基于創(chuàng)新價值鏈的區(qū)域創(chuàng)新能力評價體系構(gòu)建

王利軍 陳夢冬 龐雅倩

（湖北工業(yè)大學經(jīng)濟與管理學院,湖北 武漢 430068）

創(chuàng)新是推動經(jīng)濟長期增長的動力源泉，區(qū)域創(chuàng)新是引領(lǐng)地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的重要力量。區(qū)域創(chuàng)新體系是國家創(chuàng)新體系的一個重要組成部分，是國家創(chuàng)新體系在區(qū)域?qū)哟紊系难由臁^(qū)域創(chuàng)新發(fā)展無疑是構(gòu)建國家創(chuàng)新系統(tǒng)的關(guān)鍵力量，承載著加速經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級，搶占全球價值鏈與創(chuàng)新鏈高地的歷史重任。價值鏈分工在全球與區(qū)域?qū)用鎻V泛存在，創(chuàng)新是實現(xiàn)價值鏈躍遷的唯一途徑。而縱觀全球新興產(chǎn)業(yè)、尖端技術(shù)、前沿科技的空間分布，不難發(fā)現(xiàn)全球創(chuàng)新鏈分工也呈現(xiàn)出類似全球價值鏈分工的區(qū)域非均衡分工，區(qū)域創(chuàng)新價值鏈同樣存在分工。從創(chuàng)新價值鏈視角出發(fā)進行區(qū)域創(chuàng)新能力評價，有利于各地區(qū)合理進行創(chuàng)新定位，推動創(chuàng)新價值鏈協(xié)同和突破發(fā)展。本文試圖從創(chuàng)新價值鏈不同階段的創(chuàng)新分工出發(fā)，從創(chuàng)新主體、投入和產(chǎn)出三個維度構(gòu)建基于創(chuàng)新價值鏈視角的區(qū)域創(chuàng)新能力評價體系。

1 文獻綜述

創(chuàng)新價值鏈（Innovation Value Chain，IVC）是20世紀末在學術(shù)界興起的新概念，Lee（2012）將創(chuàng)新價值鏈擴充到發(fā)展中國家[1]，Kramer（2011）形成全球化的價值共享[2]。劉滿鳳（2009）認為創(chuàng)新價值鏈是技術(shù)創(chuàng)新理論與價值鏈理論的結(jié)合[3]。黃鋼等（2006）提出創(chuàng)新價值鏈將創(chuàng)新鏈條分為創(chuàng)新源獲取、創(chuàng)新源轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為企業(yè)業(yè)績?nèi)齻€環(huán)節(jié)[4]。溫興琦、李燕萍（2014）認為創(chuàng)新價值鏈是企業(yè)以市場需求為導向，以創(chuàng)新性知識供給、技術(shù)供給和產(chǎn)品供給為核心，通過技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和管理創(chuàng)新將創(chuàng)新主體聯(lián)結(jié)起來，以實現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和市場化的過程[5]。

學者建立了側(cè)重點不同的區(qū)域評價指標體系，殷曉莉和王里克（2006）認為創(chuàng)新能力指標體系應(yīng)該由科技創(chuàng)新潛力、科技發(fā)展能力、科技產(chǎn)出能力和科技貢獻能力這四個指標群構(gòu)成[6]。齊亞偉（2015）從區(qū)域創(chuàng)新投入、區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出及區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境三個方面對我國各個區(qū)域進行區(qū)域創(chuàng)新能力評價[7]。魏闊與戴磊（2015）則從基礎(chǔ)要素、產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境、創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出四個方面來進行評價[8]。趙炎與徐悅蕾（2016）則從知識創(chuàng)造能力、知識獲取能力、企業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新績效五個方面對上海市區(qū)域創(chuàng)新能力進行評價[9]。

目前國內(nèi)外各學者在區(qū)域創(chuàng)新能力的組成單元與評價內(nèi)容上不存在固定的指標體系，缺少從創(chuàng)新價值鏈視角的評價體系。

2 創(chuàng)新價值鏈的結(jié)構(gòu)

關(guān)于創(chuàng)新鏈的研究，較多學者基于創(chuàng)新活動過程將創(chuàng)新鏈分為三階段，從鏈條前端的知識創(chuàng)造、知識積累開始，然后推進到知識應(yīng)用，最后到商業(yè)化階段，即基于“科學—技術(shù)—生產(chǎn)”的范式，其中，科學技術(shù)到產(chǎn)業(yè)價值的轉(zhuǎn)化是一個重要的研究問題。同時，有學者提出科學、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)之間存在復雜聯(lián)系，這一聯(lián)系導致了“歐洲悖論”，即歐洲一些國家有大量的科研產(chǎn)出，但卻不能很好地支撐創(chuàng)新發(fā)展。本文基于多維創(chuàng)新指數(shù)的理念，依據(jù)創(chuàng)新活動的特征，融合產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈，將創(chuàng)新價值鏈由知識創(chuàng)新、研發(fā)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新三階段拓展為知識創(chuàng)新、研發(fā)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、市場創(chuàng)新的五階段，構(gòu)建出本研究的創(chuàng)新價值鏈模型。在區(qū)域創(chuàng)新理論框架下，將創(chuàng)新價值鏈與空間價值鏈概念融合，構(gòu)建出區(qū)域創(chuàng)新價值鏈的概念與框架，呈現(xiàn)微觀價值維度與宏觀時空維度特征，并構(gòu)建相應(yīng)的創(chuàng)新能力評價指標體系。所構(gòu)建的五階段創(chuàng)新價值鏈結(jié)構(gòu)圖如圖1所示。

圖1 創(chuàng)新價值鏈五階段模型

創(chuàng)新是一個由多個主體參與，由若干個創(chuàng)新過程有機組成的鏈系。創(chuàng)新過程的每個階段都有投入，每個階段的產(chǎn)出都具有不同的產(chǎn)出特性，前一階段的產(chǎn)出往往是后一階段、后若干階段投入的一部分。它具有價值鏈的特征，可以將不同階段看作是一個個結(jié)點，每一個結(jié)點的投入包括兩個方面：一方面是資源投入，包括人力、物力、財力、信息和已有的知識資源；另一方面是上一級結(jié)點的產(chǎn)出，被稱為“創(chuàng)新產(chǎn)出”。每一個結(jié)點的產(chǎn)出具有不同的特征，有的表現(xiàn)為知識創(chuàng)新，有的表現(xiàn)為研發(fā)創(chuàng)新，有的是以產(chǎn)品創(chuàng)新的形式出現(xiàn)，有的表現(xiàn)為工業(yè)創(chuàng)新，有的表現(xiàn)為市場創(chuàng)新，每一個結(jié)點的產(chǎn)出都是資源投入與上一級結(jié)點創(chuàng)新產(chǎn)出的函數(shù)。對于每一個結(jié)點，只有其產(chǎn)出順利成為后續(xù)結(jié)點的投入，則該結(jié)點的價值才能得到實現(xiàn)。從整個價值鏈的角度來看，只有創(chuàng)新產(chǎn)品得到了社會承認，科技成果實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)化，整個產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈的價值才得以實現(xiàn)。

3 價值鏈各階段的區(qū)域創(chuàng)新能力評價體系

根據(jù)本研究建立的知識創(chuàng)新、研發(fā)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、市場創(chuàng)新的五階段創(chuàng)新價值鏈模型，吸取以往研究中設(shè)立評價指標體系的經(jīng)驗，根據(jù)各階段創(chuàng)新投入與產(chǎn)出特征，確定各階段創(chuàng)新的主體、投入與產(chǎn)出測量指標，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新能力的評價指標體系。

在知識創(chuàng)新階段，創(chuàng)新主體主要為高校，選取“985”“211”等科研型高等院校數(shù)量作為衡量創(chuàng)新主體方面的指標。創(chuàng)新投入主要選取區(qū)域高等學校經(jīng)費支出、高等學校R&D人員數(shù)量指標衡量。創(chuàng)新產(chǎn)出主要為論文發(fā)表和引用情況及課題研究狀況，主要選取論文發(fā)表量、科技著作出版量和高校課題數(shù)量指標衡量。

在研發(fā)創(chuàng)新階段，創(chuàng)新主體主要為實驗與開發(fā)機構(gòu)，本文選取研究與開發(fā)機構(gòu)數(shù)量指標衡量。這一階段的創(chuàng)新投入分為主要實驗與開發(fā)機構(gòu)的研發(fā)投入（仍為經(jīng)費和人員投入）和知識創(chuàng)新階段的產(chǎn)出，選取研究與開發(fā)機構(gòu)R&D人員數(shù)量、研究與開發(fā)機構(gòu)經(jīng)費指標衡量。創(chuàng)新產(chǎn)出主要用發(fā)明專利數(shù)、形成國家或行業(yè)標準數(shù)指標衡量。

在產(chǎn)品創(chuàng)新階段，創(chuàng)新主體主要選取有R&D活動的企業(yè)數(shù)衡量。創(chuàng)新投入主要考慮創(chuàng)新的人員、經(jīng)費、項目等方面，選取規(guī)上企業(yè)R&D人員、規(guī)上企業(yè)R&D經(jīng)費支出、規(guī)上企業(yè)R&D項目數(shù)指標衡量。創(chuàng)新產(chǎn)出主要考慮新產(chǎn)品和專利方面，選取新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入、實用新型專利數(shù)指標衡量。

在工藝創(chuàng)新階段，創(chuàng)新主體主要為普遍的工業(yè)企業(yè)。創(chuàng)新投入主要體現(xiàn)在技術(shù)獲取和技術(shù)改造方面，主要選取引進技術(shù)經(jīng)費支出、消化吸收經(jīng)費支出、技術(shù)改造經(jīng)費支出指標衡量。創(chuàng)新產(chǎn)出則主要為生產(chǎn)率提高，選取單位能源消耗量產(chǎn)值、全員勞動生產(chǎn)率、成本費用利潤率指標衡量。

在市場創(chuàng)新階段，創(chuàng)新主體主要為全部企業(yè)，重點觀察高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。創(chuàng)新投入主要在市場開拓和管理建設(shè)方面，選取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資項目數(shù)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資額指標衡量。創(chuàng)新產(chǎn)出主要選取高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入、利潤總額、高技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易額指標衡量。具體情況如表1所示。

表1 基于創(chuàng)新價值鏈的區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標體系

4 結(jié)論

本文基于創(chuàng)新價值鏈的概念，建立新的知識創(chuàng)新、研發(fā)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、市場創(chuàng)新的五階段創(chuàng)新價值鏈模型，從創(chuàng)新價值鏈的視角構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標體系，以期為能更加全面、系統(tǒng)地評價區(qū)域創(chuàng)新能力構(gòu)成提供指導，為區(qū)域創(chuàng)新戰(zhàn)略定位、創(chuàng)新協(xié)同、創(chuàng)新突破提供理論依據(jù)。