基于高管聯(lián)結(jié)的企業(yè)間研發(fā)行為趨同
——“形似”還是“神似”？

陳慶江，王彥萌，蘭 珊

（山東財經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院，濟(jì)南 250014）

經(jīng)濟(jì)行動總是嵌入在具體的、不斷發(fā)展的社會關(guān)系系統(tǒng)之中［1］。組織行為與其嵌入的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和社會環(huán)境聯(lián)系密切［2］。企業(yè)成長離不開其所處的經(jīng)濟(jì)社會關(guān)系，并從周圍環(huán)境中持續(xù)獲取資源。網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)作為知識交流與信息交換的路徑，對組織間社會學(xué)習(xí)和行為決策存在重要影響。然而，社會網(wǎng)絡(luò)不能脫離具體情境和個體行為抽象存在。董事、經(jīng)理等高級管理人員在多家企業(yè)交叉任職形成的高管聯(lián)結(jié)構(gòu)成組織間社會網(wǎng)絡(luò)的微觀載體之一。以此為基礎(chǔ)的信息和資源流動、情緒傳遞與壓力感知等行為因素推動了組織層面上廣泛而又密切的社會互動，并進(jìn)一步影響了企業(yè)行為決策［3-6］。聯(lián)結(jié)雙方企業(yè)在公司治理［7-8］、社會責(zé)任承擔(dān)［9］、公司并購［10］、會計政策［11］、信息披露［12-13］和薪酬契約［14］等方面均表現(xiàn)出一定程度的模仿和趨同。在不確定性和風(fēng)險水平較高的條件下，社會因素更有可能與技術(shù)和經(jīng)濟(jì)因素一起構(gòu)成企業(yè)決策的重要參考。企業(yè)研發(fā)活動內(nèi)在的不確定性和高風(fēng)險性使其更易受到包括高管聯(lián)結(jié)在內(nèi)的組織內(nèi)外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)影響。

高管聯(lián)結(jié)能夠?yàn)槠髽I(yè)研發(fā)活動提供更多的信息、技術(shù)與資源，以有效降低風(fēng)險［15］。作為組織間社會網(wǎng)絡(luò)的重要載體，高管網(wǎng)絡(luò)能夠通過資源與知識獲取提高企業(yè)創(chuàng)新水平［16-17］。受從眾心理、社會規(guī)范、競爭壓力等因素影響，管理者也可能出于維護(hù)個人職業(yè)聲譽(yù)的考慮，或僅僅為了避免看起來與其他企業(yè)在創(chuàng)新能力和創(chuàng)新態(tài)度方面差距太大而選擇模仿聯(lián)結(jié)企業(yè)的研發(fā)決策①在通過高管聯(lián)結(jié)建立的組織間雙邊關(guān)系中，焦點(diǎn)企業(yè)和聯(lián)結(jié)企業(yè)是一組相對的概念，聯(lián)結(jié)雙方可能存在潛在的相互模仿。本文沿用既有表述，將研究中考察和討論的企業(yè)稱為焦點(diǎn)企業(yè)，而將雙邊關(guān)系中的相對方稱為聯(lián)結(jié)企業(yè)。。然而，現(xiàn)有高管聯(lián)結(jié)影響企業(yè)創(chuàng)新行為的相關(guān)研究多從網(wǎng)絡(luò)整體特征切入，未能將其進(jìn)一步推進(jìn)到組織間雙邊聯(lián)結(jié)這一社會網(wǎng)絡(luò)的基本構(gòu)成單元，基于底層關(guān)系結(jié)構(gòu)的微觀考察尚不多見。另外，企業(yè)研發(fā)活動是一個相對獨(dú)立的投入產(chǎn)出系統(tǒng)。只有從資源投入和績效結(jié)果兩個方面同時切入的全面分析，才能完整揭示高管聯(lián)結(jié)以及以此為基礎(chǔ)的組織間雙邊關(guān)系對企業(yè)研發(fā)活動的影響與作用機(jī)理。

組織之間的相互影響沿相似梯度漸進(jìn)演化，決策者更傾向于觀察相似的行動者以指導(dǎo)自身行為和決策。參考與其相似性高的聯(lián)結(jié)企業(yè)的研發(fā)決策能夠?yàn)榻裹c(diǎn)企業(yè)提供更充足的組織合法性保障。企業(yè)與在同一組織場域中運(yùn)作的其他行為主體之間互動更為頻繁［18］。在環(huán)境不確定性較高的條件下，行為主體對決策成本及其潛在收益進(jìn)行評估的困難更大，更容易受到其他主體行動中隱含信息的影響。除模仿動機(jī)外，外部環(huán)境還進(jìn)一步對組織間信息傳遞的有效性產(chǎn)生影響，使模仿行為表現(xiàn)出差異化的戰(zhàn)略效果［4］。為此，只有將聯(lián)結(jié)雙方相似性以及環(huán)境不確定性等因素納入現(xiàn)有分析框架，才能全面完整地刻畫高管聯(lián)結(jié)對企業(yè)研發(fā)行為的潛在影響及其作用機(jī)理。

如前所述，組織間模仿是高管聯(lián)結(jié)影響企業(yè)研發(fā)行為的主要機(jī)制之一。不同理論對組織間模仿驅(qū)動機(jī)制的理解和闡釋存在一定差異。組織學(xué)習(xí)理論指出，企業(yè)會復(fù)制周圍其他行為主體的決策以避免承擔(dān)試驗(yàn)和研發(fā)的高成本［19-20］。組織間模仿的基礎(chǔ)可能是多數(shù)企業(yè)的決策和實(shí)踐，也可能是其他組織的某種特征及其績效表現(xiàn)［21］。制度理論對此提出了另外的闡釋，認(rèn)為與多數(shù)組織的決策趨同是企業(yè)為獲得合法性而采取的常見做法［22］。動態(tài)競爭理論則認(rèn)為，行為模仿可能是對競爭對手活動的一種戰(zhàn)略反應(yīng)，即后發(fā)企業(yè)可以利用研發(fā)活動相關(guān)的風(fēng)險已經(jīng)被先發(fā)企業(yè)吸收這一事實(shí)做出自己的重要決策［23］。類似地，LIEBERMAN和ASABA［4］將組織間模仿概括為信息學(xué)習(xí)與競爭匹配兩類。綜上所述，以組織間信息和知識流動為基礎(chǔ)，同時考慮資源能力特征和模仿對象績效表現(xiàn)后實(shí)施的模仿行為蘊(yùn)含著更多技術(shù)或經(jīng)濟(jì)因素，通常被視為一個理性學(xué)習(xí)過程；而從眾心理、組織合法性驅(qū)動下的行為模仿通常會使企業(yè)忽視私有信息，簡單地追隨大多數(shù)企業(yè)的決策和實(shí)踐，更多地表現(xiàn)為一種不確定性和社會規(guī)范壓力下的行為反應(yīng)過程?；诟吖苈?lián)結(jié)的企業(yè)間研發(fā)行為模仿可能是理性學(xué)習(xí)和行為反應(yīng)兩種機(jī)制共同作用的結(jié)果?，F(xiàn)有研究就其對企業(yè)研發(fā)投入和研發(fā)效率的差異化影響關(guān)注明顯不足。

綜上所述，本文將著重考察以下問題。①如果基于高管聯(lián)結(jié)的組織間雙邊關(guān)系會導(dǎo)致企業(yè)間研發(fā)行為模仿，那么以此為基礎(chǔ)的組織間雙邊互動是僅僅作用于研發(fā)投入，還是會進(jìn)一步影響研發(fā)效率？換言之，這種行為模仿僅僅是帶來聯(lián)結(jié)雙方研發(fā)投入上的“形似”，還是會進(jìn)一步導(dǎo)致研發(fā)效率上的“神似”？②聯(lián)結(jié)雙方相似性和外部環(huán)境不確定性會對上述研發(fā)行為模仿產(chǎn)生哪些深層次影響？③理性學(xué)習(xí)和行為反應(yīng)兩種機(jī)制在高管聯(lián)結(jié)影響企業(yè)研發(fā)投入和研發(fā)效率過程中的作用機(jī)理是否存在差異？

本文的理論貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下3個方面。①從組織間雙邊關(guān)系切入的系統(tǒng)分析在拓展企業(yè)研發(fā)行為驅(qū)動因素相關(guān)研究的同時，將社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系對企業(yè)研發(fā)行為影響的探索推進(jìn)到底層關(guān)系層面，為社會網(wǎng)絡(luò)整體層面的研究提供了更加扎實(shí)的微觀基礎(chǔ)。②將研發(fā)投入和研發(fā)效率納入同一分析框架并考察高管聯(lián)結(jié)在這兩個維度上的影響差異，厘清了高管聯(lián)結(jié)以及以此為基礎(chǔ)的組織間雙邊互動對企業(yè)研發(fā)行為影響的內(nèi)在機(jī)制。③揭示了驅(qū)動組織間行為模仿的理性學(xué)習(xí)和行為反應(yīng)兩種機(jī)制，并考察其對聯(lián)結(jié)雙方研發(fā)投入和研發(fā)效率的差異化影響，為相關(guān)領(lǐng)域的研究提供了一個可以借鑒的分析框架。

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 高管聯(lián)結(jié)與研發(fā)投入趨同

社會關(guān)系推動了管理行為在組織網(wǎng)絡(luò)中的傳播與擴(kuò)散［24］。以高管聯(lián)結(jié)為紐帶的信息、知識和資源流動推動了企業(yè)間行為模仿。作為重要的信息傳遞渠道，高管聯(lián)結(jié)為焦點(diǎn)企業(yè)提供了更多與聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)活動相關(guān)的私人信息［25］。與其他信息來源相比，聯(lián)結(jié)企業(yè)提供的信息成本低、可靠性強(qiáng)，對焦點(diǎn)企業(yè)的參考價值相對更大［5］。當(dāng)聯(lián)結(jié)雙方共同的管理者觀察或經(jīng)歷了一方的研發(fā)投入決策過程后，他們會將相關(guān)信息和經(jīng)驗(yàn)應(yīng)用于另一方的研發(fā)決策［26］。焦點(diǎn)企業(yè)出于學(xué)習(xí)和避免被擠出市場的考慮，通常會模仿聯(lián)結(jié)企業(yè)的研發(fā)決策，導(dǎo)致聯(lián)結(jié)雙方研發(fā)投入趨同。

行為習(xí)慣、規(guī)范壓力以及個人職業(yè)聲譽(yù)等因素也會推動聯(lián)結(jié)雙方管理者在決策上相互靠近，并最終導(dǎo)致組織間行為趨同。首先，管理者在一定時期內(nèi)相對穩(wěn)定的思維和決策模式導(dǎo)致聯(lián)結(jié)雙方企業(yè)研發(fā)投入決策高度相似。其次，焦點(diǎn)企業(yè)也可能會模仿聯(lián)結(jié)企業(yè)的研發(fā)投入決策以符合“社會規(guī)范”［9］。當(dāng)特定行為在環(huán)境中出現(xiàn)頻率較高時，企業(yè)出于組織合法性考慮，通常會選擇模仿來避免自身承受較大的壓力。最后，在研發(fā)活動相關(guān)的不確定性和風(fēng)險非常高的情況下，模仿聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)投入決策最壞的結(jié)果是和被模仿對象一樣差，而不模仿則有可能會比聯(lián)結(jié)企業(yè)更差。管理者從維護(hù)個人職業(yè)聲譽(yù)考慮，也往往會參照聯(lián)結(jié)企業(yè)已存在的研發(fā)行為，而不是完全根據(jù)私有信息做出決策。由此，本文提出如下假設(shè)。

H1 焦點(diǎn)企業(yè)與聯(lián)結(jié)企業(yè)之間存在研發(fā)投入趨同。

1.2 高管聯(lián)結(jié)與研發(fā)效率趨同

組織會以搭便車的方式獲得其他企業(yè)的決策流程及其提高效率的做法，并模仿那些已經(jīng)被證明是有益的實(shí)踐［27］。高管聯(lián)結(jié)作為促進(jìn)企業(yè)行為擴(kuò)散的重要信息傳遞渠道，能夠?qū)⒙?lián)結(jié)企業(yè)內(nèi)部影響組織績效的隱性知識傳遞到焦點(diǎn)企業(yè)決策之中［28］。焦點(diǎn)企業(yè)在確定研發(fā)決策、組織研發(fā)活動過程中，也會積極地向聯(lián)結(jié)企業(yè)尋求經(jīng)驗(yàn)和參照來減少決策失誤，提高自身研發(fā)效率。在基于高管聯(lián)結(jié)的組織間雙邊關(guān)系中，管理人員通常會將其在其他企業(yè)的決策經(jīng)歷視為重要經(jīng)驗(yàn)，由此管理者的決策習(xí)慣和模式得以在組織間傳遞［29］。隨著互動水平和關(guān)系緊密程度的提高，聯(lián)結(jié)雙方之間信息、資源、能力的相似程度也會隨之提升，并進(jìn)一步導(dǎo)致研發(fā)效率趨同。決策模式的組織間學(xué)習(xí)以及信息、資源、能力等研發(fā)活動基礎(chǔ)要素相似程度的提高，共同強(qiáng)化了聯(lián)結(jié)雙方研發(fā)活動績效結(jié)果的一致性。由此，本文提出如下假設(shè)。

H2 焦點(diǎn)企業(yè)與聯(lián)結(jié)企業(yè)之間存在研發(fā)效率趨同。

1.3 聯(lián)結(jié)雙方相似性的影響

企業(yè)通常認(rèn)為處于類似環(huán)境中或與自身具有相似特征的其他組織的經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐更適合自己。為此，焦點(diǎn)企業(yè)在選擇模仿對象、確定模仿程度時，通常會將聯(lián)結(jié)企業(yè)所處的制度環(huán)境、行業(yè)屬性和組織資源能力特征納入決策函數(shù)，并優(yōu)先考慮與自己更相似的聯(lián)結(jié)企業(yè)［10］。共同的社會規(guī)范和角色壓力也使得具有相似特征的企業(yè)更容易出現(xiàn)行為趨同［30］。另外，通過模仿實(shí)現(xiàn)競爭平衡以緩解競爭的策略，也更有可能被相似的企業(yè)選擇［4］。處于同一行業(yè)的聯(lián)結(jié)雙方面對著相似的技術(shù)、市場和政策環(huán)境，聯(lián)結(jié)關(guān)系帶來的研發(fā)決策信息對彼此的影響相應(yīng)更大。同一地區(qū)聯(lián)結(jié)企業(yè)面對相似的制度環(huán)境和資源稟賦，研發(fā)決策更有可能趨于一致。規(guī)模的接近意味著資源條件、技術(shù)能力和風(fēng)險偏好水平更加類似。從資源能力、風(fēng)險承擔(dān)、競爭匹配以及組織合法性壓力等因素考慮，與聯(lián)結(jié)企業(yè)相似度越高，焦點(diǎn)企業(yè)模仿的動機(jī)就越強(qiáng)，聯(lián)結(jié)雙方的研發(fā)投入趨同也越顯著。

聯(lián)結(jié)雙方個體特征及所處環(huán)境的相似性程度會進(jìn)一步對焦點(diǎn)企業(yè)的模仿結(jié)果產(chǎn)生影響。相似性更強(qiáng)的合作伙伴提供的信息更具參考價值和影響力［5］。地理位置臨近意味著聯(lián)結(jié)雙方所處制度和文化環(huán)境的相似程度更高，聯(lián)結(jié)企業(yè)決策實(shí)踐的參考價值相對更大。位置臨近為聯(lián)結(jié)雙方提供了更加便利的交流機(jī)會，降低了研發(fā)決策信息收集成本，提高了組織間信息經(jīng)驗(yàn)傳遞的效率和效果。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、競爭環(huán)境和技術(shù)機(jī)會也是影響企業(yè)研發(fā)效率的重要因素。同一行業(yè)的聯(lián)結(jié)雙方面臨著相似的市場需求和技術(shù)環(huán)境，研發(fā)活動信息和經(jīng)驗(yàn)對彼此的影響更大。相似的規(guī)模則意味著類似的發(fā)展水平和發(fā)展階段，在很大程度上決定著焦點(diǎn)企業(yè)是否擁有足夠的資源和能力達(dá)到預(yù)期的模仿效果［31］。另外，對行業(yè)、地域和規(guī)模等方面相似度高的聯(lián)結(jié)雙方而言，組織間信息傳遞質(zhì)量更有保障，研發(fā)活動相關(guān)的知識也能被更有效地吸收利用，對聯(lián)結(jié)雙方研發(fā)效率的影響也更加直接。由此，本文提出如下假設(shè)。

H3a 聯(lián)結(jié)雙方相似性越強(qiáng)，焦點(diǎn)企業(yè)與聯(lián)結(jié)企業(yè)間研發(fā)投入趨同越顯著。

H3b 聯(lián)結(jié)雙方相似性越強(qiáng)，焦點(diǎn)企業(yè)與聯(lián)結(jié)企業(yè)間研發(fā)效率趨同越顯著。

1.4 環(huán)境不確定性的影響

環(huán)境不確定性也是組織間行為模仿的主要動因之一［2］。為減少外部環(huán)境不確定性的不利影響以降低個體決策風(fēng)險，企業(yè)傾向于模仿其他組織的決策和實(shí)踐［32］。焦點(diǎn)企業(yè)通常會以其他企業(yè)為參照建立自己的決策模型以緩解環(huán)境不確定性的負(fù)面作用［33］。環(huán)境不確定程度越高，決策者越有動機(jī)依靠企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系收集可用于評估外部資源有效性的信息，在決策時就越有可能依賴聯(lián)結(jié)關(guān)系［34-35］。一方面，管理者希望通過模仿聯(lián)結(jié)企業(yè)的研發(fā)決策來規(guī)避風(fēng)險，并將研發(fā)活動所面臨的不確定性控制在可接受范圍內(nèi)。另一方面，環(huán)境不確定性越高，企業(yè)所面臨的社會規(guī)范、競爭匹配和高管個人職業(yè)聲譽(yù)等方面的壓力也就越大，基于行為反應(yīng)的研發(fā)投入決策模仿越有可能發(fā)生。組織資源中價值最高的隱性知識具有很強(qiáng)的情境依賴性。環(huán)境不確定性改變了焦點(diǎn)企業(yè)從聯(lián)結(jié)企業(yè)獲取的經(jīng)驗(yàn)與特定組織情境之間的匹配關(guān)系，降低了外部信息和知識的有效性，弱化了關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)研發(fā)績效的影響［36］。另外，較高的環(huán)境不確定性降低了聯(lián)結(jié)雙方知識傳遞和資源交換效率。環(huán)境的快速變化使焦點(diǎn)企業(yè)難以根據(jù)既往的經(jīng)驗(yàn)及時準(zhǔn)確地選擇最適合的模仿對象。隨著環(huán)境不確定性程度的提高，企業(yè)之間聯(lián)結(jié)關(guān)系的穩(wěn)定性也隨之降低。上述幾方面原因?qū)е侣?lián)結(jié)雙方知識傳遞和組織學(xué)習(xí)的效率大幅度下降，企業(yè)間研發(fā)行為模仿的準(zhǔn)確性和有效性也因此受到影響，并最終抑制了聯(lián)結(jié)雙方研發(fā)效率趨同。由此，本文提出如下假設(shè)。

H4a 環(huán)境不確定性程度越高，焦點(diǎn)企業(yè)與聯(lián)結(jié)企業(yè)間研發(fā)投入趨同越顯著。

H4b 環(huán)境不確定性程度越高，焦點(diǎn)企業(yè)與聯(lián)結(jié)企業(yè)間研發(fā)效率趨同越不顯著。

2 數(shù)據(jù)來源與研究設(shè)計

2.1 樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

考慮制造業(yè)企業(yè)的研發(fā)行為更為典型，本文數(shù)據(jù)主要來自2012—2017年中國A股制造業(yè)上市公司。通過國泰安（CSMAR）數(shù)據(jù)庫中董事個人特征文件披露的中國上市公司高管任職數(shù)據(jù)確定企業(yè)之間的聯(lián)結(jié)關(guān)系，并根據(jù)數(shù)據(jù)庫中唯一的高管代碼識別兩個企業(yè)之間是否存在共同高管。若一個高管同時在兩個企業(yè)任職，這兩個企業(yè)即被認(rèn)定為一對聯(lián)結(jié)關(guān)系。聯(lián)結(jié)雙方互為焦點(diǎn)企業(yè)和聯(lián)結(jié)企業(yè)，由此可以確定兩條潛在的模仿關(guān)系。經(jīng)過整理后，共有21 770個觀察值進(jìn)入估計模型。

2.2 變量選取及定義

2.2.1 研發(fā)投入 以國泰安數(shù)據(jù)庫中上市公司披露的研發(fā)支出取自然對數(shù)衡量聯(lián)結(jié)雙方各自的研發(fā)投入。

2.2.2 研發(fā)效率 借鑒HIRSHLEIFER等［37］的做法，以企業(yè)本年度發(fā)明專利數(shù)據(jù)與最近5年研發(fā)投入的加權(quán)平均數(shù)之比確定聯(lián)結(jié)雙方各自的研發(fā)效率。

2.2.3 聯(lián)結(jié)雙方相似度 借鑒FRICKE［38］的研究，以歐氏距離衡量聯(lián)結(jié)雙方的相似水平。①根據(jù)中國證監(jiān)會行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)確定聯(lián)結(jié)雙方是否處于同一行業(yè)，相同為1，不同為0。②根據(jù)聯(lián)結(jié)雙方主要經(jīng)營地是否在同一省份確定地域相似度，相同為1，不同為0。③以某一特定年度企業(yè)員工數(shù)量為標(biāo)準(zhǔn)衡量企業(yè)規(guī)模，如果聯(lián)結(jié)企業(yè)與焦點(diǎn)企業(yè)的規(guī)模均大于年度中位數(shù)或均小于中位數(shù)記為1，否則為0。④利用歐氏距離衡量聯(lián)結(jié)雙方在上述3個維度上的綜合相似水平。

2.2.4 環(huán)境不確定性 借鑒GHOSH和OLSEN［39］以及申慧慧等［40］的研究，確定焦點(diǎn)企業(yè)面臨的環(huán)境不確定性。①將企業(yè)過去5年的銷售收入與年份回歸后的殘差作為非正常銷售收入，并以非正常銷售收入的標(biāo)準(zhǔn)差與均值的比值衡量未經(jīng)行業(yè)調(diào)整的企業(yè)環(huán)境不確定性水平。②以特定年度內(nèi)未經(jīng)行業(yè)調(diào)整的環(huán)境不確定性中位數(shù)衡量行業(yè)環(huán)境不確定性水平。③前者與后者比值即為經(jīng)行業(yè)調(diào)整的環(huán)境不確定性水平。本文采用的是經(jīng)行業(yè)調(diào)整后的環(huán)境不確定性水平。

2.2.5 控制變量 根據(jù)已有研究，公司治理水平、企業(yè)資源能力等對研發(fā)投入和研發(fā)效率有著重要影響。為此，后續(xù)實(shí)證研究引入焦點(diǎn)企業(yè)財務(wù)績效、獨(dú)立董事比例、高管持股比例、董事長和總經(jīng)理是否兩職合一和資產(chǎn)負(fù)債率水平等控制變量。

上述主要變量的說明匯總列示于表1。

表1 變量定義Tab.1 Definition of variables

2.3 估計模型

使用模型（1）和模型（2）分別對焦點(diǎn)企業(yè)研發(fā)投入和研發(fā)效率進(jìn)行估計。焦點(diǎn)企業(yè)模仿聯(lián)結(jié)企業(yè)的行為或決策需要一定時間。為此，參照HAUNSCHILD和BECKMAN［5］的研究，將模型中主要解釋變量的影響滯后一年。

式（1）中，Inp_Focusi，t為焦點(diǎn)企業(yè)i在第t年的研發(fā)投入，Inp_Tiedj，t-1為聯(lián)結(jié)企業(yè)j在第t-1年的研發(fā)投入，controlt-1為控制變量，εi，t為模型的隨機(jī)誤差項(xiàng)。式（2）中，Eff_Focusi，t為焦點(diǎn)企業(yè)i在t年的研發(fā)效率，Eff_Tiedj，t-1為聯(lián)結(jié)企業(yè)j在t-1年研發(fā)效率，controlt-1為控制變量，εi，t為模型的隨機(jī)誤差項(xiàng)。

3 實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果分析

3.1 描述性統(tǒng)計和相關(guān)性分析

表2為主要變量的描述性統(tǒng)計和相關(guān)系數(shù)。由表2可知，焦點(diǎn)企業(yè)的研發(fā)投入（Inp_Focus）均值為2.103，最小值為0.028，最大值為33.646；焦點(diǎn)企業(yè)研發(fā)效率（Eff_Focus）均值為0.251，最小值為0.000，最大值為4.466。不同企業(yè)之間的研發(fā)投入、研發(fā)效率存在差異。這一數(shù)據(jù)特征反映了我國企業(yè)研發(fā)活動強(qiáng)度和效率差異較大的現(xiàn)實(shí)情況。聯(lián)結(jié)企業(yè)的研發(fā)投入（Inp_Tied）與焦點(diǎn)企業(yè)的研發(fā)投入（Inp_Focus）在1%的水平上顯著正相關(guān)；聯(lián)結(jié)企業(yè)的研發(fā)效率（Eff_Tied）與焦點(diǎn)企業(yè)的研發(fā)效率（Eff_Focus）在1%的水平上顯著正相關(guān)。相關(guān)性分析結(jié)果初步表明，組織間研發(fā)行為存在模仿的可能。

表2 主要變量的描述性統(tǒng)計和相關(guān)系數(shù)Tab.2 Descriptive statistics and correlation coefficient of main variables

3.2 聯(lián)結(jié)雙方研發(fā)行為趨同的假設(shè)檢驗(yàn)

3.2.1 聯(lián)結(jié)雙方研發(fā)投入趨同的假設(shè)檢驗(yàn) 根據(jù)式（1）設(shè)定的面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型，對焦點(diǎn)企業(yè)研發(fā)投入進(jìn)行估計。表3中，模型（1）～模型（3）為焦點(diǎn)企業(yè)研發(fā)投入（Inp_Focus）的估計結(jié)果。其中，聯(lián)結(jié)企業(yè)上一年度研發(fā)投入（Inp_Tied）的估計系數(shù)為正，且均在5%的水平上顯著。焦點(diǎn)企業(yè)與聯(lián)結(jié)企業(yè)存在研發(fā)投入趨同，H1得到驗(yàn)證。高管聯(lián)結(jié)作為一種高效的信息和知識交流渠道，可以使焦點(diǎn)企業(yè)充分了解其他企業(yè)研發(fā)決策并產(chǎn)生主動的行為模仿。另外，高管在決策參與過程中的行為習(xí)慣、規(guī)范壓力以及個人職業(yè)聲譽(yù)維護(hù)等因素也推動了聯(lián)結(jié)雙方的研發(fā)投入趨同。

表3 焦點(diǎn)企業(yè)研發(fā)投入和研發(fā)效率的估計結(jié)果Tab.3 Estimation results of focus firms’R&D input and R&D efficiency

為進(jìn)一步檢驗(yàn)聯(lián)結(jié)雙方相似度在研發(fā)投入趨同中的調(diào)節(jié)作用，在式（1）所示的模型中引入聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)投入與聯(lián)結(jié)雙方相似度的乘積項(xiàng)（Inp_Tied×Similarity）。根據(jù)表3中模型（2）的估計結(jié)果，聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)投入與聯(lián)結(jié)雙方相似度乘積項(xiàng)的估計系數(shù)為正，且在1%的水平上顯著。聯(lián)結(jié)雙方相似度強(qiáng)化了企業(yè)間研發(fā)投入趨同，H3a得到驗(yàn)證。聯(lián)結(jié)雙方在行業(yè)、地域和規(guī)模等方面相似性越強(qiáng)，聯(lián)結(jié)企業(yè)對焦點(diǎn)企業(yè)研發(fā)活動的影響越大。相似的聯(lián)結(jié)雙方企業(yè)在市場、資源等方面的交叉和重合更普遍，通過聯(lián)結(jié)關(guān)系進(jìn)行的信息搜尋、資源共享和行為模仿對焦點(diǎn)企業(yè)降低決策成本和風(fēng)險、緩解競爭壓力的作用也相應(yīng)更大。

為進(jìn)一步檢驗(yàn)環(huán)境不確定性在研發(fā)投入趨同中的調(diào)節(jié)作用，在式（1）所示的基準(zhǔn)模型中引入聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)投入與環(huán)境不確定性的乘積項(xiàng)（Inp_Tied×Uncertainty）。根據(jù)表3中模型（3）的估計結(jié)果，聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)投入與環(huán)境不確定性乘積項(xiàng)的估計系數(shù)為正，且在1%的水平上顯著。環(huán)境不確定性強(qiáng)化了聯(lián)結(jié)雙方研發(fā)投入趨同，H4a得到驗(yàn)證。環(huán)境不確定性越高，行為因素就越可能替代技術(shù)或經(jīng)濟(jì)因素在決策中的作用，企業(yè)就越有動機(jī)通過模仿其他企業(yè)的實(shí)踐來緩解研發(fā)活動中的組織合法性壓力、降低個人職業(yè)聲譽(yù)風(fēng)險，聯(lián)結(jié)雙方的研發(fā)投入趨同就越顯著。上述結(jié)果初步表明，聯(lián)結(jié)雙方的研發(fā)投入趨同中存在焦點(diǎn)企業(yè)行為反應(yīng)的因素。

3.2.2 聯(lián)結(jié)雙方研發(fā)效率趨同的假設(shè)檢驗(yàn) 表3中的模型（4）～模型（6）為焦點(diǎn)企業(yè)研發(fā)效率（Eff_Focus）的面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型估計結(jié)果。其中，聯(lián)結(jié)企業(yè)上一年度研發(fā)效率（Eff_Tied）的估計系數(shù)均為正，且都在1%的水平上顯著。這一估計結(jié)果表明，焦點(diǎn)企業(yè)與聯(lián)結(jié)企業(yè)之間存在研發(fā)效率趨同，H2得到驗(yàn)證。研發(fā)效率的趨同不是簡單地模仿聯(lián)結(jié)企業(yè)的研發(fā)決策就可以自動實(shí)現(xiàn)的，焦點(diǎn)企業(yè)的理性學(xué)習(xí)可能是聯(lián)結(jié)雙方研發(fā)活動績效結(jié)果趨同的重要驅(qū)動因素。

為進(jìn)一步檢驗(yàn)聯(lián)結(jié)雙方相似性在研發(fā)效率趨同中的調(diào)節(jié)作用，在式（2）所示模型中引入聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)效率與聯(lián)結(jié)雙方相似度的乘積項(xiàng)（Eff_Tied×Similarity）。根據(jù)表3中模型（5）的估計結(jié)果，聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)效率與聯(lián)結(jié)雙方相似度乘積項(xiàng)的估計系數(shù)為正，且在1%的水平上顯著。上述估計結(jié)果表明，聯(lián)結(jié)雙方相似性強(qiáng)化了企業(yè)間研發(fā)效率趨同，H3b得到驗(yàn)證。聯(lián)結(jié)雙方越相似，被模仿企業(yè)研發(fā)活動知識和經(jīng)驗(yàn)的參考和借鑒價值越高，越能夠有效地被焦點(diǎn)企業(yè)吸收利用，研發(fā)效率趨同就越顯著。這一估計結(jié)果進(jìn)一步表明，聯(lián)結(jié)雙方研發(fā)效率趨同中存在焦點(diǎn)企業(yè)理性學(xué)習(xí)的因素。

為進(jìn)一步檢驗(yàn)環(huán)境不確定性在研發(fā)效率趨同中的調(diào)節(jié)作用，在式（2）所示模型中引入聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)效率與環(huán)境不確定性的乘積項(xiàng)（Eff_Tied×Uncertainty）。根據(jù)表3中模型（6）的估計結(jié)果，聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)效率與環(huán)境不確定性乘積項(xiàng)的估計結(jié)果不顯著。H4b中環(huán)境不確定性對聯(lián)結(jié)雙方研發(fā)效率趨同的負(fù)向調(diào)節(jié)作用未得到支持。一方面，環(huán)境不確定性降低了聯(lián)結(jié)雙方信息資源傳遞效率以及相關(guān)經(jīng)驗(yàn)對焦點(diǎn)企業(yè)的參考價值。另一方面，焦點(diǎn)企業(yè)的理性學(xué)習(xí)過程能夠在一定程度上抑制上述環(huán)境不確定性對聯(lián)結(jié)雙方研發(fā)效率趨同的負(fù)向影響。兩種機(jī)制的混同作用可能是環(huán)境不確定性對研發(fā)效率趨同負(fù)向調(diào)節(jié)作用不顯著的一個原因。

3.3 拓展分析

前述假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果已經(jīng)初步表明，聯(lián)結(jié)雙方的研發(fā)行為趨同可能是理性學(xué)習(xí)和行為反應(yīng)兩種組織間模仿機(jī)制共同作用的結(jié)果。為進(jìn)一步厘清上述兩種機(jī)制在聯(lián)結(jié)雙方研發(fā)行為趨同中的作用機(jī)理，將聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)效率作為影響焦點(diǎn)企業(yè)模仿行為的重要情境因素納入分析框架。管理者在選擇模仿對象時通常會優(yōu)先考慮那些績效好的企業(yè)［10］。聯(lián)結(jié)企業(yè)的創(chuàng)新績效可能是影響聯(lián)結(jié)雙方企業(yè)研發(fā)行為趨同的一個重要因素。為此，將所有觀察值以相應(yīng)年度聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)效率的中位數(shù)為界分為高、低兩組，并分別對焦點(diǎn)企業(yè)的研發(fā)投入和研發(fā)效率進(jìn)行估計，模型其他設(shè)定不變。若聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)效率高于相應(yīng)年度的樣本中位數(shù)，將其歸入高組；反之，則歸入低組②為表述方便，在不存在歧義的前提下，將聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)效率較高和較低的兩個子樣本分別簡稱為“高組”“低組”。限于篇幅，拓展分析及后文各表均僅報告核心解釋變量的系數(shù)，其他控制變量從略。。

3.3.1 焦點(diǎn)企業(yè)研發(fā)投入的分樣本估計 表4為按聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)效率分組后焦點(diǎn)企業(yè)研發(fā)投入的子樣本估計結(jié)果。其中，模型（1）和模型（2）為基于式（1）所示基準(zhǔn)模型的焦點(diǎn)企業(yè)研發(fā)投入子樣本估計結(jié)果；模型（3）和模型（4）為引入聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)投入與聯(lián)結(jié)雙方相似度乘積項(xiàng)后的子樣本估計結(jié)果；模型（5）和模型（6）為引入聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)投入與環(huán)境不確定性乘積項(xiàng)后的子樣本估計結(jié)果。

表4 焦點(diǎn)企業(yè)研發(fā)投入的分樣本估計結(jié)果Tab.4 Subsample estimation results of focus firms’R&D input

對比表4中模型（1）和模型（2）的估計結(jié)果，聯(lián)結(jié)雙方的研發(fā)投入趨同在高、低兩組中均為正數(shù)，且都在10%的水平上顯著。相關(guān)估計系數(shù)的顯著性在兩個子樣本中沒有明顯差異，甚至低組中估計系數(shù)數(shù)值更大。如果焦點(diǎn)企業(yè)的研發(fā)行為模仿是一個單純的理性學(xué)習(xí)過程，那么焦點(diǎn)企業(yè)更有可能向研發(fā)效率較高的聯(lián)結(jié)企業(yè)學(xué)習(xí)，但上述結(jié)果并不支持這種推測。由此可以進(jìn)一步確認(rèn)，聯(lián)結(jié)雙方研發(fā)投入趨同中存在一定程度的行為反應(yīng)因素。

對比表4中模型（3）和模型（4）的估計結(jié)果，聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)投入與聯(lián)結(jié)雙方相似度乘積項(xiàng)的估計系數(shù)在高組中為正數(shù)，且在5%的水平上顯著，在低組中不顯著。聯(lián)結(jié)雙方相似度對研發(fā)投入趨同的強(qiáng)化作用僅存于高組。上述估計結(jié)果對比表明，焦點(diǎn)企業(yè)更傾向于模仿與自身更相似且研發(fā)效率更高的聯(lián)結(jié)企業(yè)。除行為反應(yīng)的影響外，研發(fā)投入模仿中可能同時存在理性學(xué)習(xí)過程，即焦點(diǎn)企業(yè)會在對聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)績效及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與自身的契合度進(jìn)行綜合分析后做出模仿決策。

對比表4中模型（5）和模型（6）的估計結(jié)果，聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)投入與環(huán)境不確定性乘積項(xiàng)的估計系數(shù)在高組和低組中均為正數(shù)，且分別在1%和10%的水平上顯著。雖然乘積項(xiàng)在高組中的顯著性水平略高，但這一結(jié)果不能作為推斷兩組樣本中模仿行為機(jī)制存在重要差異的統(tǒng)計證據(jù)。環(huán)境不確定性對焦點(diǎn)企業(yè)研發(fā)投入趨同的調(diào)節(jié)作用并未受聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)績效的影響。結(jié)合上文對表4中模型（1）～模型（4）的估計結(jié)果的對比與討論，聯(lián)結(jié)雙方的研發(fā)投入模仿是理性學(xué)習(xí)和行為反應(yīng)兩種機(jī)制共同作用的結(jié)果：一方面，焦點(diǎn)企業(yè)可能會相對理性地向研發(fā)績效較高的聯(lián)結(jié)企業(yè)學(xué)習(xí)；另一方面，焦點(diǎn)企業(yè)管理者也可能基于從眾心理、規(guī)范壓力和個人職業(yè)聲譽(yù)保護(hù)等方面的考量而做出研發(fā)投入模仿決策。

3.3.2 焦點(diǎn)企業(yè)研發(fā)效率的分樣本估計 表5為按聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)效率分組后的焦點(diǎn)企業(yè)研發(fā)效率子樣本估計結(jié)果。其中，模型（1）和模型（2）為基于式（2）所示基準(zhǔn)模型的焦點(diǎn)企業(yè)研發(fā)效率子樣本估計結(jié)果；模型（3）和模型（4）為引入聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)效率與聯(lián)結(jié)雙方相似度乘積項(xiàng)后的子樣本估計結(jié)果；模型（5）和模型（6）為引入聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)效率與環(huán)境不確定性乘積項(xiàng)后的估計結(jié)果。

表5 焦點(diǎn)企業(yè)研發(fā)效率的分樣本估計結(jié)果Tab.5 Subsample estimation results of focus firms’R&D efficiency

表5中的模型（1）、模型（3）和模型（5）均為聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)效率高組的子樣本估計結(jié)果，其中聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)效率的系數(shù)均為正值，且都在1%的水平上顯著；而模型（2）、模型（4）和模型（6）均為聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)效率低組的子樣本估計結(jié)果，其中聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)效率的系數(shù)均不顯著。對比上述估計結(jié)果，聯(lián)結(jié)雙方研發(fā)效率趨同主要發(fā)生在被模仿對象研發(fā)效率較高的情形中?？梢赃M(jìn)一步確認(rèn)，聯(lián)結(jié)雙方研發(fā)效率趨同更多的是焦點(diǎn)企業(yè)向研發(fā)績效好的聯(lián)結(jié)企業(yè)理性學(xué)習(xí)的結(jié)果。

根據(jù)表5中模型（3）和模型（4）的估計結(jié)果，在聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)效率高組中，聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)效率與聯(lián)結(jié)雙方相似度乘積項(xiàng)的估計系數(shù)為正數(shù)，且在1%的水平上顯著；在低組中，聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)效率與聯(lián)結(jié)雙方相似度乘積項(xiàng)的估計系數(shù)為負(fù)數(shù)，且在1%的水平上顯著。為此，聯(lián)結(jié)雙方相似度對研發(fā)效率趨同的正向調(diào)節(jié)作用僅存在于高組中。上述估計結(jié)果對比表明，只有在被模仿企業(yè)研發(fā)效率較高的條件下，相似度才會進(jìn)一步強(qiáng)化聯(lián)結(jié)雙方的研發(fā)效率趨同。這進(jìn)一步證實(shí)了前述推斷，研發(fā)效率趨同主要是焦點(diǎn)企業(yè)向研發(fā)績效較好、相關(guān)信息和經(jīng)驗(yàn)與自身契合度更高的聯(lián)結(jié)企業(yè)理性學(xué)習(xí)的結(jié)果。

根據(jù)表5中模型（5）和模型（6）的估計結(jié)果，聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)效率與環(huán)境不確定性乘積項(xiàng)的估計系數(shù)在聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)效率較高的子樣本中不顯著；在聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)效率較低的子樣本中為負(fù)數(shù)，且在5%的水平上顯著。根據(jù)上述估計結(jié)果，在聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)效率較高的條件下，環(huán)境不確定性不會顯著削弱聯(lián)結(jié)雙方的研發(fā)效率趨同；在聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)效率較低的條件下，環(huán)境不確定性負(fù)向調(diào)節(jié)了焦點(diǎn)企業(yè)對聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)效率的影響?？赡艿脑蚴黔h(huán)境不確定性放大了行為反應(yīng)因素在研發(fā)行為模仿中的作用，在強(qiáng)化聯(lián)結(jié)雙方研發(fā)投入趨同的同時，抑制了研發(fā)效率趨同；另一方面，理性學(xué)習(xí)機(jī)制緩解了環(huán)境不確定性在焦點(diǎn)企業(yè)向績效更好的聯(lián)結(jié)企業(yè)學(xué)習(xí)過程中的負(fù)面影響。這進(jìn)一步驗(yàn)證了假設(shè)檢驗(yàn)中的相關(guān)推斷，即在理性學(xué)習(xí)和行為反應(yīng)兩種機(jī)制混同作用下，環(huán)境不確定性的負(fù)向調(diào)節(jié)作用不再顯著。

綜合表5的估計結(jié)果，在被模仿對象研發(fā)效率較高且聯(lián)結(jié)雙方更相似的情況下，焦點(diǎn)企業(yè)更有可能通過信息、知識、經(jīng)驗(yàn)和資源的交流，提升自己的研發(fā)效率。這種理性學(xué)習(xí)機(jī)制緩解了環(huán)境不確定性在焦點(diǎn)企業(yè)向績效更好的聯(lián)結(jié)企業(yè)學(xué)習(xí)過程中的負(fù)面影響，導(dǎo)致其對研發(fā)效率趨同的負(fù)向調(diào)節(jié)作用不顯著。綜合上述發(fā)現(xiàn)，聯(lián)結(jié)雙方研發(fā)效率趨同更有可能是焦點(diǎn)企業(yè)綜合考慮被模仿對象研發(fā)績效、相關(guān)信息和經(jīng)驗(yàn)與自身契合度以及外部環(huán)境特征后實(shí)施的理性學(xué)習(xí)過程。也就是說，聯(lián)結(jié)雙方的研發(fā)效率趨同更有可能是焦點(diǎn)企業(yè)理性學(xué)習(xí)的結(jié)果。

綜合拓展分析的討論結(jié)果，聯(lián)結(jié)雙方研發(fā)投入趨同既有焦點(diǎn)企業(yè)理性學(xué)習(xí)的成分，又包含高度不確定性情況下行為反應(yīng)的因素，是行為反應(yīng)和理性學(xué)習(xí)兩種機(jī)制共同作用的結(jié)果。行為反應(yīng)機(jī)制引發(fā)了聯(lián)結(jié)雙方研發(fā)投入趨同，但不利于聯(lián)結(jié)雙方研發(fā)效率趨同。理性學(xué)習(xí)過程推動了焦點(diǎn)企業(yè)研發(fā)投入和研發(fā)效率向研發(fā)績效更好的聯(lián)結(jié)企業(yè)趨同。聯(lián)結(jié)雙方效率趨同更多的是焦點(diǎn)企業(yè)向研發(fā)績效更好的聯(lián)結(jié)企業(yè)理性學(xué)習(xí)的結(jié)果。這種理性學(xué)習(xí)過程還進(jìn)一步推動了焦點(diǎn)企業(yè)研發(fā)績效提升，帶來聯(lián)結(jié)雙方研發(fā)效率的“向上趨同”。

3.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為進(jìn)一步確認(rèn)前述焦點(diǎn)企業(yè)研發(fā)投入和研發(fā)效率相關(guān)估計結(jié)果的可靠性，采用基于單向聯(lián)結(jié)關(guān)系的子樣本估計、改變變量測度方式、改變樣本范圍和估計模型、構(gòu)造對照組進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)等方式進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

3.4.1 基于單向聯(lián)結(jié)關(guān)系的分樣本估計 考慮聯(lián)結(jié)雙方企業(yè)（以A企業(yè)和B企業(yè)為例）之間可能存在相互模仿和學(xué)習(xí)，前文實(shí)證研究中將第t-1年A企業(yè)的研發(fā)行為對第t年B企業(yè)研發(fā)行為的潛在影響以及第t-1年B企業(yè)的研發(fā)行為對第t年A企業(yè)研發(fā)行為的潛在影響對應(yīng)的兩組觀察值同時納入估計模型。然而，將哪一家企業(yè)認(rèn)定為焦點(diǎn)企業(yè)或聯(lián)結(jié)企業(yè)，可能會對估計結(jié)果產(chǎn)生一定影響。為此，參照張嬈［13］的方式對基于單向聯(lián)結(jié)關(guān)系的子樣本進(jìn)行估計。首先，在上述方向相反的兩組聯(lián)結(jié)關(guān)系中隨機(jī)選取一條，作為子樣本Ⅰ的一個觀察值；另外一條聯(lián)結(jié)關(guān)系作為子樣本Ⅱ的一個觀察值。以此為基礎(chǔ)，對焦點(diǎn)企業(yè)的研發(fā)投入（Inp_Focus）和研發(fā)效率（Eff_Focus）分別進(jìn)行子樣本估計，模型其他設(shè)定與式（1）和式（2）一致。估計結(jié)果分別見表6中模型（1）和模型（2）以及模型（3）和模型（4）?；趩蜗蚵?lián)結(jié)關(guān)系的子樣本估計結(jié)果顯示，聯(lián)結(jié)雙方在研發(fā)投入和研發(fā)效率上的趨同仍然顯著，故前文將方向相反的兩條聯(lián)結(jié)關(guān)系同時納入模型不會引發(fā)系統(tǒng)性估計偏差。3.4.2 改變變量測度方式 以聯(lián)結(jié)企業(yè)前3年的研發(fā)強(qiáng)度均值為解釋變量，同時以焦點(diǎn)企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度代替研發(fā)投入，模型其他設(shè)定與式（1）一致，相關(guān)估計結(jié)果見表7中的模型（1）～模型（3）。同時，以企業(yè)研發(fā)人員投入、研發(fā)資金投入、發(fā)明專利產(chǎn)出數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，使用MAXDEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析軟件計算聯(lián)結(jié)雙方的研發(fā)效率，并以聯(lián)結(jié)企業(yè)上一年的研發(fā)效率為核心解釋變量，模型其他設(shè)定與式（2）一致，估計結(jié)果見表7中的模型（4）～模型（6）③受企業(yè)研發(fā)人員數(shù)量等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)可得性限制，此處穩(wěn)健性檢驗(yàn)樣本期間限定為2015—2017年。。

表6 基于單向聯(lián)結(jié)關(guān)系的分樣本估計結(jié)果Tab.6 Subsample estimation results based on unidirectional connection

表7 改變變量測度方式后焦點(diǎn)企業(yè)研發(fā)投入和研發(fā)效率的估計結(jié)果Tab.7 Estimat results of R&D input and R&D efficiency of focus firms after changing the variable measurement method

改變企業(yè)研發(fā)投入測度方式之后，焦點(diǎn)企業(yè)研發(fā)投入的主要估計結(jié)果與假設(shè)檢驗(yàn)中的發(fā)現(xiàn)一致。在改變企業(yè)研發(fā)效率測度方式之后，除聯(lián)結(jié)雙方相似性對研發(fā)效率趨同的調(diào)節(jié)作用沒有得到支持外，其他主要估計結(jié)果與假設(shè)檢驗(yàn)中的發(fā)現(xiàn)一致。觀察值較少引發(fā)的估計效率降低可能是上述穩(wěn)健性檢驗(yàn)與基準(zhǔn)模型估計結(jié)果存在細(xì)微差異的主要原因。

3.4.3 改變樣本范圍和估計模型 以前述基準(zhǔn)回歸中存在聯(lián)結(jié)關(guān)系的樣本為基礎(chǔ)，進(jìn)一步納入樣本期間內(nèi)聯(lián)結(jié)雙方建立聯(lián)結(jié)關(guān)系前和聯(lián)結(jié)關(guān)系解除后的觀察值，并分別采用式（3）和式（4）設(shè)定的模型對焦點(diǎn)企業(yè)的研發(fā)投入和研發(fā)效率重新進(jìn)行估計。經(jīng)過匹配整理后共有37 996個觀察值進(jìn)入估計模型。

其中，Yesij，t-1和Noij，t-1均為虛擬變量。若企業(yè)i和企業(yè)j在t-1年存在聯(lián)結(jié)關(guān)系，則Yesij，t-1賦值為1，Noij，t-1為0；若企業(yè)i和企業(yè)j在t-1年不存在聯(lián)結(jié)關(guān)系，則Yesij，t-1賦值為0，Noij，t-1賦值為1。其他變量含義與式（1）和式（2）一致。

同時，參照前述基于單向聯(lián)結(jié)關(guān)系的分組方式，將全部觀察值隨機(jī)分為子樣本Ⅲ和子樣本Ⅳ，并對焦點(diǎn)企業(yè)研發(fā)投入（Inp_Focus）和焦點(diǎn)企業(yè)研發(fā)效率（Eff_Focus）分別進(jìn)行全樣本和子樣本估計。結(jié)果分別列示于表8中。表8中的模型（1）、模型（3）和模型（5）分別為焦點(diǎn)企業(yè)研發(fā)投入的估計結(jié)果。其中，Inp_Tied×Yes的估計系數(shù)均為正，且至少在5%的水平上顯著；Inp_Tied×No的估計系數(shù)均不顯著。對比上述估計結(jié)果，在聯(lián)結(jié)關(guān)系存續(xù)期間，聯(lián)結(jié)雙方存在顯著的研發(fā)投入趨同；但在聯(lián)結(jié)關(guān)系建立之前和聯(lián)結(jié)關(guān)系解除之后，研發(fā)投入趨同并不顯著。類似地，根據(jù)表8中模型（2）、模型（4）和模型（6）的焦點(diǎn)企業(yè)研發(fā)效率的估計結(jié)果，Inp_Tied×Yes的估計系數(shù)均為正數(shù)，且至少在5%的水平上顯著；Inp_Tied×No的估計系數(shù)均不顯著。對比上述估計結(jié)果，在聯(lián)結(jié)關(guān)系存續(xù)期間，聯(lián)結(jié)雙方存在顯著的研發(fā)效率趨同；但在聯(lián)結(jié)關(guān)系建立之前和聯(lián)結(jié)關(guān)系解除之后，研發(fā)效率趨同并不顯著。前文基準(zhǔn)模型中的估計結(jié)果是穩(wěn)健的。

表8 改變樣本范圍和估計模型后的估計結(jié)果Tab.8 Estimated results after changing the sample range and estimation model

3.4.4 通過構(gòu)造對照組實(shí)施安慰劑檢驗(yàn) 相似的外部環(huán)境和資源能力也可能會導(dǎo)致聯(lián)結(jié)雙方研發(fā)投入和研發(fā)效率趨同。通過構(gòu)造對照組實(shí)施安慰劑檢驗(yàn)是確定這一潛在問題是否影響前述假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果的一個有效策略。以相應(yīng)年度內(nèi)同行業(yè)、同地區(qū)且規(guī)模相當(dāng)?shù)钠髽I(yè)為基礎(chǔ)，通過“虛擬配對”構(gòu)造的對照組，能夠考察相似的組織外部環(huán)境和內(nèi)部資源能力對聯(lián)結(jié)雙方研發(fā)行為趨同是否存在重要影響。為此，首先按相應(yīng)年度篩選出同行業(yè)、同地域、規(guī)模相當(dāng)?shù)淮嬖趯?shí)際聯(lián)結(jié)關(guān)系的企業(yè)集合，并將集合內(nèi)的企業(yè)兩兩配對。利用式（1）設(shè)定的基準(zhǔn)模型，以這些不存在實(shí)際聯(lián)結(jié)關(guān)系的“虛擬配對”為樣本實(shí)施安慰劑檢驗(yàn)。經(jīng)過整理后，共有5 451個“虛擬配對”進(jìn)入估計模型。使用這些不存在聯(lián)結(jié)關(guān)系的“虛擬配對”樣本，分別對虛擬“焦點(diǎn)企業(yè)”的研發(fā)投入和研發(fā)效率進(jìn)行估計，結(jié)果見表9模型（1）和模型（2）。同行業(yè)同地區(qū)的企業(yè)之間的交往和互動更加頻繁，建立高管聯(lián)結(jié)的可能性更大④在以同地區(qū)且規(guī)模相當(dāng)或同行業(yè)且規(guī)模相當(dāng)企業(yè)為基礎(chǔ)、通過“虛擬配對”構(gòu)造對照組的嘗試中，數(shù)據(jù)量會以指數(shù)級增加，遠(yuǎn)超出Stata等常規(guī)數(shù)據(jù)處理軟件和設(shè)備的運(yùn)算能力。綜合理論和數(shù)據(jù)的考慮，本文選擇構(gòu)造檢驗(yàn)效力相對較高且最具可行性的兩個控制組。。為此，參照上述方式，進(jìn)一步構(gòu)造同行業(yè)同地區(qū)企業(yè)的“虛擬配對”。經(jīng)過整理后，共有12 164個“虛擬配對”進(jìn)入估計模型。以上述對照組樣本為基礎(chǔ)，利用式（1）設(shè)定的模型進(jìn)行估計，結(jié)果如表9中的模型（3）和模型（4）所示。根據(jù)表9的估計結(jié)果，兩組沒有實(shí)際聯(lián)結(jié)關(guān)系的“虛擬配對”樣本中均不存在研發(fā)投入趨同和研發(fā)效率趨同。對照組估計結(jié)果進(jìn)一步表明，前述主要研究發(fā)現(xiàn)是相對穩(wěn)健的。

表9 通過構(gòu)造對照組實(shí)施的安慰劑檢驗(yàn)Tab.9 Placebo test performed by constructing control groups

4 結(jié)論

基于高管聯(lián)結(jié)的企業(yè)間研發(fā)行為模仿，受理性學(xué)習(xí)和社會反應(yīng)兩種機(jī)制的綜合影響。以組織間信息和知識流動為基礎(chǔ)，同時考慮自身資源能力特征和聯(lián)結(jié)企業(yè)績效后實(shí)施的模仿行為更多地表現(xiàn)為一個基于技術(shù)或經(jīng)濟(jì)因素的理性學(xué)習(xí)過程。從眾心理、風(fēng)險規(guī)避以及組織合法性因素驅(qū)動下的行為模仿通常會使企業(yè)忽視私有信息，簡單地追隨大多數(shù)企業(yè)的決策和實(shí)踐，是一種不確定性和社會規(guī)范壓力下的行為反應(yīng)過程。以上述機(jī)制分析為基礎(chǔ)，本文主要研究發(fā)現(xiàn)包括以下方面。

（1）聯(lián)結(jié)雙方存在顯著的研發(fā)投入和研發(fā)效率趨同。研發(fā)行為的“形似”即聯(lián)結(jié)雙方研發(fā)投入趨同，既有焦點(diǎn)企業(yè)理性學(xué)習(xí)的成分，又包含行為反應(yīng)的因素，是兩種機(jī)制共同作用的結(jié)果。而研發(fā)行為的“神似”即聯(lián)結(jié)雙方研發(fā)效率趨同，則主要是焦點(diǎn)企業(yè)理性學(xué)習(xí)的結(jié)果。

（2）聯(lián)結(jié)雙方相似性強(qiáng)化了聯(lián)結(jié)雙方的研發(fā)投入和研發(fā)效率趨同。向研發(fā)績效更好且與自己相似度較高的聯(lián)結(jié)企業(yè)模仿是一個典型的理性學(xué)習(xí)過程。焦點(diǎn)企業(yè)會以聯(lián)結(jié)企業(yè)的研發(fā)績效以及相關(guān)信息和經(jīng)驗(yàn)與本企業(yè)的契合程度為基礎(chǔ)，做出自己的研發(fā)活動模仿決策。這一過程強(qiáng)化了聯(lián)結(jié)雙方的研發(fā)投入和研發(fā)效率趨同。理性學(xué)習(xí)機(jī)制還進(jìn)一步提升了焦點(diǎn)企業(yè)的研發(fā)績效，帶來聯(lián)結(jié)雙方研發(fā)效率的“向上趨同”。

（3）環(huán)境不確定性對聯(lián)結(jié)雙方研發(fā)投入趨同存在正向影響，但對研發(fā)效率趨同的作用不顯著。在較高的環(huán)境不確定性帶來的決策壓力下，行為反應(yīng)機(jī)制強(qiáng)化了聯(lián)結(jié)雙方的研發(fā)投入趨同。不確定的外部環(huán)境降低了聯(lián)結(jié)企業(yè)信息、經(jīng)驗(yàn)和資源對焦點(diǎn)企業(yè)的參考價值，對基于理性學(xué)習(xí)的研發(fā)行為模仿和聯(lián)結(jié)雙方研發(fā)效率趨同存在負(fù)向影響；另一方面，焦點(diǎn)企業(yè)的理性學(xué)習(xí)過程又會在一定程度上抑制上述環(huán)境不確定性對聯(lián)結(jié)雙方研發(fā)效率趨同的負(fù)向影響。兩種機(jī)制的混同作用使得環(huán)境不確定性對研發(fā)效率趨同的調(diào)節(jié)機(jī)制趨于復(fù)雜。

（4）基于高管聯(lián)結(jié)的企業(yè)間研發(fā)行為模仿是理性學(xué)習(xí)和行為反應(yīng)兩種機(jī)制共同作用的結(jié)果。理性學(xué)習(xí)是聯(lián)結(jié)雙方研發(fā)效率趨同的主要作用機(jī)制。在聯(lián)結(jié)雙方相似度較高、被模仿對象研發(fā)績效較好的情況下，這種基于技術(shù)和經(jīng)濟(jì)因素的學(xué)習(xí)過程更為顯著。行為反應(yīng)機(jī)制更有可能導(dǎo)致聯(lián)結(jié)雙方的研發(fā)投入趨同，但對焦點(diǎn)企業(yè)向研發(fā)效率高的聯(lián)結(jié)企業(yè)學(xué)習(xí)并進(jìn)一步提升自身研發(fā)績效存在負(fù)面影響。這種基于行為反應(yīng)的組織間模仿在不確定性較高的環(huán)境中更容易出現(xiàn)。

基于上述發(fā)現(xiàn)，企業(yè)應(yīng)在對外部技術(shù)、競爭環(huán)境和雙邊關(guān)系契合性進(jìn)行系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身資源能力特征和聯(lián)結(jié)企業(yè)的研發(fā)績效，對其研發(fā)活動進(jìn)行理性分析、模仿和學(xué)習(xí)。同時，管理者應(yīng)跳出行為習(xí)慣、規(guī)范壓力和職業(yè)聲譽(yù)保護(hù)的窠臼，更加獨(dú)立地做出研發(fā)投入決策。在環(huán)境不確定性較高的條件下，更應(yīng)有意識地避免跟風(fēng)式盲目投入，提高企業(yè)研發(fā)資源的配置和使用效率。

本文重點(diǎn)關(guān)注了環(huán)境不確定性、聯(lián)結(jié)雙方相似性以及聯(lián)結(jié)企業(yè)研發(fā)績效等因素對基于高管聯(lián)結(jié)的組織間研發(fā)行為模仿的影響和作用機(jī)理。焦點(diǎn)企業(yè)資源能力、公司治理和風(fēng)險偏好以及聯(lián)結(jié)雙方信任水平等因素也會對其研發(fā)行為模仿與趨同產(chǎn)生重要影響。受本文主題所限，僅將部分因素作為控制變量納入研究框架，未能就其潛在影響展開深入討論。后續(xù)研究可以沿著這些方向進(jìn)一步拓展和深化。