彭剛 胡曉濤

摘要：本文從農(nóng)業(yè)產(chǎn)出剩余人口變化資本積累三者相互作用的角度討論了一國(guó)從馬爾薩斯貧困陷阱轉(zhuǎn)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一般過程，拓展了Galor等人近年來(lái)發(fā)展的統(tǒng)一增長(zhǎng)理論，在此基礎(chǔ)上對(duì)近代東西方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大分流和二戰(zhàn)后各發(fā)展中國(guó)家工業(yè)化成果的差異進(jìn)行解釋。人口變化和資本積累是理解這一過程的關(guān)鍵，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)剩余的出現(xiàn)帶來(lái)資本積累和勞動(dòng)力向工業(yè)部門的轉(zhuǎn)移，資本增加帶動(dòng)人均收入不斷提高，但同時(shí)人口的增長(zhǎng)也在不斷接近農(nóng)業(yè)生產(chǎn)約束。只有在人口數(shù)量突破農(nóng)業(yè)產(chǎn)出約束前保持人均收入快速增長(zhǎng)，使人口增速及時(shí)降至轉(zhuǎn)折點(diǎn)，一國(guó)才能順利轉(zhuǎn)為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，實(shí)現(xiàn)人均收入的高水平均衡，否則將會(huì)陷入經(jīng)濟(jì)內(nèi)卷化。新中國(guó)成立后實(shí)施資本積累的工業(yè)化政策、農(nóng)村改革和人口政策，是推動(dòng)我國(guó)順利實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的關(guān)鍵因素。產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的差異對(duì)應(yīng)不同的資本積累和人口轉(zhuǎn)型速度，是導(dǎo)致二戰(zhàn)后各發(fā)展中國(guó)家工業(yè)化發(fā)展差異的重要原因。

關(guān)鍵詞：人口變化;資本積累;產(chǎn)業(yè)政策;馬爾薩斯停滯;現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);內(nèi)卷化

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1002-2848-2021（01）-0105-13

一、引言

根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)增長(zhǎng)理論，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉主要來(lái)自三個(gè)方面：資本積累、與人口相關(guān)的勞動(dòng)力供給增加、包括技術(shù)進(jìn)步和其他效率改進(jìn)的全要素生產(chǎn)率提高。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)生產(chǎn)函數(shù)中，資本的邊際報(bào)酬遞減，即使不考慮技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)溢出，也意味著在長(zhǎng)期會(huì)有均衡的人均資本占有量，即低水平狀態(tài)下資本會(huì)自然積累，同時(shí)各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在長(zhǎng)期將會(huì)趨同。然而現(xiàn)實(shí)中人類社會(huì)曾長(zhǎng)期處于馬爾薩斯貧困陷阱（又稱低收人均衡陷阱）時(shí)期，這一時(shí)期持續(xù)了數(shù)千年，人均收入長(zhǎng)期處于較低水平，并沒有出現(xiàn)索洛式新古典增長(zhǎng)（又稱現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)）模式中的資本積累過程，以資本積累為特征的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)直到近代西方才開始出現(xiàn)。伴隨著西方一些國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的轉(zhuǎn)變，東西方開始出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大分流。直到今天，世界上許多國(guó)家依然處于馬爾薩斯貧困陷阱狀態(tài)，遲遲不能實(shí)現(xiàn)資本積累和向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的轉(zhuǎn)變。要解釋這種發(fā)展差異，關(guān)鍵是解釋為什么有的國(guó)家能夠?qū)崿F(xiàn)資本的長(zhǎng)期積累，從而擺脫貧困陷阱。本文依然采用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法，從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)約束、人口增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型和資本積累的角度提供一個(gè)統(tǒng)一的分析框架，從而解釋為什么人類長(zhǎng)期陷人馬爾薩斯貧困陷阱，有的國(guó)家最終跳出陷阱進(jìn)入索洛式的現(xiàn)代增長(zhǎng)，有的國(guó)家卻陷人經(jīng)濟(jì)內(nèi)卷化，以及產(chǎn)業(yè)政策在幫助一國(guó)轉(zhuǎn)型至現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式中所起的作用。

本質(zhì)上，近代東西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大分流和二戰(zhàn)后許多發(fā)展中國(guó)家工業(yè)化成果的差異所指出的是同一個(gè)問題，即為什么有些國(guó)家能夠擺脫馬爾薩斯貧困陷阱轉(zhuǎn)而邁人索洛式新古典增長(zhǎng)模式，有些國(guó)家卻不能。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度應(yīng)當(dāng)回答的問題是：如何才能使一國(guó)由貧困陷阱轉(zhuǎn)變到長(zhǎng)期可持續(xù)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式？當(dāng)前經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)對(duì)該問題主要有四種解釋：一是以Galor為代表的人口轉(zhuǎn)型與資本（包括人力資本）積累相互作用理論，認(rèn)為只有出現(xiàn)資本積累一人口增速降低的良性循環(huán)，才能在長(zhǎng)期跨越低水平均衡門檻，Cervellati等和Becker等的研究也支持這一觀點(diǎn)。二是Schultz所指出的包括農(nóng)業(yè)部門在內(nèi)的技術(shù)進(jìn)步，將推動(dòng)要素向高效率工業(yè)部門轉(zhuǎn)移，最終提高社會(huì)總產(chǎn)出水平，Gollin等的研究證實(shí)了農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)率提高對(duì)勞動(dòng)力向工業(yè)部門轉(zhuǎn)移和居民收入提高的重要性。三是以North和Acemoglu為代表的制度決定論，認(rèn)為需要通過制度轉(zhuǎn)型激發(fā)社會(huì)創(chuàng)新能力和資本積累意愿，從而形成資本原始積累和穩(wěn)定的技術(shù)進(jìn)步，Jones的研究也強(qiáng)調(diào)了制度因素在推動(dòng)第一次工業(yè)革命時(shí)的重要性。四是K6gel等和Desmet等所指出的市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型與市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大推動(dòng)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大和研發(fā)行為的出現(xiàn)，最終使經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式。此外Galor等還討論了財(cái)富不平等和國(guó)際貿(mào)易對(duì)一國(guó)資本積累和勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移所起的作用。上述這些解釋因素中，在低收人陷阱階段人口轉(zhuǎn)型很難通過經(jīng)濟(jì)手段來(lái)調(diào)節(jié)，更難以實(shí)現(xiàn)實(shí)物資本和人力資本的積累，許多后發(fā)展國(guó)家在制度轉(zhuǎn)型、市場(chǎng)化改革并吸收外部投資和先進(jìn)技術(shù)之后依然未能成為高收入經(jīng)濟(jì)體，反倒陷人某種經(jīng)濟(jì)內(nèi)卷化。這背后的邏輯是，無(wú)論是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期停滯的馬爾薩斯陷阱時(shí)期，還是長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)模式，二者都是一種穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展均衡狀態(tài)，任何對(duì)均衡狀態(tài)的小幅偏離都會(huì)最終回歸，從前者到后者的轉(zhuǎn)型難以通過簡(jiǎn)單地改變某種要素而自然地發(fā)生，唯有打破并長(zhǎng)期偏離低收入均衡陷阱的穩(wěn)態(tài)，同時(shí)使人口和資本等變量逐步向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的穩(wěn)態(tài)附近移動(dòng)，最終才能轉(zhuǎn)型成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，而在二者中間必然存在著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過渡階段。明確這一過渡階段的要素變化和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型特征，才能總結(jié)出成功轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的一般邏輯，進(jìn)而對(duì)國(guó)家間的發(fā)展差異給出合理解釋。

大量研究都注意到了人口因素是增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)型過程中的核心變量，人口的變化是影響資本積累和工業(yè)部門形成的關(guān)鍵性因素。蔡防認(rèn)為典型的一國(guó)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展可以被劃分為五個(gè)階段：馬爾薩斯貧困陷阱、格爾茨內(nèi)卷化、劉易斯二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展、劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)和索洛新古典增長(zhǎng)，這其中剩余勞動(dòng)力的出現(xiàn)是轉(zhuǎn)型為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。對(duì)于后發(fā)展國(guó)家的工業(yè)化進(jìn)程，Aoki通過總結(jié)東亞經(jīng)濟(jì)體發(fā)展經(jīng)驗(yàn)同樣將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)劃分為五個(gè)階段：馬爾薩斯階段、政府主導(dǎo)發(fā)展階段、庫(kù)茲涅茨轉(zhuǎn)型階段、人力資本累積推動(dòng)階段、后人口轉(zhuǎn)型階段。Galor等則是根據(jù)人口轉(zhuǎn)型和收人變化之間的關(guān)系直接將各國(guó)增長(zhǎng)歷史一般性的分為：馬爾薩斯時(shí)期，人口緩慢增長(zhǎng)，人均收人長(zhǎng)期不變;后馬爾薩斯時(shí)期，人口快速增長(zhǎng)，人均收入和消費(fèi)提高;現(xiàn)代增長(zhǎng)時(shí)期，人口增速回落，人均收人高速增長(zhǎng)。其他一些討論長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的學(xué)者如Sorensen和Ha—yashi等也大都將關(guān)注點(diǎn)集中于人口變遷與勞動(dòng)轉(zhuǎn)移以及對(duì)資本積累的原因探討上。Kuznets和速水佑次郎也都觀察到在一國(guó)轉(zhuǎn)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的早期，人均產(chǎn)出的高增長(zhǎng)伴隨著人口的高速增長(zhǎng)。但人口與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系絕非上述一些研究所認(rèn)為的勞動(dòng)力增長(zhǎng)和轉(zhuǎn)移推動(dòng)現(xiàn)代部門擴(kuò)張，因?yàn)檫@并不能解釋既然處于馬爾薩斯貧困陷阱當(dāng)中，在農(nóng)業(yè)部門總產(chǎn)出相比人口增速長(zhǎng)期不足的狀態(tài)下，怎么會(huì)出現(xiàn)資本積累和勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)部門的移出？黃宗智對(duì)中國(guó)的研究指出明清以來(lái)江南人口的快速增長(zhǎng)導(dǎo)致了農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化，卻并沒有出現(xiàn)資本積累和工業(yè)化。

人口轉(zhuǎn)型和資本積累在一國(guó)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中居于核心位置，除了因?yàn)樗鼈兪莿?chuàng)造產(chǎn)出的根本要素，更重要的原因是：第一，前工業(yè)化時(shí)期人口的過快增長(zhǎng)導(dǎo)致了馬爾薩斯貧困陷阱，也同樣導(dǎo)致了資本積累無(wú)法形成，這一時(shí)期無(wú)論技術(shù)研發(fā)還是人力資本積累都無(wú)法實(shí)現(xiàn)。第二，要擺脫貧困陷阱轉(zhuǎn)到索洛新古典式的增長(zhǎng)，前提之一是通過人口轉(zhuǎn)型使得資本積累成為可能，從而形成以勞動(dòng)和資本為生產(chǎn)要素的現(xiàn)代部門。第三，現(xiàn)代部門的出現(xiàn)并不意味著對(duì)馬爾薩斯陷阱的脫離，一旦農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)出增速低于人口增速，受糧食生產(chǎn)的制約，勞動(dòng)力不可能向現(xiàn)代部門轉(zhuǎn)移，更無(wú)法實(shí)現(xiàn)索洛式的新古典增長(zhǎng)，即使因偶然因素導(dǎo)致勞動(dòng)力短期內(nèi)轉(zhuǎn)移至現(xiàn)代部門，長(zhǎng)期也會(huì)因糧食生產(chǎn)的不足導(dǎo)致勞動(dòng)力向農(nóng)業(yè)部門回流，因此擺脫馬爾薩斯陷阱的另一前提是人口的自然增速低于農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)出增速。第四，根據(jù)Becker等和Kremer關(guān)于人口統(tǒng)計(jì)學(xué)理論和歷史數(shù)據(jù)的研究，當(dāng)人均收人到達(dá)某一臨界點(diǎn)后，受人力資本增加和生育成本提高的影響，此時(shí)人均收人的增加會(huì)帶來(lái)人口增速的降低，由于在低收入階段人口長(zhǎng)期潛在自然增速高于農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)出增速，只有當(dāng)人均收人增長(zhǎng)到一定程度，才能實(shí)現(xiàn)人口自然增速的下降，才能徹底擺脫貧困陷阱。

本文余下部分的結(jié)構(gòu)安排為：第二部分建立一般均衡模型，解出均衡狀態(tài)下資本和勞動(dòng)力的分布，各部門產(chǎn)出和勞動(dòng)力工資。第三部分將經(jīng)濟(jì)體由低收入均衡陷阱轉(zhuǎn)型至現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的過程進(jìn)行模型化表述，重點(diǎn)討論這一過程中人口變化、資本積累和人均收人變化之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系。第四部分討論產(chǎn)業(yè)政策對(duì)于一國(guó)邁向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所產(chǎn)生的影響。第五部分基于人口變化和資本積累的視角對(duì)東西方大分流的出現(xiàn)進(jìn)行解釋。最后一部分為結(jié)語(yǔ)。

二、基礎(chǔ)模型

假定經(jīng)濟(jì)有兩大部類，一類生產(chǎn)資本品，另一類生產(chǎn)消費(fèi)品。資本品生產(chǎn)部類也被稱為生產(chǎn)資料生產(chǎn)部類，該部類只生產(chǎn)一種商品，即資本，使用的生產(chǎn)要素是資本和勞動(dòng)。在消費(fèi)品生產(chǎn)部類，又分為農(nóng)業(yè)部門和工業(yè)部門。農(nóng)業(yè)部門僅產(chǎn)出一種商品即糧食，該部門的生產(chǎn)要素為土地和勞動(dòng)，土地被視為特殊的資本，其數(shù)量在長(zhǎng)期保持不變。工業(yè)部門包含多種商品的生產(chǎn)，假定商品種類長(zhǎng)期保持不變，每種商品僅由一家企業(yè)生產(chǎn)，工業(yè)部門的資本存在折舊，需不斷投資才能維持在均衡水平。

1.兩部類資本數(shù)量

三、工業(yè)部門出現(xiàn)與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)穩(wěn)態(tài)

本部分主要討論為什么人類社會(huì)長(zhǎng)期陷入馬爾薩斯陷阱，以及是什么因素導(dǎo)致部分國(guó)家能夠跳出馬爾薩斯陷阱。在分析之前首先闡述關(guān)于人口增長(zhǎng)和收入關(guān)系的一個(gè)事實(shí)：根據(jù)Kremer和Galor等研究，從馬爾薩斯陷阱狀態(tài)開始，人均收人的增長(zhǎng)最初會(huì)導(dǎo)致人口增速的增加，但隨著收人達(dá)到一定水平，收人增長(zhǎng)會(huì)伴隨著人口增速的下降。這是因?yàn)樵隈R爾薩斯陷阱時(shí)期人口潛在增速高于農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增速，但受制于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的生存約束，人口增速等于農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增速，當(dāng)人均收入提高時(shí)，實(shí)際人口增速將逐步增至潛在人口增速，即人口增速增長(zhǎng);但隨著收人繼續(xù)提高，生育的機(jī)會(huì)成本變大，會(huì)導(dǎo)致人口增速下降。為便于模型分析，本文假定：人均收入較低時(shí)人口潛在增速大于農(nóng)業(yè)技術(shù)增長(zhǎng)率，但任何收入增長(zhǎng)都會(huì)帶來(lái)人口增速下降，該假定與事實(shí)的出入將不會(huì)影響分析結(jié)果。

1.為什么會(huì)長(zhǎng)期陷入馬爾薩斯陷阱

在馬爾薩斯陷阱時(shí)期人均產(chǎn)出長(zhǎng)期處于較低水平，原因在于社會(huì)總產(chǎn)出的長(zhǎng)期增長(zhǎng)低于長(zhǎng)期人口的潛在增長(zhǎng)率。從生產(chǎn)的角度，無(wú)論馬克思還是新古典增長(zhǎng)理論，都認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)源于要素投入的增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度與質(zhì)量取決于生產(chǎn)要素積累的速度與質(zhì)量。生產(chǎn)要素大致可以分為土地、人口、資本三大類，長(zhǎng)期來(lái)看土地?cái)?shù)量保持穩(wěn)定，人口的潛在增長(zhǎng)率往往大于等于社會(huì)總產(chǎn)出增速，因此，不能擺脫馬爾薩斯陷阱轉(zhuǎn)而實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的原因在于資本積累的速度太低。

資本積累的速度取決于資本品生產(chǎn)部類的產(chǎn)出水平和資本折舊率，根據(jù)上文模型分析，給定資本品生產(chǎn)函數(shù)和該部類勞動(dòng)人口在總?cè)丝谥械恼祭?，在長(zhǎng)期必然會(huì)達(dá)到某種均衡，在均衡條件下單位有效勞動(dòng)對(duì)應(yīng)的資本量固定，資本產(chǎn)出的總量隨著技術(shù)進(jìn)步和人口增長(zhǎng)而不斷增加，而這與長(zhǎng)達(dá)數(shù)千年經(jīng)濟(jì)停滯的現(xiàn)實(shí)不相符。對(duì)這一現(xiàn)象的解釋是，在馬爾薩斯陷阱時(shí)期，不存在資本品生產(chǎn)部類，或是即便在某一時(shí)期出現(xiàn)資本品生產(chǎn)部類，該部類在長(zhǎng)期也會(huì)消逝。

根據(jù)上文假設(shè)，處于馬爾薩斯陷阱時(shí)期的人均收入較低，此時(shí)人口的潛在增長(zhǎng)率大于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的自然增長(zhǎng)率。因此長(zhǎng)期來(lái)看技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的任何產(chǎn)出增加都會(huì)被人口增長(zhǎng)所稀釋，均衡狀態(tài)下的人均收人恰好只能夠維持基本生存。這一時(shí)期不會(huì)存在資本品生產(chǎn)部類。假定存在資本品生產(chǎn)部類與使用資本進(jìn)行生產(chǎn)的工業(yè)部門，固然資本會(huì)從較低水平向理論上的均衡點(diǎn)處積累，但由于人口潛在增長(zhǎng)率大于農(nóng)業(yè)部門的產(chǎn)出增長(zhǎng)，長(zhǎng)期而言必然導(dǎo)致人均糧食所有量低于維持生存的水平，當(dāng)?shù)竭_(dá)這一臨界點(diǎn)時(shí)，糧食的需求價(jià)格彈性會(huì)變?yōu)闊o(wú)窮大，此時(shí)勞動(dòng)力將從工業(yè)部門和資本品生產(chǎn)部類轉(zhuǎn)移至農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門。隨著人口的增加，會(huì)有越來(lái)越多勞動(dòng)力向農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門轉(zhuǎn)移，直至全部勞動(dòng)力都從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，長(zhǎng)期來(lái)看資本品生產(chǎn)部類的產(chǎn)出下降至零，已有資本也會(huì)逐漸折舊，無(wú)法實(shí)現(xiàn)足夠的資本積累，即長(zhǎng)期陷入馬爾薩斯低收入陷阱。

2.跳出馬爾薩斯陷阱的驅(qū)動(dòng)力

以英國(guó)為代表的西方國(guó)家率先跳出了馬爾薩斯陷阱，開啟工業(yè)化道路，其經(jīng)濟(jì)也逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代增長(zhǎng)模式。工業(yè)化過程必然伴隨著資本積累，而資本積累的前提是農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)出大于全體人口的最低糧食需求，因此導(dǎo)致西歐各國(guó)工業(yè)化啟動(dòng)的因素應(yīng)當(dāng)從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門出現(xiàn)。人口銳減和外部糧食供給增加等因素會(huì)帶來(lái)農(nóng)業(yè)剩余的出現(xiàn)，使得勞動(dòng)力能夠轉(zhuǎn)移至資本品生產(chǎn)部類和工業(yè)消費(fèi)品部門。隨著工業(yè)化的發(fā)展，資本積累逐步進(jìn)行，在此工業(yè)化過程中，一方面人口增長(zhǎng)導(dǎo)致糧食需求增加，對(duì)勞動(dòng)力產(chǎn)生回流至農(nóng)業(yè)部門的壓力，另一方面伴隨著資本積累，人均產(chǎn)出和收入增加，降低了潛在人口增長(zhǎng)率。只有當(dāng)后者資本積累的速度和收入增長(zhǎng)的速度夠快，才能在農(nóng)業(yè)產(chǎn)出無(wú)法滿足人口需求之前，使得人口增長(zhǎng)率降至低于農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步速度，從而實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期穩(wěn)定的資本積累和工業(yè)化。

假定在第0期出現(xiàn)了人口銳減或農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的一次性提高，從而出現(xiàn)農(nóng)業(yè)剩余。從第0期開始，社會(huì)總?cè)丝谥衋L的份額從事資本品生產(chǎn)，剩余1-aL份額從事消費(fèi)品生產(chǎn)，只要1-aL的人口能夠產(chǎn)出足夠糧食，aL在長(zhǎng)期就保持不變。初始資本通過糧食、土地等要素轉(zhuǎn)化得到，資本品在兩部類的分配、工業(yè)部門生產(chǎn)函數(shù)、居民效用函數(shù)均與上文模型假設(shè)一致。

一國(guó)要想成功邁出馬爾薩斯陷阱的充分必要條件是：在工業(yè)化推行過程中，生存約束曲線始終位于均衡點(diǎn)右側(cè)。生存約束曲線和均衡點(diǎn)位置的相對(duì)變化需要從居民收入和人口增速兩個(gè)角度分析。工業(yè)化初始階段，隨著資本積累和工業(yè)部門的擴(kuò)張，部分勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移至工業(yè)部門，農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)力數(shù)量絕對(duì)減少，使得勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出增加，均衡狀態(tài)下各部門勞動(dòng)力收人均上升。但這一階段居民收入依然較低，導(dǎo)致人口潛在增速仍相對(duì)較高。在此過程中，一方面均衡點(diǎn)右移，居民收人提高并伴隨著人口潛在增速的降低，另一方面人口實(shí)際增速依然高于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)增長(zhǎng)速度，生存約束曲線不斷左移。若在這一階段生存約束曲線移至均衡點(diǎn)左側(cè)，意味著部分勞動(dòng)力必然要從工業(yè)部門回流至農(nóng)業(yè)部門，農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)力增加帶來(lái)邊際產(chǎn)出下降，勞動(dòng)力的均衡工資即居民收人下降。而且勞動(dòng)力的回流是不可逆的，因?yàn)榫用袷杖氲南陆禃?huì)反過來(lái)提高人口增速，加劇約束曲線的左移，導(dǎo)致更多勞動(dòng)力返回農(nóng)業(yè)部門，最終重回馬爾薩斯陷阱。反過來(lái)，若是在開啟工業(yè)化后的較長(zhǎng)一段時(shí)期約束曲線始終位于均衡點(diǎn)右側(cè)，那么隨著資本積累，勞動(dòng)力逐漸向工業(yè)部門聚集，勞動(dòng)力工資也會(huì)持續(xù)提高，即便到達(dá)資本積累的穩(wěn)態(tài)，資本品生產(chǎn)部類技術(shù)的自然進(jìn)步也會(huì)持續(xù)提高人均資本所有量，帶來(lái)居民收入的不斷增長(zhǎng)。伴隨居民收入增長(zhǎng)的是人口增速的降低，當(dāng)?shù)竭_(dá)臨界點(diǎn)時(shí)，即人口增速小于農(nóng)業(yè)部門技術(shù)增速時(shí)，約束曲線將不再左移。這種情況下工業(yè)化將持續(xù)推進(jìn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展由低水平停滯狀態(tài)逐步轉(zhuǎn)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)軌道，而不會(huì)出現(xiàn)由人口過快增長(zhǎng)導(dǎo)致的重回馬爾薩斯陷阱情形。

在工業(yè)化過程中約束曲線與均衡點(diǎn)的相對(duì)位置變化，影響因素包括初始農(nóng)業(yè)產(chǎn)出剩余量的多少、人口數(shù)量、兩部類勞動(dòng)力和資本產(chǎn)出分配以及各生產(chǎn)部門技術(shù)進(jìn)步速度。要使得工業(yè)化順利完成，就要避免在居民收入達(dá)到較高水平之前受生存約束而出現(xiàn)勞動(dòng)力的逆工業(yè)化移動(dòng)。直觀來(lái)看，倘若初始階段農(nóng)業(yè)產(chǎn)出剩余量很大，土地人口之比很大，那么初始生存約束曲線會(huì)相對(duì)更靠右，即便人口增速不隨居民收入增長(zhǎng)而降低，約束曲線也需要耗費(fèi)很長(zhǎng)時(shí)間才能左移至與均衡點(diǎn)相交的位置。在這種情況下一國(guó)有充足的時(shí)間來(lái)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，給定初始人口收人和生產(chǎn)函數(shù)，均衡點(diǎn)觸及約束曲線所需的時(shí)間越長(zhǎng)，居民收入便能在此期間增至越高水平，只要人均收人跨過臨界點(diǎn)，工業(yè)化便能順利延續(xù)。

兩部類勞動(dòng)力和資本產(chǎn)出分配也會(huì)影響工業(yè)化成敗。若是資本品生產(chǎn)部類的勞動(dòng)力占比很小，那么資本品產(chǎn)出較少，全社會(huì)資本積累的過程將會(huì)很緩慢，相應(yīng)地導(dǎo)致工業(yè)部門吸納的勞動(dòng)力和產(chǎn)出較小，居民收入增長(zhǎng)緩慢，那么即便初始農(nóng)業(yè)剩余較多、約束曲線左移所花費(fèi)的時(shí)間較長(zhǎng)，居民收入也很難在這一時(shí)間段內(nèi)跨過臨界點(diǎn)，導(dǎo)致工業(yè)化失敗。反之若勞動(dòng)力大量集中在資本品生產(chǎn)部類，固然可以快速積累資本，但由于消費(fèi)品生產(chǎn)部類勞動(dòng)力較少，扣除農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)力后工業(yè)部門僅少量人口從事生產(chǎn)，此時(shí)盡管消費(fèi)品部類的勞動(dòng)者工資提高，但以全體人口人均商品獲取量衡量的居民效用水平并未大幅增長(zhǎng)，導(dǎo)致人口增長(zhǎng)率下降緩慢，與前一種情況類似，難以在約束曲線左移的時(shí)間窗口內(nèi)跨過臨界點(diǎn)。資本產(chǎn)出的分配與勞動(dòng)力在兩大部類的配置類似，若是資本品生產(chǎn)部類留存較多的資本，固然會(huì)快速提高資本產(chǎn)出量，但會(huì)導(dǎo)致居民效用提升緩慢;若是消費(fèi)品部類獲得絕大部分資本，有可能導(dǎo)致資本積累緩慢，導(dǎo)致人均收人難以快速提高至臨界點(diǎn)。

技術(shù)進(jìn)步的速度對(duì)工業(yè)化成敗也會(huì)產(chǎn)生較大影響。資本品生產(chǎn)部類的技術(shù)增速影響著資本積累的速度，技術(shù)增速越高，越有利于資本的積累和人均收入的提高。工業(yè)部門技術(shù)進(jìn)步速度同樣影響著長(zhǎng)期工業(yè)品產(chǎn)出和個(gè)人效用的變化，更快的技術(shù)進(jìn)步會(huì)帶來(lái)勞動(dòng)力向工業(yè)部門更快速轉(zhuǎn)移和居民收人的快速提高。農(nóng)業(yè)部門的技術(shù)進(jìn)步速度則更為重要，若農(nóng)業(yè)技術(shù)增速很高，僅略低于低收入時(shí)期的潛在人口增速，那么生存約束曲線向左移動(dòng)的速度將很慢，用于發(fā)展工業(yè)化的時(shí)間會(huì)更長(zhǎng)，且此時(shí)居民收入只需提高較小的幅度，人口增速便會(huì)下降至低于農(nóng)業(yè)技術(shù)增速，從而順利實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。

四、產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策對(duì)工業(yè)化道路的影響

任何一國(guó)通過工業(yè)化實(shí)現(xiàn)居民收入由低到高的過程都伴隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化。這其中既包括資本品和消費(fèi)品生產(chǎn)的結(jié)構(gòu)調(diào)整，也包括消費(fèi)品內(nèi)部要素分配和商品種類的結(jié)構(gòu)性變化，其中最為突出的特征是工業(yè)品生產(chǎn)種類的擴(kuò)張。正如Lucas所說，持續(xù)的增長(zhǎng)必須包括不斷引入新產(chǎn)品，而不僅僅是原有產(chǎn)品結(jié)構(gòu)上的技術(shù)進(jìn)步。根據(jù)上文分析，調(diào)整勞動(dòng)力和資本產(chǎn)出在兩部類的配置會(huì)改變工業(yè)化發(fā)展過程，與之類似產(chǎn)業(yè)政策的差異也會(huì)影響工業(yè)化道路甚至成敗。這里的產(chǎn)業(yè)政策特指工業(yè)部門發(fā)展政策，是指在工業(yè)化早期既有要素約束下選擇發(fā)展哪些產(chǎn)業(yè)，對(duì)哪些工業(yè)產(chǎn)品進(jìn)行研發(fā)。以研發(fā)成功，但對(duì)應(yīng)的該產(chǎn)品技術(shù)指標(biāo)Aj一般較小。一國(guó)經(jīng)濟(jì)決策者或是資本所有者，顯然會(huì)選擇研發(fā)資本投人相對(duì)更小而新產(chǎn)品技術(shù)指標(biāo)更高的行業(yè)，但如果對(duì)于所有新產(chǎn)品技術(shù)指標(biāo)與研發(fā)資本投入正相關(guān)，此時(shí)就需要根據(jù)一國(guó)人口數(shù)量、工業(yè)部門資本存量和各產(chǎn)品“研發(fā)投入與技術(shù)之比”決定產(chǎn)業(yè)發(fā)展順序。

如果一國(guó)人口較少，研發(fā)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)所需的大量資本投入會(huì)導(dǎo)致人均資本存量大幅降低，由此帶來(lái)的居民效用下降較大，人口增長(zhǎng)率也會(huì)隨之上升，生存約束曲線加速向左移動(dòng)，即便在長(zhǎng)期人均資本存量會(huì)恢復(fù)到穩(wěn)態(tài)值，但由于資本大幅減少導(dǎo)致恢復(fù)過程花費(fèi)的時(shí)間會(huì)更長(zhǎng)，受人口增長(zhǎng)和資本恢復(fù)緩慢的影響，對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的資本投入增加了小國(guó)的工業(yè)化失敗的風(fēng)險(xiǎn)。反之若一國(guó)人口較多，研發(fā)資本的投入導(dǎo)致人均資本存量降幅較小，居民效用下降導(dǎo)致的人口增長(zhǎng)率上升幅度也較低，由此可能導(dǎo)致的工業(yè)化失敗的風(fēng)險(xiǎn)較小。即在居民收入相同的情況下，人口較少的國(guó)家相對(duì)不宜通過研發(fā)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。工業(yè)部門資本存量的多少也決定了對(duì)新產(chǎn)品種類的選擇。式（14）中KI的指數(shù)項(xiàng)小于1，意味著KI越高，投人相同數(shù)量資本進(jìn)行研發(fā)對(duì)居民短期效用的相對(duì)損失越小，人口增速的反彈和生存約束曲線左移速度相對(duì)更慢。即一國(guó)工業(yè)部門資本存量KI越高，越能夠承受投資研發(fā)新產(chǎn)業(yè)所帶來(lái)的工業(yè)化失敗風(fēng)險(xiǎn)，也相應(yīng)地在研發(fā)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)上具備比較優(yōu)勢(shì)。對(duì)于不同種類的潛在新產(chǎn)品，研發(fā)投人與產(chǎn)品技術(shù)之比決定了在已有產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顟B(tài)、人口水平和資本存量下的產(chǎn)業(yè)發(fā)展順序。直觀來(lái)看，如果研發(fā)新產(chǎn)品i所需的資本投入僅略高于研發(fā)新產(chǎn)品j，但二者生產(chǎn)函數(shù)中的A卻大大高于Aj，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)品i在研發(fā)投人與產(chǎn)品技術(shù)之比差異并不明顯的產(chǎn)品之間，應(yīng)該根據(jù)式（14）判斷新產(chǎn)品研發(fā)對(duì)Aj和KI的影響，以及相應(yīng)的LI和Lo變動(dòng)，綜合分析居民效用和人口增速變化，選擇合適的產(chǎn)業(yè)發(fā)展順序以使得工業(yè)化更加快速有效地進(jìn)行。

二戰(zhàn)后選擇實(shí)行進(jìn)口替代型發(fā)展戰(zhàn)略的后發(fā)展國(guó)家，與選擇出口導(dǎo)向型的國(guó)家在人均收人增長(zhǎng)方面表現(xiàn)出了較大差異。以亞洲四小龍為代表選擇出口導(dǎo)向工業(yè)化戰(zhàn)略的經(jīng)濟(jì)體，往往人均收入出現(xiàn)較大提升;而以拉美和非洲部分國(guó)家為代表選擇進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略的國(guó)家，在經(jīng)歷早期快速增長(zhǎng)后經(jīng)濟(jì)發(fā)展很快陷入停滯，并出現(xiàn)失業(yè)率上升、城市貧困居民聚集等內(nèi)卷化現(xiàn)象。不同的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策是導(dǎo)致上述差異的重要原因，出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)體主要發(fā)展一些技術(shù)含量不太高、對(duì)資本需求相對(duì)較低的產(chǎn)業(yè)，而進(jìn)口替代戰(zhàn)略下一國(guó)通常會(huì)優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)技術(shù)含量較高但所需要的資本投入也很大。根據(jù)本文的分析，后發(fā)展國(guó)家資本存量往往并不高，如果將大量資本投資于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，會(huì)導(dǎo)致居民收入長(zhǎng)期得不到提升，高人口增速導(dǎo)致生存約束曲線快速左移，進(jìn)一步稀釋人均資本存量，即便通過短期吸引外資或借債等方式提高人均資本，但長(zhǎng)期來(lái)看進(jìn)口替代戰(zhàn)略下的資本積累緩慢和人口增速較高，將導(dǎo)致一國(guó)大概率陷入經(jīng)濟(jì)內(nèi)卷化。相比之下出口導(dǎo)向發(fā)展模式更有利于資本積累、居民收入上升和人口增速的降低，這種發(fā)展模式下投資新產(chǎn)業(yè)所需資本較少，產(chǎn)品市場(chǎng)較大，有利于積累資本和提高收入，而且出口導(dǎo)向模式下遵循產(chǎn)業(yè)升級(jí)發(fā)展順序有利于降低新部門研發(fā)的資本投入，進(jìn)一步加快資本積累和居民收入增加。長(zhǎng)期來(lái)看，小國(guó)實(shí)施出口導(dǎo)向型發(fā)展戰(zhàn)略并輔以適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)升級(jí)發(fā)展政策，能夠較快實(shí)現(xiàn)資本積累和居民收人增加，相對(duì)進(jìn)口替代戰(zhàn)略而言，更有可能使得居民收入和人口增速及時(shí)到達(dá)轉(zhuǎn)型點(diǎn)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的轉(zhuǎn)變。

五、對(duì)東西方大分流的解釋

根據(jù)麥迪森的估計(jì)，公元元年和公元1000年，世界各地區(qū)人均GDP均處在400～450元（1990年國(guó)際元）區(qū)間，這表明在工業(yè)革命前的數(shù)千年里，一方面各國(guó)居民收入水平相差并不大，另一方面在一千年的時(shí)間里各國(guó)人均GDP幾乎沒有增長(zhǎng)，甚至在西歐和非洲還出現(xiàn)了小幅下降。英國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家Clark的數(shù)據(jù)表明公元前1800年到公元前1600年巴比倫一個(gè)普通工人一天的薪水能買到6.8千克的小麥，公元前328年的雅典相同的薪水能買10.8千克，而在1800年的英格蘭薪水大約是5.89千克小麥。Hansen等指出公元1800年英國(guó)單位勞動(dòng)力的工資水平與1400年相當(dāng)，甚至遠(yuǎn)低于1500年前后的勞動(dòng)力收人水平。對(duì)于中國(guó)而言，根據(jù)鄭正的研究數(shù)據(jù)，在將小麥、稻谷等不同種類糧食折合為統(tǒng)一糧食單位后，唐朝前期人均年糧食占有量為628千克，隨后出現(xiàn)下滑，到宋元時(shí)期人均年糧食占有量?jī)H增長(zhǎng)到670千克左右。這些研究都表明，各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中確實(shí)經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的馬爾薩斯貧困陷阱時(shí)期。但從某一時(shí)期開始，東西方出現(xiàn)大分流，英國(guó)率先開啟人均GDP的高速增長(zhǎng)，相比之下中國(guó)卻陷入了人口增長(zhǎng)、人均收入停滯的經(jīng)濟(jì)內(nèi)卷化過程。之所以沒有將工業(yè)革命作為大分流的起點(diǎn)，是因?yàn)樵缭诠I(yè)革命前的公元1600年，英國(guó)人均GDP已經(jīng)是中國(guó)的1.6倍，到1700年更是同期中國(guó)人均GDP的兩倍以上。人均GDP的提高與前述工人工資的長(zhǎng)期停滯并不矛盾，這意味著資本在社會(huì)總產(chǎn)出中所占份額的增加，即資本積累在1600年就已經(jīng)存在?；谌司鵊DP的分流早于工業(yè)革命出現(xiàn)這一事實(shí)，傳統(tǒng)觀點(diǎn)所認(rèn)為的英國(guó)通過工業(yè)革命跳出馬爾薩斯陷阱存在解釋不足，相反根據(jù)上述史料可以發(fā)現(xiàn)在工業(yè)革命之前英國(guó)已經(jīng)形成了相當(dāng)規(guī)模的資本積累。所以工業(yè)革命的出現(xiàn)應(yīng)當(dāng)被視為資本積累的結(jié)果而非原因，對(duì)東西方大分流的解釋也不應(yīng)當(dāng)被等同于回答為什么英國(guó)會(huì)出現(xiàn)工業(yè)革命，而是應(yīng)當(dāng)回答為什么早在工業(yè)革命前兩百年里英國(guó)就已經(jīng)出現(xiàn)了大規(guī)模資本積累但中國(guó)卻沒有？

根據(jù)本文的觀點(diǎn)，人口的變化是理解工業(yè)化前期資本積累的關(guān)鍵。由于人口變化的歷史數(shù)據(jù)在不同文獻(xiàn)存在誤差，本文引用兩組數(shù)據(jù)來(lái)源。第一組數(shù)據(jù)來(lái)自洪慶明對(duì)英格蘭人口歷史數(shù)據(jù)的整理：1348年英格蘭人口約為375萬(wàn)，此后由于黑死病的暴發(fā)，英格蘭人口急劇減少，到1400年降至約210萬(wàn)。隨后人口雖然有所增長(zhǎng)，但依舊長(zhǎng)期保持在較低水平，1485年亨利七世登基時(shí)人口約220萬(wàn)，到1525年約為230萬(wàn)。1525年后英格蘭人口快速增長(zhǎng)，在1600年前后到達(dá)400萬(wàn)左右。17世紀(jì)前期英格蘭人口高速增長(zhǎng)，1656總?cè)丝谶_(dá)到528.1萬(wàn)的頂峰，隨后人口下降，直到1721年這一數(shù)字才被再次超過。觀察14—18世紀(jì)英格蘭人口變化數(shù)據(jù)，由于1348年的人口已經(jīng)達(dá)到375萬(wàn)，因此可以認(rèn)為在當(dāng)時(shí)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)下英格蘭農(nóng)業(yè)產(chǎn)出可養(yǎng)活的人口數(shù)量大于等于375萬(wàn)。但在此后的約250年間，受瘟疫等因素的影響，英格蘭人口數(shù)量一致顯著低于1348年的人口水平，再考慮到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的因素，即在兩個(gè)多世紀(jì)里英格蘭農(nóng)業(yè)部門長(zhǎng)期存在大量產(chǎn)出剩余，這為資本積累和人口向現(xiàn)代部門轉(zhuǎn)移提供了充分的物質(zhì)保障，并且為經(jīng)濟(jì)向現(xiàn)代增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)型創(chuàng)造了充足的時(shí)間。

圖3是Hansen等給出的另一組數(shù)據(jù)，直觀地展示了工業(yè)革命前英國(guó)人口與實(shí)際工資的變化趨勢(shì)。圖3中的人口變化曲線甚至指出，直到1750年英國(guó)的人口才恢復(fù)到1300年前的水平，在四個(gè)半世紀(jì)里農(nóng)業(yè)產(chǎn)出存在長(zhǎng)期剩余。工資的變化與人口變化趨勢(shì)相反，這符合經(jīng)濟(jì)學(xué)中的勞動(dòng)力供給與價(jià)格相反變動(dòng)，但需要注意的是即便在1525年人口快速增長(zhǎng)導(dǎo)致工資大幅下降后，此時(shí)的工資依然高于14世紀(jì)前的工資水平，并且此后工資隨人口增長(zhǎng)而出現(xiàn)了上升，這里工資上升的原因正是本文模型中提到的，農(nóng)業(yè)剩余帶來(lái)資本積累后，人均資本的增加帶來(lái)工資上升和人口增長(zhǎng)同時(shí)出現(xiàn)。作為補(bǔ)充性數(shù)據(jù)，觀察這一時(shí)期人均GDP的變化，根據(jù)麥迪森的估計(jì)，公元1500、1600、1700年英國(guó)人均GDP分別為714、974、1250元（1990國(guó)際元），相比之下同一時(shí)期的中國(guó)均維持在600元左右，考慮到這一時(shí)期工資在大幅下降后保持穩(wěn)定，可以得出這兩個(gè)世紀(jì)資本實(shí)現(xiàn)了大幅積累。

此時(shí)我們可以對(duì)工業(yè)革命前英國(guó)人口和資本的變化進(jìn)行合理的解釋，共分為三個(gè)階段：第一階段，從14世紀(jì)開始，由于瘟疫等因素的存在，在長(zhǎng)達(dá)幾個(gè)世紀(jì)的時(shí)間里英國(guó)人口一直處于較低水平，這意味著農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)出存在長(zhǎng)期的剩余，部分產(chǎn)出能夠被轉(zhuǎn)化為資本進(jìn)行積累。第二階段，資本積累推動(dòng)了現(xiàn)代部門的出現(xiàn)，并帶來(lái)勞動(dòng)力向現(xiàn)代部門的轉(zhuǎn)移。勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移出現(xiàn)在15世紀(jì)后期，證據(jù)是英國(guó)莊園制的解體和自由勞動(dòng)力市場(chǎng)的出現(xiàn)。第三階段，在農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)出存在長(zhǎng)期剩余的前提下，現(xiàn)代部門的產(chǎn)出和資本積累具有索洛新古典增長(zhǎng)模型的特征，隨著時(shí)間的推移必然會(huì)帶來(lái)更大規(guī)模的資本積累，在這一過程中勞動(dòng)力不斷轉(zhuǎn)移至現(xiàn)代部門，并且由于人均資本的增加勞動(dòng)力工資上升與人口增長(zhǎng)同時(shí)出現(xiàn)。16世紀(jì)后半期之后，人口的快速增長(zhǎng)并未導(dǎo)致工資下降，且從長(zhǎng)期來(lái)看工資在不斷上漲。1650—1749年，小麥價(jià)格下跌33%，工業(yè)品價(jià)格下跌29%，而英國(guó)建筑行業(yè)工人實(shí)際工資卻提高了33%。

需要指出的是，人均收入在一定時(shí)期的領(lǐng)先并不意味著一國(guó)步人了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，只有當(dāng)該國(guó)資本積累達(dá)到一定程度后，收入增加帶來(lái)人口增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)型，才會(huì)形成穩(wěn)定的人均資本增長(zhǎng)穩(wěn)態(tài)，抵達(dá)高收人均衡。否則正如一些曾經(jīng)的高收入經(jīng)濟(jì)體和資源出口型高收人國(guó)家，當(dāng)出現(xiàn)人口持續(xù)高增長(zhǎng)和資本積累停滯后，會(huì)再次陷入了經(jīng)濟(jì)內(nèi)卷化。而英國(guó)直到20世紀(jì)初才徹底轉(zhuǎn)型成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，此時(shí)人均收人跨越臨界點(diǎn)帶來(lái)人口增速降低，進(jìn)入新古典式增長(zhǎng)穩(wěn)態(tài)，即第三階段資本積累和人口快速增長(zhǎng)的過程一直持續(xù)到19世紀(jì)末期，而非第一次工業(yè)革命結(jié)束。因?yàn)樵?9世紀(jì)中期收人水平對(duì)應(yīng)的人口增速依然很高，倘若此時(shí)收入增長(zhǎng)出現(xiàn)停滯，長(zhǎng)期來(lái)看人口的快速增長(zhǎng)將帶來(lái)農(nóng)業(yè)產(chǎn)出不足和現(xiàn)代部門勞動(dòng)力的流出，更進(jìn)一步導(dǎo)致資本積累停滯和人口收人下跌的惡性循環(huán)，陷入經(jīng)濟(jì)內(nèi)卷化。Galor等認(rèn)為是人力資本的形成幫助英國(guó)順利跨越這一時(shí)期，但本文認(rèn)為是國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)的廉價(jià)糧食供給為英國(guó)的資本積累提供了充足的時(shí)間緩沖，直至其人均收入越過轉(zhuǎn)折點(diǎn)，證據(jù)是英國(guó)農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)力占比從1500年的74%降至1800年的35%，但19世紀(jì)英國(guó)進(jìn)口糧食已經(jīng)占國(guó)內(nèi)消費(fèi)的1/5，即如果沒有糧食進(jìn)口，英國(guó)將無(wú)法供給20%人口的生存，更不可能實(shí)現(xiàn)大量勞動(dòng)力向現(xiàn)代部門的轉(zhuǎn)移。

對(duì)于東西方大分流這一現(xiàn)象，根據(jù)本文的觀點(diǎn)，其起點(diǎn)始于14世紀(jì)西歐的人口銳減，而直到20世紀(jì)初才形成穩(wěn)定的東西方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式差異。中國(guó)自宋代以來(lái)人口長(zhǎng)期保持在較高水平，人多地少導(dǎo)致較低的人均收人，也對(duì)應(yīng)著大于農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步率的潛在人口增長(zhǎng)率，使得農(nóng)業(yè)生產(chǎn)逐漸演變?yōu)樾∞r(nóng)糊口經(jīng)濟(jì)，稀釋了任何農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的增長(zhǎng)，更使得資本的大規(guī)模積累無(wú)法出現(xiàn)，因此陷入馬爾薩斯貧困陷阱和人口內(nèi)卷化。新中國(guó)成立后，政府通過主導(dǎo)大型項(xiàng)目投資和工農(nóng)業(yè)部門剪刀差等方式，開始強(qiáng)制性的資本積累過程，對(duì)應(yīng)到本文模型中，就是提高勞動(dòng)力和總產(chǎn)出中分配到資本品生產(chǎn)部類的比例。但是由于人口增長(zhǎng)速度過快，人均資本和居民收入仍舊長(zhǎng)期保持在較低水平，也導(dǎo)致了城市勞動(dòng)力返回至農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門的壓力。直到20世紀(jì)70年代末農(nóng)村土地改革帶來(lái)糧食生產(chǎn)快速增長(zhǎng)，出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)出剩余，為勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移至現(xiàn)代部門創(chuàng)造了物質(zhì)前提，加之計(jì)劃生育政策下的人口增長(zhǎng)率降低，以及改革開放吸引大量外資，三方面因素共同促進(jìn)了現(xiàn)代部門擴(kuò)張和人均資本的增長(zhǎng)，從而實(shí)現(xiàn)了中國(guó)人均收入的快速增長(zhǎng)。

六、結(jié)語(yǔ)

本文討論了一國(guó)從馬爾薩斯貧困陷阱轉(zhuǎn)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一般過程，人口的變化是出現(xiàn)資本積累和居民收入增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素，產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的差異也影響著一國(guó)能否順利實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)換。人類社會(huì)之所以長(zhǎng)期陷入馬爾薩斯貧困陷阱，是因?yàn)樵诘褪杖霠顟B(tài)下人口潛在自然增長(zhǎng)率大于農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增長(zhǎng)率，任何農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的增加都會(huì)被人口增長(zhǎng)稀釋，導(dǎo)致人均收人持續(xù)處于低水平，資本積累無(wú)法形成，產(chǎn)生貧困的惡性循環(huán)。當(dāng)出現(xiàn)外生沖擊使得農(nóng)業(yè)產(chǎn)出相對(duì)于人口數(shù)量出現(xiàn)剩余時(shí)，資本開始積累并出現(xiàn)工業(yè)生產(chǎn)部門，使用資本和勞動(dòng)作為生產(chǎn)要素的工業(yè)部門具有索洛新古典增長(zhǎng)模型的特征，工業(yè)部門的相對(duì)高效率會(huì)吸引農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)力的逐步轉(zhuǎn)移，在此過程中資本不斷積累，人均收入增加。與此同時(shí)人口也在快速增長(zhǎng)，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出剩余的出現(xiàn)使得人口增速不再取決于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)增速，而是達(dá)到了人口潛在自然增長(zhǎng)率，且在人均收人到達(dá)臨界點(diǎn)前農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的增速會(huì)一直低于人口增長(zhǎng)率。只有當(dāng)資本快速積累使得居民收入快速越過臨界點(diǎn)，一國(guó)才能徹底地轉(zhuǎn)型成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，否則一旦生存約束曲線移至均衡點(diǎn)左側(cè)，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出相對(duì)不足，工業(yè)部門的勞動(dòng)力將不得不返回農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門，導(dǎo)致社會(huì)總產(chǎn)出的下降和資本積累的放緩，長(zhǎng)期來(lái)看將出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)卷化。

產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的選擇在一國(guó)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中也具有重要影響。對(duì)新產(chǎn)業(yè)的研發(fā)在短期內(nèi)會(huì)消耗資本，導(dǎo)致居民收入降低，但在長(zhǎng)期有助于居民效用的提高。對(duì)于人口較少的小型經(jīng)濟(jì)體，如果在轉(zhuǎn)向工業(yè)化的早期優(yōu)先發(fā)展高資本投入的重工業(yè)，會(huì)導(dǎo)致在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)居民收入無(wú)法得到有效提升，由于人口的高速增長(zhǎng)，極有可能最終大量勞動(dòng)力將不得不返回農(nóng)業(yè)部門，社會(huì)產(chǎn)出的大部分也都被用于生存消費(fèi)，使得長(zhǎng)期資本積累難以實(shí)現(xiàn)，陷人經(jīng)濟(jì)內(nèi)卷化。而選擇適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)發(fā)展順序，工業(yè)化初期選擇資本投人較小、產(chǎn)品市場(chǎng)較大的產(chǎn)業(yè)，再后續(xù)逐步進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)，通常更有助于資本的快速積累，對(duì)小型經(jīng)濟(jì)體而言也更有可能實(shí)現(xiàn)居民收入快速提高并跨過人口增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型點(diǎn)，從而順利向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)型。

本文最后從人口變化和資本積累的角度分析了英國(guó)出現(xiàn)資本積累并轉(zhuǎn)向工業(yè)化的原因，從而對(duì)東西方經(jīng)濟(jì)大分流做出解釋。古代中國(guó)由于人口長(zhǎng)期增長(zhǎng)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)一直都是維持溫飽的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，低收入和相應(yīng)的高人口增長(zhǎng)率，稀釋了任何農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的增長(zhǎng)，使得持續(xù)地資本積累無(wú)法出現(xiàn)。為維持生計(jì)絕大多數(shù)勞動(dòng)力被束縛在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門，也無(wú)法為現(xiàn)代部門的擴(kuò)張?zhí)峁﹦趧?dòng)供給。在資本和勞動(dòng)力缺乏的雙重作用下，中國(guó)持續(xù)陷入馬爾薩斯貧困陷阱和人口內(nèi)卷化。而英國(guó)自14世紀(jì)開始長(zhǎng)達(dá)四個(gè)世紀(jì)的低人口狀態(tài)，使得農(nóng)業(yè)產(chǎn)出長(zhǎng)期存在剩余，為資本積累和勞動(dòng)力向工業(yè)部門的持續(xù)轉(zhuǎn)移提供了糧食和時(shí)間保障，從而英國(guó)能夠進(jìn)行四個(gè)多世紀(jì)的資本積累和現(xiàn)代部門擴(kuò)張。第一次工業(yè)革命是始于14世紀(jì)的資本積累過程的一部分，而直到20世紀(jì)初伴隨著人均收入增長(zhǎng)，人口增長(zhǎng)率下降至臨界點(diǎn)，英國(guó)才徹底轉(zhuǎn)型為穩(wěn)定的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，實(shí)現(xiàn)人均收入的高水平均衡。