劉建義 李瑩

摘 要：

政府監(jiān)管職能的有效履行是均衡權力、資源、技術、制度等要素間關系的結果，“區(qū)塊鏈+”賦能就演繹為一個激活“睡眠”要素、挖掘優(yōu)勢潛能、重塑組織結構的遞進過程，表征為不同階段區(qū)塊鏈從工具到要素再到催化劑的角色轉變。具體而言，通過重塑監(jiān)管信息的存儲、流動和消費模式，區(qū)塊鏈提高了政府監(jiān)管的信息質量、重構了政府監(jiān)管的組織結構、重建了政府監(jiān)管的制度規(guī)范、重塑了政府監(jiān)管的理念思維，其結果催生出“區(qū)塊鏈+監(jiān)管”的化學反應，驅動新時代政府監(jiān)管逐步走向全面化、協同化、智能化和精準化。

關鍵詞：區(qū)塊鏈+;政府監(jiān)管;全面監(jiān)管;協同監(jiān)管;智能監(jiān)管

中圖分類號：D523 文獻標識碼：A

文章編號：1008-7168（2021）03-0030-10

一、研究緣起

政府監(jiān)管何以失靈？制度論者認為，碎片化的職能設置、分散化的資源配置束縛了傳統(tǒng)監(jiān)管的成長性[1]，層級化的信息通道則放大了“噪音”、降低了信息質量[2]。信息論者指出，監(jiān)管能力與信息質量正相關，信息失真降低了監(jiān)管的效率[3]。權力論者發(fā)現，被“俘獲”的監(jiān)管者將進行“選擇性監(jiān)管”，制造漏洞空白[4]。文化論者則強調，“污名化”會導致監(jiān)管實踐的瞄準偏差[5]。此外，理性論者的“成本-效益”分析、激勵論者的激勵錯配框架、管理論者的注意力分配模型等都提供了一種可能的解釋。

而在技術論者看來，技術治理的簡約化、通用性與社會環(huán)境的復雜性之間存在矛盾[6]。 “數據鴻溝”的擴大、“數據霸權”的崛起固化了“信息煙囪”“地盤病”，技術創(chuàng)新驅動的產業(yè)細分更是挑戰(zhàn)了傳統(tǒng)的監(jiān)管體系。即便如此，技術治理依然利大于弊，被理論、實務界人士認可并接納，相關部門出臺了《中國制造2025》《國務院關于積極推進“互聯網+”行動指導意見》等規(guī)劃、意見，用以指導其發(fā)展。如ICT在監(jiān)管實踐中能夠從信息采集、標準設定、行為修正等環(huán)節(jié)監(jiān)控對象[7]，驅動政府監(jiān)管走向協同化、全面化、動態(tài)化、智慧化和精準化[8]。

具體到區(qū)塊鏈，去中心、去信任、可溯源、不可篡改的技術設計提高了監(jiān)測數據的安全性、真實性[9]，重建了政社、政民、部門之間的信任[10]，構造出一種協同型的監(jiān)管架構[11]，誘致監(jiān)管組織的扁平化重塑[12]。區(qū)塊鏈在數據金融、數字資產交易等領域的廣泛應用，帶動了“區(qū)塊鏈+監(jiān)管”研究的興起，但相關研究尚處起步階段，應用性、對策性研究較多，探究性、學理性研究較少，描述性研究較多，解剖式研究較少。因此，本文將監(jiān)管解讀為一個政策執(zhí)行的過程，試圖基于監(jiān)管履職、履職監(jiān)督兩大環(huán)節(jié)，從監(jiān)督者、監(jiān)管者、受動者三類主體和技術、組織、制度、理念四個維度出發(fā)，透視“區(qū)塊鏈+監(jiān)管”的理論歸因、技術路徑和發(fā)展趨勢。

二、“區(qū)塊鏈+監(jiān)管”的賦能邏輯

習近平總書記在主持中共中央政治局第十八次集體學習時就強調，“要探索‘區(qū)塊鏈+在民生領域的運用，積極推動區(qū)塊鏈技術在教育、就業(yè)、養(yǎng)老、精準脫貧、醫(yī)療健康、商品防偽、食品安全、公益、社會救助等領域的應用，為人民群眾提供更加智能、更加便捷、更加優(yōu)質的公共服務”[13]。

作為商品防偽、食品安全的重要保障，“區(qū)塊鏈+監(jiān)管”是“區(qū)塊鏈+”在民生領域的具體實踐。借鑒《國務院關于積極推進“互聯網+”行動的指導意見》（國發(fā)〔2015〕40號）中有關“互聯網+”的概念界定，“區(qū)塊鏈+監(jiān)管”特指區(qū)塊鏈技術與政府監(jiān)管各環(huán)節(jié)、各業(yè)態(tài)、各要素的深度融合狀態(tài)，是依托區(qū)塊鏈的政府監(jiān)管新形態(tài)。借鑒結構功能主義語境中組織關系、社會結構與社會功能發(fā)揮之間的關系，“區(qū)塊鏈+監(jiān)管”本質上是一個區(qū)塊鏈由表及里“介入”“嵌入”并“融入”政府監(jiān)管、助力甚至重塑監(jiān)管能力的遞進過程，具體表現為區(qū)塊鏈技術從工具到要素再到催化劑的角色轉變。在“介入”和“嵌入”階段，區(qū)塊鏈是“外人”，扮演“幫手”的角色，通過使部分要素恢復功能或使部分結構功能更充分地發(fā)揮出來，實現對政府監(jiān)管履職能力的物理提升;在“融入”階段，區(qū)塊鏈就成了“自己人”，不僅形成了對部分要素或結構的替代，還激活了既有要素、結構的潛在能力，實現了對政府監(jiān)管履職能力的化學變革。

（一）介入：補齊政府監(jiān)管的信息“短板”

政府監(jiān)管職能的有效履行是主體資源、制度規(guī)范、技術手段、文化環(huán)境等綜合作用的結果，是多種要素均衡關系的產物和功能表征。受限于監(jiān)管資源有限、技術手段落后、思維理念陳舊等“短板”，信息、技術、對象等要素陷入“沉睡”“休眠”，原先的組織結構出現了坍塌，不再能夠支撐起監(jiān)管功能的發(fā)揮，結果造成傳統(tǒng)的政府監(jiān)管不再適應新時代的發(fā)展需求，“縱向不到底、橫向不到邊”，錯位、缺位、越位問題嚴重，選擇性監(jiān)管、模糊性監(jiān)管、隨意性監(jiān)管現象十分普遍。究其根源，一方面，“人能夠同時使用的工具的數量，受到人天生的生產工具的數量，即他自己身體的器官數量的限制”[14]（p.430），人的精力、體力、知識的有限性制約了監(jiān)管的幅度，監(jiān)管者注意力有限，造成了監(jiān)管空白;另一方面，傳統(tǒng)的信息采集、傳輸、存儲、挖掘等技術落后，執(zhí)法實踐“重源頭、輕過程”“重資格、輕內容”，造成了嚴重的監(jiān)管信息不對稱現象，降低了監(jiān)管事實的清晰度[15]，導致了監(jiān)管履職的瞄準偏差，也帶來了履職監(jiān)督的“盲人摸象”問題。

因此，作為一種信息“運輸”工具，區(qū)塊鏈之于政府監(jiān)管的直接作用是緩解監(jiān)管信息不對稱。事實上，在區(qū)塊鏈與政府監(jiān)管的初次碰撞中，監(jiān)管者就是將其看成一種純粹的監(jiān)管技術，希望借由監(jiān)管信息在不同監(jiān)管主體之間、監(jiān)管者與被監(jiān)管者之間以及監(jiān)督者與被監(jiān)督者之間的分布式存儲，從規(guī)模、結構、新鮮度等多個維度提高監(jiān)管信息的真實性、完整性、即時性，以有效克服監(jiān)管實踐中的信息不對稱“疾病”，彌補政府監(jiān)管的信息短板。例如，去中心化的組織建構，實現了監(jiān)管者精力、體力、注意力、知識等在機器、技術維度的延伸，突破了感覺器官在信息能力上的局限，使人們有條件充分、及時地搜集、傳遞和利用信息[16]。又如，去信任化的信息互動，能建構起一個誠實的文化環(huán)境并驅使監(jiān)管者與受動者守信：受動者主動提供真實、可靠、即時的行為信息，監(jiān)管者和監(jiān)督者嚴格而嚴肅、公平、靈活地履職執(zhí)法。這就克服了不同層級政府、部門之間以及執(zhí)法者與受動者之間的信息不對稱問題。

（二）嵌入：強化政府監(jiān)管的數據“長處”

1957年，波蘭尼提出“嵌入性”的概念，強調“交易行為通常是嵌入在包含著信任和信賴的長期關系之中的，這種關系往往能消除交易的對立性”[17]（p.53），暗指舶來品的復制或移植，包括功能發(fā)揮都具有情境性。本文使用“嵌入性”這一概念是為了表明，區(qū)塊鏈技術優(yōu)勢的發(fā)揮需要契合政府監(jiān)管的制度、文化、資源、環(huán)境等。換言之，作為一種輔助工具，區(qū)塊鏈不僅能夠彌補政府監(jiān)管在信息、技術等方面的不足，也應該能夠放大政府在資源、數據、技術等方面的優(yōu)勢，使權力、權威、政策等要素釋放更多的潛能、更大的作用，從而驅動政府監(jiān)管水平的整體提升。因此，習近平總書記在布局區(qū)塊鏈創(chuàng)新時就強調，既要解決問題，也要凸顯優(yōu)勢，雙線推進“區(qū)塊鏈+”產業(yè)創(chuàng)新的深度融合[13]。

相較于“介入”對“沉睡”“休眠”要素的激活，“嵌入”旨在進一步開發(fā)部分要素潛能以及鞏固傳統(tǒng)優(yōu)勢或特色?！伴L”即長處、優(yōu)點，是相較于他者或第三方而言，具體包括兩個維度：一是“優(yōu)勢”，指在相同維度或內容方面，A比B更強，更有助于實現目標;二是“特色”，指在不同的維度或內容方面，A、B存在差異，各有所長，都有助于目標的實現。就政府監(jiān)管而言，其最大優(yōu)勢是對數據、資金、人才、權力等資源的掌控與調度。早在2016年5月9日召開的全國推進簡政放權放管結合優(yōu)化服務改革電視電話會議上，李克強總理就指出，“目前我國信息數據資源80%以上掌握在各級政府部門手里”。又如，針對食品藥品安全問題，根據生產、加工、運輸、銷售、廣告等業(yè)務隸屬差異，路政、交通、衛(wèi)生、健康、工商、環(huán)保等部門分別掌握了不同角度、不同規(guī)模、不同結構、不同內容的數據信息，將這些信息整合起來就能拼湊出食品藥品安全問題的完整生態(tài)。

區(qū)塊鏈在政府監(jiān)管體系中的“嵌入”，直接價值在于對既有技術的補充與增強。通過單一要素的變更驅動政府監(jiān)管體系的局部成長，“區(qū)塊鏈+”賦能整個監(jiān)管系統(tǒng)，驅動監(jiān)管目標的有效實現。通過底層數據庫存儲、共享監(jiān)管數據，區(qū)塊鏈突破信息共享的行政壁壘，拼湊出完整的監(jiān)管信息拼圖，并能夠充分調動所有的監(jiān)管力量，尤其是實現專業(yè)機構與管理機構的互動、協作。至少在信息不對稱語境下，區(qū)塊鏈嵌入將進一步弱化監(jiān)督者與監(jiān)管者、監(jiān)管者與受動者之間的信息失真，增強監(jiān)督者和監(jiān)管者的管理決策能力，提高監(jiān)管、監(jiān)督對象的清晰度、識別度，提升政府監(jiān)管的整體水平。

（三）融入：驅動政府監(jiān)管的方式“創(chuàng)新”

馬克思說過：“物質生活的生產方式制約著整個社會生活、政治生活和精神生活的過程……隨著經濟基礎的變更，全部龐大的上層建筑也或慢或快地發(fā)生變革?！盵18]（pp.2-3）區(qū)塊鏈作為當前社會最先進生產力的代表，必然尋求一種與之相匹配的生產關系，其對信息流動路徑的重塑和主體關系的重構，以及對生產生活資料的重新整合，極大地提升了人類社會的生產力水平，同時倒逼監(jiān)管制度、流程等的革新。如果說“介入”和“嵌入”依然是“1+1=2”，“融入”則是“1+1>2”，“融入”狀態(tài)下的“區(qū)塊鏈+監(jiān)管”實現了從物理反應到化學反應的升華。

區(qū)別于“介入”“嵌入”階段的物理強化，“融入”階段的區(qū)塊鏈技術已經形成了對原有元素的替換。其作為國家治理的一種結構化要素，是連接抽象和具體、宏觀和微觀、制度和行動的紐帶，是促使治理模式轉型升級并與新的環(huán)境相適應的動力，也是一種必備的投入資源，在深層次上重塑了國家治理的理念和模式[19]。具體到政府監(jiān)管，去中心化的網絡結構、去信任化的節(jié)點關系、去“黑箱化”的集體維護，改變了監(jiān)督者之間、執(zhí)法者之間以及政策受眾之間的關系，也重塑了監(jiān)督者、執(zhí)法者與受動者之間的關聯。信息流動路徑的變遷及其對傳統(tǒng)權力結構的終結，催生出一種新的監(jiān)管要素均衡和功能結構，從而通過乘數效應、化學反應謀求政府監(jiān)管職能的創(chuàng)新性履行，最終創(chuàng)造出一種全新的、面向大數據時代的、適應區(qū)塊鏈技術發(fā)展的政府監(jiān)管新形態(tài)。

“區(qū)塊鏈+監(jiān)管”脫胎于傳統(tǒng)監(jiān)管，是一種全新的、適應新時代的政府監(jiān)管形態(tài)。一方面，它超越了傳統(tǒng)監(jiān)管政策的覆蓋范圍;另一方面，它還嵌入于監(jiān)管體系和實踐之中，有可能演變?yōu)橐环N新的制度的建構。

三、“區(qū)塊鏈+監(jiān)管”的技術路徑

政府監(jiān)管本質上是一個政策執(zhí)行的過程，涉及監(jiān)管履職①與履職監(jiān)督②兩大環(huán)節(jié)，其效能主要受制于監(jiān)管者素質、政策質量、受動者素養(yǎng)以及組織結構等。區(qū)塊鏈在政府治理領域的嵌入與融合，將重塑治理的主體、話語和權力結構[20]，帶來政府治理的全方位變革。作為一種全新的技術組合，區(qū)塊鏈重塑了監(jiān)管信息的存儲、流動和消費模式，克服了層級、部門以及區(qū)域之間的信息不對稱，并重塑監(jiān)管權力結構;作為一種替代的治理機制，區(qū)塊鏈誘致了傳統(tǒng)制度的變遷，重新配置貨幣、經濟、法律和更廣泛的社會政治經濟關系[21];作為一次重要的理念革新，區(qū)塊鏈則倡導誠信、鼓勵自治、強調參與。正是基于技術、組織、制度和理念維度的賦能，區(qū)塊鏈分別嵌入、融合進而驅動監(jiān)管履職與履職監(jiān)督環(huán)節(jié)的變革，激發(fā)區(qū)塊鏈與監(jiān)管的化學反應。

（一）技術賦能：信息質量的重生

技術賦能的直接路徑是重建治理信息系統(tǒng)，驅動客觀事實的顯性化，降低治理過程的不確定性和信息失真水平，提高治理對象的清晰度、可辨識性，促使治理主體更好地解決問題。作為一個數據存儲系統(tǒng)，區(qū)塊鏈技術具有如下特征：分布式的結構設計、去中心化的數據傳遞、弱信任化的數據生產以及公開透明的數據消費。這些特征既保證了監(jiān)管信息的完整性，也保全了信息內容的真實性，還保護了信息傳遞的時效性，從規(guī)模、內容和時效三個維度提升了監(jiān)督監(jiān)管信息的質量。

之于監(jiān)管履職，“算法信任”要求個體、企業(yè)、社會組織等監(jiān)管受眾如實提供活動信息，并承諾內容的真實、有效[22]，一旦信息不實或不被認可，系統(tǒng)將拒絕新信息的寫入、新區(qū)塊的生成與添加。集體維護式的信息供給與開放、透明的信息共享，疊加去中心化的信息互通，不僅實現了監(jiān)管信息來源的多元化，還實現了信息傳遞的即時化。智能合約對跨部門、跨區(qū)域、跨層級行政壁壘的突破，則創(chuàng)新了不同監(jiān)管部門間信息溝通、交流的方式，方便了不同元信息的“碰撞”，有助于還原受動者的活動真相。

之于履職監(jiān)督，哈希值、時間戳的應用以及所有參與者對某一交易活動信息的同步記錄能夠防范信息被篡改，使監(jiān)管者的執(zhí)法記錄不可更改，從而有效避免了案件線索在工作流轉過程中產生的舉報信息泄露、經手人修改、壓案不查、非法查處等問題[23]。由公有鏈、聯盟鏈乃至私有鏈建構起來的、開放透明的信息獲取平臺，在防范監(jiān)督者與監(jiān)管者“共謀”的同時，還能夠為監(jiān)督者提供監(jiān)管者履職的實時動態(tài)，保證監(jiān)督信息的時效性。以廣州市荔灣區(qū)的“三資”交易平臺為例，監(jiān)察人員可以登錄高權限賬戶，實時訪問中央數據庫，對經濟聯社的合同管理、資金使用情況等業(yè)務、事務進行監(jiān)控，及時發(fā)現各經濟聯社財務資金管理過程中出現的問題，確保監(jiān)管制度嚴格執(zhí)行③。

（二）組織再造：權力結構的重建

卡斯特說過：“流動不僅是社會組織里的一個要素而已，流動是支配了我們的經濟、政治與象征生活之過程的表現?！盵24]（p.383）作為權力的重要來源，信息的流動代表著權力的流動，影響信息流動的種種安排就起到了授予或剝奪權力的作用。伴隨著社會數據化，技術的變遷革新了信息的流動路徑與分布形態(tài)，終結了等級制的權力結構，使集中于政府的權力流向社會、組織和大眾，催生了新的、扁平化的權力結構。作為互聯網、大數據、云計算等信息技術的重新組合，區(qū)塊鏈驅動信息的流動從多中心走向無中心，信息的分布從集中化走向分散化，重建政府監(jiān)管的權力結構，再造政府監(jiān)管的基本架構[25]。

縱向地看，點對點的信息流動、分布式的信息存儲以及開放透明的信息獲取，完成了對政府監(jiān)管權力的祛魅;去中心化的網絡設計以及信息傳遞路徑安排，則剝奪了監(jiān)督部門、監(jiān)管機構、調查組織等對治理信息的壟斷權力，進而解體了傳統(tǒng)的等級制權力結構。區(qū)塊鏈解決了上下級部門之間龐大的信息交互與處理問題，它使信息流通加快，上下級間距離縮短且關系更為密切，行政層次減少，從而在政府內部建立起一種更加緊湊、更加扁平的組織結構。監(jiān)管者與受動者之間不再是嚴格的管理與被管理關系，節(jié)點參與者和政府監(jiān)管機構、工作人員一樣，具有同等的主體地位。

橫向地看，區(qū)塊鏈技術還主要解決了政府監(jiān)管過程中的協同問題。作為監(jiān)督監(jiān)管主體的政府在行為模式上不再單純強調權力支配，而是努力塑造一種治理主體之間、治理主體與客體之間普遍合作的協同治理模式[26]。對第三方擔保力量的摒棄，去中心化的信息流動密切了跨部門、跨領域、跨區(qū)域監(jiān)管主體間的關系，對行政壁壘的打通克服了“地盤病”帶來的合作困境、資源整合難題，這些都助于建立起協同型的組織體系。

（三）制度變革：游戲規(guī)則的重置

技術進步往往伴隨著制度變遷?！半S著新生產力的獲得，人們也就會改變自己的生產方式，隨著生產方式即謀生方式的改變，人們也就會改變自己的一切社會關系?！盵27]（p.222）技術革新引起的生產力飛躍以及“技術+”驅動的傳統(tǒng)產業(yè)復蘇、新興產業(yè)崛起改變著既有的經濟生態(tài)，必然引致作為上層建筑重要組成部分的制度的變革。區(qū)塊鏈技術提供的功能拓展、產業(yè)細分契機，不僅調整了要素結構、優(yōu)化了資源配置，還重塑了經濟關系，對傳統(tǒng)的監(jiān)管規(guī)則從覆蓋面、監(jiān)管內容、評價標準、監(jiān)管流程等方面提出了挑戰(zhàn)，這些都要求制度作出相應變革。此外，區(qū)塊鏈對信息不對稱的克服，則提升了監(jiān)管者獲取監(jiān)管信息的能力和清晰度，有利于良好政策的制定。

一方面，區(qū)塊鏈技術的崛起及其在經濟社會諸多領域的廣泛嵌入、深度融合，在賦予傳統(tǒng)產業(yè)新生的同時，還催生出了數字貨幣、區(qū)塊鏈金融等新興產業(yè)，對傳統(tǒng)的金融監(jiān)管等制度體系造成挑戰(zhàn)，這就要求我們改革既有監(jiān)管制度的內容、工具、覆蓋面、獎懲標準等。事實上，在某些人看來，區(qū)塊鏈本身就是一種制度，交易雙方一旦達成智能合約，計算機程序就會“不反悔、不可篡改”地自動執(zhí)行合約，這就是“代碼即法律”的新型交易規(guī)則[28]。

另一方面，作為一個分布式的數據存儲系統(tǒng)，去中心化的信息流動機制、去信任化的信息生成機制、可溯源性的信息查詢機制以及不可篡改的信息存儲機制都有助于提高監(jiān)管的信息質量，從信息規(guī)模、信息內容和信息時效三個維度加強監(jiān)管者對市場主體行為的獲知與辨識，它們能夠為監(jiān)管規(guī)范的修訂、完善以及更新等提供全面、對稱、及時的信息支持，從而提高監(jiān)管制度修訂的科學性、針對性和瞄準效率。

（四）理念更新：監(jiān)管思維的重塑

技術進步與理念更新是一個相互印證的過程。技術革新是精神建構的產物，源自于所謂“創(chuàng)意”“跳出原有框架思考”之類的心理過程[29]（p.10）;信息技術的不斷發(fā)展，則改變著人的生產、生活方式，塑造了匹配時代需求的價值理念。在信息化條件下，人類社會轉變成一個由現實數據構成的世界，復雜公共管理面對的一切問題、行為、關系、過程和結果都以數據的形式錄存起來，然后被處理，此時，社會及人與社會關系也成為由各種數據描繪的總和[30]。要想適應這種變遷，監(jiān)督者、監(jiān)管者和受動者必須在理念上做出適當改變，因為只有理念改變，才能推動行為習慣的改變。此外，技術變遷也意味著我們將用新的范式來測量我們的社會。作為一架數據顯微鏡，區(qū)塊鏈技術縮放了我們看待社會的粒度大小，我們看待事實、現象的視角和立場發(fā)生了改變。粒度越小，社會現象、客觀事實能夠被分解的程度也就越深，需要處理的關系也就越復雜[31]（p.10）。

對受動者來說，去中心化的網絡設計及其賦予節(jié)點參與者的平等權利，催生了受動者的權利意識;集體維護機制的運行以及相互驗證的實踐，則培育了他們的參與意識和參與能力;去信任化的互動規(guī)則幫助他們建立起誠實守信的基本理念;開放透明的信息獲取更是解除了他們對權力的迷信與沉迷。在此背景下，受動者的營商信息上報行為表現出主動性、真實性、規(guī)范性和權利性特征。

對于同時扮演“執(zhí)行者”“受動者”角色的監(jiān)管者而言，區(qū)塊鏈技術不僅塑造了其數據思維、循證思維、法治思維，而且促使其摒棄傳統(tǒng)的“官老爺”思想、“單打獨斗”思維、“地盤病”念頭，使其充分尊重監(jiān)管對象、企業(yè)、民眾和社會組織平等的話語、參與權利。一言以蔽之，區(qū)塊鏈技術塑造了監(jiān)管者與受動者、監(jiān)督者與監(jiān)管者、不同監(jiān)管部門之間協同共治的監(jiān)管理念。隨著“區(qū)域鏈+監(jiān)管”時代的來臨，監(jiān)管者還要拋棄傳統(tǒng)的“黑箱”思維，樹立法治思維、規(guī)范理念，真正做到公平、正義地執(zhí)法，并逐步適應、主動歡迎來自各方力量的監(jiān)督和質疑。

四、“區(qū)塊鏈+監(jiān)管”的未來圖景

作為一種技術、資源和理念，區(qū)塊鏈通過轉變角色、重塑組織結構等實現了對監(jiān)管履職和履職監(jiān)督的賦能。去中心化的信息互動、分布式的信息存儲等，保障了監(jiān)管信息的質量，一定程度上克服了監(jiān)督者與監(jiān)管者、監(jiān)管者與受動者以及不同監(jiān)管者之間的信息不對稱問題;信息流動的改變驅動著傳統(tǒng)權力結構的變革，促使組織結構從“層級制”向“扁平化”轉變;技術賦能的傳統(tǒng)產業(yè)復蘇、新興產業(yè)崛起以及進一步的產業(yè)細分在挑戰(zhàn)傳統(tǒng)監(jiān)管規(guī)則效力的同時，也提高了制度執(zhí)行的瞄準效率;區(qū)塊鏈驅動的理念更新更是驅動著數據思維、參與思維、權利思維和服務理念、協同理念、自治理念的崛起?！皡^(qū)塊鏈+”與國家治理的深度融合，將推動政府監(jiān)管走向全面化、協同化、智能化和精準化。

（一）全面監(jiān)管

相對于選擇性監(jiān)管而言，全面監(jiān)管強調監(jiān)管覆蓋的立體化、無死角、寬視野，具體表現為橫向到邊、縱向到底、認知到位。區(qū)塊鏈能夠打通部門之間的“數據煙囪”“信息壁壘”，使數據化的監(jiān)管環(huán)節(jié)、監(jiān)管內容、監(jiān)管對象等實現由碎片化監(jiān)管到整體性監(jiān)管、一維監(jiān)管到多維監(jiān)管的轉變。全面監(jiān)管使得監(jiān)督者、監(jiān)管者和受動者分布在區(qū)塊鏈的網絡節(jié)點上，鏈條上信息相通、標準統(tǒng)一，既擴大了監(jiān)管的覆蓋面，也彌合了監(jiān)管流程之間的縫隙。

第一，信息全面。作為對大數據等新興技術的承繼與超越，區(qū)塊鏈能夠生產并傳遞多類型數據和信息，并通過整合和比對數據、文字、音頻、視頻、符號等提升監(jiān)管者對監(jiān)管對象認知的清晰度、辨識度，擴大監(jiān)管實踐的事實規(guī)模。針對同一事實或對象，不同的監(jiān)管機構和職能部門能夠進行差異化的信息采集和專業(yè)解讀，相關數據、信息的共享則有助于監(jiān)管者構建起多層次、多維度、多視角的監(jiān)管信息拼圖，提升監(jiān)管實踐的理論縱深。在信息挖掘、采集、分類、分析的過程中，區(qū)塊鏈保存記錄各類結構化信息和非結構化信息，信息需求方根據需要調取數據。高度透明、不可篡改的技術設計使得信息在各個環(huán)節(jié)留痕，可以全面還原監(jiān)管履職和履職監(jiān)督的過程，避免“監(jiān)管失靈”和“監(jiān)管黑箱”問題的出現。概言之，區(qū)塊鏈技術能夠提高信息搜集、留存的能力，加強信息披露程度，重塑市場生態(tài)環(huán)境，為實現全面監(jiān)管奠定基礎。

第二，對象全面。有鑒于區(qū)塊鏈技術對個體有限監(jiān)管幅度桎梏的突破，在人員配備、資源配置等監(jiān)管資源有限的背景下，通過整合跨行業(yè)、跨領域、跨區(qū)域的監(jiān)管資源，新型監(jiān)管將實現單個監(jiān)管幅度之間的無縫隙拼圖，實現對個體戶、企業(yè)、社會組織等政策受眾及其市場行為的監(jiān)管全覆蓋，做到空間層面的監(jiān)管無死角。從縱向視域看，各個管理層級都在區(qū)塊鏈的節(jié)點上，去中心化的權威機制為監(jiān)管信息在層級之間的傳遞疏通權力關系，使監(jiān)管不再受限于傳統(tǒng)的人情、面子關系。從橫向視域來看，各個職能部門、人員分布在去中心化的區(qū)塊鏈條上，分布式主體可以形成多個賬本，各類主體都可以匿名化、透明化監(jiān)督，監(jiān)管的各方資源得到有效整合。例如，在新冠疫情防控過程中，區(qū)塊鏈技術充分為應急管理增能賦勢，尤其在防疫物資的生產、流通等環(huán)節(jié)，區(qū)塊鏈技術實現了物資的全過程溯源、全方位監(jiān)管，有效提升了防疫物資的管理和分配水平。

第三，過程全面。得益于分布式存儲、哈希值防偽、時間戳保全技術，以及去中心化帶來的不同部門、不同環(huán)節(jié)之間多源流信息供給和無縫隙信息共享，“區(qū)塊鏈+監(jiān)管”能夠客觀、有效、完整地保存單案例事實的來龍去脈，監(jiān)管者能夠通過回溯功能還原事實真相，實現對各環(huán)節(jié)、各步驟、各細節(jié)的全流程監(jiān)管，做到時間層面的監(jiān)管無死角。目前全球已進入風險社會狀態(tài)，各類突發(fā)公共衛(wèi)生事件的大量涌現倒逼監(jiān)管部門對各個行業(yè)，尤其是與人體生命健康有關的行業(yè)進行全程溯源管理。這要求產品的生命周期時時刻刻被記錄保存下來，各個環(huán)節(jié)之間形成完整的溯源鏈條，一旦有突發(fā)情況，相關部門可以通過信息痕跡迅速找到問題根源并切斷風險源，降低發(fā)現成本。此外，在層層審批環(huán)節(jié)，智能合約技術通過編寫算法程序對監(jiān)管者、受動者的權限進行設置，減少部門之間職能的交叉重疊、重復審批現象，提高流程運轉的效率，節(jié)約時間成本。

（二）協同監(jiān)管

在傳統(tǒng)的監(jiān)管模式下，不同的監(jiān)管部門負責監(jiān)管鏈條上的某一個具體環(huán)節(jié)，部門之間在信息不對稱的情況下容易形成協同壁壘，監(jiān)管履職容易出現黑箱化、形式化和盲區(qū)化，監(jiān)管效能難以實現最大和最優(yōu)。協同監(jiān)管強調監(jiān)管實踐的同步性、協調性與一致性，具體表現為不同主體、主體與客體、不同方式在信息、內容、行為、理念等方面的合作。協同監(jiān)管在鞏固監(jiān)管權力的基礎上將實現權力在部門之間的有序轉移，重置監(jiān)管部門之間的履職規(guī)范和履職標準，理順部門之間的協同關系，避免推諉扯皮現象的發(fā)生。

第一，主體協同④。在監(jiān)管資源有限的背景下，監(jiān)管者必須與其他監(jiān)管者、監(jiān)管對象乃至監(jiān)督者進行協商、合作，加強與跨行業(yè)、跨領域、跨區(qū)域監(jiān)管者的合作，充分整合既有資源，確保監(jiān)管信息來源的多元化、內容的真實性和傳遞的時效性;加強與監(jiān)管對象的合作，鼓勵個體、企業(yè)和社會組織等積極、主動、真實地提供信息，開展行業(yè)自律，并在制定政策、做出決策、管理實踐中尊重他們的話語權;加強與上下級政府、職能部門和監(jiān)督者的合作，重塑層級之間、部門之間的信任，提升信息傳遞的效率、信息共享的質量、資源整合的力度。財政票據是單位會計核算的重要原始憑證，傳統(tǒng)的紙質票據存在成本高、保存困難、效率低下等弊端，財政電子票據管理改革勢在必行。重慶作為區(qū)塊鏈財政電子票據的試點城市，將監(jiān)管部門、用票單位、繳款人、繳款渠道等要素全部集中在一個平臺上，既實現了數據的統(tǒng)一管理，又提高了單位繳費的效率，有效節(jié)約了行政資源，降低了紙質票據丟失、不易保存、被篡改的風險。

第二，時空協同。時間和空間的協同可以定位監(jiān)管信息的坐標，還原監(jiān)管事件的真相，從而為有效履行監(jiān)管職能提供情境信息。橫向地看，不同行業(yè)、不同領域、不同地域之間的監(jiān)管者要加強合作，步調一致，實現監(jiān)管信息來源的多元化、內容的真實性;縱向地看，不同環(huán)節(jié)、不同步驟、不同崗位的監(jiān)管者也要加強合作，確保監(jiān)管信息傳遞的即時化、對稱性，從而使監(jiān)管真正在時間、空間維度上實現融合。區(qū)塊鏈技術使監(jiān)管信息以時間順序組成鏈式結構分布在系統(tǒng)內，監(jiān)管事件發(fā)生的時間、空間等要素皆有記錄且有跡可循，監(jiān)管部門可以在節(jié)點上查看驗證，保證信息的透明、公開、公平。監(jiān)管者基于無人機、視頻監(jiān)控等技術可以知悉監(jiān)管對象的分布情況，描繪出“監(jiān)管圖”;基于產品的生命周期和流通環(huán)節(jié)可以知悉監(jiān)管對象的時間發(fā)生過程，刻畫出“監(jiān)管譜”。他們根據“監(jiān)管圖”和“監(jiān)管譜”能夠構造出監(jiān)管履職和履職監(jiān)管的“圖譜”，為精準監(jiān)管提供地圖指引。

第三，動靜協同。定期執(zhí)法和不定期執(zhí)法相結合能夠動態(tài)監(jiān)管受動者，將監(jiān)管履職置于彈性范圍空間，保證監(jiān)管政策長期有效執(zhí)行和真正落地。因此，監(jiān)管者既要保持定期執(zhí)法，獲取截面數據，形成制度壓力;又要實施不定期執(zhí)法，多環(huán)節(jié)、多時點、多內容、多形式地推進監(jiān)管政策的落地、監(jiān)管信息的獲取、監(jiān)管目標的實現，實現監(jiān)管方式、方法、途徑的協同。動靜協同將運動式治理引入監(jiān)管機制，打破現有官僚體系靜態(tài)的監(jiān)管模式，在監(jiān)管者、受動者和監(jiān)督者之間形成良性互動關系，合適的執(zhí)法力度、合理的監(jiān)管程序、可持續(xù)性的監(jiān)管履職使得協同效應實現最大化。動靜協同需要搭建常規(guī)化的監(jiān)管履職系統(tǒng)和移動性的巡檢監(jiān)管系統(tǒng)，制定定期執(zhí)法和不定期執(zhí)法的履職標準，驅動部門之間的數據共享和資源優(yōu)配，使定期執(zhí)法和不定期執(zhí)法相輔相成，實現對監(jiān)管對象全要素、全流程、全周期的監(jiān)管。

（三）智能監(jiān)管

智能監(jiān)管強調監(jiān)管政策變現的虛擬化、自動化、智慧化，具體表現為線上執(zhí)法、自動執(zhí)法和可視化執(zhí)法。監(jiān)管的虛擬化要求通過程序的設定和代碼的執(zhí)行打造監(jiān)管履職的邏輯空間，在區(qū)塊鏈條上實現執(zhí)法行為的全范圍覆蓋、全數據監(jiān)督和全過程記錄。監(jiān)管的自動化則是利用智能合約技術使達成共識的規(guī)則自動運行、自動匹配需求，降低人為干預的風險。監(jiān)管的智慧化是基于去中心化的節(jié)點分布、去信任化的互動規(guī)則、智能合約的自動執(zhí)行、非對稱加密的安全保護等多項核心技術，再生監(jiān)督者、監(jiān)管者和受動者之間的信任關系，強化各個主體對“區(qū)塊鏈+監(jiān)管”的認知，使得監(jiān)管履職和履職監(jiān)督智能化、科學化、及時化。

第一，線上監(jiān)管。線上監(jiān)管是“區(qū)塊鏈+監(jiān)管”的基本方式，監(jiān)管者通過攝像頭、照相機、傳感器、智能終端等采集、接收、存儲、整理、分析事實數據和治理信息，同時，利用遠程辦公系統(tǒng)同受動者一對一溝通交流，進而實現循數監(jiān)管、以數治數，緩解資源有限性與需求無限性之間的矛盾。線上監(jiān)管的實現得益于互聯網技術，區(qū)塊鏈可以接入互聯網的端口，任何交易行為都會記錄在賬本上并形成數據區(qū)塊，然后隨著交易流程的流轉傳遞給下一個數據區(qū)塊，交易行為被網絡實時監(jiān)控、實時跟蹤、實時記錄，交易行為透明公開。而線下監(jiān)管受資源配置、領導權威等因素的掣肘，難以實現公平監(jiān)管、透明監(jiān)管。線上監(jiān)管也可以實現監(jiān)管信息的及時傳遞，有效防止時間的滯后性和空間的轉移性帶來的信息不對稱問題，保證監(jiān)管信息的時效性和完整性。

第二，可視化監(jiān)管?；趨^(qū)塊鏈技術、中央數據庫資源和開放式的數據存取機制，監(jiān)管者能夠充分整合人、財、物等資源，充分調動不同監(jiān)管者、受動者和監(jiān)督者的參與積極性，并充分發(fā)揮不同專業(yè)人士、機構的長處，建立可視化監(jiān)管平臺，實時更新監(jiān)管信息和動態(tài)，其結果是監(jiān)管者對監(jiān)管重點、難點、痛點的把握更為方便，便捷化監(jiān)管理念得以落實。可視化監(jiān)管平臺是將復雜的監(jiān)管信息通過可視化的途徑呈現給信息需求者，比如建立可視化監(jiān)管信息看板，實時顯示監(jiān)管信息動態(tài)，依據數據信息提高監(jiān)管履職的判斷力和精準度;建立數據監(jiān)控系統(tǒng)，實時追蹤交易行為，根據數據變動及時發(fā)現異常情況，提高監(jiān)管部門的事前預警能力。

第三，智慧監(jiān)管。智能合約是區(qū)塊鏈的核心技術之一，是由事件驅動的、具有狀態(tài)的、運行在可復制的共享區(qū)塊鏈數據賬本上的計算機程序，能夠主動或被動地處理數據，接收、存儲和發(fā)送信息，以及控制和管理各類鏈上智能資產。通過智能合約機制在區(qū)塊鏈上自動運行，多個政府部門在約定條件下可以共享數據并協同完成一個業(yè)務過程，確保數據流動過程中的安全、透明、可控，最終實現數據流轉的全生命周期管理和可追溯性[32]。

（四）精準監(jiān)管

在社會發(fā)展加速、社會職能分工細化和社會網絡爆炸的背景下，大量紛繁復雜的過載信息和無效信息輸出，尤其是不實信息的傳播掩蓋了真實有效的信息，給監(jiān)管履職帶來了困難，這從一個側面暴露出現有監(jiān)管主體、監(jiān)管機制和監(jiān)管方式的不足。精準監(jiān)管強調監(jiān)管定位的針對性、過程的清晰性和結果的有效性，具體表現為對稱的信息獲取、精確的問題錨定、精準的政策執(zhí)行等。區(qū)塊鏈技術通過分布式賬本建立可信任的信息鏈條，從而在橫向的主體上設置多向度的信息運維機制，在縱向的過程上建立全周期的信息追溯機制，滿足了精準監(jiān)管的應用場景和實踐需要。

第一，源頭精準。區(qū)塊鏈技術在政府監(jiān)管體系具體實踐中的廣泛嵌入與深度融合，很大程度上保證了監(jiān)管信息的質量。多源化的信息生產保證了監(jiān)管信息的規(guī)模，共識機制的有效運轉保證了監(jiān)管信息的真實有效，哈希值、時間戳的運用保證了監(jiān)管信息存儲的安全性、不可篡改性，公有鏈、聯盟鏈及其集體維系的特性則保證了監(jiān)管信息生產、傳遞的及時性。從而，監(jiān)管者能夠通過回溯機制精準把握問題的發(fā)生及演進過程，精準發(fā)現問題的歸因及其責任人等。此外，大數據和區(qū)塊鏈技術的疊加使用，實現了對源頭危險信息的精準識別和預警預報，它能夠找出重難點問題并對其持續(xù)跟蹤，生成智能方案。“監(jiān)管”+“監(jiān)控”的“雙監(jiān)督”驅動，使我們能更有針對性地解決監(jiān)管的現實問題。

第二，量刑精準。監(jiān)管是一種負向激勵，用好的關鍵是要把握好“度”，約束不足容易造成“不愿為”，約束過嚴則會誘致“不敢為”[33]。精準的量刑，在法律層面，能夠保證處罰幅度與違紀違法的事實邏輯相匹配;在心理層面，能夠使處罰所帶來的影響在監(jiān)察對象心理承受的范圍之內，契合其心理預期;在約束力層面，則要做到既能“容錯”，也能“糾錯”，要鼓勵創(chuàng)新、寬容試錯。區(qū)塊鏈的智能合約技術可以有效減少人為監(jiān)管漏洞。通過將法律法規(guī)、政策規(guī)則代碼化，并設置合理的彈性區(qū)間，該技術為社會打造出一個公開有序、合理有效的技術監(jiān)管系統(tǒng)，在保證監(jiān)管信息精度的基礎上，可以進一步提升監(jiān)管的合約信度和技術效度。

第三，問責精準。區(qū)塊鏈的運用有助于理性追責，在該鏈上生成、傳輸的所有信息痕跡都是透明的、可追溯的、不可修改的，這些特征充分地滿足了“證據”的要求。一方面，材料的清晰性和信息靶向的唯一辨識度，便于根據固化的信息流動軌跡追究相關主體的法律責任，對違法擴散消息或擴散虛假信息的主體、職能監(jiān)管部門及不作為的具體領導進行責任衡量和精準定位，避免事后因信息痕跡消失或遭刻意隱匿而產生不同主體之間推諉責任的現象。另一方面，區(qū)塊鏈能對監(jiān)管全程進行可追溯和透明化的技術運用，促使監(jiān)管程序運行和審定過程更加追求合法路徑，避免監(jiān)管權力的亂用、濫用和錯用，倒逼監(jiān)管追責過程和結果的精準性。

注釋：

①即監(jiān)管者對監(jiān)管政策的遵從及其職責履行過程。

②即人大政協、黨委監(jiān)察等力量對監(jiān)管執(zhí)法行為的監(jiān)督。

③有關荔灣“三資”監(jiān)管交易的數據、資料等，均由荔灣區(qū)水務和農業(yè)局提供。

④此處的主體特指利益相關者，包括監(jiān)管者、監(jiān)督者、受動者等。

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[責任編輯：賈雙躍]

Enabling Logic， Technical Path and Future Prospect of “Blockchain+Regulation”

Liu Jianyi， Li Ying

（Guangzhou University， Guangzhou Guangdong 510006）

Abstract：

The effective performance of government regulatory functions is the result of balancing the relations among elements such as power， resources， technology and system. “Blockchain+” enablement can be interpreted as a progressive process of activating “sleep” elements， exploiting advantages and reshaping organizational structure，represented by the different stages of blockchain from tool to element and then to catalyst role change.In particular， by reshaping the storage， flow and consumption mode of regulatory information， blockchain improves the quality of government regulatory information， reconstructs the organizational structure of government regulatory， reconstructs the institutional norms of government regulatory， and reshapes the conceptual thinking of government regulatory. The results are promoting the chemical reaction of “blockchain+regulation”， and driving the government regulation of the new era to gradually become comprehensive， collaborative， intelligent and precise.

Key words：blockchain plus， government regulation， comprehensive regulation， collaborative regulation， intelligent regulation