中國(guó)加入RCEP 協(xié)定背景下知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的監(jiān)管研究

蘭紅麗

（上海市質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院，上海 200031）

一、引言

我國(guó)加入世貿(mào)組織以來(lái)，積極履行入職承諾，制定和推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。國(guó)際方面，2020年11 月，中國(guó)加入?yún)^(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定（RCEP），RCEP 條款對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)做了全面規(guī)定，充分履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)這一承諾是中國(guó)適應(yīng)全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的治理體系以及規(guī)則重構(gòu)的需要，推進(jìn)更高水平對(duì)外開(kāi)放的重要舉措；國(guó)內(nèi)方面，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)仍處在發(fā)展中階段，雖然知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律法規(guī)已逐步完善，形成了較為完整的體系，但是國(guó)民的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)仍處于較低水平，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、濫用頻頻發(fā)生，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系保護(hù)缺乏自律機(jī)制[1]。因此，探索在信用基礎(chǔ)上，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)分級(jí)分類監(jiān)管評(píng)價(jià)體系，根據(jù)監(jiān)管結(jié)果實(shí)施獎(jiǎng)懲，提升了監(jiān)管效能和精準(zhǔn)度，而且，分級(jí)分類的監(jiān)管模式已經(jīng)在一些領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用并獲得顯著成效，例如：海關(guān)企業(yè)分類管理，通過(guò)對(duì)進(jìn)出口公司實(shí)施等級(jí)劃分，對(duì)信用較好、風(fēng)險(xiǎn)較低的市場(chǎng)主體和對(duì)違法失信、風(fēng)險(xiǎn)較高的市場(chǎng)主體采取不同的抽查比例和頻次，大幅提高了監(jiān)管效能[2]。因此，通過(guò)建立分類分級(jí)監(jiān)管模式可以有效提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平。

近年來(lái)，我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域發(fā)展勢(shì)頭良好，2020年，中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利授權(quán)共計(jì)363.9 萬(wàn)件，詳見(jiàn)表1。

表1 2020年專利授權(quán)數(shù)量及增長(zhǎng)情況

隨著“簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”政策的推動(dòng)和落實(shí)，為整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)提供了更優(yōu)化的營(yíng)商環(huán)境，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)得到迅速發(fā)展，行業(yè)規(guī)模逐步擴(kuò)大，知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)數(shù)量也持續(xù)攀升[3]。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局相關(guān)研究結(jié)果表明，截至2019年，在我國(guó)，從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)服務(wù)的代理機(jī)構(gòu)數(shù)量共計(jì)6.6 萬(wàn)余家，同比增長(zhǎng)8.2%，其中，“十三五”以來(lái)新增3 萬(wàn)家，約占機(jī)構(gòu)總數(shù)量近一半。從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)的組織中，從事專利代理服務(wù)的機(jī)構(gòu)有 2691 家。 從知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)涉及的業(yè)務(wù)內(nèi)容占比來(lái)看，28.9%的業(yè)務(wù)是從事專利代理，57.8%的業(yè)務(wù)是從事商標(biāo)代理，合計(jì)占比 86.8%，可見(jiàn)，專利和商標(biāo)是專利代理業(yè)務(wù)的主要類型。

2020年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)過(guò)程中面臨的問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查，得出結(jié)論，67.8%的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)選擇“市場(chǎng)惡性競(jìng)爭(zhēng)”是阻礙其發(fā)展的主要原因，其次為市場(chǎng)需求不足占31.1%，高端人才稀少占29.7%，人員流動(dòng)性過(guò)高占22.3%，自身管理不善占 6.4%。調(diào)查結(jié)果詳見(jiàn)圖1。

圖1 阻礙知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)發(fā)展的主要問(wèn)題（單位：%）

保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新，只有加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，才能進(jìn)一步深化要素市場(chǎng)化改革，充分激發(fā)市場(chǎng)創(chuàng)新力，優(yōu)化資源配置，最大限度激發(fā)市場(chǎng)和政府之間的協(xié)調(diào)配合機(jī)制。通過(guò)建立健全社會(huì)共治模式，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)誠(chéng)信體系建設(shè)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)合法合規(guī)情況、行政處罰、抽查檢查結(jié)果等涉企信息[4]，通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)開(kāi)展信用信息的收集，借助政府或第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展分級(jí)分類監(jiān)管，不僅有效利用監(jiān)管資源，實(shí)施精準(zhǔn)監(jiān)管，而且提高監(jiān)管效能，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用監(jiān)管研究現(xiàn)狀

通過(guò)文獻(xiàn)資料法，對(duì)有關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行查閱和梳理，整理了國(guó)內(nèi)和國(guó)際對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用監(jiān)管的研究現(xiàn)狀，具體如下。

（一）國(guó)內(nèi)監(jiān)管現(xiàn)狀

1. 國(guó)家層面

2019年11 月中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公室印發(fā)了《關(guān)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見(jiàn)》，提出建立健全社會(huì)共治模式，要求全面提升代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管水平，加強(qiáng)誠(chéng)信體系建設(shè)，引導(dǎo)代理行業(yè)自律自制。另外，對(duì)于企業(yè)法人及相關(guān)機(jī)構(gòu)，組織主要通過(guò)導(dǎo)入GB/T 29490-2013 《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的要求進(jìn)行自我管理，同時(shí)，自主引入第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行體系認(rèn)證。政府主要依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律法規(guī)要求進(jìn)行監(jiān)管。

對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)，包括專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理人，監(jiān)管主要有兩種方式，一個(gè)是行業(yè)外監(jiān)管，一個(gè)是行業(yè)內(nèi)監(jiān)管，兩者監(jiān)管機(jī)制不同，途徑不同，共同承擔(dān)著這個(gè)行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)，如圖2 所示。

圖2 我國(guó)專利代理行業(yè)監(jiān)管模式

（二）地方層面

社會(huì)信用體系發(fā)展是知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系迅速發(fā)展的基礎(chǔ)。近些年來(lái)，各級(jí)地方政府因地制宜，根據(jù)地方特色積極推動(dòng)本地知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系建設(shè)，進(jìn)行了探索并制定了具有特色的相關(guān)政策方案，其中上海、北京、天津等省市走在了知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系建設(shè)的前列，通過(guò)收集各省市人民政府的官方網(wǎng)站及各省市知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)站，基本都出臺(tái)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策，選取上海、廣州、深圳、河南、天津五個(gè)省市進(jìn)行介紹。

1. 上海市

2020年4 月24 日，上海市委辦公室、市政府辦公廳發(fā)布實(shí)施《關(guān)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實(shí)施方案》，方案圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)嚴(yán)保護(hù)、大保護(hù)、快保護(hù)和同保護(hù)。在“上海市推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域以信用為基礎(chǔ)的分級(jí)分類監(jiān)管試點(diǎn)工作方案”中要求建立知識(shí)信用標(biāo)準(zhǔn)體系，探索基于信用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類分級(jí)監(jiān)管體系。

2. 廣州市

2014年7 月，廣州市出臺(tái)了《廣州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局系統(tǒng)社會(huì)信用體系建設(shè)實(shí)施方案》，將企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的誠(chéng)信情況同政府獎(jiǎng)勵(lì)、銀行融資授信、優(yōu)秀企業(yè)評(píng)選等關(guān)聯(lián)，并且對(duì)失信企業(yè)采取了嚴(yán)厲打擊和懲戒。

3. 深圳市

2014年10 月深圳市發(fā)布了《深圳市加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作若干規(guī)定》，其中將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的失信記錄同企業(yè)和個(gè)人征信系統(tǒng)進(jìn)行了關(guān)聯(lián)。

4. 河南省

河南省印發(fā)了《河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局社會(huì)信用體系建設(shè)實(shí)施方案》，提出要規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用信息歸集、建立管理機(jī)制和失信懲罰機(jī)制。

5. 天津市

2020年12 月2 日，天津市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局結(jié)合黨的十九屆五中全會(huì)精神，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)提升科技創(chuàng)新能力，提出10 項(xiàng)具體落實(shí)措施，其中第九條提到出臺(tái)《天津市知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)分級(jí)分類監(jiān)管辦法》，進(jìn)而建立自律機(jī)制。

各級(jí)地方政府主要在獎(jiǎng)懲機(jī)制、企業(yè)信用體系、信用信息管理上進(jìn)行策劃和建立，各地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的信用體系建設(shè)建立在《信用綱要》的基礎(chǔ)之上，同時(shí)根據(jù)各地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域發(fā)展的需求有所差異。

（二）國(guó)際監(jiān)管現(xiàn)狀

在社會(huì)信用體系建設(shè)方面，發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)過(guò)了一個(gè)多世紀(jì)的探索，形成了具有代表性的三種模式，具有代表性的是美國(guó)、歐洲和日本[5]。美國(guó)模式，專利代理機(jī)構(gòu)的建立必須滿足嚴(yán)格的規(guī)章制度，在監(jiān)管方面，未設(shè)定專門的法律法規(guī)，而是由行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行協(xié)助監(jiān)管。德國(guó)模式，具備健全嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼\(chéng)信體系和法律體系，其中，制定的法律《專利法》《專利代理?xiàng)l例》對(duì)專利機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理作出詳細(xì)規(guī)定，包括設(shè)立、開(kāi)展業(yè)務(wù)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、領(lǐng)導(dǎo)、股東合伙人和職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)等。日本在誠(chéng)信體系建設(shè)中比較重視違規(guī)行為的懲戒，主要通過(guò)辨理士協(xié)會(huì)實(shí)施監(jiān)督管理，《辨理士處分制度》作為日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的法律法規(guī)，對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)和辨理士的行為規(guī)范作出了明確要求，如果專利代理機(jī)構(gòu)或辨理士的行為不符合其要求，不僅面臨著罰款，嚴(yán)重時(shí)可能需要執(zhí)行監(jiān)禁。明確規(guī)定了辨理士和專利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的法律責(zé)任和履行的義務(wù)，對(duì)于違反法律法規(guī)的行為，專利代理機(jī)構(gòu)將受到刑事處罰，被判處不合格后還需要執(zhí)行罰款和監(jiān)禁。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域分級(jí)監(jiān)管評(píng)價(jià)體系構(gòu)建

分類分級(jí)監(jiān)管是政府依據(jù)不同的信用等級(jí)采取的全過(guò)程監(jiān)管的行政管理措施，核心手段和思路是分類分級(jí)，開(kāi)展包含源信息采集、評(píng)級(jí)管理和針對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果在內(nèi)的全過(guò)程管理，詳見(jiàn)圖3。

圖3 分類分級(jí)全過(guò)程監(jiān)管管理

（一）分類監(jiān)管評(píng)價(jià)內(nèi)容和指標(biāo)

1. 評(píng)價(jià)內(nèi)容

信用等級(jí)可從信用意愿、知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供和保障能力、市場(chǎng)價(jià)值三個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。

（1）信用意愿

信用意愿[6]是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)關(guān)注服務(wù)的質(zhì)量，并且通過(guò)不斷提高服務(wù)質(zhì)量水平進(jìn)而獲得委托人的認(rèn)可，承諾并兌現(xiàn)服務(wù)質(zhì)量的意愿。信用意愿包括：經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、遵守法律法規(guī)情況、監(jiān)管情況及社會(huì)責(zé)任意識(shí)等。

（2）提供和保障能力

知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供和保障能力是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)高效獲得專利證書、商標(biāo)認(rèn)證、地理標(biāo)志等的能力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供和保障能力主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)自我管理控制能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)的技術(shù)、設(shè)施設(shè)備以及人員能力五個(gè)方面來(lái)評(píng)價(jià)。

（3）市場(chǎng)價(jià)值

市場(chǎng)價(jià)值是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)不僅具備了基本的服務(wù)能力，而且在其特定領(lǐng)域甚至整個(gè)社會(huì)具有一定的影響力和號(hào)召力。市場(chǎng)價(jià)值包括對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)能力的評(píng)價(jià)，包括政府、行業(yè)、委托人及行業(yè)表現(xiàn)等方面。

2. 指標(biāo)種類

評(píng)價(jià)內(nèi)容對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)信用水平具有不同程度的影響，這些外在表現(xiàn)對(duì)于確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)的信用等級(jí)具有不同的作用，我們將指標(biāo)分為三類。

（1）基本指標(biāo)

基本指標(biāo)是指反映知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)信用情況的基本要素，通過(guò)評(píng)分手段評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)的信用水平?；局笜?biāo)一般包括資質(zhì)情況、合法合規(guī)情況、人員能力情況等。

（2）獎(jiǎng)勵(lì)指標(biāo)

獎(jiǎng)勵(lì)指標(biāo)是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)在某些方面的信用能力超出了目前行業(yè)平均水平的指標(biāo)。例如具有良好的市場(chǎng)口碑、獲得行業(yè)協(xié)會(huì)或政府的獎(jiǎng)勵(lì)等，滿足獎(jiǎng)勵(lì)指標(biāo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)往往在行業(yè)中具有一定的標(biāo)桿引領(lǐng)性。

（3）否定指標(biāo)

否定指標(biāo)是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)的信用存在重大缺陷或缺乏主觀意愿的指標(biāo)。例如存在超范圍開(kāi)展專利代理服務(wù)、多次受到有效投訴且造成惡略社會(huì)影響等情況。

（二）分類分級(jí)指標(biāo)體系的建立

根據(jù)文獻(xiàn)檢索及對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)信用水平影響因素的分析，整理了分類分級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的體系，共計(jì)三級(jí)指標(biāo)，其中一級(jí)指標(biāo)2 個(gè)，二級(jí)指標(biāo)9 個(gè)，三級(jí)指標(biāo)29 個(gè)。

1. 公共信用信息

根據(jù)《上海市社會(huì)信用條例》中第二章第八條闡述，公共信用信息是指行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、公共企業(yè)事業(yè)單位等公共信用信息提供單位，在履行職責(zé)、提供服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生或者獲取的社會(huì)信用信息。其二級(jí)指標(biāo)主要包括4 個(gè)指標(biāo)，分別為經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、監(jiān)管處罰、履約責(zé)任和企業(yè)形象，詳見(jiàn)表2。

表2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)分類分級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)

2. 市場(chǎng)信用信息

根據(jù)《上海市社會(huì)信用條例》中第二章第八條闡述，市場(chǎng)信用信息是指信用服務(wù)機(jī)構(gòu)及其他企業(yè)事業(yè)單位等市場(chǎng)信用信息提供單位，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中產(chǎn)生、采集或獲取的社會(huì)信用信息。其二級(jí)指標(biāo)主要包括5 個(gè)指標(biāo)，分別為人員管理、信息管理、業(yè)務(wù)管理、服務(wù)管理和持續(xù)改進(jìn)。

四、結(jié)語(yǔ)

強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，是促進(jìn)國(guó)內(nèi)自主創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)，也是實(shí)現(xiàn)中華民族強(qiáng)國(guó)夢(mèng)的戰(zhàn)略舉措。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和信用監(jiān)管，搭建了知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類分級(jí)監(jiān)管評(píng)價(jià)體系，隨著政府和市場(chǎng)關(guān)系的變化、科學(xué)技術(shù)及大數(shù)據(jù)水平的日新月異[7]，分類分級(jí)監(jiān)管評(píng)價(jià)體系還需要進(jìn)一步改進(jìn)和完善，逐步實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)化的監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)，提升政府監(jiān)管效能，營(yíng)造更加良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制環(huán)境，充分激發(fā)市場(chǎng)主體創(chuàng)新活力，夯實(shí)國(guó)際市場(chǎng)健康可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，構(gòu)建對(duì)外貿(mào)易新局面。