新時(shí)期應(yīng)用基礎(chǔ)研究的定位、思考及政策建議

徐 勇

（1.哈爾濱工業(yè)大學(xué)（深圳），廣東 深圳 518055；2.深圳市視覺(jué)目標(biāo)檢測(cè)與判識(shí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，廣東 深圳 518055）

0 引言

基礎(chǔ)研究是指為了獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀(guān)察事實(shí)的基本原理的新知識(shí)（揭示客觀(guān)事物的本質(zhì)、運(yùn)動(dòng)規(guī)律，獲得新發(fā)現(xiàn)、新學(xué)說(shuō)）而進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)性或理論性研究，它不以任何專(zhuān)門(mén)或特定的應(yīng)用或使用為目的。

基礎(chǔ)研究可分為一般基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究?jī)蓚€(gè)方面。與一般基礎(chǔ)研究不同，應(yīng)用基礎(chǔ)研究在一定的應(yīng)用背景和預(yù)想的實(shí)際應(yīng)用前景的前提下，開(kāi)展基礎(chǔ)性的研究工作。應(yīng)用基礎(chǔ)研究具有將基礎(chǔ)理論與應(yīng)用相連接的橋梁作用，是基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的重要紐帶。在全球高科技產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)白熱化、技術(shù)更新迭代的當(dāng)下，應(yīng)用基礎(chǔ)研究對(duì)國(guó)家高科技產(chǎn)業(yè)的牽引作用越來(lái)越突顯。在科技研發(fā)活動(dòng)邁向“高、精、尖”的快車(chē)道之際，“技術(shù)代際”有著逐步縮短的趨勢(shì)，因此，加大應(yīng)用基礎(chǔ)研究投入，具有增厚技術(shù)研發(fā)的基礎(chǔ)和直接促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)在邏輯。

我國(guó)當(dāng)前可謂處于“改革再出發(fā)”的時(shí)代，科技研發(fā)投入尤其是應(yīng)用基礎(chǔ)研究投入是社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要引擎。我們十分有必要基于國(guó)家科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略定位，深入研究發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，較全面地研究我國(guó)在應(yīng)用基礎(chǔ)研究方面的不足和短板，解析已有的政策牽引和資源配置的作用與不足，提出具有中國(guó)社會(huì)主義特色和系統(tǒng)性化的應(yīng)用基礎(chǔ)研究政策與舉措。

1 應(yīng)用基礎(chǔ)研究的興起及特性

1.1 應(yīng)用基礎(chǔ)研究的興起與作用

與一般基礎(chǔ)研究不同，應(yīng)用基礎(chǔ)研究一般具有一定的現(xiàn)實(shí)應(yīng)用背景，是為了解決某類(lèi)現(xiàn)實(shí)世界中的問(wèn)題而開(kāi)展的基礎(chǔ)性研究活動(dòng)。近代以來(lái)，應(yīng)用基礎(chǔ)研究吸引了越來(lái)越多的科學(xué)家的注意力。例如，圖靈為了研制先進(jìn)的計(jì)算設(shè)備，闡明了現(xiàn)代計(jì)算機(jī)原理，并證明了其實(shí)現(xiàn)的可能性；錢(qián)學(xué)森等為了滿(mǎn)足我國(guó)發(fā)展高超聲速飛行器的需要，而潛心從事關(guān)于高超聲速飛行技術(shù)的應(yīng)用基礎(chǔ)研究。當(dāng)今大行其道的集成電路技術(shù)也起源于當(dāng)初貝爾實(shí)驗(yàn)室等實(shí)驗(yàn)室中科學(xué)家們的應(yīng)用基礎(chǔ)研究。

應(yīng)用基礎(chǔ)研究得到強(qiáng)化并且在科技創(chuàng)新體系中具有越來(lái)越重要的地位，是21世紀(jì)科技發(fā)展的一個(gè)重要特征。瑞士國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、英國(guó)皇家工程學(xué)院等均十分重視應(yīng)用基礎(chǔ)研究，并建立了相應(yīng)的資助體系。例如，應(yīng)用基礎(chǔ)研究項(xiàng)目在瑞士國(guó)家科學(xué)基金會(huì)所資助的全部項(xiàng)目中所占比例高達(dá)20%。

1.2 應(yīng)用基礎(chǔ)研究中的政府與民間力量

發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)表明，應(yīng)用基礎(chǔ)研究既需要“國(guó)家力量”，也需要“民間力量”。發(fā)達(dá)國(guó)家為了占領(lǐng)基礎(chǔ)前沿科技領(lǐng)域戰(zhàn)略制高點(diǎn)以實(shí)現(xiàn)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，愿意投入巨資到一般基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究中。而科技領(lǐng)軍型企業(yè)為了占領(lǐng)基礎(chǔ)前沿科技領(lǐng)域制高點(diǎn)以及謀求更大利潤(rùn)空間和市場(chǎng)占有率，也有開(kāi)展應(yīng)用基礎(chǔ)研究的意愿。國(guó)家戰(zhàn)略導(dǎo)向的應(yīng)用基礎(chǔ)研究和企業(yè)目標(biāo)導(dǎo)向的定向基礎(chǔ)研究，可謂是基礎(chǔ)研究的“國(guó)家化特征”和“企業(yè)化特征”。在科技強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略定位下，基礎(chǔ)研究的國(guó)家力量有助于基于長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略考慮前沿基礎(chǔ)科學(xué)研究布局，而企業(yè)力量（民間力量）十分有助于民生領(lǐng)域的基礎(chǔ)科學(xué)研究布局。企業(yè)巨資投入的基礎(chǔ)研究除了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)利益和自身需求的考量外，還十分有利于企業(yè)社會(huì)形象的提升、增大對(duì)頂尖科學(xué)家的吸引力、政府激勵(lì)等。

1.3 應(yīng)用基礎(chǔ)研究活動(dòng)的長(zhǎng)周期與大風(fēng)險(xiǎn)

應(yīng)用基礎(chǔ)研究具有研究周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大的特點(diǎn)，變革式與顛覆性的應(yīng)用基礎(chǔ)研究尤其如此。交叉學(xué)科的基礎(chǔ)研究由于學(xué)科融合需要的大量跨學(xué)科交流與協(xié)作工作，研究周期相對(duì)來(lái)說(shuō)更長(zhǎng)。研究的支持方應(yīng)保持“定力”，同時(shí)，政府支持的研究項(xiàng)目應(yīng)擯棄“功利主義”。以我國(guó)八十年代芯片高端技術(shù)研究方面的應(yīng)用基礎(chǔ)研究為例，當(dāng)時(shí)在綜合國(guó)力和短期利益的制約下，我國(guó)放棄了芯片高端科技研發(fā)方面的資助，結(jié)果導(dǎo)致今天我國(guó)集成電路方向的“卡脖子”困局。因此，扶持和鼓勵(lì)應(yīng)用基礎(chǔ)研究，就必須尊重基礎(chǔ)研究發(fā)展的自身規(guī)律，營(yíng)造寬容失敗的科研環(huán)境，同時(shí)培養(yǎng)一心向?qū)W的科學(xué)家精神。

2 當(dāng)前時(shí)期應(yīng)用基礎(chǔ)研究的政策建議

2.1 應(yīng)用基礎(chǔ)研究的“雙輪驅(qū)動(dòng)”

科技型企業(yè)需要直接借助應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果的技術(shù)轉(zhuǎn)化來(lái)發(fā)揮自身技術(shù)和產(chǎn)品的優(yōu)勢(shì)。從理論與實(shí)踐兩方面看，科技型企業(yè)都應(yīng)是應(yīng)用基礎(chǔ)研究的重要主體。發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)表明，企業(yè)自發(fā)和內(nèi)生的科技創(chuàng)新欲望在國(guó)家科技力量壯大方面具有重要的、不可忽視的地位和作用。企業(yè)積極主動(dòng)在應(yīng)用基礎(chǔ)研究領(lǐng)域開(kāi)展持續(xù)的科技研發(fā)和創(chuàng)新是其自身和社會(huì)總體科技進(jìn)步的不竭動(dòng)力。

就我國(guó)目前的情況看，雖然已經(jīng)成長(zhǎng)出了華為、騰訊、比亞迪等比較有實(shí)力的本土企業(yè)，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新中起到挑大梁的作用。但是，從對(duì)標(biāo)同領(lǐng)域的世界級(jí)龍頭企業(yè)來(lái)看，我國(guó)龍頭企業(yè)在科技創(chuàng)新方面雖有潛力，但仍有較大差距，與達(dá)成“十四五規(guī)劃”和“2035年遠(yuǎn)景規(guī)劃”關(guān)于科技創(chuàng)新的目標(biāo)相比，仍然任重道遠(yuǎn)。

當(dāng)前時(shí)期我國(guó)亟須實(shí)現(xiàn)應(yīng)用基礎(chǔ)研究的“雙輪驅(qū)動(dòng)”，即在應(yīng)用基礎(chǔ)研究上政府資源與經(jīng)費(fèi)投入和企業(yè)的人力、物力、財(cái)力投入并重。要破解企業(yè)創(chuàng)新乏力、人物與物力不濟(jì)的難題，讓“卡脖子”技術(shù)盡早成為“過(guò)去時(shí)”，就應(yīng)該鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)積極投入到應(yīng)用基礎(chǔ)研究中。研究和制定相關(guān)政策和辦法，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的“源頭活水”。

2.2 應(yīng)用基礎(chǔ)研究應(yīng)堅(jiān)持“自由探索”和“百花齊放”

根據(jù)國(guó)家國(guó)防和重要民生的需要，政府可以對(duì)一些學(xué)科方向進(jìn)行重點(diǎn)支持，設(shè)置需要重點(diǎn)突破的科技創(chuàng)新領(lǐng)域。但是，建議以增加經(jīng)費(fèi)給予支持，不建議以大幅縮減其他學(xué)科方向的資助經(jīng)費(fèi)為代價(jià)。如果忽視或無(wú)視其他學(xué)科方向的重要性，又可能導(dǎo)致若干年之后新的“卡脖子”難題。政府要避免“短視”行為，不能哪個(gè)方向熱門(mén)就重點(diǎn)支持而輕視其他方向。政府的基礎(chǔ)研究政策的制定和實(shí)施要盡量避開(kāi)“政績(jī)”觀(guān)念的干擾。因?yàn)?，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)日新月異，越來(lái)越尖端，很可能科學(xué)技術(shù)體系的很多方向上會(huì)生長(zhǎng)出一些重要的“塔尖”，缺一不可，構(gòu)成“嚴(yán)絲合縫”的、完整的現(xiàn)代“科技網(wǎng)絡(luò)”。

為充分發(fā)揮和利用科研人員的聰明才智，應(yīng)充分實(shí)現(xiàn)科研人員自主選題、自由探索、切實(shí)減少科研人員在科研申報(bào)、答辯與管理方面的負(fù)擔(dān)，改變科研人員花大力氣找科研經(jīng)費(fèi)、真正從事科研工作的精力比較有限的現(xiàn)狀，使其心無(wú)旁騖的開(kāi)展基礎(chǔ)研究。目前我國(guó)重點(diǎn)和重大研發(fā)計(jì)劃均采取《指南》式和“命題作文”式的競(jìng)爭(zhēng)立項(xiàng)，為了增加自由度，可以考慮增設(shè)自選題目的重點(diǎn)和重大研發(fā)計(jì)劃。

2.3 信任和環(huán)境友好的應(yīng)用基礎(chǔ)研究支持

目前的項(xiàng)目申報(bào)和管理政策與切實(shí)減輕科研人員尤其是高端科研人才不合理負(fù)擔(dān)的要求尚存在較大差距。特別地，目前的科研管理制度與考核制度體現(xiàn)出對(duì)科研人員很強(qiáng)的不信任和不友好，這也是掣肘科研人員積極性的因素。而且，目前嚴(yán)格的、繁重的項(xiàng)目評(píng)審和管理環(huán)節(jié)，嚴(yán)重?cái)D占了科研人員的科研工作時(shí)間，好不容易獲批的項(xiàng)目，在結(jié)題報(bào)告撰寫(xiě)之際，科研人員又將費(fèi)心費(fèi)力地忙于為“下一頓飯”而“找米下鍋”的科研循環(huán)中。顯然，這造成了高端智力的嚴(yán)重浪費(fèi)，應(yīng)該探索長(zhǎng)效的應(yīng)用基礎(chǔ)研究項(xiàng)目立項(xiàng)和管理的機(jī)制與辦法，為科研人員長(zhǎng)期圍繞一個(gè)目標(biāo)開(kāi)展矢志不渝的攻關(guān)創(chuàng)造條件。

3 切實(shí)加強(qiáng)企業(yè)主導(dǎo)的應(yīng)用基礎(chǔ)研究協(xié)作

企業(yè)作為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性組織決定了其在基礎(chǔ)研究組織中主要對(duì)應(yīng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究角色。政府應(yīng)該鼓勵(lì)其主動(dòng)和自發(fā)地投入到圍繞自身技術(shù)和產(chǎn)品需要的應(yīng)用基礎(chǔ)研究中。為了引導(dǎo)和培育出一大批在技術(shù)上能贏得先機(jī)、能持續(xù)推陳出新，競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的研發(fā)型企業(yè)，政府可采取一定的措施，激發(fā)企業(yè)在應(yīng)用基礎(chǔ)研發(fā)方面的積極性。

鼓勵(lì)企業(yè)開(kāi)展基礎(chǔ)研究的頂層設(shè)計(jì)，總體目標(biāo)可設(shè)計(jì)如下：通過(guò)政府引導(dǎo)與鼓勵(lì)以及適當(dāng)?shù)馁Y源配置，逐步形成中小企業(yè)自主、自發(fā)、長(zhǎng)效科技創(chuàng)新的“習(xí)得性”創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍，同時(shí)培育一批世界級(jí)龍頭企業(yè)，為創(chuàng)新引領(lǐng)戰(zhàn)略培養(yǎng)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的中堅(jiān)力量。應(yīng)重點(diǎn)研究如何設(shè)計(jì)政府的相關(guān)鼓勵(lì)與支持政策，如何形成政府與企業(yè)的科技創(chuàng)新長(zhǎng)期“共生”機(jī)制，如圖1所示。

圖1 鼓勵(lì)企業(yè)開(kāi)展應(yīng)用基礎(chǔ)研究的政策設(shè)計(jì)

目前已出臺(tái)了一些鼓勵(lì)企業(yè)從事應(yīng)用基礎(chǔ)研究的措施與辦法，取得了一些成效。但是，這些措施與辦法缺乏有效的總體設(shè)計(jì)，也難以真正激發(fā)企業(yè)主動(dòng)、長(zhǎng)期加大應(yīng)用基礎(chǔ)研究力度的內(nèi)生動(dòng)力。

企業(yè)在應(yīng)用基礎(chǔ)研究領(lǐng)域圍繞自身技術(shù)需求，組織各方科研力量凝聚、各方緊密協(xié)作攻關(guān)，在我國(guó)具有現(xiàn)實(shí)意義，尤其是在當(dāng)前我國(guó)具有強(qiáng)大的應(yīng)用基礎(chǔ)研究能力的企業(yè)（集團(tuán)）尚未形成規(guī)模的現(xiàn)實(shí)條件下。企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新共同體是實(shí)現(xiàn)此目標(biāo)的一個(gè)重要措施。鼓勵(lì)企業(yè)領(lǐng)頭形成創(chuàng)新共同體，從微觀(guān)層面可通過(guò)企業(yè)技術(shù)和產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的提升激發(fā)企業(yè)作為市場(chǎng)主體的協(xié)同科技創(chuàng)新動(dòng)力，推動(dòng)新時(shí)期下科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引領(lǐng)作用，以達(dá)成微觀(guān)和宏觀(guān)科技創(chuàng)新政策的深度協(xié)同。

政府應(yīng)重點(diǎn)研究激發(fā)企業(yè)從事應(yīng)用基礎(chǔ)的內(nèi)生動(dòng)力的政策與辦法?？傮w思路為通過(guò)政府引導(dǎo)和培育，逐步形成企業(yè)圍繞自身技術(shù)和市場(chǎng)目標(biāo)開(kāi)展自主、自發(fā)、長(zhǎng)效的應(yīng)用基礎(chǔ)研究，形成民間創(chuàng)新的“源頭活水”。其中，可重點(diǎn)圍繞以下幾個(gè)方面展開(kāi)研究：

提出符合科技創(chuàng)新戰(zhàn)略定位、具有示范意義和切實(shí)可行的領(lǐng)軍企業(yè)組建創(chuàng)新共同體的政策，提出有利于建設(shè)政府引導(dǎo)與政策扶持、領(lǐng)軍企業(yè)擔(dān)當(dāng)、科研院所協(xié)同、建設(shè)人才培養(yǎng)同步跟進(jìn)的協(xié)同效應(yīng)顯著的、“利益紐帶”牢固的“共生”型科技聯(lián)合體的可行性辦法與措施，探索能真正激發(fā)科技聯(lián)合體各方積極性的、能形成長(zhǎng)期發(fā)展動(dòng)力、促進(jìn)各方科技資源的正向“生化反應(yīng)”的機(jī)制，打破以往政府資助可能發(fā)生的“因利而聚”和“利盡而散”的魔咒，充分發(fā)揮政府資源在重大科技創(chuàng)新中的“催化劑”作用，構(gòu)建政府帶動(dòng)下的“自循環(huán)”科技聯(lián)合體。如圖2所示。

圖2 政府引導(dǎo)下的創(chuàng)新共同體的“自循環(huán)”效應(yīng)的圖示

需具體研究的關(guān)鍵點(diǎn)和主要問(wèn)題闡述如下：

（1）依據(jù)學(xué)術(shù)界比較公認(rèn)的觀(guān)點(diǎn)，一般的創(chuàng)新共同體是客觀(guān)存在的具有共同利益訴求和理念價(jià)值取向的創(chuàng)新組織方式，且一般是“自然發(fā)生的實(shí)體”。另一方面，我國(guó)具有特色的社會(huì)主義制度，又為我們加以政府支持的手段推動(dòng)創(chuàng)新共同體提供了有利條件。因此，如何在當(dāng)前全球激烈的高科技競(jìng)爭(zhēng)局勢(shì)中，建設(shè)具有特色的創(chuàng)新共同體是課題的一個(gè)重要研究點(diǎn)。如何實(shí)現(xiàn)政府政策引導(dǎo)、資源投入與創(chuàng)新共同體資源的銜接，形成官方與民間財(cái)力、人力與物力交匯，并激發(fā)創(chuàng)新的“源頭活水”都是其中值得研究的重要問(wèn)題。

（2）“前瞻性”科技創(chuàng)新是決勝未來(lái)的關(guān)鍵。課題將圍繞如何鼓勵(lì)企業(yè)為核心的創(chuàng)新共同體布局“前瞻性”技術(shù)研發(fā)、整合各方科技力量開(kāi)展應(yīng)用基礎(chǔ)研究和“長(zhǎng)時(shí)創(chuàng)新”、規(guī)避并摒棄短期利益至上的做法，提出合理可行的政策、辦法與建議。

（3）為避免政府資源成為相關(guān)各方“分蛋糕”的眼前利益，將研究建立凝聚各方力量、形成切實(shí)可行性的合力及長(zhǎng)效機(jī)制，讓創(chuàng)新共同體成為“因義而聚”、“行穩(wěn)致遠(yuǎn)”“有進(jìn)有退”的可評(píng)估的、成長(zhǎng)性強(qiáng)的和具有內(nèi)生長(zhǎng)效機(jī)制的規(guī)范性、技術(shù)性聯(lián)合體。深入研究讓政府資源成為創(chuàng)新共同體實(shí)施重大科技創(chuàng)新中的深度“催化劑”、讓創(chuàng)新共同體形成“薪火相傳”的創(chuàng)新基因和不竭發(fā)展動(dòng)力的資源整合的可行組織與機(jī)構(gòu)的管理方案。研究可承載創(chuàng)新共同體共同利益的平臺(tái)的角色定位、建立與管理方法。

（4）深入研究提出解決創(chuàng)新共同體緊缺人才的辦法，提出共同目標(biāo)指引下的緊缺人才培養(yǎng)辦法，依托創(chuàng)新共同體形成一定范圍內(nèi)微觀(guān)層面人才培養(yǎng)、人才使用的無(wú)縫銜接和動(dòng)態(tài)平衡。打破當(dāng)前一些高端科技領(lǐng)域尤其是新興領(lǐng)域一將難求、科研院所人才培養(yǎng)只按照已有專(zhuān)業(yè)設(shè)置“依葫蘆畫(huà)瓢”和專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域設(shè)置被戴“緊箍咒”的被動(dòng)局面。

4 結(jié)語(yǔ)

我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的程度已經(jīng)基本具備實(shí)施應(yīng)用基礎(chǔ)研究“雙輪驅(qū)動(dòng)”戰(zhàn)略的條件，我國(guó)蓬勃發(fā)展的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)是民間力量投入應(yīng)用基礎(chǔ)研究的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。在政府的引領(lǐng)下，切實(shí)加強(qiáng)企業(yè)主導(dǎo)的應(yīng)用基礎(chǔ)研究，形成企業(yè)牽頭的應(yīng)用基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略力量是形成長(zhǎng)效和自發(fā)的科技創(chuàng)新的重要保障。此外，現(xiàn)代高端科技發(fā)展具有多向性甚至是“發(fā)散性”的特征，使得鼓勵(lì)自由探索為主的應(yīng)用基礎(chǔ)研究方向具有前瞻意義，是避免將來(lái)國(guó)家“科技網(wǎng)絡(luò)”出現(xiàn)盲點(diǎn)的必要措施。