì)華決策權(quán)。因?yàn)橐坏?duì)華政策涉及經(jīng)濟(jì)部門(mén)的利益，它們完全可以利用總統(tǒng)對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的關(guān)注來(lái)爭(zhēng)奪對(duì)華決策主導(dǎo)權(quán)。時(shí)任美國(guó)貿(mào)易副代表白茜芙后來(lái)指出：“克林頓麾下的經(jīng)濟(jì)官員因?yàn)榭偨y(tǒng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的重視而獲得了前所未有的對(duì)外決策權(quán)?！雹?/p>

需要指出的是，雖然布朗和本森等經(jīng)濟(jì)官員曾經(jīng)在克林頓競(jìng)選期間公開(kāi)指責(zé)中國(guó)的人權(quán)狀況，但比起代表人權(quán)團(tuán)體利益的克里斯托弗和萊克對(duì)于改善人權(quán)、拓展自由的關(guān)注，需要為商界發(fā)聲的他們?cè)谏先魏蟾匾曌约旱谋韭毠ぷ鳌鉀Q經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。這造成了國(guó)務(wù)院和經(jīng)濟(jì)部門(mén)在對(duì)華政策上的不同側(cè)重，即前者致力于拓展價(jià)值觀，而后者更在意經(jīng)濟(jì)利益。①因此，嚴(yán)格意義上說(shuō)，如果國(guó)務(wù)院是典型的抵制者，那么經(jīng)濟(jì)部門(mén)完全可被看作中立者。

（二）緩解認(rèn)知偏差：克林頓政府上臺(tái)前后的中國(guó)對(duì)美釋疑外交

在明確克林頓政府的對(duì)華疑慮及其政策影響之后，本部分介紹這一時(shí)期的中國(guó)政府如何通過(guò)釋疑外交回應(yīng)這種疑慮。事實(shí)上，早在克林頓贏得總統(tǒng)選舉之前，中國(guó)政府就開(kāi)始通過(guò)言行一致、不可逆轉(zhuǎn)甚至公開(kāi)可見(jiàn)的行為方式向美方清晰作出合作承諾。只不過(guò)，直到1 9 9 2年1 0月中共十四大召開(kāi)，中方的合作承諾才真正落實(shí)到具體的政策行動(dòng)上。合作承諾的內(nèi)容包括兩個(gè)主要方面：加快改革開(kāi)放和穩(wěn)定中美關(guān)系。

1.加快改革開(kāi)放

為回應(yīng)1 9 8 9年政治風(fēng)波后美方對(duì)于中國(guó)改革走向的疑慮，鄧小平等中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人很早就對(duì)內(nèi)提出要“打造改革開(kāi)放的中國(guó)形象”②，并多次對(duì)外表示中國(guó)改革開(kāi)放的政策沒(méi)有變，向美方傳遞中國(guó)加快改革開(kāi)放的合作承諾③。1 9 9 2年初，鄧小平還特意南下發(fā)表著名的南方談話，敦促中央政府加快改革開(kāi)放。到1 9 9 2年1 0月的中共十四大上，這些努力終于得到了確認(rèn)，中國(guó)政府加快改革開(kāi)放的合作承諾也變得越來(lái)越清晰可見(jiàn)。

首先，從中共十四大開(kāi)始，中國(guó)政府言行一致地兌現(xiàn)了中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人此前作出的改革承諾。1 9 9 2年召開(kāi)的中共十四大是一個(gè)具有分水嶺意義的重要會(huì)議。一方面，會(huì)議首次以黨代會(huì)的形式確認(rèn)了此前中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)外作出的改革承諾，將 1 9 9 2年初的南方談話精神寫(xiě)入供所有黨員學(xué)習(xí)的會(huì)議報(bào)告。①另一方面，會(huì)議還將建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制作為明確的改革方向。這不僅表明，政治風(fēng)波以來(lái)中國(guó)各級(jí)政府圍繞如何評(píng)價(jià)改革開(kāi)放及是否繼續(xù)改革開(kāi)放的政策辯論終于結(jié)束，加快改革開(kāi)放重新成為全黨共識(shí)；還意味著，改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)國(guó)內(nèi)圍繞以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主還是以商品經(jīng)濟(jì)為主的改革論爭(zhēng)也第一次得到了解決，而且是以更受美國(guó)等西方國(guó)家歡迎的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的勝出而告終。②

更重要的是，中共十四大上還發(fā)生了極具“改革意義”的人事變動(dòng)和調(diào)整。很多美方的權(quán)威人士都觀察到，一大批富有“改革聲譽(yù)”的高級(jí)干部被選拔進(jìn)中央政治局及其執(zhí)行部門(mén)政治局常委會(huì)。③何漢理（H a r r y H a r d i n g）的評(píng)論最能說(shuō)明這些變化的重要意義：“有史以來(lái)，中國(guó)將第一次由更加年輕的專業(yè)型官員來(lái)領(lǐng)導(dǎo)，比起他們的老同行，他們更有改革意識(shí)……更少革命色彩?！雹?/p>

其次，從中共十四大到十四屆三中全會(huì)，中國(guó)政府還落實(shí)了一系列不可逆轉(zhuǎn)的改革舉措，這使加快改革開(kāi)放的合作承諾變得更加清晰可見(jiàn)。這些舉措包括完成1 9 8 0年代未能成功的物價(jià)改革、建立全國(guó)統(tǒng)一的稅收體系、提出分稅制的央地稅收分配方案、啟動(dòng)國(guó)企的市場(chǎng)化改革、廢除1 9 8 0年代以來(lái)的雙重匯率制、規(guī)范政策性和工商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)劃分，以及承認(rèn)并鼓勵(lì)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展等。這些措施在1 9 9 3年1 1月的中共十四屆三中全會(huì)上得到了系統(tǒng)闡述。①很多美方觀察人士都指出，中國(guó)政府的這一系列改革措施構(gòu)成了改革開(kāi)放以來(lái)最具象征意義的市場(chǎng)化改革方案，歷史性地推動(dòng)了中國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡（ G r o w i n g o u t o f P l a n） ，并且讓中國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型進(jìn)入一個(gè)全新的發(fā)展階段。②

最后，中國(guó)政府加快改革開(kāi)放的舉措均以公開(kāi)可見(jiàn)的形式出現(xiàn)，這引起美國(guó)及世界范圍內(nèi)的廣泛關(guān)注，進(jìn)一步增加了合作承諾的清晰度。早在南方談話后不久，《紐約時(shí)報(bào)》的中國(guó)專欄作家紀(jì)思道（ N i c h o l a s D. K r i s t o f）就指出，中國(guó)政府正在放松對(duì)經(jīng)濟(jì)的控制，并號(hào)召“更大膽的改革”。③中共十四大召開(kāi)后，紀(jì)思道又在《紐約時(shí)報(bào)》上指出那些抵制市場(chǎng)化和希望繼續(xù)改革的政治力量在中國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)生了此消彼長(zhǎng)。④中共十四屆三中全會(huì)釋放的改革動(dòng)能同樣得到了美方人士的關(guān)注?！都~約時(shí)報(bào)》駐華記者帕特里克·泰勒（ P a t r i c k E. T y l e r）認(rèn)為會(huì)議“啟動(dòng)了一系列被中外官員認(rèn)為是改革開(kāi)放以來(lái)最大膽的經(jīng)濟(jì)改革措施”⑤。何漢理則認(rèn)為中共十四屆三中全會(huì)出臺(tái)的改革舉措代表著2 0世紀(jì)8 0年代中期以來(lái)中國(guó)改革的最大突破。⑥

不僅如此， 1 9 9 2年到1 9 9 3年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)因加快改革開(kāi)放而展現(xiàn)出的驚人增長(zhǎng)率———1 9 9 2年是1 3. 2%， 1 9 9 3年是1 3. 4%———還吸引了世界性的關(guān)注和討論。①時(shí)任世界銀行經(jīng)濟(jì)學(xué)家的勞倫斯·薩默斯（L a w r e n c e S u mm e r s）贊嘆道：“如果2 0世紀(jì)晚期的歷史是從現(xiàn)在開(kāi)始寫(xiě)起再往后1 0 0年， （當(dāng)前）中國(guó)的革命性變化將會(huì)是最為重大的事件?！雹? 9 9 3年5月，世界銀行和國(guó)際貨幣基金組織的一份報(bào)告進(jìn)一步指出，如果按照購(gòu)買力平價(jià)計(jì)算，中國(guó)已經(jīng)成了世界第三大經(jīng)濟(jì)體，一時(shí)引起世界性轟動(dòng)。③到1 9 9 3年底，中國(guó)已經(jīng)超過(guò)很多發(fā)達(dá)國(guó)家成為世界上吸引對(duì)外直接投資最多的國(guó)家。④毫無(wú)疑問(wèn)，加快改革開(kāi)放對(duì)于很多美方觀察人士來(lái)說(shuō)，已經(jīng)成為一個(gè)清晰無(wú)誤和誠(chéng)意十足的合作承諾。

2.穩(wěn)定中美關(guān)系

加快改革開(kāi)放和穩(wěn)定中美關(guān)系是同一枚硬幣的兩面。中國(guó)政府加快改革開(kāi)放，實(shí)際上就是加快向以美國(guó)為首的西方發(fā)達(dá)國(guó)家的充裕資本和先進(jìn)技術(shù)開(kāi)放，穩(wěn)定中美關(guān)系也因此成為加快改革開(kāi)放的先決條件。出于這種考慮，自中共十四大確立加快改革開(kāi)放的國(guó)家戰(zhàn)略方針后，中國(guó)政府也致力于通過(guò)言行一致和公開(kāi)可見(jiàn)的行為方式展示穩(wěn)定中美關(guān)系的合作誠(chéng)意。

首先，從中共十四大開(kāi)始，中國(guó)政府作出了一系列言行一致的外交努力來(lái)改善和穩(wěn)定中美關(guān)系。這些努力不僅包括“增加信任、減少麻煩、發(fā)展合作、不搞對(duì)抗”的對(duì)美政策新方針⑤，還有一系列改善雙邊關(guān)系的實(shí)質(zhì)行動(dòng)。1 9 9 2年1 0月1 0日，中方?jīng)Q定在雙邊貿(mào)易糾紛中向美方作出讓步，與老布什政府達(dá)成了一個(gè)美國(guó)商界盼望已久的增加中國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)入的貿(mào)易協(xié)定。①1 1月6日克林頓勝選當(dāng)天，中國(guó)政府不計(jì)前嫌，向這位競(jìng)選期間多次宣揚(yáng)反華言論的新任總統(tǒng)發(fā)出祝賀信。②1 9 9 2年1 2月1 0日至1 4日，中國(guó)國(guó)務(wù)委員兼國(guó)家科委主任宋健專程訪美，恢復(fù)了1 9 8 9年政治風(fēng)波后暫停的中美科技合作關(guān)系。③除此之外，從中共十四大召開(kāi)一直到1 9 9 2年底，《人民日?qǐng)?bào)》沒(méi)有再發(fā)布過(guò)批評(píng)美國(guó)對(duì)華實(shí)施“和平演變”的文章。

其次，進(jìn)入1 9 9 3年，中國(guó)政府穩(wěn)定中美關(guān)系的努力也保持了前后一致。這些努力包括重申穩(wěn)定中美關(guān)系的對(duì)美政策方針、對(duì)美方挑釁行為保持克制兩個(gè)方面。在重申政策方針?lè)矫?，? 9 9 3年初到1 9 9 4年5月，包括中共中央總書(shū)記、國(guó)家主席江澤民，國(guó)務(wù)院總理李鵬，國(guó)務(wù)院副總理鄒家華，全國(guó)人大常委會(huì)副委員長(zhǎng)田紀(jì)云在內(nèi)的多位領(lǐng)導(dǎo)人，多次在公開(kāi)場(chǎng)合向美方確認(rèn)并重申“增加信任、減少麻煩、發(fā)展合作、不搞對(duì)抗”的對(duì)美政策方針。

1 9 9 3年5月至9月，面對(duì)克林頓政府在最惠國(guó)待遇、“銀河號(hào)事件”、申奧等問(wèn)題上的再三挑釁，中國(guó)政府都沒(méi)有作出過(guò)激反應(yīng)；中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人分別于8月1 3日和1 8日兩次親自向到訪的美國(guó)議員保證：“銀河號(hào)”貨輪上沒(méi)有化學(xué)制劑；中國(guó)政府也沒(méi)有采取抵制1 9 9 6年亞特蘭大奧運(yùn)會(huì)這種極端措施來(lái)反制美國(guó)國(guó)會(huì)妨礙中國(guó)申奧的無(wú)理行為。④

除了這些之外，中國(guó)還積極回應(yīng)美國(guó)商界和戰(zhàn)略界的一些核心關(guān)切，如兌現(xiàn)1 9 9 2年1 0月簽訂的中美貿(mào)易協(xié)議⑤，作出有約束力的導(dǎo)彈出口承諾，等等?？紤]到當(dāng)時(shí)中國(guó)政府依然面臨著嚴(yán)厲的外部制裁和嚴(yán)峻的維穩(wěn)局面，這些前所未有的外交努力充分表明了中國(guó)政府希望和美國(guó)合作的誠(chéng)意。

最后，通過(guò)努力開(kāi)展對(duì)美公共外交，中國(guó)政府進(jìn)一步清晰傳達(dá)了中方穩(wěn)定中美關(guān)系的合作意愿。如圖4所示， 1 9 9 3年是1 9 8 9年至1 9 9 4年中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人接受美國(guó)媒體采訪最多的一年。從2月到1 1月，包括中共中央總書(shū)記江澤民（ 3月全國(guó)人大后當(dāng)選為國(guó)家主席）、國(guó)家副主席榮毅仁、國(guó)務(wù)院副總理李嵐清、國(guó)務(wù)院副總理兼外長(zhǎng)錢(qián)其琛在內(nèi)的多位中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人先后6次公開(kāi)接受美國(guó)媒體采訪。采訪期間，他們一致強(qiáng)調(diào)：中美要求同存異，通過(guò)對(duì)話增加信任，減少麻煩；雙方要用長(zhǎng)遠(yuǎn)的眼光處理中美關(guān)系，使亞太地區(qū)保持和平穩(wěn)定。①

1 9 9 3年至1 9 9 4年也是1 9 8 8年以來(lái)中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)見(jiàn)美賓最多的兩年。如圖5所示，從1 9 9 3年初到1 9 9 4年初，中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人先后6 8次會(huì)見(jiàn)包括政府官員、國(guó)會(huì)議員、戰(zhàn)略界人士、工商界人士在內(nèi)的美國(guó)客人， 1 9 9 4年更是達(dá)到了7 0次。會(huì)見(jiàn)期間，除了重復(fù)增加信任、減少麻煩的對(duì)美方針之外，中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人還請(qǐng)美國(guó)客人回國(guó)后為改善雙邊關(guān)系而努力。

盡管很難說(shuō)接受媒體采訪以及會(huì)見(jiàn)美賓次數(shù)的上升完全是中國(guó)致力于穩(wěn)定中美關(guān)系的結(jié)果，但考慮到領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)見(jiàn)外賓的意愿和頻率均會(huì)受對(duì)美政策方針的直接影響，因此并不難以推斷：中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人接受美媒采訪和會(huì)見(jiàn)美賓次數(shù)的急劇上升并非偶然，而是當(dāng)時(shí)中國(guó)政府極度重視中美關(guān)系、努力穩(wěn)定中美關(guān)系的真實(shí)反映。

當(dāng)然，為了避免美方得寸進(jìn)尺，中國(guó)政府也明確劃定了中方不容觸碰的利益底線：中國(guó)自始至終沒(méi)有在人權(quán)問(wèn)題上滿足美國(guó)政府想要的讓步；中國(guó)也強(qiáng)烈譴責(zé)美國(guó)政府在“銀河號(hào)事件”及申奧等問(wèn)題上推行強(qiáng)權(quán)政治的做法；中國(guó)還強(qiáng)硬反制了美國(guó)政府不與中國(guó)政府協(xié)商就干涉中國(guó)內(nèi)政的行為，如在1 9 9 4年3月不顧失去貿(mào)易最惠國(guó)待遇的風(fēng)險(xiǎn)，就美國(guó)負(fù)責(zé)人權(quán)事務(wù)的助理國(guó)務(wù)卿沙特克（ J o h n S h a t t u c k） 2月私自會(huì)見(jiàn)“民運(yùn)”分子一事向到訪的國(guó)務(wù)卿克里斯托弗進(jìn)行強(qiáng)烈抗議。①值得一提的是，中方在表明決心的時(shí)候相當(dāng)克制，在堅(jiān)決捍衛(wèi)國(guó)家利益時(shí)保持了相當(dāng)靈活的姿態(tài)，避免反應(yīng)過(guò)度對(duì)中國(guó)的對(duì)美釋疑外交產(chǎn)生消極影響。

（三）克服有限理性：中國(guó)對(duì)美釋疑外交在克林頓政府中產(chǎn)生的反響

中國(guó)政府從中共十四大開(kāi)始作出的清晰合作承諾在克林頓政府中產(chǎn)生說(shuō)服力，經(jīng)歷了一個(gè)決策背景變化到政策偏好更新、再到?jīng)Q策結(jié)構(gòu)調(diào)整的漸進(jìn)過(guò)程。

1.加快改革開(kāi)放與決策背景的變化：對(duì)華疑慮的初步消散

中共十四大后中國(guó)政府加快改革開(kāi)放的合作承諾得到了美國(guó)社會(huì)各界的廣泛關(guān)注和討論。其中，美國(guó)商界與戰(zhàn)略界人士的反響最為積極。一些不想錯(cuò)過(guò)中國(guó)市場(chǎng)機(jī)遇的美國(guó)企業(yè)很早就開(kāi)始“用腳投票”，前往中國(guó)投資設(shè)廠。那些關(guān)注中國(guó)戰(zhàn)略走向的戰(zhàn)略分析家，則注意到重啟的中國(guó)改革進(jìn)程正在東亞地區(qū)加速形成一個(gè)新的政治經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象———“大中華圈”（ G r e a t e r C h i n a） ，并開(kāi)始認(rèn)真思考這一現(xiàn)象對(duì)于美國(guó)的戰(zhàn)略意義。至少?gòu)? 9 9 3年初開(kāi)始，這些美國(guó)商界和戰(zhàn)略界的最新動(dòng)向，已經(jīng)促使克林頓政府的對(duì)華決策背景發(fā)生微妙變化。

首先，美國(guó)商界從質(zhì)疑中國(guó)的經(jīng)濟(jì)政策轉(zhuǎn)向積極探索中國(guó)的市場(chǎng)機(jī)遇。在鄧小平發(fā)表南方談話后不久，美國(guó)商界就關(guān)注到中國(guó)改革的最新動(dòng)向，并開(kāi)始調(diào)整自己的商業(yè)策略?？吹绞找媲熬暗拿绹?guó)公司或選擇擴(kuò)大在中國(guó)的商業(yè)規(guī)模，或決定重返中國(guó)市場(chǎng)。1 9 9 2年3月至9月，包括迪士尼（ D i s n e y）、波音（ B o e i n g C o）、雅芳（ A v o n）在內(nèi)的很多美國(guó)企業(yè)選擇和中國(guó)中央或地方政府訂立合同，進(jìn)行商業(yè)合作。①美洲銀行（ B a n k Am e r i c a）、花旗銀行（ C i t i b a n k）等美國(guó)銀行也前往中國(guó)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查。①中共十四大召開(kāi)后，因中國(guó)改革路線的確定而出現(xiàn)的對(duì)華投資熱潮更是讓美國(guó)商界不甘人后，唯恐失去在中國(guó)的商業(yè)機(jī)遇。②這些都促使美國(guó)商界的對(duì)華關(guān)注點(diǎn)從批評(píng)中國(guó)不公正的經(jīng)濟(jì)政策轉(zhuǎn)向探索中國(guó)的商業(yè)機(jī)遇。③

其次，美國(guó)戰(zhàn)略界從低估中國(guó)的戰(zhàn)略價(jià)值轉(zhuǎn)向重估中國(guó)改革的戰(zhàn)略影響。進(jìn)入1 9 9 3年后，中國(guó)越來(lái)越被美國(guó)戰(zhàn)略界看作一個(gè)正在崛起、對(duì)美國(guó)來(lái)說(shuō)機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的大國(guó)。④這種認(rèn)知被這一時(shí)期“大中華圈”的加速浮現(xiàn)進(jìn)一步加強(qiáng)。⑤當(dāng)時(shí)據(jù)世界銀行估算，到2 0 0 2年，“大中華圈”的凈進(jìn)口將會(huì)達(dá)到6 3 9 0億美元，而“大中華圈”的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值屆時(shí)會(huì)達(dá)到9. 8萬(wàn)億美元，超過(guò)美國(guó)的9. 7萬(wàn)億美元。⑥不僅如此，“大中華圈”還會(huì)有世界上最大的市場(chǎng)、最多的外匯儲(chǔ)備、最龐大的軍事建制，成為世界上高科技、醫(yī)療等領(lǐng)域進(jìn)步的重要源頭。⑦這意味著，盡管中美在意識(shí)形態(tài)及對(duì)外政策領(lǐng)域的矛盾與張力會(huì)依然存在，但只要中國(guó)的改革和“大中華圈”融合的趨勢(shì)延續(xù)下去，美國(guó)就不得不思考如何從中趨利避害。⑧

最后，美國(guó)政治主流從一致主張對(duì)華施壓轉(zhuǎn)向“接觸改造論”與“施壓促變論”之間的激烈爭(zhēng)論。克林頓上臺(tái)之初，“施壓促變論”基本主導(dǎo)了對(duì)華決策。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，一個(gè)不能保障本國(guó)公民人權(quán)的政府也不會(huì)遵守商業(yè)和貿(mào)易的合同，對(duì)其只能采取強(qiáng)硬手段。①然而，中國(guó)因加快改革開(kāi)放而不斷顯現(xiàn)的商業(yè)機(jī)遇和戰(zhàn)略價(jià)值卻促使美國(guó)商界和戰(zhàn)略界人士質(zhì)疑這種觀點(diǎn)。他們強(qiáng)調(diào)，對(duì)華施壓的效用有限，通過(guò)商業(yè)接觸可以更好地改造中國(guó)。②美國(guó)電話電報(bào)公司（ AT&T）副總裁蘭德?tīng)枴ね斜葋喫梗?R a n d a l l L. T o b i a s）在當(dāng)時(shí)就指出：“常言道，‘筆強(qiáng)于劍，這句話放到當(dāng)下就是：‘傳真機(jī)強(qiáng)于步槍?！薄拔覀儗⒃谥袊?guó)創(chuàng)建一個(gè)幾乎與美國(guó)同樣大小的通信網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)，擁有這種網(wǎng)絡(luò)的中國(guó)社會(huì)將更難被壓制。”③“拒絕商業(yè)接觸會(huì)傷害中國(guó)不斷成長(zhǎng)的自由市場(chǎng)，而繼續(xù)商業(yè)接觸則可以培育一批自由市場(chǎng)的支持者，他們總有一天會(huì)成為中國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)者，推動(dòng)中國(guó)的政治和經(jīng)濟(jì)改革，讓中國(guó)成為一個(gè)負(fù)責(zé)任的世界公民?！雹苤匦铝餍械摹敖佑|改造論”也因此改變了“施壓促變論”的獨(dú)大局面。

2.穩(wěn)定中美關(guān)系與政策偏好的變化：從“原則性接觸”到“全面接觸”

進(jìn)入1 9 9 3年之后，被中國(guó)加快改革開(kāi)放而動(dòng)員起來(lái)的美國(guó)商界和戰(zhàn)略接觸派與對(duì)華強(qiáng)硬派進(jìn)行了數(shù)次交鋒，美國(guó)國(guó)內(nèi)的政治天平也隨著這種交鋒逐漸向商界和戰(zhàn)略接觸派的方向傾斜。值得一提的是，中國(guó)政府面臨多次美方挑釁都保持了克制姿態(tài)，這種姿態(tài)鞏固了商界和戰(zhàn)略接觸派的對(duì)華合作立場(chǎng)，間接促成了他們?cè)诿绹?guó)國(guó)內(nèi)的政治優(yōu)勢(shì)。

首先，中國(guó)政府穩(wěn)定中美關(guān)系的努力，在5月末掛鉤政策出臺(tái)和8月末美國(guó)發(fā)起對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁的兩個(gè)時(shí)間點(diǎn)上，動(dòng)員起美國(guó)商界對(duì)克林頓政府的對(duì)華政策發(fā)起挑戰(zhàn)。早在克林頓正式履職之前，一些深受中國(guó)改革承諾鼓舞的美國(guó)企業(yè)已經(jīng)開(kāi)始擔(dān)心新任政府的對(duì)華政策取向。1 9 9 2年1 2月，美國(guó)玩具公司美泰（M a t t e l）的總裁吉爾·巴拉達(dá)（ J i l l B a r a d）在一次內(nèi)部經(jīng)濟(jì)會(huì)議上向總統(tǒng)表示：新任政府如果兌現(xiàn)競(jìng)選承諾，取消中國(guó)最惠國(guó)待遇或?qū)χ郊訔l件，會(huì)讓美國(guó)企業(yè)在獲取中國(guó)市場(chǎng)份額的競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)。①進(jìn)入1 9 9 3年后，隨著中國(guó)市場(chǎng)潛力的逐漸迸發(fā)，商界的擔(dān)心開(kāi)始變得更加強(qiáng)烈。3月至5月，美國(guó)商界人士多次通過(guò)媒體向克林頓喊話，訴說(shuō)對(duì)華經(jīng)貿(mào)合作對(duì)于美國(guó)企業(yè)以及工人就業(yè)的重要價(jià)值。②他們認(rèn)為，取消或者限制最惠國(guó)待遇不僅無(wú)法改善中國(guó)人權(quán)，還會(huì)削弱中國(guó)的改革派，讓情況變得更糟。③5月1 2日， 3 0 0多個(gè)美國(guó)企業(yè)和商業(yè)協(xié)會(huì)更是聯(lián)合致信克林頓，要求總統(tǒng)放棄限制中國(guó)最惠國(guó)待遇的想法。④

商界的這種呼聲很快遭到對(duì)華強(qiáng)硬派的攻擊。他們認(rèn)為商界夸大了取消中國(guó)貿(mào)易優(yōu)待對(duì)于美國(guó)經(jīng)濟(jì)的消極影響，批評(píng)企業(yè)界為了經(jīng)濟(jì)利益不顧道德標(biāo)準(zhǔn)。⑤眾議員佩洛西更是指責(zé)美國(guó)商界為何不去直接游說(shuō)中國(guó)政府：“如果他們（商業(yè)領(lǐng)袖）將游說(shuō)國(guó)會(huì)1/1 0的精力和時(shí)間放到游說(shuō)中國(guó)政府改善人權(quán)上，我們現(xiàn)在爭(zhēng)論的問(wèn)題就不存在了?！雹?/p>

中國(guó)則并沒(méi)有因?yàn)檫@些爭(zhēng)論而放棄穩(wěn)定中美關(guān)系的努力。4月到5月，中國(guó)政府如約兌現(xiàn)了1 9 9 2年《中美貿(mào)易協(xié)定》中的承諾：派出代表團(tuán)赴美大量采購(gòu)美國(guó)商品，如斥資8億美金購(gòu)買多架波音客機(jī)，與美國(guó)航空公司洽談購(gòu)買或租賃飛機(jī)簽下巨額訂單，斥資1. 8億美金從通用、福特以及克萊斯勒等汽車公司購(gòu)買4 6 0 0輛汽車，從美國(guó)石油公司購(gòu)買石油勘采設(shè)備，同休斯飛機(jī)公司（ H u g h e s A i r c r a f t）商談衛(wèi)星交易等。①這些行動(dòng)進(jìn)一步鞏固了商界在美國(guó)國(guó)內(nèi)的合作立場(chǎng)，促使他們更加努力地向克林頓政府施壓。

5月中下旬，面對(duì)中國(guó)的合作誠(chéng)意和商界不斷加大的壓力，不愿同時(shí)開(kāi)罪商界和反華聲音的克林頓政府決定在對(duì)華政策上走中間路線：一方面延長(zhǎng)中國(guó)在1 9 9 3年的貿(mào)易最惠國(guó)待遇；另一方面承諾對(duì)下一年的最惠國(guó)待遇附加條件，只不過(guò)附加條件的形式不是國(guó)會(huì)立法，而是總統(tǒng)的行政命令。②

克林頓選擇行政命令的政治考量不難理解：中國(guó)市場(chǎng)因加快改革開(kāi)放而迸發(fā)的商業(yè)機(jī)遇是實(shí)實(shí)在在的，致力于振興美國(guó)經(jīng)濟(jì)的他不可能對(duì)此視而不見(jiàn)，但他也無(wú)法立即背棄自己的競(jìng)選承諾，因此只能出臺(tái)行政命令留下后續(xù)政策轉(zhuǎn)圜的空間。因?yàn)橐坏┮粤⒎ㄐ问綀?zhí)行將中國(guó)人權(quán)與最惠國(guó)待遇掛鉤的政策，國(guó)會(huì)在人權(quán)問(wèn)題上的僵硬立場(chǎng)終將使取消中國(guó)的最惠國(guó)待遇成為一個(gè)既成事實(shí)，而行政命令則將掛鉤政策的廢止權(quán)留在總統(tǒng)手中。

不僅如此， 1 9 9 3年上半年中國(guó)政府兌現(xiàn)1 9 9 2年《中美貿(mào)易協(xié)定》、與美國(guó)高科技公司訂立巨額合同，還在8月末克林頓政府發(fā)起對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁后動(dòng)員起這些企業(yè)游說(shuō)克林頓政府進(jìn)一步調(diào)整對(duì)華政策。8月末克林頓政府發(fā)起禁止對(duì)華出口高科技產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)制裁，直接坐實(shí)了美國(guó)商界對(duì)于掛鉤政策可能損害對(duì)華貿(mào)易的擔(dān)心。③因?yàn)檫@次制裁波及了很多想要發(fā)展對(duì)華合作的美國(guó)高科技公司。對(duì)制裁不滿的休斯飛機(jī)公司執(zhí)行總裁邁克·阿姆斯特朗（M i c h a e l A r m s t r o n g）因此代表相關(guān)企業(yè)進(jìn)行了一系列高強(qiáng)度的游說(shuō)行動(dòng)，希望迫使美國(guó)政府解除對(duì)中國(guó)的制裁措施。甚至連加利福尼亞選區(qū)的參議員范士丹（ D i a n n e F e i n s t e i n）也加入了阿姆斯特朗的陣營(yíng)（加利福尼亞選區(qū)的經(jīng)濟(jì)狀況是克林頓當(dāng)時(shí)最為頭疼的國(guó)內(nèi)議題之一） ，要求克林頓政府反思既有的對(duì)華政策。①克林頓的商務(wù)部長(zhǎng)羅納德·布朗也開(kāi)始為商界說(shuō)話，他請(qǐng)求總統(tǒng)取消國(guó)務(wù)院的“對(duì)華技術(shù)出口”決定權(quán)，將這一權(quán)限交給商務(wù)部。②

其次，中國(guó)對(duì)于美方挑釁行為保持克制的做法，在“銀河號(hào)事件”發(fā)生后改寫(xiě)了克林頓政府內(nèi)戰(zhàn)略接觸派與對(duì)華強(qiáng)硬派之間的政治均衡。隨著1 9 9 3年中國(guó)改革進(jìn)程的進(jìn)一步深化，美國(guó)戰(zhàn)略界人士更加意識(shí)到中國(guó)的重要性。那些依然強(qiáng)調(diào)冷戰(zhàn)后中美合作的必要性，此前卻因受到反華政治主流壓制而不敢發(fā)聲的戰(zhàn)略接觸派，也開(kāi)始更加勇敢地敦促克林頓政府改弦易轍。3月，國(guó)防副部長(zhǎng)威廉·佩里通過(guò)防長(zhǎng)阿斯平（ L e s A s p i n）向克林頓建議，解決朝核問(wèn)題需要重視與中國(guó)的戰(zhàn)略對(duì)話。 ③5月，《華盛頓郵報(bào)》轉(zhuǎn)載前任總統(tǒng)尼克松的一篇文章稱，在經(jīng)濟(jì)和外交上孤立中國(guó)不符合美國(guó)的利益。④7月中旬，中國(guó)問(wèn)題專家李侃如（ K e n n e t h L i e b e r t h a l）在《紐約時(shí)報(bào)》上撰文，建議克林頓放棄對(duì)華施壓，并明確表態(tài)：一個(gè)改革導(dǎo)向、穩(wěn)定和現(xiàn)代化的中國(guó)符合美國(guó)的利益。⑤8月末，克林頓政府實(shí)施對(duì)華制裁后，前國(guó)務(wù)卿基辛格又前后多次游說(shuō)克林頓政府的經(jīng)濟(jì)部門(mén)，敦促其說(shuō)服克林頓調(diào)整既有的對(duì)華政策。⑥只不過(guò)，戰(zhàn)略接觸派在克林頓政府中原本不占多數(shù)，還受到反華政治主流和對(duì)華強(qiáng)硬派的雙重制約，直到9月初“銀河號(hào)事件”造成中美關(guān)系的嚴(yán)重下行，他們的建議才開(kāi)始得到克林頓政府的重視。

中國(guó)政府處理“銀河號(hào)事件”的克制做法，事后則被證明是改寫(xiě)對(duì)華強(qiáng)硬派與戰(zhàn)略接觸派之間政治均衡的關(guān)鍵一步。得知“銀河號(hào)”貨船上并未發(fā)現(xiàn)化學(xué)制劑后，輕信情報(bào)官員的克林頓政府不得不在國(guó)內(nèi)承擔(dān)“銀河號(hào)事件”處理失當(dāng)、中美關(guān)系嚴(yán)重下行的主要責(zé)任；冒進(jìn)的情報(bào)官員因此在克林頓政府中受到孤立，就連此前一直支持對(duì)華施壓的萊克也承認(rèn)，情報(bào)官員在“銀河號(hào)事件”上做得有些過(guò)頭了。①此前一直難以發(fā)聲的戰(zhàn)略接觸派則借機(jī)證明克林頓政府的既有對(duì)華立場(chǎng)不僅很難奏效，反而可能起到反作用。9月初，《華爾街日?qǐng)?bào)》轉(zhuǎn)述鮑大可（ A. D o a k B a r n e t t）等中國(guó)問(wèn)題專家的觀點(diǎn)：試圖通過(guò)施壓改變中國(guó)的做法注定會(huì)失敗，更好的做法是擴(kuò)大與中國(guó)的接觸和聯(lián)系，促成中國(guó)社會(huì)由內(nèi)而外的逐步改變。②

在商界和戰(zhàn)略接觸派的合力推動(dòng)下， 9月中旬，盡管受到政府內(nèi)一些官員的明確反對(duì)，克林頓還是決定執(zhí)行新的對(duì)華政策構(gòu)想，即“全面接觸”的對(duì)華政策思路。③9月2 5日，萊克在會(huì)見(jiàn)中國(guó)駐美大使李道豫的時(shí)候向?qū)Ψ酵▓?bào)了這一新政策的主要內(nèi)容： （ 1）邀請(qǐng)中國(guó)國(guó)家主席江澤民與美國(guó)總統(tǒng)克林頓在1 1月中旬的西雅圖A P E C會(huì)議上舉行首腦峰會(huì)； （ 2）派出多批次美國(guó)高級(jí)官員訪華，以恢復(fù)和擴(kuò)大雙邊的政策溝通渠道，這些官員包括農(nóng)業(yè)部長(zhǎng)邁克·埃斯皮（M i k e E s p y）、恢復(fù)中美軍事對(duì)話的國(guó)防部助理部長(zhǎng)傅立民（ C h a s W. F r e e m a n， J r .）④以及財(cái)政部長(zhǎng)本森等人。⑤這些舉措打破了1 9 8 9年政治風(fēng)波以來(lái)美國(guó)禁止雙邊高層及軍事對(duì)話的制裁措施，是克林頓上臺(tái)后第二次在對(duì)華立場(chǎng)上作出妥協(xié)和讓步。

3.堅(jiān)守利益底線與決策結(jié)構(gòu)的變化：從國(guó)務(wù)院負(fù)責(zé)到經(jīng)濟(jì)部門(mén)主導(dǎo)

“全面接觸”的新對(duì)華政策思路出臺(tái)以后，美國(guó)政治局面出現(xiàn)了新的變化，對(duì)華決策結(jié)構(gòu)從國(guó)務(wù)院主導(dǎo)轉(zhuǎn)變成了國(guó)務(wù)院負(fù)責(zé)下的多部門(mén)競(jìng)爭(zhēng)。這種變化在賦予美國(guó)商界和戰(zhàn)略接觸派更多影響對(duì)華決策的機(jī)會(huì)的同時(shí)，也引起了國(guó)務(wù)院對(duì)自身決策權(quán)威弱化和人權(quán)議題邊緣化的警惕，上述兩個(gè)陣營(yíng)也因此引發(fā)了一場(chǎng)人權(quán)與經(jīng)貿(mào)孰輕孰重的對(duì)華政策爭(zhēng)論。①國(guó)務(wù)院反復(fù)強(qiáng)調(diào)人權(quán)議題在對(duì)華政策中的核心位置②，美國(guó)商界和戰(zhàn)略接觸派則批評(píng)用意識(shí)形態(tài)或者人權(quán)綁架對(duì)華政策并不理智。③

兩個(gè)陣營(yíng)之間的激烈爭(zhēng)論為中國(guó)政府在1 9 9 3年1 1月開(kāi)展新一輪的釋疑外交創(chuàng)造了非常好的前提條件。1 1月1 1日到1 4日，中共十四屆三中全會(huì)召開(kāi)，會(huì)上出臺(tái)了改革開(kāi)放以來(lái)最為徹底的市場(chǎng)化改革方案。1 7日至3 0日，在美國(guó)西雅圖參加中美元首峰會(huì)期間，中國(guó)國(guó)家主席江澤民號(hào)召美國(guó)工商界用長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光看待中美關(guān)系，排除阻礙兩國(guó)經(jīng)貿(mào)合作的人為和政治障礙；不僅如此，他還主動(dòng)邀請(qǐng)美國(guó)社會(huì)各界人士訪問(wèn)中國(guó)，觀察中國(guó)改革開(kāi)放所取得的成就。④這些努力和中國(guó)經(jīng)濟(jì)在1 9 9 3年的不俗表現(xiàn)，再次動(dòng)員起美國(guó)商界和戰(zhàn)略接觸派的政治支持，推動(dòng)他們繼續(xù)說(shuō)服克林頓政府放棄掛鉤政策的政治努力。

為了讓克林頓意識(shí)到中國(guó)對(duì)于美國(guó)企業(yè)發(fā)展、工人就業(yè)以及經(jīng)濟(jì)繁榮的重要性，美國(guó)企業(yè)界還在峰會(huì)期間就采取了行動(dòng)。波音公司特意安排與會(huì)代表參觀西雅圖的波音飛機(jī)工廠，并向與會(huì)代表們強(qiáng)調(diào)， 1 9 9 4年該工廠制造的飛機(jī)都會(huì)銷往中國(guó)。①峰會(huì)結(jié)束后不久，又有商界人士給《紐約時(shí)報(bào)》撰稿，批評(píng)掛鉤政策除了會(huì)妨礙中國(guó)民眾享受經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的好處之外毫無(wú)意義。②1 2月1 3日，一位不愿具名的白宮官員更是直接對(duì)外放風(fēng)稱：“美國(guó)在中國(guó)的商業(yè)利益是如此重要，我們不會(huì)讓人權(quán)問(wèn)題擋道?！雹? 2月3 1日，美國(guó)駐華大使芮效儉公開(kāi)接受采訪時(shí)說(shuō)，雖然他并不清楚中國(guó)能不能滿足克林頓政府提出的人權(quán)要求，但他認(rèn)為近兩年是自近代以來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)進(jìn)步最大的時(shí)期，這方面的變化不應(yīng)被忽視。④至此，美國(guó)國(guó)內(nèi)圍繞對(duì)華政策的政治氣氛發(fā)生了微妙的變化。

到次年1月中下旬，很多國(guó)會(huì)議員和政府官員都通過(guò)訪華直接觀察到了中國(guó)加快改革開(kāi)放取得的重要成就，越來(lái)越多的國(guó)會(huì)議員和內(nèi)閣成員也都開(kāi)始公開(kāi)質(zhì)疑掛鉤政策。其中代表性的議員包括當(dāng)時(shí)的眾議院議長(zhǎng)迪克·格普哈特（ D i c k G e p h a r d t） ，內(nèi)閣成員則包括克林頓的首席經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)官魯賓（ R o b e r t R u b i n）和財(cái)長(zhǎng)本森等人。⑤同時(shí)期支持在人權(quán)問(wèn)題上對(duì)華施壓的聲音則幾乎可以忽略不計(jì)，除了洛德批評(píng)之前那位對(duì)外放風(fēng)的白宮官員，克里斯托弗對(duì)外堅(jiān)稱掛鉤政策的必要性，很少有人明確地站出來(lái)為這一政策說(shuō)話。⑥當(dāng)時(shí)負(fù)責(zé)人權(quán)事務(wù)的助理國(guó)務(wù)卿沙特克后來(lái)回憶說(shuō)：“峰會(huì)結(jié)束后總統(tǒng)一直在對(duì)華政策上保持沉默，他很可能已經(jīng)意識(shí)到掛鉤政策失去了它原本的政治基礎(chǔ)?！雹?/p>

到1 9 9 4年3月，隨著中國(guó)政府就2月沙特克私自會(huì)見(jiàn)“民運(yùn)”分子一事向到訪的克里斯托弗提起嚴(yán)正抗議，并宣稱中國(guó)已經(jīng)做好了失去最惠國(guó)待遇的準(zhǔn)備，美國(guó)國(guó)內(nèi)批評(píng)掛鉤政策的聲音變得更加強(qiáng)烈，以至于這位一直致力于維護(hù)和落實(shí)掛鉤政策的國(guó)務(wù)卿也不得不承認(rèn)，這一政策已經(jīng)難以為繼?？死锼雇懈ピ诤髞?lái)的回憶中寫(xiě)道：“訪華期間，就有1 5 0個(gè)美國(guó)商會(huì)的成員在一次早餐會(huì)上批評(píng)我們的掛鉤政策‘立意很好，但缺乏考慮。行程結(jié)束后，我進(jìn)一步得知，財(cái)政部、商務(wù)部、美國(guó)貿(mào)易代表辦公室和農(nóng)業(yè)部都公開(kāi)對(duì)這一政策表示不滿，我就有預(yù)感：我們的政策已經(jīng)很難再繼續(xù)下去了?！雹?/p>

不僅如此，令克里斯托弗頗感意外的是，當(dāng)他回到美國(guó)，總統(tǒng)克林頓不僅沒(méi)有同情他在中國(guó)受到的“糟糕”待遇，反而對(duì)他的中國(guó)之行表示“失望”；在根本沒(méi)有同他和洛德商議的情況下，萊克就組建了一個(gè)負(fù)責(zé)將人權(quán)與中國(guó)貿(mào)易優(yōu)待脫鉤的新委員會(huì)，這個(gè)委員會(huì)的主席由伯杰擔(dān)任，主要成員幾乎都來(lái)自經(jīng)濟(jì)部門(mén)。③至此，克林頓政府的對(duì)華決策結(jié)構(gòu)也從國(guó)務(wù)院負(fù)責(zé)下的多部門(mén)競(jìng)爭(zhēng)調(diào)整為經(jīng)濟(jì)部門(mén)主導(dǎo)下的多部門(mén)協(xié)調(diào)，逆轉(zhuǎn)掛鉤政策已經(jīng)成為大勢(shì)所趨。經(jīng)過(guò)整個(gè)4月的內(nèi)部討論，一個(gè)多月后的5月2 6日，克林頓親自宣布終止掛鉤政策，并重新確認(rèn)了“全面接觸”的對(duì)華政策思路。

克林頓宣布脫鉤政策的演講是這位總統(tǒng)上臺(tái)以來(lái)第一次親自闡述對(duì)華政策，在這次演講中，“全面接觸”的對(duì)華政策新思路得到了最完整的呈現(xiàn)：

“……我決定，美國(guó)應(yīng)延長(zhǎng)中國(guó)的貿(mào)易最惠國(guó)待遇。我相信，這個(gè)決定為我們促成中國(guó)人權(quán)長(zhǎng)期進(jìn)步、實(shí)現(xiàn)美國(guó)在華利益提供了最好的機(jī)會(huì)?！鯓幼霾拍芨玫馗纳浦袊?guó)的人權(quán)？是孤立中國(guó)，還是通過(guò)接觸將雙邊關(guān)系置于一個(gè)不斷成長(zhǎng)的政治經(jīng)濟(jì)合作網(wǎng)絡(luò)中？說(shuō)服我的一種觀點(diǎn)是，美國(guó)在中國(guó)促進(jìn)自由的最佳路徑是加強(qiáng)和擴(kuò)展與中國(guó)的接觸?！雹?/p>

這些敘述直觀地反映了克林頓本人作出最終決策的政治考量：接觸中國(guó)不僅可以獲取中國(guó)市場(chǎng)的商業(yè)機(jī)遇，還可以有效地改善中國(guó)人權(quán)。只不過(guò)，克林頓顯然略去了他本人得出這一結(jié)論并逆轉(zhuǎn)政策立場(chǎng)的根本原因：中國(guó)加快改革開(kāi)放的合作承諾在美國(guó)內(nèi)政中產(chǎn)生了強(qiáng)大的政治動(dòng)員效果，而被動(dòng)員起來(lái)的美國(guó)商界正是他本人不愿忤逆的。

四、結(jié)論與啟示

冷戰(zhàn)結(jié)束后不久，美國(guó)對(duì)華政策在克林頓上任初期發(fā)生了奇怪的轉(zhuǎn)向。當(dāng)時(shí)正在享受單極時(shí)刻的克林頓政府不僅沒(méi)有堅(jiān)持原本強(qiáng)硬的對(duì)華立場(chǎng)，反而從原來(lái)的立場(chǎng)上一再后退，最終轉(zhuǎn)向溫和的中國(guó)政策。盡管這次奇怪的政策轉(zhuǎn)向很早就引起研究者關(guān)注，但現(xiàn)有研究既沒(méi)有充分揭示政策轉(zhuǎn)向背后的政治邏輯，也沒(méi)有認(rèn)真思考這次政策轉(zhuǎn)向產(chǎn)生的后續(xù)歷史影響。在中美學(xué)界惋惜美國(guó)對(duì)華接觸政策或?qū)⒆呦驂劢K正寢、雙邊關(guān)系面臨建交以來(lái)最嚴(yán)峻局面的當(dāng)下，重新研究這次深刻影響后冷戰(zhàn)時(shí)代美國(guó)對(duì)華接觸戰(zhàn)略的政策轉(zhuǎn)向，有重要的學(xué)理和政策價(jià)值。②

本文結(jié)合政治心理學(xué)和外交溝通領(lǐng)域的最新成果，指出克林頓上任初期的美國(guó)對(duì)華政策轉(zhuǎn)向是中國(guó)開(kāi)展對(duì)美釋疑外交的結(jié)果。具體來(lái)說(shuō)，這一時(shí)期中國(guó)政府通過(guò)言行一致、不可逆轉(zhuǎn)和公開(kāi)可見(jiàn)的行為方式，向克林頓政府清晰作出了加快改革開(kāi)放和穩(wěn)定中美關(guān)系兩個(gè)有說(shuō)服力的合作承諾。此舉打消了美國(guó)戰(zhàn)略界及商界自1 9 8 9年政治風(fēng)波后對(duì)于中國(guó)改革走向、經(jīng)濟(jì)政策以及戰(zhàn)略價(jià)值的疑慮，動(dòng)員起他們挑戰(zhàn)克林頓政府的強(qiáng)硬對(duì)華立場(chǎng)，推動(dòng)了美國(guó)對(duì)華政策從“原則性接觸”到“全面接觸”的溫和轉(zhuǎn)向。

通過(guò)突出中國(guó)對(duì)美釋疑外交與美國(guó)內(nèi)政之間的互動(dòng)在政策轉(zhuǎn)向中的作用，本文提出的新解釋不僅改善了既有研究立足美國(guó)視角解釋這次政策轉(zhuǎn)向的“美國(guó)中心論”問(wèn)題，還駁斥了目前盛行于美國(guó)戰(zhàn)略界的“對(duì)華接觸失敗論”和“中國(guó)戰(zhàn)略欺騙論”。①本文的案例研究表明，克林頓政府之所以最終轉(zhuǎn)向“全面接觸”的溫和對(duì)華政策，并不是因?yàn)橹袊?guó)政府對(duì)美國(guó)內(nèi)政的有意操縱，而是因?yàn)橐幌盗兄袊?guó)政府真誠(chéng)和艱苦的釋疑外交努力?；剡^(guò)頭來(lái)看，從中共十四大開(kāi)始，中國(guó)政府清晰作出的以加快改革開(kāi)放為核心的合作承諾，恰巧與將經(jīng)濟(jì)安全置于國(guó)家戰(zhàn)略核心的克林頓政府不謀而合。這是中國(guó)對(duì)美釋疑外交之所以能夠動(dòng)員和說(shuō)服影響力空前的美國(guó)商界和經(jīng)濟(jì)官員支持對(duì)華“全面接觸”的根本原因。這也說(shuō)明，本文的核心論點(diǎn)與強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略算計(jì)的“中國(guó)戰(zhàn)略欺騙論”有著本質(zhì)上的不同，前者強(qiáng)調(diào)中國(guó)對(duì)美釋疑的客觀國(guó)內(nèi)后果，而后者更關(guān)心中國(guó)操縱美國(guó)內(nèi)政的主觀動(dòng)機(jī)。

該發(fā)現(xiàn)對(duì)中國(guó)處理現(xiàn)在嚴(yán)峻的中美關(guān)系有重要啟示意義：首先，美國(guó)決策者在評(píng)估所謂“中國(guó)威脅”時(shí)會(huì)受到美國(guó)國(guó)內(nèi)政治和中國(guó)自身行動(dòng)的影響，這為中國(guó)通過(guò)外交努力塑造美國(guó)國(guó)內(nèi)的對(duì)華政策辯論提供了行動(dòng)空間。也就是說(shuō)，中國(guó)不應(yīng)被目前盛行于中美兩國(guó)的“權(quán)力轉(zhuǎn)移說(shuō)”和“修昔底德陷阱說(shuō)”迷惑，將來(lái)自美國(guó)的短期壓力看作不容更改的既成事實(shí)，而是應(yīng)該認(rèn)真思考對(duì)象國(guó)的國(guó)內(nèi)政治以及自身的內(nèi)政外交選擇能夠?yàn)榫徑饷婪綁毫μ峁┠男┬袆?dòng)空間，并在此基礎(chǔ)上有效開(kāi)展釋疑外交，在避免中美惡性競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)創(chuàng)造合作機(jī)遇。

其次，通過(guò)對(duì)美釋疑緩解戰(zhàn)略壓力需要強(qiáng)大的戰(zhàn)略定力。國(guó)家間通過(guò)釋疑建立信任、達(dá)成合作毫無(wú)疑問(wèn)是一個(gè)非常艱苦的過(guò)程。為了確保合作承諾的清晰度，釋疑國(guó)必須做出言行一致和不可逆轉(zhuǎn)的內(nèi)政外交努力；要使合作承諾更加清晰可見(jiàn)，釋疑國(guó)還要使自己的行動(dòng)公開(kāi)可見(jiàn)、接受外部監(jiān)督。無(wú)論是要滿足這些條件中的哪一個(gè)，都要付出巨大的努力。中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人鄧小平僅為了向美國(guó)清晰作出加快改革開(kāi)放的合作承諾，就花費(fèi)了從1 9 8 9年底到1 9 9 2年底的3年時(shí)間。在此期間，來(lái)自美國(guó)方面的壓力和挑釁從未停止。如果當(dāng)時(shí)的中國(guó)政府沒(méi)有足夠的戰(zhàn)略定力，讓這些努力半心半意或者中途而止，克林頓政府完全可能會(huì)延續(xù)其強(qiáng)硬的對(duì)華立場(chǎng)，使當(dāng)時(shí)已然緊張的中美關(guān)系雪上加霜。正如前外長(zhǎng)錢(qián)其琛援引蘇軾《留侯論》中的金句來(lái)描述他對(duì)1 9 9 0年代中國(guó)對(duì)美外交思路的理解，“匹夫見(jiàn)辱，拔劍而起，挺身而斗，此不足為勇也。天下有大勇者，卒然臨之而不驚，無(wú)故加之而不怒。此其所挾持者甚大，而其志甚遠(yuǎn)也?！薄拔覀円分嵌酚?，但是不要斗氣，不圖一時(shí)之痛快，不爭(zhēng)一日之短長(zhǎng)?！雹?/p>

再次，釋疑外交作為一種重要的合作策略，其有效性必須建立在充分了解對(duì)方國(guó)內(nèi)政治的基礎(chǔ)上。在釋疑的過(guò)程中，控制合作承諾的清晰度雖然在主體國(guó)單方面的能力范圍之內(nèi)，改善合作承諾的說(shuō)服力卻要受到對(duì)象國(guó)決策結(jié)構(gòu)的制約。如果經(jīng)濟(jì)官員沒(méi)有在克林頓政府中享有相當(dāng)?shù)臎Q策權(quán)威，或者克林頓政府沒(méi)有將經(jīng)濟(jì)安全作為主要的政策偏好，很難想象當(dāng)時(shí)中國(guó)堅(jiān)持并加快改革開(kāi)放的合作承諾還能說(shuō)服美國(guó)商界和經(jīng)濟(jì)官員支持對(duì)華合作。歷史巧合很難再次出現(xiàn)，未來(lái)中國(guó)學(xué)界也應(yīng)該加大對(duì)美國(guó)內(nèi)政和決策結(jié)構(gòu)的研究力度。只有這樣，中國(guó)開(kāi)展對(duì)美釋疑外交才能有的放矢，產(chǎn)生更好的效果。

最后，本研究還揭示了克林頓上任初期中國(guó)成功開(kāi)展對(duì)美外交的一項(xiàng)根本經(jīng)驗(yàn)，即加快改革開(kāi)放，做好自己的事。正如習(xí)近平總書(shū)記在慶祝改革開(kāi)放4 0周年大會(huì)上的講話中指出的：“4 0年的實(shí)踐充分證明，改革開(kāi)放是黨和人民大踏步趕上時(shí)代的重要法寶，是堅(jiān)持和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義的必由之路，是決定當(dāng)代中國(guó)命運(yùn)的關(guān)鍵一招，也是決定實(shí)現(xiàn)‘兩個(gè)一百年奮斗目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的關(guān)鍵一招?！雹趶倪@個(gè)角度看，只有中國(guó)的改革開(kāi)放取得成效，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，深化同中國(guó)的合作才會(huì)成為美國(guó)決策者穩(wěn)定的政策偏好，從而使中國(guó)在處理對(duì)美關(guān)系的過(guò)程中獲得更多的籌碼和影響力。反過(guò)來(lái)想，如果沒(méi)有鄧小平發(fā)表南方談話，以及隨后召開(kāi)的中共十四大和十四屆三中全會(huì)落實(shí)談話精神，中國(guó)的改革開(kāi)放進(jìn)程始終停滯不前，市場(chǎng)潛力也沒(méi)有及時(shí)迸發(fā)，那么美國(guó)對(duì)華政策調(diào)整的方向很可能就會(huì)是截然相反的。

* 本文的寫(xiě)作得到國(guó)家留學(xué)基金委和北京大學(xué)“2 0 1 9年國(guó)家建設(shè)高水平大學(xué)公派研究生項(xiàng)目”（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)： 2 0 1 9 0 6 0 1 0 1 1 6）的資助。感謝導(dǎo)師張清敏教授的悉心指導(dǎo)，節(jié)大磊副教授在論文寫(xiě)作過(guò)程中也提供了很多寶貴意見(jiàn)，在此一并致謝。感謝編輯部及匿名審稿人的評(píng)閱意見(jiàn)，文中的錯(cuò)誤與疏漏由筆者負(fù)責(zé)。

①錢(qián)其?。骸锻饨皇洝罚本菏澜缰R(shí)出版社， 2 0 0 3年，第4 1 8頁(yè)。

②習(xí)近平：《在慶祝改革開(kāi)放4 0周年大會(huì)上的講話》，《人民日?qǐng)?bào)》2 0 1 8年1 2月1 9日，第2版。