廣東省企業(yè)自主創(chuàng)新的影響因素研究

李元愛 袁華

Research on the Influencing Factors of Enterprise Independent Innovation in Guangdong Province

LI Yuan-ai， YUAN Hua

（Shunde Polytechnic， Foshan 528333， China）

【摘? 要】隨著廣東省經(jīng)濟(jì)步入“新常態(tài)”，創(chuàng)新已經(jīng)成為促進(jìn)廣東省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必備條件。但是依目前情況來(lái)看，廣東省在高端與核心技術(shù)方面對(duì)外的依賴程度還是很大，技術(shù)創(chuàng)新的效率與自主創(chuàng)新的能力依然比較低。論文從廣東省區(qū)域創(chuàng)新能力現(xiàn)狀入手，分析廣東省企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響因素，包括：經(jīng)濟(jì)發(fā)展、居民消費(fèi)及教育水平;研發(fā)投入水平與來(lái)源結(jié)構(gòu);研發(fā)投入強(qiáng)度;研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入使用結(jié)構(gòu)以及專利申請(qǐng)受理情況。在此基礎(chǔ)上，論文提出了廣東省企業(yè)自主創(chuàng)新能力提高的對(duì)策與建議。

【Abstract】As Guangdong's economy enters the "new normal"， innovation has become a necessary condition to promote the high quality development of Guangdong's economy. However， according to the current situation， Guangdong Province still relies heavily on foreign countries in terms of high-end and core technologies， and the efficiency of technological innovation and the ability of independent innovation are still relatively low. Starting from the current situation of regional innovation ability of Guangdong Province， this paper analyzes the influencing factors of independent innovation ability of enterprises in Guangdong Province， including： economic development， residents' consumption and education level; R&D investment level and source structure; R&D investment intensity; R&D funding structure and patent application acceptance. On this basis， the paper puts forward countermeasures and suggestions to improve the independent innovation ability of enterprises in Guangdong Province.

【關(guān)鍵詞】自主創(chuàng)新;影響因素;對(duì)策

【Keywords】independent innovation; influencing factors; countermeasures

【中圖分類號(hào)】F273.1? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號(hào)】1673-1069（2021）05-0076-05

1 引言

黨的十九大報(bào)告指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。根據(jù)《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告2020》顯示，2020年廣東區(qū)域創(chuàng)新能力的分?jǐn)?shù)為62.14， “企業(yè)創(chuàng)新”得分為80.27，連續(xù)4年全國(guó)居首。專家表示，廣東企業(yè)創(chuàng)新能力突出，得益于不斷完善以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的區(qū)域創(chuàng)新體系，持續(xù)激勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入，推動(dòng)高新技術(shù)企業(yè)樹標(biāo)提質(zhì)，培育出一批“高精尖”“獨(dú)角獸”創(chuàng)新企業(yè)。

雖然廣東區(qū)域創(chuàng)新能力躍居全國(guó)第一位，但仍存在一些困難和挑戰(zhàn)，如知識(shí)創(chuàng)造和知識(shí)獲取能力仍然不足。隨著廣東省經(jīng)濟(jì)步入“新常態(tài)”，創(chuàng)新已經(jīng)成為促進(jìn)廣東省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必備條件。但是依目前情況來(lái)看，廣東省在高端與核心技術(shù)方面對(duì)外的依賴程度還是很大，技術(shù)創(chuàng)新的效率與自主創(chuàng)新的能力依然比較低。

2 廣東省區(qū)域創(chuàng)新能力現(xiàn)狀分析

2020年11月14日，《2020中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告》在北京發(fā)布。2020年廣東區(qū)域創(chuàng)新能力排名第1位，連續(xù)4年居全國(guó)第1位，北京、江蘇分列第2和第3位，進(jìn)入前10位的地區(qū)還有上海、浙江、山東、湖北、安徽、陜西和重慶，如圖1所示。

從排名前10位地區(qū)來(lái)看，2016-2020年廣東創(chuàng)新能力提升步伐明顯比其他9個(gè)省市快，領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)持續(xù)擴(kuò)大，北京、江蘇和上海3地提升的速度有所放緩，浙江、山東和安徽等地區(qū)創(chuàng)新能力提升步伐基本持平，如圖2所示。

從一級(jí)指標(biāo)來(lái)看，2020年北京知識(shí)創(chuàng)造效用值73.75，排名全國(guó)第一，遠(yuǎn)高于其他省，廣東超越江蘇，排名第2位，上海、浙江、陜西和安徽緊隨其后。知識(shí)獲取綜合指標(biāo)得分最高的是上海，效用值56.83，領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)有所弱化，廣東超越北京，排名第2位，江蘇、遼寧和海南緊隨其后。廣東企業(yè)創(chuàng)新能力排名全國(guó)第一，效用值為80.27，連續(xù)4年居全國(guó)首位，優(yōu)勢(shì)進(jìn)一步凸顯，江蘇、浙江、北京和安徽緊隨其后。北京創(chuàng)新環(huán)境效用值為59.31，排名第1位，超越廣東，江蘇、浙江和山東位居其后。創(chuàng)新績(jī)效表現(xiàn)最好的省為廣東，效用值為66.99，江蘇、北京分列第2、第3位，上海、浙江緊隨其后，天津排名跌出前十，排在第13位?？傮w來(lái)看，各省在創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績(jī)效方面的差距要小于在知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)獲取及企業(yè)創(chuàng)新方面的差距，如表1所示。

中國(guó)科學(xué)院大學(xué)中國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)管理研究中心主任柳卸林說(shuō)：“從創(chuàng)新綜合排名來(lái)看，廣東一枝獨(dú)秀，但省內(nèi)各地不平衡問題突出。天津下降6位，連續(xù)2年下滑，跌至15位。一系列數(shù)據(jù)表明，天津在知識(shí)創(chuàng)造、企業(yè)創(chuàng)新和創(chuàng)新環(huán)境等方面的發(fā)展遇到瓶頸?！边^去20年，東中西部創(chuàng)新能力的差距幾乎處于固化的狀態(tài)。南北差距呈現(xiàn)擴(kuò)大—穩(wěn)定—擴(kuò)大—穩(wěn)定的演化規(guī)律，總體呈現(xiàn)擴(kuò)大態(tài)勢(shì)。柳卸林說(shuō)，從歷史數(shù)據(jù)比較典型區(qū)域，區(qū)域協(xié)同問題依然突出。京津冀從20年的長(zhǎng)視角尤其是近5年來(lái)看，基本沒有變化;長(zhǎng)三角穩(wěn)步發(fā)展，差距在穩(wěn)步縮小，一體化程度逐步提升;東三省成為同構(gòu)性最相近的一個(gè)區(qū)域。此外，北京、上海、粵港澳三大科技創(chuàng)新中心形成了創(chuàng)新型國(guó)家的三大核心支柱和動(dòng)力源，匯聚了全國(guó)30%的R&D經(jīng)費(fèi)投入、35%的地方財(cái)政科技投入、38%的有效發(fā)明專利以及43%的高新技術(shù)企業(yè)。以互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算為代表的新一代信息技術(shù)革命，正在打破區(qū)域創(chuàng)新的地理局限性，數(shù)據(jù)成為新的生產(chǎn)要素，創(chuàng)新模式、創(chuàng)新活動(dòng)的特點(diǎn)、創(chuàng)新投入與產(chǎn)出都在發(fā)生變化，反過來(lái)，也將影響政策制定。

區(qū)域創(chuàng)新范式發(fā)生變化，單純的科技驅(qū)動(dòng)、市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)已失去主導(dǎo)地位，對(duì)制度創(chuàng)新、生態(tài)型創(chuàng)新的需求越來(lái)越迫切。另外，以中心城市為核心的大都市圈將形成多個(gè)區(qū)域創(chuàng)新增長(zhǎng)極，創(chuàng)新要素集聚成為帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的重要引擎。另外，過去20年來(lái)領(lǐng)先地區(qū)與落后地區(qū)創(chuàng)新能力差距沒有明顯縮小，領(lǐng)先地區(qū)的創(chuàng)新投入與產(chǎn)出呈現(xiàn)“極化”現(xiàn)象，區(qū)域間的差距又近乎固化，“兩極化”趨勢(shì)對(duì)解決區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展問題提出挑戰(zhàn)。同時(shí)， 數(shù)據(jù)成為了新的生產(chǎn)要素，“互聯(lián)網(wǎng)+”、人工智能等新技術(shù)驅(qū)動(dòng)全社會(huì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，給企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境帶來(lái)新變化，不斷涌現(xiàn)的創(chuàng)新模式對(duì)創(chuàng)新的測(cè)評(píng)體系提出了新要求，其對(duì)科技政策制定的引導(dǎo)作用有待加強(qiáng)。

3 廣東省企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響因素分析

3.1 經(jīng)濟(jì)發(fā)展、居民消費(fèi)及教育水平

一個(gè)地區(qū)自主創(chuàng)新能力與該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、居民消費(fèi)及教育水平有著密切的關(guān)系，從圖3可以看出，無(wú)論是反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值和居民消費(fèi)水平，還是反映教育水平的人口學(xué)歷指標(biāo)，創(chuàng)新能力領(lǐng)先的地區(qū)一般要高于相對(duì)落后的地區(qū)。

3.2 研發(fā)投入水平與來(lái)源結(jié)構(gòu)

從分布情況看，廣東、江蘇、山東、浙江和上海5個(gè)地區(qū)2018年企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入達(dá)7252.49億元，5個(gè)地區(qū)投入總和占全國(guó)的比重超過60.37%。2018年全國(guó)有18個(gè)地區(qū)企業(yè)研發(fā)投入增速超過10%，如表2所示。一個(gè)地區(qū)的研發(fā)投入結(jié)構(gòu)和這個(gè)地區(qū)創(chuàng)新主體的分布結(jié)構(gòu)緊密相關(guān)。具體來(lái)說(shuō)，北京與陜西聚集了比較多的高校與科研院所，海南與西藏則是由于企業(yè)投入太少。不同的研發(fā)投入結(jié)構(gòu)，體現(xiàn)出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)來(lái)源的差異性。北京與陜西更多的是科學(xué)驅(qū)動(dòng)型或興趣驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)新，江蘇、廣東則更多的是技術(shù)驅(qū)動(dòng)型或市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)新。廣東省在創(chuàng)新過程中，一方面，要充分發(fā)揮科學(xué)驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)新的知識(shí)溢出效應(yīng)，科技成果轉(zhuǎn)化需要發(fā)揮更大作用;另一方面，也要充分釋放技術(shù)驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)新的輻射帶動(dòng)作用，以技術(shù)突破帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈的完善，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)勢(shì)應(yīng)發(fā)揮更大作用。

3.3 研發(fā)投入強(qiáng)度

如表3所示，從投入結(jié)構(gòu)來(lái)看，除北京、上海和陜西以外，2018年其余28個(gè)地區(qū)政府研發(fā)投入強(qiáng)度均在1%以下。政府研發(fā)投入強(qiáng)度在0.5%～1.0%的地區(qū)有天津、四川和甘肅，在0.3%～0.5%的地區(qū)數(shù)量是6個(gè)，其余19個(gè)地區(qū)的政府研發(fā)強(qiáng)度小于0.3%。企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度在1%以上的地區(qū)有16個(gè)，江蘇最高，為2.17%，山東和廣東緊隨其后，分別達(dá)2.13%和2.11%，企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度在0.6%～1.0%的地區(qū)有5個(gè)，企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度低于0.5%的地區(qū)有10個(gè)。

3.4 研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入使用結(jié)構(gòu)

如圖4所示，從研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入使用結(jié)構(gòu)來(lái)看，2018年各地區(qū)研發(fā)經(jīng)費(fèi)使用仍然以試驗(yàn)發(fā)展為主，除西藏、黑龍江和海南外，全國(guó)28個(gè)地區(qū)試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)占比超過60%，浙江、江蘇和山東3個(gè)地區(qū)試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)占比超過90%，江西、福建、河南等14個(gè)地區(qū)試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)占比超過80%，上海、云南、廣西等7個(gè)地區(qū)試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)占比超過70%?；A(chǔ)研究是支撐原始創(chuàng)新的重要驅(qū)動(dòng)力，結(jié)合創(chuàng)新能力總體排名來(lái)看，廣東基礎(chǔ)研究占比為4.25%，北京占比為14.86%，江蘇、上海分別為2.72%和7.80%。目前來(lái)看，絕大多數(shù)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入仍然來(lái)自高校和科研院所，企業(yè)投入占比仍然偏低。

3.5 專利申請(qǐng)受理情況

一般來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新能力領(lǐng)先的地區(qū)在專利申請(qǐng)數(shù)量方面也具有領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。2018年廣東專利申請(qǐng)受理數(shù)達(dá)793819件，較上年增長(zhǎng)26.44%，占全國(guó)專利申請(qǐng)量的19.26%，躍居全國(guó)第1位;2018年廣東發(fā)明專利申請(qǐng)量為216469件，超越江蘇成為全國(guó)第一，較上年增長(zhǎng)18.52%，占全國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)量的15.68%。從規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利申請(qǐng)量來(lái)看，如表4所示，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)發(fā)明專利占本省發(fā)明專利比重較高的地區(qū)是廣東（47.81%）、山東（43.06%）、內(nèi)蒙古（38.33%）、江西（35.93%）和新疆（33.52%），企業(yè)發(fā)明專利占比較高，表明企業(yè)創(chuàng)新主體地位突出。

4 廣東省企業(yè)自主創(chuàng)新能力提高的對(duì)策與建議

4.1 加大對(duì)廣東省企業(yè)的研發(fā)支持力度

廣東省企業(yè)可以通過增加科技研發(fā)活動(dòng)的投入來(lái)提升自身的研發(fā)能力，由于廣東省企業(yè)大部分是以民營(yíng)企業(yè)為主，尤其需要政府在企業(yè)進(jìn)行科技研發(fā)活動(dòng)時(shí)，從資金與政策方面給予支持。在政策扶持方面，政府的政策方向可以影響到廣東省內(nèi)企業(yè)進(jìn)行境外投資的規(guī)模與方向，因此，政府應(yīng)該重視對(duì)外直接投資的戰(zhàn)略意義，并且不斷完善對(duì)廣東省企業(yè)的支持政策，為廣東省內(nèi)企業(yè)通過OFDI逆向技術(shù)溢出實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新能力的提升從政策上給予保障。在融資方面，由于廣東省企業(yè)大多數(shù)是民營(yíng)資本，企業(yè)市場(chǎng)融資相對(duì)困難，而且存在自有資本不足等問題，因此，政府可以探討采取設(shè)立中介服務(wù)機(jī)構(gòu)或者融資機(jī)構(gòu)的方式，來(lái)幫助廣東省企業(yè)拓展海外投資，實(shí)現(xiàn)廣東省企業(yè)建設(shè)國(guó)際化渠道與進(jìn)行高端研發(fā)的目標(biāo)。除此之外，政府還能夠采取稅收優(yōu)惠的政策，也可以給予高新技術(shù)型企業(yè)給予一定的研發(fā)補(bǔ)助等，為廣東省企業(yè)在對(duì)外直接投資過程中的資金靈活性上提供保障，提升廣東省內(nèi)企業(yè)的技術(shù)獲取能力。

4.2 重視創(chuàng)新型技術(shù)人才的培養(yǎng)

人才作為技術(shù)創(chuàng)新的主要載體，一個(gè)地區(qū)的人才資本存量會(huì)直接影響到該地從境外引入先進(jìn)技術(shù)與研發(fā)成果的吸收、模仿與再創(chuàng)新的能力。高職院校作為培養(yǎng)高素質(zhì)高技能人才的基地，要培養(yǎng)創(chuàng)新型技能人才首先就是提升高校教育水平，推動(dòng)高校教學(xué)水平、人才素質(zhì)與科研水平的增強(qiáng)。除此之外，還可以采用人才國(guó)際化策略。通過組織廣東省內(nèi)技術(shù)人才參加一些國(guó)際會(huì)議與國(guó)際交流協(xié)會(huì)等，增強(qiáng)彼此之間知識(shí)互動(dòng)和交流;增強(qiáng)和國(guó)外跨國(guó)公司之間的協(xié)作，形成關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的人才溝通交流機(jī)制;建立廣東省與境外聯(lián)合的實(shí)驗(yàn)室，形成省內(nèi)科研力量和境外的有效對(duì)接。

4.3 加大廣東省內(nèi)研發(fā)投入，提高科技研發(fā)的效率

廣東省企業(yè)采取對(duì)外直接投資的方式獲得研發(fā)資源與先進(jìn)制造技術(shù)，最主要的目標(biāo)是經(jīng)過消化吸收之后提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力。研發(fā)投入是技術(shù)創(chuàng)新的主要來(lái)源途徑，同時(shí)也是影響學(xué)習(xí)與吸收能力的核心因素。所以，廣東省政府可以采取政策引導(dǎo)廣東省企業(yè)在研發(fā)投入上加大力度，同時(shí)采用相關(guān)措施提升省內(nèi)研發(fā)活動(dòng)的效率。加大力度構(gòu)建為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)的平臺(tái)，降低廣東省企業(yè)獲得高新技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)與成本，與此同時(shí)對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供一些幫助，加大廣東省政府對(duì)基礎(chǔ)性研發(fā)項(xiàng)目的投入力度，完善廣東省創(chuàng)新鏈的薄弱環(huán)節(jié)。同時(shí)，協(xié)調(diào)各地市的科研投入，避免進(jìn)行重復(fù)研發(fā)和建設(shè)。

4.4促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群

要提高廣東省企業(yè)整體的自主創(chuàng)新水平，建立產(chǎn)業(yè)集群是一種比較有效的方式，產(chǎn)業(yè)集群能夠把分散的技術(shù)進(jìn)行整合，從而形成廣東省產(chǎn)業(yè)的整條價(jià)值鏈。廣東省企業(yè)在對(duì)外直接投資中獲得的技術(shù)，通過逆向技術(shù)溢出轉(zhuǎn)移到廣東省內(nèi)企業(yè)，廣東省內(nèi)企業(yè)經(jīng)過行業(yè)交流與市場(chǎng)傳播等形式，將獲得的部分技術(shù)或者全部技術(shù)擴(kuò)散到同個(gè)集群產(chǎn)業(yè)內(nèi)的其他企業(yè)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的技術(shù)輻射會(huì)提升廣東省企業(yè)的創(chuàng)新能力。除此之外，產(chǎn)業(yè)集群能產(chǎn)生聚合效應(yīng)，便于產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)、人才、市場(chǎng)與信息等要素的資源達(dá)到共享，這樣不但能使廣東省企業(yè)的運(yùn)營(yíng)費(fèi)用大幅降低，還可以及時(shí)對(duì)市場(chǎng)環(huán)境的變化作出反應(yīng)與調(diào)整，從而能夠迅速調(diào)整企業(yè)產(chǎn)品的發(fā)展結(jié)構(gòu)。所以，推動(dòng)廣東省產(chǎn)業(yè)集群化，有助于提升廣東省企業(yè)整體的技術(shù)水平，也有助于形成廣東省產(chǎn)業(yè)共同創(chuàng)新的格局。

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