孫裕彤 李旭光 胡潛

用戶與服務(wù)

高校科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度模型構(gòu)建研究*

孫裕彤1,2李旭光3胡潛4

（1. 中國科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報中心，成都 610041；2. 中國科學(xué)院大學(xué)圖書情報與檔案管理系，北京 100190；3. 南開大學(xué)商學(xué)院，天津 300071；4. 華中師范大學(xué)信息管理學(xué)院，武漢 430079）

高校科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度模型對于評估高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)能力，提高科研數(shù)據(jù)管理的水平有著重要意義。本文結(jié)合現(xiàn)有的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度模型和數(shù)據(jù)生命周期理論，基于初始級、受管理級、穩(wěn)健級、量化管理級和優(yōu)化級五個階段構(gòu)建高校科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度模型，并以北京大學(xué)、武漢大學(xué)為例對該模型進(jìn)行應(yīng)用探析。在此基礎(chǔ)上，從高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)的基本能力、服務(wù)能力、安全與技術(shù)能力、教育能力方面為我國科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)能力的發(fā)展與創(chuàng)新提出針對性的建議。

科研數(shù)據(jù)管理；成熟度模型；科研人員；服務(wù)能力

科研數(shù)據(jù)管理（Research Data Management，RDM）是指科研人員在研究過程中對創(chuàng)建的科研數(shù)據(jù)進(jìn)行組織、存儲、保存和共享等一系列活動，涉及科研人員的日常數(shù)據(jù)維護(hù)策略以及在科研項目完成后對數(shù)據(jù)進(jìn)行決策和存檔[1]。隨著科學(xué)研究“第四范式”的發(fā)展，科研人員在研究過程中常面臨海量數(shù)據(jù)集，各國也開始逐漸重視為科研人員提供科學(xué)有效的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)。美國是較早開始加強對科研數(shù)據(jù)管理的實踐與探索的國家，早在1994年，杜克大學(xué)便制定了與科研數(shù)據(jù)共享及存儲相關(guān)的政策[2]；澳大利亞國家數(shù)據(jù)服務(wù)（the Australian National Data Service）通過舉辦研討會、在線培訓(xùn)、發(fā)布RDM主題指南等多種方式為科研人員提供科研數(shù)據(jù)管理支持[3]；英國數(shù)據(jù)管護(hù)中心（Digital Curation Centre，DCC）構(gòu)建了以數(shù)據(jù)為中心的生命周期模型，用于幫助科研人員對科研數(shù)據(jù)進(jìn)行管理，并支持相關(guān)機(jī)構(gòu)開展科學(xué)有效的科研數(shù)據(jù)管理活動[4]；我國于2018年發(fā)布了《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》，并強調(diào)有關(guān)科研院所、高等院校和企業(yè)等法人單位是科研數(shù)據(jù)管理的責(zé)任主體，需建立、完善科研數(shù)據(jù)管理和開放共享工作評價考核制度[5]。

科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的能力水平對于確保數(shù)據(jù)完整性、有序性、可理解性、可共享性，以及數(shù)據(jù)的安全存儲與科研效率的提高有著重要作用。其中，成熟度模型是評估科研機(jī)構(gòu)科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)能力水平的重要方式之一，如面向高校、高校圖書館、公共安全數(shù)據(jù)、信息機(jī)構(gòu)等的成熟度模型。最早的能力成熟度模型（Capability Maturity Model for Software，CMM）是由美國卡內(nèi)基梅隆大學(xué)軟件工程研究所于20世紀(jì)80年代所構(gòu)建的，目的是幫助開發(fā)人員確定當(dāng)前流程的成熟度并提高軟件開發(fā)和維護(hù)的能力[6]。隨后，為了科學(xué)評估高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)能力，提高科研數(shù)據(jù)管理水平，國內(nèi)外學(xué)者開始通過構(gòu)建科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度模型（Data Management Maturity）來對高校科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)現(xiàn)狀進(jìn)行有效評估。但是，由于各高校資金、技術(shù)與科研團(tuán)隊的水平不同，其提供科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的能力與效果也有所不同，對科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的路徑與標(biāo)準(zhǔn)也尚未達(dá)成統(tǒng)一認(rèn)知。同時，我國高校科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)正處于初步發(fā)展階段，且缺少面向我國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與評估模型。因此，需要根據(jù)各國具體國情和發(fā)展水平構(gòu)建與之相匹配的科研數(shù)據(jù)服務(wù)成熟度模型?；诖?，本文擬通過介紹現(xiàn)有科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度模型，構(gòu)建適合我國國情的高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度模型，進(jìn)而為我國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)的發(fā)展與創(chuàng)新提出借鑒建議。

1 RDM服務(wù)成熟度模型研究概述

科學(xué)的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度模型能夠為高校提供科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)框架與參考，幫助高校評估自身科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)能力并進(jìn)行相應(yīng)的改進(jìn)與提升。最早的CMM模型針對軟件的開發(fā)與維護(hù)，將軟件開發(fā)能力成熟度劃分為初始級、可重復(fù)級、定義級、管理級、優(yōu)化級五個階段，且每個階段均具有特定的目標(biāo)和實踐活動?？蒲袛?shù)據(jù)管理與軟件開發(fā)過程具有相似的特性，故將能力成熟度模型應(yīng)用于科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度評估具有一定的可行性[7]?；诖?，國內(nèi)外學(xué)者對構(gòu)建科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度模型展開了進(jìn)一步研究與實踐，以幫助相關(guān)機(jī)構(gòu)和高校明確發(fā)展科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的階段與目標(biāo)。

1.1 國外研究概述

目前，國外較為成熟的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度模型包括雪城大學(xué)的科研數(shù)據(jù)管理能力成熟度模型[8]、澳大利亞國家數(shù)據(jù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)管理框架[9]、英國巴斯大學(xué)的社區(qū)成熟度模型框架[10]、弗吉尼亞大學(xué)圖書館的DMVitals模型[11]等。同時，國外許多機(jī)構(gòu)也對此展開了研究，如IBM的數(shù)據(jù)治理委員會成熟度模型（IBM Data Governance Council Maturity Model）[12]、ISACA的數(shù)據(jù)管理成熟度模型[13]、EDM council的數(shù)據(jù)管理能力評估模型（the Data Management Capability Assessment Model）[14]以及德國的RISE-DE科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)自評估模型[15]等，且各模型的組成要素也均有所差異。此外，在高校RDM服務(wù)成熟度模型的構(gòu)建與實證檢驗方面，Kouper等[16]對高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度進(jìn)行了3個等級的劃分：①提供數(shù)據(jù)管理計劃支持、建議與培訓(xùn)的基礎(chǔ)級服務(wù)；②提供存儲庫和相關(guān)元數(shù)據(jù)服務(wù)的中級服務(wù)；③提供數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)引用等豐富服務(wù)的高級服務(wù)。Cox等[17]通過對英國高校進(jìn)行調(diào)研，確定了基本、完善和廣泛3個科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)級別。隨后，Cox等[18]在此基礎(chǔ)上通過調(diào)研澳大利亞、愛爾蘭、新西蘭等多個國家的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)現(xiàn)狀，得到了修正的圖書館科研數(shù)據(jù)服務(wù)成熟度模型（Revised Library RDS Maturity Model），具體包括：①提供審核和調(diào)查的無服務(wù)級；②提供正式政策、培訓(xùn)和咨詢服務(wù)的合規(guī)級；③提供數(shù)據(jù)存儲支持的管理級；④具有數(shù)據(jù)分析、可視化等服務(wù)的轉(zhuǎn)型級。盡管各模型所包括的關(guān)鍵要素有所不同，但大多是基于數(shù)據(jù)生命周期或者服務(wù)對象的角度構(gòu)建了成熟度模型，支持服務(wù)的具體內(nèi)容、政策等方面被廣泛考慮進(jìn)模型中。

1.2 國內(nèi)研究概述

與國外相比，國內(nèi)學(xué)者在此方面的相關(guān)研究與實踐較少，大多注重對國外典型成熟度模型的借鑒分析與參考。如對現(xiàn)有的數(shù)據(jù)管理能力成熟度模型的對比評析[7]、圖書館科研數(shù)據(jù)管理能力成熟度模型的構(gòu)建[19]、公共安全數(shù)據(jù)管理能力成熟度模型的構(gòu)建[20]等，此外，全國信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會構(gòu)建了面向組織和機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)管理能力成熟度評估模型[21]；陳媛媛[22]基于CMM模型與雪城大學(xué)的科研數(shù)據(jù)管理能力成熟度模型，從初始級、已管理級、已定義級、定量管理級和優(yōu)化級5個級別構(gòu)建了高校科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)能力評價分級指標(biāo)。目前，我國的研究更側(cè)重于對國外成熟度模型的介紹、對比與參考，在模型構(gòu)建方面，現(xiàn)有的成熟度模型均在國外模型的基礎(chǔ)上所構(gòu)建，既有針對公共數(shù)據(jù)管理能力的成熟度模型，也有針對機(jī)構(gòu)或圖書館的成熟度模型，其包括的關(guān)鍵因素對于我國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)的發(fā)展具有一定借鑒價值，但目前仍缺少具體的應(yīng)用實踐。

數(shù)據(jù)質(zhì)量隨著數(shù)據(jù)管理的成熟度而提高，科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度模型對于相關(guān)機(jī)構(gòu)明確當(dāng)前服務(wù)現(xiàn)狀并制定下一階段的目標(biāo)具有重要作用[23]。高校是提供科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的重要機(jī)構(gòu)之一，其RDM服務(wù)成熟度對于科研人員的數(shù)據(jù)管理有著重要意義。現(xiàn)階段，以英、美、澳為代表的國外高校RDM服務(wù)整體較為成熟，具有完善的政策保障體系、專業(yè)的基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)人員。而我國高校RDM起步較晚，尚未形成完備的RDM服務(wù)體系，服務(wù)內(nèi)容深度和廣度有待拓展，整體發(fā)展水平相對落后于國外高校。目前，國內(nèi)外學(xué)者根據(jù)RDM相關(guān)理論與實踐，構(gòu)建了不同的成熟度模型，已有的較為成熟的高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度模型大多為國外相關(guān)機(jī)構(gòu)或者科研人員基于CMM模型構(gòu)建或具有相關(guān)調(diào)研實踐，具有較強的應(yīng)用性，更適合評估國外科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)現(xiàn)狀，而我國缺少面向高校的RDM服務(wù)成熟度模型以及相應(yīng)的應(yīng)用實踐。此外，在“第四范式”背景下，各高校的科研數(shù)據(jù)管理也正在不斷發(fā)展與完善，已有的成熟度模型也需要相應(yīng)地修正與調(diào)整。因此，構(gòu)建面向我國高校的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度模型，有助于評估并發(fā)展我國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)能力。本文擬在現(xiàn)有的典型科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度模型基礎(chǔ)上，參考Cox構(gòu)建的修正的圖書館科研數(shù)據(jù)服務(wù)成熟度模型和全國信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會構(gòu)建的數(shù)據(jù)管理能力成熟度評估模型，構(gòu)建適合我國的高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度模型，并以北京大學(xué)、武漢大學(xué)為例進(jìn)行模型應(yīng)用探析，以期為我國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)能力的提高提供相應(yīng)參考與指導(dǎo)。

2 成熟度模型構(gòu)建

Cox等[18]構(gòu)建的修正的圖書館科研數(shù)據(jù)服務(wù)成熟度模型是在其2014年對英國高校調(diào)研的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步調(diào)研澳大利亞、愛爾蘭、新西蘭等多個國家高校的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)現(xiàn)狀，進(jìn)一步完善修正成熟度模型所得到的，具有一定的可實踐性與普遍性。全國信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會構(gòu)建的數(shù)據(jù)管理能力成熟度評估模型[21]定義了8個能力域與5個成熟度等級，適用于組織和機(jī)構(gòu)對數(shù)據(jù)管理能力成熟度進(jìn)行評估，由我國多所研究院、高校、企業(yè)等組織與機(jī)構(gòu)商議起草，具有一定的權(quán)威性與專業(yè)性。由于我國高校科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)能力水平較低，且成熟度模型內(nèi)容過于復(fù)雜會影響其適用性，因此，本文結(jié)合我國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)特點，選擇上述兩個成熟度模型為基礎(chǔ)框架，同時參考DCC數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期模型和已有的成熟度模型，基于高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)的基本能力、服務(wù)能力、安全與技術(shù)能力、教育能力4個方面，從初始級、受管理級、穩(wěn)健級、量化管理級和優(yōu)化級五個階段構(gòu)建了適合我國的高校科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度模型（見圖1），模型的具體能力結(jié)構(gòu)見表1。

（1）初始級。在初始級階段，高校尚未開展科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)，也沒有正式的政策規(guī)范與專業(yè)的服務(wù)人員，缺乏安全規(guī)范、技術(shù)平臺、管理工具，且沒有專門開展科研數(shù)據(jù)管理專題培訓(xùn)與咨詢服務(wù)，整體處于無服務(wù)且較為混亂的狀態(tài)。

（2）受管理級。在受管理級階段，高校意識到科研數(shù)據(jù)的重要性與必要性，科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)趨于規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化。在此階段，高校開始設(shè)置相關(guān)服務(wù)崗位，引用或自主出臺相應(yīng)的科研數(shù)據(jù)管理政策，對服務(wù)人員定期進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)教育；根據(jù)上級要求或科研人員需求，被動開展相關(guān)服務(wù)，且服務(wù)種類依舊較少；在安全與技術(shù)能力方面，能夠滿足數(shù)據(jù)管理的基本安全與技術(shù)需求。

（3）穩(wěn)健級。在穩(wěn)健級階段，高校的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)進(jìn)入組織化、穩(wěn)定化的過程。在此階段，高校進(jìn)一步完善科研數(shù)據(jù)管理政策和服務(wù)人才體系，組建專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊，能夠為科研人員提供基礎(chǔ)培訓(xùn)與咨詢服務(wù)；逐步開展包括數(shù)據(jù)管理計劃、數(shù)據(jù)檢索獲取、數(shù)據(jù)組織等在內(nèi)的基礎(chǔ)的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)內(nèi)容，制定服務(wù)目錄；開展服務(wù)平臺、存儲庫等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，以滿足科研人員的多種需求。

（4）量化管理級。在量化管理級階段，高校的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)體系已較為完整，并進(jìn)入合作過程。在此階段，高校開展內(nèi)外部協(xié)作，規(guī)范服務(wù)人員管理；進(jìn)一步為科研人員提供個性化培訓(xùn)與咨詢服務(wù)；提供數(shù)據(jù)存儲與共享、數(shù)據(jù)引用、數(shù)據(jù)挖掘與分析等科研數(shù)據(jù)管理全流程服務(wù)，不斷提高服務(wù)質(zhì)量；具有較為完備和穩(wěn)定的基礎(chǔ)設(shè)施，并能夠?qū)?shù)據(jù)管理服務(wù)效果進(jìn)行監(jiān)測與評估，為科研數(shù)據(jù)的高效管理提供較為成熟的支持與保障。

（5）優(yōu)化級。在優(yōu)化級階段，高校開始對科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)進(jìn)行優(yōu)化與創(chuàng)新。在此階段，高校持續(xù)優(yōu)化政策體系，提高服務(wù)人員的專業(yè)能力；開始探索、創(chuàng)新具有本土特色科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)；引入或開發(fā)創(chuàng)新型技術(shù)，完善數(shù)據(jù)安全規(guī)范；開展方式多樣、內(nèi)容豐富的培訓(xùn)與咨詢，以擴(kuò)大服務(wù)覆蓋面及影響力。

與目前國內(nèi)外學(xué)者提出的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度模型相比，該模型的特點主要體現(xiàn)兩個方面：一是該模型不局限于高校圖書館，而是適用于整個高校的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)評估，且包括具有高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)特色的數(shù)據(jù)咨詢、數(shù)據(jù)培訓(xùn)、內(nèi)外部協(xié)作等因素；二是針對我國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)正處于初步發(fā)展階段的情況，模型將高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)能力域整理歸納為基本能力、教育能力、安全與技術(shù)能力和服務(wù)能力，更貼切數(shù)據(jù)管理服務(wù)的全流程，并做了具體解釋與規(guī)范，進(jìn)而為我國高校科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的進(jìn)一步發(fā)展提供明確參考。因此，我國高校可以將此模型作為參考標(biāo)準(zhǔn)，對本?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)能力成熟度進(jìn)行評估，并進(jìn)行相應(yīng)的改進(jìn)與發(fā)展。此外，科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)能力成熟度模型是一個迭代過程，前一級別是后一級別的基礎(chǔ)，隨著級別的攀升服務(wù)能力也逐步提高[22]。由于各階段是一個連續(xù)的發(fā)展過程，故在實踐中應(yīng)用此模型時需根據(jù)本?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)的實際情況進(jìn)行調(diào)整與參考。

3 我國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度模型檢驗與應(yīng)用

近年來，許多學(xué)者對國內(nèi)外高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)現(xiàn)狀進(jìn)行了調(diào)研。尹懷瓊等[24]從RDM部門設(shè)置、RDM服務(wù)欄目、RDM內(nèi)容方面調(diào)研了國內(nèi)外排名前列的高校圖書館RDM服務(wù)現(xiàn)狀?；诖搜芯拷Y(jié)果，本文選擇北京大學(xué)、武漢大學(xué)兩所科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)處于不同發(fā)展階段的代表性高校，對上文構(gòu)建的模型進(jìn)行檢驗與應(yīng)用。

北京大學(xué)通過打造“北京大學(xué)開放研究數(shù)據(jù)平臺”來具體開展該高校的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)，為校內(nèi)以及社會中的科研人員提供了安全、規(guī)范的數(shù)據(jù)管理服務(wù)[25]。由本文構(gòu)建的成熟度模型和能力結(jié)構(gòu)表可知，北京大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度整體處于穩(wěn)健級向量化管理級過渡階段，服務(wù)情況較為穩(wěn)定，但還需要進(jìn)一步加強其教育能力與技術(shù)水平，為科研數(shù)據(jù)的安全保障提供更加穩(wěn)健的支持。具體來看，在基本能力方面，處于量化管理級階段，北京大學(xué)注重產(chǎn)權(quán)保護(hù)，目前已組建了專業(yè)的服務(wù)與技術(shù)團(tuán)隊，對內(nèi)聯(lián)合圖書館、管理科學(xué)數(shù)據(jù)中心、科研部等積極開展協(xié)作，制定了完整的數(shù)據(jù)使用條款、平臺章程等政策規(guī)定。其服務(wù)能力處于量化管理級階段，目前，北京大學(xué)已經(jīng)提供了數(shù)據(jù)檢索、數(shù)據(jù)引用、數(shù)據(jù)存儲與發(fā)布、數(shù)據(jù)在線分析與可視化、數(shù)據(jù)共享等科研數(shù)據(jù)管理全流程服務(wù)，收錄了多個學(xué)科的優(yōu)質(zhì)科研數(shù)據(jù)，不斷提高服務(wù)質(zhì)量與用戶體驗。其安全與技術(shù)能力、教育能力均處于穩(wěn)健級階段，一方面，北京大學(xué)已經(jīng)搭建了兼具安全性與規(guī)范性特色的開放研究數(shù)據(jù)平臺，對數(shù)據(jù)的版權(quán)保護(hù)、安全存檔、規(guī)范引用均做了具體規(guī)定，但還缺乏能夠監(jiān)測與評估服務(wù)效果與數(shù)據(jù)安全情況的體系方法；另一方面，北京大學(xué)圖書館承擔(dān)了該高校科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的教育職責(zé)，為科研人員提供基礎(chǔ)培訓(xùn)與咨詢服務(wù)，但在培訓(xùn)與咨詢方式和內(nèi)容上仍有待進(jìn)一步豐富。

武漢大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)由武漢大學(xué)圖書館主持開展，通過“高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)共享平臺”為全校師生提供實現(xiàn)數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)管理與數(shù)據(jù)共享的服務(wù)平臺[26]。由本文構(gòu)建的成熟度模型和能力結(jié)構(gòu)表可知，武漢大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度整體處于受管理級向穩(wěn)健級過渡階段，服務(wù)情況較為規(guī)范化和組織化，但還需要進(jìn)一步加強其服務(wù)能力與政策、團(tuán)隊建設(shè)，為科研數(shù)據(jù)管理提供更加全面、專業(yè)的服務(wù)。具體來看，其基本能力和服務(wù)能力均處于受管理級階段，已基本建立數(shù)據(jù)提交、數(shù)據(jù)組織、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)共享、數(shù)據(jù)使用等規(guī)范，且提供數(shù)據(jù)獲取、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)共享等服務(wù)，但目前在武漢大學(xué)中僅選擇部分項目進(jìn)行試點，在政策體系和服務(wù)目錄等方面也有待進(jìn)一步完善；安全與技術(shù)能力、教育能力則處于穩(wěn)健級階段，不僅建設(shè)了“高校科學(xué)數(shù)據(jù)管理平臺”，還通過圖書館為科研人員提供數(shù)據(jù)管理主題講座、培訓(xùn)與咨詢等教育服務(wù)。

通過對上述兩所高校的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度進(jìn)行評估，可以發(fā)現(xiàn)本文構(gòu)建的成熟度模型能夠較為全面、細(xì)致地反映我國高校RDM 4個能力域的成熟度等級，進(jìn)而總體評估其RDM服務(wù)水平，顯示其當(dāng)前發(fā)展優(yōu)勢與突破點，推動我國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度向高級別發(fā)展。

4 我國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)能力發(fā)展建議

本文構(gòu)建的模型能夠為我國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度的評估與能力提高提供借鑒與參考。與國外相比，我國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)具有較大提升空間，應(yīng)當(dāng)根據(jù)成熟度模型中的4個能力域，對本校成熟度階段進(jìn)行評估分析，并制定未來發(fā)展規(guī)劃。因此，根據(jù)對國內(nèi)外高校科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度現(xiàn)狀的調(diào)查與分析結(jié)果，結(jié)合上文構(gòu)建的面向我國高校的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度模型，本文從基本能力、服務(wù)能力、安全與技術(shù)能力、教育能力對我國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)能力的發(fā)展提出了相關(guān)建議。

4.1 完善相關(guān)政策，培養(yǎng)基本能力

為了規(guī)范化高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)，高校需重視科研數(shù)據(jù)管理政策體系與專業(yè)服務(wù)團(tuán)隊等基本能力的建設(shè)與完善。目前，國外許多高校已經(jīng)組建了專業(yè)的數(shù)據(jù)管理支持團(tuán)隊并制定了科研數(shù)據(jù)管理相關(guān)政策，且國外政府、資助機(jī)構(gòu)等也針對科研數(shù)據(jù)管理出臺了一系列條例和規(guī)定，倫敦大學(xué)學(xué)院在制定UCL科研數(shù)據(jù)政策的同時，還羅列了AHRC、NERC、NIH、STFC等資助機(jī)構(gòu)的RDM政策與數(shù)據(jù)管理要求。盡管我國已經(jīng)出臺《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》，對數(shù)據(jù)采集生產(chǎn)、加工整理、開放共享和管理使用等活動作出了規(guī)定，但各高校仍缺乏更加全面、具體的相關(guān)政策，沒有形成完備的科研數(shù)據(jù)管理政策體系。因此，我國高校首先應(yīng)基于國外高校的優(yōu)秀經(jīng)驗，根據(jù)本校的實際情況，制定相應(yīng)的科研數(shù)據(jù)管理政策，設(shè)置相關(guān)數(shù)據(jù)管理服務(wù)崗位并不斷提高服務(wù)人員的能力。此外，校內(nèi)各學(xué)院也需要根據(jù)不同的學(xué)科數(shù)據(jù)特色制定相關(guān)政策，院校共同明確相關(guān)崗位以及科研人員的權(quán)利與責(zé)任，積極開展內(nèi)外部協(xié)作，使高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)的基本能力的發(fā)展得到一定保障。

4.2 拓展服務(wù)內(nèi)容，優(yōu)化服務(wù)能力

高校科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度向優(yōu)化級發(fā)展需要不斷優(yōu)化并創(chuàng)新發(fā)展科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)。服務(wù)內(nèi)容與服務(wù)水平是高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度的重要表現(xiàn)。調(diào)查顯示，國外許多高校已經(jīng)開展了較為豐富且成熟的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)，將科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)嵌入科研人員的科學(xué)研究中。而我國大多高?？蒲袛?shù)據(jù)管理的服務(wù)能力正處于初步探索階段，目前僅北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)等高校提供了較為全面的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)，但服務(wù)的深度與廣度仍待進(jìn)一步提高。本文構(gòu)建的高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度為我國高校科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)能力的發(fā)展提供了參考依據(jù)。一方面，我國高校應(yīng)當(dāng)根據(jù)數(shù)據(jù)生命周期與科研人員的科研需求，進(jìn)一步拓展服務(wù)內(nèi)容；另一方面，高校還需要借鑒國外高校的優(yōu)秀經(jīng)驗，利用高校的學(xué)科優(yōu)勢，提供具有學(xué)科特色的數(shù)據(jù)服務(wù)，不斷提高自身的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)能力水平，將服務(wù)嵌入科研人員的科研全過程中，構(gòu)建完善的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)體系，進(jìn)而促進(jìn)本校的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)能力從初始級到優(yōu)化級的階梯性進(jìn)步。

4.3 配備基礎(chǔ)設(shè)施，提升安全與技術(shù)能力

數(shù)據(jù)安全與技術(shù)能力的穩(wěn)定支持是高校科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度由受管理級向穩(wěn)健級、量化管理級過渡的重要標(biāo)志。對大量、復(fù)雜的數(shù)字化形式的科研數(shù)據(jù)進(jìn)行管理與服務(wù)，需要一定的基礎(chǔ)設(shè)施和軟件工具等安全與技術(shù)支撐，包括大型存儲設(shè)備、高性能服務(wù)器及服務(wù)終端搭建，以及軟件系統(tǒng)等[27]。目前，許多國外高校均已具有完善的安全規(guī)范與技術(shù)基礎(chǔ)，如哈佛大學(xué)、康奈爾大學(xué)等，而我國關(guān)注數(shù)據(jù)安全規(guī)范以及數(shù)據(jù)管理服務(wù)平臺等技術(shù)支持服務(wù)的高校較少，且服務(wù)內(nèi)容和層次均落后于國外許多高校。因此，我國高校首先應(yīng)根據(jù)自身實力與科研數(shù)據(jù)管理現(xiàn)狀，對外通過與政府部門、相關(guān)機(jī)構(gòu)、國內(nèi)外院校、軟件開發(fā)企業(yè)等進(jìn)行合作，對內(nèi)與學(xué)校各部門、各學(xué)院的協(xié)作交流，有計劃地引進(jìn)或開發(fā)建設(shè)相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施、規(guī)范數(shù)據(jù)安全要求，為科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)提供安全與技術(shù)支撐。如我國高校不僅可以借鑒哈佛大學(xué)Dataverse框架進(jìn)行二次開發(fā)，還能夠與圖書館或相關(guān)企業(yè)合作自主開發(fā)適合本校的基礎(chǔ)設(shè)施。其次，高校需要在借鑒成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，根據(jù)本校實際情況對現(xiàn)有安全與技術(shù)能力進(jìn)一步完善，如保證基礎(chǔ)設(shè)施的日常維護(hù)與功能穩(wěn)定、優(yōu)化基礎(chǔ)設(shè)施的功能和界面設(shè)計，進(jìn)而為高校科研數(shù)據(jù)管理安全與技術(shù)服務(wù)能力的提高奠定保障。

4.4 組建專業(yè)團(tuán)隊，發(fā)展教育能力

高校開設(shè)科研數(shù)據(jù)管理專職崗位并培養(yǎng)專門人才是做好科研數(shù)據(jù)管理的前提[24]。能夠?qū)Ψ?wù)人員定期進(jìn)行數(shù)據(jù)管理培訓(xùn)教育是高校科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)教育能力成熟度達(dá)到受管理級的重要特征之一，是服務(wù)水平規(guī)范化、組織化的重要途徑。目前，我國高校以及科研人員對于科研數(shù)據(jù)管理尚未給予足夠重視，且缺少專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊以及培訓(xùn)服務(wù)。因此，高校組建專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊并重視開展培訓(xùn)服務(wù)，對于推進(jìn)我國高校科研數(shù)據(jù)管理的發(fā)展有著重要作用。一方面，高校應(yīng)當(dāng)充分利用院系資源，在高校與院系內(nèi)分別設(shè)置專門的科研數(shù)據(jù)管理部門或者崗位，招聘相關(guān)人才，組建專業(yè)團(tuán)隊，并定期為服務(wù)人員開展相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)或組織外出學(xué)習(xí)等活動，從而提高服務(wù)人員的服務(wù)能力，為高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)的質(zhì)量提供保障；另一方面，高校需重視培訓(xùn)教育，在充分調(diào)研科研人員的培訓(xùn)需求的基礎(chǔ)上，通過講座、研討會、在線資源、專業(yè)課程等多種形式，積極為科研人員開展多主題培訓(xùn)教育，從而提高科研人員的科研數(shù)據(jù)管理意識以及相關(guān)知識和技能。此外，高校還應(yīng)當(dāng)基于專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊，加強科研數(shù)據(jù)管理宣傳與推廣，并為不同的科研人員提供針對性、嵌入式的科研數(shù)據(jù)管理培訓(xùn)與咨詢，從而進(jìn)一步有效提高科研人員的科研數(shù)據(jù)管理能力。

5 結(jié)語

高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)的發(fā)展是一個連續(xù)性、遞進(jìn)性的過程，涉及人才、資金、技術(shù)、政策等多方面因素。本文構(gòu)建了面向我國高校的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度模型，并以北京大學(xué)、武漢大學(xué)為例進(jìn)行了模型應(yīng)用探析，為我國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展提供了理論依據(jù)與建議。各高?？梢詤⒖荚撃Ｐ驮u估本校科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度，并梳理下一步的發(fā)展規(guī)劃與流程。此外，由于我國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理正處于初步發(fā)展階段，本研究缺少對我國各高校的深入訪談與實地調(diào)研，故本模型仍需要在實踐中進(jìn)一步規(guī)范與改進(jìn)，進(jìn)而提高其實用性與可靠性，促進(jìn)我國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)體系的成熟度發(fā)展。

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Research on the Construction of Maturity Model of Research Data Management Service for Universities

SUN YuTong1,2LI XuGuang3HU Qian4

（ 1. Chengdu Library and Information Center, Chinese Academy of Sciences, Chengdu 610041, China; 2. Department of Library, Information and Archives Management, University of Chinese Academy of Sciences, Beijing 100190, China; 3. Business School, Nankai University, Tianjin 300071, China; 4. School of Information Management, Central China Normal University, Wuhan 430079, China )

The maturity model of research data management service in universities is of great significance for evaluating its ability of research data management service and improving the level of research data management. Combining with the existing relatively complete research data management service maturity model and data life cycle theory, based on the initial level, managed level, robust level, quantitative management level and optimization level, this paper constructs the maturity model of research data management service suitable for universities, and take Peking University and Wuhan University as an example to analyze the application of thematurity model. On this basis, this paper puts forward tailored suggestions for the development and innovation of research data management service in China from the aspects of basic ability, service ability, safety and technical ability, and educational ability.

Research Data Management; Maturity Model; Researchers; Service Capability

*本研究得到國家社會科學(xué)基金一般項目“大眾創(chuàng)新背景下產(chǎn)品用戶虛擬社區(qū)的知識創(chuàng)新機(jī)理及應(yīng)用研究”（編號：18BTQ086）資助。

孫裕彤，女，1998年生，碩士研究生，研究方向：科研數(shù)據(jù)管理、信息服務(wù)。

李旭光，男，1983年生，博士，副教授，通信作者，研究方向：知識管理、產(chǎn)品用戶社區(qū)、科研數(shù)據(jù)管理，E-mail：xuguangli@nankai.edu.cn。

胡潛，男，1975年生，博士，教授，研究方向：數(shù)字信息資源管理、知識融合與服務(wù)。

（2021-04-07）

G250

10.3772/j.issn.1673-2286.2021.05.009

孫裕彤，李旭光，胡潛. 高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)成熟度模型構(gòu)建研究[J]. 數(shù)字圖書館論壇，2021（5）：50-56.