于歡歡 程慧平

摘 要：利用中國知網（CNKI）數據庫，檢索區(qū)塊鏈技術在檔案領域應用研究的中文核心期刊文獻。經梳理后發(fā)現，國內已有研究按主題可分為6類：區(qū)塊鏈技術應用的可行性，面向專門檔案領域的應用，基于區(qū)塊鏈技術的檔案管理平臺，區(qū)塊鏈技術應用于檔案領域的動力因素、阻力因素和推廣策略。已有研究存在研究結論寬泛、研究方向狹窄、研究深度不足以及研究特色不顯四個問題。最后從理論和實踐兩個層面提出未來的研究方向。

關鍵詞：區(qū)塊鏈；電子檔案；綜述；CNKI；核心期刊

分類號：G273

A Review of Application of Blockchain Technology in Domestic Electronic Archives Management

Yu Huanhuan， Cheng Huiping

（School of Public Management of Northwest University， Xian，Shaanxi，710127）

Abstract： This paper used CNKI database to retrieve the literature of Chinese core journals on the application of blockchain technology in the archival field. After sorting out， it was found that the existing domestic studies can be divided into 6 categories according to the subject： The feasibility of the application of blockchain technology， the application of specialized archival fields， the archival management platform based on blockchain technology， the driving factors， resistance factors and promotion strategies of the application of blockchain technology in the archival field. There are four problems in the existing research： broad research conclusions， narrow research direction， insufficient research depth and lack of research characteristics. Finally， the future research directions are put forward from both theoretical and practical aspects.

Keywords：Blockchain；Electronic Archive；Review； CNKI ；Core Journals

隨著檔案信息化建設的發(fā)展，人們對檔案管理的要求也越來越高，如何提高檔案工作管理水平、保障檔案數據的長期安全可用一直是學界和業(yè)界廣泛關注的話題。區(qū)塊鏈是一項對傳統計算機技術有著“顛覆性”創(chuàng)新的技術，其去中心化、可信任、防篡改和可追溯的技術屬性，為這一需求的實現提供了契機，因而在檔案領域有著可觀的應用前景。2017年國家檔案局將“區(qū)塊鏈技術在電子檔案管理中的應用”納入科技項目的立項選題指南，這標志著區(qū)塊鏈技術正式走進檔案界的視野，引起了學者的廣泛關注。國內許多學者開始探尋區(qū)塊鏈和電子檔案管理之間的契合點，迄今為止產出了較為豐富的研究成果。

為了給區(qū)塊鏈技術在電子檔案管理領域的未來研究提供借鑒，文章通過對現有文獻進行內容分析，梳理國內面向檔案領域的區(qū)塊鏈技術應用研究現狀。以中國知網（CNKI）作為文獻來源數據庫，文獻來源類別為：核心期刊、CSSCI與CSCD，截止日期為2020年12月，以“篇名”作為檢索條件，構造檢索式：TI=‘區(qū)塊鏈 *（‘文件+‘檔案），檢索時間為2021年3月20日，檢索得到文獻48篇，文獻的時間跨度為2017-2020年。鑒于國內學者對檔案領域區(qū)塊鏈技術的應用研究主要集中在電子文件和電子檔案上，筆者本文提及的“檔案”一詞皆默認為包含電子文件和電子檔案兩個概念。

1區(qū)塊鏈賦能電子檔案管理創(chuàng)新的 可行性

區(qū)塊鏈技術應用于電子檔案管理的適用性主要體現在兩個方面：

首先，區(qū)塊鏈技術本身與電子檔案工作存在契合之處。從管理對象角度來看，前者管理具有特定含義的信息，后者管理的是在社會實踐中形成的具備保存價值的記錄信息，二者管理對象趨同[1-2]。從邏輯契合角度來看，其一，二者都具備公信力，區(qū)塊鏈通過多種技術手段實現確鑿的公信力，而電子檔案作為原始記錄在提供檔案的利用服務時，其社會實踐具有公信力[3]。其二，區(qū)塊鏈根據去中心化程度，主要分為公有鏈、聯盟鏈和私有鏈三種類型，正好與檔案信息共享過程中，根據其秘密等級劃分的完全共享、局部共享和不可共享三種類型檔案信息存在著某種對應關系[4]。

其次，區(qū)塊鏈技術與電子檔案管理的基本要求高度吻合。從技術視角出發(fā)，一方面，區(qū)塊鏈技術憑借其不可篡改或偽造、全程留痕、可以追溯、公開透明、安全可信的特性[5]，在記錄管理、數據存儲和數據流轉等方面有著顯著優(yōu)勢[6]，與維護電子文件（檔案）真實性、完整性、可用性和安全性的需求相一致[7-9]。另一方面，檔案部門和其他機構的人員或使用者在互動過程中存在弱信任、不信任的情況[10-11]，而區(qū)塊鏈技術恰好是一種能夠建立信任體系的數據庫技術方案[12]，憑借共識機制的集體維護特征能夠創(chuàng)造可靠的“合作”機制[13]。

然而，部分學者認為，現階段將區(qū)塊鏈技術運用于檔案管理活動不可行。微觀層面上，目前區(qū)塊鏈技術尚未成熟，推廣和應用水平相對滯后，國內應用區(qū)塊鏈進行檔案管理的經驗不足[14]；中觀層面上，我國檔案工作一直遵循集中統一管理原則，特別強調“中心化”概念，而區(qū)塊鏈技術的去中心化特性與這一機制并不協調[15-16]。宏觀層面上，行業(yè)技術規(guī)范的欠缺、法律監(jiān)管的缺失等也是影響和制約檔案界應用和推廣區(qū)塊鏈技術的負面因素[17]。

2面向專門檔案領域的區(qū)塊鏈應用 研究分析

部分學者面向專門檔案領域設計并提出了基于區(qū)塊鏈技術的電子檔案管理方案。有學者以高校檔案（張倩[18]，2017）、高校學生信用檔案（張倩[19]，2019）、高校藝術檔案（張倩[20]，2019）、醫(yī)保電子檔案（畢一方[21]，2020）與銀行電子檔案（熊志正[22]，2021）為研究對象，提出了支持檔案管理的區(qū)塊鏈應用系統建設的創(chuàng)新思路；有學者針對非遺檔案（王箐[23]，2018）和人事檔案（李曲直等[24]，2020）管理面臨的各種問題，探討了區(qū)塊鏈技術背景下的有效解決方案。還有學者闡述了利用區(qū)塊鏈技術進行會計檔案管理（張珊[25]，2017）、博物館檔案管理創(chuàng)新（熊鵑[26]，2019）和電子健康檔案開放共享（高慧筠[27]，2020）的基本策略。學者們面向產生于不同工作場景的各類檔案，分別提出了以區(qū)塊鏈技術為依托的新型檔案管理方式方法，但方法間相似性高，不具有適配性。

3基于區(qū)塊鏈技術的電子檔案管理 平臺的研究

理論研究層面，許多學者針對差異化的現實需求提出了不同的基于區(qū)塊鏈技術的檔案管理平臺設計方案和實現路徑。針對電子文件和電子檔案的可信保護要求，王平等（2019、2020）先后研究了基于區(qū)塊鏈技術的電子文件可信保護框架[28]和文件檔案管理可信生態(tài)系統[29]；劉慶悅（2018）和石進等（2019）均指出可將電子文件和電子檔案的數字摘要存入區(qū)塊鏈以實現其安全保障，并分別構建了基于區(qū)塊鏈技術的電子檔案管理模型[30]和電子文件真實性保障系統的概念模型[31]；譚海波等（2019）和馬仁杰等（2019）分別設計了基于區(qū)塊鏈的檔案數據保護與共享系統[32]和長三角地區(qū)檔案機構聯盟區(qū)塊鏈系統[33]，以滿足不斷增長的檔案信息資源共享需求；王子鵬等（2018）和韓妍妍等（2020）分別探索了基于區(qū)塊鏈技術的電子文件流轉模型[34]和系統設計架構[35]，以保證電子文件流轉過程中的可控性；李嚴等（2021）根據檔案特性改進了區(qū)塊鏈交易中使用的UTXO模型，提出了ET（賦權交易）模型，并通過仿真實驗表明，基于ET模型的區(qū)塊鏈技術有效提升了檔案管理的穩(wěn)定性和可用性[36]。學者們從不同的研究目的和研究視角出發(fā)，探索了以區(qū)塊鏈技術為底層架構的不同檔案管理系統模型，但大部分模型只是處于構想階段，尚未經實踐的檢驗。

實踐應用層面，有學者介紹了國內利用區(qū)塊鏈技術進行檔案管理的成功案例，并解釋了其系統平臺的構建方法和實施流程。李春艷等（2020）介紹了中國石油化工集團嘗試利用區(qū)塊鏈技術保證電子文件的公信力，基于其Pass平臺開發(fā)建設了區(qū)塊鏈服務平臺，并具體說明了服務平臺的技術方案和技術實現路徑[37]；張春風等（2020）以沈陽市檔案館建設的以區(qū)塊鏈技術為支撐的民生檔案跨館利用平臺為例，闡釋了基于區(qū)塊鏈技術的民生檔案跨館利用的業(yè)務模型和業(yè)務流程[38]；袁嘉新（2020）介紹了上海信聯信息發(fā)展股份有限公司基于Hyperledger Fabric構建的區(qū)塊鏈技術平臺“信發(fā)鏈”，以及一系列基于“信發(fā)鏈”推出的電子檔案管理領域的應用方案[39]；王國才（2020）指出，寶葫蘆集團以“區(qū)塊鏈應用模塊化”為核心思想，對現有的應用系統實施“區(qū)塊鏈化”改造，成功研發(fā)了G6系列區(qū)塊鏈檔案應用系統，可應用于檔案工作的八大場景[40]。國內成功落地應用的區(qū)塊鏈檔案管理系統還比較少，在該領域可供借鑒的實踐經驗不足；其余典型案例大多都是在各自的實踐工作中逐步發(fā)展并完善起來的，具有極強的區(qū)域性和組織特色，其普適性與可推廣性不強。

4區(qū)塊鏈技術應用于檔案管理領域的動力因素分析

區(qū)塊鏈技術應用于檔案管理領域的動力因素，主要體現在技術、管理、制度三個層面。

4.1 技術層面：革新檔案管理的技術手段，對標安全需求

電子檔案管理主要包括四個安全目標：真實性、完整性、可用性和安全性。作為新興信息技術，區(qū)塊鏈的技術特性恰好對標電子檔案管理的四個安全目標，能為電子檔案管理提供全程的安全保障。（1）在真實性維護方面，區(qū)塊鏈中的加密算法、智能合約、時間戳等技術使電子文件的形成過程透明且可追溯[41-42]，區(qū)塊結構能將多份文件相關聯，對任何一份內容的修改都會影響后續(xù)的文檔，大大增加篡改難度[43]。（2）在完整性維護方面，區(qū)塊鏈中的加密算法、共識機制和時間戳等技術可以保證文件在傳輸和存儲過程中持續(xù)處于保密狀態(tài)，保障數據庫內部文件聯系的基礎上做到檔案記錄的可追溯[44-45]。（3）在可用性維護方面，區(qū)塊鏈的加密算法能夠在不改變文件本身的基礎上保證其傳輸過程的安全性，分布式存儲和共識機制可以最大限度地避免文件受損丟失[46-47]。（4）在安全性維護方面，區(qū)塊鏈技術可以實現電子檔案的存儲安全和使用安全。前者表現為區(qū)塊鏈的分布式存儲技術能夠實現全網式備份保存，單一節(jié)點的破壞不會導致整個系統的崩潰，有效抵御外部攻擊[48-52]；后者表現為區(qū)塊鏈的加密算法可以有效保護個人隱私，在智能合約上存儲的檔案修改記錄與歷史檔案，可以有效管控檔案數據的獲取、共享、使用主體及其行為，在使用過程中做到數據管控和權限識別[53-54]。

4.2 管理層面：創(chuàng)新檔案文件的管理方式，優(yōu)化管理流程

區(qū)塊鏈技術在電子檔案管理領域的有益嘗試能夠推動現有電子檔案管理方式的改進和創(chuàng)新，加速改善甚至顛覆傳統的低效、繁雜、安全風險高的“中心化”檔案管理業(yè)態(tài)，具體體現在以下幾個方面：（1）降低電子檔案的管理成本。區(qū)塊鏈的可信特征可避免通過龐雜的元數據鑒定電子檔案的真實性，降低了電子檔案管理的時間成本[55]；通過將電子檔案的哈希值存儲在區(qū)塊鏈上便可實現安全管理，需要傳輸與存儲的認證信息非常少，節(jié)約了檔案數據的維護成本[56]；分布式賬本的存儲方式能實現不同檔案機構間檔案的互聯互通，節(jié)約了資源成本[57-58]；每個檔案機構節(jié)點按照嚴格的規(guī)則與共識進行檔案的維護和添加，實現了檔案信息資源共享與監(jiān)督，在提高業(yè)務處理效率的同時避免了煩瑣的人工對賬，降低了人力成本[59]。（2）建立多方協作的可信機制，協調管理電子檔案，助推檔案文件的共享和利用。區(qū)塊鏈技術為檔案文件提供了一個可以多方協同管理的可信環(huán)境和技術平臺[60-61]，該平臺可將政府機構、檔案機構、利用者等各方納入其中，實現檔案系統內的高度融合，推動檔案文件的提供、共享、獲取、利用等[62]，該平臺還能高效整合上述機構和個人的智慧、知識和技能[63]，鼓勵非官方檔案的傳播和共享，激發(fā)文件檔案管理的新模式，如去中心化的參與式檔案管理與分布式檔案管理等[64]。（3）實現電子檔案智能化管理，提升其管理效率。區(qū)塊鏈上部署著可以自動執(zhí)行的代碼型合約——智能合約[65]，可實現電子文件及其相關數據的實時捕捉和自動歸集、到期文件檔案的自動歸檔移交和實時接收、檔案利用請求的自動受理和及時反饋[66]，推動電子文件、電子檔案管理全流程的自動化、智能化，可避免傳統管理方式下效率低、易出錯等問題，保證整個管理過程的無縫和高效[67-69]。

4.3 制度層面：更新檔案行業(yè)的制度保障，完善法規(guī)體系

區(qū)塊鏈作為新事物、新技術和新手段，其出現需要有一個與檔案管理環(huán)境相適應的過程，更要有一個有序調整的過程，無可避免地沖擊著文件檔案管理領域的現行法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；從另一方面來說，這也倒逼著各個檔案機構檢驗現有法律規(guī)范的適用范圍以及存在的漏洞。根植于區(qū)塊鏈技術背景，探討電子文件及檔案的安全管理問題，這在推動諸如文件檔案隱私保護、信息共享利用行為規(guī)范等一系列相關法律法規(guī)完善與發(fā)展的同時，也拓展了電子文件、電子檔案管理領域的法規(guī)體系[70]。

5 區(qū)塊鏈技術應用于檔案管理領域的阻力因素分析

區(qū)塊鏈技術在電子檔案管理領域應用和推廣的制約因素，主要體現在信息人、信息、信息技術與信息環(huán)境4個維度。

5.1 信息人：相關主體應用區(qū)塊鏈技術的動力和能力不足

在信息生態(tài)系統中，人不僅是信息的生產者還是信息的管理者，始終處于系統的主導地位。區(qū)塊鏈檔案管理系統中的信息人表現為參與到區(qū)塊鏈上檔案管理活動中的行為主體，具體包括檔案部門、檔案管理人員和公眾等。對于檔案部門來說，區(qū)塊鏈技術的去中心化理念，實際上是弱化檔案部門在檔案管理活動中的核心地位，是對其權威性的沖擊和挑戰(zhàn)[71-73]；在從事檔案信息資源共享等工作中，檔案部門需要多方進行線下溝通才能處理好鏈上的協同治理問題，而且難以平衡部門間的責任、權力和利益劃分[74-75]；目前，檔案機構對區(qū)塊鏈的信任僅局限于聯盟內部，各種共識機制依然屬于“中心化”范疇，小范圍的“信任”，并沒有體現出區(qū)塊鏈技術的特殊優(yōu)勢，長此以往，檔案業(yè)界一直提倡的區(qū)塊鏈檔案管理系統建設就只能流于形式，不足以實現突破[76]。對于檔案管理人員來說，主要存在區(qū)塊鏈技術應用的意識不高、態(tài)度不積極和能力不足等問題。一方面，鏈上保存有泄密風險，而檔案的特殊性使得管理人員危機意識較高，受不信任和擔責心理的驅使，他們更傾向于檔案信息的保密而非共享[77]，加之區(qū)塊鏈目前推廣水平相對滯后，還未有足夠說服力去改變檔案管理人員的求穩(wěn)心理[78-79]；另一方面，我國檔案領域缺乏精通區(qū)塊鏈技術的專業(yè)人才，掌握區(qū)塊鏈知識的檔案管理人員則更為稀少，使得區(qū)塊鏈技術的引入比較困難[80]。對于公眾來說，是否自發(fā)、主動地參與鏈上檔案信息的協同管理，完全來源于其是否能夠獲得對等收益，而現在的激勵機制并不明確，公眾缺乏維護區(qū)塊鏈的驅動力[81]；私鑰一旦丟失或被盜將無法找回，公眾在使用區(qū)塊鏈技術時，一旦私鑰管理不善，區(qū)塊鏈上的檔案、數據也將無法被找回[82]。

5.2 信息：檔案工作固有問題仍無法從根本上得到解決

信息是維持信息生態(tài)系統運行最核心的要素，是連接信息人、信息技術和信息環(huán)境的紐帶。區(qū)塊鏈檔案管理系統中的信息概念則具象化為電子文件和電子檔案。檔案文件工作的固有問題無法從根本上得到解決是區(qū)塊鏈技術難以普遍應用的重要阻礙因素之一。通過區(qū)塊鏈技術不能確保文件在形成之初準確、客觀、完整地反映所記錄的事實，即無法控制文件檔案被寫入區(qū)塊鏈前的質量，無法解決電子檔案的真實性問題[83-85]；電子文件的整體性與前端業(yè)務系統的數據結構規(guī)范性和檔案系統提交的上鏈數據的完整性有關，和區(qū)塊鏈技術無關[86]；很多檔案信息由于涉及個人隱私、相關機密或受檔案部門公開意識、態(tài)度的限制，并不能完全地進行開放和共享，是否應用區(qū)塊鏈技術對于這部分信息影響甚微[87-88]。

5.3 信息技術：區(qū)塊鏈技術自身存在發(fā)展瓶頸

信息技術是收集、處理、傳遞和存儲信息的各種設備、設施、方法和方式的總稱，它是信息生態(tài)系統得以運行的工具與手段。區(qū)塊鏈檔案管理系統中的信息技術表示是由分布式存儲、加密技術、共識算法、智能合約、時間戳等多種技術集成的應用于檔案領域的區(qū)塊鏈技術，目前該技術在檔案領域的應用尚未成熟，存在應用風險，包括其自身風險和發(fā)展風險。

（1）自身風險：區(qū)塊鏈技術強調不可篡改卻非不能篡改，只是成本與代價更高[89]，攻擊者只要掌握全網51%算力便可實現檔案數據修改和偽造[90]；隨著量子計算技術的飛速發(fā)展，區(qū)塊鏈的非對稱加密算法并非絕對安全[91-92]；不恰當的共識機制會致使共識效率低下[93]，還可能會造成區(qū)塊鏈系統的崩潰[94]；智能合約未得到法律上的認可，易被不法分子利用[95]。區(qū)塊鏈的去中心化特性、分布式存儲會導致數據冗余[96]，損耗大量存儲空間[97]，對各授權節(jié)點的承載力提出了要求[98]。

（2）發(fā)展風險：技術層面，區(qū)塊鏈的技術架構中并未考慮數據格式、環(huán)境和加密算法等技術要素變化時對鏈上檔案數據真實性、可用性的影響[99]；應用層面，區(qū)塊鏈技術缺乏在金融領域以外的成熟應用[100-102]，目前也沒有良好的方法檢測區(qū)塊鏈檔案管理平臺的運行效率和安全性能，其應用效果因未得到有效驗證而帶來了一定的安全風險[103-104]；區(qū)塊鏈技術在我國檔案領域的實際應用中，其去中心化建設尚難完全實現，仍難跳出“中心+分布”的舊模式，即“中心式數據庫+分布式終端管理”[105]。

5.4 信息環(huán)境：系統運行的外部支撐環(huán)境尚未成熟

良好的信息環(huán)境是系統正常運行和開展的條件，然而區(qū)塊鏈檔案管理系統運行的外部支撐環(huán)境——行業(yè)法律法規(guī)、制度標準尚未健全?，F行的法律法規(guī)都是在傳統社會體制的基礎上運行，鮮有對無中心管理機構的區(qū)塊鏈背景下出現的新情況、新問題和新要求予以關注[106]，在區(qū)塊鏈技術實際應用的不同領域，還缺乏專門的詳細的制度體系，如檔案信息管理領域，暫無專門制度細則和制度要求等，這使得檔案界在應用區(qū)塊鏈技術時欠缺必要的標準指導、管理規(guī)范和施行保障。在行業(yè)技術標準不統一[107-108]、法律法規(guī)不完善[109]、相關制度不健全的情況下，區(qū)塊鏈技術在電子檔案管理領域的發(fā)揮必然受到層層制約[110]。

6區(qū)塊鏈技術在檔案管理領域應用 的推廣策略

針對區(qū)塊鏈技術在電子檔案管理領域應用存在的問題，學者們主要圍繞行為主體、區(qū)塊鏈技術和保障環(huán)境三大要素尋求解決方法，在規(guī)避區(qū)塊鏈技術本身及隨之而來的各類安全風險的同時，建設可行、成本低、性能高的區(qū)塊鏈檔案管理系統。本部分基于人-機-環(huán)境系統視角，對區(qū)塊鏈技術在檔案管理領域應用推廣的策略和實現路徑進行梳理和歸結。

6.1 人：加強社會各方參與主體的協同合作

人-機-環(huán)境系統中的“人”，表示作為工作主體的人或組織。對應到區(qū)塊鏈技術下的檔案管理情境，指代政府部門、檔案機構、第三方區(qū)塊鏈機構、高等院校、公眾等。區(qū)塊鏈技術在電子檔案管理領域的應用推廣離不開社會各方參與主體的協同努力和推進[111-112]。（1）政府部門可以出臺相關扶持政策，對區(qū)塊鏈企業(yè)和熟練掌握區(qū)塊鏈知識的人才給予精神上的肯定與物質上的資金支持[113-114]，推動區(qū)塊鏈技術產業(yè)和人才市場的可持續(xù)發(fā)展；還可以舉行全國檔案部門的區(qū)塊鏈技術學習交流座談會，并借此讓檔案部門負責人了解和明確區(qū)塊鏈技術應用于檔案工作的可行性及能給檔案部門帶來的實際效益，轉變檔案部門原有觀念[115]。（2）檔案部門需要加強對電子檔案的實時捕獲、有序歸檔和長久保存[116]；需要建立長效的人才成長機制與合理的人才使用機制，全面夯實培訓基礎、提升人員素質、建設骨干隊伍[117]；檔案部門之間需要強化管理層面的溝通協調[118]，針對區(qū)塊鏈技術應用于檔案領域的實現路徑和安全保障達成合作共識，并且建立起相應的安全監(jiān)管組織[119-120]，確保整個區(qū)塊鏈檔案管理系統建設運行的平穩(wěn)有序[121]；國內已形成一批區(qū)塊鏈骨干企業(yè)，檔案部門可引入第三方區(qū)塊鏈機構并且加大合作力度，協同搭建系統平臺[122]。（3）高等院校可以開設區(qū)塊鏈課程、建設區(qū)塊鏈技術實驗室，促進對技術與管理技能兼具的復合型人才的培養(yǎng)；高校間可通過線上線下多種方式和渠道組建學術組織團體，進行研究成果交流活動，以攻克現存的區(qū)塊鏈技術難關，推進區(qū)塊鏈技術與電子檔案領域的深入融合[123]。（4）公眾須提高自身的檔案安全意識、安全技能、信息素養(yǎng)和信息能力，規(guī)范地操作區(qū)塊鏈檔案管理系統，積極地參與檔案信息的共享[124]。

6.2 機：加快區(qū)塊鏈技術瓶頸的研究攻關

人-機-環(huán)境系統中的“機”，表示為人所控制的一切對象的總稱，涵蓋勞動工具、機器、系統和技術等所有和人相關的物質因素。對應到區(qū)塊鏈技術下的檔案管理情境，指代由區(qū)塊鏈技術搭建的支持檔案管理的系統平臺。區(qū)塊鏈技術在檔案管理領域的應用與推廣離不開對當前技術瓶頸的研究和攻關。（1）安全性能提升方面，區(qū)塊鏈的核心優(yōu)勢即哈希值永不刪除、永不改變，為保證檔案的長期可用，需要尋找到確保哈希值持續(xù)有效的方法[125]；綜合應用密碼學、擬態(tài)防御、防火墻等網絡安全技術應對區(qū)塊鏈系統現存的安全性挑戰(zhàn)，如研制出適用于區(qū)塊鏈系統的抗量子攻擊技術[126-128]、使用可有效抵御網絡攻擊的擬態(tài)防御技術[129]、建立新型的區(qū)塊鏈數據中心防火墻等[130]。（2）應用性能強化方面，在基于區(qū)塊鏈技術的檔案系統開發(fā)過程中，應重視與格式轉換、載體遷移等傳統技術的銜接配套以及與云計算、物聯網等新興技術的深度融合[131-132]，確保各項技術協調配合，以支持接收、歸檔、存儲、管理、利用、共享等各類系統功能的實現[133]。隨著區(qū)塊鏈技術在檔案領域的持續(xù)發(fā)展，多聯盟區(qū)塊鏈構成的聯盟區(qū)塊鏈系統將在檔案領域大有作為，因而必須加快對跨鏈技術的研發(fā)[134]。

6.3 環(huán)境：加緊法律法規(guī)與制度標準的建設

人-機-環(huán)境系統中的“環(huán)境”，表示人與機共處的特定工作條件，包含自然環(huán)境、人造環(huán)境與社會環(huán)境等。對應到基于區(qū)塊鏈技術的檔案管理情境下，指代支撐基于區(qū)塊鏈技術的檔案管理活動正常開展所依賴的法律法規(guī)和技術標準。區(qū)塊鏈技術在檔案管理領域的應用與推廣離不開相關法律法規(guī)、技術標準的建設和補充。須國家出面，結合區(qū)塊鏈技術的特征，比照法律法規(guī)體系的法理規(guī)范，適時出臺相關法律規(guī)范[135]，如保障智能合約有效性和認可區(qū)塊鏈背景下電子檔案證明力的法律法規(guī)等[136-137]，營造支持區(qū)塊鏈技術發(fā)展的法律法規(guī)環(huán)境[138]；標準化是保證區(qū)塊鏈上檔案數據長期可用、可驗證的重要途徑，政府部門可作為主導方，聯合專業(yè)的區(qū)塊鏈技術研究機構以及各領域的研究力量，基于我國國情[139]，協同發(fā)布與區(qū)塊鏈技術相關的國家權威標準[140]。此外，檔案行政管理部門須針對面向檔案領域的區(qū)塊鏈技術標準進行專門性研究[141]，在技術相對成熟后出臺相關的行業(yè)標準，進而加快區(qū)塊鏈技術在檔案領域應用的進程。

7結論與討論

7.1 結論

通過對區(qū)塊鏈技術在國內電子檔案管理領域應用的研究文獻進行梳理與分析，發(fā)現區(qū)塊鏈在電子檔案中的應用研究方興未艾、發(fā)展迅速，但研究淺顯不夠深入。具體表現為：（1）研究范圍較廣，除普通的文書檔案外，研究還涉及各類專門檔案領域的區(qū)塊鏈技術應用。（2）研究結論寬泛，針對形成于不同工作領域的檔案，沒有差別化地提出區(qū)塊鏈技術的應用策略，多數研究得出相似的研究結論，不具備針對性，難以大范圍地普及推廣。（3）研究方向狹窄，多數研究僅停留在概念引入、應用前景與可行性研究、優(yōu)劣勢（機遇、挑戰(zhàn)）分析，以及針對現有問題提出理論上、宏觀上的解決對策等理論探討層面，對技術架構的細節(jié)設計和實現路徑的研究較少，缺乏實際應用的探索，缺少創(chuàng)新性與實踐性，缺乏可資借鑒的實際操作性建議。（4）研究深度不足，部分學者雖構建了基于區(qū)塊鏈技術的檔案管理理論模型，但是大多數模型的設計是其他相似應用領域已有模型的移植或簡單修正，針對性欠缺，解釋力不強，對區(qū)塊鏈實踐工作的指導意義不大，而且模型大多未經檢驗，其可行性未知。（5）研究特色不顯，研究還在本領域的初步探討階段，多數研究僅為國外研究成果與實踐經驗的簡單推介，缺少和中國特色的檔案理論與實踐緊密結合、進行系統性論證的研究。

7.2 討論

筆者認為未來的研究應該從理論和實踐兩個層面入手。

（1）理論研究層面：其一，選擇合適的理論基礎，從區(qū)塊鏈技術實現視角構建同時符合區(qū)塊鏈技術和檔案管理固有屬性的理論模型，并開展規(guī)?；?、系統性的實證性研究。其二，檔案的特殊屬性決定了如何保障區(qū)塊鏈技術環(huán)境下檔案信息安全這一問題依然是迫切需要解決和持續(xù)研究的。其三，深入研究基于區(qū)塊鏈技術的檔案管理系統上的用戶數據合規(guī)使用以及隱私保護方法。區(qū)塊鏈系統在為用戶提供參與檔案管理、獲取利用檔案新途徑的同時，其匯總的海量異構數據隱含著大量的個人隱私，便利了檔案部門對用戶數據的不當分析和使用，帶來諸如服務商終端泄露、用戶區(qū)塊鏈密鑰被盜竊等隱私安全問題。

（2）實踐研究層面：其一，針對各類專門檔案不同的管理過程和利用需求，研究根植于具體實踐場景差異化的可落地應用的區(qū)塊鏈檔案管理系統。其二，在主動引進、吸收國際上的先進成果和管理經驗的同時，立足于中國“集中統一管理檔案”管理機制和實際情況，提出與之相協調相平衡的技術解決方案。其三，積極探索區(qū)塊鏈技術與物聯網、人工智能、云計算和大數據等新一代信息技術深度融合的方式，為智慧檔案館的建設和檔案治理提供技術支持。其四，關注企業(yè)檔案管理中區(qū)塊鏈技術的應用。企業(yè)檔案的管理活動中同樣存在檔案數據安全采集、存儲、流轉、互聯、共享和整合等需求，業(yè)已建成的區(qū)塊鏈檔案管理系統大部分為企業(yè)設計建設的，相對于檔案部門來說實踐經驗豐富，在此基礎上的研究更具備可行性，也能夠為檔案部門采納和應用區(qū)塊鏈技術提供參考。

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