摘要：自然壟斷行業(yè)與社會(huì)公眾的生活密切相關(guān)，其提供的商品和服務(wù)關(guān)系到國(guó)民經(jīng)濟(jì)的安全和穩(wěn)定。但由于缺乏必要的法律規(guī)制，自然壟斷行業(yè)時(shí)常出現(xiàn)價(jià)格高，質(zhì)量差等損害社會(huì)公眾利益的行為，自然壟斷憑借其規(guī)模經(jīng)濟(jì)和政府規(guī)制，以限制新企業(yè)進(jìn)入從而達(dá)到市場(chǎng)的支配地位，本文將從自然壟斷的概念以及自然壟斷理論分析入手，達(dá)到了解自然壟斷是如何產(chǎn)生以及如何經(jīng)營(yíng)下去的，自然壟斷的價(jià)格如何形成，以及自然壟斷的定價(jià)方式是政府規(guī)制中不可避免地問(wèn)題，本文通過(guò)分析自然壟斷地定價(jià)，并討論引入競(jìng)爭(zhēng)的必要性，從而提出相應(yīng)的政策意見(jiàn)。

關(guān)鍵詞：自然壟斷;價(jià)格制定;政府規(guī)制

一、引言

隨著供給端以及需求端市場(chǎng)的變化，自然壟斷的邊界和合理性也呈現(xiàn)出不斷變化的態(tài)勢(shì)，同時(shí)國(guó)際上各國(guó)仍然廣泛存在自然壟斷行業(yè)，自然壟斷行業(yè)有突出的問(wèn)題，比如服務(wù)價(jià)格高、法律法規(guī)滯后、進(jìn)入壁壘難以突破等，由于自然壟斷存在的規(guī)模經(jīng)濟(jì)等效應(yīng)，導(dǎo)致自然壟斷有者天生存在的需求，但根據(jù)一些學(xué)者的實(shí)證分析，在引入競(jìng)爭(zhēng)以后，自然壟斷產(chǎn)業(yè)的價(jià)格會(huì)降低，服務(wù)質(zhì)量會(huì)升高，這就引發(fā)人們的思考，政府規(guī)制政策中，限制新企業(yè)進(jìn)入自然壟斷產(chǎn)業(yè)的政策是否合理，自然壟斷的神話是否能被打破？

二、自然壟斷的概念

從發(fā)展歷史看，自然壟斷理論經(jīng)歷了早起自然壟斷理論、現(xiàn)代自然壟斷理論與當(dāng)代自然壟斷理論，而早起自然壟斷理論與地租的形成密切相關(guān)，由于自然資源的稀缺導(dǎo)致了無(wú)法形成競(jìng)爭(zhēng)的自然壟斷。現(xiàn)代自然壟斷理論主要以規(guī)模經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)，比如馬歇爾在《經(jīng)濟(jì)學(xué)理論》中曾說(shuō)到：那些平均成本上升的產(chǎn)業(yè)往往存在競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)，而那些平均成本下降的產(chǎn)業(yè)則一般會(huì)產(chǎn)生壟斷。當(dāng)代自然壟斷理論質(zhì)疑規(guī)模經(jīng)濟(jì)的觀點(diǎn)，提出了成本可加性的概念。由此看來(lái)，自然壟斷的認(rèn)識(shí)水平不斷提升。但是這種理論上的進(jìn)步卻停留在傳統(tǒng)自然壟斷理論的框架內(nèi)，因而難以有效的解釋當(dāng)今世界各國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革的現(xiàn)實(shí)，從而使理論與現(xiàn)實(shí)出現(xiàn)巨大的反差。

要理解自然壟斷就必須將自然壟斷與行政壟斷區(qū)分開(kāi)，行政壟斷是指國(guó)家以行駛行政權(quán)力的方式對(duì)社會(huì)交易進(jìn)行正常的控制與影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為。以下是行政壟斷與自然壟斷的區(qū)別和聯(lián)系：

（一）自然壟斷帶有行政壟斷特征

經(jīng)濟(jì)學(xué)界一直在對(duì)是否存在完全意義上的自然壟斷存在爭(zhēng)議。其中有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，如果一個(gè)行業(yè)由一家企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本最低，適合成本遞減規(guī)律，自然屬于自然壟斷行業(yè)，則該行業(yè)不需要用法律、行政手段設(shè)置進(jìn)人障礙，并且其他企業(yè)也不能進(jìn)入，而需要用法律或者行政手段阻止其他企業(yè)進(jìn)人該行業(yè)，才能維持壟斷的行業(yè)，一定不是自然壟斷行業(yè)。所以目前所有的自然壟斷，都是用法律、行政手段設(shè)置進(jìn)人障礙才能維持壟斷地位的。綜上可以看出，自然壟斷都有行政壟斷特征。

（二）行政壟斷不以規(guī)模經(jīng)濟(jì)為明顯特征

根據(jù)現(xiàn)代自然壟斷理論來(lái)看，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是自然壟斷最為明顯的特征。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于一些行業(yè)只適宜一家企業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)持有保留看法，但是對(duì)于一些行業(yè)為了追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)而讓少數(shù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)更有效率卻達(dá)成了共識(shí)?？梢钥闯?，自然壟斷與行政壟斷的根本區(qū)別在于是否具有明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)為特征，而不是以是否依靠行政手段保證壟斷為標(biāo)志。

（三）自然壟斷在一定條件下可以轉(zhuǎn)化為行政壟斷

自然壟斷是可以由于某些因素轉(zhuǎn)變?yōu)榉亲匀粔艛嗟?，比如可以因?yàn)槭袌?chǎng)的變化、技術(shù)條件的變化等。如果自然壟斷已經(jīng)通過(guò)技術(shù)進(jìn)步、市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大轉(zhuǎn)變?yōu)榉亲匀粔艛嗪?，如果要繼續(xù)維持壟斷狀態(tài)，就會(huì)變成行政壟斷。

三、自然壟斷的理論分析

如果最先進(jìn)入某一個(gè)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)呈現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增，成本遞減的規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模越來(lái)越大，成本越來(lái)越低，必然會(huì)將生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大到能夠獨(dú)占市場(chǎng)份額的程度，從而形成壟斷企業(yè)。

根據(jù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論來(lái)看，一家廠商在滿足市場(chǎng)全部需求時(shí)，其生產(chǎn)要滿足規(guī)模收益遞增階段，即平均成本要處在遞減階段。為了形成自然壟斷，壟斷廠商必須以足夠低的價(jià)格滿足市場(chǎng)的全部需求，并且讓價(jià)格降低到任何其他廠商的生產(chǎn)成本之下，否則其他廠商就可以進(jìn)入市場(chǎng)，從而打破自然壟斷。

（一）規(guī)模經(jīng)濟(jì)

規(guī)模經(jīng)濟(jì)這一概念是用來(lái)描述企業(yè)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模，分析企業(yè)的成本和經(jīng)營(yíng)規(guī)模之間的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)學(xué)里一般是從生產(chǎn)技術(shù)的角度來(lái)理解規(guī)模經(jīng)濟(jì)的概念。如圖一所示，規(guī)模報(bào)酬遞增對(duì)應(yīng)平均成本下降的區(qū)間內(nèi)，稱為規(guī)模經(jīng)濟(jì)，規(guī)模報(bào)酬不變對(duì)應(yīng)平均成本不變的區(qū)間內(nèi)，規(guī)模報(bào)酬遞減對(duì)應(yīng)于平均成本上升的區(qū)間內(nèi)，為規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。

而從當(dāng)代自然壟斷理論以成本劣加性來(lái)看。圖一顯示了單個(gè)企業(yè)的成本曲線。即當(dāng)產(chǎn)量小于時(shí)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，產(chǎn)量大于時(shí)存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。而在圖二中，和在產(chǎn)量點(diǎn)相交，決定了成本劣加的范圍，當(dāng)產(chǎn)量小于時(shí)，由單個(gè)企業(yè)生產(chǎn)成本最低，所以在此范圍內(nèi)成本函數(shù)是劣加的，盡管在與之間存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，但從社會(huì)效率來(lái)看，由一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)效率最高，所以規(guī)模經(jīng)濟(jì)并不是自然壟斷的必要條件，決定自然壟斷的是成本劣加性。

（二）成本劣加性

根據(jù)定義來(lái)看，自然壟斷的特點(diǎn)還在于自然壟斷廠商的成本函數(shù)劣加性。如果由一個(gè)廠商生產(chǎn)整個(gè)行業(yè)產(chǎn)出的總成本比由兩個(gè)或兩個(gè)以上的廠商生產(chǎn)這個(gè)產(chǎn)出的總成本低，則這個(gè)行業(yè)就是自然壟斷行業(yè)。沃特森在《企業(yè)規(guī)制與自然壟斷》中這樣定義自然壟斷：自然壟斷指的是這樣一種產(chǎn)業(yè)，它的成本函數(shù)是，幾個(gè)企業(yè)的聯(lián)合生產(chǎn)不及一個(gè)單一供給者提供相同產(chǎn)量時(shí)低，即單個(gè)企業(yè)能比兩家或兩家以上的企業(yè)更有效率地向市場(chǎng)提供同樣數(shù)量的產(chǎn)品。

在多產(chǎn)品自然壟斷的情況下，成本劣加性與規(guī)模經(jīng)濟(jì)有著明顯的區(qū)別。多種產(chǎn)品的總成本主要取決于各種產(chǎn)品成本之間的相互影響，這種影響可用范圍經(jīng)濟(jì)來(lái)描述：假設(shè)表示一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)單位的產(chǎn)品和單位的產(chǎn)品得到的總成本，表示企業(yè)生產(chǎn)單位產(chǎn)生的成本，表示另一個(gè)企業(yè)只生產(chǎn)產(chǎn)品產(chǎn)生的成本，則存在范圍經(jīng)濟(jì)的條件：，即由一個(gè)企業(yè)同時(shí)生產(chǎn)和，比兩個(gè)企業(yè)生產(chǎn)和所花費(fèi)的成本更少。因此，多產(chǎn)品自然壟斷的成本劣加性主要表現(xiàn)為范圍經(jīng)濟(jì)。

四、自然壟斷的定價(jià)

從上述內(nèi)容可知，自然壟斷存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)，即在生產(chǎn)過(guò)程中，自然壟斷企業(yè)的平均成本是不斷下降的，表現(xiàn)在模型中則意味著平均成本曲線向右下方傾斜。如果按照通用的企業(yè)定價(jià)原則來(lái)看，一方面，為了維持企業(yè)良好的財(cái)務(wù)狀況和可持續(xù)經(jīng)營(yíng)，產(chǎn)品定價(jià)不能低于平均成本;另一方面，根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理，即微觀企業(yè)定價(jià)策略，只有當(dāng)價(jià)格等于邊際成本時(shí)社會(huì)福利才會(huì)實(shí)現(xiàn)最大化。對(duì)于一般企業(yè)來(lái)說(shuō)，由于產(chǎn)量的不斷擴(kuò)大，其邊際成本通常高于其平均成本。而自然壟斷行業(yè)的成本隨著產(chǎn)量的增加，邊際成本持續(xù)地、長(zhǎng)期低于平均成本，表現(xiàn)出規(guī)模經(jīng)濟(jì)。如果按照邊際成本定價(jià)必然導(dǎo)致企業(yè)無(wú)法獲得高額利潤(rùn)，從而導(dǎo)致企業(yè)無(wú)法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)。

如圖所示，在自然壟斷情況下，由于在能滿足社會(huì)需要的產(chǎn)量范圍內(nèi)，平均成本都處于下降的趨勢(shì)，所以邊際成本曲線總是位于平均成本曲線之下。在壟斷條件下，企業(yè)面臨的需求曲線是一條向右下方傾斜的曲線。若按照邊際成本定價(jià)法，則圖中邊際成本曲線與需求曲線相交于點(diǎn)，此時(shí)的價(jià)格為，產(chǎn)量為，此時(shí)為資源配置最優(yōu)點(diǎn);若按照平均成本定價(jià)法，在圖中是平均成本與需求曲線相交于點(diǎn)，此時(shí)的價(jià)格為P2，產(chǎn)量為Q2，資源配置未達(dá)到最優(yōu)。如果按照企業(yè)利潤(rùn)最大化原則進(jìn)行定價(jià)，則是邊際收益曲線與邊際成本曲線相交于點(diǎn)，此時(shí)的價(jià)格為，產(chǎn)量為，此時(shí)的價(jià)格最高，產(chǎn)量最低，是最差的資源配置方法。但是按照這樣的價(jià)格進(jìn)行生產(chǎn)，壟斷廠商可能會(huì)面臨虧損。

五、政策及建議

根據(jù)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)特征，要在自然壟斷產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng)，政府在制定規(guī)制政策時(shí)，應(yīng)該同時(shí)考慮自然壟斷產(chǎn)業(yè)的成本弱增性和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的積極作用，其目標(biāo)是兩者發(fā)揮的綜合作用能使社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率極大化。

對(duì)于非自然壟斷性業(yè)務(wù)，政府應(yīng)放松進(jìn)入壁壘，允許許多新企業(yè)的進(jìn)入，以較充分地發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用。但政府仍然要控制進(jìn)入非自然壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域的企業(yè)數(shù)量，并要求這些企業(yè)必須達(dá)到最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模的要求，以避免低水平的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象。而對(duì)于自然壟斷性業(yè)務(wù)，由于這些業(yè)務(wù)需要大量的固定投資，其中相當(dāng)部分是沉淀成本，如果由多家企業(yè)進(jìn)行重復(fù)投資，不僅會(huì)浪費(fèi)資源，而且會(huì)使每家企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)不能得到充分利用。

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[24]《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：現(xiàn)代觀點(diǎn)》第八版，范里安.

作者簡(jiǎn)介：劉賢俊 性別：男 民族：漢族 籍貫：四川省攀枝花市 學(xué)歷：碩士學(xué)歷，研究方向：數(shù)理經(jīng)濟(jì)理論與應(yīng)用。