有限責(zé)任公司股權(quán)的善意取得制度問題探析

唐菲饒

（吉林財經(jīng)大學(xué)，吉林 長春 130117）

一、善意取得制度的基本內(nèi)涵

股權(quán)轉(zhuǎn)讓已經(jīng)成為現(xiàn)在公司發(fā)展普遍的一個現(xiàn)象，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中也存在較大的風(fēng)險，為了維護(hù)股權(quán)受讓方的利益，保護(hù)受讓方的權(quán)益，我國將物權(quán)法中的善意取得制度，應(yīng)用于公司內(nèi)部的股權(quán)交易，從而維護(hù)了第三方合法權(quán)益。從2011年開始，最高人民法院在《公司法解釋（三）》中明確了公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓適用于物權(quán)法所規(guī)定的善意取得制度，這對公司法的股權(quán)轉(zhuǎn)讓于第三方受讓人提供了保障，并且為實(shí)踐的案件提供了指導(dǎo)。善意取得制度是無權(quán)處分權(quán)能的一個例外規(guī)定，在善意取得制度中，規(guī)定了處分人在無處分權(quán)的情況下，法律對第三人的一種保護(hù)，并且維護(hù)了市場交易安全。根據(jù)《物權(quán)法》第一百零六條的規(guī)定，對于有限責(zé)任公司股權(quán)的善意取得制度的內(nèi)涵進(jìn)行如下界定，是指的有限責(zé)任公司股東將登記在自己名下，具有權(quán)利外觀并沒有處分權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給不知情的第三人并辦理了相關(guān)的公示手續(xù)，善意第三人基于善意取得了該股權(quán)的所有權(quán)。

二、股權(quán)善意取得的理論基礎(chǔ)

（一）權(quán)利外觀主義理論

權(quán)利外觀主義最早出現(xiàn)在古羅馬法中，它主張如果在外表所呈現(xiàn)的狀況與事實(shí)情況不相符合，那么法律也要保護(hù)因相信外表狀況而進(jìn)行交易的第三人。為了維護(hù)善意的第三人的交易安全以及避免其利益受損，交易行為一旦完成，則不可能進(jìn)行隨便的變動。權(quán)利外觀表明該權(quán)利現(xiàn)在所處的狀態(tài)，以及這個狀態(tài)所表現(xiàn)出來的權(quán)利狀態(tài)。公司在進(jìn)行商業(yè)活動時，一般都是以其所外在表現(xiàn)的權(quán)利狀態(tài)為依據(jù)，對于事實(shí)或者背后的權(quán)利事實(shí)擁有者并不關(guān)注，只要交易一方對對方外在的權(quán)利狀態(tài)信服，并且依賴于那其外在權(quán)利狀態(tài)來作出決定，那么該決定的內(nèi)容便是第三人基于信賴所作出的內(nèi)容。

權(quán)利外觀主義主張，公司在進(jìn)行對外股權(quán)轉(zhuǎn)讓活動時，受讓方需對擬接受的股權(quán)的權(quán)利外觀進(jìn)行審查，并且去登記機(jī)關(guān)進(jìn)行查看，確保登記在轉(zhuǎn)讓方的名下，若受讓人沒進(jìn)行合理的檢查，則其應(yīng)承擔(dān)不利的后果。但是受讓人對該權(quán)利所承擔(dān)的責(zé)任較小，只要受讓人不存在重大過錯，就可以完全依賴于該權(quán)利外觀，受到法律的保護(hù)。并且公司股權(quán)所登記的機(jī)關(guān)為國家行政機(jī)關(guān)，具有強(qiáng)大的公信力，一般很難進(jìn)行推翻，受讓人有理由完全依賴于該機(jī)關(guān)登記事項(xiàng)。

（二）保護(hù)交易安全理論

善意取得制度一個重要的理論依據(jù)便是維護(hù)市場交易安全，保護(hù)市場交易的可預(yù)見性。在市場經(jīng)濟(jì)交往較為頻繁的今天，市場交易安全需要法律進(jìn)行保護(hù)，民商事法律對交易安全的保護(hù)提供了法律上的保障。股權(quán)善意取得作為市場交易的一部分，并且也存在著交易性。善意取得制度就是通過對各種相互沖突的利益進(jìn)行調(diào)整，來維護(hù)市場交易安全。并且對各種利益需求進(jìn)行平衡，對因交易所產(chǎn)生的糾紛進(jìn)行調(diào)節(jié)，使資源不會被浪費(fèi)。善意取得制度保護(hù)了善意第三人的利益，維護(hù)了交易安全，這正是交易安全理論的本質(zhì)要求。

三、股權(quán)善意取得的構(gòu)成要件

（一）主觀要件

善意取得的構(gòu)成要件中，主觀要件作為其組成部門，更是該制度的核心要件。這里的主觀要件主要是指受讓人是不知情、是善意的。例如基于動產(chǎn)的買賣，若作為保管人的張三將李四的相機(jī)，售賣給王五，若這款相機(jī)在張三手中，并且張三手中也持有這款相機(jī)的購買憑證，那么王五便有理由相信這款相機(jī)是張三的，王五基于善意支付了合理的對價，那么王五便可以取得這款相機(jī)的所有權(quán)，李四便不能以張三無權(quán)處分為由撤銷該買賣行為。但是在公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓中，第三人的善意主要是基于對登記機(jī)關(guān)的信任，受讓人只要不存在重大過失，并且對轉(zhuǎn)讓人的股權(quán)登記進(jìn)行核實(shí)，并看到了登記簿信息的內(nèi)容，則可以推定其主觀是善意的。并且若轉(zhuǎn)讓人將登記在自己名下的股權(quán)以合理的價格轉(zhuǎn)讓給受讓人，那么因其主觀狀態(tài)是善意的，受讓人對該股權(quán)享有處分權(quán)，其可以要求轉(zhuǎn)讓人繼續(xù)完成變更登記等手續(xù)。若該股權(quán)在登記簿內(nèi)的記載存在瑕疵或存在異議登記的情況，并且在異議登記的期限內(nèi)，受讓人明知道登記簿存在著問題，或者認(rèn)為該股權(quán)的權(quán)利可能也存在瑕疵問題，卻不進(jìn)行核實(shí)，裝作不知情，完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記，那么對于該種情況，受讓人是無法取得該股權(quán)的所有權(quán)，股權(quán)的實(shí)際所有人可以申請法院撤銷該轉(zhuǎn)讓行為，該轉(zhuǎn)讓行為自始無效，回歸到原始的狀態(tài)。［1］

（二）客觀要件

1.支付合理的對價

有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的善意取得，要求受讓人支付合理的對價，若受讓人無償取得該股權(quán)，第一不能表明其具有善意的主觀意識，第二也無法保證受讓人沒有盡到合理的義務(wù)，有違市場交易原則，也會導(dǎo)致股權(quán)的所有人權(quán)益受損。若受讓人是善意取得，但是并未支付合理的對價，可能受讓人后期因該股權(quán)轉(zhuǎn)讓所付出的時間及財力也得不到恢復(fù)，最終也會使受讓人的利益受損。綜上，支付合理的對價可以最好地保護(hù)交易雙方的利益。但是支付合理的對價中如何判定合理對價的下限與上限問題，是支付的一大障礙。市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展并不存在固定的發(fā)展模式，在發(fā)展過程中一直呈現(xiàn)變化的趨勢，無法準(zhǔn)確確定市場的合理價格。對于合理價格的判定應(yīng)考慮到兩個方面：第一從主觀上看是否存在善意；第二客觀上以事實(shí)股權(quán)的價值為標(biāo)準(zhǔn)，看是否符合市場價格。［2］

2.完成股權(quán)權(quán)屬的變更登記

股權(quán)善意取得的善意主要依靠工商信息的公示，如果沒有公示就無法判斷股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否存在善意。也正是由于公示制度，更是讓第三人信賴該公示內(nèi)容，從而進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。股權(quán)作為一個特殊的物權(quán)，也需要進(jìn)行公示，雖然在實(shí)踐中大多數(shù)債權(quán)人只要債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同正式生效，便代表完成了股權(quán)轉(zhuǎn)讓，但是這種方式存在很大的局限性，若股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議已經(jīng)生效后，未辦理相應(yīng)的登記手續(xù)，但是轉(zhuǎn)讓人又隨后與其他人完成了公示登記，那么第二個受讓人因完成了股權(quán)登記，便取得了該股權(quán)。［3］

四、完善有限責(zé)任公司股權(quán)善意取得制度的建議

（一）明確股權(quán)善意取得制度的適用情形

在有限責(zé)任公司內(nèi)，出資人與登記簿上的人不一致情況時有發(fā)生，若股權(quán)登記簿上的股權(quán)持有人將不屬于自己的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給多人，那么真正的出資人的權(quán)益將會受到損害，并且受讓人的權(quán)益也存在損害。這時候處理因上述情況存在的糾紛，需要依照善意取得制度，但是善意取得制度起初的規(guī)定主要是依據(jù)保護(hù)物權(quán)，并且規(guī)定于《物權(quán)法》之內(nèi)，對于公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的情形雖然可以適用善意取得制度，但是存在不同的情況，所以應(yīng)明確股權(quán)善意取得的適用情形。

（二）明確合理對價的判定標(biāo)準(zhǔn)

合理的對價并不是以貨幣進(jìn)行衡量，只要一些具有財產(chǎn)性質(zhì)的東西都可以以金錢的方式進(jìn)行衡量，所以在股權(quán)買賣中支付合理對價的形式較為靈活，但是對于合理對價應(yīng)進(jìn)行明確的限定，最高不得超過市場價格的30%，同時最低也不得超過市場價格的30%，所以，應(yīng)在立法上明確合理對價的限制。

（三）建立輔助機(jī)制，為股權(quán)交易提供保障

互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展給有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓提供了很多便利，但是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的情況下，善意取得制度可以借助于互聯(lián)網(wǎng)科技進(jìn)行完善。例如可以通過網(wǎng)絡(luò)共享平臺，將公司的持股比例進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)共享，這在一定程度上，更加確保了善意取得制度的實(shí)現(xiàn)，也為有限責(zé)任公司股權(quán)交易提供保障，并且通過建立輔助機(jī)制為股權(quán)交易提供保障。

五、結(jié)語

隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，股權(quán)轉(zhuǎn)讓的形式也進(jìn)行了發(fā)展，電子交易等方式也較為靈活，在這些新科技的促使下，善意取得制度發(fā)揮著越來越重要的作用。保護(hù)好善意第三人的權(quán)益，不僅僅是維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)的交易安全，更是為公司的發(fā)展?fàn)I造了一個良好的環(huán)境，通過完善有限責(zé)任公司善意取得制度，對善意第三人提供立法上的保護(hù)，為市場的交易安全保駕護(hù)航。