張臻盛，鄧軍蓉

（長(zhǎng)江大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北 荊州 434023）

2019年4月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于促進(jìn)中小企業(yè)健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》中提到必須解決中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展能力不足的問題，要加大創(chuàng)新支持力度，提升中小企業(yè)專業(yè)化發(fā)展能力，促進(jìn)中小企業(yè)健康發(fā)展。農(nóng)業(yè)農(nóng)村部認(rèn)真貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的決策，提出要積極推動(dòng)農(nóng)村創(chuàng)新工作，不斷增加經(jīng)營(yíng)主體數(shù)量，壯大農(nóng)村中小企業(yè)隊(duì)伍，為實(shí)施鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興和人才振興提供支撐和保障。由此可見，農(nóng)業(yè)中小企業(yè)的創(chuàng)新是大勢(shì)所趨。為了進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，推動(dòng)湖北從農(nóng)業(yè)大省走向農(nóng)業(yè)強(qiáng)省，作為企業(yè)決策者的農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家必須提高創(chuàng)新意識(shí)，做出正確的企業(yè)創(chuàng)新決策。然而，事實(shí)上當(dāng)前湖北省農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家自主創(chuàng)新的積極性普遍較低，其原因在于同大型企業(yè)和農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)相比，農(nóng)業(yè)中小企業(yè)存在企業(yè)規(guī)模、資金、土地、技術(shù)等方面的不足，單靠自己的力量很難進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新。因此，農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家在合作創(chuàng)新方面有著迫切的需求。在合作過程中，對(duì)伙伴的選擇、收益取舍、合作的積極性等方面存在博弈。本研究梳理了部分合作創(chuàng)新相關(guān)文獻(xiàn)，結(jié)合湖北省近年來農(nóng)業(yè)創(chuàng)新的專利數(shù)據(jù)，對(duì)湖北省農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家合作創(chuàng)新的決策進(jìn)行博弈分析。

石瑩［1］通過問卷和調(diào)研的形式對(duì)中小企業(yè)的合作創(chuàng)新博弈加以實(shí)證研究，認(rèn)為合作創(chuàng)新將是中小企業(yè)未來發(fā)展的大趨勢(shì)，并且企業(yè)在合作創(chuàng)新的前、中、后各個(gè)階段均存在著博弈行為。曹晨等［2］認(rèn)為農(nóng)業(yè)創(chuàng)新需要各主體間合作來完成，通過建立合作博弈模型得出這樣的行為能夠促進(jìn)農(nóng)業(yè)創(chuàng)新成果的社會(huì)效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。劉菁等［3］對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社和學(xué)研機(jī)構(gòu)及政府的合作創(chuàng)新進(jìn)行演化博弈分析發(fā)現(xiàn)，影響合作社和學(xué)研機(jī)構(gòu)間合作狀態(tài)的重要因素是收益的配給以及對(duì)這種配給的維護(hù)，因此需要政府的參與來調(diào)和二者之間的博弈行為。韓正濤等［4］在對(duì)農(nóng)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新中涉農(nóng)企業(yè)間知識(shí)共享機(jī)制的演化博弈分析中得出企業(yè)的知識(shí)共享意愿度越高則協(xié)同創(chuàng)新的合作效益越高。以上研究在中小企業(yè)合作創(chuàng)新、農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體合作創(chuàng)新方向取得了較大進(jìn)展，但尚未對(duì)農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家創(chuàng)新決策進(jìn)行系統(tǒng)性分析，本研究將針對(duì)湖北省農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家的創(chuàng)新合作博弈行為開展研究。

1 農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家的創(chuàng)新選擇

農(nóng)業(yè)創(chuàng)新具有風(fēng)險(xiǎn)高、周期性長(zhǎng)、短期內(nèi)收益不顯著的特點(diǎn)。一般的農(nóng)業(yè)中小企業(yè)同大型企業(yè)相比資金規(guī)模不足，抗風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低，依賴于短期內(nèi)的資金回籠，在創(chuàng)新方面處于不利位置。在農(nóng)業(yè)創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)中需要投入大量的科研資金，農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家僅依靠自身企業(yè)的力量很難完成創(chuàng)新工作。由于農(nóng)業(yè)創(chuàng)新具有很強(qiáng)的外部效應(yīng)和非排他性，創(chuàng)新所得的專利產(chǎn)品最終會(huì)被推廣至農(nóng)民用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，在此期間中小企業(yè)家們更愿意購(gòu)買專利使用權(quán)或是進(jìn)行模仿等對(duì)策來獲取市場(chǎng)收益，也有部分企業(yè)家存在“搭便車”的行為，直接利用其他企業(yè)的創(chuàng)新成果。然而，類似于“搭便車”的行為是不利于農(nóng)業(yè)中小企業(yè)長(zhǎng)久發(fā)展的，這也與當(dāng)前國(guó)家積極鼓勵(lì)中小企業(yè)家創(chuàng)新以及農(nóng)業(yè)中小企業(yè)創(chuàng)新浪潮的現(xiàn)狀不符［5］。農(nóng)業(yè)中小企業(yè)作為中國(guó)最大比例的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體是重要的農(nóng)業(yè)創(chuàng)新參與者，農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家要做出正確的創(chuàng)新決策。

如今，農(nóng)業(yè)企業(yè)單獨(dú)進(jìn)行農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的模式已經(jīng)逐步被農(nóng)業(yè)企業(yè)間、農(nóng)業(yè)企業(yè)和其他經(jīng)營(yíng)主體的合作創(chuàng)新模式所替代，企業(yè)和其他主體進(jìn)行的合作創(chuàng)新同企業(yè)單獨(dú)創(chuàng)新相比具有更短的研發(fā)周期、更低的創(chuàng)新成本和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)［6，7］。合作創(chuàng)新對(duì)于農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家來說是一次推動(dòng)企業(yè)深層次發(fā)展的有利機(jī)會(huì)，對(duì)于雙方主體亦是共同進(jìn)步的階梯。農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家要有正確的合作創(chuàng)新觀，找到正確的合作伙伴，從而做出有益于企業(yè)的創(chuàng)新選擇。

2 湖北省農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家合作創(chuàng)新博弈分析

近年來，湖北省積極響應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)頒發(fā)了系列文件，其中包括農(nóng)業(yè)專利創(chuàng)新，推動(dòng)了農(nóng)業(yè)領(lǐng)域創(chuàng)新的積極性［8］。農(nóng)業(yè)專利作為農(nóng)業(yè)創(chuàng)新的科技成果和重要標(biāo)志在一定程度上能夠反映出經(jīng)營(yíng)主體的創(chuàng)新意愿和創(chuàng)新實(shí)力。由圖1可知，2010—2019年湖北省農(nóng)業(yè)專利申請(qǐng)人中學(xué)研機(jī)構(gòu)占比最高，共占45%，其中高等院校占比38%，研究所占比7%，其次為占比36%的農(nóng)業(yè)企業(yè)。由圖2可知，湖北省農(nóng)業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量排名前十的均為高等院?；騽?dòng)植物科研機(jī)構(gòu)，其中華中農(nóng)業(yè)大學(xué)以1 347的專利申請(qǐng)數(shù)位居榜首［9］。湖北省內(nèi)大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)資源十分豐富，學(xué)研機(jī)構(gòu)由于先天的創(chuàng)新及科研實(shí)力成為農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家合作創(chuàng)新的最佳伙伴。其次，湖北省農(nóng)業(yè)專利申請(qǐng)人排名第二的為農(nóng)業(yè)企業(yè)，中小企業(yè)家之間的合作創(chuàng)新也能有力推動(dòng)共同發(fā)展。

2.1 湖北省農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家和學(xué)研機(jī)構(gòu)合作創(chuàng)新博弈

學(xué)研機(jī)構(gòu)作為重要的創(chuàng)新機(jī)構(gòu)其實(shí)力毋庸置疑。農(nóng)業(yè)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化極其重要，由于大學(xué)和研究所并未扎根于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，而一般的農(nóng)業(yè)中小企業(yè)與農(nóng)村、農(nóng)戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)保持著密切聯(lián)系，因此二者的合作能夠推動(dòng)農(nóng)業(yè)創(chuàng)新成果的最終落地，雙方皆有合作創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)。二者的合作創(chuàng)新通常建立在政府監(jiān)督之上，農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家和學(xué)研機(jī)構(gòu)代表就合作創(chuàng)新博弈的結(jié)果將直接影響雙方主體創(chuàng)新的效益。

2.1.1 博弈的基本假設(shè) 假設(shè)1：參與人包括政府、湖北省農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家、學(xué)研方，博弈的重要雙方均為理性的經(jīng)濟(jì)人。

假設(shè)2：農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家合作創(chuàng)新的企業(yè)收益為π1，學(xué)研方收益為π2。在合作創(chuàng)新的正式過程中，雙方所付出的實(shí)質(zhì)性顯性成本，例如企業(yè)方的資金、基礎(chǔ)生產(chǎn)設(shè)備、創(chuàng)新所涉及的農(nóng)業(yè)用地以及學(xué)研方所提供的資金和相關(guān)科研設(shè)備等，其成本分別記為C1和C2。

假設(shè)3：考慮到雙方合作創(chuàng)新存在隱性成本，其隱性投入存在信息不對(duì)稱的特點(diǎn)，例如農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家對(duì)創(chuàng)新技術(shù)所付出的理解成本、應(yīng)用推廣成本和學(xué)研方作為創(chuàng)新主要的提供主體所付出更多的應(yīng)用研發(fā)成本等。以自身利益最大化為原則雙方?jīng)Q策者均可選擇“積極合作”和“消極合作”的策略。當(dāng)農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家采取積極的策略時(shí)其成本計(jì)為C3，當(dāng)學(xué)研方采取積極的策略時(shí)其成本計(jì)為C4，農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家采取消極策略成本計(jì)為C5，學(xué)研方采取消極策略成本計(jì)為C6，其中C5

假設(shè)4：當(dāng)有一方主體積極展開合作而另一方主體態(tài)度消極時(shí)，消極方由于在創(chuàng)新過程中付出較少并獲得了額外收益且沒有為此提供補(bǔ)償，其額外收益類似于“搭便車”［10］。若學(xué)研方采取積極的對(duì)策，農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家采取消極的對(duì)策將獲得π3的額外企業(yè)收益；若農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家采取積極的對(duì)策，學(xué)研方采取消極的對(duì)策將獲得π4的額外收益。

假設(shè)5：政府在湖北省農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家和學(xué)研方代表的博弈決策中充當(dāng)監(jiān)督的角色。當(dāng)企業(yè)家和學(xué)研方采取積極的對(duì)策時(shí)，政府將分別給予E1、E2的對(duì)應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)，當(dāng)參與者采取消極的對(duì)策時(shí)則分別給予F1、F2的懲罰。政府進(jìn)行監(jiān)督的成本計(jì)為g，由于當(dāng)前湖北省政府大力促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新合作，博弈暫不考慮政府監(jiān)管情況下的監(jiān)管概率以及期望收益。

2.1.2 博弈的支付矩陣 政府不監(jiān)管和監(jiān)管下的合作創(chuàng)新支付矩陣分別如表2和表3所示，其博弈主體為湖北省農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家和學(xué)研方，二者皆可采取積極合作和消極合作的策略。

2.1.3 博弈分析 在政府不監(jiān)管下湖北省農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家和學(xué)研方的博弈中，根據(jù)下劃線法直接求得純策略納什均衡為學(xué)研方?jīng)Q策消極（π2-C2-C6），企業(yè)家決策消極（π1-C1-C5）。由于雙方單獨(dú)采取消極策略的成本小于積極策略的成本，即C5

在政府監(jiān)管情況下純策略納什均衡較難直接求得。由于存在信息不對(duì)稱的現(xiàn)象，農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家和學(xué)研方會(huì)以一種概率對(duì)此次合作的積極性程度進(jìn)行選擇。假設(shè)農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家決定積極合作的概率為x（0≤x≤1），則其不積極合作的概率為1-x，同理學(xué)研方積極合作的概率為y（0≤y≤1），不積極合作的概率為1-y，求混合策略的納什均衡。

表2 政府不監(jiān)管下的合作創(chuàng)新支付矩陣

表3 政府監(jiān)管下的合作創(chuàng)新支付矩陣

在二者的合作創(chuàng)新博弈中只有雙方都具有較高的積極性合作，整體收益才能更高，在此博弈下使x和y的值都盡可能高。對(duì)農(nóng)業(yè)企業(yè)家而言，已知C6-C4<0，因此為了使x即選擇積極合作的概率盡可能高，F(xiàn)2+E2的值應(yīng)該在合理的范圍內(nèi)增大，也就是在一定程度上加大政府的獎(jiǎng)懲力度。同時(shí)要減小π4的值，由于π4是在合作創(chuàng)新中一方積極另一方不積極而導(dǎo)致的溢出收益，因此要不斷完善信息，只有達(dá)成了參與雙方信息對(duì)稱才能減少類似于此的“搭便車”收益。同理，對(duì)于學(xué)研方來說，在C5-C3<0的情況下F1+E1的值要盡可能加大，π3的值要減小。

2.2 湖北省農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家間的合作創(chuàng)新博弈

目前湖北省農(nóng)業(yè)企業(yè)仍是最重要的農(nóng)業(yè)創(chuàng)新主體之一，在政府的號(hào)召下不少農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家們進(jìn)行互動(dòng)商討并展開了創(chuàng)新合作項(xiàng)目。農(nóng)業(yè)中小企業(yè)間合作創(chuàng)新存在著天然優(yōu)勢(shì)，由于合作企業(yè)的規(guī)模相近或者相同能夠有效避免企業(yè)間因規(guī)模差異巨大而產(chǎn)生的“智豬博弈”負(fù)面效應(yīng)。同時(shí)，雙方的決策者均為農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家，彼此掌握的市場(chǎng)信息、企業(yè)信息等均相似，能夠有效減少由于信息不對(duì)稱而產(chǎn)生的不利影響。農(nóng)業(yè)中小企業(yè)由于規(guī)模較小、實(shí)力不足，在合作創(chuàng)新中需要依靠政府以及外界的力量，因此同樣引入政府角色參與博弈。

2.2.1 博弈的基本假設(shè) 假設(shè)1：在湖北省存在2家農(nóng)業(yè)中小企業(yè)，其規(guī)模實(shí)力相當(dāng)，2家企業(yè)的決策者企業(yè)家A和企業(yè)家B就二者是否進(jìn)行合作創(chuàng)新進(jìn)行博弈。

假設(shè)2：政府對(duì)于農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家A和B之間的合作創(chuàng)新可以通過政策進(jìn)行干預(yù)，政府也可以選擇不干涉二者的合作。農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家們可以選擇合作和不合作2種決策。

假設(shè)3：農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家A和B只有成功合作才能取得合作創(chuàng)新所帶來的企業(yè)收入，單靠一家企業(yè)的力量無法完成創(chuàng)新工作。若A、B 2位農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家共同達(dá)成合作創(chuàng)新的決策，取得的收益分別記為D1和D2，若未達(dá)成合作，額外收益為0，僅能收獲企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)收益Z1和Z2。

假設(shè)4：政府在參與情況下采取的政策如果能夠促進(jìn)2位企業(yè)家的合作創(chuàng)新，則二者能夠分別獲得D3和D4的額外企業(yè)收益，如果其政策在現(xiàn)實(shí)中對(duì)二者的合作創(chuàng)新產(chǎn)生了限制，則將對(duì)應(yīng)付出C1和C2的額外成本。假設(shè)政府會(huì)以H的概率干涉二者的合作，則不干涉的概率為1-H，2位農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家合作的概率為I，不合作的概率為1-I，政府若促進(jìn)合作（概率為J）則會(huì)獲得K的收入。若對(duì)合作產(chǎn)生了限制（概率為1-J）或是未參與二者合作要承擔(dān)L的農(nóng)業(yè)中小企業(yè)后續(xù)補(bǔ)貼。

2.2.2 博弈的支付矩陣 引入政府角色的湖北省農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家合作創(chuàng)新矩陣如表4所示，其中政府可選擇參與及不參與的策略，農(nóng)業(yè)企業(yè)家們可以選擇合作和不合作的決策。

表4 引入政府角色的湖北省農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家合作創(chuàng)新博弈支付矩陣

2.2.3 博弈分析 根據(jù)以上矩陣求得混合策略的納什均衡。將政府參與和不參與的收益分別計(jì)為U5和U6，則計(jì)算公式如下：

由此可見，農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家之間的合作創(chuàng)新能否成功和政府的參與及成本投入情況、政策實(shí)施結(jié)果有關(guān)。政府是否會(huì)參與二者的合作創(chuàng)新取決于2家企業(yè)合作的收益情況以及創(chuàng)新帶來的社會(huì)整體效應(yīng)大小。政府的參與成本G在合理范圍內(nèi)應(yīng)該增加，同時(shí)政府也要認(rèn)真合理地制定政策以增加J的概率，以此來提高合作創(chuàng)新的成功率。農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家們則要用積極的態(tài)度應(yīng)對(duì)合作創(chuàng)新。

3 結(jié)論與建議

本研究對(duì)湖北省農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家的合作創(chuàng)新進(jìn)行了博弈分析，結(jié)果表明，合作創(chuàng)新可以成為農(nóng)業(yè)中小企業(yè)自我發(fā)展的重要途徑，湖北省農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家可以互相合作也可以選擇與學(xué)研機(jī)構(gòu)合作創(chuàng)新。在企業(yè)家之間的博弈以及和學(xué)研方的博弈中政府都發(fā)揮出重要作用，政府的獎(jiǎng)懲力度、干預(yù)成本、參與程度以及政策制定與實(shí)施都對(duì)農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家合作創(chuàng)新的效果產(chǎn)生影響。參與雙方信息的對(duì)稱程度以及農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家合作創(chuàng)新的積極性都將對(duì)最終的結(jié)果產(chǎn)生影響。

為了促進(jìn)湖北省農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家合作創(chuàng)新效果的提升，結(jié)合研究結(jié)論，提出以下建議：第一，湖北省政府必須發(fā)揮出自身力量，積極引導(dǎo)農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家進(jìn)行合作創(chuàng)新，并履行監(jiān)管者的責(zé)任，加大獎(jiǎng)懲力度，為了省內(nèi)農(nóng)業(yè)中小企業(yè)的壯大不應(yīng)過多地考慮監(jiān)管成本；認(rèn)真制定農(nóng)業(yè)中小企業(yè)的相關(guān)政策，使其行之有效且利于合作創(chuàng)新的開展。第二，必須完善湖北省內(nèi)針對(duì)農(nóng)業(yè)創(chuàng)新的信息及服務(wù)體系［11］。建立健全湖北省農(nóng)業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)，將信息透明化、公開化、規(guī)范化，同時(shí)簡(jiǎn)化查詢的步驟，從而減少合作中信息不對(duì)稱的現(xiàn)象。第三，湖北省學(xué)研機(jī)構(gòu)要起到帶動(dòng)作用。華中農(nóng)業(yè)大學(xué)、三峽大學(xué)、長(zhǎng)江大學(xué)以及各研究所等農(nóng)業(yè)創(chuàng)新實(shí)力較強(qiáng)的機(jī)構(gòu)要主動(dòng)幫助省內(nèi)農(nóng)業(yè)中小企業(yè)，共謀合作創(chuàng)新，同促湖北發(fā)展。最后，湖北省農(nóng)業(yè)中小企業(yè)家必須充分認(rèn)識(shí)到合作創(chuàng)新的重要性，對(duì)合作創(chuàng)新充滿信心，要有遠(yuǎn)見不能故步自封，依靠合作伙伴以及外界的力量促進(jìn)自身的發(fā)展。