陽(yáng)銀娟 郭愛芳 張宏

摘要：文章聚焦于“企業(yè)如何借助外部研發(fā)伙伴力量促進(jìn)企業(yè)突破性創(chuàng)新”這一研究問題，以中國(guó)241家制造型企業(yè)為研究對(duì)象，實(shí)證探索了不同類型的研發(fā)伙伴對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新的影響，以及正式獨(dú)占性機(jī)制和非正式獨(dú)占性機(jī)制的調(diào)節(jié)作用。研究發(fā)現(xiàn)：企業(yè)與高校、研究院所等科學(xué)型研發(fā)伙伴的合作互動(dòng)強(qiáng)度越高，對(duì)企業(yè)的突破性創(chuàng)新的正向影響越強(qiáng);企業(yè)與客戶、供應(yīng)商等價(jià)值鏈研發(fā)伙伴的合作互動(dòng)對(duì)突破性創(chuàng)新也有顯著正向影響;企業(yè)的非正式獨(dú)占性機(jī)制正向調(diào)節(jié)外部研發(fā)伙伴與企業(yè)突破性創(chuàng)新的關(guān)系，這說明企業(yè)從合作創(chuàng)新中受益的程度取決于自身采取的創(chuàng)新獨(dú)占性機(jī)制的類型和強(qiáng)弱。

關(guān)鍵詞：研發(fā)伙伴類型;開放式創(chuàng)新;正式獨(dú)占性機(jī)制;非正式獨(dú)占性機(jī)制;突破性創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F270;F273;F425文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1008-5831（2021）05-0087-12

一、問題提出

突破性創(chuàng)新主要依靠新穎、有創(chuàng)意的新產(chǎn)品或新技術(shù)，開發(fā)新市場(chǎng)并吸引新用戶[1]。相比漸進(jìn)性創(chuàng)新而言，突破性創(chuàng)新更能激發(fā)組織的創(chuàng)新活力，對(duì)企業(yè)的績(jī)效影響更大[2]，在動(dòng)蕩復(fù)雜商業(yè)環(huán)境下，突破性創(chuàng)新能夠創(chuàng)造并維持企業(yè)可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[3]。由于突破性創(chuàng)新聚焦于全新業(yè)務(wù)的開發(fā)和全新市場(chǎng)的開拓，其對(duì)企業(yè)知識(shí)存量和知識(shí)流量的管理也與漸進(jìn)性創(chuàng)新有所不同。隨著科技進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新加速，企業(yè)面臨的商業(yè)環(huán)境也更加嚴(yán)苛，企業(yè)通過內(nèi)部有限的知識(shí)存量已難以勝出。因此，通過柔性合作打破組織邊界、獲取外部知識(shí)資源成為眾多制造型企業(yè)實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新的關(guān)鍵路徑。開放式創(chuàng)新下的“泛在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”為企業(yè)突破性創(chuàng)新提供了豐富的知識(shí)源[4]，但同時(shí)也為企業(yè)帶來了失去技術(shù)或知識(shí)控制權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)[5]。Enkel等指出合作創(chuàng)新中“失去控制”以及“知識(shí)流失”是創(chuàng)新過程中兩個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)[6]。Oakey對(duì)小型高技術(shù)企業(yè)的研究結(jié)果也指出對(duì)技術(shù)的保密性和內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貶值顧慮是企業(yè)對(duì)于外部合作遲疑不決的主要原因[7]。企業(yè)如何借助外部研發(fā)伙伴獲取創(chuàng)新資源，開展突破性創(chuàng)新，并獲取創(chuàng)新利益是眾多企業(yè)思考的問題之一，同時(shí)也是需要進(jìn)一步深入拓展的問題。

二、理論與假設(shè)

（一）外部研發(fā)伙伴對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響研究

盡管已有研究強(qiáng)調(diào)了外部合作伙伴在開放式創(chuàng)新中的作用，但是針對(duì)不同類型研發(fā)伙伴對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新的影響研究缺乏統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。從外部知識(shí)性質(zhì)看，BodasFreitas等認(rèn)為企業(yè)與供應(yīng)商、用戶的合作能夠有助于開發(fā)企業(yè)已有的知識(shí)存量，企業(yè)與高校、研究院所的合作則有利于企業(yè)自身知識(shí)邊界的探索和拓展[8]。從互動(dòng)方式而言，企業(yè)與供應(yīng)商、用戶的合作主要基于實(shí)施、利用、互動(dòng)的DUI（doing，using，interacting）的模式，是對(duì)經(jīng)驗(yàn)和訣竅進(jìn)行獲取/生產(chǎn)、轉(zhuǎn)移和整合應(yīng)用的一系列過程，用來尋找遇到的商業(yè)問題的解決方案[9]。而企業(yè)與高校、研究院所的合作更多的是基于科學(xué)、技術(shù)、創(chuàng)新的STI（Science，Technology，Innovation）模式，企業(yè)通過獲取、轉(zhuǎn)移并應(yīng)用高校、研究院所的前沿技術(shù)和知識(shí)，從而助推根本性技術(shù)變革以及產(chǎn)品、服務(wù)創(chuàng)新[10]。從創(chuàng)新過程看，企業(yè)與高校、研究院所的合作主要涉及新技術(shù)的發(fā)明展示，以及新知識(shí)的創(chuàng)造轉(zhuǎn)移，處于創(chuàng)新過程的上游;而企業(yè)與供應(yīng)商、用戶的合作主要與產(chǎn)品開發(fā)和市場(chǎng)應(yīng)用相關(guān)，與創(chuàng)新過程下游密切相關(guān)。結(jié)合知識(shí)特性、互動(dòng)模式、創(chuàng)新過程三個(gè)維度，本研究將高校、研究院所等定義為科學(xué)型研發(fā)伙伴，而將客戶、供應(yīng)商等研發(fā)伙伴界定為價(jià)值鏈研發(fā)伙伴。

1.科學(xué)型研發(fā)伙伴

已有研究表明企業(yè)與高校進(jìn)行合作互動(dòng)不僅有利于企業(yè)接觸到行業(yè)內(nèi)前沿的技術(shù)研究成果[11]，而且有利于企業(yè)打破現(xiàn)有的組織慣性和商業(yè)路徑，開展新興的探索型業(yè)務(wù)[12]。德國(guó)企業(yè)的新產(chǎn)品研發(fā)業(yè)績(jī)的40%是與科研機(jī)構(gòu)合作的結(jié)果[13]。對(duì)于重大型的創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)而言，高校與科研機(jī)構(gòu)提供了重大產(chǎn)品創(chuàng)新的創(chuàng)意源泉，企業(yè)與之深度合作能夠促進(jìn)企業(yè)的突破性創(chuàng)新[14]。企業(yè)通過與高校、研究院所的項(xiàng)目合作以及實(shí)驗(yàn)室的小規(guī)模測(cè)試，能夠有效降低新業(yè)務(wù)探索和研發(fā)成本[15]，從而有利于企業(yè)的突破性創(chuàng)新。同時(shí)，企業(yè)與高校、研究院所進(jìn)行合作有利于企業(yè)尋找并引進(jìn)相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)專家和人才，進(jìn)而降低企業(yè)的創(chuàng)新搜索成本[15]。此外，BodasFreitas等指出處于高技術(shù)新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)學(xué)合作更能有效刺激創(chuàng)新績(jī)效[8]。VanBeers和Zand的研究結(jié)論則認(rèn)為企業(yè)與科學(xué)型研發(fā)伙伴的深度合作能夠?yàn)槠髽I(yè)增加知識(shí)流入和管理經(jīng)驗(yàn)，并進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效[16]。在已有研究基礎(chǔ)上，我們提出以下假設(shè)。

H1：與高校、研究院所等科學(xué)型研發(fā)伙伴的深度合作互動(dòng)有利于企業(yè)的突破性創(chuàng)新。

2.價(jià)值鏈研發(fā)伙伴

Tsai等以機(jī)械電子制造型企業(yè)為研究對(duì)象，研究表明企業(yè)與供應(yīng)商的合作深度與企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)，但這兩者之間的關(guān)系還受到企業(yè)內(nèi)部技術(shù)能力和市場(chǎng)能力的影響[17]。豐田企業(yè)通過與眾多外部供應(yīng)商形成的互惠共享的知識(shí)分享網(wǎng)絡(luò)，不僅為供應(yīng)商提供免費(fèi)的技術(shù)指導(dǎo)和支持，而且還為供應(yīng)商提供進(jìn)入豐田內(nèi)部操作系統(tǒng)和知識(shí)庫(kù)的權(quán)限。但一旦供應(yīng)商同意加入豐田的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，供應(yīng)商也必須同意開放其內(nèi)部的工廠給其他供應(yīng)商參觀學(xué)習(xí)。豐田企業(yè)通過各個(gè)供應(yīng)商組成的互惠型高效知識(shí)分享網(wǎng)絡(luò)，不僅大大增加了企業(yè)的知識(shí)流動(dòng)頻率，而且還提升了企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)效率[18]。Fitjar和Rodríguez-Pose研究表明企業(yè)過程創(chuàng)新績(jī)效的提升取決于企業(yè)與客戶和供應(yīng)商的合作互動(dòng)[10]。從知識(shí)的探索和開發(fā)視角看，企業(yè)與客戶、供應(yīng)商的深度合作互動(dòng)有助于企業(yè)在復(fù)雜多變的市場(chǎng)環(huán)境中及時(shí)獲取市場(chǎng)信息，并更好地平衡市場(chǎng)開發(fā)和新興技術(shù)探索之間的關(guān)系[19]。此外，企業(yè)與供應(yīng)商、客戶的合作強(qiáng)度越大，對(duì)市場(chǎng)需求變化、行業(yè)技術(shù)變革、產(chǎn)品流程創(chuàng)新的理解也會(huì)越深刻，從而有利于企業(yè)的突破性創(chuàng)新績(jī)效的提升。基于上述分析，本文提出以下假設(shè)。

H2：企業(yè)與客戶、供應(yīng)商等價(jià)值鏈研發(fā)伙伴的深度合作互動(dòng)有利于企業(yè)的突破性創(chuàng)新。

（二）調(diào)節(jié)效應(yīng)

1.正式獨(dú)占性機(jī)制

隨著宏觀商業(yè)環(huán)境的變化，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新獨(dú)占性不僅是外生產(chǎn)業(yè)環(huán)境的后果，同時(shí)也是企業(yè)可通過自身的商業(yè)行為和戰(zhàn)略活動(dòng)塑造和改變的內(nèi)生變量[20-21]。Pisano[21]、閆春和蔡寧[22]等通過研究結(jié)果表明企業(yè)通過改變戰(zhàn)略布局可以重塑獨(dú)占性機(jī)制。通常獨(dú)占性機(jī)制包括正式和非正式兩類，正式獨(dú)占性機(jī)制主要包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)如專利、商標(biāo)等，以及契約、勞工法案，而非正式獨(dú)占性機(jī)制主要有人力資源管理實(shí)踐、實(shí)際的技術(shù)知識(shí)隱藏手段[23]。

Chesbrough指出企業(yè)在與外部合作創(chuàng)新過程中，通常會(huì)涉及研發(fā)成果的共享和利益分享，企業(yè)在與外部高校、科研機(jī)構(gòu)合作過程時(shí)，雙方會(huì)就研發(fā)內(nèi)容以及研發(fā)成果簽訂合作協(xié)議以及框架，運(yùn)用專利、版權(quán)、技術(shù)許可等正式獨(dú)占性機(jī)制來保護(hù)自身的創(chuàng)新利益[24]。Hagedoorn和Ridder的研究結(jié)果表明合作過程中運(yùn)用專利、版權(quán)、技術(shù)許可等正式獨(dú)占性機(jī)制能夠提高企業(yè)對(duì)合作研發(fā)的投資意愿，并保證合作雙方的利益受到保護(hù)，有利于提升企業(yè)與高校、研究院所的合作創(chuàng)新績(jī)效[25]。Alexy和Henkel認(rèn)為正式獨(dú)占性機(jī)制如專利的使用有利于企業(yè)向外部創(chuàng)新主體展示自身的研發(fā)實(shí)力，從而增加合作過程中的談判力[26]。Laursen和Salter也認(rèn)為企業(yè)運(yùn)用正式獨(dú)占性機(jī)制能夠向外界表明企業(yè)自身?yè)碛谢蛴心芰﹂_發(fā)出有價(jià)值的技術(shù)，從而促進(jìn)合作創(chuàng)新[27]。正式獨(dú)占性機(jī)制對(duì)內(nèi)部技術(shù)知識(shí)的保護(hù)不僅能夠減少外部合作伙伴的搭便車等機(jī)會(huì)主義行為，而且能夠保證參與合作的主體得到相應(yīng)的合作創(chuàng)新利益[28]。通過正式獨(dú)占性機(jī)制，企業(yè)可以選擇性地披露、分享其技術(shù)知識(shí)和訣竅給外部合作伙伴如高校、研究院等，而且還有利于企業(yè)增強(qiáng)不受法律保護(hù)的共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)[25]。再者，企業(yè)在開放式創(chuàng)新實(shí)踐中與外部合作伙伴如供應(yīng)商、客戶、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、高校以及研究院所形成的知識(shí)交流網(wǎng)絡(luò)越復(fù)雜，那么企業(yè)越迫切需要增強(qiáng)對(duì)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)流的管控[29]。Paasi等的研究表明，在企業(yè)與外部客戶、供應(yīng)商合作過程中，正式獨(dú)占性機(jī)制如專利、版權(quán)等方式能夠較好保護(hù)企業(yè)的核心技術(shù)或知識(shí)不被濫用，并提高合作創(chuàng)新的效果[30]。此外，企業(yè)在與高校、研究院所等科學(xué)型研發(fā)伙伴合作的過程中，正式性獨(dú)占性機(jī)制有利于合作過程中隱性知識(shí)編碼和顯性化，有利于知識(shí)的交流以及轉(zhuǎn)移[31-32]，進(jìn)而強(qiáng)化科學(xué)型研發(fā)伙伴對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新的積極影響?；谝陨戏治?，我們提出如下假設(shè)。

H3a：正式獨(dú)占性機(jī)制正向調(diào)節(jié)外部科學(xué)型研發(fā)伙伴與企業(yè)突破性創(chuàng)新之間的關(guān)系。

H3b：正式獨(dú)占性機(jī)制正向調(diào)節(jié)外部?jī)r(jià)值鏈研發(fā)伙伴與企業(yè)突破性創(chuàng)新之間的關(guān)系。

2.非正式獨(dú)占性機(jī)制

已有研究表明，企業(yè)在開展突破性創(chuàng)新過程中更傾向于運(yùn)用非正式獨(dú)占性機(jī)制如互補(bǔ)資產(chǎn)、行業(yè)秘密等來保護(hù)核心技術(shù)[33-34]。Zaby的研究指出，相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而言，那些擁有技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)的企業(yè)運(yùn)用非正式獨(dú)占機(jī)制能有效降低知識(shí)泄露的風(fēng)險(xiǎn)[35]。在與不同類型的外部研發(fā)伙伴通過研發(fā)合作進(jìn)行根本性創(chuàng)新時(shí)，會(huì)涉及大量隱性、非編碼的早期知識(shí)的探索和開發(fā)利用，非正式獨(dú)占性機(jī)制能夠更好地保護(hù)這些早期知識(shí)不被泄露[33]。在越南、印度、中國(guó)等新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家，企業(yè)也更偏向于采用非法律手段來保護(hù)技術(shù)研發(fā)成果[36-37]。魏江等的研究結(jié)果表明非法律的知識(shí)保護(hù)策略對(duì)于提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效更為有效[38]。Zhao[39]和Keupp等[40]一致認(rèn)為在新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家里，非正式獨(dú)占性機(jī)制對(duì)企業(yè)創(chuàng)新利益的保護(hù)更有優(yōu)勢(shì)，其中內(nèi)部人力資源管理、外部客戶關(guān)系維護(hù)是較為有效的非正式獨(dú)占性機(jī)制。此外，企業(yè)在與外部研發(fā)伙伴如供應(yīng)商、客戶、高校、研究機(jī)構(gòu)合作互動(dòng)進(jìn)行突破性創(chuàng)新時(shí)，企業(yè)并不愿意將所有的內(nèi)部隱性知識(shí)都顯露出來[27]，而運(yùn)用行業(yè)秘密、領(lǐng)先時(shí)間、產(chǎn)品復(fù)雜程度等非正式獨(dú)占性機(jī)制，企業(yè)能夠更好地保護(hù)這些隱性知識(shí)不被模仿或解構(gòu)[41]。Manzini和Lazzarotti的案例研究結(jié)果表明在合作研發(fā)的創(chuàng)意形成、產(chǎn)品開發(fā)以及商業(yè)化階段等不同階段，企業(yè)利用保密協(xié)議、員工協(xié)議、文件管理等方式有利于企業(yè)提升合作創(chuàng)新的績(jī)效[31]。Agostini等認(rèn)為當(dāng)企業(yè)擁有較強(qiáng)的互補(bǔ)性資產(chǎn)時(shí)，在與外部合作伙伴合作過程中，企業(yè)憑借互補(bǔ)性資產(chǎn)如生產(chǎn)制造能力、市場(chǎng)專有資產(chǎn)等提高了進(jìn)入壁壘，可以降低道德風(fēng)險(xiǎn)，并阻止合作伙伴非法侵占創(chuàng)新收益，從而增強(qiáng)外部研發(fā)伙伴對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新的促進(jìn)效果[42]。綜上所述，企業(yè)非正式獨(dú)占性機(jī)制能增強(qiáng)外部研發(fā)伙伴對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新的促進(jìn)作用。因此，本研究提出下列假設(shè)。

H4a：非正式獨(dú)占性機(jī)制正向調(diào)節(jié)外部科學(xué)型研發(fā)伙伴與企業(yè)突破性創(chuàng)新之間的關(guān)系。

H4b：非正式獨(dú)占性機(jī)制正向調(diào)節(jié)外部?jī)r(jià)值鏈研發(fā)伙伴與企業(yè)突破性創(chuàng)新之間的關(guān)系。

三、研究方法

（一）數(shù)據(jù)收集

本文的研究對(duì)象主要為有創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)的中國(guó)制造型企業(yè)。本研究的問卷數(shù)據(jù)來源于3個(gè)途徑：（1）通過個(gè)人關(guān)系委托江蘇蘇州、浙江杭州、上海、北京等地區(qū)的經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)負(fù)責(zé)分管企業(yè)的經(jīng)信局進(jìn)行問卷發(fā)放，首先通過經(jīng)信局?jǐn)?shù)據(jù)獲取當(dāng)?shù)仄髽I(yè)家的聯(lián)系方式，通過各地經(jīng)信局領(lǐng)導(dǎo)的引薦介紹，對(duì)企業(yè)家進(jìn)行走訪訪談，并請(qǐng)求其幫忙現(xiàn)場(chǎng)填寫問卷，發(fā)放問卷95份，回收90份，有效問卷為82份，問卷的有效率為86.32%;（2）通過清華大學(xué)管理者培訓(xùn)班級(jí)，如MBA、EMBA班等，向管理人員發(fā)放問卷一共210份，其中回收189份，有效問卷數(shù)量為159份。問卷的回收有效率為75.71%。因此，利用兩種途徑回收到的實(shí)際有效問卷為241份。研究涉及的樣本企業(yè)的數(shù)據(jù)特征如表1所示。

（二）變量測(cè)度

1.與科學(xué)型研發(fā)伙伴的合作互動(dòng)強(qiáng)度

遵循Steema和Corley[43]、Faems等[44]、Nieto和Santamaría[45]的研究，本研究用企業(yè)是否采用項(xiàng)目研發(fā)合作、股權(quán)深度合作與高校、研究院所建立合作伙伴等6個(gè)題項(xiàng)來測(cè)量企業(yè)與科學(xué)型研發(fā)伙伴的合作互動(dòng)程度。

2.與價(jià)值鏈研發(fā)伙伴的合作互動(dòng)強(qiáng)度

針對(duì)企業(yè)與價(jià)值鏈研發(fā)伙伴的合作互動(dòng)強(qiáng)度，借鑒Foss等[46]、Zeng等[47]的研究，形成“企業(yè)在戰(zhàn)略上注重與客戶的合作與交流互動(dòng)”“企業(yè)與客戶在研發(fā)、制造、營(yíng)銷、管理過程中有互動(dòng)合作”等6個(gè)度量題項(xiàng)。構(gòu)念的選項(xiàng)用7分Likert量表策略，1表示程度很低，4表示中等，7表示合作互動(dòng)程度很高。

3.正式獨(dú)占性機(jī)制

通常正式獨(dú)占性機(jī)制包括企業(yè)采用專利、版權(quán)、設(shè)計(jì)權(quán)來保護(hù)企業(yè)的無形資產(chǎn)，本研究主要參考并借鑒Neuhusler[29]、Zobel等[32]對(duì)正式獨(dú)占性機(jī)制的度量選項(xiàng)。

4.非正式獨(dú)占性機(jī)制

非正式性獨(dú)占性機(jī)制通常包括技術(shù)保密、領(lǐng)先時(shí)間、產(chǎn)品復(fù)雜性等，借鑒Neuhusler[29]、Zobel等[32]的研究，我們采用5個(gè)題項(xiàng)對(duì)非正式獨(dú)占性機(jī)制進(jìn)行度量。

5.突破性創(chuàng)新

借鑒學(xué)者Atuahene-Gima[48]、Zhou和Li[49]的研究，我們從以下幾個(gè)方面度量企業(yè)的突破性創(chuàng)新：（1）我們企業(yè)經(jīng)常在市場(chǎng)中推出與現(xiàn)有產(chǎn)品完全不同的產(chǎn)品;（2）與我們的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比，我們企業(yè)在過去三年時(shí)間里推出了更多突破性創(chuàng)新的產(chǎn)品;（3）過去三年中，突破性產(chǎn)品的銷售額占總銷售額的比例（少于1%，1%～5%，6%～10%，11%～15%，16%～20%，21%～25%，大于25%）。

6.控制變量

通常大企業(yè)擁有的資源更多，因此可以同時(shí)開展多個(gè)技術(shù)合作項(xiàng)目，因此企業(yè)規(guī)模大小會(huì)影響企業(yè)的合作創(chuàng)新績(jī)效[50]。Hall等的研究表明，研發(fā)密集型的企業(yè)更廣泛地采用獨(dú)占性機(jī)制來保護(hù)內(nèi)部技術(shù)知識(shí)[51]，因此，我們將研發(fā)強(qiáng)度作為控制變量之一。此外，企業(yè)所在行業(yè)和成立年限也會(huì)影響企業(yè)的合作創(chuàng)新[32]，因此，本文選取企業(yè)大小、研發(fā)強(qiáng)度、行業(yè)和成立年限作為控制變量，其中企業(yè)大小用企業(yè)員工數(shù)量的自然對(duì)數(shù)來代表，研發(fā)強(qiáng)度用企業(yè)歷年研發(fā)投入占銷售收入的比重表示，成立年限用企業(yè)經(jīng)營(yíng)年限的長(zhǎng)度來代表。

（三）信度和效度分析

本研究采用Cronbachsα系數(shù)來檢驗(yàn)各構(gòu)念測(cè)量項(xiàng)目的內(nèi)部一致性。通過分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)與科學(xué)型研發(fā)伙伴合作強(qiáng)度，企業(yè)與價(jià)值鏈合作伙伴合作強(qiáng)度，以及正式獨(dú)占性、非正式獨(dú)占性、突破性創(chuàng)新5個(gè)構(gòu)念的Cronbachsα系數(shù)最小的為0.811（見表2），說明各個(gè)構(gòu)念的內(nèi)部一致性良好。如表2的探索型因子分析所示，所有測(cè)度題項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)化因子荷載值均大于0.65，同時(shí)潛變量與科學(xué)型研發(fā)伙伴的合作強(qiáng)度、與價(jià)值鏈型研發(fā)伙伴的合作強(qiáng)度、正式獨(dú)占性機(jī)制、非正式獨(dú)占性機(jī)制、突破性創(chuàng)新等變量的平均提煉變差最小為0.770，均大于0.5，因而各個(gè)構(gòu)念的聚合效度良好。

四、實(shí)證檢驗(yàn)

（一）相關(guān)性分析

針對(duì)變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差以及變量之間的相關(guān)關(guān)系，如表3所示，企業(yè)與科學(xué)型研發(fā)伙伴和合作強(qiáng)度，企業(yè)與價(jià)值鏈研發(fā)伙伴合作強(qiáng)度，以及正式獨(dú)占性機(jī)制、非正式獨(dú)占性機(jī)制與突破性創(chuàng)新之間具有正向且顯著的相關(guān)關(guān)系，這初步驗(yàn)證了本文的預(yù)期假設(shè)。然后，本文將采用多元回歸分析對(duì)這些變量之間的關(guān)系進(jìn)行更精確的驗(yàn)證。

（二）回歸分析

本研究運(yùn)用層次回歸分析對(duì)研究假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)，通過逐一加入本研究的控制變量、調(diào)節(jié)變量、自變量、自變量與調(diào)節(jié)變量的交互項(xiàng)，實(shí)證檢驗(yàn)企業(yè)的外部研發(fā)伙伴對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新的影響，以及正式獨(dú)占性機(jī)制和非正式獨(dú)占性機(jī)制對(duì)上述變量關(guān)系的調(diào)節(jié)作用（如表4所示）。

模型1是將控制變量企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年限、行業(yè)類型、研發(fā)強(qiáng)度以及調(diào)節(jié)變量正式獨(dú)占性機(jī)制、非正式獨(dú)占性機(jī)制加入的模型。模型2和模型3則是分別加入自變量企業(yè)與科學(xué)型研發(fā)伙伴的合作強(qiáng)度、企業(yè)與價(jià)值鏈研發(fā)伙伴的合作強(qiáng)度得到的模型。由模型2的結(jié)果可以看出，企業(yè)與科學(xué)型研發(fā)伙伴的深度合作互動(dòng)對(duì)企業(yè)的突破性創(chuàng)新有顯著的正向影響（β=0.379，P<0.001）。從模型3的結(jié)果可知，企業(yè)與價(jià)值鏈研發(fā)伙伴的深度合作互動(dòng)對(duì)企業(yè)的突破性創(chuàng)新有顯著的正向影響（β=0.306，P<0.001）。此外，本研究將科學(xué)型研發(fā)伙伴和價(jià)值鏈研發(fā)伙伴同時(shí)加入模型4，得出科學(xué)型研發(fā)伙伴（β=0.312，P<0.001）和價(jià)值鏈研發(fā)伙伴（β=0.278，P<0.001）對(duì)企業(yè)的突破性創(chuàng)新都有正向的影響。綜上所述，假設(shè)1和假設(shè)2都得到了實(shí)證論證。

在模型4的基礎(chǔ)上再繼續(xù)加入調(diào)節(jié)變量正式獨(dú)占性機(jī)制與科學(xué)型研發(fā)伙伴、價(jià)值鏈研發(fā)伙伴交互項(xiàng)之后得到回歸模型5，結(jié)果顯示，正式獨(dú)占性機(jī)制對(duì)科學(xué)型研發(fā)伙伴與企業(yè)的突破性創(chuàng)新之間無顯著調(diào)節(jié)關(guān)系，表明運(yùn)用正式獨(dú)占性機(jī)制并不能顯著提升增強(qiáng)科學(xué)型研發(fā)伙伴、價(jià)值鏈研發(fā)伙伴對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效的正向影響。假設(shè)H3a，H3b沒有得到支持。

在模型4的基礎(chǔ)上加入非正式獨(dú)占性機(jī)制與科學(xué)型研發(fā)伙伴、價(jià)值鏈研發(fā)伙伴交互項(xiàng)之后得到回歸模型6。模型6的結(jié)果表明，非正式獨(dú)占性機(jī)制正向調(diào)節(jié)科學(xué)型研發(fā)伙伴與企業(yè)的突破性創(chuàng)新之間的關(guān)系（β=0.124，P<0.001），假設(shè)H4a得到支持。此外，非正式獨(dú)占性機(jī)制正向調(diào)節(jié)價(jià)值鏈研發(fā)伙伴與企業(yè)的突破性創(chuàng)新之間的關(guān)系（β=0.225，P<0.001），假設(shè)H4b得到支持。

五、結(jié)論與討論

盡管很多研究表明企業(yè)擁有的研發(fā)伙伴數(shù)量越多，創(chuàng)新績(jī)效越好[52-53]，但也有研究表明過度依賴研發(fā)伙伴會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生負(fù)面的影響[54]，因?yàn)榫S系組織間關(guān)系的成本要大于研發(fā)合作帶來的好處。因此，針對(duì)外部研發(fā)伙伴與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系還缺乏統(tǒng)一的研究結(jié)論。目前管理理論上針對(duì)“企業(yè)如何借助外部研發(fā)伙伴力量促進(jìn)企業(yè)突破式創(chuàng)新”這一研究問題并沒有給出一致的答案。本研究以中國(guó)241家制造型企業(yè)為研究對(duì)象，實(shí)證探索了企業(yè)不同類型的研發(fā)伙伴對(duì)于企業(yè)突破性創(chuàng)新的影響，以及正式獨(dú)占性機(jī)制和非正式獨(dú)占性機(jī)制的調(diào)節(jié)作用。研究發(fā)現(xiàn)：（1）企業(yè)與高校、研究院所的合作互動(dòng)強(qiáng)度越高，對(duì)企業(yè)的突破性創(chuàng)新的正向影響越強(qiáng)，這說明外部創(chuàng)新源尤其是知識(shí)密集型組織如高校、研究院所對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新的影響很大，企業(yè)與高校、研究院所的合作有助于企業(yè)打破原有的技術(shù)路徑、開發(fā)全新的新興業(yè)務(wù);（2）企業(yè)與客戶、供應(yīng)商的合作互動(dòng)對(duì)突破性創(chuàng)新也有顯著正向影響，這說明企業(yè)在尋求技術(shù)突破、戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型時(shí)離不開與客戶、供應(yīng)商的高度合作互動(dòng);（3）企業(yè)的非正式獨(dú)占性機(jī)制正向調(diào)節(jié)科學(xué)型研發(fā)伙伴與企業(yè)的突破性創(chuàng)新之間的關(guān)系，非正式獨(dú)占性機(jī)制正向調(diào)節(jié)價(jià)值鏈研發(fā)伙伴與企業(yè)的突破性創(chuàng)新之間的關(guān)系，這說明對(duì)于突破性創(chuàng)新而言，借助非正式獨(dú)占性機(jī)制，企業(yè)更能從外部合作創(chuàng)新中獲益。

研究啟示主要有：（1）在理論上，本文的結(jié)論主要貢獻(xiàn)于企業(yè)的組織間合作文獻(xiàn)，深化了不同類型的研發(fā)伙伴促進(jìn)突破性創(chuàng)新的觀點(diǎn)，同時(shí)有利于開放式創(chuàng)新的理論補(bǔ)充。首先，本研究結(jié)合知識(shí)特性、互動(dòng)模式、創(chuàng)新過程三個(gè)維度，將研發(fā)伙伴類型進(jìn)行了分類：科學(xué)型研發(fā)伙伴和價(jià)值鏈研發(fā)伙伴。其中科學(xué)型研發(fā)伙伴主要包括高校、研究院所，價(jià)值鏈型研發(fā)伙伴主要包括客戶、供應(yīng)商。其次，本文通過實(shí)證研究檢驗(yàn)了相比價(jià)值鏈研發(fā)伙伴而言，科學(xué)型研發(fā)伙伴對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新的影響效應(yīng)。研究結(jié)果呼應(yīng)了Belderbos等[55]關(guān)于研發(fā)合作與創(chuàng)新績(jī)效的研究結(jié)論，并部分驗(yàn)證了Nieto和Santamaría[45]、Leiponen和Byma[56]的研究結(jié)論，表明企業(yè)與科學(xué)型合作伙伴的合作互動(dòng)行為有利于企業(yè)的突破性創(chuàng)新。最后，Alexy和Henkel[26]、Hagedoorn和Ridder[25]、Laursen和Salter[27]的研究成果表明正式獨(dú)占性機(jī)制有利于提升合作創(chuàng)新的意愿、合作方的談判力并保護(hù)合作雙方的創(chuàng)新利益，但是其研究背景都是基于發(fā)達(dá)國(guó)家的完善法律制度之下。本文基于新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家——中國(guó)的241家制造業(yè)的實(shí)證研究結(jié)果則表明，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度保護(hù)較弱的商業(yè)環(huán)境當(dāng)中，企業(yè)采取非正式獨(dú)占性機(jī)制更能強(qiáng)化研發(fā)伙伴對(duì)突破性創(chuàng)新績(jī)效的積極影響，研究有利于創(chuàng)新利益理論在不同研究情境中的拓展。（2）在實(shí)踐啟示方面，本文的研究結(jié)論有利于企業(yè)重新認(rèn)識(shí)外部研發(fā)伙伴的戰(zhàn)略價(jià)值，盡管和客戶、供應(yīng)商的深度合作有利于企業(yè)現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的構(gòu)建，但和高校、研究院所的深度合作能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來全新的技術(shù)、創(chuàng)意以及新興業(yè)務(wù)，能夠進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)的突破性創(chuàng)新。此外，本文的研究還為企業(yè)充分利用非正式獨(dú)占性機(jī)制提升合作創(chuàng)新績(jī)效提供了新的思路。本研究通過實(shí)證發(fā)現(xiàn)，在企業(yè)非正式獨(dú)占性機(jī)制較強(qiáng)的情況下，不同類型的研發(fā)伙伴對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新的增強(qiáng)效果能夠得到提升;而正式獨(dú)占性機(jī)制對(duì)于科學(xué)型研發(fā)伙伴、價(jià)值鏈研發(fā)伙伴與突破性創(chuàng)新卻沒有表現(xiàn)出顯著調(diào)節(jié)作用。因此，企業(yè)在與高校、研究院所、客戶、供應(yīng)商合作互動(dòng)過程中，應(yīng)該更注重如技術(shù)保密、領(lǐng)先時(shí)間、產(chǎn)品復(fù)雜性、人力資源管理實(shí)踐、實(shí)際的技術(shù)知識(shí)隱藏手段等非正式獨(dú)占性機(jī)制的運(yùn)用[57]，以期降低知識(shí)的無意識(shí)泄露風(fēng)險(xiǎn)并提高突破性創(chuàng)新績(jī)效。研究結(jié)論對(duì)企業(yè)如何從開放式創(chuàng)新實(shí)踐中最大化自身創(chuàng)新利益提供了一定的理論參考。

參考文獻(xiàn)：

[1]NORMANDA，VERGANTIR.Incrementalandradicalinnovation：designresearchvs.technologyandmeaningchange[J].DesignIssues，2014，30（1）：78-96.

[2]RUBERAG，KIRCAAH.Firminnovativenessanditsperformanceoutcomes：ameta-analyticreviewandtheoreticalintegration[J].JournalofMarketing，2012，76（3）：130-147.

[3]SUBRAMANIAMM，YOUNDTMA.Theinfluenceofintellectualcapitalonthetypesofinnovativecapabilities[J].AcademyofManagementJournal，2005，48（3）：450-463.

[4]WESTJ，BOGERSM.Leveragingexternalsourcesofinnovation：areviewofresearchonopeninnovation[J].JournalofProductInnovationManagement，2014，31（4）：814-831.

[5]ALMIRALLE，CASADESUS-MASANELLR.Openversusclosedinnovation：amodelofdiscoveryanddivergence[J].AcademyofManagementReview，2010，35（1）：27-47.

[6]ENKELE，GASSMANNO，CHESBROUGHH.OpenR&Dandopeninnovation：exploringthephenomenon[J].R&DManagement，2009，39（4）：311-316.

[7]OAKEYRP.Openinnovationanditsrelevancetoindustrialresearchanddevelopment：Thecaseofhigh-technologysmallfirms[J].InternationalSmallBusinessJournal：ResearchingEntrepreneurship，2013，31（3）：319-336.

[8]BODASFREITASIM，MARQUESRA，DEPAULAESILVAEM.University–industrycollaborationandinnovationinemergentandmatureindustriesinnewindustrializedcountries[J].ResearchPolicy，2013，42（2）：443-453.

[9]郭愛芳，陳勁.科學(xué)學(xué)習(xí)和經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)：概念、特征及理論意義[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2012（6）：16-20，49.

[10]FITJARRD，RODRGUEZ-POSEA.FirmcollaborationandmodesofinnovationinNorway[J].ResearchPolicy，2013，42（1）：128-138.

[11]COHENWM，NELSONRR，WALSHJP.Linksandimpacts：theinfluenceofpublicresearchonindustrialR&D[J].ManagementScience，2002，48（1）：1-23.

[12]HOWELLSJ，RAMLOGANR，CHENGSL.Innovationanduniversitycollaboration：paradoxandcomplexitywithintheknowledgeeconomy[J].CambridgeJournalofEconomics，2012，36（3）：703-721.

[13]BEISEM，STAHLH.PublicresearchandindustrialinnovationsinGermany[J].ResearchPolicy，1999，28（4）：397-422.

[14]BALDWINJR，HANELP.Innovationandknowledgecreationinanopeneconomy：Canadianindustryandinternationalimplications[M].Cambridge：CambridgeUniversityPress，2003.

[15]FLEMINGL，SORENSONO.Scienceasamapintechnologicalsearch[J].StrategicManagementJournal，2004，25（89）：909-928.

[16]VANBEERSC，ZANDF.R&Dcooperation，partnerdiversity，andinnovationperformance：anempiricalanalysis[J].JournalofProductInnovationManagement，2014，31（2）：292-312.

[17]TSAIKH，TSAIML，WANGJC.Suppliercollaborationandnewproductperformance：acontingencymodel[J].IndustrialManagement&DataSystems，2012，112（2）：268-289.

[18]DYERJH，NOBEOKAK.Creatingandmanagingahigh-performanceknowledge-sharingnetwork：theToyotacase[J].StrategicManagementJournal，2000，21（3）：345-367.

[19]CRICELLIL，GRIMALDIM.Knowledge-basedinter-organizationalcollaborations[J].JournalofKnowledgeManagement，2010，14（3）：348-358.

[20]HURMELINNAP，KYLHEIKOK，JAUHIAINENT.TheJanusfaceoftheappropriabilityregimeintheprotectionofinnovations：Theoreticalre-appraisalandempiricalanalysis[J].Technovation，2007，27（3）：133-144.

[21]PISANOG.Profitingfrominnovationandtheintellectualpropertyrevolution[J].ResearchPolicy，2006，35（8）：1122-1130.

[22]閆春，蔡寧.創(chuàng)新開放度對(duì)開放式創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)理[J].科研管理，2014（3）：18-24.

[23]HURMELINNA-LAUKKANENP，RITALAP.Appropriabilityasthedriverofinternationalizationofservice-orientedfirms[J].TheServiceIndustriesJournal，2012，32（7）：1039-1056.

[24]CHESBROUGHHW.Whycompaniesshouldhaveopenbusinessmodels[J].MITSloanmanagementreview，2007，48（2）：22.

[25]HAGEDOORNJ，RIDDERAK.Openinnovation，contracts，andintellectualpropertyrights：anexploratoryempiricalstudy[R].SSRNElectronicJournal，2011.DOI：10.2139/ssrn.1974668.

[26]ALEXYO，HENKELJ.Promotingthepenguin：Intraorganizationalimplicationsofopeninnovation[R].SocialScienceResearchNetwork，2009：1-55.

[27]LAURSENK，SALTERAJ.Theparadoxofopenness：Appropriability，externalsearchandcollaboration[J].ResearchPolicy，2014，43（5）：867-878.

[28]HENKELJ，F(xiàn)ISCHERT.Contingenciesofprofitingfrominnovation：Appropriabilitymechanismsnon-linearities[C]//AcademyofManagementProceedings，2014.

[29]NEUHUSLERP.Theuseofpatentsandinformalappropriationmechanisms—Differencesbetweensectorsandamongcompanies[J].Technovation，2012，32（12）：681-693.

[30]PAASIJ，LUOMAT，VALKOKARIK，etal.Knowledgeandintellectualpropertymanagementincustomer–supplierrelationships[J].InternationalJournalofInnovationManagement，2010，14（4）：629-654.

[31]MANZINIR，LAZZAROTTIV.Intellectualpropertyprotectionmechanismsincollaborativenewproductdevelopment[J].R&DManagement，2016，46（S2）：579-595.

[32]ZOBELAK，LOKSHINB，HAGEDOORNJ.Formalandinformalappropriationmechanisms：Theroleofopennessandinnovativeness[J].Technovation，2017，59：44-54.

[33]JAMESSD，LEIBLEINMJ，LUSH.Howfirmscapturevaluefromtheirinnovations[J].JournalofManagement，2013，39（5）：1123-1155.

[34]KEUPPMM，BECKENBAUERA，GASSMANNO.HowmanagersprotectintellectualpropertyrightsinChinausingdefactostrategies[J].R&DManagement，2009，39（2）：211-224.

[35]ZABYAK.Losingthelead：thepatentingdecisioninthelightofthedisclosurerequirement[J].EconomicsofInnovationandNewTechnology，2010，19（2）：147-164.

[36]KEUPPMM，BECKENBAUERA，GASSMANNO.Enforcingintellectualpropertyrightsinweakappropriabilityregimes[J].ManagementInternationalReview，2010，50（1）：109-130.

[37]潘鐵，柳卸林.跨國(guó)公司在中國(guó)的研發(fā)獨(dú)占性研究：基于非法律保護(hù)手段選擇的實(shí)證分析[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2009（8）：5-12.

[38]魏江，李拓宇，胡勝蓉，等.專業(yè)服務(wù)業(yè)創(chuàng)新獨(dú)占性機(jī)制及其作用機(jī)理[J].科學(xué)學(xué)研究，2018（2）：324-333.

[39]ZHAOMY.ConductingR&Dincountrieswithweakintellectualpropertyrightsprotection[J].ManagementScience，2006，52（8）：1185-1199.

[40]KEUPPMM，F(xiàn)RIESIKES，VONZEDTWITZM.Howdoforeignfirmspatentinemergingeconomieswithweakappropriabilityregimes？Archetypesandmotives[J].ResearchPolicy，2012，41（8）：1422-1439.

[41]GARRIGAH，VONKROGHG，SPAETHS.Howconstraintsandknowledgeimpactopeninnovation[J].StrategicManagementJournal，2013，34（9）：1134-1144.

[42]AGOSTINIL，NOSELLAA，SORANZOB.TheimpactofformalandinformalappropriabilityregimesonSMEprofitabilityinmediumhigh-techindustries[J].TechnologyAnalysis&StrategicManagement，2015，27（4）：405-419.

[43]STEENSMAHK，CORLEYKG.Ontheperformanceoftechnology-sourcingpartnerships：theinteractionbetweenpartnerinterdependenceandtechnologyattributes[J].AcademyofManagementJournal，2000，43（6）：1045-1067.

[44]FAEMSD，VANLOOYB，DEBACKEREK.Interorganizationalcollaborationandinnovation：towardaportfolioapproach[J].JournalofProductInnovationManagement，2005，22（3）：238-250.

[45]NIETOMJ，SANTAMARAL.Theimportanceofdiversecollaborativenetworksforthenoveltyofproductinnovation[J].Technovation，2007，27（6/7）：367-377.

[46]FOSSNJ，LAURSENK，PEDERSENT.Linkingcustomerinteractionandinnovation：themediatingroleofneworganizationalpractices[J].OrganizationScience，2011，22（4）：980-999.