王志芳 趙遠(yuǎn)良

（1.商務(wù)部國際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院，北京100710；2.中國社會科學(xué)院，北京100732）

東北亞地區(qū)由于內(nèi)部矛盾長期存在及外部勢力介入影響較大，其一體化困境一直是制約本地區(qū)穩(wěn)定繁榮的重大難題。同時(shí)，由于傳統(tǒng)安全問題交錯復(fù)雜，東北亞地區(qū)非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域的一體化嘗試也進(jìn)展緩慢。當(dāng)前，東北亞地區(qū)朝核問題暫時(shí)緩和但未解決，美國的跨地區(qū)干預(yù)未減弱，俄羅斯的地區(qū)防衛(wèi)從未放松，東北亞地區(qū)的傳統(tǒng)安全壓力在較長時(shí)期還會大于其他地區(qū)。①門洪華：“東北亞安全困境及其戰(zhàn)略應(yīng)對”，《現(xiàn)代國際關(guān)系》，2008年8期，第16頁。盡管出于自我保護(hù)目的，東北亞各國通過交錯盤織的次區(qū)域合作進(jìn)行安全制衡，但次區(qū)域合作之間的競爭也導(dǎo)致東北亞碎片化的治理現(xiàn)狀和整個(gè)區(qū)域?qū)用娴暮献髟絹碓诫y以開展。②李開盛：“東北亞地區(qū)碎片化的形成與治理——基于分析折中主義的考察”，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2014年4期，第22頁。其中在非傳統(tǒng)安全方面，由于東北亞地區(qū)傳統(tǒng)安全問題過于敏感，而傳統(tǒng)安全的矛盾很容易影響非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域的合作關(guān)系，從區(qū)域內(nèi)非傳統(tǒng)安全角度推動區(qū)域一體化的空間已非常有限。當(dāng)前全球政治經(jīng)濟(jì)重心正在向東轉(zhuǎn)移，北極航道不斷受到關(guān)切，東北亞一體化面臨難得的外部驅(qū)動機(jī)遇，為研究者拓寬視野、突破以往研究局限創(chuàng)造了現(xiàn)實(shí)條件。東北亞國家可以在有效回避內(nèi)部利益沖突的基礎(chǔ)上，通過北極海洋通道的跨區(qū)域合作，積極參與北極航道建設(shè)，開辟新的海上通道，為本國及本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展拓展更大空間，并以相關(guān)合作成效不斷為東北亞內(nèi)部一體化累積合作認(rèn)同與相互依存基礎(chǔ)，不斷促進(jìn)形成東北亞一體化的有效路徑。

一、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于東北亞一體化的研究，大部分學(xué)者的視野集中在區(qū)域內(nèi)合作。但由于東北亞內(nèi)部矛盾重重且外部勢力強(qiáng)勢介入，相關(guān)國家自主解決內(nèi)部矛盾的能力和條件嚴(yán)重不足，導(dǎo)致有關(guān)東北亞區(qū)域一體化的研究難以從理論和現(xiàn)實(shí)的角度得到突破性進(jìn)展?？傮w上看，目前關(guān)于東北亞區(qū)域內(nèi)一體化的研究經(jīng)歷了從“完全不可行”的觀點(diǎn)，到“通過非傳統(tǒng)安全合作等迂回路徑推動一體化”觀點(diǎn)的發(fā)展，但這些研究都難以突破本地區(qū)突出的傳統(tǒng)安全矛盾所產(chǎn)生的決定性影響，導(dǎo)致難以獲得有效的一體化成效。

早期研究大都認(rèn)為，由于區(qū)域認(rèn)同難以達(dá)成、一體化的基本條件缺乏，導(dǎo)致東北亞一體化的實(shí)現(xiàn)存在不可逾越的困難。例如，斯蒂芬·D.克萊斯勒（Stephen D.Krasner）認(rèn)為，由于區(qū)域認(rèn)同難以達(dá)成，東北亞一體化的建立缺乏基礎(chǔ)，因而就不可能形成一體化的結(jié)果。①Stephen D.Krasner，“Structural Causes and Regime Consequence：Regimes as Intervening Variables，” in Stephen D.Krasner，ed.，International Regimes，Cornell University Press，1983，p.2.吉爾伯特·羅茲曼（Gilbert Rozman）提出，美國長期利用朝核問題保持與東北亞國家的次區(qū)域或雙邊戰(zhàn)略合作，達(dá)到分裂和弱化東北亞的目的，并造成東北亞內(nèi)部難以達(dá)成一體化合作的意向。②Gilbert Rozman，“The North Korean Nuclear Crisis and U.S.Strategy in Northeast Asia，”Asian Survey，Vol.47，No.4，2007，p.619.中國學(xué)者門洪華提出，東北亞區(qū)域內(nèi)國家的利益沖突和制度差異等造成一體化合作基本信任的缺失，阻礙了一體化的達(dá)成。③門洪華：“東北亞安全困境及其戰(zhàn)略應(yīng)對”，《現(xiàn)代國際關(guān)系》，2008年第8期，第18頁。也有學(xué)者從非傳統(tǒng)安全的角度提出一體化的難度。例如，元東玉認(rèn)為，由于對酸雨、大氣污染等區(qū)域環(huán)境問題科學(xué)認(rèn)知存在巨大差異，各國在突出的非傳統(tǒng)安全問題上難以達(dá)成一致的結(jié)論，因而很難對一體化合作產(chǎn)生良好效應(yīng)。④元東玉：“科學(xué)的不確實(shí)性與東北亞環(huán)境合作的困境：博弈理論的分析”，《韓國政治學(xué)會報(bào)》，第42輯第4號，第372頁。

隨著全球政治經(jīng)濟(jì)形勢變化及東北亞區(qū)域內(nèi)非傳統(tǒng)安全協(xié)調(diào)得到一定程度的推進(jìn)，近10年左右，學(xué)者的觀點(diǎn)有所轉(zhuǎn)變，但仍然缺乏清晰的路徑建議。例如，李開盛提出，由于美國的域外干擾，東北亞內(nèi)部合作存在嚴(yán)重碎片化，不利于東北亞適應(yīng)當(dāng)前區(qū)域合作發(fā)展趨勢，未來需要各國努力尋求合作與突破。⑤李開盛：“論碎片化狀態(tài)下的東北亞競合困境”，《太平洋學(xué)報(bào)》，2014年第9期，第63頁。戴揚(yáng)認(rèn)為，東北亞區(qū)域合作已經(jīng)呈現(xiàn)制度化特征，但是為達(dá)到一體化的目標(biāo)，仍然要克服目前成員國自我實(shí)施能力弱的問題。⑥戴揚(yáng)：“東北亞區(qū)域合作：一種新制度主義的解讀”，《太平洋學(xué)報(bào)》，2008年第7期，第83頁。

如果說東北亞一體化路徑研究有所進(jìn)展的話，基本上出現(xiàn)在非傳統(tǒng)安全合作研究方面，且主要集中在非傳統(tǒng)安全及其產(chǎn)生的區(qū)域內(nèi)合作溢出方面。例如，有學(xué)者從能源合作、環(huán)境保護(hù)合作⑦參見徐海燕、鮑建軍：“后金融危機(jī)時(shí)期油價(jià)走勢與東北亞能源戰(zhàn)略合作”，《復(fù)旦學(xué)報(bào)（社會科學(xué)版）》，2011年3期，第81頁；張海濱、張曉文：“東北亞環(huán)境合作的回顧與展望”，《國際政治研究》，2000年第2期，第79頁；Chan-woo Kim，“Northeast Asian Environmental Cooperation：From a TEMM’s Perspective，”Korean Review of International Studies，Vol.12，No.19，p.31.等角度，闡述功能性合作對東北亞地區(qū)一體化的推動作用，且相關(guān)建議都是經(jīng)由一個(gè)非核心領(lǐng)域的密切合作之后，逐漸拓展到關(guān)鍵領(lǐng)域，進(jìn)而最終獲得一體化發(fā)展的基礎(chǔ)。也有學(xué)者從區(qū)域認(rèn)同的角度，提出東北亞一體化的基礎(chǔ)構(gòu)建可以從觀念認(rèn)同開始，其蘊(yùn)含的“溢出”路徑是“觀念認(rèn)同”到“地區(qū)認(rèn)同”，再到“行動認(rèn)同”。如張?zhí)N嶺提出，通過加強(qiáng)東北亞各國間密切的協(xié)商對話，推動“和平相處、合作發(fā)展理念”的地區(qū)認(rèn)同，并在此基礎(chǔ)上逐步實(shí)現(xiàn)東北亞共同合作。①張?zhí)N嶺：“處在歷史轉(zhuǎn)變的新起點(diǎn)——基于東北亞命運(yùn)共同體的思考”，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2020年6期，第18頁。這些探索給東北亞一體化發(fā)展提供了多種思路參考，但由于區(qū)域內(nèi)傳統(tǒng)與非傳統(tǒng)安全具有關(guān)聯(lián)傳導(dǎo)的特性，也由于東北亞內(nèi)部傳統(tǒng)安全矛盾過于突出和敏感，相關(guān)路徑建議仍然不能回避以上所提到的區(qū)域內(nèi)事務(wù)合作的瓶頸問題，即一旦傳統(tǒng)安全方面出現(xiàn)了緊張局勢，非傳統(tǒng)安全合作將迅速被中斷。因此，區(qū)域內(nèi)非傳統(tǒng)安全合作在東北亞一體化方面能發(fā)揮的空間和作用強(qiáng)度較為有限。

近年來，出現(xiàn)少數(shù)以北極事務(wù)合作推動?xùn)|北亞一體化發(fā)展的想法，但也未曾進(jìn)行深入研究，而從跨區(qū)域合作溢出的角度開展的論述更未曾出現(xiàn)。本文擬從區(qū)域內(nèi)合作溢出的局限性出發(fā)，逐步延伸到區(qū)域外合作溢出實(shí)現(xiàn)的條件和路徑，以呈現(xiàn)跨區(qū)域合作溢出對區(qū)域內(nèi)一體化推動的可行性。

二、跨區(qū)域合作溢出的理論分析

由于區(qū)域內(nèi)成員方經(jīng)常面對直接的主權(quán)利益沖突，導(dǎo)致區(qū)域內(nèi)合作溢出的理論觀點(diǎn)在地區(qū)矛盾非常尖銳的區(qū)域，難以產(chǎn)生顯著的正向功能性溢出，對加強(qiáng)成員方之間合作乃至推動區(qū)域一體化的作用非常有限。而跨區(qū)域事務(wù)合作的理論路徑則較容易回避區(qū)域內(nèi)的主權(quán)矛盾和沖突，能夠通過較易達(dá)成的合作成效，不斷對其他領(lǐng)域產(chǎn)生溢出效應(yīng)，并強(qiáng)化區(qū)域內(nèi)成員方間的相互依存，進(jìn)而逐漸強(qiáng)化區(qū)域內(nèi)成員方對一體化合作的認(rèn)同，最終推動本區(qū)域?qū)崿F(xiàn)一體化。

2.1 區(qū)域內(nèi)合作溢出的理論發(fā)展與現(xiàn)實(shí)局限

“溢出”（Spill Over）效應(yīng)是近代區(qū)域合作和一體化實(shí)踐中，隨著功能主義理論發(fā)展而出現(xiàn)的理論觀點(diǎn)，主要經(jīng)歷了過程溢出和結(jié)果溢出的理論研究歷程，其發(fā)展伴隨歐洲一體化的興衰而起落，由于國家主權(quán)問題在一體化高度發(fā)展的階段難以回避卻又難以逾越，導(dǎo)致歐洲完全一體化合作難以如愿，同時(shí)也造成理論研究止步不前。

20世紀(jì)50至60年代，隨著歐洲一體化的順利推進(jìn)，以厄恩斯特·哈斯（Ernst Haas）為代表的新功能主義學(xué)派提出：高水平且程度漸增的相互依存，會促進(jìn)合作的持續(xù)進(jìn)行，并最終產(chǎn)生政治一體化。②Ernst B.Haas，The Uniting of Europe Political Social and Economic Forces，1950－1957，Stanford University Press，1958，p.16.同時(shí)特別強(qiáng)調(diào)，政治一體化是“溢出”③Ernst B.Haas，“International Integration：The European and the Universal Process，”International Organization，1960，Vol.3，No.15，p.372.關(guān)于“溢出”，哈斯特別解釋，外溢主要是指一個(gè)不斷推進(jìn)的一體化組織，隨著各項(xiàng)功能和經(jīng)驗(yàn)的提升和累積，其任務(wù)和職責(zé)、甚至界域都不斷拓展的過程。的結(jié)果，且通常是在低政治領(lǐng)域合作成功以后，通過各參與合作國家的積極推動而向外交與安全等高級政治領(lǐng)域“溢出”。由于將“溢出”作為必然的結(jié)果，新功能主義并不特別關(guān)注一體化進(jìn)程的終點(diǎn)狀態(tài)，只將一體化看作不斷發(fā)展的過程。這時(shí)的功能主義側(cè)重于對“溢出”過程的研究，并主要在功能性溢出、政治性溢出、地理性溢出等方面展開。④John Mccormic，Understanding the European Union：A Concise Introduction，Macmillan Press LTD，1999，p.15；Laura Cram，Desmond Dinan and Neil Nugent，eds.，Development in the European Union，Macmillan Press LTD，1999，p.10.20世紀(jì)60年代中期以后，歐洲一體化進(jìn)程趨向減緩，新功能主義的理論主張與現(xiàn)實(shí)的發(fā)展出現(xiàn)差距。哈斯和約瑟夫·奈（Joseph Nye）對此前的理論做了調(diào)整，針對區(qū)域主義“溢出”不一定導(dǎo)致一體化的現(xiàn)實(shí)，提出了折中的觀點(diǎn)，并認(rèn)為“積極的一體化循環(huán)的溢出過程并非自動發(fā)生或是不可避免，它主要依賴于一體化過程中各國政府及相關(guān)行為者的選擇”，⑤同③，第4頁。即相互依存不一定導(dǎo)致政策一體化。⑥［美］詹姆斯·多爾蒂、小羅伯特·普法爾茨格拉夫著，閻學(xué)通、陳寒溪等譯：《爭論中的國際關(guān)系理論》，世界知識出版社，2003年版，第467－469頁。

20世紀(jì)80年代中后期開始，隨著歐洲一體化進(jìn)程得到推動，區(qū)域主義又有了發(fā)展機(jī)遇，施密特（Philippe C.Schmitter）在新功能主義的基礎(chǔ)上進(jìn)一步提出了新—新功能主義理論——著眼于一體化的發(fā)展結(jié)果，且主要解釋新功能主義所提出的溢出概念有效性問題。他提出區(qū)域合作會發(fā)生“溢回”現(xiàn)象，而外部環(huán)境的壓力是一體化過程中阻止出現(xiàn)溢回的重要因素，①Philippe C.Schmitter，“Neo-Neo-Functionalism：All over Again？”European University Institute，2002，Vol.7，p.5.并認(rèn)為外部壓力與一體化選擇存在反向作用關(guān)系。當(dāng)一體化合作趨向緊密時(shí)，外部壓力將不斷減小，這將促使正向溢出不斷發(fā)生。而關(guān)于溢出，由于國家之間在能源、通信、金融和交通等多方面存在潛在溢出，他認(rèn)為（歐洲）一體化存在可以進(jìn)一步大量發(fā)掘的功能性合作領(lǐng)域和相互依存空間，②Ibid.，p.8.使最終形成超國家的區(qū)域性機(jī)構(gòu)成為可能。溢出的最終結(jié)果是“形成超國家的區(qū)域性機(jī)構(gòu)”——形成一個(gè)多層次和多中心的管理體系，并且更接近一種國際性的協(xié)約或國際性的協(xié)定。③Ibid.，pp.121－150.同時(shí)，他對溢出結(jié)果的影響變量給出了更為具象的參考，即公平的利益分配、區(qū)域內(nèi)利益集團(tuán)的形成、區(qū)域認(rèn)同的發(fā)展、針對區(qū)域改革的討價(jià)還價(jià)，以及國際地位影響。④Ibid.，p.18.而其中的區(qū)域認(rèn)同，是多位學(xué)者推動區(qū)域（國際）合作所選取的思考路徑。⑤Ronald L.Jepperson，Alexander Wendt and Peter J.Katzenstein，“Norns，Identity，and Culture in National Security，” in Peter J.Katzenstein ed.，The Culture of National Security：Norms and Identity in World Politics，1996，p.60.

在新—新功能主義之后，希臘危機(jī)、英國“脫歐”等事件的發(fā)生使主權(quán)問題與區(qū)域高度一體化的矛盾達(dá)到頂峰，出現(xiàn)了以上提到的一體化“溢回”現(xiàn)象，這對溢出理論的發(fā)展是個(gè)打擊。不得不說，國家主權(quán)的無上至高，是區(qū)域合作形成超權(quán)威、超國家機(jī)構(gòu)最難以逾越的法理現(xiàn)實(shí)，歐盟一體化進(jìn)程至今難以逾越國內(nèi)法與區(qū)域法統(tǒng)一化的門檻，核心問題也是如此。

2.2 跨區(qū)域合作溢出推動區(qū)域一體化的理論路徑

由于機(jī)制的松散性和地域的離散性，跨區(qū)域合作通常較容易在經(jīng)貿(mào)、環(huán)境等涉及單純利益關(guān)系的領(lǐng)域達(dá)成。而由于合作內(nèi)容單純，合作容易在短期內(nèi)獲得成效，進(jìn)而易于增強(qiáng)合作方的信心，并在其他領(lǐng)域的延伸合作中產(chǎn)生溢出效應(yīng)。同時(shí)，對于來自一個(gè)特定區(qū)域內(nèi)部的各合作方來說，跨區(qū)域的合作還能夠推動各方拋開沖突點(diǎn)，從客觀角度就可能合作的領(lǐng)域加強(qiáng)交流，最大限度避免區(qū)域內(nèi)合作涉及的主權(quán)、領(lǐng)土等糾紛的干擾，逐漸增信釋疑，從而使跨區(qū)域合作能夠?qū)^(qū)域內(nèi)一體化產(chǎn)生正向溢出效應(yīng)。

圖1 跨區(qū)域合作溢出效應(yīng)對區(qū)域內(nèi)一體化推動路徑

第一，通過跨區(qū)域合作達(dá)成共識。全球化進(jìn)程受阻，加強(qiáng)跨區(qū)域合作可以滿足局部開放性合作的訴求，彌補(bǔ)全球經(jīng)濟(jì)開放不足的缺陷，因而成為當(dāng)前全球重要的國際交往模式。全球價(jià)值鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的內(nèi)在關(guān)聯(lián)促使各國有內(nèi)生開展國際經(jīng)貿(mào)交往的需求，推動各國逐漸意識到區(qū)域內(nèi)和諧與區(qū)域外均衡同樣重要，由此利用國際關(guān)系的交叉合作形成相互關(guān)聯(lián)的穩(wěn)定關(guān)系成為多數(shù)國家的選擇。以一個(gè)或幾個(gè)國家為主導(dǎo)、其他國家跟隨的跨區(qū)域合作正在加快開展，包括北美自由貿(mào)易區(qū)、亞太經(jīng)濟(jì)合作組織（APEC）、亞太安全合作理事會（CSCAP）、中非合作論壇、東盟“10+N”協(xié)定、中歐貿(mào)易投資合作等。以中非合作論壇為例，通過與中國開展跨區(qū)域的經(jīng)貿(mào)投資等合作，獲得的經(jīng)貿(mào)成效大大促進(jìn)了非洲國家內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。可見，中非合作不但促進(jìn)了非洲內(nèi)部在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的協(xié)調(diào)，對政治領(lǐng)域的協(xié)調(diào)力度也隨之提升，合作效應(yīng)不斷放大。又如，東盟“10+N”合作也獲得了越來越好的跨區(qū)域合作效應(yīng)，2020年11月15日《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）的達(dá)成，就是基于以往合作的良好成效而產(chǎn)生的溢出效應(yīng)。再如，2020年12月30日，中歐共同宣布完成中歐投資協(xié)定談判，這也是全球跨區(qū)域合作快速發(fā)展的明證。

第二，通過跨區(qū)域合作強(qiáng)化區(qū)域內(nèi)相互依存?？鐓^(qū)域合作將不斷強(qiáng)化來自同一區(qū)域的合作方之間的相互依存度：在一項(xiàng)合作良好的跨區(qū)域合作機(jī)制下，來自同一個(gè)區(qū)域內(nèi)的合作主體為了從現(xiàn)有的機(jī)制中、從與區(qū)域外合作主體的合作中獲得更大的利益，會不斷協(xié)調(diào)區(qū)域內(nèi)各方利益，精準(zhǔn)對接各方利益并驅(qū)動區(qū)域整體利益最大化。在這樣的協(xié)調(diào)過程中，區(qū)域內(nèi)各方會不斷探索，提升合作效率，增信釋疑。同時(shí)，通過跨區(qū)域合作帶來的價(jià)值鏈深度融合也會加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)各方的經(jīng)貿(mào)關(guān)聯(lián)，進(jìn)一步提升各方相互依存強(qiáng)度。

由于相互依存是區(qū)域合作的基礎(chǔ)，跨區(qū)域合作對區(qū)域內(nèi)相互依存的強(qiáng)化將不斷推動區(qū)域內(nèi)各方的合作能力，進(jìn)而擴(kuò)大合作溢出。因而跨區(qū)域合作（特別是大國參與的跨區(qū)域合作）①李向陽：“新區(qū)域主義與大國戰(zhàn)略”，《國際經(jīng)濟(jì)評論》，2003年第4期，第6頁。在推動區(qū)域內(nèi)相互依存的過程中，還可能從區(qū)域內(nèi)功能性溢出逐漸延伸，產(chǎn)生政治溢出效果：一方面，通過單一部門合作（如中非基礎(chǔ)設(shè)施合作），促進(jìn)區(qū)域內(nèi)某些功能層面（如交通）一體化的進(jìn)程，并推動其他功能領(lǐng)域（如工業(yè)）的跨區(qū)域合作與區(qū)域內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域一體化發(fā)展；另一方面，由于經(jīng)濟(jì)合作的功能溢出作用，在政治方面可獲得更大的斡旋空間，在全球政治經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)中可獲得更強(qiáng)的博弈能力，進(jìn)而不斷強(qiáng)化本區(qū)域整體對外形象，穩(wěn)固并提升內(nèi)部合作。如在中非合作中，20年來中非貿(mào)易額增長了20倍，中國對非投資增長了100多倍，②“王毅談中非合作：20年來雙方貿(mào)易額增長了20倍，中國對非直接投資增長了100倍”，《北京商報(bào)》，2021年3月7日。良好的成效持續(xù)推進(jìn)非洲國家一體化進(jìn)程發(fā)展，中非合作的經(jīng)濟(jì)溢出效應(yīng)明顯。隨著外部合作溢出效應(yīng)的提升，非洲不斷提升內(nèi)部協(xié)調(diào)力度，為自己爭取更大的利益，區(qū)域內(nèi)部的合作能力和協(xié)調(diào)力度得到不斷提升。同時(shí)，區(qū)域內(nèi)部緊密性的提升、利益協(xié)調(diào)效率的加強(qiáng)，也不斷促使跨區(qū)域合作更順利、綜合效應(yīng)更大，內(nèi)外部合作進(jìn)入良性互動階段，合作溢出越來越大。這也與新—新功能主義提到的——“內(nèi)部合作越緊密，外部壓力會減弱，內(nèi)部溢出效應(yīng)越顯著”③Philippe C.Schmitter：“Neo-Neo-Functionalism：All over Again？”European University Institute，2002，Vol.7，p.5.的邏輯較為一致。

三、東北亞跨區(qū)域海洋通道合作溢出效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)條件

當(dāng)前全球政治經(jīng)濟(jì)格局重點(diǎn)逐漸轉(zhuǎn)向東方，東北亞地區(qū)由于擁有全球最具發(fā)展活力和潛力的中日韓俄等國，成為全球經(jīng)濟(jì)再次恢復(fù)的重要依托。但東北亞進(jìn)行全球經(jīng)濟(jì)拓展，一直缺乏自主掌控、聯(lián)通全球貿(mào)易的海上通道，在一定程度上制約了本地區(qū)經(jīng)濟(jì)的全球影響力。北極航道作為東北亞地區(qū)最為臨近的全球海洋通道，為東北亞突破制約提供了機(jī)遇，使東北亞借助當(dāng)前國際形勢轉(zhuǎn)變時(shí)機(jī)開展跨區(qū)域海洋合作具有較強(qiáng)可行性。鑒于北極航道建設(shè)幾乎不涉及主權(quán)利益矛盾，東北亞各國在北極航道建設(shè)方面已經(jīng)擁有合作認(rèn)同基礎(chǔ)、利益相互依存氛圍，從理論上具備了跨區(qū)域海洋通道合作溢出的條件。

3.1 東北亞國家一致認(rèn)同開展北極航道合作

中日韓等國在北極事務(wù)方面已經(jīng)開展了多項(xiàng)合作，包括努力成為觀察員國并參與北極事務(wù)合作，積極開展中日韓北極事務(wù)機(jī)制化合作，以及三國加強(qiáng)與俄羅斯開展科研、環(huán)境等雙邊和多邊合作。相關(guān)合作是東北亞國家開展跨區(qū)域海洋通道合作的基礎(chǔ)和有利條件。

其一，中日韓俄等東北亞地區(qū)強(qiáng)國的北極事務(wù)雙邊合作不斷推進(jìn)。俄羅斯是北極理事會中北極領(lǐng)土面積最大且唯一一個(gè)跨越歐亞的國家。北極航道穿越俄羅斯境內(nèi)的水域，造就了俄羅斯對北極事務(wù)極端敏感的特征，以及對北極事務(wù)具有決定性影響的地位，因此與俄羅斯開展北極事務(wù)合作，能在很大程度上說明獲得了參與北極事務(wù)的資格。盡管俄羅斯非常關(guān)注北極環(huán)境與資源問題，但北極資源開發(fā)、環(huán)境保護(hù)、航道利用需要開展大量的基礎(chǔ)工作和系統(tǒng)地規(guī)劃安排，俄羅斯憑目前的自身實(shí)力，無論在資金還是技術(shù)方面都較難實(shí)現(xiàn)未來對北極發(fā)展的主導(dǎo)，因而來自伙伴國家的幫助顯得非常必要。目前，北極理事會內(nèi)部將環(huán)保作為重要的議題，而俄羅斯在相關(guān)方面的研究相對落后，且蘇聯(lián)時(shí)期大力發(fā)展工業(yè)，導(dǎo)致俄羅斯領(lǐng)土內(nèi)北極區(qū)域較為嚴(yán)重的環(huán)境問題，①肖洋：“安全與發(fā)展：俄羅斯北極戰(zhàn)略再定位”，《當(dāng)代世界》，2019年9月，第46頁。需要具有環(huán)保技術(shù)和管理能力的國家聯(lián)合處理。

中日韓三國均將俄羅斯作為與北極理事會成員合作的核心目標(biāo)。在中俄合作方面，兩國在2016年首次開展北極聯(lián)合科考，“2018中俄北極聯(lián)合科學(xué)考察航次”在俄羅斯海濱城市符拉迪沃斯托克港也已起航。中國與俄羅斯在北極區(qū)域的合作基本采用自上而下的路徑，從共同打造“冰上絲綢之路”的戰(zhàn)略層面為起點(diǎn)，逐漸推動務(wù)實(shí)合作。2017年7月，中俄兩國領(lǐng)導(dǎo)人就開展北方海航道合作、共同打造“冰上絲綢之路”達(dá)成政治共識。在日俄合作方面，日本一直積極接觸俄羅斯政府，并努力以科學(xué)考察和研究作為合作切入點(diǎn)，逐漸深入?yún)⑴c北極事務(wù)合作，并且日本在冷戰(zhàn)時(shí)期曾與蘇聯(lián)進(jìn)行過聯(lián)合科考。2013年4月，日俄兩國發(fā)布聯(lián)合聲明，擬以海上搜救為主開展北極事務(wù)合作。時(shí)任首安倍上任伊始就積極與俄羅斯接觸，盡管目前日俄之間因領(lǐng)土問題不斷出現(xiàn)爭執(zhí)分歧，但在北極問題上雙方合作仍向前邁進(jìn)，俄羅斯已公開表示在相關(guān)問題上對日本持開放態(tài)度。②據(jù)俄羅斯衛(wèi)星通訊社（Sputniknews）2019年10月19日報(bào)道，俄羅斯外交部北極國際合作事務(wù)特別大使科爾楚諾夫表示，俄羅斯與中國、日本在北極合作中不存在限制。而韓國政府也高度重視與俄羅斯的合作，并已與俄羅斯圍繞科考開展實(shí)質(zhì)性的雙邊合作。韓國大宇造船獲得為俄羅斯亞馬爾項(xiàng)目③俄羅斯亞馬爾項(xiàng)目是俄羅斯諾瓦泰克公司（Novatek）的液化天然氣工廠建設(shè)運(yùn)營的相關(guān)工程。目前，在該項(xiàng)目框架下建設(shè)了3條生產(chǎn)線，每條年產(chǎn)量為550萬噸。“亞馬爾液化天然氣項(xiàng)目”，俄羅斯衛(wèi)星通訊社，2019年4月11日，http：／／sputniknews.cn／infographics／201904111028168942／。建造15艘Arc7④Arc7是俄羅斯船級社（RS）冰區(qū)航行的最高入級符號。冰級液化天然氣（LNG）破冰運(yùn)輸船的訂單。隨著亞馬爾項(xiàng)目進(jìn)入第二期，預(yù)計(jì)將產(chǎn)生同等數(shù)量的LNG破冰運(yùn)輸船訂單。與此同時(shí)，韓俄自2017年召開第一屆韓俄北極磋商會議，至今已經(jīng)延續(xù)三年，正在向機(jī)制化方向發(fā)展。

其二，東北亞強(qiáng)國的北極事務(wù)合作機(jī)制逐漸完善。關(guān)于國際（合作）機(jī)制，在約翰·魯杰（John G.Ruggie）、羅伯特·基歐漢（Robert O.Keohane）與約瑟夫·奈（Joseph S.Nye，Jr.）等⑤1975年，約翰·魯杰（John G.Ruggie）最早將其定義為“一群國家所接受的一套共同預(yù)期、規(guī)劃和規(guī)定、計(jì)劃，以及為維持組織運(yùn)作的財(cái)政及其他義務(wù)”。1977年，羅伯特·基歐漢與約瑟夫·奈在1977年出版的《權(quán)力與相互依賴》一書中，正式運(yùn)用“國際機(jī)制”的概念研究國際關(guān)系的現(xiàn)實(shí)問題。人的基礎(chǔ)上，斯蒂芬·克拉斯納（Stephen D.Krasner）更為綜合地將國際機(jī)制界定為“在國際關(guān)系特定領(lǐng)域，由行為體的期望匯集而成的一整套明示或暗示的原則、規(guī)范、規(guī)則和決策程序”。⑥Stephan D.Krasner，“Structural Causes and Regime Consequences：Regimes as Intervening Variables，”International Organization，Vol.36，No.2，1982，p.186.基于對北極環(huán)保的關(guān)切及參與北極資源利用的期待，中日韓三國成立的北極事務(wù)高級對話會議正通過議事內(nèi)容和實(shí)踐行動的逐漸細(xì)化，不斷向機(jī)制化方向發(fā)展。

由于復(fù)雜的歷史、現(xiàn)實(shí)的競爭和合作關(guān)系，中日韓三國以往的直接合作不時(shí)由于敏感問題出現(xiàn)而陷入僵局，①中日韓自貿(mào)協(xié)定至今未取得較大進(jìn)展也是類似問題的明證之一。但北極目前主要涉及環(huán)保、資源開發(fā)類科考等合作問題，而需要國際共同治理的環(huán)境保護(hù)等非傳統(tǒng)安全問題，通常都具有較強(qiáng)的跨國性、社會性，②徐堅(jiān)：“非傳統(tǒng)安全問題與國際安全合作”，《當(dāng)代亞太》，2003年第3期，第4頁。單個(gè)國家之間在相關(guān)問題上不易產(chǎn)生直接的利益沖突，這使得相關(guān)領(lǐng)域的合作更容易跨越國家間的敏感問題而不斷得到推進(jìn)，并成為國際關(guān)系向好的潤滑劑。基于環(huán)保、科研等非傳統(tǒng)安全問題具有的顯著國際合作屬性，中日韓順理成章將其作為當(dāng)前北極事務(wù)合作具有高度共識的內(nèi)容。③中日韓三國在北極問題上的對話合作機(jī)制能夠建立和持續(xù)，既是北極地區(qū)戰(zhàn)略地位改變而帶來的潛在利益吸引，也是由于環(huán)境變化給北極帶來的自然資源和國家航道資源的優(yōu)勢在現(xiàn)有階段的開發(fā)和利用為時(shí)尚早，且三國在相關(guān)問題上的直接利益沖突有限。也是基于合作的共同愿望，中日韓三國在2015年第六次中日韓領(lǐng)導(dǎo)人會議上決定，建立中日韓北極事務(wù)高級對話會議機(jī)制。④“第六次中日韓領(lǐng)導(dǎo)人會議發(fā)表的聯(lián)合宣言——‘關(guān)于東北亞和平與合作的聯(lián)合宣言’”，中華人民共和國中央人民政府網(wǎng)站，2015年11月1日，http：／／www.gov.cn／xinwen／2015－11／01／content＿2958060.htm。

目前，三國已經(jīng)召開四次對話會議，會談通過不斷落實(shí)具體合作行動并完善配套工作組，逐漸向機(jī)制化方向發(fā)展。2016年至2018年的對話會議，從確定合作共識、合作項(xiàng)目角度推動三國不斷務(wù)實(shí)合作；2019年的會議則在此基礎(chǔ)上更進(jìn)一步，通過引入專家組會議，完善合作平臺的機(jī)制建設(shè)。其中，三方在2016年召開的對話會議上將科學(xué)研究作為先行合作領(lǐng)域，2017年召開的第二次對話會議就三國共同實(shí)施海洋環(huán)境調(diào)查達(dá)成一致，包括收集關(guān)于海洋污染現(xiàn)狀和全球變暖影響等各種基本數(shù)據(jù)，并確定就北極理事會專家工作組下的具體科研項(xiàng)目開展合作研究；2018年召開的第三次會議鼓勵數(shù)據(jù)共享及進(jìn)一步實(shí)施聯(lián)合考察，并針對太平洋一側(cè)的北冰洋環(huán)境變化聯(lián)合研究項(xiàng)目進(jìn)展進(jìn)行討論；2019年舉辦的第四次會議確定三國高級對話會議下的專家會是三國對話會議機(jī)制不斷完善的重要標(biāo)志。2020年受新冠肺炎疫情的影響，相關(guān)會談有所延緩，但現(xiàn)有的機(jī)制化合作基礎(chǔ)可保障未來隨時(shí)可啟動合作交流。

3.2 東北亞國家北極航道合作有不斷強(qiáng)化的相互依存利益

能夠開展地區(qū)性合作的基礎(chǔ)是相關(guān)方之間存在利益相互依存，而合作能不斷加強(qiáng)的條件是相互依存在合作中的提升。東北亞國家在北極航道建設(shè)方面存在相互依存的共同利益，尤其中日韓等國已經(jīng)利用自身在北極理事會爭取到的永久觀察員身份，主動開展了合作，并建立了一定的機(jī)制，為跨區(qū)域開展相關(guān)合作奠定了基礎(chǔ)。

其一，北極航道將明顯改善東北亞地區(qū)國際經(jīng)貿(mào)地位。全球氣候加速變暖，北極航道的有效通航時(shí)間隨之也將不斷延長，北極正在成為全球地區(qū)格局變化最大的區(qū)域之一。據(jù)測算，2010年到2017年間，北極（東北）航道一般商船通航期已可延長到297天左右，⑤陳詩怡、曹云鋒、惠鳳鳴等：“基于遙感觀測的2010—2017年秋季北極東北航道通航能力時(shí)空變化”，《科學(xué)通報(bào)》，2019年第14期，第1521頁。貨運(yùn)量從2011年的300萬噸增長到2019年的3 000萬噸，不到10年時(shí)間增長了10倍之多，且預(yù)計(jì)到2034年該航道貨運(yùn)量可達(dá)1.57億噸。⑥“News Review of the Events on the NSR，” Northern Sea Route Information Office，November 2，2019，https：／／arctic－lio.com／news－review－of－thieve nts－on－the－nsr2－november－2019／.北極航道可以大大縮減歐洲至亞洲的海上距離，節(jié)省航海時(shí)間、節(jié)約能源。未來，隨著北極航道在全球貿(mào)易中地位的提升，東北亞地區(qū)在國際經(jīng)貿(mào)交往中的地位也會得到強(qiáng)化，尤其是對歐美貿(mào)易。目前，東北亞地區(qū)與歐美傳統(tǒng)貿(mào)易往來多通過南印度洋且經(jīng)由地中海，線路較長且航線安全問題諸多。如果北極航道能夠被常規(guī)化利用，將會改變東北亞國家未來的航運(yùn)格局和貿(mào)易地位。因此，東北亞地區(qū)對北極戰(zhàn)略地位變化引起的本區(qū)域戰(zhàn)略格局轉(zhuǎn)變非常敏感。除俄羅斯⑦俄羅斯一直將北極航道的東北航線（目前公認(rèn)最具開發(fā)價(jià)值的北極航道）歸入本國領(lǐng)海范圍，并掌握著航行的控制權(quán)。作為直接的利益方有最急切的戰(zhàn)略反應(yīng)之外，東北亞地區(qū)其他綜合影響力較大的中日韓等國也在通過各種方式體現(xiàn)各自的參與度。中日韓憑借在北極理事會的相關(guān)身份及自身對北極的主動關(guān)切，正在圍繞北極環(huán)保、科研及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等領(lǐng)域開展與北極航道相關(guān)的多邊、雙邊①中日韓北極事務(wù)對話會議、韓俄北極磋商會議等多雙邊合作形式已經(jīng)建立。合作。

其二，北極航道開發(fā)將強(qiáng)化東北亞地區(qū)的相互依存。俄羅斯②俄羅斯在《2020年前及更長期的俄羅斯聯(lián)邦北極地區(qū)國家政策基本原則》（以下簡稱《原則》）強(qiáng)調(diào)：“使用北方海航道，將它作為俄羅斯聯(lián)邦北極地區(qū)統(tǒng)一的國家交通運(yùn)輸干線。”目前對航道的開發(fā)能力較為有限。由于涉及基礎(chǔ)設(shè)施的大規(guī)模建設(shè)，也涉及對北極環(huán)境的必要保護(hù)，北極航道建設(shè)既需要大量的資金投入，也需要較強(qiáng)的技術(shù)支撐，而俄羅斯目前無論資金還是技術(shù)，尚難以達(dá)到相關(guān)要求。但俄羅斯一方面需要外部資源的支持，另一方面，也決不允許某個(gè)國家過多參與其中，這就為多方參與北極航道奠定了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。2017年，俄羅斯政府主動邀請中國參與北極航道建設(shè)，且希望北極航道能在“冰上絲綢之路”框架下得到推動，③2017年5月，在北京舉行的“一帶一路”國際合作高峰論壇上，俄羅斯總統(tǒng)普京明確表示，“希望中國能利用北極航道，把北極航道同‘一帶一路’連接起來”。同年7月，中俄兩國進(jìn)一步提出要開展北極航道合作，共同打造“冰上絲綢之路”。這為北極航道的合作性開發(fā)制造了機(jī)會。北極航道建設(shè)在“冰上絲綢之路”框架下落實(shí)，將遵循“一帶一路”倡議的“人類命運(yùn)共同體”理念及“共商、共建、共享”原則，④王志芳：“中美摩擦的國際規(guī)則之爭與全球可持續(xù)治理的中國方案”，《東北亞論壇》，2020年第1期，第102頁。能最大限度降低俄羅斯的緊張心理、強(qiáng)化各國的合作關(guān)系。中日韓作為國際貿(mào)易高度發(fā)展的國家，對全球海上通道的依賴非常強(qiáng)，⑤據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國約80%的原油運(yùn)輸通過馬六甲海峽，47%以上經(jīng)過霍爾木茲海峽，10%以上經(jīng)過好望角。對北極事務(wù)的關(guān)注（尤其是科研領(lǐng)域⑥中日韓都是《斯瓦爾巴島條約》的簽約國，有權(quán)進(jìn)入北極地區(qū)進(jìn)行科學(xué)研究。）早已開始。例如，中國在20世紀(jì)90年代開始對北極環(huán)境展開科學(xué)考察；日本從1957年開始參與極地研究，1991年成為國際北極科學(xué)委員會（IASC）成員。三國還分別出臺了國家層面的“北極政策”，從北極環(huán)境維護(hù)、有序治理角度提出了各自的戰(zhàn)略規(guī)劃，并就北極事務(wù)做出了積極的政策安排。但由于身份的問題，三國需要通過相互合作提升參與度，中日韓三國2013年起已經(jīng)就北極問題逐漸構(gòu)建合作機(jī)制，以形成相互支持的合作關(guān)系。可以預(yù)判，隨著相關(guān)國家在北極航道建設(shè)方面的投入增加，利益相關(guān)性和相互依存度有望進(jìn)一步增強(qiáng)。

四、東北亞國家參與北極航道建設(shè)的區(qū)域一體化效應(yīng)

東北亞的區(qū)域一體化合作將遵循漸進(jìn)推動的路徑，這也決定了東北亞國家的北極航道跨區(qū)域合作一體化溢出效應(yīng)的路徑具有從片面到全面、從松散到緊密的長期發(fā)展特征。中日韓是北極航道建設(shè)的積極推動者，也是相關(guān)合作的帶動方。而東北亞的朝鮮和蒙古等國，由于自身發(fā)展水平的局限，在北極航道建設(shè)方面將是合作的需求方和跟隨者。因此，國家間的能力水平差異決定了中日韓俄在機(jī)制化合作中要發(fā)揮重要的推動作用，并以提供公共產(chǎn)品等方式，來推動其他國家的積極參與和靠攏。

4.1 東北亞國家建立北極航道合作機(jī)制的可行性

東北亞地區(qū)開展北極航道合作，從利益目標(biāo)、推動力量和合作方式等方面都具備了可行性：

其一，北極事務(wù)是東北亞區(qū)域內(nèi)相關(guān)國家共同關(guān)注的領(lǐng)域，各國在相關(guān)問題上利益趨同。由于北極資源和航道巨大的戰(zhàn)略潛力對東北亞國家存在不可拒絕的吸引力，相關(guān)國家有參與北極事務(wù)的期待。目前，關(guān)于北極事務(wù)的合作主要在非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域，不會引起北極相關(guān)國家太多疑慮；同時(shí)，北極屬于東北亞地區(qū)外的事務(wù)，不易引起東北亞國家之間直接的利益沖突。

其二，在機(jī)制主導(dǎo)力量方面，中日韓作為本地區(qū)經(jīng)貿(mào)大國，具有提供公共產(chǎn)品、改善并保護(hù)北極自然及經(jīng)貿(mào)環(huán)境的實(shí)力，且三國在聯(lián)合國等國際機(jī)構(gòu)公共產(chǎn)品提供方面表現(xiàn)積極，國際信任基礎(chǔ)較好。盡管俄羅斯是北極理事會成員國，但由于目前經(jīng)濟(jì)能力有限，在北極事務(wù)中的責(zé)任擔(dān)當(dāng)還需要時(shí)日。

其三，本地區(qū)國家是國際關(guān)系多邊主義的積極支持者。中日韓現(xiàn)有的全球影響力與三國積極參與聯(lián)合國事務(wù)及區(qū)域多邊事務(wù)不無相關(guān)；俄羅斯自21世紀(jì)初普京總統(tǒng)上任以來，全球事務(wù)參與策略全面轉(zhuǎn)向多邊主義，除積極參與聯(lián)合國行動外，還不斷提升在全球相關(guān)區(qū)域的參與度和影響力；①俄羅斯參與的地區(qū)性組織，包括歐亞聯(lián)盟、歐洲安全與合作組織、上海合作組織及金磚國家領(lǐng)導(dǎo)人會晤等多邊機(jī)制，體現(xiàn)了對多邊主義的認(rèn)同。蒙古國積極參與上合組織事務(wù)、努力成為歐安組織成員，都表明了對多邊主義的支持；朝鮮近年開始與外界關(guān)系逐漸緩和，其領(lǐng)導(dǎo)人通過多雙邊渠道與外界溝通。

4.2 東北亞國家北極航道合作一體化效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)路徑

從既有的區(qū)域一體化建立的過程來看，幾乎沒有一個(gè)機(jī)制在建立之初就獲得了所有支持并具備所有功能，而且大部分機(jī)制在建立過程中都經(jīng)歷了成員的擴(kuò)大、領(lǐng)域的擴(kuò)展，東北亞作為一個(gè)內(nèi)部矛盾歷來交織出現(xiàn)的地區(qū)，其一體化也必將是逐步完善的過程。東北亞國家關(guān)于北極航道的合作將從功能拓展和領(lǐng)域傳導(dǎo)兩個(gè)方面產(chǎn)生一體化效應(yīng)。

圖2 東北亞國家跨區(qū)域海洋航道建設(shè)對一體化推動的路徑

第一，根據(jù)國際合作的拓展和外溢效應(yīng)，東北亞北極航道合作，將使所有國家有機(jī)會在某個(gè)共同議題下開展合作，并通過合作逐漸建立信任，且依賴這樣的信任，再將合作拓展到其他領(lǐng)域，以此逐漸強(qiáng)化并拓展東北亞國家間的合作能力，進(jìn)而最終推動?xùn)|北亞一體化的實(shí)質(zhì)性發(fā)展。關(guān)于合作的功能拓展，戴維·米特蘭尼在其功能主義理論的論述中提到，當(dāng)參與合作的國家認(rèn)識到合作的必要，進(jìn)而在某一功能領(lǐng)域開展合作，這將推動合作態(tài)度的改變，并能在更大的范圍進(jìn)行更深入的合作。②David Mitrany，“A Political Theory for a New Society，” in A.J.R.Groom and PAUL Taylor，eds.，F(xiàn)unctionalism：Theory and Practice in International Relations，University of London Press，1975，p.29.哈斯在相關(guān)認(rèn)識的基礎(chǔ)上進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，合作的良好成效不但能夠吸引區(qū)域內(nèi)其他國家參與，還能通過決策外溢到新的功能或合作領(lǐng)域中。③［美］肯尼思·湯普森著，耿協(xié)峰譯：《國際思想大師：20世紀(jì)主要理論家與世界危機(jī)》，北京大學(xué)出版社，2017年版，第245頁。

第二，通過非傳統(tǒng)安全合作領(lǐng)域向傳統(tǒng)安全領(lǐng)域的傳導(dǎo)效應(yīng)，將北極航道（非傳統(tǒng)安全）④目前的北極事務(wù)以經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等為核心，幾乎所有的合作都在非傳統(tǒng)安全的框架下展開，因而與北極事務(wù)相關(guān)的合作可認(rèn)為是非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域事務(wù)。合作延伸到東北亞區(qū)域內(nèi)的一體化進(jìn)程中。雖然傳統(tǒng)安全與非傳統(tǒng)安全解決的主體不同、方式不同，但不能忽視的是，非傳統(tǒng)安全與傳統(tǒng)安全之間存在緊密互動，一體化的傳導(dǎo)也可以由非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域向傳統(tǒng)安全領(lǐng)域開展。尤其在當(dāng)今全球化趨勢不可逆轉(zhuǎn)的條件下，非傳統(tǒng)安全在全球的影響力越來越大，對傳統(tǒng)安全的影響也越來越明顯。這一方面由于一些非傳統(tǒng)安全問題是傳統(tǒng)安全矛盾的外溢，而非傳統(tǒng)安全問題發(fā)展到一定程度后又會反饋到相關(guān)傳統(tǒng)安全領(lǐng)域并可能導(dǎo)致戰(zhàn)爭等發(fā)生，典型案例包括美國在中東地區(qū)發(fā)動干預(yù)性戰(zhàn)爭并導(dǎo)致恐怖主義蔓延，同時(shí)，為了打擊恐怖主義而不斷發(fā)動戰(zhàn)爭。①伊拉克和敘利亞地區(qū)的戰(zhàn)爭及恐怖主義的發(fā)生就是典型例子。另一方面，非傳統(tǒng)安全問題發(fā)展到一定程度也可能由于領(lǐng)土紛爭等引起傳統(tǒng)安全問題。以氣候變化為例，它引起的極地變暖、凍土融化等問題會由于可利用土地或者航道資源的增加，而引起國家間的爭奪甚至戰(zhàn)爭對峙等傳統(tǒng)安全問題。鑒于本文前述東北亞地區(qū)非傳統(tǒng)安全問題與傳統(tǒng)安全問題的高度關(guān)聯(lián)性，非傳統(tǒng)安全向傳統(tǒng)安全領(lǐng)域的一體化傳導(dǎo)，短期內(nèi)難以克服傳統(tǒng)安全的主導(dǎo)性，因而東北亞一體化的推動需要跳出本地區(qū)范圍，尋找更多領(lǐng)域來合力推動。北極事務(wù)合作是相對獨(dú)立的領(lǐng)域，受傳統(tǒng)安全問題影響很小，而且中日韓俄目前就北極事務(wù)開展的小多邊（中日韓）、雙邊合作等，已將東北亞的中俄韓日等強(qiáng)國緊密聯(lián)系在一起，圍繞北極事務(wù)開展的東北亞非傳統(tǒng)安全合作基礎(chǔ)已經(jīng)具備。

4.3 東北亞國家北極航道合作一體化效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)模式

迄今，全球區(qū)域一體化較為典型和成熟的模式包括超國家、契約型的“歐盟模式”，以及政府間、非契約型的“東盟模式”。②鄭先武：“國際關(guān)系研究新層次：區(qū)域間主義理論與實(shí)證”，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2008年第8期，第66頁。其中的“東盟模式”，由于極少涉及主權(quán)讓渡問題，包容性、開放性更強(qiáng)，更適用于當(dāng)前東北亞國家間的合作?？紤]到中日韓俄等有能力推動區(qū)域合作的國家，在合作初期可發(fā)揮關(guān)鍵的引導(dǎo)和帶動作用，采用“中日韓俄+X”的類“東盟模式”，將更符合東北亞一體化漸進(jìn)推動的現(xiàn)實(shí)。

第一，“東盟模式”而非“歐盟模式”。全球關(guān)于區(qū)域合作的方式，主要有“歐盟模式”和“東盟模式”（或稱“亞洲模式”）兩種。前者主要通過參與國讓渡一定國家權(quán)力，形成超越民族國家主權(quán)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，以少數(shù)服從多數(shù)原則進(jìn)行決策，其中，歐盟是典型模式。由于“歐盟模式”存在使用有限主權(quán)、承擔(dān)“無限”責(zé)任的問題，在歐債和難民危機(jī)問題中陷入困境，導(dǎo)致“歐盟模式”的未來較令人擔(dān)憂。而“東盟模式”更加強(qiáng)調(diào)主權(quán)國家的平等權(quán)利，反對建立正式的超國家權(quán)力機(jī)構(gòu)，堅(jiān)持全體一致和互不干涉內(nèi)政原則，③由于在“東盟”的發(fā)展過程中，在區(qū)域制度建設(shè)中，由發(fā)展中國家協(xié)商一致、以最大的靈活性自主推動合作，沒有霸權(quán)國家的參與和強(qiáng)制，并且所有的決定都是在國家層面作出，這種方式相對于以往的“歐盟模式”有一定可比性，因而被學(xué)術(shù)界稱為區(qū)域合作的“東盟方式”或“亞洲方式”。王正毅：“亞洲區(qū)域化：從理性主義走向社會建構(gòu)主義？——從國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看”，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2003年5期，第9頁。在“東盟模式”理念推動下，東盟的最高決策機(jī)構(gòu)也充分體現(xiàn)了成員國主權(quán)絕對平等的原則：首腦會議和部長會議均由成員國輪流主持。由于堅(jiān)持包容性、平等性、非強(qiáng)制性、開放性等原則，東盟在發(fā)展過程中，一定程度上發(fā)揮著穩(wěn)定東盟國家關(guān)系的作用。

對成員方有主權(quán)讓渡需求的國際合作機(jī)制，往往會使成員方產(chǎn)生疑慮和謹(jǐn)慎情緒，而影響合作目標(biāo)的達(dá)成。目前東北亞的政治互信正在恢復(fù)或重新建立中，相關(guān)國家對主權(quán)問題非常敏感，不易在相關(guān)領(lǐng)域做出讓步，因此“歐盟模式”顯然不適用。而“東盟模式”因其給予成員方充分平等的權(quán)利，而受到廣泛贊賞。且這一模式可以將相關(guān)國家納入統(tǒng)一對話平臺之中，通過機(jī)制化的聯(lián)絡(luò)，保證穩(wěn)定和睦的關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上，開展不易產(chǎn)生分歧的環(huán)保、科研等非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域合作。因而東盟模式可以滿足東北亞一體化起步階段的合作目標(biāo)，并且不易引起相關(guān)國家的心理不適。目前所推薦的“中日韓俄+X”模式與“東盟模式”類似，都具有包容性而非排斥性，對多邊主義較為認(rèn)同，對傳統(tǒng)安全合作沒有特別偏好，不要求一定創(chuàng)立正式機(jī)制，但也可以向正式機(jī)制努力，重視多邊基礎(chǔ)上的對話。④Amitav Acharya，Constructing A Security Community in Southeast Asia：ASEAN and Problem of Regional Order，London：Routledge，2001，pp.47－72.與此同時(shí)，俄羅斯雖為北極理事會中具有重要影響力的成員方，但俄羅斯目前的經(jīng)濟(jì)狀況影響了其從引領(lǐng)方的角度承擔(dān)公共產(chǎn)品的能力，而中日韓雖有一定能力提供公共產(chǎn)品，但作為北極理事會的觀察員國，不宜在相關(guān)事務(wù)中表現(xiàn)得過分主動，以免引起俄羅斯的反感和警惕。因此，采用共同承擔(dān)責(zé)任、共同參與的“東盟模式”，并以“中日韓俄+X”模式推動更為適宜。

第二，“中日韓俄+X”的北極事務(wù)合作模式。東北亞地區(qū)六國人口占全球人口23%，國內(nèi)生產(chǎn)總值占全球經(jīng)濟(jì)總量19%，①“人民日報(bào)鐘聲：東北亞的美好新未來，呼喚各方攜手并肩”，《人民日報(bào)》，2018年9月13日第5版。發(fā)展?jié)摿薮蟆Ｔ?018年9月舉行的東方經(jīng)濟(jì)論壇上，習(xí)近平主席明確提出了構(gòu)建東北亞經(jīng)濟(jì)圈的倡議。②“共享遠(yuǎn)東發(fā)展新機(jī)遇 開創(chuàng)東北亞美好新未來”，中華人民共和國中央人民政府網(wǎng)站，2018年9月12日，http：／／www.gov.cn／gongbao／content／2018／content＿5327452.htm。同年，李克強(qiáng)總理在中日韓領(lǐng)導(dǎo)人會晤中提出了以“中日韓+X”合作模式推動?xùn)|北亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)繁榮的倡議。③“李克強(qiáng)：打造‘中日韓+X’合作模式”，中華人民共和國中央 人 民 政 府 網(wǎng) 站，2018年5月9日，http：／／www.gov.cn／guowuyuan／2018－05／09／content＿5289449.htm。這是中國把握全球政治經(jīng)濟(jì)格局變化，對東北亞區(qū)域合作發(fā)展和自身站位的判斷，也是基于目前東北亞地區(qū)國家關(guān)系和主要驅(qū)動力量的判斷。這在一定程度上為中日韓俄以更大的擔(dān)當(dāng)、更靈活的方式推動?xùn)|北亞區(qū)域合作發(fā)展定了基調(diào)。

“中日韓俄+X”北極事務(wù)合作方式就是要以區(qū)域外、熱點(diǎn)但非敏感領(lǐng)域?yàn)榍腥朦c(diǎn)，以一段時(shí)間以后的合作溢出（即合作融合度的提升或者區(qū)域外經(jīng)濟(jì)合作的溢出），帶動?xùn)|北亞國家開展區(qū)域性合作互動?！爸腥枕n俄+X”北極事務(wù)合作方式是利用中日韓的近北極和北極利益相關(guān)方身份，依托俄羅斯的北極國家身份，在目前東北亞主要國家積極參與北極海洋通道合作的基礎(chǔ)上，逐漸吸引并引導(dǎo)其他東北亞國家參與其中，進(jìn)而不斷提升東北亞區(qū)域內(nèi)合作的信心和相互依賴。其中，合作機(jī)制在名稱上不突出體現(xiàn)俄羅斯，這是基于北極地區(qū)事務(wù)敏感性以及俄羅斯在當(dāng)前區(qū)域合作中公共產(chǎn)品供給能力有限的情況而作出的選擇。作為北極國家和北極理事會成員的俄羅斯是東北亞地區(qū)唯一的北極事務(wù)核心國家，但這一身份在北極區(qū)域外建立區(qū)域合作機(jī)制會引起其他北極國家的警惕，并造成不必要的緊張局面。此外，俄羅斯目前仍處于國家實(shí)力的恢復(fù)和重建時(shí)期，難以為超國家的組織和行為體作出更多主動的貢獻(xiàn)?！爸腥枕n俄+X”的北極事務(wù)合作方式，既不會引起北極國家過多的緊張，又能通過吸引東北亞其他國家的參與，推動?xùn)|北亞各國在非傳統(tǒng)安全事務(wù)方面的合作，為未來更緊密的地區(qū)內(nèi)合作奠定基礎(chǔ)。而在東北亞地區(qū)六國中，蒙古國、朝鮮與中日韓俄四國實(shí)力差距較大，發(fā)展需求急切，且目前都對開放發(fā)展有一定程度的期待?？梢灶A(yù)判，作為地區(qū)小國，兩國也將愿意在具有長遠(yuǎn)戰(zhàn)略意義的合作中獲得機(jī)會。

五、結(jié) 語

近年暴發(fā)的新冠肺炎疫情對全球的危機(jī)應(yīng)對能力提出了嚴(yán)峻考驗(yàn)，也發(fā)出一種涉及世界未來發(fā)展的警示：全球進(jìn)入急速變動的軌道后，無論環(huán)境還是社會問題，可能出現(xiàn)超出預(yù)想的更嚴(yán)重的危機(jī)，這包括氣候變化帶來北極冰川加速融化的影響。而這一警示在不斷強(qiáng)化各國危機(jī)感的同時(shí)，也將不斷加快國際政治經(jīng)濟(jì)格局轉(zhuǎn)換的步伐。2020年11月15日，《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）在全球多邊主義嚴(yán)重倒退時(shí)期簽署，很大程度說明國際社會對全球調(diào)整有內(nèi)在的急切需求。那么北極環(huán)境的變化、北極航道適航期的延長，以及隨之提升的北極戰(zhàn)略地位等，也將很快成為人類急需面對和適應(yīng)的問題。作為對北極自然及社會環(huán)境變化較為敏感的東北亞地區(qū)各相關(guān)方，均應(yīng)重新思考和調(diào)整區(qū)域（周邊）外交戰(zhàn)略，尤其當(dāng)下應(yīng)抓住北極航道建設(shè)這一難得的歷史機(jī)遇，構(gòu)建本地區(qū)自主的全球經(jīng)貿(mào)海洋通道，努力拓展地區(qū)發(fā)展空間，并在逐漸修復(fù)長久以來地緣治理碎片化態(tài)勢④這種碎片化，一方面，表現(xiàn)為國家之間的沖突和競爭；另一方面，表現(xiàn)在次區(qū)域合作體（日韓同盟、中韓自貿(mào)區(qū)合作、中俄新時(shí)代全面戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系等）之間的競爭。的同時(shí)，盡快提升在全球的戰(zhàn)略地位。