基于科技項目的產(chǎn)學(xué)研合作標(biāo)準(zhǔn)化流程構(gòu)建研究

陸琦

摘? 要：標(biāo)準(zhǔn)化流程對產(chǎn)學(xué)研合作項目具有規(guī)范和引領(lǐng)的作用。本文通過對科技創(chuàng)新項目的申報、實施、驗收三個階段構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化流程，進(jìn)一步優(yōu)化各級政府創(chuàng)新資源的配置和協(xié)作，最大化發(fā)揮科技發(fā)展資金的支持作用，提高企業(yè)核心競爭力，提升產(chǎn)業(yè)整體水平。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研合作? 標(biāo)準(zhǔn)化? 科技創(chuàng)新? 科技政策? 流程管理

中圖分類號：G642.41? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1674-098X（2021）02（b）-0244-04

Research on Building a Standardized Process For Industry-University-Research Cooperation of Science and Technology Projects

LU Qi

（Wuxi Science and Technology Innovation Service Center， Wuxi， Jiangsu Province， 214000 China）

Abstract： Standardized process plays a normative and leading role in Industry-University-Research cooperation projects. In this paper， depending on building standardized processes for application， implementation and acceptance of science and technology innovation projects， to further optimize the allocation and collaboration of innovation resources of governments at all levels， maximize the supporting role of science and technology development funds， improve the core competitiveness of enterprises， and enhance the overall level of the industry.

Key Words： Industry-university-research cooperation; Standardization; Science and technology innovation; Science and technology policy; Process management

我國產(chǎn)業(yè)界、高校和科研機構(gòu)的聯(lián)合協(xié)作開始于改革開放之初，中央于1985年3月發(fā)布了《關(guān)于科技體制改革的決定》。《決定》開創(chuàng)性地明確了一系列政策，主要是打破了對科技人才的束縛，從此解決了科研和生產(chǎn)脫節(jié)的問題，此為產(chǎn)學(xué)研合作模式的開端。

自《決定》開始，國家各部委相繼頒布了適應(yīng)經(jīng)濟社會發(fā)展需求的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020 年）》等綱領(lǐng)性文件。各省、市在每年都會出臺具體的科技發(fā)展專項資金項目，以支持現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展。支持政策主要分成產(chǎn)學(xué)研項目支持、人才支持和載體支持這三個方面;本文的研究對象為產(chǎn)學(xué)研項目，重點研究基于科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)學(xué)研項目。

在國際競爭日趨激烈的大環(huán)境下，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力的需求尤為迫切，各級政府對新一代信息技術(shù)、節(jié)能環(huán)保、生物技術(shù)、新材料、新能源等領(lǐng)域的支持力度空前。長期從事產(chǎn)學(xué)研合作項目管理后發(fā)現(xiàn)：目前產(chǎn)學(xué)研合作項目中存在企業(yè)與高校、科研院所在愿景規(guī)劃上的差異，利益分配機制不完善，合作意識、風(fēng)險控制意識不強等問題。因此，對產(chǎn)學(xué)研合作全過程進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理和規(guī)范十分必要。

1? 文獻(xiàn)綜述

國內(nèi)外很多學(xué)者對產(chǎn)學(xué)研合作的路徑和影響機制進(jìn)行了研究，也有不少對合作流程進(jìn)行設(shè)計和完善，取得了豐富的成效。由于西方國家科研人員參與行業(yè)協(xié)作的歷史較長，協(xié)作機制較為成熟和活躍等原因，國際上更多地用“產(chǎn)校合作”University-Industry Cooperation（UIC）來表明科研和產(chǎn)業(yè)界的合作，并不把科研機構(gòu)單列出來。國際上很多學(xué)者對產(chǎn)學(xué)研合作效能的影響機制進(jìn)行研究，Renato Garcia[1]研究分析了產(chǎn)校長期合作如何影響研究團隊的學(xué)術(shù)產(chǎn)出，通過對照分析得出產(chǎn)校合作更有利于研究團隊的學(xué)術(shù)表現(xiàn)的結(jié)論;Jin Xu[2]基于知識管理的角度，以知識鏈為主線，優(yōu)化并構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新知識管理流程。國內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作方面的研究非常豐富，對產(chǎn)學(xué)研合作模式及流程優(yōu)化的研究也不少，金保鋒[3]提出了企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作的多種模式及其適用環(huán)境，并對各模式進(jìn)行了流程設(shè)計，偏重合作模式的介紹和選擇;蔡啟明[4]基于流程對產(chǎn)學(xué)研運行過程中的動力層、行為層及評價層進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新機制研究，使產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新形成完整的體系。王瑩[5]以信息化為研究背景，圍繞高等院校對學(xué)?？蒲泄芾順I(yè)務(wù)流程進(jìn)行了優(yōu)化。

產(chǎn)學(xué)研合作流程構(gòu)建的相關(guān)文獻(xiàn)中，將全流程進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化分段構(gòu)建的不多，圍繞科技項目進(jìn)行研究的就更少。本文從合作申報前的基礎(chǔ)調(diào)研，合作運行中的項目管理到驗收結(jié)束后的成果管理，全流程進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，明確各階段各方面的責(zé)任和權(quán)利，以及需要重點關(guān)注的利益分配、風(fēng)險防控等方面的問題。對未來基于科技創(chuàng)新的產(chǎn)學(xué)研合作提供了清晰的流程指引，對科技創(chuàng)新、提升產(chǎn)業(yè)整體水平具有重要的參考價值。

2? 申報階段標(biāo)準(zhǔn)化流程

項目申報階段是最重要也是最繁瑣的一個環(huán)節(jié)，涉及三方面的主體：申請單位、科技服務(wù)部門和科技職能部門。從申報前期的調(diào)研至項目簽約完成，各主體承擔(dān)著不同的責(zé)任和義務(wù)。圖1為申報階段標(biāo)準(zhǔn)化流程圖。

2.1 制訂項目申報指南

產(chǎn)學(xué)研合作的信息不對稱性一直是困擾產(chǎn)學(xué)研有效合作的問題之一[6]。針對這個問題，一方面政策出臺部門在撰寫科技計劃前，要采用問卷、實地調(diào)研、座談會等多種形式掌握企業(yè)等相關(guān)主體的發(fā)展情況;另一方面，高校和科研單位需要在基礎(chǔ)研究情況、技術(shù)攻關(guān)能力和研發(fā)方向等方面盡可能地提供真實信息，以推動政策精準(zhǔn)出臺。

2.2 撰寫申報書

科技項目申報書的撰寫至關(guān)重要。要明確項目實施的主要任務(wù)、技術(shù)目標(biāo)、技術(shù)內(nèi)容、技術(shù)方法和路徑。要有清晰的項目推進(jìn)時間表，明確各時間節(jié)點需完成的進(jìn)度、考核目標(biāo)和經(jīng)濟指標(biāo)?？萍柬椖康哪繕?biāo)任務(wù)一般以新材料、新工藝、新產(chǎn)品的研發(fā)來完成，也可以通過樣品、樣機、成套技術(shù)設(shè)備的制作來完成，也有以新的、改進(jìn)后的技術(shù)解決方案來完成。申報書中的經(jīng)費預(yù)算，要說清楚擬新增資金的總額及資金來源組成（含自籌和專項資金）、經(jīng)費支出科目和金額，特別要說明擬投入的研發(fā)經(jīng)費和研發(fā)設(shè)備購置計劃。

2.3 形式審查共性標(biāo)準(zhǔn)要求

縣（區(qū)）科技部門提交的各類匯總表須與送交的紙質(zhì)材料保持一致;紙質(zhì)材料須帶有水印，其中項目編號和條形碼由系統(tǒng)自動生成;項目申報書上應(yīng)有單位財務(wù)部門蓋章和財務(wù)負(fù)責(zé)人簽章、法人簽字、單位公章及縣（區(qū)）級主管部門公章;涉及財務(wù)審計報告的，需提交由第三方審計部門出具的申報前一年的審計報告。

2.4 項目評審流程

項目評審由科技項目主管部門牽頭組織。近年來，在信息化建設(shè)浪潮下，“專家?guī)臁币逊e累了各行業(yè)豐富的專家資源，這為項目評審提供了強力保障，只需在相應(yīng)行業(yè)領(lǐng)域中遴選即可;主管部門在量化考核指標(biāo)后擬訂百分制評分標(biāo)準(zhǔn)，便可開展項目評審工作;評審最終形成從高到低的得分排序，按申報指南規(guī)定的目標(biāo)支持量擇優(yōu)立項。

2.5 簽訂合同

申報階段以合同的簽訂作為收尾。對照申報書、項目可行性報告、資金資助額度和時間，在合同中明確合同履行方式、時間和地點。以量化的指標(biāo)，技術(shù)的先進(jìn)性程度及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，供項目驗收時參考。合同中還需明確項目成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬，項目產(chǎn)生的經(jīng)濟利益分配規(guī)則等問題。如果是合作開發(fā)，應(yīng)當(dāng)明確各方經(jīng)費的分擔(dān)數(shù)額和各自承擔(dān)的工作任務(wù)。

3? 項目實施階段標(biāo)準(zhǔn)化流程

項目實施階段是項目建設(shè)的實質(zhì)性階段，主要分項目執(zhí)行和控制兩方面。項目執(zhí)行方面負(fù)責(zé)按計劃落實各階段任務(wù)目標(biāo)，以項目依托單位為落實主體;項目控制是對項目的監(jiān)控和管理，以及全流程的風(fēng)險防控，一般以對應(yīng)的主管部門或第三方機構(gòu)為主體。見圖2。

3.1 項目實施過程中的溝通

成功的產(chǎn)學(xué)研合作需要參與者之間高度的信任，而實現(xiàn)互信的過程是復(fù)雜的[7]。項目開始后，各項工作都存在大量的溝通工作，及時、準(zhǔn)確和有效的溝通對建立互信具有很大的幫助。建立項目例會制度對做好溝通非常必要，按溝通所需信息的內(nèi)容和特點，建立不同頻率、參與人員和會議開展方式的例會制度計劃，將有利于建立參與者之間的信任，識別并解決問題，化解沖突，更好地保證項目運行所需資源。

3.2 監(jiān)控和管理

建立項目管理指標(biāo)體系制度，可采用會議、跟蹤、定期反饋、進(jìn)展報告等手段。對于進(jìn)度延誤等事項，及時找出原因并更正方向，使項目進(jìn)展跟上計劃要求，以利于后續(xù)階段的順利開展和整個項目任務(wù)的完成。對于完成階段任務(wù)確實存在困難需要變更的，經(jīng)向主管部門申請同意后，進(jìn)行適當(dāng)?shù)馁Y源調(diào)配和進(jìn)度調(diào)整。

3.3 中期檢查

一般情況下，涉及資金撥付的項目都會有中期檢查。項目承擔(dān)方按合同約定的時間，依據(jù)項目開展的實際情況，從項目進(jìn)度、技術(shù)指標(biāo)完成情況、研發(fā)投入、設(shè)備購置及其他資金使用情況等方面進(jìn)行梳理和階段性總結(jié)。一方面作為自查工作及時發(fā)現(xiàn)問題并糾正，另一方面為主管部門的下一階段資金支持提供依據(jù)。

3.4 風(fēng)險防控

當(dāng)前國際社會復(fù)雜多變，包括研發(fā)、技術(shù)、市場等方面都存在風(fēng)險因素。因此，科技項目的風(fēng)險防控是一個系統(tǒng)化工程，應(yīng)覆蓋項目實施的全過程。風(fēng)險防控包含風(fēng)險識別、評估等級、響應(yīng)計劃、分析問題等方面。為使風(fēng)險發(fā)生后的不利性最小化，我們在識別風(fēng)險、評估風(fēng)險的基礎(chǔ)上，做好決策，盡可能地早識別、早響應(yīng)。另外，項目自身的競爭性優(yōu)勢，如不宜公開的技術(shù)情報、數(shù)據(jù)、資料和信息，應(yīng)專設(shè)保密條款予以保護(hù);涉及國家安全和重大利益的，應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確相關(guān)方面的保密責(zé)任和保密期。

4? 項目驗收與成果管理標(biāo)準(zhǔn)化流程

項目承擔(dān)方在項目結(jié)束后規(guī)定時間內(nèi)向上級主管部門提出驗收申請并提交材料，經(jīng)審批同意后組織驗收;如有需要，組織現(xiàn)場考察以進(jìn)一步掌握項目成熟度;對未完成項目預(yù)期目標(biāo)的，可申請延期或結(jié)題。無論何種方式收尾，都需對項目取得的成果進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理。見圖3。

4.1 項目驗收標(biāo)準(zhǔn)

項目驗收的標(biāo)準(zhǔn)是合同實施完成后，檢驗所達(dá)到的研發(fā)成果是否符合項目立項之初的技術(shù)指標(biāo)和經(jīng)濟指標(biāo)的尺度。科技項目的驗收標(biāo)準(zhǔn)按國際標(biāo)準(zhǔn)和慣例、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國家相關(guān)政策和法規(guī)來執(zhí)行，驗收時依據(jù)合同內(nèi)容逐條審核。需要成果鑒定或中介機構(gòu)對科研成果進(jìn)行評價的，需提前準(zhǔn)備。

4.2 驗收評審

驗收可以采用專家專題會議評估、現(xiàn)場考察等方式，專家組由不少于5人的行業(yè)技術(shù)專家、財務(wù)專家、知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)＜业葮?gòu)成。由項目組匯報項目實施情況并將實際完成情況與項目計劃書、合同的各項計劃及預(yù)算作比較，包括技術(shù)、材料、產(chǎn)品等研發(fā)情況，知識產(chǎn)權(quán)情況，科研成果的市場前景，經(jīng)費使用情況等。專家組在聽取匯報后提問并做出客觀評價。

4.3 績效評價

績效評價包括此產(chǎn)學(xué)研項目的投入和成果產(chǎn)出的效果評價，新技術(shù)、產(chǎn)品、材料或解決方案對生產(chǎn)效能的貢獻(xiàn)評價，創(chuàng)新成果對提升產(chǎn)業(yè)水平、助推轉(zhuǎn)型升級方面的評價及在科技創(chuàng)新、服務(wù)地方經(jīng)濟發(fā)展方面的評價，也包含項目對社會責(zé)任承擔(dān)情況的評價。

4.4 成果管理

項目組須有專人負(fù)責(zé)成果管理。項目產(chǎn)生的著作、專利、技術(shù)或解決方案等成果的歸屬和享有，非專利技術(shù)的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)的使用及經(jīng)濟利益的分配，應(yīng)遵循項目成立之初達(dá)成的共識進(jìn)行管理。對成果后續(xù)的研發(fā)或基于成果開展的進(jìn)一步合作，應(yīng)通過新的合同來約定各方權(quán)利、義務(wù)和承擔(dān)的風(fēng)險。對已有的知識產(chǎn)權(quán)成果，應(yīng)及時申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對成果有關(guān)人員應(yīng)簽訂技術(shù)保密協(xié)議。

5? 結(jié)語

本文圍繞省、市出臺的重點領(lǐng)域的科技發(fā)展資金計劃和項目，對基于科技創(chuàng)新的產(chǎn)學(xué)研合作項目按項目申報、項目實施、項目驗收與成果管理三個階段分別構(gòu)建嚴(yán)謹(jǐn)、實用的標(biāo)準(zhǔn)化流程。通過更加完善的流程設(shè)計和標(biāo)準(zhǔn)化操作規(guī)范，進(jìn)一步提高科技資金利用效能，助推技術(shù)、知識、專利的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，幫助企業(yè)提升核心競爭力，創(chuàng)造更多的社會經(jīng)濟效益。

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