公司治理中法律顧問(wèn)的職責(zé)及作用研究

楊 盛

（華陽(yáng)新材料科技集團(tuán)平舒煤業(yè)有限公司，山西 陽(yáng)泉 045000）

一、引言

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，企業(yè)面臨的發(fā)展形勢(shì)也愈加嚴(yán)峻，不僅要做好企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃，也要遵循依法治企政策，開(kāi)展各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)。但即使企業(yè)加大了合同管理力度、完善了經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制，也會(huì)因法律層面的不專(zhuān)業(yè)和企業(yè)發(fā)展環(huán)境及政策因素的多變性而面臨一定的法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)自身的形象及效益都不利。在此發(fā)展背景和發(fā)展需求下，法律顧問(wèn)就從中發(fā)揮出了巨大的優(yōu)勢(shì)和作用。法律顧問(wèn)參與公司企業(yè)治理不僅是公司企業(yè)自身發(fā)展的需求，也是時(shí)代發(fā)展的必然趨勢(shì)。他們作為專(zhuān)業(yè)法律人士能從不同角度、不同層面來(lái)預(yù)測(cè)、分析企業(yè)存在的任何法律風(fēng)險(xiǎn)，并幫助企業(yè)予以規(guī)避和防范，從而全方位地保障企業(yè)合法權(quán)益，讓企業(yè)有更加安全的發(fā)展空間。

二、法律顧問(wèn)的類(lèi)型、特征及職責(zé)

（一）分類(lèi)

1．根據(jù)任職期限可以劃分為臨時(shí)法律顧問(wèn)和長(zhǎng)期法律顧問(wèn)。

2．根據(jù)工作范圍可以劃分為普通法律顧問(wèn)和專(zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn)。普通法顧一般負(fù)責(zé)企業(yè)日常的法律事務(wù)，而專(zhuān)項(xiàng)法顧則只針對(duì)企業(yè)較為重要的某一項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)提供法律服務(wù)[1]。

3．根據(jù)聘方企業(yè)性質(zhì)劃分為公民法顧、企業(yè)法顧、社團(tuán)法顧、政府相關(guān)部門(mén)的法顧以及事業(yè)單位法顧。而本文所要論述的則是企業(yè)法律顧問(wèn)[1]。

（二）特征

1．企業(yè)法律顧問(wèn)是企業(yè)內(nèi)部人員，是由集團(tuán)公司法律事務(wù)部培養(yǎng)起來(lái)的，由集團(tuán)法律事務(wù)部統(tǒng)一管理。

2．企業(yè)法律顧問(wèn)是企業(yè)的一名從事法律工作的職工，既要具備精良的法律知識(shí)和本企業(yè)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，也要具有一定的親和力，根據(jù)自己對(duì)企業(yè)的了解參與經(jīng)營(yíng)，并通過(guò)自己的親和力、協(xié)調(diào)力來(lái)構(gòu)建和諧的訴訟經(jīng)營(yíng)范圍，務(wù)必讓當(dāng)事雙方都能滿(mǎn)意。

3．企業(yè)法律顧問(wèn)首先是企業(yè)職工，他所從事的任何活動(dòng)都要圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理，然后才是法律工作者，因此法律顧問(wèn)的工作和企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理是密不可分、高度融合的。

（三）職責(zé)

企業(yè)法律顧問(wèn)日常職責(zé)包括法律咨詢(xún)、工商登記、銀行貸款等，同時(shí)要負(fù)責(zé)對(duì)本單位重要決策、規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同進(jìn)行法律審核，確保三項(xiàng)法律審核率達(dá)到100%，并按照企業(yè)規(guī)定辦理法律糾紛案件、外聘律師、重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等有關(guān)法律事務(wù)[3]。

三、法律顧問(wèn)理念及與公司管理的關(guān)系

（一）法律顧問(wèn)充分認(rèn)識(shí)并掌握了企業(yè)的本質(zhì)與管理機(jī)制之后，才能形成與自身工作、與企業(yè)實(shí)際發(fā)展需求相適應(yīng)的工作理念，由此才能正確地引導(dǎo)自己的行為。

1．必須要完成與企業(yè)所簽聘用合同規(guī)定范圍的各類(lèi)交易。像企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的增資、股權(quán)問(wèn)題、銷(xiāo)售協(xié)議、項(xiàng)目合同、勞動(dòng)合同等這些交易活動(dòng)都有與之相對(duì)應(yīng)的交易數(shù)據(jù)、文件和資料等，法律顧問(wèn)必須要對(duì)這些文件資料予以制定和審查，找出其中的漏洞、不法內(nèi)容等，確保其合法、合規(guī)[2]。同時(shí)還要對(duì)所負(fù)責(zé)的合同進(jìn)行分析，掌握企業(yè)交易中是否真正地滲入了訴訟管理體系。

2．必須要圍繞企業(yè)核心管理體系來(lái)開(kāi)展法律援助工作，幫助企業(yè)防范風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)開(kāi)展交易活動(dòng)勢(shì)必會(huì)產(chǎn)生一定的風(fēng)險(xiǎn)，法律顧問(wèn)就是要運(yùn)用自己的專(zhuān)業(yè)和特長(zhǎng)針對(duì)這些活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)、分析和防范。

3．必須要從全局層面掌握企業(yè)的整體發(fā)展，幫助企業(yè)做出正確、科學(xué)的部署和規(guī)劃，讓企業(yè)制定的戰(zhàn)略方向能夠既符合時(shí)代要求也符合企業(yè)的實(shí)際發(fā)展特點(diǎn)和狀況。這個(gè)工作新理念能讓法律顧問(wèn)以更加長(zhǎng)遠(yuǎn)的眼光、以更有深度和廣度的思維來(lái)審視企業(yè)所存在的經(jīng)營(yíng)、管理、法律等方面的問(wèn)題，為企業(yè)發(fā)展服務(wù)。

（二）企業(yè)法律顧問(wèn)的價(jià)值及意義就是更好地幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)科學(xué)化、現(xiàn)代化和法治化管理。由此可知法律顧問(wèn)若是對(duì)企業(yè)及各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)、發(fā)展環(huán)境等沒(méi)有充足的認(rèn)識(shí)和理解，那么企業(yè)管理的效果就會(huì)相對(duì)較低，反之，企業(yè)管理效果就會(huì)明顯變化，這就說(shuō)明法律顧問(wèn)起到了應(yīng)有的價(jià)值和作用。合同是企業(yè)開(kāi)展交易活動(dòng)的重要保障。而合同問(wèn)題則是法律顧問(wèn)不可避免的服務(wù)范圍[2]。

四、公司治理中法律顧問(wèn)的地位及作用

（一）公司治理中法律顧問(wèn)的地位

法律顧問(wèn)是企業(yè)管理中最為特殊的一種存在，他也有著不同于其他部門(mén)的職責(zé)、工作要求與地位。在相關(guān)的法律條款和各類(lèi)規(guī)章細(xì)則中都對(duì)企業(yè)法律顧問(wèn)在任職、履職等方面作出具體的規(guī)定。各類(lèi)企業(yè)單位應(yīng)將法律顧問(wèn)安排在本單位法律事務(wù)機(jī)構(gòu)或者主管法律事務(wù)的部門(mén)中，并專(zhuān)職從事企業(yè)法律事務(wù)工作，未經(jīng)集團(tuán)公司的同意，任何單位或部門(mén)都不能對(duì)法律顧問(wèn)調(diào)崗；法律顧問(wèn)每年年底都應(yīng)當(dāng)提交述職報(bào)告，將一年間的工作表現(xiàn)、問(wèn)題所在等予以匯報(bào)，由集團(tuán)公司法律審計(jì)共享中心會(huì)同其所在單位對(duì)法律顧問(wèn)的工作績(jī)效進(jìn)行考核評(píng)價(jià)[1]。若考核結(jié)果不達(dá)標(biāo)，則應(yīng)調(diào)離法務(wù)崗位。由此可見(jiàn)，法律顧問(wèn)并不是隨意都能擔(dān)任，也不是“在其職不謀其位、不盡其責(zé)”的。

（二）法律顧問(wèn)在企業(yè)治理中也發(fā)揮著巨大的作用

1．監(jiān)督企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理。企業(yè)治理中法律顧問(wèn)有權(quán)參與進(jìn)去。在這個(gè)過(guò)程中法律顧問(wèn)所具有的身份是“代表”，他代表企業(yè)參與到企業(yè)最高層對(duì)各項(xiàng)事務(wù)的商議、擬定、規(guī)劃、部署和執(zhí)行整個(gè)過(guò)程中，解決各類(lèi)內(nèi)外糾紛；在解決糾紛的過(guò)程中法律顧問(wèn)仍是作為“企業(yè)代表人”的身份參與訴訟程序或調(diào)解仲裁流程，幫助公司在治理中能夠在最大程度上獲得政府政策性的支持[2]。

2．有效規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的企業(yè)面臨的內(nèi)外困境愈加嚴(yán)峻，必須要健全、完善經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制和制度，一方面引導(dǎo)企業(yè)科學(xué)發(fā)展，另一方面來(lái)規(guī)范、約束和管理職工。當(dāng)企業(yè)內(nèi)部發(fā)生了法律糾紛時(shí)，法律顧問(wèn)就要扮演“調(diào)解員”或“仲裁者”的角色，要根據(jù)現(xiàn)行法律條款以及企業(yè)制定的規(guī)章制度來(lái)處理這些糾紛，保障企業(yè)內(nèi)部和諧與穩(wěn)定；另外企業(yè)要制定重大發(fā)展計(jì)劃或部署時(shí)，法律顧問(wèn)就要扮演“軍事”或“謀士”的角色，根據(jù)當(dāng)前整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)及國(guó)際形勢(shì)來(lái)幫助企業(yè)高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層、管理層做出正確的決策，并提供法律保障，這樣才能保證企業(yè)各個(gè)環(huán)節(jié)在開(kāi)展過(guò)程中合法、合規(guī)，受法律保護(hù)。另外，協(xié)調(diào)組織建立內(nèi)部法律管理部門(mén)，提升法律控制和預(yù)防能力。法律顧問(wèn)要加強(qiáng)建設(shè)企業(yè)法務(wù)部門(mén)，對(duì)企業(yè)的各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，進(jìn)行多維度的風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)防范，制定出應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的具體辦法[3]，對(duì)企業(yè)在管理和運(yùn)營(yíng)中容易出現(xiàn)的法律糾紛，提前做好相應(yīng)的預(yù)案，以更好地應(yīng)對(duì)企業(yè)法律問(wèn)題。

3．積極開(kāi)展員工法制培訓(xùn)。需要注意的是企業(yè)法律意識(shí)的提升并不僅僅體現(xiàn)在企業(yè)整體層面，也需要從普通一線(xiàn)的員工做起，提升他們的法律意識(shí)，只有這樣才能保障各項(xiàng)基本業(yè)務(wù)開(kāi)展合法化，在源頭杜絕法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，營(yíng)造并奠定良好的依法治企環(huán)境和群眾基礎(chǔ)。要想實(shí)現(xiàn)這個(gè)目的，最普遍且最直接的做法就是企業(yè)的法律顧問(wèn)利用各種形式和手段，對(duì)職工進(jìn)行法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)。

五、公司治理中法律顧問(wèn)的發(fā)展趨勢(shì)

（一）進(jìn)一步鞏固法律顧問(wèn)地位。由上所述法律顧問(wèn)的地位和作用極其重要，企業(yè)在進(jìn)一步發(fā)展的過(guò)程中必須要加大對(duì)法律顧問(wèn)的重視，讓其真正地參與到企業(yè)治理中，進(jìn)入管理層核心，給予一定的權(quán)力，更好地發(fā)揮作用，服務(wù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策和部署。另外，要基于實(shí)際情況進(jìn)一步細(xì)化法律顧問(wèn)的分工，比如對(duì)外事務(wù)、經(jīng)濟(jì)以及人事、行政等領(lǐng)域，分工要具體、細(xì)致，法律顧問(wèn)之間也要相互配合與協(xié)作，全面提升法律援助效率[1]。

（二）進(jìn)一步完善法律顧問(wèn)制度。企業(yè)要將法律制度切實(shí)融入現(xiàn)代企業(yè)制度中，比如可以借鑒西方發(fā)達(dá)國(guó)家現(xiàn)有的制度，在企業(yè)內(nèi)部設(shè)置專(zhuān)門(mén)的法律事務(wù)部門(mén)，讓法律顧問(wèn)在企業(yè)治理結(jié)構(gòu)中的地位和作用更加突出和明顯。如此將企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理制度與法律顧問(wèn)制度進(jìn)行了緊密的融合和銜接。

六、結(jié)語(yǔ)

實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展是當(dāng)前企業(yè)發(fā)展的必然趨勢(shì)和路徑，在這個(gè)過(guò)程中法律顧問(wèn)工作的開(kāi)展是必不可少的。因此企業(yè)要重視法律顧問(wèn)，清晰地認(rèn)識(shí)到法律顧問(wèn)的作用及與企業(yè)治理之間的關(guān)系，并通過(guò)進(jìn)一步的舉措來(lái)強(qiáng)化法律顧問(wèn)的地位、激發(fā)出應(yīng)有的價(jià)值，從而更好地服務(wù)企業(yè)發(fā)展。