澳大利亞高校圖書館在數據管理與開放獲取服務中的作用研究

馮林林

一、研究背景

2017年，在英國國立及大學圖書館常設會議（SCONUL）關于圖書館未來的報告中講到，大學圖書館正在將其戰(zhàn)略重點從館藏轉向服務，以“支持不斷變化的研究和教學實踐”[1]。而數據服務就是其中重要的部分。近年來，全球都在致力于如何讓研究人員更容易獲取研究數據，包括研究成果和基礎研究數據。2004年1月，經濟合作與發(fā)展組織（OECD）通過了《利用公共資金獲取研究數據宣言》，作為成員國之一的澳大利亞同意“努力建立公共資金數字研究數據的獲取制度”。2007年，經合組織發(fā)布了《利用公共資金獲取研究數據的原則和指南》[2]。最初，其重點是開放獲取出版物，這樣以便使研究型出版物能夠擺脫商業(yè)期刊出版商施加的版權限制。這一重點傾向，使不需要訂閱、從開放獲取存儲庫或檔案館所獲取到的研究型出版物的訪問量和獲取量大幅度增加。而如今開放存取的重點已轉移到研究數據上，許多開放數據存儲庫也旨在提供用于此類研究的原始數據的存取[3]。然而，與英國和歐洲其他國家的發(fā)展相比，開放獲取研究數據在澳大利亞發(fā)展相對緩慢。

在過去的幾年里，澳大利亞高校為了更好地開展研究數據的管理出臺了一系列管理政策及管理程序，一方面是響應政府及資助機構的要求，另一方面也是研究數據管理自身的需求。而這些政策和程序是如何執(zhí)行的，由哪一所高校來執(zhí)行卻不是很明確，特別是高校內有許多團組和機構都參與其中，如電子研究組、信息支持服務部門、大學圖書館以及研究人員所在的學院等。因此，本文旨在了解澳大利亞高校是如何管理和輔助學校教職工來進行其研究數據的管理活動的，以及哪些高校和高校中的哪些機構或團組參與了研究數據服務，而高校的圖書館又在其中起到了什么作用。

二、相關概念界定

1.研究數據開放獲取。歐盟委員會將數據的“開放獲取”定義為“向最終用戶免費提供可重復使用的在線科學信息的做法，其中包括研究數據（數據基礎出版物、整理數據或原始數據）”[4]。開放獲取最初是指獲取已發(fā)表的研究成果，現在也將訪問研究數據包括在內。支持對研究數據的開放獲取有幾點重要意義：第一，它可以保留重要的數據庫，否則隨著研究人員退休或死亡，這些數據庫可能會丟失；第二，它可以更好地對研究結果進行外部驗證，可以探索最初研究人員未預見的主題；第三，可以從多個數據源創(chuàng)造新的數據集，也可以通過政府研究資金惠及更廣泛的研究群體，從而增加公共研究資金的回報。研究數據共享的定量研究相對簡單，但是在研究數據共享的定性研究方面存在一些問題，主要與定性研究中收集個人數據引起的隱私及保密問題有關。匿名化和去標識數據被視為解決這些問題的最佳方案，但這些實踐反過來又會引出有關結果數據的可用性和可靠性的問題[5]。

2.研究數據管理。研究數據管理（RDM）被定義為“數據的組織，即從數據進入研究周期開始到有價值的研究結果的傳播及歸檔的整個過程。其目的是確保結果驗證的可靠性，并允許基于現有信息進行新的創(chuàng)新[6]。它包括了數據的收集、管理、使用、分享、傳播及再利用等。它要求研究人員在進行研究時要考慮到數據管理的所有階段，也體現了對于研究數據開放獲取的需求。

三、研究方法

為了了解澳大利亞高校如何進行研究數據的管理、高校內部有哪些機構或部門在負責管理以及是否鼓勵支持研究數據的開放獲取等問題，本文分別從澳大利亞幾大聯盟高校中選取了13所具有代表性的高校，對其學校網站進行了調研。其中包括高校主頁及大學圖書館主頁等，把關鍵詞設定為“research”“research data”“open access”以及“research data management”進行檢索，以獲取與研究、研究數據管理及開放獲?。ò〝祿鎯Γ┑认嚓P的公開信息和相關的大學政策。

表1 調研高校匯總

使用內容分析法，對可公開訪問到的相關大學政策及網頁進行調研，以確定大學是否有與研究數據管理或開放獲取相關的政策，以及大學中哪個團組或部門向研究者提供了研究數據管理指南、資源和培訓、研究數據存儲選擇和研究成果（包括數據和出版物）開放獲取等相關領域的幫助。

四、研究結果

目前，幾乎澳大利亞所有的高校都已經積極地參與并支持其教職工進行研究數據的管理。高校內部開展或輔助教職工進行數據管理的團組和部門很多，如圖書館、信息支持服務部門、研究人員所在的研究組、學院等。從2012到2014年間的許多研究發(fā)現，澳大利亞、加拿大、英國、美國的大部分高校圖書館在開展研究數據管理時所提供的都是信息或咨詢服務，而不是技術型支持。比如加拿大和美國221所大學圖書館提供的最常見的數據管理服務類型是與查找及引用研究數據和數據集相關的參考支持服務，其中44%提供此服務，只有14.5%提供與訪問存儲庫相關的數據管理技術支持服務[7]。同樣的，另外一項對澳大利亞、愛爾蘭、英國以及新西蘭的88所高校圖書館進行的調研發(fā)現，82所圖書館中只有8所以電子館藏（比如保存和歸檔研究數據）的形式提供技術型研究數據管理服務，但有40%的圖書館計劃未來會提供類似的技術型支持服務[8]。然而隨著研究數據管理服務需求的增長，也由于研究人員在此領域受到時間及培訓的限制，高校圖書館在研究數據管理活動中將發(fā)揮獨一無二的作用。

1.澳大利亞國家政策支持。為引導和支持研究數據的管理，澳大利亞頒布了一系列政策和管理程序。例如于2007年發(fā)布并于2015年更新的《The National Statement on Ethical Conduct in Human Research》，適用于進行研究的所有研究人員，它提供了一些指導，說明如果研究人員決定將研究數據用于數據庫（如存儲庫）中進行二次分析時應如何處理開放存取的問題。于2018年1月更新的澳大利亞健康醫(yī)學委員會開放存取政策雖然不強制開放獲取研究數據，但它“強烈鼓勵研究人員采取合理步驟共享研究數據和相關元數據”[9]。澳大利亞國家健康與醫(yī)學研究理事會（NHMRC）、澳大利亞研究理事會（ARC）和澳洲大學聯盟于2018年6月發(fā)布了《A new Australian Code for the Responsible Conduct of Research》，受此影響的高校需要在2019年7月1日前達到該準則的要求。其中特別規(guī)定了“除非在道德、隱私或保密情況的阻止下研究數據應該提供給其他研究人員使用”[10]。澳大利亞研究理事會“強烈鼓勵將項目產生的數據存放在適當的可公開獲取的主題或機構存儲庫中”。該理事會有一個“開放存取政策”，但只是針對研究成果如文章、報告及相關的元數據[11]。澳大利亞研究理事會的要求旨在鼓勵研究人員去思考如何才能最好地管理、存儲、傳播和再利用數據。

2.高校數據管理及開放獲取政策。表2列出了13所高校開展數據管理活動的調研結果。在過去幾年里，澳大利亞的高校已經開始根據相關政策和程序來解決研究數據管理問題。盡管一些高校，如澳大利亞國立大學、昆士蘭理工大學，從2008年起就有了數據管理政策，但僅有一小部分高校有關于研究數據開放獲取的政策。所有被調研的大學均有某種形式的科研政策。例如格里菲斯大學、斯文伯恩大學、昆士蘭理工大學和莫納什大學已經采用或改編了2007年版的研究實踐守則作為其學校自己的研究實踐守則，而其余幾所大學也已經起草了自己的科研政策。11所大學引入了特定的研究數據管理政策，其中格里菲斯大學將研究數據管理政策納入到他們的研究守則中。斯文伯恩大學在其數據管理網頁上聲明它有一個研究數據管理政策，但是提供的網址鏈接沒有找到該界面。

表2 澳大利亞高校開展數據管理服務項目匯總

調研中，有3所大學推出了獨立的開放獲取政策。新南威爾士大學的開放存取政策，與ARC開放存取政策類似，集中于研究成果，如出版物，同時鼓勵研究人員通過新南威爾士大學的機構知識庫完成其研究成果包括研究數據的描述。新英格蘭大學的數據開放獲取政策僅涉及出版物等研究成果，其中也包含了一些元數據。與新南威爾士大學類似，開放獲取研究成果的途徑是通過大學的研究資源庫e-publication＠UNE。西悉尼大學的政策包括研究出版物和研究數據。其他高校里，數據的開放存取是以其他方式處理的。例如，斯文伯恩大學通過一個研究數據共享網頁提供信息。同時，它還提供了另一個網頁，鼓勵研究人員通過大學的開放存取知識庫Swinburne research bank提供他們的研究出版物。弗林德斯大學有一項研究數據和主要材料管理政策，該政策規(guī)定“研究數據通常應在開放獲取許可下提供，如知識共享許可證或受控訪問……”[12]。類似的，墨爾本理工大學的研究數據管理政策規(guī)定研究人員應該“向其他研究人員提供研究數據，并在可能的情況下支持研究數據的再利用”[13]。墨爾本理工大學的研究數據管理政策也是將研究人員引向圖書館，以幫助其發(fā)現研究數據。它的IT小組負責一個關于數據共享和協(xié)作的網頁，該網頁的內容重點是項目期間的數據處理。這個網頁同時也提供了一個大學圖書館研究數據管理指南頁面的鏈接，指南中包含了有關數據共享和存儲以及數據發(fā)布的簡要介紹。

3.數據存儲。如表2所示，關于研究數據的存儲，除了弗林德斯和格里菲斯兩所大學外，其余大學都為研究者提供了在校內存儲數據的方式。另外一些大學還提供一些外部存儲的選擇，如Figshare和Cloudstor。截至目前，有10所大學代表其研究人員托管研究數據。6所大學的研究存儲庫中包含了研究數據記錄。與研究成果記錄類似，在抽樣大學的研究儲存庫中保存的研究數據記錄一般不提供對研究數據的訪問，但提供數據描述，在某些情況下還提供數據記錄的外部存儲鏈接。4所大學將其研究數據與研究資源庫分開存放。例如莫納什大學利用Monash.figshare、昆士蘭理工大學利用Research Data Finder來管理、存儲、共享和發(fā)布其研究數據。同樣的，墨爾本理工大學和西悉尼大學利用Research Data Catalogue來存儲和共享及再利用研究數據。在數據存儲的支持服務方面，南昆士蘭大學的研究者自己負責保存和存儲項目所需而收集的研究數據，但可以通過研究小組得到有關數據存儲的建議，也可以從學校圖書館來尋求幫助[14]。同樣的，墨爾本理工大學和塔斯馬尼亞大學的研究者也可以通過他們的圖書館來尋求關于上傳他們的研究數據與其他研究者共享或再利用方面的幫助。相比之下，澳大利亞天主教大學圖書館為研究人員提供了一個研究數據管理工具包，并且只幫助他們將記錄上傳到大學研究存儲庫中。總的來說，缺乏研究人員使用數據存儲方面的技術支持。

4.數據開放獲取與共享。管理和共享研究數據可以加快科學進程，允許對科研成果的可靠性進行證實，促進建立在現有信息基礎上的創(chuàng)新性研究，對于實現公共投資的全部價值至關重要[15]。為了促使研究者分享和再利用研究數據，樣本中的9所大學推薦了外部數據存儲選項，例如澳大利亞研究數據網（Research Data Australia）。其中3所大學，在研究者將其研究數據上傳到學校內部資源存儲庫時，研究數據就會自動同步上傳到澳大利亞研究數據網。例如，迪肯大學有一個管理數據的網頁，包含了數據管理計劃在內的一系列主題。其中一個非常有用的板塊是可以通過Deakin Research Online（DRO）和澳大利亞研究數據網來分享數據。然而，不是所有存儲在外部存儲數據庫的數據記錄都能提供數據的獲取渠道。例如，截至2020年5月，墨爾本理工大學在澳大利亞研究數據網提供了540條記錄，但是當在澳大利亞研究數據網檢索可以開放存取的研究數據時顯示其只提供了1條記錄。目前，塔斯馬尼亞大學和西悉尼大學在澳大利亞研究數據網提供了最多的開放獲取研究數據記錄，分別為339條和131條記錄。

Nuijten等人于2017年的一項研究也揭示了大多數開放數據無法獲取利用的情況。該研究發(fā)現474篇發(fā)表在聲稱所有研究數據都是開放的兩本心理學雜志的文章，事實上只有137篇（接近29%）可以獲取到研究數據，另外在研究中的一家期刊引入數據共享政策后，提供對研究數據開放訪問的文章比例大約從5%增加到56%[16]。Kidwell等人的研究也展示了承諾開放數據在期刊上的文章，只有40.5%是有可用數據的[17]。研究數據無法做到完全開放獲取和共享的原因有幾點：第一，數據所有者對數據的描述不夠充分；第二，有部分需要保護和匿名的隱私數據；第三，有限的在線數據存儲選擇；最后，研究人員自身對于研究成果和研究數據的共享意愿。

5.研究數據管理培訓。在此次調研的大學中，研究數據管理培訓主要是由圖書館承擔，另外研究組及電子研究小組也會有所分擔。然而，除圖書館外，其他小組所提供的培訓課程或課程信息并不容易獲取，調研中發(fā)現這些信息在可公開訪問的校園網站上是不可用的。而有些培訓信息只有特定大學的研究人員才能在內部網頁上查閱。調研的高校中，許多研究數據管理網頁都提供了其他網頁的鏈接，但很難確定負責該培訓信息的網頁由高校內的哪個部門負責。澳大利亞天主教大學研究數據管理政策明確規(guī)定，大學圖書館員負責制定和宣傳數據管理培訓信息，并為參與研究數據管理的大學研究部門和行政單位提供培訓和支持[18]。迪肯大學的相關培訓信息由Deakin e-research提供，還提供關于研究數據管理技術的培訓。西悉尼大學也同樣是通過電子研究組來為研究人員提供關于研究數據管理方面的幫助。位于弗林德斯大學圖書館的電子研究組負責數據分享支持，并于2017年與澳大利亞國家統(tǒng)計局（ANDS）主辦了社會科學支持數據研討會。格里菲斯大學的圖書館是提供RDM培訓的部門。莫納什大學圖書館及昆士蘭理工大學圖書館也是如此。塔斯馬尼亞大學與澳大利亞國家統(tǒng)計局共同舉辦了數據管理聯合研討會，并通過圖書館主頁發(fā)布消息。在研究數據管理培訓方面，3所大學提供了Edinburgh’s MANTRA tool的鏈接，此鏈接可以被進行研究工作的學生、學者及信息管理專業(yè)人士使用。新英格蘭大學圖書館提供了一個學校的數據管理在線課程鏈接。

6.高校內各團組作用分析。表3總結了13所高校內部各部門和團組在研究數據管理活動中主要承擔的作用。從圖中可以看到，高校的規(guī)模越大，其內部參與研究數據管理的團組越多。而澳大利亞高校內的科研組、電子研究組、圖書館和信息技術服務組并沒有統(tǒng)一的方法進行研究數據管理，每個高校內的團組在研究數據管理過程中所承擔的作用也有所不同。

表3 澳大利亞高校各部門承擔的數據管理活動項目匯總

13所高校的研究數據管理指南幾乎都是由圖書館進行發(fā)布、解釋和管理，只有格里菲斯大學除外。數據存儲方面，5所大學中是由兩個小組來共同負責，其中包括圖書館，而昆士蘭理工大學則是完全由圖書館負責，另有6所大學的數據存儲由其他部門輔助完成，例如格里菲斯大學的電子研究組、墨爾本理工大學的信息服務部等。在研究數據的開放獲取方面，圖書館也承擔了主要作用。經調研發(fā)現，7所高校的開放獲取支持服務是由圖書館單獨承擔，格里菲斯大學及莫納什大學則是由電子研究組單獨承擔。研究數據管理培訓方面，調研的高校中主要是由圖書館承擔，另外研究組及電子研究組也會有所分擔，但其培訓信息及培訓課程并不明確，或不可獲取。

雖然澳大利亞每個高校內的團組在研究數據管理過程中所承擔的作用有所不同，但總體上大學圖書館發(fā)揮了主要的作用，幾乎活躍于研究數據管理的每項服務中，尤其是在中小型的高校中。調研中還發(fā)現，高校圖書館在為研究人員提供研究數據管理方面的建議表現非?；钴S，尤其是在輔助研究人員創(chuàng)建元數據及上傳數據到存儲庫方面。另外，高校圖書館在提供指南、網頁和研究數據管理資源的相關鏈接方面也發(fā)揮著關鍵作用。

隨著高?？蒲兴降牟粩嗵嵘?，所產生的研究數據也在不斷增加。研究數據的有效管理對高?？蒲谢顒?、高校的科研工作者乃至一個國家的科研活動都至關重要。因此，研究數據管理已然成為所有高校工作的重中之重。從調研結果可以看到，澳大利亞國家層面的數據管理政策非常完善，它既對高校開展研究數據管理提出了要求，也為其提供了依據和支持。所有調研的高校都根據國家相關政策制定了學校的研究數據管理政策，但只有3所大學制定了特定的開放存取數據政策。大部分高校都可以提供數據存儲服務或推薦外部數據存儲選項，但對于研究數據開放獲取和共享方面，仍有更大的開拓空間。通過調查發(fā)現，雖然大部分高校都鼓勵和支持研究者將研究數據上傳共享，但由于各種因素的影響，能夠完全開放獲取到的完整數據僅占很小一部分。

整體來看，在調研的13所高校中，對于研究數據管理服務并沒有統(tǒng)一的方式，并且一所高校內通常會有幾個機構或小組來支持研究數據的管理服務。通過梳理高校中各個小組所負責的數據管理服務活動，我們發(fā)現，高校圖書館的參與度越來越大，并且在其中發(fā)揮了重要的作用。這一點，澳大利亞國家數據服務局也曾表示圖書館員有豐富的經驗和技能可以帶到研究數據管理服務中來[19]。盡管如此，高校圖書館在實踐時仍無法充分參與到研究活動中，其中一個原因是目前高校圖書館所提供的研究數據管理服務，大學內的其他小組或部門也能夠提供。因此，未來高校圖書館能否使其館員擁有足夠的經驗、培訓和專業(yè)技能來突破研究活動參與的局限性，從而使高校圖書館擴大其在研究數據管理活動中的作用也值得我們進一步去研究。