李 麗

（山西警察學(xué)院 偵查系，山西 太原 030401）

科技改變生活。隨著互聯(lián)網(wǎng)、云計算、大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈和5G 等科技的飛速發(fā)展，全球已步入信息化時代，即將引發(fā)繼蒸汽機(jī)革命、電氣革命、生物科技與產(chǎn)業(yè)革命之后的第四次工業(yè)革命的“數(shù)據(jù)”，已成為社會第一生產(chǎn)力，是國家和社會的命脈。如何借助和應(yīng)用以數(shù)據(jù)為核心的現(xiàn)代科技，挖掘數(shù)據(jù)價值、釋放數(shù)據(jù)動能，創(chuàng)新技戰(zhàn)法，提高核心戰(zhàn)斗力，成為經(jīng)偵領(lǐng)域的迫切需求。

一、新形勢下經(jīng)偵工作面臨的挑戰(zhàn)

社會信息化是一把“雙刃劍”，在顛覆人們生活方式的同時，也為不法分子提供了經(jīng)濟(jì)犯罪便利，突破了時間和空間的限制，日趨升級化、產(chǎn)業(yè)化、智能化、網(wǎng)絡(luò)化，社會危害極大，成為社會治理的難點(diǎn)。

（一）犯罪線索發(fā)現(xiàn)難

經(jīng)濟(jì)犯罪本質(zhì)上屬于經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，與正常經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)行為存在很多共同點(diǎn)，與合法經(jīng)濟(jì)行為的邊界難以劃分，極具迷惑性。在當(dāng)前國家經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展、經(jīng)濟(jì)形態(tài)不斷創(chuàng)新的背景下，尤其在金融領(lǐng)域，近年來亂象頻發(fā)，創(chuàng)新“走樣”而脫離了經(jīng)濟(jì)金融的本質(zhì)，滋生了許多以創(chuàng)新發(fā)展名義出現(xiàn)的違法犯罪活動，極具衍變性。這些新型經(jīng)濟(jì)犯罪一旦搭上了“互聯(lián)網(wǎng)”的快車，發(fā)展速度極快，再加上專業(yè)化作案手段的掩護(hù)，隱蔽性更強(qiáng)。網(wǎng)絡(luò)“黑灰產(chǎn)業(yè)鏈”為各種上游犯罪提供了職業(yè)化的中間服務(wù)，打通了犯罪渠道，作案更加便捷性。為逃避國內(nèi)監(jiān)管和法律打擊，犯罪團(tuán)伙跨區(qū)域作案甚至將犯罪鏈條延伸至境外。以上多種原因?qū)е陆?jīng)濟(jì)犯罪案件線索難以發(fā)現(xiàn)，經(jīng)偵部門應(yīng)急處置多，主動發(fā)現(xiàn)少。

（二）犯罪過程還原難

在魔道爭高的較量中，嫌疑人為了逃避監(jiān)管打擊，不斷發(fā)展反偵查措施。有的在境外注冊，嫌疑人取得外國公民身份來隱蔽身份；有的刻意拉長犯罪鏈條，增加中間環(huán)節(jié)致使犯罪意圖識別難；有的利用虛擬貨幣切斷資金脈絡(luò)造成資金流向、違法所得還原難，如在虛擬貨幣傳銷案中，虛擬貨幣不存在交易賬號和交易流水，參與人員是誰、在其中起什么作用、涉案資金流向何處，傳統(tǒng)的偵查方式根本無從查證；有的設(shè)計復(fù)雜的電子交易平臺程序[1]，致使電子交易平臺規(guī)則、交易模式還原難；有的跨地域廣、受害群體分散，團(tuán)伙內(nèi)部組織相對獨(dú)立，分散在國內(nèi)多個省市地區(qū)，調(diào)查取證成本過高；有的案情復(fù)雜、辦案周期長，多有證據(jù)滅失現(xiàn)象。再加上很多重要資料都存放于服務(wù)器上甚至是境外的服務(wù)器上，電子證據(jù)虛擬性、不穩(wěn)定性和技術(shù)性導(dǎo)致電子證據(jù)獲取難等問題，使案漏人、人漏罪等現(xiàn)象時有發(fā)生。

（三）嫌疑人口供突破難

經(jīng)濟(jì)犯罪的實施以經(jīng)濟(jì)行為作掩護(hù)，較易混同于正常經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，與一般經(jīng)濟(jì)糾紛難以區(qū)分，嫌疑人常常否認(rèn)犯罪故意，狡辯其行為是經(jīng)濟(jì)糾紛。隨著國家經(jīng)濟(jì)金融的不斷推陳出新，經(jīng)濟(jì)金融創(chuàng)新元素和創(chuàng)新形態(tài)成為新型經(jīng)濟(jì)犯罪覬覦的重點(diǎn)對象，如證券期貨市場相關(guān)犯罪，涉及的產(chǎn)品從股票、期貨發(fā)展到私募債券、期權(quán)，作案領(lǐng)域也由主板、創(chuàng)業(yè)板、中小板向新三板市場和跨境、跨市場犯罪蔓延，嫌疑人有的試圖從技術(shù)角度狡辯其行為是經(jīng)濟(jì)金融創(chuàng)新形態(tài)，有的仗著“行家里手”的專業(yè)知識通謀串供，如內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易等案件中，信息傳遞方、接收方極易形成攻守同盟，“零口供”對抗。在國家鼓勵“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的背景下，經(jīng)濟(jì)犯罪主觀故意的認(rèn)定更是難上加難，嫌疑人多數(shù)僥幸心理嚴(yán)重，致使罪名認(rèn)定難，如某海關(guān)緝私局2018 年辦理的涉稅涉私案件中，不能認(rèn)定為走私犯罪的首因即為行為人主觀故意認(rèn)定難，只能以行政處罰方式結(jié)案。[2]

（四）犯罪網(wǎng)絡(luò)摧毀難

數(shù)字技術(shù)和通信技術(shù)為經(jīng)濟(jì)犯罪的蔓延提供了現(xiàn)實基礎(chǔ)，從顯性的侵害式犯罪到隱匿的服務(wù)式犯罪，從一對一的單點(diǎn)犯罪到一對多的撒網(wǎng)式犯罪，經(jīng)濟(jì)犯罪迅速從個體作案發(fā)展為涵蓋上下游犯罪、提供“一條龍”服務(wù)的全鏈條式作案，再發(fā)展為多種犯罪相交織、盤根錯節(jié)的犯罪網(wǎng)絡(luò)，借著信息傳導(dǎo)極速的網(wǎng)絡(luò)通道，作案手段愈發(fā)專業(yè)化，反偵查行為愈發(fā)效率化。如新型涉網(wǎng)經(jīng)濟(jì)犯罪利用區(qū)塊鏈技術(shù)的匿名性去中心化，利用數(shù)字貨幣為交易媒介，來躲避監(jiān)管和打擊。職業(yè)犯罪團(tuán)伙有的雇用并包裝他人甚至外籍人員為“傀儡創(chuàng)始人”，有的利用虛擬平臺、虛擬賬號阻斷身份識別，有的利用虛擬IP 地址、虛擬電話號碼隱蔽犯罪窩點(diǎn)和藏身之處[3]，團(tuán)伙主犯隱藏在幕后遙控指揮，一有風(fēng)吹草動，即刻逃往他地，“招兵買馬”重操舊業(yè)，很難徹底摧毀，造成經(jīng)濟(jì)犯罪打不盡、打不絕的態(tài)勢。例如2020年3 月鹽城破獲的“Plus Token”傳銷案，平臺創(chuàng)始人之一王某虎就是常州警方2017 年7 月打掉的“珺騰國際”特大網(wǎng)絡(luò)傳銷案的漏網(wǎng)之魚，在其主要傳銷頭目獲刑次月，便伙同他人組建“Plus Token”傳銷組織。[4]

（五）追贓挽損難，涉穩(wěn)風(fēng)險加劇

近年來，非法集資等涉眾風(fēng)險型經(jīng)濟(jì)案件日漸趨于網(wǎng)絡(luò)化，涉及的地域更廣、金額更大、受害人更多。然而此類犯罪案值雖高，能追回的贓款卻寥寥無幾。究其原因，首先是嫌疑人為吸引投資人，重金召開發(fā)布會、高額獎勵員工、組織大客戶免費(fèi)旅游，開銷巨大。以“Plus Token”傳銷案為例，最高等級賬戶獎勵一年150 萬美金以上，收取的數(shù)字貨幣大部分用于發(fā)放了“拉人頭”獎勵。[5]其次是這些不義之財來的太過容易，嫌疑人揮霍無度，如日照破獲的“11·26”特大虛開增值稅專用發(fā)票案，主犯曾一夜打賞網(wǎng)絡(luò)女主播9700 萬元。[6]再次是犯罪團(tuán)伙計劃周密，在非法獲取資金的同時，就隱匿和轉(zhuǎn)移資金，一旦平臺暴雷立即潛逃甚至藏身于境外。最后是偵查的滯后性，公安部門介入案件時，可能已經(jīng)平臺關(guān)閉、服務(wù)器損毀、人去樓空，即便抓獲或從境外遣返主要嫌疑人，能追回的贓款所剩無幾。案件參與者中閑散人員居多，如老年人、大學(xué)生、下崗工人、家庭婦女等，他們?yōu)榱藴p輕家庭負(fù)擔(dān)，希望以此賺錢卻面臨整個家庭垮掉的風(fēng)險，其不滿情緒就會直接指向公安等黨政部門，極易發(fā)生上訪鬧訪甚至聚眾鬧事等過激行為。在網(wǎng)絡(luò)空間，由于網(wǎng)絡(luò)謠言、網(wǎng)絡(luò)輿論的放大和加劇，極易發(fā)生網(wǎng)絡(luò)集群事件，可能引發(fā)社會風(fēng)險甚至上升為政治風(fēng)險。

二、數(shù)據(jù)化背景提供經(jīng)偵轉(zhuǎn)型契機(jī)

在我國數(shù)字經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的同時，電子政務(wù)也從信息化、網(wǎng)絡(luò)化階段邁向數(shù)字化階段，數(shù)字化程度空前發(fā)展。2021 年3 月11 日國家“十四五規(guī)劃”和“2035 年遠(yuǎn)景目標(biāo)”，更是專篇論述了“加快數(shù)字化發(fā)展，建設(shè)數(shù)字中國”，數(shù)字經(jīng)濟(jì)、數(shù)字社會和數(shù)字政府建設(shè)等方面將高速發(fā)展，并帶來生產(chǎn)、生活和治理方式的根本性轉(zhuǎn)變。

（一）經(jīng)濟(jì)主體信息數(shù)據(jù)化

自1987 年1 月24 日國家經(jīng)濟(jì)信息中心成立開始，到“三金工程”“兩網(wǎng)四庫十二金”等標(biāo)志性工程的建成；從2017 年2 月，首個省級大數(shù)據(jù)局在貴州成立，到2018 年底，超過23 省、200 地市相繼成立大數(shù)據(jù)管理部門，再到 2019年11 月，全國政務(wù)服務(wù)一體化平臺上線，電子政務(wù)工作全面數(shù)據(jù)化。至此，公司企業(yè)的法人信息留存于市場監(jiān)管部門；財務(wù)、稅務(wù)、社保數(shù)據(jù)留存于稅務(wù)、審計等部門；自然人身份信息、行為軌跡信息、車輛信息留存于公安、公共交通、旅店飯店等部門；資金、證券、期貨信息留存于銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)；經(jīng)濟(jì)主體的行政違法行為信息也留于相應(yīng)的行政管理機(jī)構(gòu)中，為發(fā)現(xiàn)犯罪線索、查找犯罪源頭提供了數(shù)據(jù)渠道。

（二）經(jīng)濟(jì)犯罪過程數(shù)據(jù)化

隨著網(wǎng)絡(luò)和電子設(shè)備的普及和廣泛應(yīng)用，人類所有的社會活動幾乎都延伸到互聯(lián)網(wǎng)，互聯(lián)網(wǎng)虛擬空間猶如現(xiàn)實的鏡像和延續(xù)，根據(jù)物質(zhì)交換原理，現(xiàn)實空間“社會人”的行為、思想轉(zhuǎn)換在虛擬空間，呈現(xiàn)為“數(shù)字人”的一系列數(shù)據(jù)。經(jīng)濟(jì)犯罪活動從預(yù)謀到實施，嫌疑人通聯(lián)時間、內(nèi)容、頻次都以數(shù)據(jù)的形式存在于網(wǎng)絡(luò)社交平臺中；涉案資金的獲取、流轉(zhuǎn)、揮霍、轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)留痕于銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)或者網(wǎng)絡(luò)結(jié)算平臺中；涉案物品的流動數(shù)據(jù)留痕于快遞、物流等媒介中。數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)架起了虛擬空間與現(xiàn)實空間的橋梁，為重建犯罪現(xiàn)場、還原犯罪過程提供了數(shù)據(jù)途徑。

（三）嫌疑人社會關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)化

社會屬性是人的本質(zhì)屬性，當(dāng)今網(wǎng)絡(luò)化時代也并未改變這一屬性，因此，不論嫌疑人有多強(qiáng)的反偵查意識，還是與社會有著千絲萬縷的聯(lián)系。這些聯(lián)系在以往是難以被捕捉到的，然而在當(dāng)今“萬物互聯(lián)”的大數(shù)據(jù)時代，“世界是普遍聯(lián)系的”這一唯物辯證主義哲學(xué)原理，能夠由數(shù)據(jù)牽線得以快速印證。利用知識圖譜技術(shù)可層層挖掘人員關(guān)系網(wǎng)，發(fā)掘關(guān)系屬性，融合關(guān)鍵特征構(gòu)建人員信息一張網(wǎng)；收集嫌疑人及其公司特征，構(gòu)建人員或公司多維度數(shù)據(jù)畫像，還原其社會活動的樣貌，為案件突破指引方向；只要嫌疑人在裝有監(jiān)控設(shè)施的場所出現(xiàn)或使用通訊工具，人臉識別數(shù)據(jù)或通訊數(shù)據(jù)將代替人工盯控模式高效精準(zhǔn)鎖定其位置，為抓捕或采取下一步偵查措施提供奠定堅實的基礎(chǔ)。

三、經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)化偵查的應(yīng)用

在這場沒有硝煙的斗爭中，誰掌握的數(shù)據(jù)更多、更快、更準(zhǔn)，誰的戰(zhàn)斗力和主動性就越強(qiáng)。于是，公安部經(jīng)偵局于2016 年提出“信息化建設(shè)、數(shù)據(jù)化實戰(zhàn)”的戰(zhàn)略部署，借助大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，開啟了經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)化偵查的全新征程，經(jīng)偵工作從作戰(zhàn)理念思維到打擊手段措施、從戰(zhàn)術(shù)戰(zhàn)法到警務(wù)機(jī)制實現(xiàn)了“智”的飛躍。

（一）搭建信息平臺匯聚數(shù)據(jù)資源

數(shù)據(jù)是指記錄和區(qū)分客觀事件的符號。[7]在經(jīng)偵工作中，數(shù)據(jù)具有多種表現(xiàn)形式和內(nèi)容，既包括狹義的數(shù)字，也包括有意義的單詞、字母、圖形、圖像、視頻和音頻。想要讓這些數(shù)據(jù)發(fā)揮作用，就需要體系化的數(shù)據(jù)運(yùn)作模式。公安部經(jīng)偵局現(xiàn)已建成常州、煙臺兩個數(shù)據(jù)導(dǎo)偵戰(zhàn)略中心，上海、遼寧、青島、深圳、重慶等10 個證券、騙稅犯罪辦案基地，開發(fā)運(yùn)用了“云端行動系統(tǒng)”“經(jīng)偵云應(yīng)用”“違法資金查控平臺”等數(shù)據(jù)系統(tǒng)，更多數(shù)據(jù)平臺正在加快建設(shè)中。各省、市廣建地方平臺，如湖南“神鷹”實戰(zhàn)平臺、石家莊“昆侖鏡”“玲瓏塔”“玄天傘”實戰(zhàn)平臺等。各平臺通聯(lián)公安內(nèi)部信息資源庫、社會行業(yè)信息資源庫，互聯(lián)網(wǎng)信息資源庫，運(yùn)用各類前沿感知技術(shù)，如人像、車牌、Wi-Fi 等前端多維感知設(shè)備，實現(xiàn)各類數(shù)據(jù)的智能化采集、存儲，廣泛獲取數(shù)據(jù)資源，構(gòu)建了鮮活的數(shù)據(jù)超市。如濰坊地區(qū)目前整合各類系統(tǒng)平臺140 余個,實現(xiàn)20 個維度、20 億條標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)的融合接入，構(gòu)建了數(shù)據(jù)高地。[8]

（二）開發(fā)數(shù)據(jù)模型挖掘數(shù)據(jù)價值

數(shù)據(jù)就像是原材料，它只是描述發(fā)生了什么事情，數(shù)據(jù)本身不會自動發(fā)揮作用而構(gòu)成決策或行動的基礎(chǔ)，需要經(jīng)過分析、處理找出其中的關(guān)系，賦予其意義和關(guān)聯(lián)，數(shù)據(jù)才能轉(zhuǎn)化成有價值的信息，[9]服務(wù)于經(jīng)偵工作。類罪模型是給數(shù)據(jù)增值的有效武器。類罪模型也稱為“算法”型偵查，即提煉并數(shù)據(jù)化描述類案的行為特點(diǎn)和類罪特征，結(jié)合實戰(zhàn)中行之有效的偵查技戰(zhàn)法，設(shè)計為計算機(jī)“算法”，進(jìn)行數(shù)據(jù)的比對、碰撞、關(guān)聯(lián)和數(shù)據(jù)挖掘工作，從而拓展案件線索，鎖定偵查目標(biāo)。公安部經(jīng)偵局已建成類罪模型數(shù)十個，各地市根據(jù)地方特色和實戰(zhàn)經(jīng)驗，自主研發(fā)類罪模型和通用數(shù)據(jù)工具，大幅度地提升了數(shù)據(jù)研判的深度及風(fēng)險預(yù)判預(yù)警的精度。以虛開案件的研判為例，可綜合運(yùn)用“企業(yè)基因測序模型”“反洗錢模型”“中間人開票模型”“虛開騙稅識別模型”，對可疑票據(jù)流、資金流、通訊流、貨物流、信息流數(shù)據(jù)進(jìn)行深度挖掘和關(guān)聯(lián)，找出可疑開票人、售票人、中間人，以及溯源至開票或者制售假票的源頭。

（三）創(chuàng)新作戰(zhàn)機(jī)制釋放數(shù)據(jù)效能

“云端打擊”機(jī)制一改變過去下達(dá)簡單行政命令為在數(shù)據(jù)挖掘基礎(chǔ)上發(fā)起的集群戰(zhàn)役，集數(shù)據(jù)支撐和模型工具于一體，決策體系正在由領(lǐng)導(dǎo)者決策轉(zhuǎn)向由數(shù)據(jù)引領(lǐng)決策。經(jīng)偵作戰(zhàn)體系經(jīng)過幾年實踐，縱向上逐步形成省級監(jiān)測、地市級研判、區(qū)縣級落地打擊的三級作戰(zhàn)新格局，各級警力和資源的使用向科學(xué)配置邁進(jìn)；橫向上內(nèi)聯(lián)刑偵、技偵、網(wǎng)偵、情報等部門，縱向上外聯(lián)稅務(wù)、海關(guān)、銀行等機(jī)構(gòu)合成作戰(zhàn)，數(shù)據(jù)協(xié)同的作戰(zhàn)格局正在構(gòu)建。數(shù)據(jù)化偵查培訓(xùn)改過去的課堂講授為以戰(zhàn)帶訓(xùn)，以公安部經(jīng)偵局自2017 年起每年舉行的“論劍”情報導(dǎo)偵大比武為契機(jī)，多省市舉辦各類數(shù)據(jù)賦能的實戰(zhàn)練兵競賽等戰(zhàn)訓(xùn)結(jié)合的數(shù)據(jù)應(yīng)用培訓(xùn)，用數(shù)據(jù)說話的經(jīng)偵技戰(zhàn)法不斷創(chuàng)新，經(jīng)偵部門數(shù)據(jù)應(yīng)用能力大幅提升。

四、經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)化偵查的思考

以數(shù)據(jù)研判為核心的數(shù)據(jù)化偵查模式取得了輝煌的戰(zhàn)果，然而作為新生代戰(zhàn)法，經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)化偵查現(xiàn)階段存在著一些障礙，亟待克服。

（一）經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)化偵查的障礙

1.數(shù)據(jù)資源尚不完全

一是部門間存在數(shù)據(jù)壁壘。由于體制機(jī)制的束縛，銀行、證券、稅務(wù)、海關(guān)等行業(yè)數(shù)據(jù)等不能完全共享，公安機(jī)關(guān)內(nèi)部警種間數(shù)據(jù)資源不能互相開放，各地經(jīng)偵部門的地方數(shù)據(jù)平臺各自獨(dú)立，不能相互訪問。二是數(shù)據(jù)的前端采集不全面。以目前可獲取的資金數(shù)據(jù)為例，第四方支付和部分第三方支付平臺的數(shù)據(jù)采集缺失，銀行、金融機(jī)構(gòu)的資金信息不全面，缺失銀行保險柜等非現(xiàn)金資產(chǎn)數(shù)據(jù)。三是數(shù)據(jù)采集錄入缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)質(zhì)量不高。[10]如各銀行資金數(shù)據(jù)格式不一，有的銀行對手信息等字段項缺失。

2.數(shù)據(jù)工具使用效率不高

數(shù)據(jù)平臺方面，各平臺、系統(tǒng)相對獨(dú)立，所使用的開發(fā)工具，數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，操作系統(tǒng)都不盡相同，造成數(shù)據(jù)之間口徑不一，格式不同，難以有效對接，再加上業(yè)務(wù)定位和網(wǎng)絡(luò)安全等原因，形成數(shù)據(jù)壁壘，迫使研判人員在各系統(tǒng)間來回查詢，加高了研判的門檻、工作量、工作難度和出錯率，不利于各地、各級經(jīng)偵部門之間的協(xié)查和協(xié)作。實踐證明，只有實現(xiàn)全量公安數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)系統(tǒng)的整合，才能釋放公安大數(shù)據(jù)的全部潛能，發(fā)揮綜合效益。

數(shù)據(jù)模型方面，在種類上尚未覆蓋經(jīng)偵全領(lǐng)域，戰(zhàn)術(shù)性研判多、戰(zhàn)略性研判少；[11]在設(shè)計上分領(lǐng)域研判多，不能智能互聯(lián)進(jìn)行全領(lǐng)域綜合研判；在統(tǒng)籌規(guī)劃上，各地數(shù)據(jù)模型不能互通互用，存在重復(fù)開發(fā)，資源浪費(fèi)，使用效率低等問題；在開發(fā)上業(yè)務(wù)與技術(shù)“兩張皮”，經(jīng)偵部門與軟件公司之間，偵查要求與技術(shù)研發(fā)的精準(zhǔn)融合度存在偏差；[12]在應(yīng)用上，存在建用脫節(jié)現(xiàn)象。部局模型由于一些縣級經(jīng)偵部門使用權(quán)限、民警數(shù)據(jù)能力的限制，存在用不上、不會用等問題。

3.算法偏差與黑箱效應(yīng)

算法在開發(fā)、使用、執(zhí)行中的機(jī)械性可能產(chǎn)生信息偏差，誤導(dǎo)偵查方向與結(jié)論。首先，算法承載著制定者的價值判斷，[13]目前其開發(fā)依賴于數(shù)據(jù)研發(fā)公司，數(shù)據(jù)技術(shù)人員并不具備偵查、法律專業(yè)知識，設(shè)計算法時易帶入個人偏見[10]，出現(xiàn)系統(tǒng)性偏差風(fēng)險，可能導(dǎo)致算法結(jié)果不正確。其次，算法在應(yīng)用中，由于數(shù)據(jù)清洗、數(shù)據(jù)分析方法選擇不同，相同數(shù)據(jù)源由不同的人員操作會出現(xiàn)結(jié)果差異，甚至同一人再次操作結(jié)果也可能不盡相同，算法結(jié)果不具有唯一性。再次，算法中機(jī)器學(xué)習(xí)時自動調(diào)整運(yùn)算參數(shù)的設(shè)置，數(shù)據(jù)輸入與輸出之間存在人們無法洞悉的黑箱問題，[14]計算出的結(jié)論連設(shè)計者可能也難以解釋。最后，算法是在總結(jié)過去犯罪規(guī)律的基礎(chǔ)上提煉出來的，對于特殊情況可能出現(xiàn)算法結(jié)果失真，對于新出現(xiàn)的作案手段則不具備識別功能。

4.民警數(shù)據(jù)應(yīng)用能力不足

數(shù)據(jù)化實戰(zhàn)的推廣和應(yīng)用，經(jīng)偵民警的數(shù)據(jù)意識得到有效提升，然而數(shù)據(jù)應(yīng)用能力卻跟不上數(shù)據(jù)化經(jīng)偵的需求。一是就全國各地經(jīng)偵數(shù)據(jù)建設(shè)情況看，存在上熱下冷、[11]重建設(shè)輕應(yīng)用等問題，基層經(jīng)偵民警接觸、使用數(shù)據(jù)工具、模型的機(jī)會并不多，數(shù)據(jù)實操能力難以得到鍛煉。二是從目前經(jīng)偵民警的專業(yè)結(jié)構(gòu)和錄用機(jī)制看，專業(yè)型數(shù)據(jù)分析民警嚴(yán)重短缺，數(shù)據(jù)深度挖掘較為依賴數(shù)據(jù)公司。三是以網(wǎng)絡(luò)為依托的經(jīng)濟(jì)案件多以電子數(shù)據(jù)形式存在，其易篡改性、易滅失性對證據(jù)的現(xiàn)場收集、提取、網(wǎng)絡(luò)在線提取、網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程勘驗[15]等提出更高的要求，經(jīng)偵民警電子取證能力尚待提高。

5.數(shù)據(jù)分析結(jié)論未能證據(jù)化

實戰(zhàn)中，借助數(shù)據(jù)模型與機(jī)器學(xué)習(xí)等方法對海量數(shù)據(jù)進(jìn)行研判、形成分析報告、用作辦案支撐[16]的情形越來越多，然而目前數(shù)據(jù)分析結(jié)果只能作為偵查線索使用，不能直接作為證據(jù)使用，取證還得走繁鎖的人工調(diào)證流程，將數(shù)據(jù)材料轉(zhuǎn)化為傳統(tǒng)證據(jù)。如通過資金查控平臺調(diào)取的電子數(shù)據(jù)，沒有加蓋銀行電子簽章，要想作為證據(jù)使用，還得到各相關(guān)銀行手工調(diào)證。目前，一些經(jīng)濟(jì)案件證據(jù)動輒達(dá)數(shù)千卷，這種以轉(zhuǎn)化性證據(jù)辦案的模式，不僅費(fèi)時費(fèi)力，偵查效率低下，并且可能出現(xiàn)時過境遷導(dǎo)致證據(jù)滅失等情況。

（二）經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)據(jù)化偵查的發(fā)展建議

1.開拓數(shù)據(jù)渠道，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量

數(shù)據(jù)源的完全程度、準(zhǔn)確程度是算法準(zhǔn)確性的重要決定因素。因此，要在優(yōu)化已有數(shù)據(jù)通道的基礎(chǔ)上，不斷開拓新的數(shù)據(jù)通道，同時拓展數(shù)據(jù)的可用維度，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量和反饋速度。[11]首先，打通數(shù)據(jù)壁壘，通聯(lián)信息孤島。在外部，加強(qiáng)與市場監(jiān)管、稅務(wù)、金融、證券、保險、外匯、海關(guān)等行政部門的合作，破除行政屏障，打通數(shù)據(jù)通道。在內(nèi)部，開放各警種的數(shù)據(jù)資源，共享各地方經(jīng)偵數(shù)據(jù)資源。其次，拓展前端采集渠道和采集維度。隨著智慧城市建設(shè)，延伸前端感知網(wǎng)絡(luò)觸角，不斷向新領(lǐng)域、新業(yè)態(tài)、新要素拓寬數(shù)據(jù)采集廣度深度，如拓寬資金的采集范圍至理財產(chǎn)品、銀行保險箱、有價證券、股權(quán)期權(quán)等資產(chǎn)。積極與大數(shù)據(jù)公司合作，廣泛獲取反映社會行為等互聯(lián)網(wǎng)開源數(shù)據(jù)。如山西省公安廳偵辦善某金融非法集資案時，在北京金信網(wǎng)銀金融信息服務(wù)有限公司的技術(shù)支持下，采集到了善某金融的業(yè)務(wù)模式、組織架構(gòu)、歷史情況等重要數(shù)據(jù)。[17]三是統(tǒng)一數(shù)據(jù)采集錄入標(biāo)準(zhǔn)、提高數(shù)據(jù)質(zhì)量?！皵?shù)同標(biāo)”是信息標(biāo)準(zhǔn)化錄入的前提，正如車同軌、書同文，通過給信息貼上標(biāo)準(zhǔn)化的標(biāo)簽，一方面解決了數(shù)據(jù)錄入不全、重復(fù)采集等問題，提高了數(shù)據(jù)質(zhì)量；另一方面，為將來數(shù)據(jù)自動關(guān)聯(lián)、同步交互式更新奠定基礎(chǔ)。[18]

2.創(chuàng)新、優(yōu)化、釋放數(shù)據(jù)工具動能

在數(shù)據(jù)系統(tǒng)方面，形成縱向貫通、橫向集成、互通共享的信息大廈。由公安部經(jīng)偵局牽頭，架構(gòu)“全國數(shù)據(jù)經(jīng)偵大廈”，縱向上四級建庫。第一級為部級系統(tǒng)，嵌入部級數(shù)據(jù)系統(tǒng)和類罪模型，按權(quán)限共享給各地、各級經(jīng)偵部門。第二級到第四級依次為省級、地市級和縣級平臺，分別配置“數(shù)據(jù)房間”“數(shù)據(jù)區(qū)間”和“數(shù)據(jù)格”，對應(yīng)采集各級公共基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)，按各級標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)平臺模板運(yùn)行，可嵌入地方特色的數(shù)據(jù)包、自行研發(fā)的類罪模型和數(shù)據(jù)工具，運(yùn)營良好則上升到上一級平臺?！叭珖鴶?shù)據(jù)經(jīng)偵大廈”涵蓋公安所有的人、車、電、網(wǎng)、像等業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)，自動關(guān)聯(lián)研判對象的所有社會數(shù)據(jù)，統(tǒng)一數(shù)據(jù)口徑、標(biāo)準(zhǔn)、入口及出口，一鍵秒級查詢，覆蓋全國經(jīng)偵業(yè)務(wù)，實現(xiàn)線索倍增和數(shù)據(jù)價值的倍增。

數(shù)據(jù)模型方面，一是推進(jìn)數(shù)據(jù)模型工具譜系建設(shè)，[11]提升數(shù)據(jù)流引領(lǐng)業(yè)務(wù)流的效能。首先，加快空白領(lǐng)域的數(shù)據(jù)模型開發(fā)，在數(shù)據(jù)模型的種類上不留死角地覆蓋經(jīng)偵全領(lǐng)域。其次，優(yōu)化現(xiàn)有模型的設(shè)計操作，由戰(zhàn)術(shù)性研判轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略性研判。最后，探索各領(lǐng)域數(shù)據(jù)模型智能互聯(lián)、綜合研判之技術(shù)，由分領(lǐng)域研判轉(zhuǎn)向全領(lǐng)域研判。二是開放部局?jǐn)?shù)據(jù)模型的基層使用權(quán)限，實現(xiàn)各地數(shù)據(jù)模型互通互用，提高其使用效率。

3.提高算法的準(zhǔn)確性、通用性

算法偏見是其固有特征，[19]不可能完全消失，但是可以通過程序設(shè)置和操作流程規(guī)范化，減少其運(yùn)算結(jié)果的信息偏差。首先，在算法開發(fā)時，設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)清洗程序，統(tǒng)一算法的數(shù)據(jù)接入口徑；增設(shè)機(jī)器學(xué)習(xí)時自動調(diào)整參數(shù)的運(yùn)算過程顯示及解釋程序，[10]以利于發(fā)揮算法應(yīng)用人員的主觀性，減少黑箱效應(yīng)。其次，在算法應(yīng)用中，秉持批判性思維審視算法的運(yùn)行，通過電子數(shù)據(jù)偵查實驗[20]等方式，效驗檢測算法偏見并及時修正，提高算法的精準(zhǔn)性。再次，標(biāo)準(zhǔn)化算法操作流程，力爭消除算法因操作人員不同而異的情形，提高算法的通用性。最后，加強(qiáng)對新型經(jīng)濟(jì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的研究，在對有關(guān)部門進(jìn)行漏洞堵塞建議的基礎(chǔ)上，設(shè)計算法時預(yù)留特殊情況、異常情況識別摘出通道，轉(zhuǎn)入專用研判程序或者人工研判，減少特殊情況算法結(jié)果偏差，預(yù)防新型作案手段得逞。

4.提升民警數(shù)據(jù)應(yīng)用能力

一是在數(shù)據(jù)平臺和數(shù)據(jù)模型建設(shè)上，秉承用戶思維，優(yōu)化平臺設(shè)計，改善操作界面，開放數(shù)據(jù)權(quán)限，普及數(shù)據(jù)應(yīng)用，讓基層民警的數(shù)據(jù)運(yùn)用在用中學(xué)、學(xué)中用，解決不敢用、不會用、用不好等問題，提高民警的數(shù)據(jù)敏感性、數(shù)據(jù)實操能力以及數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)和應(yīng)用的主動性，真正將數(shù)據(jù)引領(lǐng)作用發(fā)揮到每一個辦案環(huán)節(jié)中。二是選拔數(shù)據(jù)人才。選調(diào)專業(yè)數(shù)據(jù)人才充實經(jīng)偵隊伍，并培養(yǎng)經(jīng)偵職業(yè)能力，選拔基層經(jīng)偵業(yè)務(wù)骨干到部局、省廳情報研判機(jī)構(gòu)跟班學(xué)習(xí)。三是加強(qiáng)數(shù)據(jù)能力培訓(xùn)。一方面，以“論劍”大比武為契機(jī)開展多層面的以戰(zhàn)代訓(xùn)，開展數(shù)據(jù)研判精品案例講評，開展數(shù)據(jù)研判人員數(shù)據(jù)開發(fā)和維護(hù)、基層民警數(shù)據(jù)基本應(yīng)用等培訓(xùn)。另一方面，加強(qiáng)電子數(shù)據(jù)取證培訓(xùn)。規(guī)范民警對原始電子證據(jù)的現(xiàn)場收集提取、網(wǎng)絡(luò)在線提取、調(diào)取等操作，訓(xùn)練減少電子證據(jù)的真實性瑕疵，提高民警數(shù)據(jù)完整性保護(hù)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程勘驗等技能。

5.加速數(shù)據(jù)分析結(jié)論證據(jù)轉(zhuǎn)化進(jìn)程

基于海量數(shù)據(jù)的分析報告，通過可視化技術(shù)能夠快速直觀地展現(xiàn)犯罪團(tuán)伙架構(gòu)、資金流轉(zhuǎn)過程等核心要素，依靠海量數(shù)據(jù)分析來證明案件事實已經(jīng)成為形勢所需。因此，加速數(shù)據(jù)分析結(jié)論的證據(jù)轉(zhuǎn)化，對于提高偵查效益、化解司法證明難題將大有裨益。首先，賦予數(shù)據(jù)分析結(jié)論以獨(dú)立證據(jù)的法律地位。數(shù)據(jù)分析結(jié)論屬于何種法定證據(jù)理論界觀點(diǎn)各異，“證人證言說”“鑒定意見說”“專家輔助人意見說”[16]都不足以體現(xiàn)其優(yōu)勢和作用，數(shù)據(jù)分析結(jié)論作為單獨(dú)的證據(jù)種類更為適宜。其次，制定出臺數(shù)據(jù)分析結(jié)論證據(jù)轉(zhuǎn)化的系列規(guī)則，包括數(shù)據(jù)來源真實性、數(shù)據(jù)傳輸保真性、機(jī)器算法可信性、數(shù)據(jù)程序操作人員公正性等規(guī)則。最后，提高數(shù)據(jù)分析技術(shù)，加強(qiáng)數(shù)據(jù)治理。引入?yún)^(qū)塊鏈等技術(shù)，提高數(shù)據(jù)來源的真實性、數(shù)據(jù)傳輸?shù)谋Ｕ嫘?、機(jī)器算法的可信性。構(gòu)建科學(xué)的數(shù)據(jù)治理體系，對數(shù)據(jù)質(zhì)量的管理、數(shù)據(jù)血緣關(guān)系、數(shù)據(jù)運(yùn)維管理等方面進(jìn)行智能化管理，[21]提高數(shù)據(jù)的全面性、完整性、準(zhǔn)確性、可用性和安全性。

五、結(jié)語

經(jīng)偵1.0 時代已經(jīng)過去?！盎ヂ?lián)網(wǎng)+”開啟了經(jīng)偵2.0 時代，數(shù)據(jù)庫查詢、檢索、運(yùn)算，取代了時效差、效率低的手工檢索比對模式。以數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)為核心的經(jīng)偵 3.0 時代，數(shù)據(jù)平臺建設(shè)、模型算法研發(fā)開啟了經(jīng)偵“信息化建設(shè)、數(shù)據(jù)化實戰(zhàn)”模式，平臺實時監(jiān)控、機(jī)器自主學(xué)習(xí)、數(shù)據(jù)自動關(guān)聯(lián)運(yùn)算，數(shù)據(jù)的無窮魅力開始展現(xiàn)。隨著科技的進(jìn)步和經(jīng)偵作戰(zhàn)模式的不斷優(yōu)化，經(jīng)偵4.0 時代將全面迎來數(shù)據(jù)警務(wù)和智慧經(jīng)偵。