王艷 于立宏

摘要 采礦權(quán)安全性是影響采礦企業(yè)投資行為的關(guān)鍵因素。文章聚焦采礦權(quán)安全性對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新行為的影響，通過演化博弈模型和L-V模型，分析了采礦權(quán)安全性影響下，政府規(guī)制行為選擇與采礦企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新行為的動(dòng)態(tài)演化過程，進(jìn)而采用2019年中國采礦權(quán)交易數(shù)據(jù)進(jìn)行了仿真模擬。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：①當(dāng)采礦權(quán)安全性較低時(shí)，其對采礦企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新具有倒逼作用，但隨著研發(fā)投入的增加和研發(fā)周期的增長，企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力不斷降低。②當(dāng)采礦權(quán)安全性較高時(shí)，研發(fā)投入過高或過低均難以激勵(lì)采礦企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新，但是，研發(fā)投入越低，政府越傾向于采用規(guī)制策略。③當(dāng)采礦權(quán)安全性處于中等狀態(tài)時(shí)，企業(yè)演化穩(wěn)定策略與研發(fā)投入有關(guān)，而政府的演化穩(wěn)定策略為規(guī)制。④綠色技術(shù)創(chuàng)新增長率具有促進(jìn)采礦企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用，增長率越高，采礦企業(yè)對綠色研發(fā)投入的預(yù)期收益越高，綠色創(chuàng)新意愿也越強(qiáng)。⑤采礦權(quán)期限限制了技術(shù)影響因子的作用。受私有企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，只有在中型礦權(quán)中，國有企業(yè)才具備更強(qiáng)的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新積極性，而在大型礦權(quán)和小型礦權(quán)中，國有企業(yè)不具備綠色技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢?；谝陨辖Y(jié)論，研究認(rèn)為，政府在以政策手段引導(dǎo)采礦企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)該強(qiáng)化綠色技術(shù)水平在礦業(yè)權(quán)競爭性出讓中的作用，并結(jié)合不同規(guī)模與類型的采礦權(quán)特征深化礦業(yè)權(quán)制度改革;通過營造采礦業(yè)綠色創(chuàng)新環(huán)境，加強(qiáng)政府配套政策的協(xié)調(diào)與配合，提高多種政策的協(xié)同有效性，推動(dòng)采礦業(yè)綠色技術(shù)水平的提高和生態(tài)環(huán)境保護(hù)。

關(guān)鍵詞 采礦權(quán)安全性;政府規(guī)制;綠色技術(shù)創(chuàng)新

中圖分類號 F062.1;F062.9? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A? 文章編號 1002-2104（2021）04-0096-12? DOI： 10.12062/cpre.20200941

“十四五”時(shí)期是中國推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的攻堅(jiān)期。在礦產(chǎn)資源領(lǐng)域，綠色發(fā)展與轉(zhuǎn)變資源利用方式仍然是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵抓手。2019年7月，自然資源部在《關(guān)于開展省級礦產(chǎn)資源規(guī)劃（2021—2025）編制前期工作的通知》中，要求將礦業(yè)綠色發(fā)展、礦產(chǎn)資源節(jié)約集約利用等作為重大關(guān)鍵問題，并深化研究礦業(yè)權(quán)設(shè)置區(qū)劃、高質(zhì)量發(fā)展等問題。為了加快采礦業(yè)綠色發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級，中國正在形成比較完善的綠色礦業(yè)發(fā)展激勵(lì)政策體系，以鼓勵(lì)采礦企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式。

在政府追求生態(tài)效益優(yōu)先的背景下，產(chǎn)權(quán)交易是采礦企業(yè)投資的原動(dòng)力，產(chǎn)權(quán)制度安排和綠色技術(shù)創(chuàng)新是改善資源環(huán)境問題，優(yōu)化資源配置的關(guān)鍵[1]。然而，中國礦產(chǎn)資源采礦權(quán)平均規(guī)模較小，期限普遍較短，且經(jīng)常面臨政府行政性收回等問題，這種采礦權(quán)的不安全性致使中小型礦山缺乏綠色發(fā)展的能力與動(dòng)力。從礦山規(guī)模來看，小型采礦權(quán)市場的進(jìn)入門檻低，企業(yè)規(guī)模往往較小，缺乏集約高效開采資源的能力，粗放式開采帶來嚴(yán)重的資源浪費(fèi)。同時(shí)，較短的礦業(yè)權(quán)有效期也導(dǎo)致企業(yè)缺乏綠色技術(shù)創(chuàng)新以及轉(zhuǎn)向綠色發(fā)展模式的內(nèi)在激勵(lì)。受礦產(chǎn)種類、資源儲(chǔ)量等因素的影響，采礦權(quán)配置的所有制結(jié)構(gòu)不均衡特征明顯。比如，在非金屬礦產(chǎn)資源領(lǐng)域，私有企業(yè)采礦權(quán)數(shù)量較多;而在能源礦產(chǎn)領(lǐng)域，以煤炭為例，資源儲(chǔ)量越高，國有企業(yè)在采礦權(quán)交易中的優(yōu)勢越明顯。這可能通過采礦權(quán)獲得成本、采礦權(quán)期限等因素影響企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新行為。此外，在綠色礦山建設(shè)過程中，很多地區(qū)采取了采礦權(quán)整合重組、關(guān)停取締以及淘汰關(guān)閉落后礦山企業(yè)等政府規(guī)制行為，倒逼礦山企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新。雖然這在一定程度上能夠刺激企業(yè)創(chuàng)新，加快綠色礦山建設(shè)，但是，也正是因?yàn)槿绱?，誘發(fā)了采礦權(quán)不安全性問題。特別是在各級政府“生態(tài)保護(hù)優(yōu)先”原則的指導(dǎo)下，政策性關(guān)閉礦山采礦許可證的做法更可能加劇企業(yè)對采礦權(quán)不安全的預(yù)期，影響了企業(yè)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。

那么，采礦權(quán)退出真的是促進(jìn)礦產(chǎn)資源有效開發(fā)與環(huán)境保護(hù)的雙贏策略嗎？特別是在中國中小型礦權(quán)比例過高的情況下，較短的采礦權(quán)期限和采礦權(quán)行政性收回的預(yù)期是否會(huì)加劇企業(yè)的短期行為，使采礦企業(yè)更注重短期目標(biāo)，而忽視綠色技術(shù)創(chuàng)新以及轉(zhuǎn)型發(fā)展帶來的長期收益呢？采礦權(quán)制度究竟如何與政府規(guī)制手段協(xié)同作用，對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響？在綠色礦山建設(shè)越來越嚴(yán)格的情況下，國有企業(yè)在采礦權(quán)交易中的自然優(yōu)勢能否延續(xù)到綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域？

現(xiàn)有對礦業(yè)權(quán)規(guī)制的研究很少聚焦于采礦權(quán)安全性與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，立足于國有企業(yè)和私有企業(yè)在采礦權(quán)市場上的不均衡地位，探討采礦企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新競爭的文獻(xiàn)則更少。文章考慮采礦權(quán)安全性因素，通過構(gòu)建政府與企業(yè)、國有企業(yè)與私有企業(yè)之間的演化博弈模型，研究不同采礦權(quán)安全性等級下，政府規(guī)制與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的策略演化過程，以及國有企業(yè)和私有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新競爭，并用2019年非金屬礦產(chǎn)資源采礦權(quán)交易數(shù)據(jù)進(jìn)行仿真模擬，實(shí)證檢驗(yàn)采礦權(quán)安全性、采礦權(quán)所有制以及政府規(guī)制等因素對采礦企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新行為的影響及其路徑，為采礦企業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步和轉(zhuǎn)型升級以及相關(guān)政府決策提供參考依據(jù)。

1 理論綜述與影響機(jī)制

1.1 采礦權(quán)安全性的界定

2019年《關(guān)于統(tǒng)籌推進(jìn)自然資源資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度改革的指導(dǎo)意見》中要求，促進(jìn)自然資源集約開發(fā)利用和生態(tài)保護(hù)修復(fù)需要以落實(shí)產(chǎn)權(quán)主體為關(guān)鍵，市場配置與政府監(jiān)管相結(jié)合，探索所有者權(quán)益的有效實(shí)現(xiàn)和資源的合理利用，實(shí)現(xiàn)礦產(chǎn)資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值與生態(tài)價(jià)值。具體而言，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，產(chǎn)權(quán)的可交易性對于提高產(chǎn)權(quán)效率具有重要意義，礦產(chǎn)資源的財(cái)產(chǎn)屬性決定了其經(jīng)濟(jì)價(jià)值通過交易實(shí)現(xiàn)，資源產(chǎn)權(quán)明晰和市場交易是實(shí)現(xiàn)資源合理定價(jià)以及可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵[2-3]。

改革開放以來，中國不斷健全礦產(chǎn)資源管理制度，探索礦業(yè)權(quán)市場化交易方式。根據(jù)國土資源部關(guān)于印發(fā)《礦業(yè)權(quán)交易規(guī)則》（國土資規(guī)〔2017〕）的通知，礦業(yè)權(quán)是指探礦權(quán)和采礦權(quán)，礦業(yè)權(quán)交易主要包括轉(zhuǎn)讓、招標(biāo)、拍賣、掛牌、申請?jiān)谙纫约皡f(xié)議等方式。鑒于中國礦產(chǎn)資源勘探與開采的市場化發(fā)展程度不同，且探礦權(quán)和采礦權(quán)對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響差異較大，同時(shí)考慮數(shù)據(jù)可得性，文章主要研究采礦權(quán)。

從物品性質(zhì)而言，礦產(chǎn)資源具有準(zhǔn)公共物品性質(zhì)，單一的市場配置或國家所有容易造成產(chǎn)權(quán)配置的失靈，通過礦業(yè)權(quán)市場進(jìn)行配置才是最有效率的[4]。從法律意義上而言，礦業(yè)權(quán)本身是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，其可轉(zhuǎn)讓性有利于提高礦產(chǎn)資源開發(fā)利用效率。在礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)過程中，與新形勢的不適應(yīng)以及限制過多，導(dǎo)致礦業(yè)權(quán)交易市場化程度不高[5]，而礦業(yè)權(quán)交易本身具有的不確定性和市場信息不對稱更是降低了交易效率[6]，這些都不利于政府對礦產(chǎn)資源的行政管理、市場化配置以及礦業(yè)權(quán)主體利益的實(shí)現(xiàn)。由于產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、政府規(guī)制等因素的影響，礦業(yè)權(quán)市場具有不完全競爭性，存在礦業(yè)權(quán)重疊、產(chǎn)權(quán)不明晰以及產(chǎn)權(quán)殘缺等問題。這些不完全產(chǎn)權(quán)容易導(dǎo)致礦產(chǎn)資源價(jià)值成為企業(yè)競相爭奪的“資源租”，不利于礦業(yè)權(quán)市場效率的實(shí)現(xiàn)[7]。

中國環(huán)境保護(hù)的實(shí)踐顯示，在政府干預(yù)環(huán)境問題時(shí)，礦業(yè)權(quán)存在政府干預(yù)下的退出、清理以及停業(yè)整改等風(fēng)險(xiǎn)。產(chǎn)權(quán)不安全性還與產(chǎn)權(quán)被征用的風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)[8]。礦業(yè)權(quán)主體存在對礦業(yè)權(quán)的不穩(wěn)定預(yù)期，也會(huì)因?yàn)閾?dān)心礦業(yè)權(quán)使用期限問題而出現(xiàn)破壞性開采和掠奪性開采等短期行為[9]。事實(shí)上，由于中小礦權(quán)的期限較短，容易面臨采礦權(quán)到期后的退出、變更以及注銷等問題，即使資源儲(chǔ)量足夠，具有申請延期的可能性，也會(huì)存在延期失敗的情形，這些都會(huì)影響采礦企業(yè)對未來預(yù)期的不確定性，并進(jìn)而影響其綠色技術(shù)創(chuàng)新行為與轉(zhuǎn)型發(fā)展。因此，文章所指的采礦權(quán)安全性是指在政府各類規(guī)制影響下，采礦權(quán)的存續(xù)不存在因外在因素導(dǎo)致的中斷或終止等風(fēng)險(xiǎn)，這類風(fēng)險(xiǎn)包括采礦權(quán)期限較短導(dǎo)致的延期不確定性以及因政府干預(yù)導(dǎo)致的采礦權(quán)收回、終止等兩種情形。

1.2 礦業(yè)權(quán)配置對企業(yè)行為的影響

礦業(yè)權(quán)安全性影響采礦企業(yè)開采投資與行為。礦業(yè)權(quán)有效配置研究的基礎(chǔ)是產(chǎn)權(quán)理論[10-11]。正如科斯所指出的，清晰的產(chǎn)權(quán)界定是市場交易的先決條件。然而，產(chǎn)權(quán)安全是前提。產(chǎn)權(quán)制度對資源利用、投資激勵(lì)以及經(jīng)濟(jì)內(nèi)在增長等具有核心作用[12-13]。產(chǎn)權(quán)不安全是影響礦產(chǎn)資源開采行為與投資行為的關(guān)鍵因素，對資源開采量、開采方式選擇等具有直接影響。Besley[14]對于產(chǎn)權(quán)制度與投資激勵(lì)之間的關(guān)系研究認(rèn)為，土地產(chǎn)權(quán)不安全會(huì)導(dǎo)致土地權(quán)利的遞減，而當(dāng)土地產(chǎn)權(quán)明確且能夠交易或抵押時(shí)，則農(nóng)民會(huì)增加土地投資。Costello和Grainger[15]認(rèn)為較強(qiáng)的個(gè)人產(chǎn)權(quán)有利于實(shí)現(xiàn)更加經(jīng)濟(jì)有效的資源開采路徑。不安全的產(chǎn)權(quán)容易導(dǎo)致資源過度開采，加劇礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)的資源代際外部性與環(huán)境外部性問題[16-17]。原因在于，產(chǎn)權(quán)不安全情況下，企業(yè)對未來資源價(jià)值預(yù)期偏低以及非持續(xù)方式開采獲得的收益偏高[18]，影響企業(yè)投資，這與某些生態(tài)、技術(shù)和體制環(huán)境下，私人財(cái)產(chǎn)制度的協(xié)調(diào)和排斥成本有關(guān)[19]。因此，在產(chǎn)權(quán)有限使用期限下，政府管理者可以通過提供足夠的激勵(lì)，使企業(yè)愿意以短期收益換取長期不確定性收益[20]。

產(chǎn)權(quán)所有制屬性同樣對企業(yè)開采行為產(chǎn)生重要影響。不同產(chǎn)權(quán)制度下的交易成本不同，在交易成本為正的現(xiàn)實(shí)世界中，公平有效的產(chǎn)權(quán)制度是能源產(chǎn)業(yè)民營經(jīng)濟(jì)內(nèi)生發(fā)展模式的制度基礎(chǔ)[21]。于立宏和李嘉晨[22]的研究結(jié)果顯示，資源型國有企業(yè)在經(jīng)營效率、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和綠色技術(shù)創(chuàng)新方面均優(yōu)于私有企業(yè)。礦業(yè)權(quán)規(guī)制中存在的政府分權(quán)、逆向選擇等因素是引致中國礦業(yè)權(quán)市場礦權(quán)重疊、采富棄貧、掠奪開采、環(huán)境弱化、成本次優(yōu)等效率差異性的重要原因，特別是礦業(yè)權(quán)重疊模糊了產(chǎn)權(quán)的有效邊界，導(dǎo)致資源開采市場的不完全性加劇，對煤炭開采的全要素生產(chǎn)率造成阻滯[7， 23];如果考慮煤炭資源稅因素，礦業(yè)權(quán)重疊則對煤炭產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率具有門檻效應(yīng)[24]。

以上研究包括礦業(yè)權(quán)安全性、礦業(yè)權(quán)所有制配置對企業(yè)投資和行為的影響，以及礦業(yè)權(quán)重疊對相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的作用。但是，很少有研究涉及礦業(yè)權(quán)不安全對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新行為的研究。考慮到礦業(yè)權(quán)安全性對企業(yè)行為的重要影響作用，從企業(yè)收益和產(chǎn)業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展來看，開展采礦權(quán)安全性與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究具有現(xiàn)實(shí)必要性。

1.3 采礦權(quán)安全性對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制

1.3.1 采礦權(quán)安全性與政府規(guī)制的關(guān)系

采礦權(quán)不安全導(dǎo)致資源過度使用或開采。在資源環(huán)境約束下，采礦權(quán)安全性是未知的。資源儲(chǔ)量越少，采礦權(quán)規(guī)模往往越小，采礦企業(yè)的短期行為越明顯，從而產(chǎn)生更為強(qiáng)烈的環(huán)境負(fù)外部性和資源耗減，越容易在政府規(guī)制下喪失采礦權(quán)。但是，礦產(chǎn)資源開采與使用過程中的負(fù)外部性問題卻無法通過市場機(jī)制緩解，企業(yè)缺乏提供環(huán)境與資源等公共品的內(nèi)在動(dòng)力[4]，即采礦權(quán)交易制度在解決資源環(huán)境的負(fù)外部性問題中存在局限性，只能作為一種可行的制度改進(jìn)，仍然需要政府規(guī)制[1， 25]。文章的政府規(guī)制是指為了解決礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)的環(huán)境與資源負(fù)外部性問題，政府對采礦企業(yè)活動(dòng)所采取的行為，比如，政府對礦業(yè)權(quán)人的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、資源環(huán)境稅費(fèi)以及稅費(fèi)減免、總量控制和其他污染控制措施等資源環(huán)境管理政策，這些都可能影響礦業(yè)權(quán)主體的策略性行為，進(jìn)而影響采礦業(yè)投資[7， 26-27]。

1.3.2 政府規(guī)制與采礦企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系

在采礦業(yè)中，綠色技術(shù)是指能夠提高資源開采效率、降低生態(tài)破壞與污染排放的工藝改進(jìn)及技術(shù)進(jìn)步，是緩解負(fù)外部性的有效手段，也是推動(dòng)礦產(chǎn)資源開采綠色化轉(zhuǎn)型的重要推手，以最大限度實(shí)現(xiàn)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益的統(tǒng)一。但是，對傳統(tǒng)開采技術(shù)的路徑依賴，導(dǎo)致新技術(shù)的研發(fā)與推廣需要大量的資金、勞動(dòng)力等要素投入，致使綠色技術(shù)創(chuàng)新投入大，成本高，企業(yè)需要承擔(dān)較高的風(fēng)險(xiǎn)[28-29]，并且綠色技術(shù)的外部性與溢出性也導(dǎo)致研發(fā)成本與收益不完全掛鉤[30]，開采企業(yè)缺乏推廣綠色技術(shù)的積極性，需要政府對企業(yè)進(jìn)行有效的監(jiān)管。這可能導(dǎo)致政府與采礦企業(yè)之間的長期動(dòng)態(tài)博弈。馬媛和潘亞君[31]研究了政府與煤炭開采企業(yè)之間的博弈過程，發(fā)現(xiàn)政府監(jiān)管成本和預(yù)期收益會(huì)對博弈均衡產(chǎn)生影響，而綠色開采收益、非綠色開采收益、綠色開采成本、非綠色開采成本、政府補(bǔ)貼以及非綠色開采政府罰款與企業(yè)損失參數(shù)等均會(huì)影響博弈穩(wěn)定策略。污染處理收益、環(huán)保部門污染懲罰力度和政府污染監(jiān)測成本較高時(shí)，企業(yè)污染較為嚴(yán)重[32]。

在現(xiàn)有研究中，針對政府規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究較多，但對在不同情境和變量因素下，政府規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新到底是促進(jìn)作用還是倒逼作用并沒有定論。究其原因，在綠色技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)過程中，政府與企業(yè)之間是相互影響的，企業(yè)在何種規(guī)制情形下選擇綠色技術(shù)創(chuàng)新，以及政府在企業(yè)何種行為下會(huì)選擇何種規(guī)制，取決于政府和企業(yè)對未來行為策略的預(yù)期收益。

1.3.3 政府規(guī)制下采礦權(quán)安全性與綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系

產(chǎn)權(quán)和政府規(guī)制是緩解資源過度耗減與環(huán)境負(fù)外部性問題的有效選擇[33]。一方面，政府以采礦權(quán)退出與清理等政府行政式規(guī)制以及環(huán)境規(guī)制對采礦企業(yè)綠色創(chuàng)新行為產(chǎn)生強(qiáng)制性，另一方面，政府可以通過采礦權(quán)市場化配置的競爭機(jī)制引導(dǎo)采礦企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新行為。

（1）采礦權(quán)安全性對綠色技術(shù)創(chuàng)新的傳導(dǎo)機(jī)制。由于綠色技術(shù)具有公共品特征，主要用于解決環(huán)境與資源耗減等負(fù)外部性問題，因此，采礦企業(yè)缺乏綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力。在政府相關(guān)政策影響下，采礦企業(yè)會(huì)根據(jù)政策要求、市場變化和自身能力等因素決定是否開展綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。如果政府的環(huán)境政策可以降低綠色技術(shù)收益的不確定性，提高綠色技術(shù)研發(fā)收益的穩(wěn)定性，則能夠增加創(chuàng)新[34]?？紤]采礦權(quán)因素后，采礦權(quán)是否安全則直接影響采礦企業(yè)對未來的預(yù)期。假設(shè)采礦權(quán)主體是明確的，預(yù)期不變，考慮綠色技術(shù)的研發(fā)投入與研發(fā)周期以及可能產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)，采礦權(quán)安全性越高，則采礦企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新的意愿越強(qiáng);反之，則不會(huì)投資于綠色技術(shù)創(chuàng)新，短期行為明顯。

事實(shí)上，政府與采礦企業(yè)之間的信息是不對稱的，存在政府規(guī)制與采礦企業(yè)之間的博弈。假設(shè)政府在采礦權(quán)配置中以捆綁綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為規(guī)制方式，并以此作為判斷采礦權(quán)進(jìn)入或退出市場的標(biāo)準(zhǔn);采礦企業(yè)則通過綠色技術(shù)創(chuàng)新的成果獲得或喪失采礦權(quán)。那么，為了獲得較為安全的采礦權(quán)，滿足政府標(biāo)準(zhǔn)，開展綠色技術(shù)創(chuàng)新則是采礦企業(yè)的理性選擇：即采礦權(quán)期限較短或采礦權(quán)不安全性較高的企業(yè)更有可能開展綠色技術(shù)創(chuàng)新。如果采礦權(quán)安全性非常高，只要企業(yè)能夠承擔(dān)政府規(guī)制成本，就不存在開展綠色技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)，綠色技術(shù)創(chuàng)新水平反而更低[35]。

（2）采礦權(quán)安全性對綠色技術(shù)創(chuàng)新的市場競爭機(jī)制。采礦權(quán)安全性與政府規(guī)制通過市場競爭機(jī)制內(nèi)部化交易成本，以激勵(lì)采礦企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新行為。

在采礦權(quán)市場的進(jìn)入競爭中，采礦權(quán)交易淘汰不具備綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的企業(yè)。根據(jù)《礦業(yè)權(quán)交易規(guī)則》，采礦權(quán)交易主體應(yīng)該滿足中國礦業(yè)權(quán)交易的申請條件與資質(zhì)條件，具備相應(yīng)的資源開發(fā)利用能力和礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)與土地復(fù)墾能力等。而在采礦權(quán)存續(xù)競爭中，大規(guī)模礦山的進(jìn)入門檻較高，需要具有較強(qiáng)的資本實(shí)力、較高的生產(chǎn)規(guī)模與技術(shù)水平，因此，采礦許可證年限較長的采礦企業(yè)更可能開展綠色技術(shù)創(chuàng)新。作為政府參與和干預(yù)經(jīng)濟(jì)的重要手段，國有企業(yè)開采規(guī)模與技術(shù)水平往往優(yōu)于私有企業(yè)，也更加具備開展綠色技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力[36]。因而，在以綠色技術(shù)創(chuàng)新能力為重要考核標(biāo)準(zhǔn)的采礦權(quán)競爭中，國有企業(yè)具有較高的綠色技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢，更容易獲得長期采礦權(quán)。隨著政府規(guī)制強(qiáng)度的增加，采礦權(quán)不安全性具有倒逼私有企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用。以非金屬礦產(chǎn)資源的采礦權(quán)為例，非金屬礦產(chǎn)資源種類繁多，伴生礦藏多，單個(gè)礦山資源儲(chǔ)量較低，采礦權(quán)許可證年限往往較短，安全性不足。較低的市場進(jìn)入門檻形成了私有企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力先天不足的局面，更加劇了私有企業(yè)采礦權(quán)的不安全性，因?yàn)槿绻婚_展綠色技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)隨時(shí)面臨采礦權(quán)退出的風(fēng)險(xiǎn)。因此，采礦權(quán)不安全性反而具有倒逼私有企業(yè)積極開展綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用。

綜上所述，采礦權(quán)安全性、政府規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制關(guān)系如圖1所示。

2 模型構(gòu)建

2.1 政府規(guī)制與采礦企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新

2.1.1 演化博弈模型構(gòu)建

假設(shè)博弈的參與主體為政府部門和采礦企業(yè)，雙方都是有限理性的，且雙方的信息具有不對稱性。政府部門的采礦權(quán)配置會(huì)在一定程度上影響企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新行為。在假定其他采礦權(quán)配置要求不變的情況下，如果企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能夠達(dá)到政府技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，則不收回采礦權(quán);如果達(dá)不到，則收回采礦權(quán)。假設(shè)采礦權(quán)安全系數(shù)為θ，θ∈[0，1]，表示在政府礦業(yè)權(quán)規(guī)制和其他環(huán)境規(guī)制影響下，采礦權(quán)不會(huì)被政府行政性收回的概率，θ越大，表明采礦權(quán)安全性越高，反之，則采礦權(quán)安全性越低。

假設(shè)環(huán)境規(guī)制能夠影響企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新行為，政府部門是否采取規(guī)制措施取決于采礦企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。同時(shí)，如果企業(yè)達(dá)到政府規(guī)制要求，還可以獲得政府補(bǔ)貼。政府部門的策略為規(guī)制和不規(guī)制，政府規(guī)制的概率設(shè)為x（0≤x≤1），則政府不規(guī)制的概率為1-x。

采礦企業(yè)以綠色技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)對政府規(guī)制，即以技術(shù)進(jìn)步降低采礦活動(dòng)中的生態(tài)破壞和環(huán)境污染。企業(yè)是否開展綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)受到采礦權(quán)安全性的影響。面對政府的資源環(huán)境管理目標(biāo)，企業(yè)的對應(yīng)策略是開展綠色技術(shù)創(chuàng)新和不開展綠色技術(shù)創(chuàng)新，假設(shè)企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新的概率為y（0≤y≤1），則不開展綠色技術(shù)創(chuàng)新的概率為1-y。

在政府規(guī)制情況下，如果采礦企業(yè)選擇開展綠色技術(shù)創(chuàng)新，研發(fā)投資受采礦權(quán)安全系數(shù)的影響，為θC，即采礦權(quán)越安全，企業(yè)技術(shù)研發(fā)的未來預(yù)期收益越高，研發(fā)投資也越多。企業(yè)的收益為R-θC+S-Cp，其中，S為企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新獲得的政府補(bǔ)貼， Cp為采礦權(quán)使用成本。此時(shí)，政府收益為W+Cp-S，其中，W表示因采礦企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新帶來的社會(huì)福利提高。如果采礦企業(yè)不開展綠色技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)的收益為R-Ce-Cp，其中，Ce表示采礦企業(yè)不開展綠色技術(shù)創(chuàng)新時(shí)需要繳納的規(guī)制成本，此時(shí)，政府收益為Ce+Cp。

在政府不規(guī)制的情況下，如果采礦企業(yè)選擇綠色技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)的收益為R-θC-Cp，政府的收益為Cp+W。如果采礦企業(yè)不開展綠色技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)收益為R，政府收益為Cp。在政府采礦權(quán)配置下，博弈雙方收益矩陣如表1所示。

由于博弈雙方策略選擇概率是未知的，因此形成了一種混合策略。無論是政府部門還是采礦企業(yè)，都不會(huì)單方面改變策略，以增加額外的成本付出。因此，文章演化博弈分析此混合策略，由表1可以分別計(jì)算以下幾種收益：

對于政府部門而言，規(guī)制與不規(guī)制的期望收益分別為：

E11=y（W+Cp-S）+（1-y）（Ce+Cp ）=yW-yS+

（1-y） Ce+Cp （1）

E12=y（Cp+W）+（1-y） Cp=yW+Cp（2）

政府部門的平均期望收益為：

E1=xE11+（1-x） E12=-xyS+x（1-y） Ce+

yW+Cp （3）

此時(shí)，政府規(guī)制的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

F（x）=dxdt=x（E11-E1 ） =x（x-1）[yS+

（y-1） Ce ]（4）

采礦企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新與不開展綠色技術(shù)創(chuàng)新的期望收益為：

E21=x（R-θC+S-Cp ）+（1-x）（R-θC-Cp ）

=xS+R-θC-Cp （5）

E22=x（R-Ce-Cp ）+（1-x）R=R-xCe-xCp（6）

采礦企業(yè)的平均期望收益為：

E2=yE21+（1-y） E22=xyS-yθC+R+

x（y-1） Ce+（xy-x-y）Cp?? （7）

此時(shí)，采礦企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

F（y）=dydt=y（E21-E2? ）=y（y-1）

[θC-xS-（x-1）Cp+xCe]（8）

在采礦權(quán)傳導(dǎo)機(jī)制下，政府部門與采礦企業(yè)行為選擇的最優(yōu)均衡點(diǎn)是在策略動(dòng)態(tài)調(diào)整中形成的，此時(shí)形成的策略為演化穩(wěn)定策略。

令（4）和（8）分別等于0，解得兩組穩(wěn)定狀態(tài)的解為：

x1=0， x2=1， y*=CeS+Ce

y1=0，y2=1，x*=θC+CpS+Cp-Ce

由此，得到系統(tǒng)的均衡點(diǎn)為：A（0，0），B（1，0），C（0，1）， D（1，1）， O（θC+CpS+Cp-Ce，CeS+Ce）。

2.1.2 政府和采礦企業(yè)的策略演化穩(wěn)定性分析

（1）政府規(guī)制策略的演化穩(wěn)定性分析。當(dāng)y*=CeS+Ce時(shí)，有F（x）=0，這表示所有的x都是穩(wěn)定狀態(tài)，即不管政府是否采取規(guī)制措施，都是演化穩(wěn)定策略。

當(dāng)y*≠CeS+Ce時(shí)，x1=0， x2=1均是使F（x）=0的點(diǎn)，即兩個(gè)穩(wěn)定均衡點(diǎn)。但是，是否是演化穩(wěn)定策略還需要進(jìn)一步判斷。由于演化穩(wěn)定策略ESS要求抗擾動(dòng)特征，只有當(dāng)dF（x）dx<0時(shí)才是演化穩(wěn)定策略。計(jì)算可得dF（x）dx=（2x-1）[（yS+（y-1） Ce ]。當(dāng)y>CeS+Ce時(shí)， dF（x）dx|x=0<0，x=0是均衡點(diǎn)，政府不采取規(guī)制措施。當(dāng)y

采取規(guī)制以倒逼采礦企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新。因此，政府規(guī)制的ESS動(dòng)態(tài)趨勢如圖2所示。

（2）采礦企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新策略的演化穩(wěn)定性分析。當(dāng)x*=θC+CpS+Cp-Ce時(shí)，有F（y）=0，這表示所有的y都是穩(wěn)定狀態(tài)，即不管采礦企業(yè)是否開展綠色技術(shù)創(chuàng)新，都是演化穩(wěn)定策略。

當(dāng)x*≠θC+CpS+Cp-Ce 時(shí)，y1=0， y2=1均是使F（y）=0的點(diǎn)，即兩個(gè)穩(wěn)定均衡點(diǎn)。但是，采礦企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的演化穩(wěn)定策略還需要進(jìn)一步判斷。由于演化穩(wěn)定策略ESS要求抗擾動(dòng)特征，只有當(dāng)dF（y）dy<0時(shí)才是演化穩(wěn)定策略。計(jì)算可得dF（y）dy=（2y-1）[θC-xS-（x-1）Cp+xCe]，當(dāng)x<θC+CpS+Cp-Ce時(shí)，dF（y）dy|y=0<0，y=0是均衡點(diǎn)，此時(shí)，采礦企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新的收益低于不創(chuàng)新時(shí)的收益，因此，采礦企業(yè)不會(huì)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)x>θC+CpS+Cp-Ce時(shí)，dF（ydy|y=1<0，y=1是均衡點(diǎn)，此時(shí)，采礦企業(yè)選擇綠色技術(shù)創(chuàng)新以獲得更高收益。因此，采礦企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的ESS動(dòng)態(tài)趨勢如圖3所示。

2.2 采礦企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)與綠色技術(shù)創(chuàng)新

2.2.1 L-V模型構(gòu)建

受礦產(chǎn)種類、資源儲(chǔ)量以及采礦企業(yè)綜合能力等因素影響，采礦權(quán)安全性和采礦許可有效期存在所有制差異，并進(jìn)而影響國有企業(yè)和私有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新意愿與水平。本部分內(nèi)容將采用L-V模型分析國有企業(yè)和私有企業(yè)在綠色技術(shù)創(chuàng)新中的動(dòng)態(tài)博弈演化過程。

L-V模型是借鑒生物種群理論發(fā)展而來的種群間共生關(guān)系的微分方程動(dòng)態(tài)系統(tǒng)模型，可以實(shí)現(xiàn)對種群之間競爭與合作關(guān)系的量化研究[37]。假設(shè)采礦權(quán)配置以綠色技術(shù)水平為判斷標(biāo)準(zhǔn)，在同一個(gè)采礦權(quán)市場，采礦權(quán)的所有制結(jié)構(gòu)包括國有企業(yè)和私有企業(yè)。為了獲得更多的采礦權(quán)，國有企業(yè)與私有企業(yè)之間存在綠色技術(shù)創(chuàng)新的競爭。以g（t）表示t期采礦權(quán)安全系數(shù)影響下的綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出量，g·（t）表示綠色技術(shù)創(chuàng)新的增長率，有g(shù)·（t）=dg（t）dt，f（g）表示綠色技術(shù)創(chuàng)新的瞬時(shí)增長率g·（t）g（t）。假設(shè)綠色技術(shù)創(chuàng)新是以達(dá)到政府規(guī)制目標(biāo)為基準(zhǔn)，其市場需求量是常數(shù)L。當(dāng)L～∞ 時(shí)，綠色技術(shù)創(chuàng)新的瞬時(shí)增長率 f（g）為常數(shù)τ， τ∈[0，1]，有f（g）=g·（t）g（t）=τ，即g·（t）=τg（t）。

現(xiàn)實(shí)的采礦權(quán)市場中，受技術(shù)無限性、溢出性以及采礦權(quán)安全系數(shù)的影響，采礦企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量有限，即L是有限的。因此，設(shè)綠色技術(shù)創(chuàng)新密度為g（t）L，隨著技術(shù)水平的提高，研發(fā)難度會(huì)越來越大，出現(xiàn)技術(shù)研發(fā)的阻滯，需要更高的研發(fā)投入維持綠色技術(shù)創(chuàng)新增長。當(dāng)g（t）>L時(shí)，隨著研發(fā)投入的增加，采礦企業(yè)會(huì)逐漸放棄綠色技術(shù)創(chuàng)新;而當(dāng)g（t）

f（g）= τ-τ·θg（t）L=τ·（1-θg（t）L）（9）

2.2.2 國有企業(yè)和私有企業(yè)的的綠色技術(shù)創(chuàng)新演化過程

根據(jù)以上假設(shè)，國有企業(yè)和私有企業(yè)處于同一個(gè)采礦權(quán)市場，f1和f2分別表示私有企業(yè)和國有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新瞬時(shí)增長率，國有企業(yè)和私有企業(yè)存在競爭關(guān)系，均受到采礦權(quán)安全系數(shù)影響，得到Kolmogorov模型式：

f1 （g1，g2，θ1 ）=g1 ·（t）g1 （t）（10）

f2 （g1，g2，θ2 ）=g2· （t）g2 （t）（11）

結(jié)合式（9），式（10）和式（11）可轉(zhuǎn)換為L-V模型：

g1 ·（t）g1 （t）=τ1·（1-θ1 g1L1 -μ12·θ2 g2L2 ）

g2 ·（t）g2 （t）=τ2·（1-θ2 g2L2 -μ21·θ1 g1L1 ）（12）

國有企業(yè)與私有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新并不是相互獨(dú)立的，具有相互影響作用。式中，μ12、μ21為技術(shù)影響因子。 μ12表示國有企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新對私有企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響程度，可能是國有企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)，也可能是因國有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新而導(dǎo)致的對政府補(bǔ)貼的擠占效應(yīng)。μ21表示私有企業(yè)對國有企業(yè)的技術(shù)影響因子。

同時(shí)，國有企業(yè)與私有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新均受到研發(fā)阻滯效應(yīng)的影響，來自自身的阻滯效應(yīng)為θiLi ，i=1，2，受對方創(chuàng)新影響的阻滯效應(yīng)為μij θjLj （i，j=1，2且i≠j）。

2.2.3 國有企業(yè)和私有企業(yè)的演化穩(wěn)定性分析

假設(shè)兩類企業(yè)群體均采取獨(dú)立創(chuàng)新策略，排除研發(fā)合作的可能性，那么，兩個(gè)群體間的綠色技術(shù)創(chuàng)新最終會(huì)達(dá)到演化穩(wěn)定均衡。

由（12）式可得私有企業(yè)和國有企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

g1· （t）=dg1（t）dt=τ1·g1 （t）·（1-θ1 g1L1 -

μ12·θ2 g2L2）

g2·（t）=dg2（t）dt=τ2·g2 （t）·（1-θ2 g2L2 -

μ21·θ1 g1L1 ）（13）

令g1·（t）=g2·（t）=0可得演化均衡點(diǎn)分別為，G1（0，0）、G2 （L1θ1 ，0）、G3 （0，L2θ2）、G4（（1-μ12）L1θ1 （1-μ12 μ21），（1-μ21）L2θ2 （1-μ12 μ21））。

根據(jù)演化穩(wěn)定均衡條件，國有企業(yè)和私有企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的均衡點(diǎn)穩(wěn)定性與綠色技術(shù)創(chuàng)新增長率τ1和τ2、技術(shù)影響因子μ12和μ21有關(guān)，不存在演化穩(wěn)定均衡點(diǎn)。

由式（13）可得，私有企業(yè)和國有企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的線性表示分別為：

N1：1-θ1 g1L1 -μ12·θ2 g2L2 =0

N2：1-θ2 g2L2 -μ21·θ1 g1L1 =0

直線N1與g1=0的交點(diǎn)為（0，L2μ12 θ2 ），與g2=0的交點(diǎn)為（L1θ1 ，0）;直線N2與g2=0的交點(diǎn)為（L1μ21 θ1 ，0），與g1=0的交點(diǎn)為（0，L2θ2）。

在均衡點(diǎn)G2 （L1θ1 ，0）上，穩(wěn)定條件是μ21>1 。當(dāng)同時(shí)有μ12<1時(shí)，如圖4（a）所示，隨著時(shí)間的推移，最終結(jié)果收斂于G2。此時(shí)，采礦權(quán)市場的綠色技術(shù)進(jìn)步來源于私有企業(yè)的創(chuàng)新，國有企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新喪失競爭力。由此，采礦權(quán)配置集中于私有企業(yè)。

當(dāng)μ12>1且μ21<1時(shí)，如圖4（b）所示，均衡點(diǎn)G3 （0，L2θ2 ）處于穩(wěn)定狀態(tài)，說明私有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新不再對采礦權(quán)配置產(chǎn)生影響，最終采礦權(quán)配置收斂于國有企業(yè)。

當(dāng)μ12<1且μ21<1時(shí)，均衡點(diǎn)G4 （（1-μ12）L1θ1 （1-μ12μ21），（1-μ21）L2θ2 （1-μ12 μ21））處于穩(wěn)定狀態(tài)。兩類采礦企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)演化趨勢如圖4（c）所示，此時(shí)，國有企業(yè)和私有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新在采礦權(quán)所有制結(jié)構(gòu)配置中的影響為 g1g2 =（1-μ12）·L1·θ2（1-μ21）·L2·θ1 。

當(dāng)μ12>1且μ21>1時(shí)，均衡點(diǎn)G4 （（1-μ12）L1θ1 （1-μ12μ21），（1-μ21）L2θ2 （1-μ12μ21））為鞍點(diǎn)。圖4（d）中，在OS曲線右側(cè)，國有企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新對私有企業(yè)的影響大于私有企業(yè)自身的綠色技術(shù)創(chuàng)新決策。因此，隨著時(shí)間t的變動(dòng)，私有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新趨向于點(diǎn)（L1μ21 θ1，0）;而在OS曲線左側(cè)，私有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新對國有企業(yè)的影響高于國有企業(yè)自身的作用，因此，國有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新更加趨向于點(diǎn)（0，L2μ12 θ2 ）。

當(dāng)μ12=1且μ21=1時(shí)，國有企業(yè)與私有企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的直線重合，其上任何一個(gè)點(diǎn)都可能是均衡點(diǎn)，具體取決于采礦權(quán)配置時(shí)的初始技術(shù)水平、采礦權(quán)安全系數(shù)以及其他相關(guān)因素。

3 仿真模擬分析

以上內(nèi)容從理論模型上分析了采礦權(quán)安全性對采礦企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，接下來，文章將采用MATLAB R2019b對兩個(gè)模型進(jìn)行數(shù)值模擬。

3.1 演化博弈模型的仿真模擬

假設(shè)初始狀態(tài)時(shí)，政府規(guī)制策略的選擇與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新決策的概率均為0.5，橫軸表示時(shí)間t，為模擬周期;縱軸表示政府選擇規(guī)制策略和企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新策略的概率，演化范圍在[0，1]之間。

由復(fù)制動(dòng)態(tài)方程（4）、（8）可知，政府規(guī)制與研發(fā)補(bǔ)貼S、規(guī)制成本Ce有關(guān)，而影響企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的因素包括采礦權(quán)安全系數(shù)θ、研發(fā)投入C以及采礦權(quán)使用成本Cp。其中，采礦權(quán)的使用成本與礦山規(guī)模有關(guān)，不受其他因素的影響，因此，假設(shè)采礦權(quán)使用成本為固定常數(shù)，Cp=0.1。其他影響因素之間存在相關(guān)關(guān)系，一方面，企業(yè)研發(fā)投入與采礦權(quán)安全性相關(guān)，采礦權(quán)越安全，企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新的積極性越高，研發(fā)投入越多，此時(shí)，企業(yè)獲得的研發(fā)補(bǔ)貼也越多;另一方面，由于綠色技術(shù)創(chuàng)新的外部性與技術(shù)溢出效應(yīng)，即使企業(yè)不開展綠色技術(shù)創(chuàng)新，排除政府收回采礦權(quán)的情況，長期內(nèi)企業(yè)也具有獲得先進(jìn)綠色技術(shù)的可能性。因此，文章分別假設(shè)采礦權(quán)安全系數(shù)θ=0.2、θ=0.5、θ=0.8，代表三種安全等級，即低安全、中等安全和高安全。每一種安全等級下分別設(shè)置不同水平的研發(fā)投入。

（1） θ=0.2，采礦權(quán)低安全情形。由圖5可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)采礦權(quán)很不安全時(shí)，采礦企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新行為差異很大。當(dāng)研發(fā)投入水平C=0.2時(shí)，企業(yè)選擇綠色技術(shù)創(chuàng)新的概率迅速降低，演化策略最終穩(wěn)定在y=0的非綠色技術(shù)創(chuàng)新策略上。而政府采取規(guī)制策略的可能性則不斷提高，演化策略穩(wěn)定在x=1。當(dāng)C=0.5時(shí)，企業(yè)選擇綠色技術(shù)創(chuàng)新的概率呈現(xiàn)下降趨勢，但始終大于0.2，說明采礦權(quán)喪失的風(fēng)險(xiǎn)激勵(lì)企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新，而隨著研發(fā)周期的不斷增長和研發(fā)投入的增加，企業(yè)研發(fā)的動(dòng)力不斷降低。當(dāng)C=0.8時(shí)，采礦權(quán)不安全對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用更加明顯，雖然在演化初期企業(yè)研發(fā)概率有所下降，但長期來看，企業(yè)選擇綠色技術(shù)創(chuàng)新的可能性不斷提高，概率始終高于0.5，甚至超過0.8。與此相對應(yīng)，政府規(guī)制策略則呈現(xiàn)平緩的倒U型，說明采礦權(quán)不安全對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的倒逼作用已經(jīng)足以實(shí)現(xiàn)政府規(guī)制目標(biāo)，政府采用規(guī)制手段的概率較低。

（2）θ=0.5，采礦權(quán)中等安全情形。圖6顯示，研發(fā)投入C=0.2和C=0.5時(shí)，企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的演化穩(wěn)定策略均為y=0，研發(fā)投入與演化周期呈正相關(guān)，即研發(fā)投入較高時(shí)，演化周期相對較長。此時(shí)，政府規(guī)制策略也逐漸達(dá)到演化穩(wěn)定策略x=1。這說明采礦權(quán)安全性對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)不斷降低，政府需要采用規(guī)制策略達(dá)到環(huán)境目標(biāo)，因此，政府行為穩(wěn)定在規(guī)制策略，而企業(yè)最終穩(wěn)定在不研發(fā)狀態(tài)。當(dāng)研發(fā)投入C=0.8時(shí)，在演化周期內(nèi)企業(yè)綠色創(chuàng)新不存在穩(wěn)定策略，而政府采取規(guī)制策略的概率不斷上升，沒有形成演化穩(wěn)定均衡。

（3）θ=0.8，采礦權(quán)高安全情形。從圖7中可見，當(dāng)研發(fā)投入C=0.5時(shí)，短期內(nèi)企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新的概率最高，研發(fā)周期也高于其它情況。這說明當(dāng)采礦權(quán)安全性較高時(shí)，研發(fā)成本較低或較高，都不足以激勵(lì)企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新，這是因?yàn)槠髽I(yè)對于不開展綠色技術(shù)創(chuàng)新所要付出的成本預(yù)期較低，即使考慮政府規(guī)制成本，也遠(yuǎn)低于采礦權(quán)帶來的收益。此時(shí)，政府規(guī)制與企業(yè)的研發(fā)投入呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)，即研發(fā)投入越低，政府采取規(guī)制措施的概率越大，并且政府在長期內(nèi)具有嚴(yán)格規(guī)制的傾向。企業(yè)研發(fā)投入在C=0.2和C=0.5水平時(shí)，政府規(guī)制概率的發(fā)展趨勢基本一致，但當(dāng)企業(yè)研發(fā)投入較高時(shí)，政府采取規(guī)制措施的可能性相對較小。綜合來看，不管研發(fā)投入高還是低，企業(yè)演化周期均較短，最終均穩(wěn)定在y=0;而政府規(guī)制策略的演化周期則較長，很難達(dá)到穩(wěn)定均衡。

3.2 L-V模型的仿真模擬

以2019年中國自然資源部采礦權(quán)“招拍掛”公示的數(shù)據(jù)對采礦權(quán)市場的國有礦權(quán)與私有礦權(quán)演化軌跡進(jìn)行模擬分析。 采礦權(quán)在所有制結(jié)構(gòu)上可以劃分為國有礦權(quán)、私有礦權(quán)、集體礦權(quán)和外資礦權(quán)等。由于集體礦權(quán)具有集體所有制特性，與國有礦權(quán)類似，因此，將集體礦權(quán)并入國有礦權(quán)。而在采礦權(quán)市場中，外資礦權(quán)較少，且以投資私有礦權(quán)為主，因此，文章將外資礦權(quán)并入私有礦權(quán)。

由于國有企業(yè)和私有企業(yè)在同一采礦權(quán)市場上，假設(shè)兩者的采礦權(quán)安全系數(shù)相同，因此，有θ1=θ2。大型礦權(quán)的采礦許可年限大于20年，安全性相對較高，設(shè)θ1=θ2=0.8;中型礦權(quán)為中等風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)θ1=θ2=0.5;小型礦權(quán)的年限較短，生產(chǎn)規(guī)模較小，技術(shù)研發(fā)的能力與動(dòng)力較小，安全性較低，設(shè)θ1=θ2=0.2。

（1）技術(shù)創(chuàng)新增長率τ對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。假設(shè)國有企業(yè)與私有企業(yè)之間綠色技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)影響因子相同，μ12與μ21均小于1，設(shè)為μ12=μ21=0.4，此時(shí)模擬國有企業(yè)和私有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新增長率不同取值時(shí)，對不同礦權(quán)規(guī)模的兩類企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新演化軌跡的影響。文章分別模擬τ1>τ2，τ1=τ2，τ1<τ2時(shí)私有企業(yè)與國有企業(yè)的演化軌跡。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在其它條件不變情況下，兩類企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新增長率τ對演化軌跡的影響趨勢是一致的。其中，選擇綠色技術(shù)創(chuàng)新的私有企業(yè)數(shù)量均快速上升后趨于均衡，不受礦權(quán)數(shù)量和礦權(quán)規(guī)模的影響。當(dāng)τ1>τ2，即私有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新增長率高于國有企業(yè)創(chuàng)新增長率時(shí)，私有企業(yè)在短期內(nèi)具有綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在激勵(lì)，此時(shí)，國有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新處于緩慢增長狀態(tài)，并逐漸形成演化均衡。隨著τ1降低，τ2增大，私有企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)量降低，國有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量增加，說明綠色技術(shù)創(chuàng)新增長率是促進(jìn)采礦企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)因素，技術(shù)創(chuàng)新增長率越大，企業(yè)對綠色研發(fā)投入的預(yù)期收益越高，綠色技術(shù)創(chuàng)新的意愿越強(qiáng)。

（2）技術(shù)影響因子μ對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。文章分別模擬技術(shù)影響因子在μ12>μ21，μ12=μ21和μ12<μ21時(shí)三種規(guī)模礦權(quán)下私有企業(yè)與國有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新演化軌跡。假設(shè)τ1=τ2，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在其他條件不變的情況下，技術(shù)影響因子對大型和小型礦權(quán)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響趨勢是一致的，私有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新始終大于國有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)μ12>μ21時(shí)，即國有企業(yè)對私有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新影響大于私有企業(yè)對國有企業(yè)的影響時(shí)，私有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新由增長狀態(tài)進(jìn)入演化均衡，而國有企業(yè)則在短暫的增長后，以下降狀態(tài)趨向均衡。隨著μ12減小，μ21增大，國有企業(yè)的創(chuàng)新增長速度更快，下降趨勢更小，而私有企業(yè)創(chuàng)新增長速度降低。當(dāng)μ12<μ21時(shí)，私有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新迅速降低，并在較低水平上與國有企業(yè)形成演化均衡。

然而，技術(shù)影響因子對中型礦權(quán)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新影響與大型礦權(quán)和小型礦權(quán)不同。當(dāng)μ12>μ21和μ12<μ21時(shí)，國有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新高于私有企業(yè)，并且國有企業(yè)對私有企業(yè)的影響越小時(shí)（即μ12<μ21），國有企業(yè)自身的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平越高。當(dāng)μ12=μ21時(shí)，國有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平最低，而私有企業(yè)最高。這說明，當(dāng)采礦權(quán)安全性中等時(shí)，受私有企業(yè)研發(fā)的影響，國有企業(yè)的創(chuàng)新資源獲取能力更強(qiáng)，創(chuàng)新積極性也更高。

4 結(jié)論與政策建議

4.1 結(jié)論

文章以采礦權(quán)安全性為切入點(diǎn)，采用演化博弈的思想，構(gòu)建政府規(guī)制與采礦企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新行為的演化博弈模型，并通過引入國有企業(yè)與私有企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的L-V模型，研究了采礦權(quán)安全性影響下政府規(guī)制與采礦企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新、國有企業(yè)與私有企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的策略演化過程，進(jìn)而結(jié)合MATLAB數(shù)值仿真模擬方法，通過設(shè)定不同的采礦權(quán)安全性等級分析了采礦企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新與政府規(guī)制策略的演化軌跡，并采用2019年采礦權(quán)交易數(shù)據(jù)模擬國有企業(yè)與私有企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，得出以下結(jié)論：

（1）當(dāng)采礦權(quán)安全性較低時(shí)，其對采礦企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新具有倒逼作用。但是，研發(fā)周期與研發(fā)成本對這一作用具有制約，隨著研發(fā)周期的增長和研發(fā)投入的增加，企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力不斷降低。

（2）當(dāng)采礦權(quán)安全性較高時(shí)，研發(fā)成本較低或較高都不足以激勵(lì)企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新，這與政府規(guī)制下采礦企業(yè)對綠色技術(shù)創(chuàng)新的未來預(yù)期有關(guān)。

（3）當(dāng)采礦權(quán)安全性處于中等狀態(tài)時(shí)，其對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)不斷降低，企業(yè)演化穩(wěn)定策略與研發(fā)投入有關(guān)，而采取規(guī)制行動(dòng)始終是政府的演化穩(wěn)定策略。

（4）綠色技術(shù)創(chuàng)新增長率越大，企業(yè)對綠色研發(fā)創(chuàng)新的預(yù)期收益越高，綠色技術(shù)創(chuàng)新的意愿越強(qiáng)，此時(shí)，采礦企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新演化趨勢不受采礦權(quán)期限的影響。

（5）技術(shù)影響因子對采礦企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用受到采礦權(quán)期限的限制。在中型礦權(quán)中，國有企業(yè)的創(chuàng)新資源獲取能力更強(qiáng)，創(chuàng)新積極性也更高。

4.2 政策建議

根據(jù)以上結(jié)論，文章給出對策建議如下：

（1）健全礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)制度，推動(dòng)礦業(yè)權(quán)市場交易改革。在礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)制度中，要發(fā)揮市場在礦業(yè)權(quán)交易中的基礎(chǔ)作用。根據(jù)資源儲(chǔ)量執(zhí)行差異化礦業(yè)權(quán)交易標(biāo)準(zhǔn)，分類設(shè)定采礦權(quán)交易與延期標(biāo)準(zhǔn)。對于大中型采礦權(quán)交易，要提高采礦企業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)模門檻，加強(qiáng)交易資質(zhì)中的技術(shù)能力與可持續(xù)發(fā)展能力的審核，設(shè)置綠色技術(shù)創(chuàng)新遞增標(biāo)準(zhǔn)。提高小型礦權(quán)開采技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)小型礦權(quán)就近整合。同時(shí)，提高技術(shù)水平在采礦權(quán)交易中的權(quán)重，打破在招拍掛交易階段唯價(jià)格至上的交易方式。在采礦權(quán)延期申請中引入競爭機(jī)制，倒逼采礦企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新。

（2）加強(qiáng)政府配套政策的協(xié)調(diào)與配合，提高政策有效性。在綠色技術(shù)創(chuàng)新方面，采礦權(quán)配置制度對采礦企業(yè)的影響是根本性的，而環(huán)境規(guī)制的作用則更為直接。因此，政府在以政策手段影響采礦企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新行為時(shí)需要結(jié)合不同規(guī)模與礦種類型予以實(shí)施。比如，針對非金屬礦產(chǎn)資源存在的中小礦權(quán)較多的問題，要穩(wěn)步推進(jìn)采礦權(quán)的整合，減少小、散、亂礦山企業(yè)數(shù)量，提高產(chǎn)業(yè)集中度，以規(guī)?；龠M(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力提升。同時(shí)，環(huán)境規(guī)制不能一刀切。對于具有綠色技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力、技術(shù)水平較好或者創(chuàng)新投入較多的企業(yè)，可將采礦權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用與滲透相結(jié)合，推動(dòng)市場化規(guī)制手段的應(yīng)用;同時(shí)，加大對創(chuàng)新投入較少或創(chuàng)新動(dòng)力不足企業(yè)的環(huán)境懲罰力度與規(guī)制強(qiáng)度，強(qiáng)化政府的直接干預(yù)。

（3）營造采礦業(yè)創(chuàng)新環(huán)境，完善創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。鑒于采礦企業(yè)規(guī)模、采礦權(quán)期限以及所有制性質(zhì)對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響程度不同，要實(shí)施不同的創(chuàng)新激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵(lì)不同類型企業(yè)發(fā)揮創(chuàng)新潛能，增加研發(fā)投入。對于行業(yè)內(nèi)關(guān)鍵技術(shù)與重大技術(shù)攻關(guān)，政府和大型國有企業(yè)應(yīng)協(xié)調(diào)采礦企業(yè)之間的研發(fā)合作與協(xié)同創(chuàng)新。對于有助于提高開采率和綜合利用率的綠色技術(shù)創(chuàng)新，可根據(jù)技術(shù)適用范圍設(shè)定政府補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化與推廣。

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Security of mining right， government regulation and green technology innovation

WANG Yan YU Lihong

（School of Business， East China University of Science and Technology， Shanghai 200237， China）

Abstract The security of mining right is the key factor affecting the investment behavior of mining enterprises. Considering the influence of mining right security on the green technology innovation behavior of enterprises， an evolutionary game model and a L-V model were constructed to analyze the dynamic evolution process of government regulation and mining enterprise green technology innovation under the influence of mining right security. And then， the 2019 mining right transaction data was used to develop simulation analysis. The results showed that： ① When mining right security was relatively low， it had an adverse effect on the green technology innovation of mining enterprises. However， with the increased R&D investment expenditure and the extension of R&D cycle， the innovation impetus of enterprises was constantly decreasing.② When mining right security was high， low or high R&D investment expenditure was struggling to encourage mining enterprises to carry out green technology innovation. The lower R&D investment was， the more likely the government was to regulate.③ When mining right security was in a medium state， the evolution stability strategy of enterprises was related to R&D investment， and regulation was always the governments stability strategy. ④ The growth rate of green technology innovation could realize the improvement of green technology innovation of mining enterprises. The higher the growth rate of R&D was， the more expected return of mining enterprises on green R&D investment was， and the stronger the willingness of green innovation was. ⑤ Influenced by the innovation of private mining right enterprises，? state-owned enterprises had higher access to innovative resources and higher enthusiasm for innovation than private enterprises in the medium-sized mining right， while the state-owned mining right enterprises did not have this advantage in the large-scale mining right and the small-scale mining right. Thus， this paper suggests that if the government tries to guide the mining enterprises to carry out green technology innovation by regulations and policies， the role of green technology level should be strengthened in the competitive transfer of mining rights， and the characteristis of mining right should be considered in the reform of mining right system，then the green innovation environment for mining industry should be created， the coordination and cooperation of government supporting policies should be intensified to improve the level of green technology innovation and environmental protection .

Key words security of mining right; government regulation; green technology innovation

（責(zé)任編輯：于 杰）

收稿日期：2020-03-31? 修回日期：2020-06-17

作者簡介：王艷，博士生，主要研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)與政府規(guī)制。E-mail：yilianxianmengyuan@163.com。

通信作者：于立宏，博士，教授，博導(dǎo)，主要研究方向?yàn)橘Y源能源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)和政府規(guī)制。E-mail： ylhcumt@vip.sina.com。

基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“雙重負(fù)外部性下戰(zhàn)略性資源企業(yè)技術(shù)升級的激勵(lì)機(jī)制與政策體系研究”（批準(zhǔn)號：71773029）。