南京市高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)生動力研究

王娟　吳錚悅　宗林蕙　高春南

摘 要：高新技術(shù)企業(yè)是創(chuàng)新發(fā)展的主力軍，在推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和經(jīng)濟發(fā)展中具有非常重要的作用。為研究高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)生動力，以201家南京市高新技術(shù)企業(yè)的企業(yè)中、高層管理者為研究對象，通過實地調(diào)研、電子郵件和借助“問卷星”網(wǎng)絡(luò)工具等多種方式發(fā)放調(diào)查問卷收集實證數(shù)據(jù)，構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）加以檢驗。研究結(jié)果表明：企業(yè)家精神對企業(yè)績效有直接影響，通過創(chuàng)新文化、創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新組織的中介作用間接影響企業(yè)績效。因此，解決南京市高新技術(shù)企業(yè)存在的質(zhì)量不高、政策依賴性強、內(nèi)生動力不足等突出問題，促進高新技術(shù)企業(yè)在量增的基礎(chǔ)上實現(xiàn)質(zhì)的飛躍，關(guān)鍵在于依靠企業(yè)家精神的引領(lǐng)和導向，培育企業(yè)創(chuàng)新文化氛圍、建立創(chuàng)新組織、合理配置創(chuàng)新資源和選擇創(chuàng)新模式，真正激活創(chuàng)新內(nèi)生動力。

關(guān)鍵詞：高新技術(shù)企業(yè);創(chuàng)新內(nèi)生動力;企業(yè)家精神;創(chuàng)新文化;創(chuàng)新戰(zhàn)略

中圖分類號：F 276.44

文獻標識碼：A 文章編號：1672-7312（2021）06-0629-07

Research on Innovation-Driven Endogenous Factors for High-Tech Enterprises in Nanjing

WANG Juan，WU Zhengrui，ZONG Linhui，GAO Chunnan

（Institute of Scientific and Technical Information of Nanjing，Nanjing 210012，China）

Abstract：High-tech enterprises are the main force of innovation and development，and play a very important role in promoting industrial transformation and upgrading and economic development.In order to study the endogenous driving force of innovation in high-tech enterprises，this paper takes the middle and senior managers among 201 high-tech enterprises in Nanjing as the research object，and sends out questionnaires through field research，e-mail and “questionnaire star” network tools to collect empirical data，so as to build a structural equation model （SEM） to test.The results reveal that：entrepreneurship has a direct impact on enterprise performance，and will indirectly affect enterprise performance through the intermediary role of innovation culture，innovation strategy and innovation organization.Therefore，the key to solving the outstanding problems of Nanjing high-tech enterprises，such as low quality，strong policy dependence and insufficient endogenous power，and to promoting high-tech enterprises to achieve a qualitative leap on the basis of increasing quantity，lies in relying on the indication and guidance of entrepreneurship，cultivating enterprise innovation culture atmosphere，establishing innovation organization，rationally allocating innovation resources and selecting innovation mode，truly activating the endogenous power of innovation.

Key words：high-tech enterprises;endogenous power of innovation;entrepreneurship;innovation culture;

innovation strategy

0 引言

在我國經(jīng)濟進入轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動能新階段的關(guān)鍵時期，企業(yè)尤其是高新技術(shù)企業(yè)（以下簡稱“高企”）是創(chuàng)新的主體[1]，是深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、提高國家競爭力的生力軍，在我國經(jīng)濟發(fā)展中有著十分重要的戰(zhàn)略地位。南京市委市政府2018—2021年連續(xù)4年出臺一號文件促進創(chuàng)新發(fā)展，打造具有全球影響的創(chuàng)新名城，落實國家戰(zhàn)略，提升中心城市首位度。作為南京創(chuàng)新階段性成果的高企數(shù)量增長迅速，截止2020年底，高企數(shù)量突破6 500家，年均增幅超過了50%，位居全省第一位，無論是數(shù)量還是質(zhì)量上均得到了顯著提升。但從高質(zhì)量發(fā)展來看，高企總體創(chuàng)新能力弱、政策依賴性強、缺乏競爭力，主要原因還在于企業(yè)缺乏創(chuàng)新動力[2-3]。

企業(yè)創(chuàng)新不是偶然的單因素過程，而是由經(jīng)濟、科技、社會、政策等多方面因素相互作用決定的[4-5]。國內(nèi)諸多學者把企業(yè)創(chuàng)新動力要素分為內(nèi)生動力因素和外生動力因素。其中，外生動力因素主要包括政府政策支持、市場需求和競爭、技術(shù)推動、人才環(huán)境、文化環(huán)境等拉動型和推動型因素[6-12];內(nèi)生動力因素包括企業(yè)利益、企業(yè)家精神、企業(yè)創(chuàng)新文化、企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略、企業(yè)創(chuàng)新組織等驅(qū)動型因素[13]。內(nèi)生動力對于企業(yè)創(chuàng)新具有決定性作用。一方面，外生因素中，政策支持、市場需求和競爭是形成創(chuàng)新市場的拉力，人才環(huán)境、文化環(huán)境尤其是技術(shù)進步是形成創(chuàng)新的推力。在這些外部因素都具備的條件下，企業(yè)自身必須要有創(chuàng)新的主觀愿望，以及創(chuàng)新文化、創(chuàng)新組織、創(chuàng)新戰(zhàn)略等內(nèi)驅(qū)動力。如果企業(yè)不想創(chuàng)新、不愿創(chuàng)新，即便外部條件充分也無法實現(xiàn)創(chuàng)新。另一方面，現(xiàn)有研究及成果多側(cè)重企業(yè)創(chuàng)新機制研究[14]，缺少對南京市高企內(nèi)生動力的實證研究。因此，本研究從企業(yè)家精神、企業(yè)創(chuàng)新文化、企業(yè)創(chuàng)新組織、企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略4個內(nèi)生因素出發(fā)，詳細探討各因素對企業(yè)創(chuàng)新的影響和推動機制。

1 理論分析與研究假設(shè)

在企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)生動力中，企業(yè)家精神對創(chuàng)新有著極為重要的作用，決定了創(chuàng)新文化方向，對企業(yè)創(chuàng)新組織和創(chuàng)新戰(zhàn)略的形成起到關(guān)鍵引領(lǐng)和指向性作用，進而影響企業(yè)的創(chuàng)新績效和利益。本研究立足于高企創(chuàng)新內(nèi)生動力機制，選擇企業(yè)績效作為衡量企業(yè)創(chuàng)新成果的指標，重點研究企業(yè)家精神、企業(yè)創(chuàng)新文化、企業(yè)創(chuàng)新組織、企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略4個內(nèi)生因素對企業(yè)創(chuàng)新績效的推動作用，研究理論框架如圖1所示。

1.1 企業(yè)家精神與企業(yè)績效

企業(yè)家作為創(chuàng)新活動的主導者和決策者，通過整合各類創(chuàng)新要素對企業(yè)創(chuàng)新方向和結(jié)果起到?jīng)Q定作用。COVIN & SLEVIN提出企業(yè)家精神是企業(yè)家在公司的滲透，是一種戰(zhàn)略導向[15]，LUMPKIN & DESS提出冒險、創(chuàng)新、獨立性、變革、競爭性進攻是構(gòu)成企業(yè)家精神的要素[16]。企業(yè)家精神不僅直接作用于企業(yè)其他內(nèi)部動力要素，并通過這些要素延伸作用于企業(yè)中的個體。劉元芳提出企業(yè)家是企業(yè)創(chuàng)新的靈魂[17]，于驥認為企業(yè)家精神是創(chuàng)新的根本因素[18]。因此，文中提出如下假設(shè)H1：企業(yè)家精神與企業(yè)績效成顯著正相關(guān)。

1.2 創(chuàng)新文化與企業(yè)績效

創(chuàng)新文化是圍繞創(chuàng)新活動所形成的文化機制，主要包括創(chuàng)新理念、創(chuàng)新制度、創(chuàng)新環(huán)境[19]。張瑋通過實證檢驗了中小企業(yè)創(chuàng)新文化影響組織績效的作用機制[20]。創(chuàng)新導向性的企業(yè)文化呈現(xiàn)出開放性、包容性特點，鼓勵員工創(chuàng)新，寬容員工創(chuàng)新失敗，是企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，有助于企業(yè)創(chuàng)新成功。基于此，提出如下假設(shè)H2：創(chuàng)新文化與企業(yè)績效成顯著正相關(guān)。

1.3 創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新組織與企業(yè)績效

企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略是構(gòu)成企業(yè)創(chuàng)新能力的要素之一，是企業(yè)完成創(chuàng)新的途徑和保障。楊慧珊等通過實證分析提出戰(zhàn)略導向影響企業(yè)開放創(chuàng)新[21]。HAMEL提出管理創(chuàng)新能夠保證企業(yè)競爭優(yōu)勢[22]。戰(zhàn)略創(chuàng)新、管理創(chuàng)新是企業(yè)家責無旁貸的責任。提出如下假設(shè)H3：創(chuàng)新戰(zhàn)略與企業(yè)績效成顯著正相關(guān)。創(chuàng)新組織是構(gòu)成企業(yè)創(chuàng)新能力的另一個要素，是企業(yè)進行創(chuàng)新的基礎(chǔ)和保障，能夠支撐企業(yè)家進行戰(zhàn)略創(chuàng)新、實現(xiàn)創(chuàng)新績效。提出如下假設(shè)H4：創(chuàng)新組織與企業(yè)績效成顯著正相關(guān)。

1.4 創(chuàng)新文化、創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新組織的中介作用

企業(yè)家精神是公司隱形資本，具備一定的知識溢出能力，因此很少能夠直接作用于企業(yè)績效，而是通過轉(zhuǎn)化為企業(yè)家行為推動企業(yè)形成創(chuàng)新文化氛圍、創(chuàng)新型組織，實施企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略，產(chǎn)生創(chuàng)新績效。因此，文中提出如下假設(shè)H5：創(chuàng)新文化、創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新組織在企業(yè)家精神影響企業(yè)績效過程中起中介作用。

2 研究設(shè)計

2.1 問卷設(shè)計

文中通過問卷調(diào)研開展實證分析，研究高企創(chuàng)新的內(nèi)生動力機制，重點分析企業(yè)家精神對企業(yè)績效的作用機制。為實現(xiàn)研究目標，將企業(yè)家精神、創(chuàng)新文化、創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新組織4個內(nèi)生因素作為潛變量進行研究，再根據(jù)研究目標選擇相應的測量變量。在初步確定問卷題項后選擇部分代表企業(yè)進行試調(diào)研，經(jīng)過SPSS驗證和修改（創(chuàng)新文化刪除5個題項、企業(yè)家精神刪除1個題項、創(chuàng)新戰(zhàn)略刪除1個題項、創(chuàng)新組織刪除2個題項、企業(yè)績效刪除1個題項）確定最終測量指標。其中，企業(yè)家精神設(shè)置測量題項8個;創(chuàng)新文化設(shè)置11個測量題項;創(chuàng)新戰(zhàn)略設(shè)置8個測量題項;創(chuàng)新組織設(shè)置7個測量題項;設(shè)置企業(yè)年產(chǎn)值水平、市場占有率水平、投資報酬率水平、品牌影響力水平、顧客滿意度水平5個題項作為企業(yè)績效的測量變量。

問卷內(nèi)容包含2大部分，在明確調(diào)查者信息和企業(yè)基本情況（企業(yè)性質(zhì)、成立年數(shù)、2019年銷售收入等）基礎(chǔ)上，采用李克特7級量表分別對企業(yè)家精神、創(chuàng)新文化、創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新組織、企業(yè)績效5個部分進行測評。本次問卷發(fā)放對象以南京市高企的企業(yè)中、高層管理者為主，通過實地調(diào)研、電子郵件和借助“問卷星”網(wǎng)絡(luò)工具等多種方式發(fā)放調(diào)查問卷，共回收問卷201份，全部為有效問卷，有效回收率100%。

2.2 研究樣本

報告共收集有效樣本201份，分別從企業(yè)性質(zhì)、公司成立年數(shù)、2019年的銷售收入、公司發(fā)展階段等進行描述分析，具體見表1。

3 實證結(jié)果分析

3.1 信度檢驗

文中選用SPSS中 Cronbach α系數(shù)、AMOS中組合信度CR值對問卷的信度進行檢驗。Cronbach α系數(shù)介于0和1之間，α系數(shù)值越大，變量題項之間的相關(guān)性越高，題項內(nèi)部信度越高。根據(jù)表2，文中5個變量的Cronbach α值均大于0.8，表示問卷內(nèi)在信度較高。組成信度（CR）均大于0.8，平均變異萃取量（AVE）均大于0.5，表明各個變量具有良好的收斂效度。

3.2 區(qū)別效度檢驗

文中采用AVE法檢驗模型區(qū)別效度。每個因素AVE值開根號大于各成對變數(shù)的相關(guān)系數(shù)，表示因素之間具有區(qū)別效度。文中各變量AVE的平方根均大于變量間的相關(guān)系數(shù)，詳見表3，模型5個因素具有良好的判別效度。

3.3 模型擬合度檢驗

根據(jù)結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）構(gòu)建原理，文中以企業(yè)家精神、創(chuàng)新文化、創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新組織、企業(yè)績效作為潛變量，設(shè)置39個觀察變量，構(gòu)建測量模型與模型結(jié)構(gòu)，模型如圖2所示。其中，e1～e43為誤差變量，以測量誤差。

利用AMOS 23.0執(zhí)行計算，使用最大似然法進行模型參數(shù)估計。根據(jù)BOGGZZI和YI[23]，除模型的信度和效度檢驗，還需檢驗假設(shè)模型的整體擬合優(yōu)度（表4）。

從表4可知，CMIN/DF為1.855，小于3以下標準，GFI、AGFI統(tǒng)計值分別為0.836、0.809，大于0.8，在可接受范圍內(nèi)，TLI、IFI、CFI均達到0.9以上的標準，SRMR為0.076，小于0.08，RMSEA為0.051小于0.08，各個擬合指標均符合研究標準，因此模型有不錯的配適度。

3.4 假設(shè)檢驗與討論

由表5可以得到，企業(yè)家精神對創(chuàng)新文化（β=0.557，p<0.05）具有顯著正向影響，假設(shè)成立;企業(yè)家精神對創(chuàng)新戰(zhàn)略（β=0.647，p<0.05）具有顯著正向影響，假設(shè)成立;企業(yè)家精神對創(chuàng)新組織（β=0.68，p<0.05）具有顯著正向影響，假設(shè)成立。企業(yè)家精神對企業(yè)績效（β=0.295，p<0.05）具有顯著正向影響，假設(shè)H1成立;創(chuàng)新文化對企業(yè)績效（β=0.211，p<0.05）具有顯著正向影響，假設(shè)H2成立;創(chuàng)新戰(zhàn)略對企業(yè)績效（β=0.192，p<0.05）具有顯著正向影響，假設(shè)H3成立;創(chuàng)新組織對企業(yè)績效（β=0.224，p<0.05）具有顯著正向影響，假設(shè)H4成立。

文中采用Bootstrap方法加以驗證中介效應。研究表明，Bootstrap置信區(qū)間不包含0，則對應的間接、直接或總效應存在。在AMOS 23.0中使用Bootstrap方法運行5 000次，得出Bias-Corrected與Percentile在95%的置信度下的水平值，見表6。

由表6可以得到在總效應中，企業(yè)家精神對企業(yè)績效的總效應值為0.689，在Bias-Corrected與Percentile 95% CI的Lower和Upper的值區(qū)間之內(nèi)均不包含0，表明企業(yè)家精神對企業(yè)績效的總效應存在。其中，間接效應值為0.394，直接效應值為0.295。

在間接效應中，企業(yè)家精神-創(chuàng)新文化-企業(yè)績效的間接效應值為0.118，在Bias-Corrected與Percentile 95% CI的Lower和Upper的值區(qū)間之內(nèi)均不包含0，表明企業(yè)家精神通過創(chuàng)新文化作用于企業(yè)績效的間接效應存在;企業(yè)家精神-創(chuàng)新戰(zhàn)略-企業(yè)績效的間接效應值為0.124，在Bias-Corrected與Percentile95% CI的Lower和Upper的值區(qū)間之內(nèi)均不包含0，表明企業(yè)家精神通過創(chuàng)新戰(zhàn)略作用于企業(yè)績效的間接效應存在;企業(yè)家精神-創(chuàng)新組織-企業(yè)績效的間接效應值為0.152，在Bias-Corrected與Percentile 95% CI的Lower和Upper的值區(qū)間之內(nèi)均不包含0，表明企業(yè)家精神通過創(chuàng)新組織作用于企業(yè)績效的間接效應存在。

在直接效應中，企業(yè)家精神對企業(yè)績效的直接效應值為0.295，在Bias-Corrected與Percentile 95% CI的Lower和Upper的值區(qū)間之內(nèi)均不包含0，表明直接效應存在。因此，假設(shè)H5成立。

4 結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論

高企的成長發(fā)展是一個動態(tài)“蛻變”的過程，其成長既是量的擴張也是質(zhì)的成長。促進高企發(fā)展的核心不僅是數(shù)量的增長，更應激發(fā)高企創(chuàng)新的內(nèi)生動力。文中實證研究結(jié)果表明。

1）企業(yè)家精神對創(chuàng)新文化、創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新組織有顯著正向影響;企業(yè)家精神對企業(yè)績效有直接影響，相比較間接影響，直接影響作用稍弱。

2）企業(yè)家精神主要通過創(chuàng)新文化、創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新組織的中介作用間接影響企業(yè)績效，中介作用的間接影響更大。

因此，企業(yè)家精神在企業(yè)創(chuàng)新過程至關(guān)重要，是企業(yè)創(chuàng)新之魂，是企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)外部機制的“著力點”和“轉(zhuǎn)化器”。企業(yè)家精神更是一種理念，一種文化，一種品質(zhì)。企業(yè)要想實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展，必須依靠企業(yè)家精神的引領(lǐng)和導向，培育企業(yè)創(chuàng)新文化氛圍、建立創(chuàng)新組織、合理配置創(chuàng)新資源和選擇創(chuàng)新模式，真正激活創(chuàng)新內(nèi)生動力。優(yōu)秀企業(yè)家精神形成的決定因素是多樣的，離不開企業(yè)內(nèi)、外部因素的拉動與引導，基于此，文中提出如下幾點建議。

4.2 對策建議

1）重視文化“軟創(chuàng)新”，培育創(chuàng)新文化氛圍?！败泟?chuàng)新”也是南京實施創(chuàng)新驅(qū)動所要大力發(fā)展的方面。要加強創(chuàng)新文化建設(shè)，營造鼓勵創(chuàng)新、容忍失敗的氛圍，引導和支持創(chuàng)新。實施創(chuàng)新型企業(yè)家培育計劃，完善貸款貼息、研發(fā)場租減免、研修培訓等支持政策，加快集聚一批具有現(xiàn)代戰(zhàn)略眼光的企業(yè)家。深化企業(yè)家溝通交流和宣傳機制，讓企業(yè)家創(chuàng)新精神在更廣范圍內(nèi)發(fā)酵、傳播、擴散，吸引更多的年輕人加入到創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)隊伍中來，破除長久以來形成的小富即安的思想束縛，逐漸形成勇于創(chuàng)新、敢于創(chuàng)新、樂于創(chuàng)新的社會文化氛圍。

2）重視企業(yè)管理層創(chuàng)新戰(zhàn)略意識的培育。管理層具備創(chuàng)新戰(zhàn)略意識是企業(yè)提升創(chuàng)新能力的源動力，對企業(yè)創(chuàng)新具有戰(zhàn)略方向性影響。政府應建立和完善針對企業(yè)管理層的創(chuàng)新思想培育機制，尤其加強本土科技企業(yè)家創(chuàng)新意識培育，優(yōu)先支持高企、高企培育企業(yè)的負責人和高層次管理者承擔各類支持項目，定期組織科技企業(yè)家赴海內(nèi)外學習考察、洽談合作，不斷提升科技企業(yè)家創(chuàng)新能力和國際化素質(zhì)，增強科技企業(yè)家創(chuàng)新活力、創(chuàng)業(yè)動力，引導他們形成發(fā)力高端創(chuàng)新的戰(zhàn)略意識，使企業(yè)創(chuàng)新活動得以深入推進、高端創(chuàng)新能力得到切實提升。

3）優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新資源配置，開展產(chǎn)業(yè)前瞻性基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)和成果轉(zhuǎn)化，強化創(chuàng)新主體地位。企業(yè)應當戒除浮躁心態(tài)和急功近利心理，通過整合企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新資源，聯(lián)合產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)開展核心技術(shù)攻關(guān)，掌握產(chǎn)業(yè)鏈上關(guān)鍵核心技術(shù)，抓緊成長為鏈上的“隱形冠軍”、“鏈主企業(yè)”和“龍頭企業(yè)”，在新發(fā)展格局大勢下牢牢把住發(fā)展主動權(quán)，加緊融入?yún)^(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)高級化和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化建設(shè)。

4）立足企業(yè)技術(shù)實力合理選擇創(chuàng)新模式，開展多元化創(chuàng)新合作。企業(yè)應當正確認識自身創(chuàng)新的資金、技術(shù)和人才實力，合理選擇創(chuàng)新模式和方向。尤其對于初創(chuàng)期企業(yè)和成長期企業(yè)，除原始創(chuàng)新外還可以通過模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新方式彌補自身的技術(shù)和資源缺陷來推進技術(shù)創(chuàng)新，通過積極承擔國家、省市重點科技項目開展產(chǎn)學研合作，深度融入國際創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。

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（責任編輯：嚴 焱）

收稿日期：2021-07-07

基金項目：2020年江蘇省軟科學項目（BR2020004）

作者簡介：王娟（1990—），女，江蘇金壇人，助理研究員，主要從事科技與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的研究工作。