何得雨, 鄒 華, 楊宣虎, 劉一丁

(1. 沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院, 遼寧 沈陽(yáng) 110870;2. 中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行 遼寧省分行, 遼寧 沈陽(yáng) 110013)

2020年9月,我國(guó)宣布在2030年將二氧化碳排放量控制到峰值,到2060年實(shí)現(xiàn)碳中和。對(duì)于高能耗企業(yè)而言,近些年來(lái)通過(guò)科技創(chuàng)新,已經(jīng)創(chuàng)造了許多綠色技術(shù)。但是,對(duì)于將要達(dá)到的“碳達(dá)峰”與“碳中和”的“雙碳”戰(zhàn)略目標(biāo)而言,各行業(yè)面臨的碳減排的壓力依然很大[1]。

降低碳排放,首先要?jiǎng)?chuàng)造先進(jìn)的綠色技術(shù),而此過(guò)程需要耗費(fèi)大量的人力、財(cái)力與物力。創(chuàng)造基于“雙碳”目標(biāo)下先進(jìn)的減碳技術(shù),各企業(yè)需要聯(lián)合其他企業(yè)及科研院所展開合作,創(chuàng)建各種形式的產(chǎn)學(xué)研組織[2]。目前來(lái)看,國(guó)內(nèi)各行業(yè)下的領(lǐng)軍企業(yè)已經(jīng)開始組建“雙碳”目標(biāo)下的創(chuàng)新聯(lián)合體,通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)創(chuàng)新鏈,構(gòu)建深度融合的創(chuàng)新聯(lián)合體,以重大先進(jìn)綠色技術(shù)等科研項(xiàng)目為依托,整合優(yōu)化各方的能力和技術(shù)開展共性關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)新,進(jìn)而提升科技創(chuàng)新效率[3]。但“雙碳”目標(biāo)下的創(chuàng)新主體之間仍然存在利益糾紛、風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)當(dāng)?shù)葐?wèn)題,存在著不穩(wěn)定性。本文基于演化博弈理論,以領(lǐng)軍企業(yè)在生態(tài)系統(tǒng)下的學(xué)研組織為研究對(duì)象,探討“雙碳”目標(biāo)下創(chuàng)新聯(lián)合體綠色技術(shù)創(chuàng)新穩(wěn)定性的影響因素;通過(guò)數(shù)值仿真分析策略演化趨勢(shì),發(fā)現(xiàn)各個(gè)因素的影響效果,為促進(jìn)“雙碳”目標(biāo)下的創(chuàng)新聯(lián)合體穩(wěn)定發(fā)展提出建議。

一、文獻(xiàn)綜述

“雙碳”戰(zhàn)略目標(biāo)下,低碳技術(shù)創(chuàng)新(LCTI)是綠色生產(chǎn)的關(guān)鍵。發(fā)達(dá)國(guó)家先向低碳技術(shù)研究和創(chuàng)新投入大量資金,加快此類技術(shù)的開發(fā)和部署,并搶占了技術(shù)高峰[4]。目前,我國(guó)企業(yè)急需創(chuàng)造先進(jìn)的低碳技術(shù)助力企業(yè)減少碳排放[5]。低碳技術(shù)的創(chuàng)新受到多種因素的影響,比如政府的政策支持、企業(yè)的創(chuàng)新意愿、消費(fèi)者對(duì)綠色產(chǎn)品的購(gòu)買意愿等[6]。各地政府部門可通過(guò)征收碳稅和環(huán)境保護(hù)補(bǔ)償稅等方式來(lái)提高企業(yè)對(duì)于綠色技術(shù)的創(chuàng)新積極性[7],并促進(jìn)企業(yè)積極與學(xué)研組織的合作以提高綠色技術(shù)創(chuàng)新的效率。領(lǐng)軍企業(yè)應(yīng)積極建立碳減排聯(lián)合體來(lái)促進(jìn)綠色技術(shù)共享及低碳技術(shù)創(chuàng)新,在提高自身效率的同時(shí),助力中小企業(yè)綠色發(fā)展[8]。先進(jìn)的低碳技術(shù)需要投入大量的資源,因此需要構(gòu)建高效產(chǎn)學(xué)研組織來(lái)促進(jìn)低碳技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展[9]。創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟及聯(lián)盟創(chuàng)新體等多種產(chǎn)學(xué)研組織可以通過(guò)合作、科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識(shí)資源共享等方式促進(jìn)各創(chuàng)新主體進(jìn)行綠色低碳技術(shù)的創(chuàng)新,進(jìn)而促進(jìn)綠色技術(shù)的大量涌現(xiàn)[10]。但是,產(chǎn)學(xué)研組織作為一個(gè)復(fù)雜的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng),穩(wěn)定性較差,在多方協(xié)作下很難達(dá)到最優(yōu)效率[11]。

我國(guó)學(xué)者對(duì)于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的研究頗多。張明根等運(yùn)用演化博弈的方法探究各主體協(xié)同創(chuàng)新如何達(dá)到協(xié)同狀態(tài),發(fā)現(xiàn)各方學(xué)習(xí)能力的高低、中途退出的懲罰及信譽(yù)的降低、利益的分配等與協(xié)同的穩(wěn)定性密切相關(guān)[12]。李麗通過(guò)演化博弈研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新要加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度,通過(guò)出臺(tái)各種措施來(lái)制約各個(gè)主體對(duì)其他主體的侵權(quán)行為,并加大對(duì)侵權(quán)行為的處罰,盡可能保護(hù)各方的利益[13]。楊朝均等通過(guò)演化博弈發(fā)現(xiàn)退出及違約的懲罰、知識(shí)吸收收益、技術(shù)吸收能力,以及成本利益分配等影響著綠色創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定性[14]。傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研組織協(xié)同創(chuàng)新存在著不穩(wěn)定性,而創(chuàng)新聯(lián)合體作為一種深度融合的產(chǎn)學(xué)研組織,其主要組織結(jié)構(gòu)是龍頭領(lǐng)軍企業(yè)牽頭,學(xué)研組織支持,其他創(chuàng)新主體配合,通過(guò)接受重大科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目,整合創(chuàng)新鏈及產(chǎn)業(yè)鏈來(lái)促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展[15]。但創(chuàng)新聯(lián)合體同時(shí)也會(huì)面臨科技創(chuàng)新啟動(dòng)資金和后續(xù)投入的分擔(dān)、研發(fā)過(guò)程中打破條塊壁壘、研發(fā)過(guò)程中的信息溝通、創(chuàng)新成果的合理分享等問(wèn)題[16]。

文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn),綠色低碳技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新是達(dá)到“雙碳”目標(biāo)最為有效的解決途徑之一。有關(guān)綠色技術(shù)的發(fā)展及產(chǎn)學(xué)研合作方面的研究很多,但對(duì)于創(chuàng)新聯(lián)合體作為解決重要科技創(chuàng)新問(wèn)題深度融合的產(chǎn)學(xué)研組織的研究還處于基礎(chǔ)階段,對(duì)于如何使創(chuàng)新聯(lián)合體穩(wěn)定發(fā)展尚未有研究。

二、 創(chuàng)新聯(lián)合體主體及要素

創(chuàng)新聯(lián)合體是一個(gè)較為復(fù)雜的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。在閱讀大量參考文獻(xiàn)后,本文對(duì)其概念作出如下界定:創(chuàng)新聯(lián)合體是以領(lǐng)軍企業(yè)聯(lián)合產(chǎn)業(yè)鏈上的其他創(chuàng)新主體組建而成的產(chǎn)學(xué)研組織;通過(guò)接受國(guó)家重大科研項(xiàng)目,各創(chuàng)新主體以共同參與、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)為基本準(zhǔn)則;是平等參與為共同完成重大科技項(xiàng)目進(jìn)行分工協(xié)作的契約組織。創(chuàng)新聯(lián)合體通過(guò)領(lǐng)軍企業(yè)承擔(dān)重大項(xiàng)目,發(fā)布任務(wù)清單,協(xié)調(diào)各個(gè)主體之間的關(guān)系,進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)共享及資源流動(dòng),使得創(chuàng)新鏈上的知識(shí)、技術(shù)及人才等創(chuàng)新生產(chǎn)要素與產(chǎn)業(yè)鏈的上下游生產(chǎn)創(chuàng)新主體及市場(chǎng)、科技成果進(jìn)行深度的融合,形成“產(chǎn)業(yè)鏈+創(chuàng)新鏈”為結(jié)構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新。系統(tǒng)構(gòu)成如圖1所示。

圖1 創(chuàng)新聯(lián)合體主體關(guān)系

領(lǐng)軍企業(yè)是綠色技術(shù)創(chuàng)新的需求側(cè),是創(chuàng)新聯(lián)合體協(xié)同創(chuàng)新的核心主體;創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈上的中小企業(yè)及學(xué)研組織是其他重要主體。政府作為政策內(nèi)容的制定者,除了發(fā)布重要科研項(xiàng)目之外,還要對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體主體進(jìn)行引導(dǎo),通過(guò)給予創(chuàng)新聯(lián)合體協(xié)同創(chuàng)新補(bǔ)貼、科技成果補(bǔ)貼等政策促進(jìn)創(chuàng)新聯(lián)合體之間的協(xié)同穩(wěn)定性。領(lǐng)軍企業(yè)作為創(chuàng)新的最大受益者,具有較強(qiáng)市場(chǎng)洞察能力及科技成果轉(zhuǎn)化能力,對(duì)于產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈的結(jié)合具有較強(qiáng)的支配能力。高校與科研機(jī)構(gòu)具有較強(qiáng)的人才隊(duì)伍和科技創(chuàng)新能力,在創(chuàng)新聯(lián)合體深度融合下,學(xué)研組織可以研發(fā)出科技創(chuàng)新成果而后在企業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化。中小企業(yè)可以為領(lǐng)軍企業(yè)提供配套服務(wù)及更加精細(xì)方向的創(chuàng)新?？萍贾薪榈闹饕饔檬菍?duì)技術(shù)創(chuàng)新成果進(jìn)行評(píng)估,并提供高技術(shù)孵化,進(jìn)而減少協(xié)同創(chuàng)新的成本,為創(chuàng)新聯(lián)合體提供高效的技術(shù)服務(wù)平臺(tái)[17]。此外,金融機(jī)構(gòu)也占據(jù)了重要的角色,企業(yè)及其他主體設(shè)立的基金組織等需要合理的安排,以解決學(xué)研組織及中小企業(yè)科技創(chuàng)新資金的問(wèn)題。

三、 演化博弈模型

1. 模型基本假設(shè)

“雙碳”目標(biāo)下的創(chuàng)新聯(lián)合體協(xié)同創(chuàng)新需要投入較多的人力、財(cái)力、物力,企業(yè)與學(xué)研方作為重要的主體及深度融合的對(duì)象, 面臨的風(fēng)險(xiǎn)及投入較大。各成員創(chuàng)新策略選擇為合作與不合作,作為有限理性的主體會(huì)通過(guò)不斷的測(cè)試和修正來(lái)尋找最優(yōu)策略,其出發(fā)點(diǎn)均是自身利益最大化。當(dāng)合作行為對(duì)于創(chuàng)新聯(lián)合體各成員都有利時(shí),成員就會(huì)實(shí)施合作行為;當(dāng)非合作行為對(duì)自己更有利,則會(huì)選擇非合作行為?；诖?本文給出如下假設(shè)。

假設(shè)1: 參與主體。為促進(jìn)創(chuàng)新聯(lián)合體的深度融合,本文的創(chuàng)新主體分別是具有較多創(chuàng)新資源的領(lǐng)軍企業(yè)(E)及具有較強(qiáng)創(chuàng)新能力的學(xué)研組織(S)。領(lǐng)軍企業(yè)主要負(fù)責(zé)提供協(xié)同創(chuàng)新的資源、協(xié)同創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化及創(chuàng)新方向的指引;學(xué)研組織主要負(fù)責(zé)協(xié)同創(chuàng)新、技術(shù)人才的輸出,以及科技創(chuàng)新促進(jìn)碳中和,減少碳排放。但主體是有限理性的,在協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中的地位是相同的,為了利益最大化通過(guò)多次博弈找到最優(yōu)策略。

假設(shè)2: 合作策略。在創(chuàng)新聯(lián)合體協(xié)同創(chuàng)新博弈過(guò)程中,領(lǐng)軍企業(yè)與學(xué)研組織可以按照自身的需要及效益關(guān)系選擇進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新,也可以選擇不進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新,各自進(jìn)行策略選擇(協(xié)同,不協(xié)同)。此外,假設(shè)企業(yè)選擇(協(xié)同,不協(xié)同)的概率分別為x,1-x;學(xué)研組織選擇(協(xié)同,不協(xié)同)的概率分別為y,1-y。

假設(shè)3: 成本分?jǐn)傁禂?shù)。當(dāng)雙方簽訂了創(chuàng)新聯(lián)合體綠色技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新協(xié)議,設(shè)綠色技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的研發(fā)成本為C,企業(yè)以β1C、學(xué)研方以β2C的比例進(jìn)行分?jǐn)?β1+β2=1。

假設(shè)4: 利潤(rùn)分配系數(shù)。當(dāng)學(xué)研方選擇協(xié)同創(chuàng)新而企業(yè)選擇單獨(dú)研發(fā)時(shí),企業(yè)單獨(dú)研發(fā)所獲得的收益為L(zhǎng)1,當(dāng)企業(yè)選擇協(xié)同創(chuàng)新而學(xué)研方選擇單獨(dú)研發(fā)時(shí),學(xué)研方單獨(dú)研發(fā)所獲得的收益為L(zhǎng)2。假設(shè)協(xié)同創(chuàng)新成功時(shí)獲得協(xié)同收益為R,假設(shè)α1和α2是雙方協(xié)約下的協(xié)同創(chuàng)新收益,其中企業(yè)得到協(xié)同創(chuàng)新收益為α1R,學(xué)研方得到協(xié)同創(chuàng)新收益為α2R,且α1+α2=1。如果合作期間某一主體認(rèn)為自身具有較大的創(chuàng)新研發(fā)能力,靠自己的技術(shù)能順利完成綠色技術(shù)的創(chuàng)新,并獲得超額收益,那么該合作方就會(huì)違約而進(jìn)行獨(dú)自創(chuàng)新,假設(shè)M1、M2分別表示企業(yè)和學(xué)研方違約后獨(dú)自進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新可以獲得的超額收益。

假設(shè)5: 綠色收益系數(shù)。為促進(jìn)雙碳目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),促進(jìn)創(chuàng)新聯(lián)合體更好地開展綠色技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新工作,政府為綠色技術(shù)創(chuàng)新雙方提供了專項(xiàng)資金G。此外,為促進(jìn)學(xué)研組織積極協(xié)同,作為減碳主體的領(lǐng)軍企業(yè)給予學(xué)研組織W的額外補(bǔ)助,幫助其進(jìn)行研發(fā)。在“碳約束”下,假設(shè)政府對(duì)企業(yè)按照稅率T征收碳排放稅,對(duì)于減排額按b給予補(bǔ)助。企業(yè)與學(xué)研方進(jìn)行綠色技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新下碳排放量為H1,碳減排額為N1,此時(shí)企業(yè)需要向政府繳納的碳稅為TH1,同時(shí)政府給予企業(yè)補(bǔ)貼bN1,一方獨(dú)自進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新下企業(yè)碳排放量為H2,碳減排額為N2,需要繳納的碳排放稅為TH2,給予企業(yè)補(bǔ)貼bN2,N1-N2=H1-H2,假設(shè)合作下雙方共同研發(fā)使得企業(yè)減排效果更好,即N1-N2>0。

假設(shè)6: 技術(shù)吸收能力。在技術(shù)共享下,為促進(jìn)深度融合,雙方應(yīng)提高融合能力,對(duì)其他合作成員的技術(shù)進(jìn)行吸收學(xué)習(xí)并為己所用。用φ1、φ2表示企業(yè)和學(xué)研方的協(xié)同下技術(shù)吸收效益。由于企業(yè)是領(lǐng)軍企業(yè),具有較多的技術(shù)條件,所以規(guī)定φ1<φ2。

假設(shè)7: 懲罰。在雙方協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中,任何一方為獲得更多的收益或存在搭便車行為,消極合作,該方必須要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,支付一定數(shù)額的違約金及信譽(yù)處罰,假設(shè)P表示所有的處罰疊加成本。

根據(jù)以上假設(shè)條件,構(gòu)建“雙碳”目標(biāo)下創(chuàng)新聯(lián)合體協(xié)同創(chuàng)新下雙主體博弈支付矩陣,如表1所示。

表1 “雙碳”目標(biāo)下創(chuàng)新聯(lián)合體協(xié)同創(chuàng)新支付矩陣

2. 演化博弈模型

由表1可得,企業(yè)選擇不同策略下得到的期望收益及平均可得收益分別由式(1)～式(3)所示:

此外,學(xué)研組織選擇不同策略下得到的期望收益及平均可得期望收益分別為式(4)～式(6)所示:

根據(jù)演化博弈理論,可得創(chuàng)新聯(lián)合體協(xié)同創(chuàng)新中領(lǐng)軍企業(yè)以及學(xué)研組織選擇合作策略下的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程式如式(7)、式(8)所示:

四、 演化穩(wěn)定策略分析

根據(jù)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程式進(jìn)行求導(dǎo)得出雅可比矩陣J如下。

其中:

G-W+φ1+β1C-M1]+P-β1C},

G-W+φ1+β1C-M1+P-β1C],

β2C-M2]+P-β2C},

β2C-M2+P-β2C]。

運(yùn)用雅可比矩陣J的局部穩(wěn)定性進(jìn)而判斷雙方演化博弈系統(tǒng)5大平衡點(diǎn)的穩(wěn)定性及雙方演化穩(wěn)定策略,得出雅可比矩陣行列式與跡,如表2所示。

表2 “雙碳”目標(biāo)下創(chuàng)新聯(lián)合體演化博弈均衡點(diǎn)的雅可比矩陣行列式與跡

由矩陣可知,學(xué)研組織采用不協(xié)同策略時(shí),企業(yè)選擇不同策略下得到的收益差值為P-β1C;學(xué)研組織采用協(xié)同策略時(shí),企業(yè)選擇不同策略下得到的收益差值為α1R+(T-b)(N2-N1)+G-W+φ1-M1+P;領(lǐng)軍企業(yè)采取不協(xié)同策略時(shí),學(xué)研組織選擇不同策略下得到的收益差為P-β2C;領(lǐng)軍企業(yè)采取協(xié)同策略時(shí),學(xué)研組織選擇不同策略下的收益差值為α2R+G+W+φ2+P-M2。

以上述分析作為依據(jù)得出以下主要結(jié)論。

第一,當(dāng)P-β1C<0且P-β2C<0時(shí),E(不協(xié)同,不協(xié)同)是系統(tǒng)演化的穩(wěn)定狀態(tài)。該狀態(tài)下傾向于都不協(xié)同,此時(shí)不利于綠色技術(shù)的協(xié)同創(chuàng)新。由于P-β1C和P-β2C分別為企業(yè)及學(xué)研組織選擇協(xié)同或不協(xié)同兩種策略下的收益差,均小于0,而且創(chuàng)新聯(lián)合體綠色技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的研發(fā)分擔(dān)成本過(guò)高,且高于退出而受到的懲罰成本P。因此,雙方在經(jīng)濟(jì)效益影響下會(huì)選擇采取不協(xié)同策略,進(jìn)行獨(dú)自創(chuàng)新,最終雙方協(xié)同創(chuàng)新演化結(jié)果為E(不協(xié)同、不協(xié)同)狀態(tài)。

第二,當(dāng)α1R+(T-b)(N2-N1)+G-W+φ1-M1+P<0且P-β2C>0時(shí),E(不協(xié)同,協(xié)同)是系統(tǒng)演化的穩(wěn)定點(diǎn)。此時(shí),對(duì)于學(xué)研組織而言,選擇不同策略所得到的收益差值為P-β2C>0,即協(xié)同創(chuàng)新付出的成本β2C要小于毀約退出而受到的懲罰P,學(xué)研組織會(huì)選擇協(xié)同而不是背叛。對(duì)于企業(yè)而言,學(xué)研組織選擇協(xié)同下,企業(yè)選擇不同策略得到的收益差為α1R+(T-b)(N2-N1)+G-W+φ1-M1+P<0,即α1R+G-W+φ1-(T-b)N1

第三,當(dāng)P-β1C>0且α2R+G+W+φ2+P-M2<0時(shí),E(協(xié)同,不協(xié)同)是系統(tǒng)演化的穩(wěn)定點(diǎn)。此時(shí),對(duì)于領(lǐng)軍企業(yè)而言,選擇不同策略的收益差值為P-β1C>0,參與協(xié)同創(chuàng)新承擔(dān)的創(chuàng)新成本要小于毀約退出的懲罰成本P。因此,領(lǐng)軍企業(yè)會(huì)選擇協(xié)同創(chuàng)新。而對(duì)于學(xué)研組織而言,在企業(yè)選擇協(xié)同的策略時(shí),學(xué)研組織選擇不同策略下的收益差值為α2R+G+W+φ2+P-M2<0,即α2R+G+W+φ2

第四,當(dāng)α2R+G+W+φ2+P-M2>0且α1R+(T-b)(N2-N1)+G-W+φ1-M1+P>0時(shí),E(協(xié)同,協(xié)同)是系統(tǒng)演化的穩(wěn)定點(diǎn)。創(chuàng)新聯(lián)合體雙方均愿意協(xié)同進(jìn)行綠色技術(shù)的創(chuàng)新及研發(fā)。此時(shí),對(duì)于企業(yè)而言,企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新所獲得收益α1R,加上協(xié)同合作而得到的技術(shù)吸收效益φ1,減去碳稅與碳補(bǔ)貼之差(T-b)N1,大于對(duì)企業(yè)補(bǔ)貼W,加上獨(dú)自創(chuàng)新得到的收益M1減去碳稅與碳補(bǔ)貼之差(T-b)N2和懲罰成本P。對(duì)于學(xué)研組織而言,協(xié)同創(chuàng)新所得到的協(xié)同收益α2R,加上協(xié)同合作而得到的技術(shù)吸收效益φ2和政府補(bǔ)助G及企業(yè)補(bǔ)助W,小于獨(dú)自創(chuàng)新收益M2,減去因毀約退出而受到的懲罰成本P。在此情形下,創(chuàng)新聯(lián)合體雙方均愿意進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新而獲得更多的利益,創(chuàng)新聯(lián)合體系統(tǒng)會(huì)演化為E(協(xié)同,協(xié)同)狀態(tài)。

第五,根據(jù)雅克比矩陣的行列式開展分類時(shí),創(chuàng)新聯(lián)合體綠色低碳技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新演化穩(wěn)定策略分別還包含以下兩種特殊情況:

一是懲罰成本P>max(β1C,β2C),學(xué)研方α2R+G+W+φ2+P-M2<0,且企業(yè)α1R+(T-b)(N2-N1)+G-W+φ1-M1+P<0,該情況下需采取混合策略,系統(tǒng)穩(wěn)定狀態(tài)為E(協(xié)同,不協(xié)同)、E(不協(xié)同,協(xié)同)。

二是懲罰成本P0,且企業(yè)α1R+(T-b)(N2-N1)+G-W+φ1-M1+P>0,該情況需采取混合策略,系統(tǒng)穩(wěn)定狀態(tài)為E(不協(xié)同,不協(xié)同)、E(協(xié)同,協(xié)同)。

五、 協(xié)同創(chuàng)新影響因素分析

本文研究目的是采取措施使得創(chuàng)新聯(lián)合體綠色技術(shù)創(chuàng)新處于雙方協(xié)同狀態(tài),針對(duì)雙方共同協(xié)同或雙方都不協(xié)同的狀態(tài)下展開研究。因此,主體雙方在此情形下應(yīng)滿足以下要求:

(9)

構(gòu)建創(chuàng)新聯(lián)合體演化博弈相位圖如圖2。 若雙方的初始狀態(tài)處于圖形ACEB下, 設(shè)該圖形面積為S1, 演化博弈系統(tǒng)會(huì)向A點(diǎn)收斂, 最終演化為A(0,0)狀態(tài), 即雙方拒絕協(xié)同, 采取獨(dú)自創(chuàng)新。

圖2 創(chuàng)新聯(lián)合體演化相位圖

若雙方的初始狀態(tài)落在圖形BECD部分,設(shè)該圖形面積為S2,演化博弈系統(tǒng)會(huì)向D點(diǎn)收斂,最終演化為D(1,1)狀態(tài),即雙方采取協(xié)同策略。

由式(11)～(14)可知,在其他因素保持不變的情況下,雙方協(xié)同下的面積S2對(duì)超額收益M1、M2、成本C、政府碳補(bǔ)貼b的一階偏導(dǎo)數(shù)小于0,S2分別為超額收益M1、M2、政府碳補(bǔ)貼b、成本C的單調(diào)遞減函數(shù)。因此,對(duì)于企業(yè)與學(xué)研組織雙方而言,隨著綠色低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目獨(dú)自創(chuàng)新所得到的超額收益M1、M2、碳稅補(bǔ)貼b、成本C的增加,相位圖S2的面積變小,創(chuàng)新聯(lián)合體雙方均協(xié)同的概率將變小,博弈系統(tǒng)會(huì)向E(0,0)演化,行為E(不協(xié)作,不協(xié)作)狀態(tài)。

由式(15)～式(20)可知,在其他因素保持不變的情況下,雙方協(xié)同下的面積S2對(duì)懲罰P、協(xié)同收益R、政府補(bǔ)貼G、技術(shù)吸收效益φ1和φ2、碳稅T的一階偏導(dǎo)數(shù)大于0,說(shuō)明S2分別為懲罰P、協(xié)同收益R、政府補(bǔ)貼G、技術(shù)吸收效益φ1和φ2、碳稅T的單調(diào)遞增函數(shù)。因此,對(duì)于企業(yè)與學(xué)研組織雙方而言,隨著綠色低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的懲罰P、協(xié)同收益R、政府補(bǔ)貼G、技術(shù)吸收效益φ1和φ2、碳稅T的增大,相位圖S2的面積變大,創(chuàng)新聯(lián)合體雙方均協(xié)同進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的概率變大,系統(tǒng)最終會(huì)向E(1,1)點(diǎn)演化,并逐步形成E(協(xié)作,協(xié)作)策略。

(15)

(16)

(17)

(18)

(19)

(20)

由式(21)～式(23)可知,在其他因素保持不變的情況下,雙方協(xié)同下的面積S2對(duì)成本分?jǐn)傁禂?shù)βi、協(xié)同利潤(rùn)分配比例αi、企業(yè)補(bǔ)助W的一階偏導(dǎo)數(shù)非單調(diào)。因此,需要進(jìn)一步進(jìn)行成本分?jǐn)傁禂?shù)βi、協(xié)同利潤(rùn)分配比例αi、企業(yè)補(bǔ)助W、成本系數(shù)C進(jìn)行研究。

六、 結(jié)論與建議

1. 研究結(jié)論

通過(guò)運(yùn)用演化博弈方法構(gòu)建創(chuàng)新聯(lián)合體綠色技術(shù)創(chuàng)新雙主體演化博弈模型,對(duì)創(chuàng)新主體之間的穩(wěn)定性及影響因素展開研究,進(jìn)而判斷不同影響因素下創(chuàng)新聯(lián)合體之間協(xié)同創(chuàng)新的穩(wěn)定性,得出以下主要結(jié)論。第一,企業(yè)和學(xué)研組織雙主體最終的演化結(jié)果會(huì)受到博弈系統(tǒng)初始狀態(tài)的影響。第二,懲罰成本P、協(xié)同收益R、政府補(bǔ)貼G、技術(shù)吸收效益φi、碳稅T5項(xiàng)指標(biāo)越高,雙方越期望協(xié)同合作。第三,超額收益M1和M2、成本C、政府碳補(bǔ)貼b4項(xiàng)指標(biāo)效益越高,雙方越希望獨(dú)自創(chuàng)新來(lái)獲得更多的利潤(rùn),雙方越不愿意合作。第四,成本分?jǐn)傁禂?shù)βi,二階偏導(dǎo)數(shù)大于0,能取得極小值,使得S2面積最小,雙方傾向于不合作的概率較小;協(xié)同利潤(rùn)分配比例αi、企業(yè)補(bǔ)助W二階偏導(dǎo)數(shù)小于0,能取得極大值,使S2面積最大,雙方傾向于合作的概率較大。

2. 對(duì)策與建議

(1) 構(gòu)建有效的懲罰機(jī)制。隨著違約金的增加,創(chuàng)新聯(lián)合體雙方選擇協(xié)同創(chuàng)新的可能性會(huì)更高。因此,制定有效的違約金懲罰機(jī)制可以有效地制約雙方可能存在的投機(jī)行為。創(chuàng)新聯(lián)合體雙方在協(xié)同合作之前,應(yīng)制定較為嚴(yán)厲的處罰規(guī)則,對(duì)于違反合約背叛行為及搭便車行為的主體給予經(jīng)濟(jì)上及信譽(yù)征信等多方面的處罰。違約成本的增加,使得雙方為了利益及信譽(yù)等不愿毀約,而堅(jiān)持協(xié)同創(chuàng)新。

(2) 構(gòu)建有效的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。為促進(jìn)雙方合作,構(gòu)建多種獎(jiǎng)勵(lì)政策措施。隨著政府補(bǔ)貼、技術(shù)吸收效益、企業(yè)補(bǔ)助的增加,雙方愿意協(xié)同的概率增大。因此,在創(chuàng)新聯(lián)合體綠色技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中,為使雙方更好協(xié)同,攻克綠色關(guān)鍵技術(shù),促進(jìn)企業(yè)達(dá)到“雙碳”目標(biāo)需求,政府應(yīng)給予一定的協(xié)同補(bǔ)貼政策。此外,雙方在合作過(guò)程中,因吸收對(duì)方技術(shù)能力會(huì)得到較多的技術(shù)利益,技術(shù)利益的增加會(huì)促使雙方更加愿意協(xié)同創(chuàng)新。領(lǐng)軍企業(yè),作為綠色技術(shù)創(chuàng)新任務(wù)清單的發(fā)布者及綠色技術(shù)創(chuàng)新的最大受益者,除了幫助學(xué)研組織進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、知識(shí)共享外,應(yīng)給予學(xué)研組織一定的資金支持,幫助學(xué)研組織在資金短缺下開展工作。

(3) 構(gòu)建有效的碳稅及碳補(bǔ)貼政策。碳稅的增加會(huì)增加雙方合作協(xié)同創(chuàng)新的概率,而碳補(bǔ)貼的增加反而會(huì)降低雙方協(xié)同創(chuàng)新的概率。因此,政府應(yīng)制定合理的綠色技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新碳稅政策及碳補(bǔ)貼政策,激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新,并盡可能最大效率地促進(jìn)創(chuàng)新聯(lián)合體綠色技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展。

(4) 構(gòu)建合理的成本利益分配比例。最優(yōu)的收益分配會(huì)使雙方選擇協(xié)同策略,但是成本分配不均會(huì)使雙方最大可能選擇不協(xié)同策略。由于本文研究的組織為領(lǐng)軍企業(yè)及創(chuàng)新鏈上的學(xué)研組織,因此,雙方的地位差別較大,創(chuàng)新聯(lián)合體的持續(xù)合作需要制定合理的、公平的契約條件。所以雙方應(yīng)構(gòu)建合理的成本與收益分擔(dān)比例,使系統(tǒng)達(dá)到最優(yōu)狀態(tài),從而實(shí)現(xiàn)共贏。