芻議基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目壓覆探礦權(quán)補(bǔ)償

胡建淼

（1.浙江交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院，浙江 杭州 311112；2.天達(dá)共和（杭州）律師事務(wù)所，浙江 杭州 310020）

公路、軌道、管道等基礎(chǔ)建設(shè)及建設(shè)項(xiàng)目壓覆礦產(chǎn)資源，對(duì)礦產(chǎn)資源的合理開發(fā)利用及礦產(chǎn)權(quán)人的合法權(quán)益造成了影響。國(guó)家、部委、地方相繼出臺(tái)了一系列的法律法規(guī)來(lái)規(guī)范礦產(chǎn)壓覆問(wèn)題的處理，希望保證建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施的同時(shí)，又不影響礦產(chǎn)資源的合理利用，保證礦產(chǎn)權(quán)人的合法權(quán)益，但當(dāng)建設(shè)項(xiàng)目壓覆設(shè)有礦業(yè)權(quán)的礦產(chǎn)地時(shí)，雙方就壓覆評(píng)估范圍、評(píng)估方法、補(bǔ)償金額會(huì)發(fā)生較大的分歧。

較之采礦權(quán)的補(bǔ)償，探礦權(quán)的補(bǔ)償討論得比較少，雖然法律法規(guī)對(duì)探礦權(quán)補(bǔ)償?shù)姆秶?、估值方法作了比較明確的規(guī)定，但實(shí)務(wù)中經(jīng)常會(huì)碰到探礦權(quán)資金占用成本、預(yù)期收益的主張、效用系數(shù)的確定等問(wèn)題。這些問(wèn)題直接會(huì)影響探礦權(quán)的實(shí)際補(bǔ)償，全國(guó)各省在具體操作過(guò)程中有不同的做法。本文對(duì)探礦權(quán)補(bǔ)償作個(gè)簡(jiǎn)單的梳理，提出一些觀點(diǎn)和建議，希望能對(duì)實(shí)務(wù)有所參考。

一、基本概念

（一）探礦權(quán)性質(zhì)

1.探礦權(quán)為用益物權(quán)

對(duì)于探礦權(quán)的性質(zhì)，國(guó)內(nèi)存在不同觀點(diǎn)：（1）認(rèn)為探礦權(quán)的性質(zhì)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，理由是勘探礦產(chǎn)資源過(guò)程中形成的地質(zhì)資料，可歸屬為知識(shí)產(chǎn)權(quán)；（2）認(rèn)為探礦權(quán)是債權(quán)，理由為探礦權(quán)申請(qǐng)人需要支付給管理部門使用費(fèi)，探礦權(quán)屬于有償使用，按民事主體權(quán)利的等價(jià)有償?shù)脑瓌t，可歸屬為債權(quán)；（3）探礦權(quán)具有準(zhǔn)物權(quán)性，探礦權(quán)雖是他物權(quán)，但與傳統(tǒng)的用益物權(quán)和擔(dān)保物權(quán)相比又有本質(zhì)的差異。

現(xiàn)階段，國(guó)內(nèi)的主流觀點(diǎn)認(rèn)為，探礦權(quán)屬于用益物權(quán)。主要理由為探礦權(quán)的勘探活動(dòng)，只是對(duì)標(biāo)的物的使用，并未涉及勘探標(biāo)的物的所有權(quán)，其使用的目的是確定礦產(chǎn)資源的儲(chǔ)量信息，以此形成價(jià)值投入市場(chǎng)進(jìn)行流轉(zhuǎn)，獲得收益。對(duì)此，在《民法典》物權(quán)編第三百二十九條、第三百二十五條、第三百二十七條以及原國(guó)土資源部頒布的《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》都有所體現(xiàn)。

2.探礦權(quán)與采礦權(quán)的關(guān)系

探礦權(quán)和采礦權(quán)都是屬于用益物權(quán)，國(guó)家基于自然資源的所有權(quán)，對(duì)探礦權(quán)、采礦權(quán)的權(quán)利做出了不同的權(quán)利安排，二者有本質(zhì)的區(qū)別：

（1）性質(zhì)不同。探礦權(quán)人的性質(zhì)為用益物權(quán)；采礦權(quán)對(duì)開發(fā)的礦產(chǎn)品具有所有權(quán)，具有明顯的不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的特征。

（2）權(quán)利范圍不同。根據(jù)《礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》規(guī)定①《礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》第十六、三十條。探礦權(quán)人享有：勘查權(quán)、相鄰權(quán)、優(yōu)先權(quán)等權(quán)利。采礦權(quán)人享有的權(quán)利主要范圍：開采權(quán)、銷售權(quán)、土地使用權(quán)以及臨建權(quán)等權(quán)利。

（3）權(quán)利的有效期不同。礦權(quán)的權(quán)利有效期限最長(zhǎng)可達(dá)50年，探礦權(quán)的有效期限比較短。

（二）探礦權(quán)壓覆

探礦權(quán)壓覆是指基礎(chǔ)建設(shè)工程項(xiàng)目用地范圍與探礦權(quán)勘查區(qū)范圍疊合，導(dǎo)致探礦權(quán)人無(wú)法勘查礦產(chǎn)資源，使探礦權(quán)人行權(quán)發(fā)生困難。因此引起了探礦權(quán)人的權(quán)益受損的行為，應(yīng)按照國(guó)家規(guī)定開展處置，探礦權(quán)人有權(quán)獲得補(bǔ)償。

在公路、軌道、管道等基礎(chǔ)建設(shè)及建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)之前，建設(shè)項(xiàng)目單位必須向所在省、自治區(qū)、直轄市地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門了解擬建工程所在地區(qū)的礦產(chǎn)資源分布和開采情況。非經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門批準(zhǔn)，不得壓覆重要礦床。①《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》第三十三條。

為了使壓覆的礦業(yè)權(quán)和建設(shè)工程項(xiàng)目用地使用權(quán)的協(xié)調(diào)銜接，《礦產(chǎn)資源法》以及原國(guó)土資源部《關(guān)于規(guī)范建設(shè)項(xiàng)目壓覆礦產(chǎn)資源審批工作的通知》《關(guān)于進(jìn)一步做好建設(shè)項(xiàng)目壓覆重要礦產(chǎn)資源審批管理工作的通知》《礦產(chǎn)資源登記統(tǒng)計(jì)管理辦法》等規(guī)范性文件中作出了相關(guān)規(guī)定。其主要流程包括如下五個(gè)步驟：

1.建設(shè)項(xiàng)目選址前須向地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門了解擬建工程所在地區(qū)的礦產(chǎn)資源分布和開采情況。

2.建設(shè)項(xiàng)目壓覆礦產(chǎn)資源的，須經(jīng)地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門批準(zhǔn)。

3.壓覆重要礦產(chǎn)資源的評(píng)估程序。

4.與礦業(yè)權(quán)人簽訂補(bǔ)償協(xié)議。

5.礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量登記。

二、壓覆補(bǔ)償

根據(jù)原國(guó)土資發(fā)〔2010〕137號(hào)文補(bǔ)償?shù)姆秶鷳?yīng)包括：1.被壓覆資源儲(chǔ)量所應(yīng)繳的價(jià)款；2.勘查投資、已建的開采設(shè)施投入和搬遷相應(yīng)設(shè)施等直接損失。補(bǔ)償壓覆礦產(chǎn)資源依成本補(bǔ)償原則進(jìn)行，并非依資源價(jià)值進(jìn)行補(bǔ)償。

（一）補(bǔ)償范圍

建設(shè)工程項(xiàng)目單位與探礦權(quán)人通常達(dá)成同意壓覆的意向性協(xié)議之后，雙方會(huì)再進(jìn)一步就補(bǔ)償進(jìn)行協(xié)商。有些省市法院會(huì)參考原國(guó)土資源部〔2010〕137號(hào)文來(lái)確定補(bǔ)償?shù)姆秶?，有些法院則采取市場(chǎng)化的方式計(jì)算。

按照原國(guó)土資源部137號(hào)文的前述原則規(guī)定，壓覆礦業(yè)權(quán)評(píng)估的財(cái)產(chǎn)范圍應(yīng)包括壓覆范圍內(nèi)的礦業(yè)權(quán)價(jià)值和相應(yīng)的固定資產(chǎn)和搬遷相應(yīng)設(shè)施等直接損失兩部分。實(shí)務(wù)中，壓覆補(bǔ)償?shù)膮^(qū)域范圍比較確定，一般就國(guó)土資源主管部門向探礦權(quán)人頒發(fā)的礦產(chǎn)資源勘查許可證所載明的坐標(biāo)范圍，以及建設(shè)項(xiàng)目的具體坐落，結(jié)合法律規(guī)定的建設(shè)項(xiàng)目保護(hù)區(qū)范圍來(lái)確認(rèn)壓覆范圍。壓覆范圍確定后使價(jià)值的評(píng)估范圍一般沒(méi)有爭(zhēng)議，爭(zhēng)議比較大的是在確定與礦業(yè)權(quán)相應(yīng)的固定資產(chǎn)和搬遷相應(yīng)設(shè)施等直接損失范圍的。

探礦權(quán)人在勘查區(qū)投資的勘查工程、臨時(shí)建筑、測(cè)試測(cè)驗(yàn)、報(bào)告編寫等費(fèi)用，以及取得和維護(hù)探礦權(quán)的費(fèi)用（使用費(fèi)、年檢費(fèi)等）應(yīng)納入損害補(bǔ)償范圍；如果已經(jīng)查明了部分礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量，其未來(lái)收益也需納入補(bǔ)償范圍。某些情形下，探礦權(quán)人會(huì)考慮將探礦坑道當(dāng)作將來(lái)的采礦坑道來(lái)設(shè)計(jì)和施工。這類工程是否可以視為礦建工程，在探礦權(quán)價(jià)值之外，礦建工程納入補(bǔ)償范圍，如果納入，是否會(huì)有重復(fù)計(jì)算的可能？

（二）估值方法

上文已有所提及，當(dāng)建設(shè)項(xiàng)目壓覆設(shè)有礦業(yè)權(quán)的礦產(chǎn)地時(shí)，雙方就壓覆評(píng)估范圍、評(píng)估方法、補(bǔ)償金額會(huì)發(fā)生較大的分歧。通常做法是雙方將第三方的評(píng)估結(jié)果來(lái)作為補(bǔ)償?shù)囊罁?jù)。司法實(shí)踐中，法院在審理礦產(chǎn)壓覆案件中，評(píng)估報(bào)告的作用是顯而易見的，有時(shí)即使評(píng)估報(bào)告存在瑕疵，法院一般也會(huì)參考評(píng)估結(jié)論的。所以，在處理探礦權(quán)補(bǔ)償問(wèn)題上，評(píng)估報(bào)告是重中之重。本文擇評(píng)估報(bào)告中的評(píng)估方法和基準(zhǔn)日這兩個(gè)重點(diǎn)作下探討。

1.評(píng)估方法

《探礦權(quán)采礦權(quán)評(píng)估管理暫行辦法》對(duì)評(píng)估方式做了列舉式的規(guī)定。現(xiàn)階段主要的評(píng)估方法為：

（1）重置成本法。評(píng)估價(jià)值計(jì)算的方式有兩種，一為重置全價(jià)乘以成新率得出；二為將重置成本減去實(shí)體性貶值、功能性貶值和經(jīng)濟(jì)性貶值得出。

（2）地質(zhì)要素評(píng)序法。以成本效用法估算所得的價(jià)值作為基礎(chǔ)成本，根據(jù)找礦潛力和礦產(chǎn)資產(chǎn)的開發(fā)前景對(duì)其進(jìn)行調(diào)整，得出探礦權(quán)價(jià)值。

（3）聯(lián)合風(fēng)險(xiǎn)協(xié)議法。主要根據(jù)加入公司時(shí)所承諾的勘查資金投入量、股權(quán)比例來(lái)確定賣主所擁有的礦權(quán)地價(jià)值。

（4）貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法。通過(guò)估算被評(píng)估采礦權(quán)的未來(lái)預(yù)期收益，割出剩余超額價(jià)值，并用適當(dāng)?shù)恼郜F(xiàn)率折算成評(píng)估基準(zhǔn)日現(xiàn)值，借以確定采礦權(quán)價(jià)值。

（5）地勘加和法。利用投入的重置成本加上投入所分配的超額利潤(rùn)來(lái)確定探礦權(quán)價(jià)值，是重置成本法和貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法相結(jié)合的一種評(píng)估方法。

（6）勘查成本效用法。由重置成本法發(fā)展而來(lái)的?！吨袊?guó)礦業(yè)權(quán)評(píng)估準(zhǔn)則》規(guī)定勘查成本效用法的適用范圍是：投入少量地表或淺部地質(zhì)工作的預(yù)查階段探礦權(quán)評(píng)估，或者經(jīng)一定勘查工作后找礦前景仍不明朗的普查探礦權(quán)評(píng)估。

（7）可比銷售法。該方法考察的主要參照點(diǎn)為礦權(quán)交易中的成交價(jià)格。

評(píng)估方法的選用是需要具備一定條件的，比如評(píng)估范圍缺少確定開發(fā)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)依據(jù)，難以預(yù)測(cè)未來(lái)的收益，就不合適用貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法；如果未能收集到可作類比分析的相似探礦權(quán)案例，就難以采用可比銷售法；如果評(píng)估對(duì)象的勘查工作程度低，僅開展了勘查區(qū)地質(zhì)填圖、輕型山地勘查及少量硐探工作，找礦前景不明朗，其勘查區(qū)地質(zhì)工作程度無(wú)法滿足地質(zhì)要素評(píng)序法的要求，那么就不適用地質(zhì)要素評(píng)序法了。

2.基準(zhǔn)日

根據(jù)中國(guó)礦業(yè)權(quán)評(píng)估師協(xié)會(huì)發(fā)布的《確定評(píng)估基準(zhǔn)日指導(dǎo)意見》中對(duì)基準(zhǔn)日的定義表述為判斷礦業(yè)權(quán)價(jià)值的基準(zhǔn)時(shí)點(diǎn)，是評(píng)估結(jié)論成立的特定時(shí)日，通常以日歷中具體日期來(lái)表示。①《確定評(píng)估基準(zhǔn)日指導(dǎo)意見》（CMVS30200-2008）。在探礦權(quán)壓覆評(píng)估中，評(píng)估基準(zhǔn)日還起到鑒別探礦權(quán)人投資的勘查工程和礦建工程是否可以納入補(bǔ)償范圍的時(shí)點(diǎn)依據(jù)。在評(píng)估基準(zhǔn)日后投入的勘查和礦建工程不應(yīng)納入補(bǔ)償范圍。

目前已經(jīng)頒布的與建項(xiàng)目壓覆礦業(yè)權(quán)補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)文件（包括原國(guó)土資發(fā)〔2010〕137號(hào)文）沒(méi)有就補(bǔ)償評(píng)估基準(zhǔn)日的確定作出規(guī)定。實(shí)務(wù)中，有將壓礦報(bào)告批準(zhǔn)日作為評(píng)估基準(zhǔn)日，也有將政府部門發(fā)布“停建令”的時(shí)間作為評(píng)估基準(zhǔn)日，也有將建設(shè)方與礦業(yè)權(quán)人簽訂同意壓覆、補(bǔ)償?shù)臅r(shí)間作為評(píng)估基準(zhǔn)日，但是大多數(shù)是由評(píng)估委托方確定。

《確定評(píng)估基準(zhǔn)日指導(dǎo)意見》提出確定評(píng)估基準(zhǔn)日，一般應(yīng)考慮的因素：（1）評(píng)估目的及對(duì)應(yīng)經(jīng)濟(jì)行為可能涉及的其他專業(yè)評(píng)估的基準(zhǔn)日；（2）法律法規(guī)、政府相關(guān)主管部門、相關(guān)單位的有關(guān)規(guī)定；（3）評(píng)估基準(zhǔn)日盡可能接近經(jīng)濟(jì)行為的實(shí)現(xiàn)日（或交易結(jié)算日），盡可能減少評(píng)估基準(zhǔn)日后的調(diào)整事項(xiàng)；（4）評(píng)估所需資料的可取得性、使用的方便性以及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的結(jié)算制度，同時(shí)有利于合理選擇評(píng)估參數(shù)。評(píng)估報(bào)告應(yīng)當(dāng)明確評(píng)估結(jié)論使用的有效期。評(píng)估結(jié)論使用的有效期原則上不應(yīng)超過(guò)一年。評(píng)估結(jié)論僅針對(duì)評(píng)估基準(zhǔn)日。如果超期，需重新進(jìn)行評(píng)估。

三、其他問(wèn)題

（一）資金占用成本

通常情況下，建設(shè)工程項(xiàng)目單位應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，與探礦權(quán)人簽訂補(bǔ)償協(xié)議。實(shí)踐中，有些建設(shè)工程項(xiàng)目單位與探礦權(quán)人只是簽訂了《允許壓覆的協(xié)議書》，協(xié)議書中承諾按照評(píng)估部門提供的價(jià)值進(jìn)行補(bǔ)償，之后由于種種原由擱置，導(dǎo)致沒(méi)有簽訂補(bǔ)償協(xié)議，等建設(shè)工程竣工才來(lái)具體處置。

本人認(rèn)為基于建設(shè)項(xiàng)目的工期很長(zhǎng)，在這樣的情況下，如此處置，不僅剝奪了探礦權(quán)人流轉(zhuǎn)礦權(quán)獲取利益的機(jī)會(huì)，還讓探礦權(quán)人長(zhǎng)時(shí)間地承受資金壓力，勢(shì)必對(duì)企業(yè)正常的資金周轉(zhuǎn)產(chǎn)生長(zhǎng)期的不利影響。實(shí)務(wù)中，法院在審判的過(guò)程中往往以LPR利息的幾倍來(lái)處理資金補(bǔ)償?shù)膯?wèn)題，這對(duì)探礦權(quán)人來(lái)說(shuō)是一種隱性的經(jīng)營(yíng)危機(jī)。

（二）預(yù)期收益

壓覆的補(bǔ)償一般會(huì)考慮投入成本、探明的資源儲(chǔ)量以及所處的勘察階段等因素來(lái)確定損失。實(shí)踐中，當(dāng)事人雙方或者法院會(huì)選擇第三方的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估鑒定。在主張壓覆損失賠償案件中，對(duì)于勘查程度高、有查明儲(chǔ)量的探礦權(quán)，本人認(rèn)為完全可以主張未來(lái)開采利潤(rùn)損失。當(dāng)然，最終能否獲得人民法院的支持，取決于權(quán)利人所提供的證據(jù)可靠度和勘查資源儲(chǔ)量的程度。

（三）效用系數(shù)的確定

根據(jù)效用系數(shù)的定義，為勘查工作加權(quán)平均質(zhì)量系數(shù)（f1）和勘查工作布置合理性系數(shù)（f2）的乘積。勘查工作加權(quán)平均質(zhì)量系數(shù)（f1）是各類勘查工作質(zhì)量系數(shù)與各類勘查工作的重置成本的加權(quán)平均值。因此，效用系數(shù)是評(píng)判勘查工作質(zhì)量系數(shù)和勘查工作布置合理性系數(shù)進(jìn)行確定的。探礦權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)收益主要使用效用系數(shù)來(lái)體現(xiàn)已完成的各類勘查工作和成果對(duì)受讓方利用價(jià)值的大小。在具體的實(shí)踐中，效用系數(shù)的確定是評(píng)估師根據(jù)探礦權(quán)評(píng)估項(xiàng)目的具體情況、結(jié)合評(píng)估目的進(jìn)行分析和測(cè)算的。

四、結(jié)語(yǔ)

司法實(shí)踐中，最高人民法院公布的十大典型案例“云和縣土巖崗頭庵葉臘石礦與國(guó)網(wǎng)浙江省電力公司礦產(chǎn)壓覆侵權(quán)糾紛案”的裁判要點(diǎn)體現(xiàn)著兼顧國(guó)家利益、公共利益和礦業(yè)權(quán)人的合法權(quán)益，所以作為探礦權(quán)人應(yīng)該搞清楚自身的合法權(quán)益，以利能更有效地保護(hù)。