“一帶一路”背景下全球反水壩運(yùn)動(dòng)、社會(huì)嵌入與中資企業(yè)的應(yīng)對(duì)策略

黃 巖，周怡君

(1.華南理工大學(xué) 公共管理學(xué)院，廣州 510630； 2.南洋理工大學(xué) 人文與社科學(xué)院，新加坡 637121)

提要：在“一帶一路”倡議下，水電開發(fā)是中國(guó)資本走向海外的一個(gè)重要領(lǐng)域，但是近年來的國(guó)際反水壩運(yùn)動(dòng)對(duì)中國(guó)投資活動(dòng)造成了不利影響。結(jié)合嵌入性理論，對(duì)中國(guó)項(xiàng)目方在“一帶一路”沿線面臨的多個(gè)反水壩運(yùn)動(dòng)案例進(jìn)行歸納分析，總結(jié)出反水壩運(yùn)動(dòng)中多元主體在資源分配、治理權(quán)力、身份認(rèn)同、生態(tài)保護(hù)4個(gè)方面的主要利益訴求，以及中資項(xiàng)目方在當(dāng)?shù)匦纬申P(guān)系、認(rèn)知、文化、政治脫嵌困境的具體原因及作用機(jī)制，以回答“反水壩運(yùn)動(dòng)為何形成”這一問題，并提出中國(guó)項(xiàng)目方應(yīng)提高項(xiàng)目透明度、承擔(dān)起企業(yè)社會(huì)責(zé)任、關(guān)注不同主體的利益訴求、營(yíng)造良好輿論環(huán)境并用好海外志愿者隊(duì)伍等政策建議。中方企業(yè)應(yīng)積極嵌入到當(dāng)?shù)厣鐣?huì)的治理格局中，建立起風(fēng)險(xiǎn)利益共同體，從而更好地應(yīng)對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)。

一、問題來源

“一帶一路”倡議是中國(guó)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的重要舉措，其重要價(jià)值在于與沿線國(guó)家構(gòu)建利益共同體，釋放發(fā)展中國(guó)家紅利。中國(guó)政府和學(xué)術(shù)界將“一帶一路”倡議描述為嵌入中國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起的包容性計(jì)劃，這一包容性體現(xiàn)在3個(gè)維度——共同利益體、尊重各國(guó)的發(fā)展道路、對(duì)各國(guó)和國(guó)際/區(qū)域組織全面開放。國(guó)外學(xué)者將“一帶一路”倡議解釋為體現(xiàn)北京挑戰(zhàn)現(xiàn)有區(qū)域和世界秩序的宏偉經(jīng)濟(jì)和地緣政治野心的全球項(xiàng)目，其本身也是解決中國(guó)產(chǎn)能過剩問題的“空間修復(fù)”措施[1]。中國(guó)水電企業(yè)“走出去”是國(guó)家實(shí)施“一帶一路”倡議的重要方式，“一帶一路”沿線國(guó)家大多為中低收入的發(fā)展中國(guó)家，水資源利用率較低，電力能源短缺，這在一定程度上制約了其經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。中國(guó)水電在技術(shù)、人才、資本上具有非常明顯的優(yōu)勢(shì)，中國(guó)企業(yè)在40 多個(gè)“一帶一路”沿線國(guó)家合作開發(fā)了 110 個(gè)水電站項(xiàng)目，已占據(jù) 70%以上的海外水電建設(shè)市場(chǎng)，取得了矚目的成績(jī)。中國(guó)海外水壩建設(shè)具有援助、貿(mào)易和投資的“一攬子”特征，它不僅包括對(duì)水電項(xiàng)目建設(shè)的投資，而且還包括優(yōu)惠貸款以及相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施的貿(mào)易投資協(xié)定，從而促進(jìn)東道國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)得到系統(tǒng)性的改善。

但據(jù)美國(guó)企業(yè)研究所和傳統(tǒng)基金會(huì)公布的“China Global Investment Tracker”數(shù)據(jù)庫(kù)中的相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，從2005年到2020年中國(guó)在全球海外投資受阻案件共312起，涉及90個(gè)國(guó)家；從2013年到2020年，在“一帶一路”沿線國(guó)家受阻案件共176起，涉及47個(gè)國(guó)家，這些投資受阻的案件主要集中在能源和資源行業(yè)①。其中，中國(guó)在海外投資的水電項(xiàng)目近年來受到國(guó)際反水壩運(yùn)動(dòng)的諸多沖擊和干預(yù)，嚴(yán)重?fù)p害了中國(guó)項(xiàng)目建設(shè)方及投資機(jī)構(gòu)的利益，部分運(yùn)動(dòng)在當(dāng)?shù)卦斐闪溯^大的負(fù)面影響，致使水電項(xiàng)目被迫暫停或永久終止。美國(guó)反水壩學(xué)者麥卡利認(rèn)為水壩的建設(shè)無法保障當(dāng)?shù)厝鮿?shì)群眾的人權(quán)、知情權(quán)、參與權(quán)等基本權(quán)利，并將水電站描述為帶來環(huán)境污染、資源浪費(fèi)、組織腐敗、加劇貧困的萬(wàn)惡淵源[2]。反水壩派主張讓河流自由地流淌，認(rèn)為水壩的建設(shè)會(huì)給當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境造成不可逆轉(zhuǎn)的破壞，他們不僅反對(duì)區(qū)域內(nèi)的水電站開發(fā)計(jì)劃，甚至還會(huì)通過集體抗議的方式要求拆除已建成的水電設(shè)施[3]。由NGO主導(dǎo)的反水壩運(yùn)動(dòng)是全球社會(huì)運(yùn)動(dòng)的重要組成部分，通過打出公平正義、保護(hù)人權(quán)等口號(hào)將對(duì)政府治理水資源的不滿轉(zhuǎn)化為集體行動(dòng)。如中國(guó)在緬甸修建的一些水電站項(xiàng)目引發(fā)當(dāng)?shù)鼐用窨棺h，NGO組織是運(yùn)動(dòng)的主要領(lǐng)導(dǎo)者和發(fā)起者[4]，并通過話語(yǔ)框定戰(zhàn)略，使水壩建設(shè)項(xiàng)目帶來的社會(huì)負(fù)面影響成為爭(zhēng)議的焦點(diǎn)[5]。

中國(guó)企業(yè)在海外投資行為容易被看作是國(guó)家對(duì)外政治戰(zhàn)略的執(zhí)行和在東道國(guó)提高政治影響力的體現(xiàn)[6]。中資企業(yè)進(jìn)行海外投資主要是依靠國(guó)家進(jìn)行關(guān)系管理，在該邏輯框架下，中國(guó)對(duì)東道國(guó)的海外投資建設(shè)實(shí)質(zhì)上走的是一種“自上而下”的行動(dòng)路徑。然而“一帶一路”沿線國(guó)家社會(huì)結(jié)構(gòu)復(fù)雜，政治風(fēng)險(xiǎn)多樣，民族種族等問題突出，政權(quán)變動(dòng)頻繁，給中資企業(yè)的投資行為帶來一定風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)有研究較多關(guān)注的是中資企業(yè)對(duì)外投資所面臨風(fēng)險(xiǎn)(如政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境)的宏觀靜態(tài)刻畫，而對(duì)海外投資風(fēng)險(xiǎn)具體作用機(jī)制的關(guān)注較少。本文聚焦于中資企業(yè)投資海外的水電項(xiàng)目所遭遇的具體反水壩事件，歸納出反水壩運(yùn)動(dòng)中多元主體的利益訴求，以社會(huì)嵌入概念作為分析工具，將試圖總結(jié)出中國(guó)水電站投資在“走出去”過程中因依賴于項(xiàng)目國(guó)官方的上層路線，對(duì)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)網(wǎng)絡(luò)參與社會(huì)治理不足，從而形成政治、文化、認(rèn)知、關(guān)系脫嵌的具體作用機(jī)制，試圖補(bǔ)充現(xiàn)有研究較多從宏觀層面投資風(fēng)險(xiǎn)的客觀原因而忽視多元主體行為因素的不足。最終為中國(guó)企業(yè)面臨海外反水壩運(yùn)動(dòng)的投資風(fēng)險(xiǎn)提出合理的應(yīng)對(duì)對(duì)策。

二、嵌入性理論基礎(chǔ)

波蘭尼認(rèn)為經(jīng)濟(jì)行為總是與經(jīng)濟(jì)制度和非經(jīng)濟(jì)制度密不可分并嵌入其中，市場(chǎng)主體的決策和行為邏輯與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)結(jié)構(gòu)聯(lián)系緊密[7]。格蘭諾維特把嵌入路徑分為“關(guān)系嵌入”和“結(jié)構(gòu)嵌入”兩種，經(jīng)濟(jì)組織通過嵌入到當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)網(wǎng)絡(luò)中能夠獲得更多社會(huì)資本，“關(guān)系嵌入”和“結(jié)構(gòu)嵌入”是相輔相成的，從微觀層面的“關(guān)系嵌入”繼而進(jìn)入宏觀層面的“結(jié)構(gòu)嵌入”[8]。Al-Lahnm和Souitaris認(rèn)為嵌入當(dāng)?shù)厣鐣?huì)結(jié)構(gòu)中程度較高的跨國(guó)經(jīng)濟(jì)體往往有較高水平的社會(huì)聲譽(yù)，有助于在當(dāng)?shù)仨樌_展投資活動(dòng)[9]。Hagedoorn提出跨國(guó)投資者的戰(zhàn)略是否成功，很大程度上取決于企業(yè)在當(dāng)?shù)厣鐣?huì)網(wǎng)絡(luò)中的嵌入程度[10]。邱國(guó)棟和陳景輝將跨國(guó)的嵌入分為宏觀、中觀和微觀3個(gè)層次，經(jīng)濟(jì)嵌入、社會(huì)嵌入、技術(shù)嵌入和制度嵌入4個(gè)維度[11]。Meyer等學(xué)者認(rèn)為跨國(guó)企業(yè)有效嵌入組織所處的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和異國(guó)外部社會(huì)等情境中，從而有助于投資風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避[12]。韓葉建議投資主體應(yīng)重視融入當(dāng)?shù)厣鐣?huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，遵循社會(huì)環(huán)境中的正式和非正式制度規(guī)范，關(guān)注利益主體尤其是受影響民眾的訴求[13]。因此，中國(guó)對(duì)外投資企業(yè)需要通過社會(huì)嵌入去獲得社會(huì)認(rèn)同，嵌入性能否有效實(shí)現(xiàn)取決于嵌入主體的行為是否能與所嵌入社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的利益主體關(guān)系實(shí)現(xiàn)耦合，嵌入本身是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，需要嵌入主體對(duì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)有深刻的認(rèn)知。

三、中國(guó)對(duì)外投資中的反水壩運(yùn)動(dòng)案例

緬甸密松水電站建設(shè)就因信息不透明、對(duì)下游漁業(yè)造成嚴(yán)重打擊、水庫(kù)將淹沒重要?dú)v史和文化遺址等原因，遭到當(dāng)?shù)鼐用竦膹?qiáng)烈抵制以致停工。該水電站由中國(guó)電力投資集團(tuán)公司(CPI)建設(shè)，水壩高達(dá)152米，建成后將成為伊洛瓦底江上游7個(gè)梯級(jí)電站發(fā)電量最大的電站，也將成為世界上第十五大水壩。但是自2009年正式開工以來，該項(xiàng)目就遇到了緬甸環(huán)保主義者和克欽族原住民的強(qiáng)烈抗議，因?yàn)橐谅逋叩捉蔷挼樽钪匾乃Y源，也是緬甸漁業(yè)持續(xù)發(fā)展的來源和保障。但該水壩的建設(shè)會(huì)對(duì)下游漁業(yè)造成嚴(yán)重打擊，并導(dǎo)致伊洛瓦底江三角洲的水土流失。2011年9月24日，在當(dāng)?shù)豊GO(緬甸河流網(wǎng)絡(luò))的組織下，抗議人群發(fā)起街頭抗議；2011年9月30日，吳登盛總統(tǒng)宣布密松水電站工程中止，因?yàn)椤斑@違背了人民的意愿”。經(jīng)多輪談判無果，中方?jīng)Q定撤出該項(xiàng)目建設(shè)，僅留少量人員值守，中國(guó)電力投資集團(tuán)公司每年要承受高達(dá)3億元的利息支付費(fèi)用[14]。中方在此項(xiàng)目建設(shè)中存在項(xiàng)目信息不透明的問題，面對(duì)當(dāng)?shù)孛癖娰|(zhì)疑也未及時(shí)制定有效的公關(guān)策略進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，致使矛盾不斷升級(jí)。

水利設(shè)施建設(shè)中引發(fā)的生態(tài)惡化和對(duì)原住居民生計(jì)的負(fù)面影響也是反水壩運(yùn)動(dòng)的重要誘因。科哈拉水電項(xiàng)目是中巴經(jīng)濟(jì)走廊(CPEC)投資的重點(diǎn)項(xiàng)目，發(fā)電量高達(dá)124MW，由中國(guó)三峽水電集團(tuán)公司負(fù)責(zé)投資建設(shè)。該項(xiàng)目在BOT(建設(shè)—經(jīng)營(yíng)—轉(zhuǎn)讓)模式下完成，并在建成后的30年內(nèi)由中國(guó)企業(yè)負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)和維護(hù)(至2055年)。項(xiàng)目自2017年4月開工后就一直遭遇當(dāng)?shù)孛癖姷目棺h，抗議的主要原因是水壩攔截了90%的徑流，導(dǎo)致下游地區(qū)生態(tài)惡化，使3萬(wàn)余民眾離開原聚集地。2019年1月10日，在“拯救河流”組織的鼓動(dòng)下當(dāng)?shù)孛癖婇_展了罷工和游行等抗議行動(dòng)。為了推動(dòng)項(xiàng)目順利開工，中國(guó)三峽水電集團(tuán)公司創(chuàng)造性地啟動(dòng)了“移民獎(jiǎng)學(xué)金計(jì)劃”以及移民安置、教育扶貧等相關(guān)企業(yè)社會(huì)責(zé)任項(xiàng)目，2021年5月項(xiàng)目重新啟動(dòng)建設(shè)[15]。中資企業(yè)通過對(duì)項(xiàng)目影響的持續(xù)關(guān)注，及時(shí)了解群眾利益訴求并承擔(dān)了企業(yè)的社會(huì)責(zé)任，有助于項(xiàng)目口碑的長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)和維護(hù)。因此，通過承擔(dān)社會(huì)責(zé)任建立良好的社會(huì)聲譽(yù)也是中資企業(yè)對(duì)外投資建設(shè)中面臨的重要考驗(yàn)。

水電站的建設(shè)因庫(kù)區(qū)蓄水的需要可能會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)氐臍v史建筑和文化遺址造成巨大破壞，從而遭到原住居民的大力抵制。由中國(guó)國(guó)電集團(tuán)投資開發(fā)的柬埔寨柴阿潤(rùn)水電站項(xiàng)目總投資額約為4億美元，在該水電站的計(jì)劃建設(shè)庫(kù)區(qū)內(nèi)居住的高棉人已在這片區(qū)域內(nèi)生活超過了600年，該區(qū)域也留存有大量的歷史和宗教遺址，是當(dāng)?shù)孛癖娦闹形幕妥诮痰闹匾镔|(zhì)載體。項(xiàng)目在2014年因當(dāng)?shù)孛癖姷膹?qiáng)烈抗議而被迫擱置至今，抗議主體由當(dāng)?shù)厣贁?shù)民族、僧侶以及國(guó)內(nèi)外NGO組織成員構(gòu)成，以保護(hù)少數(shù)民族聚集地為主要訴求，認(rèn)為水電站建設(shè)將打破其原有的社會(huì)生態(tài)和原住民的生存邏輯。中方多次出具可行性報(bào)告，但依然遭到當(dāng)?shù)孛癖姷牡种?。因此，中資企業(yè)在外進(jìn)行水電建設(shè)投資時(shí)，要注意到選址地區(qū)的人文宗教環(huán)境。

對(duì)項(xiàng)目環(huán)評(píng)報(bào)告的質(zhì)疑和安置條件的不滿意是導(dǎo)致墨洛維水電站抗議活動(dòng)的主要誘因。因水庫(kù)庫(kù)區(qū)的建設(shè)，5萬(wàn)余民眾需要搬遷至相對(duì)干旱的沙漠地區(qū)，這將對(duì)其生計(jì)產(chǎn)生一定影響。同時(shí)，當(dāng)?shù)孛癖娬J(rèn)為建設(shè)方?jīng)]有進(jìn)行合法合規(guī)的環(huán)境評(píng)估，水壩建設(shè)的實(shí)際負(fù)面影響遠(yuǎn)大于環(huán)評(píng)報(bào)告中所言，且沙漠地區(qū)的移民安置條件較差，民眾的基本生活保障無法得到滿足。因此，當(dāng)?shù)孛癖娡ㄟ^抗議來表達(dá)上述訴求，并且提出公開環(huán)評(píng)報(bào)告、重新安置等訴求。2015年年底，當(dāng)?shù)孛癖娙栽诩w抗議其所處的“悲慘處境”，希望政府及項(xiàng)目方能夠?yàn)槠涮峁└玫陌仓铆h(huán)境以及健康、教育及能源服務(wù)，并且解決之前的土地仲裁案件，但目前受影響人口的2/3仍未得到賠償[16]。在該項(xiàng)目建設(shè)中，安置負(fù)責(zé)方蘇丹政府承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的能力有限，導(dǎo)致未能統(tǒng)籌協(xié)調(diào)給庫(kù)區(qū)移民滿意的安置條件。

四、反水壩運(yùn)動(dòng)中不同主體的利益訴求

反水壩運(yùn)動(dòng)涉及的核心利益主體主要有原住居民、國(guó)際/本土NGO、庫(kù)區(qū)移民、環(huán)保人士、東道國(guó)政府、投資方等，涉及的主要利益相關(guān)者可以分為個(gè)體型和群體型。個(gè)體型利益相關(guān)者指的是那些由于水電站建設(shè)而對(duì)自身生活環(huán)境產(chǎn)生較大影響的群體，尤其表現(xiàn)在對(duì)個(gè)體居住環(huán)境、生計(jì)來源、文化認(rèn)同等方面的影響。群體型利益相關(guān)者主要是指那些有特定組織目標(biāo)的社會(huì)團(tuán)體，如NGO組織和投資方。宗教組織在東南亞和中亞國(guó)家有極大的影響力，水壩建設(shè)影響了當(dāng)?shù)刈诮涛幕陌l(fā)展，從而引起當(dāng)?shù)孛癖姷膹?qiáng)烈抵抗；NGO多為以保護(hù)生態(tài)環(huán)境和物種多樣性為目標(biāo)的環(huán)境保護(hù)協(xié)會(huì)、河流保護(hù)組織等。與此同時(shí)，中國(guó)的水電站建設(shè)和投資還會(huì)受到國(guó)家利益和國(guó)際政治關(guān)系的影響，中國(guó)政府、東道國(guó)政府以及全球投資金融機(jī)構(gòu)的干預(yù)也會(huì)對(duì)中國(guó)海外投資水電站的行為產(chǎn)生影響，這些利益相關(guān)者的訴求集中體現(xiàn)在以下4個(gè)方面。

(一)資源分配的公平性

水壩建設(shè)可能導(dǎo)致原住民失去土地和傳統(tǒng)生計(jì)，社區(qū)失業(yè)率上升，暴力事件增加。相關(guān)安置和補(bǔ)償條件存在不公平性，當(dāng)?shù)孛癖姼械綑?quán)利被漠視和不公平。例如，中方投資建設(shè)的緬甸耶涯大壩涉及650戶原住居民搬遷和補(bǔ)償，水壩蓄水導(dǎo)致數(shù)千人失去生計(jì)，該部分群體并沒有得到應(yīng)有的補(bǔ)償。緬甸塔曼堤大壩的建設(shè)導(dǎo)致兩萬(wàn)余人搬離原聚居地，其中有2 400余人并沒有得到公平的補(bǔ)償。資源分配不公問題尤其凸顯在城市和農(nóng)村之間，水電設(shè)施建設(shè)將破壞農(nóng)村地區(qū)的生態(tài)環(huán)境，但是產(chǎn)生的電力資源大多數(shù)是輸入到城市地區(qū)，水電站的建設(shè)給基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)落后的農(nóng)村地區(qū)帶來的幫助不大。例如，巴基斯坦迪阿姆—巴沙水電站所產(chǎn)生的能源只能供應(yīng)沿岸4個(gè)省的城市地區(qū)和伊斯蘭堡的豪華度假勝地，而沿岸的4 000個(gè)村莊因?yàn)闆]有相關(guān)電力配套設(shè)施不能用電。當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)一直在抗議失業(yè)和電力資源分配不公的問題，民眾以集體游行、靜坐、圍堵壩區(qū)等方式進(jìn)行抗議[17]。

(二)治理權(quán)力的合理性

水電站建設(shè)治理權(quán)力的合理性包括建立有效的問責(zé)機(jī)制和足夠的透明度，水壩建設(shè)需要必要的公眾參與，從而能在當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)民眾中建立合法的認(rèn)知。社會(huì)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)對(duì)公眾公開，規(guī)劃選址方案要向公眾披露，原住民的后續(xù)社會(huì)保障機(jī)制必須健全?！皣?guó)際河流”組織認(rèn)為湄公河下游中國(guó)水電項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)劃缺乏當(dāng)?shù)厝罕姷膮⑴c決策，在建設(shè)前期并沒有征詢當(dāng)?shù)鼐用竦囊庖姟＠?，柬埔寨的甘在大壩?007年開始建設(shè)，但是相關(guān)環(huán)境及社會(huì)影響評(píng)價(jià)到2012年才完成。在EPC(總承包)合同制的約束下，加納的布伊大壩和馬來西亞的巴昆大壩參考國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了環(huán)境影響評(píng)估，但是當(dāng)?shù)丨h(huán)保組織認(rèn)為項(xiàng)目還存在公眾參與程度差，安置區(qū)的位置、面積和質(zhì)量差，缺乏承諾的就業(yè)機(jī)會(huì)等問題?！督】岛恿鳌返膱?bào)告指出，中國(guó)在緬甸建設(shè)的20余個(gè)水電站項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)建設(shè)規(guī)范和環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)不符，報(bào)告呼吁中國(guó)企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行東道國(guó)標(biāo)準(zhǔn)[18]。

(三)文化和身份認(rèn)同

Del Bcne等認(rèn)為反水壩抗議活動(dòng)的一個(gè)重要原因是當(dāng)?shù)鼐用竦纳罘绞胶臀幕Y源的可持續(xù)受到挑戰(zhàn)[19]。中國(guó)企業(yè)與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)缺少接觸，大壩項(xiàng)目往往忽視受影響人口的不同文化和身份。例如，柬埔寨下塞桑大壩的投資方忽視土著社區(qū)的權(quán)利和傳統(tǒng)，包括他們對(duì)河流的精神依戀[20]。柬埔寨清阿林和水電站將淹沒重要的文化和宗教遺址，庫(kù)區(qū)移民的家鄉(xiāng)歸屬感也將消失，他們不容易適應(yīng)新的移民地，不利于當(dāng)?shù)孛褡鍖?duì)自身文化的傳承和身份認(rèn)同[21]。巴西圣馬洛水電站的建設(shè)也受到了當(dāng)?shù)赝林膹?qiáng)烈反抗，大壩建成后沖毀了當(dāng)?shù)赝林闹械纳袷プ诮踢z址和眾多石像雕塑，反抗者認(rèn)為其本土文化受到了嚴(yán)重?fù)p害。

(四)生態(tài)保護(hù)訴求

在生物多樣性熱點(diǎn)和生態(tài)敏感地區(qū)建設(shè)水電站會(huì)破壞當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)系統(tǒng)，破壞區(qū)域內(nèi)物種的多樣性，擾亂魚類洄游規(guī)律，庫(kù)區(qū)內(nèi)蓄水會(huì)造成森林覆蓋率下降，下游會(huì)面臨漁業(yè)資源減少、土壤肥力下降、水土流失等問題。同時(shí)，水電站配套基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，如道路網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)也會(huì)破壞當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境。柬埔寨的耶涯水電站將淹沒多個(gè)村莊，這些村莊土壤肥沃，物產(chǎn)資源豐富，是多種珍稀動(dòng)物的棲息地。世界人權(quán)基金會(huì)和薩帕瓦環(huán)境組織發(fā)表的《拯救南圖河》報(bào)告詳細(xì)披露了該水壩項(xiàng)目的社會(huì)和環(huán)境影響情況，引起當(dāng)?shù)厝罕姾铜h(huán)境保護(hù)者的強(qiáng)烈抗議[22]。馬來西亞巴昆大壩的建造導(dǎo)致大壩境內(nèi)700 km2的森林和農(nóng)田被淹沒。由于蓄水時(shí)原有植被殘留較多，導(dǎo)致水庫(kù)內(nèi)氮含量過高，加之上游的棕櫚種植園使水土流失加重，將大量的氮沉積物沉積到沿岸土壤內(nèi)，使水庫(kù)散發(fā)出的甲烷氣味可以傳到數(shù)百里之外[23]。

五、社會(huì)脫嵌：中國(guó)企業(yè)海外水電投資項(xiàng)目的反水壩運(yùn)動(dòng)困境

(一)NGO框定戰(zhàn)略下的關(guān)系脫嵌

NGO組織通過“框定戰(zhàn)略”將熱點(diǎn)問題轉(zhuǎn)化為特定議題，提高公眾對(duì)筑壩風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，使用直接和間接的壓力戰(zhàn)術(shù)來影響“筑壩辯論”的進(jìn)程，持續(xù)質(zhì)疑大型水壩的可持續(xù)性和公民參與的規(guī)范問題，從而將中國(guó)的水電站建設(shè)帶來的負(fù)面影響視為一個(gè)緊迫的集體問題。在NGO的框定戰(zhàn)略下，中資企業(yè)與當(dāng)?shù)孛癖娦纬申P(guān)系脫嵌。NGO作為反水壩運(yùn)動(dòng)的重要組織者，將水壩不公平性問題引申為維護(hù)多元主體平等參與協(xié)商的必要性問題。NGO會(huì)在當(dāng)?shù)卮迳缰袕V泛傳播能夠引發(fā)民眾強(qiáng)烈情緒共鳴的議題，強(qiáng)化民眾對(duì)生存權(quán)、參與權(quán)、發(fā)展權(quán)、知情權(quán)的關(guān)注。例如，在緬甸耶涯水電站的反水壩運(yùn)動(dòng)中，“撣邦人權(quán)基金會(huì)”“撣邦農(nóng)民網(wǎng)絡(luò)”“撣薩帕瓦環(huán)境”等NGO發(fā)布的抗議報(bào)告聚焦于水壩建設(shè)對(duì)當(dāng)?shù)負(fù)蹘兔褡鍣?quán)利的侵害，認(rèn)為水電大壩的建設(shè)會(huì)侵占撣族的傳統(tǒng)聚集地，使其喪失精神寄托的物質(zhì)載體；耶涯水壩建設(shè)規(guī)劃時(shí)未經(jīng)土著社區(qū)事先同意，NGO通過框定水電發(fā)展權(quán)利和當(dāng)?shù)負(fù)圩迕裰鲄⑴c權(quán)利，建立反對(duì)水壩建設(shè)的危機(jī)認(rèn)識(shí)框架，激發(fā)當(dāng)?shù)孛癖姷目範(fàn)幰庾R(shí)。

在加納布伊水壩的建設(shè)中，勞工權(quán)益問題成為當(dāng)?shù)胤此畨芜\(yùn)動(dòng)的主要議題之一，工人投訴投資方?jīng)]有與他們簽訂勞動(dòng)合同，甚至出現(xiàn)無薪加班的情況。NGO通過發(fā)動(dòng)游行呼吁建設(shè)方改善勞工工作條件，完善勞工保障制度?！皣?guó)際河流”“人權(quán)基金會(huì)”“湄公河觀察”“SAVE河流”等NGO的報(bào)告普遍提及“環(huán)境正義”“公平平等”“透明”“人權(quán)保障”“民眾決策”等關(guān)鍵議題，呼吁建設(shè)者尊重當(dāng)?shù)毓姷膮⑴c權(quán)利，擴(kuò)大公眾參與[24-25]。

(二)信息失衡下的認(rèn)知脫嵌

認(rèn)知嵌入是指當(dāng)?shù)厝罕姷纳鐣?huì)認(rèn)知會(huì)對(duì)嵌入主體的經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生影響，嵌入雙方也會(huì)互相作用。東道國(guó)民眾與投資方之間的信息失衡是造成反水壩運(yùn)動(dòng)主體認(rèn)知脫嵌的原因之一，以中國(guó)在緬甸境內(nèi)的水電站建設(shè)為例，中資企業(yè)與當(dāng)?shù)孛癖娂捌渌婕瘓F(tuán)的直接溝通途徑有限，投資方過分依賴緬甸軍方政府，項(xiàng)目實(shí)施透明度較低，民眾不信任感較高。在西方政治勢(shì)力和NGO的煽動(dòng)下，緬甸群眾對(duì)中方投資項(xiàng)目存在一定誤解與質(zhì)疑，這種認(rèn)知沖突一方面來源于當(dāng)?shù)孛癖妼?duì)中國(guó)投資者的刻板印象，他們認(rèn)為中國(guó)企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益至上，不顧緬甸生態(tài)安全以及群眾利益；另一方面，中資企業(yè)與緬甸軍政府合作緊密，而緬甸軍政府與北方少數(shù)民族的矛盾一直比較突出，當(dāng)?shù)孛癖娢幢粷M足的其他政治訴求也會(huì)移轉(zhuǎn)到反水壩運(yùn)動(dòng)中。在反對(duì)密松大壩建設(shè)的運(yùn)動(dòng)中，當(dāng)?shù)孛襟w及西方NGO發(fā)表帶有“中國(guó)威脅論”的負(fù)面言論，從而建構(gòu)起一種認(rèn)知，即當(dāng)?shù)鼐用窀兄剿婍?xiàng)目將會(huì)帶來人權(quán)、民生、生態(tài)等方面的嚴(yán)重威脅。蘇丹莫洛維水電站的建設(shè)導(dǎo)致下流流量減少，迫使5萬(wàn)多原住民眾從肥沃的尼羅河谷流失到干旱的沙漠地區(qū)，當(dāng)?shù)孛癖娞岢觥敖ㄔO(shè)方?jīng)]有公布準(zhǔn)確的環(huán)境評(píng)估報(bào)告”“沒有及時(shí)公布重新安置的情況”等反水壩訴求[16]。

(三)高沖突地區(qū)的政治脫嵌

反水壩運(yùn)動(dòng)經(jīng)常出現(xiàn)在不確定性政治事件較多的國(guó)家及地區(qū)，這些區(qū)域存在復(fù)雜的政治利益主體，如果不能有效研判當(dāng)?shù)貜?fù)雜的利益形勢(shì)，根據(jù)特定政治環(huán)境制定相應(yīng)的對(duì)策戰(zhàn)略，就有可能激化當(dāng)?shù)刈诮毯妥迦好?、政治反?duì)派矛盾以及地緣政治沖突等，從而形成政治脫嵌。例如，中國(guó)企業(yè)與緬甸軍政府計(jì)劃在緬北伊洛瓦底江地區(qū)合作開發(fā)6座水電項(xiàng)目，但是該系列水電計(jì)劃一直遭到當(dāng)?shù)厣贁?shù)民族的強(qiáng)烈阻撓。該系列項(xiàng)目受到緬甸軍政府和克欽獨(dú)立軍武裝力量的雙重控制，克欽獨(dú)立軍利用水電建設(shè)項(xiàng)目作為對(duì)抗緬甸軍政府的工具，引發(fā)大規(guī)模民眾抗議以及暴力沖突事件。當(dāng)?shù)孛癖娨矒?dān)憂水電站的修建會(huì)打破當(dāng)?shù)卮嗳醯暮推交M(jìn)程而導(dǎo)致更多軍事沖突。由三峽國(guó)際集團(tuán)承建的卡洛特水電站項(xiàng)目位于巴控克什米爾地區(qū)，是中巴經(jīng)濟(jì)走廊中能源合作建設(shè)的重點(diǎn)項(xiàng)目。但是該區(qū)域內(nèi)族群矛盾突出，極端宗教和恐怖主義盛行，項(xiàng)目建設(shè)者須兼顧壩區(qū)內(nèi)左岸巴控克什米爾地區(qū)和右岸的旁遮普省政府不同的利益訴求。

(四)對(duì)外投資的文化脫嵌

文化嵌入是指組織在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中會(huì)受到不同社會(huì)文化的制約，嵌入地區(qū)居民的價(jià)值理念、宗教信仰、傳統(tǒng)文化與嵌入者的行為互相作用。中國(guó)企業(yè)在國(guó)外進(jìn)行水電施工建設(shè)時(shí)，可能破壞當(dāng)?shù)氐奈幕O(shè)施，影響當(dāng)?shù)鼐用竦奈幕叛龌顒?dòng)。在柬埔寨清阿林和水電站的建設(shè)中，項(xiàng)目征用的山谷是當(dāng)?shù)赝林呙奚贁?shù)民族的傳統(tǒng)聚集地，水壩的建成將淹沒其原有居住區(qū)域和歷史遺址，造成原住居民失去家園，傳統(tǒng)生計(jì)喪失；重新安置后公眾不適應(yīng)安置地區(qū)的生活，壓力、焦慮、抑郁等心理問題凸顯，傳統(tǒng)文化遺跡的損失也導(dǎo)致族群歸屬感減弱?！朵毓佑^察》通過收集泰國(guó)蒙河附近抗議漁民的訴求信息，強(qiáng)化漁業(yè)文化在當(dāng)?shù)鼐用裥闹械闹匾匚?，水壩的建設(shè)破壞了原住居民世代與河流資源和諧相處的傳統(tǒng)生活方式。在緬甸密松水電站的建設(shè)中，大壩蓄水將沖毀當(dāng)?shù)刂乃聫R佛塔，引起當(dāng)?shù)刈诮倘后w的強(qiáng)烈抗議[14]。在巴基斯坦迪阿—巴沙水電站建設(shè)過程中，大壩蓄水沖毀了代表著絲綢之路和印度河谷曾經(jīng)輝煌繁榮的石窟雕塑，當(dāng)?shù)孛癖娂皻v史文化學(xué)者都對(duì)此進(jìn)行抗議[17]。

六、社會(huì)嵌入：中資企業(yè)應(yīng)對(duì)國(guó)際反水壩運(yùn)動(dòng)的策略

(一)提高中資企業(yè)透明度，完善對(duì)外水電建設(shè)規(guī)范機(jī)制

中資企業(yè)在對(duì)外投資過程中，一些非政府組織常常以“項(xiàng)目不透明”“建設(shè)不規(guī)范”等為由，編造不實(shí)謠言，破壞中資企業(yè)形象。作為對(duì)外投資的跨國(guó)公司，中資企業(yè)須注意在項(xiàng)目建設(shè)初期主動(dòng)了解一些重點(diǎn)國(guó)際非政府組織的規(guī)章制度，并嚴(yán)格遵守各主權(quán)國(guó)家共同制定的相關(guān)法律法規(guī)，從而與當(dāng)?shù)卣兔耖g社會(huì)組織建立良好的關(guān)系，就建設(shè)進(jìn)程、管理方式、項(xiàng)目?jī)?nèi)容、納稅狀況等方面的基本情況進(jìn)行及時(shí)公布，提高企業(yè)透明度。我國(guó)政府可以以《對(duì)外投資合作環(huán)境保護(hù)指南》為基礎(chǔ)，從投資資質(zhì)審批、運(yùn)營(yíng)管理、年檢評(píng)估等環(huán)節(jié)著手，制定相關(guān)對(duì)外投資合作環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)，形成積極健康的對(duì)外水電建設(shè)的規(guī)范機(jī)制，保護(hù)當(dāng)?shù)氐淖匀画h(huán)境，塑造良好的企業(yè)形象。在必要的情況下，中資企業(yè)也可引入第三方環(huán)境機(jī)構(gòu)，與當(dāng)?shù)卣?、非政府組織以及群眾代表共同協(xié)商制定環(huán)境監(jiān)理規(guī)劃和實(shí)施細(xì)則，提高環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)環(huán)保技術(shù)，著力打造示范性企業(yè)。

(二)承擔(dān)企業(yè)社會(huì)責(zé)任，塑造企業(yè)良好形象

企業(yè)社會(huì)責(zé)任與社區(qū)關(guān)系、社會(huì)企業(yè)、可持續(xù)發(fā)展等概念一起成為全球化背景下跨國(guó)公司的重要戰(zhàn)略?！耙粠б宦贰毖鼐€的水電開發(fā)項(xiàng)目多涉及東道國(guó)征地拆遷、移民安置等問題，當(dāng)?shù)鼐用駥?duì)中資企業(yè)參與地區(qū)建設(shè)寄予厚望，但由于中資企業(yè)對(duì)外投資經(jīng)驗(yàn)不足、合同中相關(guān)條款規(guī)定不明確、過度信賴當(dāng)?shù)氐胤秸葐栴}，使水壩項(xiàng)目在建設(shè)過程中對(duì)應(yīng)承擔(dān)哪些社會(huì)責(zé)任以及如何實(shí)施重視程度不足，導(dǎo)致雙方誤解，這在一定程度上阻礙了項(xiàng)目建設(shè)的順利進(jìn)行。中資企業(yè)須從民生保障、社會(huì)文化、生態(tài)環(huán)境等方面著手承擔(dān)企業(yè)社會(huì)責(zé)任，樹立企業(yè)良好的國(guó)際形象。企業(yè)在最初的水壩選址時(shí)，須傾聽當(dāng)?shù)孛癖姷奈幕V求，保護(hù)歷史遺跡和宗教場(chǎng)所，獲得群眾支持。同時(shí)，在征地拆遷過程中，可以采用CRS戰(zhàn)略，重視庫(kù)區(qū)移民的補(bǔ)償安置工作，積極開展社會(huì)援助，進(jìn)行相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施的投資建設(shè)，并為搬遷群眾提供教育、衛(wèi)生、就業(yè)等方面的支持，以幫助其平穩(wěn)過渡。在生態(tài)環(huán)境方面，項(xiàng)目方應(yīng)不定時(shí)進(jìn)行有效的環(huán)境測(cè)評(píng)，并及時(shí)公布測(cè)評(píng)報(bào)告，成立必要的環(huán)境保護(hù)基金會(huì)，防止生態(tài)破壞和環(huán)境污染，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的和諧共生。

(三)重視民間社會(huì)組織的影響，關(guān)注不同利益主體的訴求

中資企業(yè)在對(duì)外投資過程中，多數(shù)首先選擇的是與當(dāng)?shù)卣_立合作意向，之后付諸實(shí)施，但實(shí)踐結(jié)果顯示反水壩運(yùn)動(dòng)的行為主體多為地方群眾、NGO組織、新聞媒體等非政府組織，其游行、示威、抗議等活動(dòng)給水壩建設(shè)帶來嚴(yán)重的消極影響，因此中資企業(yè)須轉(zhuǎn)變思路、因地制宜，重視與正式層面合作的同時(shí)，加大與民間組織的交流力度，了解當(dāng)?shù)夭煌嬷黧w的訴求，積極與其建立友好關(guān)系。中資企業(yè)在嵌入東道國(guó)地方社會(huì)環(huán)境時(shí)，可以采取尋求“中間人”即利益代理人的策略，將東道國(guó)利益相關(guān)者的利益與其自身利益建立關(guān)聯(lián)，使這些利益相關(guān)者成為自己的利益代理方，如在水壩建設(shè)進(jìn)程中，可以優(yōu)先考慮與本地企業(yè)合作，培養(yǎng)本地工程分包商，從而建立與當(dāng)?shù)夭牧瞎?yīng)商和服務(wù)商之間的聯(lián)系，這樣不僅可以充分利用當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的資源與服務(wù)，而且通過所構(gòu)建的“利益共同體”可以避免東道國(guó)利益相關(guān)者對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的不滿。在此過程中，中資企業(yè)須拓寬溝通表達(dá)渠道，積極融入當(dāng)?shù)厣鐣?huì)治理網(wǎng)絡(luò)，有效聽取和滿足各利益主體的訴求，通過共同參與、民主協(xié)商的方式獲得不同主體的信任與支持，并建立各方責(zé)任義務(wù)明確的契約關(guān)系，實(shí)現(xiàn)合作共贏。

(四)加強(qiáng)輿論宣傳，構(gòu)建積極的營(yíng)商環(huán)境

由于文化和語(yǔ)言的隔閡，中資企業(yè)在建設(shè)投資過程中普遍存在“多做少說”的情況，導(dǎo)致當(dāng)?shù)孛癖妼?duì)中國(guó)的建設(shè)投資行為了解不足，易產(chǎn)生信息偏差。中資企業(yè)在依賴東道國(guó)官方外交宣傳渠道之外，應(yīng)著力構(gòu)建自身的非正式宣傳途徑，形成全方位、多層次的互補(bǔ)型宣傳策略。中資企業(yè)可以利用網(wǎng)絡(luò)、報(bào)紙、社區(qū)參與等方式加強(qiáng)自身與外界的信息溝通，并與當(dāng)?shù)孛襟w保持良性互動(dòng)，建立輿論響應(yīng)和危機(jī)處理機(jī)制，主動(dòng)回應(yīng)外部質(zhì)疑，提供有效的解決方案，以便及時(shí)澄清與項(xiàng)目相關(guān)的不實(shí)謠言，消減當(dāng)?shù)孛癖妼?duì)建設(shè)項(xiàng)目的疑慮。例如，在緬開發(fā)的油氣管道項(xiàng)目中，中國(guó)項(xiàng)目方主動(dòng)邀請(qǐng)社會(huì)各界人士共同建立綠色咨詢委員會(huì)，通過信息發(fā)布會(huì)、公眾開放日活動(dòng)等方式公布項(xiàng)目建設(shè)信息，并宣傳項(xiàng)目帶給地區(qū)和民眾的實(shí)際收益和正面影響，增強(qiáng)了當(dāng)?shù)鼐用駥?duì)項(xiàng)目建設(shè)的認(rèn)知和信任，形成良好的輿論氛圍和營(yíng)商環(huán)境，促進(jìn)項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

(五)用好海外志愿者隊(duì)伍，構(gòu)建良好的聯(lián)系通道

無論是企業(yè)走出去，還是國(guó)與國(guó)之間的關(guān)系，都需要在主要戰(zhàn)略措施之外有很多柔性的、能深入社會(huì)肌理性的機(jī)制作為補(bǔ)充。在企業(yè)對(duì)外投資建設(shè)時(shí)，可能會(huì)出現(xiàn)因信息不對(duì)稱而使對(duì)項(xiàng)目實(shí)施民眾產(chǎn)生有偏差的認(rèn)知，這就需要有能夠與當(dāng)?shù)鼐用窠⑷粘Ｂ?lián)系和基本信任關(guān)系的志愿者在其中起到緩解作用。推動(dòng)志愿服務(wù)進(jìn)社區(qū)是建立與當(dāng)?shù)貒?guó)家及人民長(zhǎng)久關(guān)系的保障。只有在當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)內(nèi)為當(dāng)?shù)鼐用裉峁┣星袑?shí)實(shí)的服務(wù)，才能建立與當(dāng)?shù)鼐用竦拈L(zhǎng)期情感，從而不會(huì)因?yàn)樵搰?guó)政治局勢(shì)的變化、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況的改變而導(dǎo)致兩國(guó)關(guān)系的巨大動(dòng)蕩。鑒于當(dāng)前的國(guó)際形勢(shì)，不宜大張旗鼓地出臺(tái)推動(dòng)海外志愿者隊(duì)伍建設(shè)的國(guó)家級(jí)規(guī)劃，而是通過鼓勵(lì)海外志愿者與當(dāng)?shù)孛癖娊⒘己玫姆钦綔贤ㄇ赖姆绞郊右酝七M(jìn)，并在推進(jìn)過程中密切關(guān)注實(shí)際效果，及時(shí)調(diào)整政策指引。在我國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)展社會(huì)組織和志愿者機(jī)構(gòu)的政策中增加對(duì)海外志愿者隊(duì)伍建設(shè)的支持，充分借助社會(huì)組織專業(yè)人才的力量推動(dòng)相關(guān)工作，對(duì)有關(guān)志愿者機(jī)構(gòu)的支持也是以其服務(wù)工作績(jī)效為主要考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)建立長(zhǎng)效機(jī)制，激勵(lì)這些專業(yè)人才做好海外志愿者服務(wù)的品牌，并建立多元參與機(jī)制，以國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、非政府主導(dǎo)的基金、社會(huì)團(tuán)體等主體來為志愿者機(jī)構(gòu)提供支持，與此同時(shí)，國(guó)家層面也要出臺(tái)相應(yīng)的稅收優(yōu)惠政策等激勵(lì)性措施對(duì)這些主體進(jìn)行鼓勵(lì)。

隨著中國(guó)綜合實(shí)力的提升和政治影響力的擴(kuò)大，中資企業(yè)在“一帶一路”沿線進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)會(huì)面臨更多機(jī)遇和挑戰(zhàn)，中國(guó)政府也將在國(guó)際治理中發(fā)揮更為關(guān)鍵的作用。本研究中關(guān)于投資反水壩運(yùn)動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略有助于指導(dǎo)中國(guó)企業(yè)在實(shí)踐中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、疏導(dǎo)和規(guī)避，中國(guó)企業(yè)應(yīng)主動(dòng)承擔(dān)起社會(huì)責(zé)任，提高項(xiàng)目的信息透明度，促進(jìn)與“一帶一路”沿線國(guó)家的友好交流與合作，建立起風(fēng)險(xiǎn)利益共同體。

注 釋：

①數(shù)據(jù)來源于中國(guó)全球投資數(shù)據(jù)庫(kù)：https://www.aei.org/china-global-investment-tracker/。