論濟(jì)寧市第三方科技成果評價體系的建立及探索

劉倩琦，王加革，周 雷，薛金教

（1.濟(jì)寧市科學(xué)技術(shù)情報研究所，山東 濟(jì)寧 272000；2.濟(jì)寧市生產(chǎn)力促進(jìn)中心，山東 濟(jì)寧 272000；3.山東省魯南工程技術(shù)研究院管理中心，山東 濟(jì)寧 272000）

科技成果評價是科研投入績效考核的核心內(nèi)容，也是科技宏觀管理的重要組成部分，作為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要環(huán)節(jié)，越來越得到世界各國的關(guān)注和重視。科技成果第三方評價是指由與科技成果本身沒有相關(guān)性的專業(yè)化社會組織，按照一定的規(guī)則、程序和方法，合理采用科學(xué)性的標(biāo)準(zhǔn)對科技成果的技術(shù)水平、學(xué)術(shù)價值、經(jīng)濟(jì)效益或社會影響等方面進(jìn)行的專業(yè)化評價活動[1]。相比于傳統(tǒng)意義上的科技成果鑒定會，第三方科技評價法律責(zé)任主體更加明確，評價內(nèi)容更全方位，評價結(jié)果更加客觀、公正[2]。

1 我國第三方科技成果評價制度的發(fā)展現(xiàn)狀

我國科技成果的管理和評價開始于20世紀(jì)50年代，是在計劃經(jīng)濟(jì)體制下形成了基本體系。我國的科技評價體系主要由國家和省、市、自治區(qū)科技行政部門組成，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分層次管理。

進(jìn)入21世紀(jì)，我國為適應(yīng)政府職能轉(zhuǎn)變和科技體制改革的要求，出臺了一系列涉及第三方科技成果評價方面的有關(guān)政策，加大科技成果管理改革力度。

2009年10月，科技部印發(fā)了《科技成果評價試點(diǎn)工作方案》和《科技成果評價試點(diǎn)暫行辦法》。該方案明確指出了以政府鑒定為主的科技成果評價方式已經(jīng)不符合政府職能轉(zhuǎn)變的要求，也不適合新形勢下對科技成果評價的多樣化需求，提出到2015年要在全國初步形成包括社會專業(yè)機(jī)構(gòu)評價、市場評價和必要政府評價在內(nèi)的科技成果多元化評價新模式體系[3]。《方案》和《辦法》的印發(fā)，標(biāo)志著以“政府主管、市場主導(dǎo)、社會承辦”的新型科技成果評價試點(diǎn)工作正式啟動，對我國全面開展第三方科技成果評價具有重大意義。

2012年9月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》（中發(fā)[2012]16號），指出要深化科技評價和獎勵制度改革。要求產(chǎn)業(yè)化開發(fā)類研究成果由市場機(jī)制和使用方進(jìn)行評價,重點(diǎn)評價對相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)和帶動作用；應(yīng)用技術(shù)類的研究成果由使用方和評價專家等相關(guān)第三方評價，重點(diǎn)評價研究目標(biāo)的完成情況、成果轉(zhuǎn)化情況以及技術(shù)成果的創(chuàng)新性和先進(jìn)性；基礎(chǔ)研究類的科技成果以同行專家評價為主，要加強(qiáng)國際同行參與評價，重點(diǎn)評價研究成果的學(xué)術(shù)價值。

2016年6月，科技部正式廢止了《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》，要求各級科技行政管理部門原則上不得進(jìn)行組織科技成果評價工作，評價工作由第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)組織實(shí)施。到2017年，各省及省以下的地、州、市都開展了科技成果第三方評價試點(diǎn)工作，各地試點(diǎn)評價機(jī)構(gòu)做了大量研究、試點(diǎn)和探討工作[4]。

近年來，科技界一些院士、專家也表示支持建立第三方科技成果評價制度。全國政協(xié)委員、中國科學(xué)院院士唐守正曾經(jīng)說過，引入第三方科技評價，是推動我國科技成果評價方式轉(zhuǎn)變，促進(jìn)我國科技評價體系的健全和完善的最佳路徑。

由上述可知，隨著我國相關(guān)科技評價政策文件的出臺和科技界共同呼吁，建立第三方科技成果評價體系政策環(huán)境已經(jīng)初步形成，我國科技成果評價體制改革有了強(qiáng)有力的理論基礎(chǔ)和政策依據(jù)，建立第三方科技成果評價制度已是必然趨勢。

2 第三方科技成果評價存在的主要問題

目前，我國第三方科技成果評價已在全國范圍內(nèi)開展試點(diǎn)工作，各試點(diǎn)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照規(guī)范獨(dú)立地開展科技成果評價工作，應(yīng)該說整體運(yùn)行效果不錯，得到了政府部門和社會上各單位的認(rèn)可和肯定。在某些區(qū)域，科技成果評價工作已成為地方科技管理體制改革的重點(diǎn)，從出臺政策、制定規(guī)程、認(rèn)定科技評價機(jī)構(gòu)和建立專家數(shù)據(jù)庫等方面都開展了不同的工作，如火如荼。然而，從實(shí)際調(diào)查來看，我國第三方科技成果評價工作仍處于啟動和摸索階段，還沒能真正發(fā)揮其預(yù)期的作用和價值，各種因素都限制了第三方科技成果評價工作開展。

1）第三方獨(dú)立性地位沒有法律保障。目前，我國規(guī)范第三方科技成果評價行為的法律法規(guī)嚴(yán)重不足。《科技進(jìn)步法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》兩部法律雖然都涉及到了科學(xué)技術(shù)評價，但沒有對第三方獨(dú)立性地位作出具體規(guī)定。國家科技部出臺的相關(guān)工作規(guī)范也沒有明確界定第三方的獨(dú)立地位，更沒有規(guī)定要強(qiáng)制性實(shí)施第三方科技成果評價。所以目前我國第三方科技成果評價工作還是成果擁有方或政府部門根據(jù)市場或工作需要組織的形式活動，而不是科研人員或科研單位自發(fā)開展的正常科技活動。沒有法律法規(guī)的支撐和保障，科技研發(fā)活動成為了被動式的消極作為。另外，國家有關(guān)法律法規(guī)也沒有明確規(guī)定第三方科技成果評價的權(quán)利和責(zé)任。參與實(shí)體的權(quán)利和責(zé)任不清晰，特別是遺漏了第三方評價機(jī)構(gòu)的權(quán)利，勢必會造成第三方主體失去獨(dú)立資格。一旦失去，將沒有相應(yīng)的法律法規(guī)來保護(hù)第三方主體的利益。所以，缺乏獨(dú)立性的第三方主體使科技成果評價失去了核心意義。

2）第三方專業(yè)化水平亟須加強(qiáng)。專業(yè)化程度低、評價能力弱是我國第三方評價主體中普遍存在的問題。究其原因，主要體現(xiàn)在兩個方面。一是第三方評價主體的資質(zhì)缺乏認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，參加科技評價人員和評價專家也沒明確的資格要求。什么單位都可以開展科技評價工作，什么人員都參加科技評價活動，什么專家都能進(jìn)入科技評價專家組，這就造成了科技評價市場的混亂。2009年的《科技成果評價試點(diǎn)暫行辦法》 中對科技成果評價機(jī)構(gòu)有所規(guī)定，但規(guī)定太籠統(tǒng)，標(biāo)準(zhǔn)不詳細(xì)、不明確，第三方實(shí)體專業(yè)化開展評價的能力得不到保證。尤其是在現(xiàn)行法律法規(guī)不完善的情況下，評價過程中的出現(xiàn)糾紛時，第三方主體和相關(guān)人員是否能夠承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。二是我國第三方科技成果評價指標(biāo)還不夠系統(tǒng)科學(xué)，標(biāo)準(zhǔn)化程度較低。眾所周知，科技成果評價是一項(xiàng)技術(shù)性很強(qiáng)的工作，核心就是科學(xué)合理、全面規(guī)范的評價指標(biāo)的設(shè)計和權(quán)重，才能真實(shí)準(zhǔn)確地反映出科技活動的技術(shù)水平和工作質(zhì)量。另外，評價指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置的不科學(xué)也會導(dǎo)致評價專家使用過度的自由裁量權(quán)，體現(xiàn)不出第三方評價的嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，引起社會公共對評價活動的真實(shí)性和有效性產(chǎn)生疑問。綜上所述，建立和完善第三方科技成果評價指標(biāo)體系和技術(shù)規(guī)范勢在必行，以便解決在實(shí)際操作過程中出現(xiàn)的諸多問題。

3）第三方評價規(guī)則程序不完善。眾所周知，科技成果評價活動與訴訟活動相似，都要按照既定的規(guī)則進(jìn)行，目的是減少科技評價的內(nèi)部活動和外部行為的干預(yù)，使評價活動中各方能夠不受干擾盡情闡述各自的觀點(diǎn)和論斷，保證評價結(jié)果準(zhǔn)確真實(shí)、客觀公正。但是，在實(shí)際評價活動中，重視結(jié)果、輕視規(guī)則的現(xiàn)象屢見不鮮。主要原因還是國家有關(guān)部門法律法規(guī)中沒有對科學(xué)技術(shù)成果評價程序作出規(guī)定，有的規(guī)定雖然提到程序問題但規(guī)定的不明確、也不詳細(xì)，沒有實(shí)際意義。例如，應(yīng)該選擇什么條件的評價機(jī)構(gòu)和評價專家、什么標(biāo)準(zhǔn)的評價專家需要回避、對評價結(jié)果有異議時如何投訴反饋等重要問題，在任何法規(guī)文件都沒有具體的規(guī)定。因此，缺少了法律法規(guī)的約束，評價主體完全掌握了評價過程，整個評價過程會隨意進(jìn)行,評估過程不能做到公平公開，評估結(jié)果的真實(shí)性、有效性和可靠性會大大降低?？萍汲晒u價過程不只是簡單地包括成果現(xiàn)場評價的過程，其實(shí)還應(yīng)涵蓋內(nèi)外部監(jiān)督過程。主要作用就是對第三方評價機(jī)構(gòu)和其他參與評價各方人員的監(jiān)督。通過內(nèi)外部雙重監(jiān)督，保證評價結(jié)果的客觀公正，制約著參與各個主體之間權(quán)力的平衡。不過目前，我國第三方科技評價的內(nèi)外部監(jiān)督基本上都流于形式，沒有發(fā)揮出相應(yīng)的監(jiān)督作用，使評價缺乏可信度，降低評價結(jié)果的權(quán)威性。

另外，我國第三方科技成果評價還存在其他一些問題。比如，評價方式相對比較單一，各地召開的科技成果評價會議都普遍采用以技術(shù)專家為主的“同行評議”模式；評價目的比較單一，某些地方企事業(yè)單位開展科技成果評價目的單純，只是為了申報地方科學(xué)技術(shù)獎或職稱晉升，以評價成果水平目的的居多，以成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用或科研績效評價為目的的較少；專業(yè)人才隊伍和評價咨詢專家?guī)旖ㄔO(shè)比較滯后，人才專業(yè)素質(zhì)不高，人才專業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，專家數(shù)量少，更新慢，服務(wù)能力弱。

3 濟(jì)寧市建立第三方科技成果評價機(jī)構(gòu)的探索

近年來，政府職能轉(zhuǎn)變進(jìn)程明顯加快，一部分評價能力強(qiáng)、服務(wù)質(zhì)量好的第三方主體陸續(xù)開展科技成果評價工作，在地方科技成果管理中發(fā)揮著重要的作用，已成立科技管理部門的有力幫手?？萍俭w制改革形成的巨大市場帶動著第三方機(jī)構(gòu)快速發(fā)展。筆者從事科技成果管理工作多年，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)要求，明確了濟(jì)寧市各評價主體職責(zé)和利益關(guān)系，對濟(jì)寧市第三方科技成果評價機(jī)制開展專業(yè)化研究，促進(jìn)了濟(jì)寧市第三方科技成果評價工作穩(wěn)步發(fā)展。

3.1 構(gòu)建政策法規(guī)、組織管理體系

根據(jù)濟(jì)寧市科技成果管理工作實(shí)際，按照國家、省級部門關(guān)于科技成果管理改革的要求，大膽嘗試，大膽創(chuàng)新，制定了關(guān)于開展科技成果評價工作的政策文件，初步建立了由科技成果完成方、專業(yè)化社會機(jī)構(gòu)和評價咨詢專家共同組成的第三方科技成果評價組織架構(gòu)，全面推進(jìn)科技成果評價工作向市場化轉(zhuǎn)變，組織部分社會化評價機(jī)構(gòu)先行先試，制定標(biāo)準(zhǔn)化的評估指標(biāo)，加強(qiáng)評價人員專業(yè)化培訓(xùn)，已初步形成了多元化的評價體系。

1）制定科技成果評價政策法規(guī)。為規(guī)范科技成果評價工作，自2013年起，濟(jì)寧市科技管理部門組織多次調(diào)研活動，向企業(yè)、大學(xué)院所和專家發(fā)放調(diào)查表，征詢有關(guān)科技成果評價工作的意見和建議，綜合匯總各方意見制定出臺了一系列濟(jì)寧市第三方科技成果評價工作管理和服務(wù)方面的政策文件。有了政策文件作為基礎(chǔ)依據(jù)，濟(jì)寧市科技成果評價試點(diǎn)工作順利展開。

2）完善科技成果評價組織架構(gòu)。目前，濟(jì)寧市內(nèi)有各類專業(yè)化社會機(jī)構(gòu)30余家，大學(xué)院所25家，高新技術(shù)企業(yè)400家，這些都是濟(jì)寧市開展科技成果評價工作的參與者和主體單位。如何把專業(yè)化社會機(jī)構(gòu)和大學(xué)院所內(nèi)各類專家有機(jī)整合在一體，共同為科技成果評價工作服務(wù)。按照各自分工、責(zé)任明確的原則，濟(jì)寧市科技管理部門、專業(yè)化社會機(jī)構(gòu)、企業(yè)和評價專家分別負(fù)責(zé)不同的工作任務(wù)，互不干擾，有機(jī)結(jié)合。宏觀管理、規(guī)劃布局和第三方評價機(jī)構(gòu)認(rèn)定監(jiān)管由市科技管理部門負(fù)責(zé)；制訂科學(xué)合理的科技成果評價指標(biāo)由大學(xué)院校負(fù)責(zé)；有償為高新技術(shù)企業(yè)服務(wù)，獨(dú)立開展科技成果評價是專業(yè)化社會機(jī)構(gòu)的重點(diǎn)工作。

3）全鏈條管理科技成果。科技成果管理工作是一個系統(tǒng)工程，涉及成果評價、成果登記和獎勵推薦等方面。建立全鏈條式的科技成果管理模式，對于加速科技成果產(chǎn)出，推動科技成果轉(zhuǎn)化具有重要意義。尤其是在技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場估價過程中，科技成果評價已成為最主要的評估成果價值工具[5]。另外，科技成果評價也可為企業(yè)利用知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款融資、知識產(chǎn)權(quán)評估入股等提供相應(yīng)參考和決策依據(jù)。

3.2 建立第三方評價機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入機(jī)制

專業(yè)化社會機(jī)構(gòu)是開展第三方科技成果評價的主體單位，其服務(wù)質(zhì)量和水平直接關(guān)系著科技成果評價結(jié)果的質(zhì)量和水平。第三方科技成果評價機(jī)構(gòu)的建立和完善決定了第三方科技成果評價機(jī)制的優(yōu)勢發(fā)揮。如何規(guī)范第三方科技成果評估機(jī)構(gòu)，需要考慮以下幾個方面：

1）應(yīng)具有獨(dú)立法人資格。只有第三方科技成果評價機(jī)構(gòu)具備獨(dú)立法人資格，它才能敢于創(chuàng)新，勇于擔(dān)當(dāng)，提升服務(wù)質(zhì)量和評價水平，對科技成果的學(xué)術(shù)價值、技術(shù)水平和應(yīng)用前景作出可信度高的結(jié)論。

2）應(yīng)具有獨(dú)立的評價能力。第三方科技成果評價這種方式?jīng)Q定了第三方評價機(jī)構(gòu)必須能夠獨(dú)立完成各項(xiàng)科技成果的評價工作，而不能依靠第四方等其他外來單位。保持評價工作的獨(dú)立性，可以鍛煉人才隊伍，提升第三方機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量和評價水平，變壓力為動力，以客觀嚴(yán)謹(jǐn)、公正合理的科學(xué)態(tài)度完成科技成果評價，其評價結(jié)果才能讓科研人員欣慰，讓社會公眾信服[6]。

3）應(yīng)具有一定的學(xué)術(shù)權(quán)威。科技成果評價是綜合性非常強(qiáng)的工作，涉及經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的各個方面，量大面廣，這就要求第三方科技成果評價機(jī)構(gòu)應(yīng)有對各個領(lǐng)域都熟悉的專業(yè)技術(shù)人才，而不是只能評價某一領(lǐng)域的單一式第三方機(jī)構(gòu)。所以說學(xué)術(shù)權(quán)威性是第三方科技成果評價機(jī)構(gòu)的行事之本、生存之基。

3.3 強(qiáng)化人才培訓(xùn)管理

人才是第一資源。這里的人才包括評價機(jī)構(gòu)內(nèi)專業(yè)服務(wù)人才，也包括聘請的具有學(xué)術(shù)權(quán)威的各個領(lǐng)域?qū)＜?。評價結(jié)論總結(jié)的質(zhì)量好不好、水平高不高，關(guān)鍵看成果評價人員和評價專家的素質(zhì)和能力。因此，人才隊伍建設(shè)和咨詢專家?guī)旖ㄔO(shè)是科技成果評價管理工作中的重中之重。必須建立一支具有較強(qiáng)業(yè)務(wù)能力的科技成果評價人才隊伍和評價專家數(shù)據(jù)庫。建立科技成果評價專家咨詢制度和信用體系，實(shí)施評價人員和評價顧問的動態(tài)管理制度。

1）加強(qiáng)對科技成果評價人員的職業(yè)培訓(xùn)。定期組織開展科技成果登記、科技獎勵申報、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和成果推廣應(yīng)用等標(biāo)準(zhǔn)化評價方面的培訓(xùn)，培養(yǎng)和儲備一批高層次、高水平的科技評價人才。委托具有培訓(xùn)評價資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)開設(shè)科技評價師課程，只有考試通過、獲得資格的人員才能開展相應(yīng)活動。

2）完善評價專家咨詢機(jī)制。在科技成果評價中，不要單純聘請技術(shù)專家，還要盡可能聘請管理、經(jīng)濟(jì)、市場以及財務(wù)等多個不同領(lǐng)域的行業(yè)專家共同組成評價專家組[7]。評價專家組的主要職責(zé)是協(xié)助第三方機(jī)構(gòu)制定評價計劃，對成果完成單位提供的技術(shù)報告、知識產(chǎn)權(quán)、科技查新報告、檢測報告和財務(wù)報告等進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)評價過程中的問題，并及時提醒有關(guān)人員進(jìn)行改正，最后匯總各個專家意見后，審議最終評價結(jié)論。

3）建立科技成果評價人員信用機(jī)制。加強(qiáng)評價人員考核和誠信機(jī)制建設(shè)，實(shí)行科技成果評價報告終身負(fù)責(zé)制，每年對科技成果評價人員和評價專家參與科技成果評價工作的情況進(jìn)行考核，考核結(jié)果公布于眾。對于在年度考核中不稱職的評價人員和評價專家，實(shí)行動態(tài)化管理，第二年暫停其參加科技成果評價活動。

3.4 加強(qiáng)考核和激勵

考核和激勵是規(guī)范科技成果評價運(yùn)作的有效措施，也是加強(qiáng)第三方評價機(jī)構(gòu)管理，提高第三方評價服務(wù)質(zhì)量和水平的重要抓手?？萍汲晒u價機(jī)構(gòu)實(shí)行備案制和動態(tài)化管理，可以根據(jù)科技成果評價機(jī)構(gòu)管理辦法，對符合條件的評價機(jī)構(gòu)進(jìn)行先期備案，然后考察其開展科技成果評價工作的業(yè)績和口碑，日常加強(qiáng)監(jiān)督檢查，年度進(jìn)行績效考核，實(shí)行科學(xué)的動態(tài)化管理，優(yōu)進(jìn)劣出。

1）提高評價工作的公開性和透明度。實(shí)行科技成果評價全過程公開制度，探索把社會公眾關(guān)注度比較高的過程向媒體和公眾開放，全程接受監(jiān)督，尤其是最終形成的評價結(jié)論，應(yīng)在互聯(lián)網(wǎng)上公布于眾，聽取公眾的意見，接受社會的監(jiān)督，努力做到科技成果評價過程客觀公正、結(jié)果公開透明[8]。

2）成立評價監(jiān)督機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)是聽取評價機(jī)構(gòu)開展第三方科技成果評價的總體實(shí)施情況，接受成果完成方以及社會公共投訴和查處違規(guī)的評價工作行為。探索建立行業(yè)資格評價體系和評價效果評分體系，使第三方評價機(jī)構(gòu)提高工作質(zhì)量和社會公信力。

3）制定獎懲激勵機(jī)制。對于能夠科學(xué)規(guī)范、客觀公正的開展科技成果評價的第三方科技成果評價機(jī)構(gòu)，在年度評價中評為優(yōu)秀，可根據(jù)當(dāng)年所簽合同金額按照一定比例給予后補(bǔ)助獎勵。對于在評價科技成果過程中進(jìn)行欺詐行為和非法操作的第三方評價機(jī)構(gòu)，撤銷其第三方評價機(jī)構(gòu)資格，同時在行業(yè)內(nèi)進(jìn)行通報。