Alma電子資源全流程管理下的資源導(dǎo)航功能探析

白 雪 于 靜 田曉迪 李廣利

（北京師范大學(xué)圖書館，北京100875）

1 引言

隨著電子文獻資源在圖書館館藏資源建設(shè)中所占比例及重要性不斷增加，如何更合理地管理好電子資源以及如何將電子資源數(shù)據(jù)更好地揭示給讀者，逐漸成為圖書館資源組織與管理方面的重要研究議題。在圖書館業(yè)務(wù)全面系統(tǒng)化的背景和趨勢下，電子資源的管理與揭示從最初的資源導(dǎo)航與跨庫檢索系統(tǒng)、基于OpenURL的開放鏈接服務(wù)系統(tǒng)，逐步發(fā)展到電子資源的全流程化管理與資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)。

2010年前后，圖書館界提出了下一代圖書館集成系統(tǒng)（The Next Generation Integrated Library System）或下一代圖書館服務(wù)平臺（Next Generation Library Services Platforms，LSP）[1-4]的概念，其主要目標就是通過構(gòu)建一個更加包容的圖書館服務(wù)平臺，使圖書館能夠獲取和管理多種形式的館藏資源（紙本資源、電子資源、數(shù)字資源等），支持多種采購流程，為每種形式的資源提供與其相適應(yīng)的元數(shù)據(jù)管理環(huán)境以及為用戶提供相應(yīng)的發(fā)現(xiàn)服務(wù)。下一代圖書館系統(tǒng)的應(yīng)用，標志著電子資源全流程化管理的全面實現(xiàn)。

2012年，ExLibris公司發(fā)布了Alma系統(tǒng)[5]，引發(fā)了一波從傳統(tǒng)圖書館集成系統(tǒng)向新一代系統(tǒng)遷移的浪潮。Alma作為新一代圖書館集成系統(tǒng)的主導(dǎo)產(chǎn)品，是現(xiàn)階段全球高校圖書館使用最廣泛的圖書館系統(tǒng)，在所有主流產(chǎn)品中排名第一。截至2020年，Alma在全球的用戶總數(shù)量已超過了1900家，在學(xué)術(shù)圖書館和研究型圖書館領(lǐng)域，幾乎所有大型圖書館、多校區(qū)圖書館和圖書館聯(lián)盟都選擇使用Alma系統(tǒng)，其中美國高校圖書館選擇Alma的比例達到68%[6-7]。

2016年，ExLibris公司正式宣布將Alma系統(tǒng)的云端平臺部署在北京數(shù)據(jù)中心，標志著Alma在中國正式落戶，國內(nèi)圖書館紛紛開始將Alma作為新一代集成管理系統(tǒng)的候選對象。2017年，Alma系統(tǒng)分別在北京師范大學(xué)圖書館和清華大學(xué)圖書館上線，成為國內(nèi)首批實施下一代圖書館管理系統(tǒng)的大學(xué)圖書館。截至2021年4月，國內(nèi)的Alma用戶達到了10家。隨著Alma在中國的實施逐步推進，ExLibris公司與CCEU（China Consortium of Ex Libris Products User Group）中國用戶協(xié)會合作，針對國內(nèi)Alma用戶開展相關(guān)培訓(xùn)、設(shè)立用戶討論組，解決Alma在實施及運行過程中的各類問題。經(jīng)過幾年的磨合，早期上線Alma的大學(xué)圖書館已平穩(wěn)過渡到資源（紙本、電子、數(shù)字）一體化管理的新平臺。新系統(tǒng)的運行實施，使圖書館的業(yè)務(wù)流程與數(shù)據(jù)管理更加統(tǒng)一化、規(guī)范化。針對電子資源的管理，Alma提供了邏輯嚴謹?shù)墓芾砜蚣芗柏S富的共享元數(shù)據(jù)，如何根據(jù)圖書館業(yè)務(wù)實際，充分利用Alma平臺優(yōu)化電子資源的流程與數(shù)據(jù)管理，是Alma用戶共同面臨的挑戰(zhàn)。

筆者將結(jié)合北京師范大學(xué)圖書館（以下簡稱“本館”）實際，探討應(yīng)用Alma對圖書館電子資源實施全流程化管理后，原有資源導(dǎo)航功能與Alma系統(tǒng)的融合問題。通過調(diào)研國內(nèi)外已使用Alma的8所大學(xué)圖書館嵌入電子資源導(dǎo)航功能的情況及實施方法，比較分析了不同方案在維護效率及用戶功能體驗上的優(yōu)劣，從而得出在電子資源全流程管理系統(tǒng)實施后融合資源導(dǎo)航功能的優(yōu)化解決方案。

2 電子資源管理及導(dǎo)航系統(tǒng)概況

2.1 MetaLib[8]學(xué)術(shù)資源門戶系統(tǒng)

MetaLib系統(tǒng)用于電子資源庫的元數(shù)據(jù)管理（后臺管理界面）、電子資源庫級別的信息揭示與導(dǎo)航（讀者界面數(shù)據(jù)庫A-Z列表）。本館的MetaLib初版于2005年上線，使用過程中讀者反饋問題較多，如數(shù)據(jù)庫查找、整合檢索頁面分散；檢索步驟繁瑣而且不直接、檢索效率低；數(shù)據(jù)庫列表頁面不夠簡潔、界面易用性差、用戶體驗不好。為了解決MetaLib中國用戶的使用問題，ExLibris北京代表處于2010年開發(fā)推出了針對中國用戶的MetaLib新版界面（讀者端），本館于2016年切換至新版界面并沿用至今。值得注意的是，隨著發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)等一站式整合檢索系統(tǒng)的發(fā)展，早期MetaLib的跨庫檢索功能逐漸被棄用，僅保留了資源庫信息檢索及瀏覽導(dǎo)航的功能。

2.2 SFX[9]電子資源全文鏈接系統(tǒng)

SFX主要基于OpenULR標準，提供電子資源書刊級別的全文鏈接服務(wù)（linkresolver）。后臺管理界面基于系統(tǒng)服務(wù)商的中央知識庫，針對本機構(gòu)擁有全文使用權(quán)限的資源（商業(yè)購買資源和OA資源）進行激活與鏈接配置。目前，本館僅在SFX中激活電子期刊資源包（大部分為商業(yè)購買資源，小部分OA資源）。讀者界面提供了電子期刊A-Z列表、檢索導(dǎo)航及全文獲取服務(wù)。

2.3 Alma系統(tǒng)的電子資源管理功能

實現(xiàn)電子資源的全流程管理，主要包括3個功能模塊：電子資源采訪、電子資源元數(shù)據(jù)管理（數(shù)據(jù)庫層級元數(shù)據(jù)、書刊層級元數(shù)據(jù)、館藏元數(shù)據(jù)、中央發(fā)現(xiàn)索引CDI）、使用統(tǒng)計。其中，第二項功能模塊涵蓋了MetaLib的電子資源庫元數(shù)據(jù)管理功能、SFX的資源激活與鏈接配置功能。

2.4 Primo[10]資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)

Primo是ExLibris公司開發(fā)的資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)，在Alma資源管理的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)面向讀者的資源一站式檢索與發(fā)現(xiàn)。同時，Primo系統(tǒng)與ExLibris公司提供的中央發(fā)現(xiàn)索引CDI——Central Discovery Index（涵蓋大量文章級元數(shù)據(jù)）相連接，基于Alma的資源鏈接配置，對本機構(gòu)的“館藏”電子資源進行檢索、發(fā)現(xiàn)及全文獲取。此外，Primo也在讀者界面提供了類似MetaLib的數(shù)據(jù)庫A-Z列表以及類似SFX的電子期刊A-Z列表，但由于功能比較簡單、無法滿足讀者需求而未被本館啟用。

3 Alma環(huán)境下資源導(dǎo)航系統(tǒng)的管理與維護

3.1 管理與維護現(xiàn)狀

目前，本館電子資源庫元數(shù)據(jù)的管理與維護涉及到兩個系統(tǒng)：

（1）MetaLib：后臺管理界面采用表單進行著錄與維護，用于學(xué)術(shù)資源門戶數(shù)據(jù)庫A-Z列表的揭示。

（2）Alma：通過元數(shù)據(jù)編輯器，采用MARC21標準進行著錄與維護，可用于Primo讀者端數(shù)據(jù)庫A-Z列表的呈現(xiàn)。目前已完成所有資源庫的MARC21元數(shù)據(jù)編目，但該功能尚未在Primo界面發(fā)布，數(shù)據(jù)庫A-Z鏈接仍指向MetaLib學(xué)術(shù)資源門戶。

與此同時，電子資源的激活與鏈接配置（即書刊元數(shù)據(jù)、館藏元數(shù)據(jù)的管理與維護）也需要對兩個系統(tǒng)進行操作：

（1）SFX：基于CKB（Central Knowledge Base）的激活與鏈接配置（電子期刊資源），用于SFX讀者端的電子期刊A-Z列表、檢索及導(dǎo)航、全文獲?。ㄦ溄拥狡诳?。

3)根據(jù)質(zhì)子準直器的大小和位置，篩選出能穿過質(zhì)子準直器的反沖質(zhì)子，確定穿出質(zhì)子準直器的反沖質(zhì)子的能量和發(fā)射方向。

（2）Alma：基于CZ（Community Zone）的激活與鏈接配置（各類電子資源），用于Primo讀者端的資源發(fā)現(xiàn)與全文獲取（可鏈接到文章）。

3.2 存在的問題

雖然在Alma系統(tǒng)中可以管理所有電子資源的各類元數(shù)據(jù)（包括電子資源庫元數(shù)據(jù)、書刊元數(shù)據(jù)、館藏元數(shù)據(jù)以及CDI中各類細顆粒度元數(shù)據(jù)），但Primo作為Alma在用戶端的展示平臺，除了一站式的資源發(fā)現(xiàn)、檢索、全文獲取功能，尚未開發(fā)出功能比較完善的資源瀏覽與導(dǎo)航功能，如數(shù)據(jù)庫A-Z列表導(dǎo)航、電子期刊A-Z列表導(dǎo)航等。Primo新版雖然增加了數(shù)據(jù)庫A-Z列表功能，但與MetaLib相比，缺少多途徑檢索與瀏覽功能，揭示方式比較單一、揭示內(nèi)容和角度不夠豐富。因此，在上線Alma系統(tǒng)后，雖然可在Alma中激活和管理所有電子資源，但從讀者的反饋情況來看，Primo端的揭示效果無法滿足讀者需求。對于電子資源數(shù)據(jù)庫的導(dǎo)航以及電子期刊的導(dǎo)航，讀者更傾向于使用MetaLib和SFX的導(dǎo)航功能。因此，除了Alma系統(tǒng)的電子資源維護工作，電子資源管理員也同時需對MetaLib和SFX進行維護，帶來了重復(fù)性工作，降低了工作效率。

然而，繼續(xù)沿用MetaLib和SFX的導(dǎo)航功能，并不能掩蓋其在維護方面存在的以下問題：

（1）MetaLib的數(shù)據(jù)庫詳細信息字段設(shè)置不合理，可選擇的著錄方式有限，不能滿足用戶全面、多層次的檢索需求。比如：“資源類型”字段——在著錄時最多只能選取3種類型進行揭示，而很多數(shù)據(jù)庫所涵蓋的資源類型往往超過3種且所占比重均等，如期刊、圖書、報紙、學(xué)位論文、會議論文等。因此，字段的不合理設(shè)置很大程度影響了資源庫文獻類型的準確揭示；“學(xué)科分類”字段——用戶界面受系統(tǒng)局限只能采用平鋪式的學(xué)科分類導(dǎo)航瀏覽，從而對“學(xué)科分類”字段的著錄也是單層級的，無法反映學(xué)科之間的類屬關(guān)系（如理學(xué)與物理學(xué)、化學(xué)等分類的關(guān)系）。

（2）MetaLib字段著錄非標準化。其資源庫元數(shù)據(jù)在與其他系統(tǒng)進行導(dǎo)入、導(dǎo)出等數(shù)據(jù)交換時需要進行數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換，降低了數(shù)據(jù)處理的效率。并且，這種非規(guī)范化的元數(shù)據(jù)不便于資源庫相關(guān)的各種統(tǒng)計與分析。相較而言，Alma中采用MARC21元數(shù)據(jù)著錄標準來揭示電子資源庫信息更加規(guī)范。

（3）MetaLib自身系統(tǒng)的設(shè)計缺陷，如字段著錄時有字符數(shù)限制，導(dǎo)致特定情況下無法揭示所有必備信息。

4 國內(nèi)外已使用Alma的大學(xué)圖書館融合資源導(dǎo)航功能的方式

筆者調(diào)研了國內(nèi)外8所已實施Alma的大學(xué)圖書館，其對數(shù)據(jù)庫導(dǎo)航和電子期刊導(dǎo)航的融合方式各有優(yōu)劣。如表1所示。

表1 國內(nèi)外8所已實施Alma的大學(xué)圖書館融合資源導(dǎo)航功能的方式

哈佛大學(xué)圖書館和香港科技大學(xué)圖書館都是基于Alma API開發(fā)了導(dǎo)航界面。優(yōu)點是僅需對Alma單系統(tǒng)進行數(shù)據(jù)維護，并可根據(jù)讀者需求豐富、完善導(dǎo)航功能。但該方案需要考慮開發(fā)成本，及系統(tǒng)的維護成本。英國牛津大學(xué)圖書館的數(shù)據(jù)庫導(dǎo)航沿用了LibGuides[11]系統(tǒng)，電子期刊導(dǎo)航沿用了SFX系統(tǒng)。優(yōu)點是可以避免切換至Primo自帶的導(dǎo)航界面，保持原有導(dǎo)航功能，免去讀者對于系統(tǒng)切換帶來的不適感。缺點則是由于數(shù)據(jù)來源不同，工作人員需要進行雙系統(tǒng)數(shù)據(jù)維護，即Lib-Guides與Alma、SFX與Alma同時更新，降低了工作效率。美國普渡大學(xué)圖書館的數(shù)據(jù)庫導(dǎo)航沿用LibGuides，電子期刊導(dǎo)航直接采用了Primo導(dǎo)航界面。優(yōu)點是數(shù)據(jù)庫導(dǎo)航功能相對于Primo體驗更好，電子期刊導(dǎo)航僅需要維護單系統(tǒng)Alma。缺點是數(shù)據(jù)庫導(dǎo)航需要維護雙系統(tǒng)LibGuides與Alma，Primo的期刊導(dǎo)航功能不夠完善。澳大利亞的Swinburne大學(xué)圖書館基于Alma API開發(fā)了數(shù)據(jù)庫導(dǎo)航界面，而電子期刊導(dǎo)航則采用了Primo的界面。該方案避免了雙系統(tǒng)維護，數(shù)據(jù)庫導(dǎo)航功能可自行定制完善，但電子期刊的導(dǎo)航功能有所欠缺。南方科技大學(xué)圖書館沿用了之前使用的第三方數(shù)據(jù)庫導(dǎo)航系統(tǒng)，數(shù)據(jù)來源也是第三方系統(tǒng)，需要雙系統(tǒng)維護。而電子期刊導(dǎo)航采用了Primo的導(dǎo)航界面，數(shù)據(jù)源于Alma，因此只需在Alma中維護書刊元數(shù)據(jù)。清華大學(xué)圖書館的數(shù)據(jù)庫導(dǎo)航方案與南方科技大學(xué)類似，也是沿用了之前的第三方界面及第三方數(shù)據(jù)源。而對于Alma實施后電子期刊導(dǎo)航功能的融入，則沿用了原來的讀者導(dǎo)航界面，但數(shù)據(jù)源遷移至了Alma。根據(jù)竇天芳和楊慧的文章所述[12]，清華大學(xué)圖書館自2017年10月以來，對電子圖書、電子期刊的導(dǎo)航系統(tǒng)進行了升級，將底層數(shù)據(jù)從各自獨立的系統(tǒng)平臺轉(zhuǎn)移到全部調(diào)用Alma平臺數(shù)據(jù)，保障了資源揭示的效率和數(shù)據(jù)一致性。該方法不但保留了讀者一貫使用的導(dǎo)航界面功能，而且避免了重復(fù)性的數(shù)據(jù)維護，值得借鑒。北京師范大學(xué)圖書館的方案與英國牛津大學(xué)圖書館相似，也需要進行雙系統(tǒng)數(shù)據(jù)維護，即MetaLib與Alma、SFX與Alma，其中存在的各種問題在之前的小節(jié)中已做敘述。

5 結(jié)語

通過上文的比較與分析，對于Alma電子資源全流程管理實施后資源導(dǎo)航功能的嵌入或融合問題，首先需要明確的目標就是只針對Alma系統(tǒng)進行數(shù)據(jù)管理和維護，數(shù)據(jù)庫導(dǎo)航及電子期刊導(dǎo)航的數(shù)據(jù)源全部來自于Alma，避免了重復(fù)性工作；保留原有數(shù)據(jù)庫導(dǎo)航和電子期刊導(dǎo)航的優(yōu)勢功能，并根據(jù)讀者使用需求做進一步完善和優(yōu)化。

我們推薦的優(yōu)化解決方案有兩種：（1）基于Primo系統(tǒng)進行完善。該方案需要與公司協(xié)商，提出功能需求，雖然可免去自行開發(fā)的各種成本，但無法主導(dǎo)進度和解決問題，在公司開發(fā)完成之前只能維持現(xiàn)狀。（2）利用Alma API對接現(xiàn)有導(dǎo)航系統(tǒng)或開發(fā)獨立導(dǎo)航系統(tǒng)。如前文所述，該方案已有大學(xué)圖書館實施，具有可行性，且在功能實現(xiàn)上自主性強，完成進度可控。