魏宇

關(guān)鍵詞：圖書館;視障者;版權(quán);被授權(quán)實(shí)體;法律義務(wù)

摘 要：圖書館在為視障者制作和提供無(wú)障礙格式版服務(wù)中認(rèn)真履行法律義務(wù)具有多方面的重要意義。無(wú)論是國(guó)際版權(quán)條約，還是各國(guó)立法都對(duì)被授權(quán)實(shí)體應(yīng)當(dāng)履行的法律義務(wù)作了規(guī)定。作為被授權(quán)實(shí)體，圖書館在制作和向視障者提供無(wú)障礙格式版時(shí)應(yīng)從以下方面履行法律義務(wù)：保障無(wú)障礙格式版只向視障者提供、制止非法無(wú)障礙格式版的傳播、維護(hù)權(quán)利人合法的版權(quán)利益。

中圖分類號(hào)：G250文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-1588（2021）04-0126-03

法律義務(wù)是指法律關(guān)系主體依法承擔(dān)的某種必須履行的責(zé)任，是設(shè)定或隱含在法律規(guī)范中、實(shí)現(xiàn)于法律關(guān)系中的，主體以相對(duì)抑制的作為或不作為的方式保障權(quán)利主體獲得利益的一種約束手段。法律義務(wù)是指法律關(guān)系的主體依據(jù)法律規(guī)范必須為一定行為或不為一定行為，以保證權(quán)利人的權(quán)利得以實(shí)現(xiàn)，當(dāng)負(fù)有義務(wù)的主體不履行或不適當(dāng)履行自己的義務(wù)時(shí)，要受到國(guó)家強(qiáng)制力的制裁，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任[1]。圖書館制作和向視障者提供無(wú)障礙格式版服務(wù)必然涉及對(duì)版權(quán)的行使?；诒Ｕ弦曊险邿o(wú)障礙權(quán)益的需要，圖書館享有合理使用版權(quán)的特殊權(quán)利，構(gòu)成對(duì)版權(quán)的限制，但圖書館在制作和向視障者提供無(wú)障礙格式版服務(wù)中必須遵循反限制規(guī)則，履行相關(guān)的保護(hù)版權(quán)的法律義務(wù)。

1 圖書館在為視障者服務(wù)中履行法律義務(wù)的意義

1.1 履行法律義務(wù)是保障視障者利益的需要

視障者享有的“信息無(wú)障礙權(quán)”具有人權(quán)屬性，得到聯(lián)合國(guó)《殘疾人權(quán)利公約》《殘疾人機(jī)會(huì)均等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》等文件和各國(guó)立法的普遍認(rèn)同，而該項(xiàng)權(quán)利的實(shí)現(xiàn)在很大程度上有賴于版權(quán)合理使用制度的建立與完善。2013年6月，在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織外交會(huì)議上締結(jié)的《馬拉喀什條約》（以下簡(jiǎn)稱《條約》）序言指出，有必要在作者權(quán)利的有效保護(hù)與更大的公共利益之間，尤其是與教育、研究和獲得信息之間保持平衡，而且這種平衡必須為有效和及時(shí)地獲得作品提供便利，使視力障礙者或其他印刷品閱讀障礙者受益[2]。版權(quán)合理使用制度的立法精神需要圖書館等被授權(quán)實(shí)體在制作和傳播無(wú)障礙格式版的服務(wù)中予以貫徹，而如果圖書館不能嚴(yán)格履行相關(guān)的法律義務(wù)，就無(wú)法實(shí)現(xiàn)立法目的，對(duì)視障者享有的無(wú)障礙權(quán)益的保護(hù)不僅無(wú)益，甚至有害。例如，如果圖書館不能認(rèn)真履行識(shí)別義務(wù)，就可能使真正的視障者無(wú)法獲得和利用無(wú)障礙格式版。

1.2 履行法律義務(wù)是保障權(quán)利人利益的需要

利益平衡是建立和完善版權(quán)制度遵循的基本原則之一，而合理使用制度最能體現(xiàn)利益平衡的立法精神。一方面，合理使用弱化了版權(quán)壟斷性對(duì)知識(shí)和信息的傳播羈絆，使社會(huì)公眾可以非經(jīng)授權(quán)地按照既定規(guī)則使用作品;另一方面，立法者又通過(guò)科學(xué)的制度設(shè)計(jì)，將這種制度對(duì)權(quán)利人經(jīng)濟(jì)利益的負(fù)面影響控制在最小范圍。因此，合理使用制度被認(rèn)為是可以實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)的版權(quán)制度[3]。那種認(rèn)為合理使用制度就是單方面對(duì)權(quán)利人享有的版權(quán)進(jìn)行克減，完全照顧公共利益的觀點(diǎn)是不正確的。圖書館作為被授權(quán)實(shí)體在制作和向視障者提供無(wú)障礙格式版服務(wù)中必須嚴(yán)格按照法定規(guī)則辦事，防范對(duì)權(quán)利人合法利益的損害。例如，假若圖書館管理失當(dāng)，造成在視障者版權(quán)制度下制作的無(wú)障礙格式版向視力正常者傳播，就會(huì)不合理地?cái)U(kuò)大其傳播范圍，萎縮作品的市場(chǎng)。

1.3 履行法律義務(wù)是保護(hù)圖書館利益的需要

考察我國(guó)圖書館界發(fā)生的一系列版權(quán)糾紛案件，其中很重要的原因就是圖書館不能正確理解和運(yùn)用版權(quán)規(guī)則而造成侵權(quán)[4]。在制作和開展無(wú)障礙格式版服務(wù)中，圖書館作為被授權(quán)實(shí)體如果不能履行法律義務(wù)，同樣可能會(huì)陷入版權(quán)紛爭(zhēng)和法律訴訟的漩渦之中。例如，假若圖書館對(duì)明知或應(yīng)當(dāng)知道的侵權(quán)行為置之不理，任由存在侵權(quán)問(wèn)題的無(wú)障礙格式版對(duì)外傳播，就會(huì)因?yàn)榇嬖谶^(guò)錯(cuò)而承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。又如，在制作和傳播無(wú)障礙格式版中，如果作為被授權(quán)實(shí)體的圖書館對(duì)原作品進(jìn)行了不適當(dāng)?shù)男薷模涂赡芮址笝?quán)利人享有的精神權(quán)利;如果圖書館在視障者服務(wù)中對(duì)原作品或無(wú)障礙格式版進(jìn)行不符合法律規(guī)定的解密，那么將很難在訴訟中以合理使用為抗辯理由。

2 國(guó)際立法對(duì)被授權(quán)實(shí)體承擔(dān)的部分法律義務(wù)的規(guī)定

2.1 國(guó)際版權(quán)條約的規(guī)定

《條約》是迄今為止惟一的專門針對(duì)視障者獲取和利用無(wú)障礙格式版的國(guó)際版權(quán)立法。該《條約》以利益平衡為基石，對(duì)視障者合理使用制度作了全面和詳細(xì)的設(shè)計(jì)，既對(duì)權(quán)利人享有的版權(quán)作出了限制，又賦予了被授權(quán)實(shí)體行使合理使用權(quán)利應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律義務(wù)。例如，按照《條約》第二條第（三）款的規(guī)定，制作和傳播無(wú)障礙格式版的被授權(quán)實(shí)體必須履行識(shí)別受益人義務(wù)、主動(dòng)制止侵權(quán)義務(wù)和記錄存檔義務(wù)。按照《條約》第四條第二款第（一）項(xiàng)的規(guī)定，被授權(quán)實(shí)體在制作和傳播無(wú)障礙格式版中對(duì)作品進(jìn)行修改或者采取中間步驟，應(yīng)當(dāng)限于“必須”和為視障者服務(wù)的專有目的。按照《條約》第二條第（三）款、第四條第二款第（一）項(xiàng)的規(guī)定，被授權(quán)實(shí)體制作和傳播無(wú)障礙格式版必須堅(jiān)持非營(yíng)利原則，不得為營(yíng)利目的制作和提供無(wú)障礙格式版服務(wù)。依據(jù)《條約》第五條的規(guī)定，被授權(quán)實(shí)體在向境外提供無(wú)障礙格式版之前，如果知道該無(wú)障礙格式版將被用于視障者服務(wù)之外的目的，則不得提供。另外，按照《條約》第九條的規(guī)定，在無(wú)障礙格式版跨境交換中，被授權(quán)實(shí)體還有與境外被授權(quán)實(shí)體、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織有關(guān)部門共享信息的義務(wù)。

2.2 部分國(guó)家立法的規(guī)定

不同國(guó)家的視障者版權(quán)制度對(duì)被授權(quán)實(shí)體法律義務(wù)的規(guī)定差別較大，有的在《條約》中已經(jīng)規(guī)定，有的是《條約》中沒有的內(nèi)容，還有的是《條約》要求各國(guó)自行立法的問(wèn)題。例如，按照德國(guó)《版權(quán)法》第四十五A條的規(guī)定，被授權(quán)實(shí)體制作和傳播無(wú)障礙格式版必須履行付酬義務(wù)，并且按照該法第六十三A條的規(guī)定，權(quán)利人不得放棄報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)，但是可以交給版權(quán)集體管理組織進(jìn)行管理。由盲人圖書館組成的“德國(guó)盲人與視障人媒體聯(lián)合體”與“德國(guó)文字版權(quán)協(xié)會(huì)”（VG Wort）就支付作者報(bào)酬簽訂了一個(gè)總合同[5]。要求被授權(quán)實(shí)體履行付酬義務(wù)的還有印度《版權(quán)法》，按照該法第三十一B條的規(guī)定，任何為視障者服務(wù)的實(shí)體都可以向版權(quán)局申請(qǐng)強(qiáng)制許可，復(fù)制、發(fā)行供視障者使用的無(wú)障礙格式作品。版權(quán)局審核符合法律規(guī)定后，頒發(fā)強(qiáng)制許可證，被授權(quán)實(shí)體制作和傳播無(wú)障礙格式版應(yīng)當(dāng)注明發(fā)行的版本和方式、實(shí)施的時(shí)間期限、發(fā)行數(shù)量和版稅[6]。另外，按照英國(guó)《版權(quán)法》第三十一A條、澳大利亞《版權(quán)法》第一百三十五條、加拿大《版權(quán)法》第三十二條的規(guī)定，被授權(quán)實(shí)體還應(yīng)履行市場(chǎng)調(diào)查義務(wù)，只有在市場(chǎng)上無(wú)該作品的無(wú)障礙格式版流通，或者不能以合理的價(jià)格獲取，才能制作和傳播無(wú)障礙格式版。

3 圖書館開展視障者服務(wù)中對(duì)法律義務(wù)的履行

3.1 保障無(wú)障礙格式版向視障者傳播

要求被授權(quán)實(shí)體將制作和獲得的無(wú)障礙格式版向視障者定向提供不僅是《條約》第二條第（三）款、第四條第二款第（一）項(xiàng)和第五條的規(guī)定，而且也是各國(guó)視障者版權(quán)制度賦予被授權(quán)實(shí)體承擔(dān)的法律義務(wù)。究其原因，如果基于視障者版權(quán)制度（適用普通合理使用制度制作的無(wú)障礙格式版除外）制作的無(wú)障礙格式版不恰當(dāng)?shù)乇灰暳φＵ呓佑|、獲得和利用，就會(huì)損害權(quán)利人的利益而違背合理使用制度的立法原則。例如，印度2012年修訂后的《版權(quán)法》第三十一B條規(guī)定，印度政府認(rèn)可的教育機(jī)構(gòu)、圖書館和檔案館是適格的被授權(quán)實(shí)體，允許非經(jīng)授權(quán)地制作無(wú)障礙格式版，但應(yīng)確保無(wú)障礙格式作品僅供閱讀障礙者使用，并采取合理措施防止其進(jìn)入正常的業(yè)務(wù)渠道。又如，英國(guó)《版權(quán)法》第三十一A條強(qiáng)調(diào)，被授權(quán)實(shí)體只為視障者提供無(wú)障礙格式版[7]。一方面，圖書館作為被授權(quán)實(shí)體，要通過(guò)各種方式對(duì)需要獲得無(wú)障礙格式版的主體的身份進(jìn)行鑒別，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)化管理;另一方面，圖書館應(yīng)對(duì)向視障者提供的無(wú)障礙格式版的作品類型、數(shù)量、方式，以及該無(wú)障礙格式版的收回、存儲(chǔ)、銷毀等作詳細(xì)的記錄和存檔。此外，圖書館還應(yīng)采取必要的版權(quán)保護(hù)技術(shù)措施，既保證視障者能夠獲得和利用無(wú)障礙格式版，又防止無(wú)障礙格式版被超范圍傳播。

3.2 制止非法無(wú)障礙格式版的傳播

《條約》第二條第（三）款要求被授權(quán)實(shí)體勸阻復(fù)制、發(fā)行和提供未授權(quán)復(fù)制件的行為?！稐l約》第四條第二款第（一）項(xiàng)規(guī)定，被授權(quán)實(shí)體應(yīng)當(dāng)依法有權(quán)使用作品或該作品的復(fù)制件?！稐l約》第五條第二款第（二）項(xiàng)又規(guī)定，被授權(quán)實(shí)體在向境外視障者或被授權(quán)實(shí)體提供無(wú)障礙格式版之前，應(yīng)當(dāng)不知道或者沒有合理的理由知道無(wú)障礙格式版將被用于受益人以外的目的。這些規(guī)定都是要求被授權(quán)實(shí)體履行阻斷非法作品或非法無(wú)障礙格式版?zhèn)鞑サ牧x務(wù)。按照這些規(guī)定，一方面，圖書館作為被授權(quán)實(shí)體不能利用非法作品制作無(wú)障礙格式版，也不能將非法無(wú)障礙格式版向視障者傳播（包括跨境交換）;另一方面，圖書館作為被授權(quán)實(shí)體對(duì)于能夠發(fā)現(xiàn)或知道的侵權(quán)行為，要主動(dòng)積極地采取措施予以制止，而不能裝聾作啞、視若無(wú)睹，任由侵權(quán)行為持續(xù)和發(fā)展，如果圖書館不能對(duì)明知或應(yīng)知的侵權(quán)行為主動(dòng)采取措施進(jìn)行制止，那么將可能會(huì)對(duì)侵權(quán)造成權(quán)利人損害的擴(kuò)大部分承擔(dān)連帶責(zé)任。為了履行發(fā)現(xiàn)侵權(quán)、制止侵權(quán)的法律義務(wù)，作為被授權(quán)實(shí)體的圖書館要認(rèn)真審查作品和無(wú)障礙格式版來(lái)源的合法性，特別是在授權(quán)鏈條較長(zhǎng)、涉及主體眾多、利益關(guān)系復(fù)雜的情況下，更要保證取得授權(quán)的合法性。另外，在向境外視障者和被授權(quán)實(shí)體提供無(wú)障礙格式版的過(guò)程中，作為被授權(quán)實(shí)體的圖書館要與境外被授權(quán)實(shí)體、政府殘疾管理組織、版權(quán)行政部門等建立常態(tài)化的業(yè)務(wù)聯(lián)系，做到信息的互通和共享，這將有利于圖書館對(duì)無(wú)障礙格式版的用途、境外被授權(quán)主體的資格等進(jìn)行認(rèn)定。

3.3 維護(hù)權(quán)利人合法的版權(quán)利益

是否對(duì)修改權(quán)等精神權(quán)利進(jìn)行限制，是《條約》立法中一個(gè)頗具爭(zhēng)議的問(wèn)題?！稐l約》第二條第（二）款規(guī)定，無(wú)障礙格式版為受益人專用，必須尊重原作的完整性，但要適當(dāng)考慮將作品制成替代性無(wú)障礙格式所需要的修改和受益人的無(wú)障礙需求?！稐l約》第四條第一（一）款規(guī)定，國(guó)內(nèi)法規(guī)定的限制與例外應(yīng)當(dāng)允許將作品制成替代性無(wú)障礙格式所需要的修改。該條第二（二）款第2項(xiàng)規(guī)定，作品被轉(zhuǎn)換成無(wú)障礙格式版，其中可以包括瀏覽無(wú)障礙格式信息所需要的任何手段，但除了使作品對(duì)受益人無(wú)障礙所需要的修改之外，未進(jìn)行其他修改。要求作為被授權(quán)實(shí)體的圖書館在制作和傳播無(wú)障礙格式版時(shí)“完全原封不動(dòng)”地利用原作品是不現(xiàn)實(shí)的，但是圖書館對(duì)作品的修改應(yīng)把握以下法律界線：一是對(duì)原作品的修改是“必須和必要的”，否則將無(wú)法達(dá)到制作和傳播無(wú)障礙格式版的理想目的。二是圖書館只能對(duì)原作品作“最低限度”的修改，不能作其他“非必要和非必須”性的修改，不能出于為視障者服務(wù)之外的目的對(duì)作原作品進(jìn)行修改。作為被授權(quán)實(shí)體的圖書館還要注重保護(hù)權(quán)利人的經(jīng)濟(jì)利益。一方面，作為被授權(quán)實(shí)體的圖書館制作和傳播無(wú)障礙格式版不能具有營(yíng)利性，不能從中牟取經(jīng)濟(jì)利益;另一方面，如果國(guó)內(nèi)立法按照《條約》賦予的自主立法權(quán)，在視障者版權(quán)制度中建立了“商業(yè)供應(yīng)檢驗(yàn)法”和版權(quán)補(bǔ)償規(guī)則，那么作為被授權(quán)實(shí)體的圖書館要認(rèn)真履行市場(chǎng)調(diào)查義務(wù)和按照法律規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、程序支付報(bào)酬的義務(wù)。

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（編校：崔 萌）

收稿日期：2021-03-14

作者簡(jiǎn)介：魏 宇（1972— ），營(yíng)口市老邊區(qū)圖書館館員。