供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)管理研究綜述

○ 文/馬思靜

自然災(zāi)害、人為事故等突發(fā)事件的發(fā)生都有可能導(dǎo)致生產(chǎn)供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)中斷，對(duì)供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)的研究有利于企業(yè)的可持續(xù)經(jīng)營(yíng)。文章從供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)的定義、成因、應(yīng)對(duì)策略、契約協(xié)調(diào)等四方面入手，具體梳理了近年來(lái)國(guó)內(nèi)外有關(guān)供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)研究的相關(guān)文獻(xiàn)，通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)的總結(jié)和分析,探討已有研究成果的不足,并對(duì)供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)的研究進(jìn)行展望。

一、引言

隨著全球采購(gòu)、精益化生產(chǎn)、業(yè)務(wù)外包的盛行，企業(yè)獲得了更高的運(yùn)作效率和巨大的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。與此同時(shí)也加劇了供應(yīng)鏈中斷的風(fēng)險(xiǎn)。突發(fā)事件一旦發(fā)生，不僅會(huì)使企業(yè)無(wú)法正常生產(chǎn)運(yùn)作，而且其鏈?zhǔn)綌U(kuò)散會(huì)給相關(guān)企業(yè)帶來(lái)巨大損失，嚴(yán)重時(shí)甚至?xí)?dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)。2020年新冠疫情蔓延全球，導(dǎo)致全球供應(yīng)鏈遭受沖擊，引發(fā)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)停滯、物流中斷等問(wèn)題。2021年長(zhǎng)賜號(hào)貨輪在蘇伊士運(yùn)河擱淺，導(dǎo)致全球航運(yùn)供應(yīng)鏈長(zhǎng)時(shí)間中斷，多家公司被迫停產(chǎn)。由于供應(yīng)鏈在面對(duì)突發(fā)事件時(shí)顯得尤為脆弱，因此供應(yīng)中斷問(wèn)題逐漸成為許多學(xué)者和企業(yè)研究的重點(diǎn)，國(guó)內(nèi)外關(guān)于供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)研究的文獻(xiàn)逐年增加?；诖?，本文對(duì)供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)的文獻(xiàn)進(jìn)行了系統(tǒng)的梳理，為更深入地研究供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)提供了理論基礎(chǔ)。

二、供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)的定義與成因

供應(yīng)管理在20世紀(jì)50年代正式成為一門(mén)學(xué)科，進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，隨著供應(yīng)復(fù)雜性的增加，關(guān)于供應(yīng)管理的理論研究也逐漸增多。實(shí)際上，物資經(jīng)由供應(yīng)鏈從生產(chǎn)流通企業(yè)最終到用戶的這一過(guò)程中，涉及到生產(chǎn)加工、倉(cāng)儲(chǔ)配送等諸多環(huán)節(jié)，供應(yīng)中斷可能是其中任何一個(gè)環(huán)節(jié)的問(wèn)題所造成的，而供應(yīng)中斷是供應(yīng)鏈中最重要的風(fēng)險(xiǎn)之一。學(xué)術(shù)界目前對(duì)供應(yīng)中斷一詞的概念還沒(méi)有確切的定義，供應(yīng)中斷可以具體描述為：由于延遲、不可用或其他形式的干擾而可能導(dǎo)致的任何形式的原材料供應(yīng)中斷。在供應(yīng)鏈中，突發(fā)事件、質(zhì)量問(wèn)題和運(yùn)輸損毀等原因都會(huì)導(dǎo)致供應(yīng)中斷的發(fā)生，從而使供應(yīng)商不能向下游企業(yè)按時(shí)按量的進(jìn)行產(chǎn)品供應(yīng)。

馬世華從供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的角度，將供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)劃分為內(nèi)生性中斷風(fēng)險(xiǎn)與外生性中斷風(fēng)險(xiǎn)[1]，學(xué)術(shù)界大部分學(xué)者認(rèn)可這一劃分，內(nèi)生性中斷風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)的中斷風(fēng)險(xiǎn)事件是由內(nèi)部因素導(dǎo)致的，例如生產(chǎn)能力不足所造成的產(chǎn)品短缺，包括設(shè)備故障造成的產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題、財(cái)務(wù)危機(jī)造成的產(chǎn)品供應(yīng)不足等，外生性中斷風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)的中斷風(fēng)險(xiǎn)是由企業(yè)的外部因素導(dǎo)致的，例如自然災(zāi)害、重大公共衛(wèi)生事件、恐怖襲擊、貿(mào)易制裁等。正確識(shí)別供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)的成因才能采取正確的應(yīng)對(duì)策略。

三、供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略文獻(xiàn)綜述

在供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)管理的文獻(xiàn)中，企業(yè)采取一定措施應(yīng)對(duì)供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)的做法較為常見(jiàn)。其中，以下游企業(yè)采用庫(kù)存策略、備份供應(yīng)商、緊急供貨等措施來(lái)應(yīng)對(duì)上游供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的研究較多。此外，企業(yè)也會(huì)采取一系列諸如應(yīng)變性合同、產(chǎn)品替代、需求轉(zhuǎn)移、商業(yè)保險(xiǎn)等措施來(lái)防范供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)。Sawik研究了在供應(yīng)商中斷保護(hù)的情況下，訂單與應(yīng)急庫(kù)存分配的供應(yīng)鏈彈性供應(yīng)組合[2]。李新軍等研究了零售商提前向可靠后備供應(yīng)商預(yù)定生產(chǎn)能力以預(yù)防供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)的策略，并進(jìn)行最優(yōu)采購(gòu)決策分析[3]。李彬等探究了當(dāng)供應(yīng)商遭遇突發(fā)事件供應(yīng)中斷時(shí)，供應(yīng)商自身求助于后備供應(yīng)的新模式[4]。楊鵬研究了供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)下影響制造商選擇單源采購(gòu)策略的因素，以及如何進(jìn)行采購(gòu)決策的問(wèn)題[5]。Guo等研究了產(chǎn)出隨機(jī)和供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)存在的單一供應(yīng)商與產(chǎn)能需預(yù)訂的后備供應(yīng)商之間采購(gòu)策略問(wèn)題[6]。瞿方華在供應(yīng)物流中斷風(fēng)險(xiǎn)的情況下，比較分析了企業(yè)策略和后備采購(gòu)策略[7]。馮陳娟和屈紹建將BI保險(xiǎn)與供應(yīng)中斷相結(jié)合，比較分析了供應(yīng)中斷投保、制造商單獨(dú)投保、以及制造商和零售商聯(lián)合投保三種模型的優(yōu)劣[8]。何青等在供應(yīng)中斷情況下，比較后備采購(gòu)策略和改善努力策略，并分析了其適用條件[9]。

四、供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)協(xié)調(diào)研究文獻(xiàn)綜述

國(guó)內(nèi)外對(duì)于供應(yīng)鏈契約協(xié)調(diào)做了深入而詳細(xì)的研究。供應(yīng)中斷危機(jī)契約協(xié)調(diào)是一個(gè)重要的研究方向，Hu等研究了同時(shí)存在隨機(jī)產(chǎn)量和隨機(jī)需求的數(shù)量彈性契約，并設(shè)計(jì)組合契約來(lái)協(xié)調(diào)制造商和供應(yīng)商之間的兩級(jí)供應(yīng)鏈[10]。舒彤將需求不確定性與供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)相結(jié)合，設(shè)計(jì)構(gòu)建并協(xié)調(diào)了包含回購(gòu)與期權(quán)合同的三級(jí)供應(yīng)鏈模型[11]。李艷和董晨陽(yáng)以備份供應(yīng)商為研究主體，應(yīng)用批發(fā)價(jià)格+收益共享契約來(lái)協(xié)調(diào)存在市場(chǎng)需求不確定和供給中斷風(fēng)險(xiǎn)的兩級(jí)供應(yīng)鏈[12]。桂鵬研究了當(dāng)同時(shí)存在兩個(gè)供應(yīng)中斷概率不同的供應(yīng)商為制造商供貨的情況下，如何利用數(shù)量折扣契約和補(bǔ)貼契約對(duì)供應(yīng)鏈模型進(jìn)行協(xié)調(diào)[13]。王海軍等研究了當(dāng)供應(yīng)中斷時(shí)，零售商通過(guò)對(duì)備用生產(chǎn)和可靠性建設(shè)進(jìn)行補(bǔ)貼的方法協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈，提高供應(yīng)鏈可靠性[14]。

五、結(jié)論與展望

近年來(lái)，隨著突發(fā)事件的不斷增多，供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)管理越來(lái)越引起學(xué)者的關(guān)注，也取得了一些研究成果，本文主要分析了供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)的定義及成因、應(yīng)對(duì)策略、契約協(xié)調(diào)等方面的內(nèi)容。但仍有很多問(wèn)題有待商榷，分析結(jié)果缺乏全面性及研究深度。通過(guò)對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的梳理，在未來(lái)的研究中可以注重以下幾個(gè)方向：

（一）在傳統(tǒng)的供應(yīng)和供應(yīng)鏈中斷管理中，一般假設(shè)各企業(yè)是風(fēng)險(xiǎn)中性的，在學(xué)術(shù)研究和企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，決策者的風(fēng)險(xiǎn)中性假定并不能夠完整刻畫(huà)決策者的決策行為，目前有部分學(xué)者在供應(yīng)鏈研究中加入風(fēng)險(xiǎn)偏好因素，但相關(guān)研究也有一定的局限性，在考慮風(fēng)險(xiǎn)偏好的供應(yīng)中，很少考慮供應(yīng)中斷問(wèn)題。將供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)與供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)偏好相結(jié)合進(jìn)行擴(kuò)展研究更符合實(shí)際情境。

（二）供應(yīng)鏈并不是單一鏈條，而是由各個(gè)節(jié)點(diǎn)企業(yè)組成的功能網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)環(huán)環(huán)相扣，缺一不可。在前述研究中，一般考慮了單一供應(yīng)商和單一零售商或者兩個(gè)供應(yīng)商和單一零售商的情況，在后續(xù)關(guān)于供應(yīng)中斷研究中可以考慮多個(gè)零售商與單一供應(yīng)商甚至多個(gè)供應(yīng)商與多個(gè)零售商之間的策略問(wèn)題。

（三）在現(xiàn)有研究中多是假設(shè)供應(yīng)商的供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)是完全信息，由于決策環(huán)境的復(fù)雜性，可以加入不對(duì)稱(chēng)信息的因素。

（四）本文只對(duì)供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了文獻(xiàn)梳理，在實(shí)際生產(chǎn)活動(dòng)中，企業(yè)可能面對(duì)需求不確定、產(chǎn)出不確定等其他類(lèi)型的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，這也是未來(lái)的研究方向之一。