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      比較法視野下的法官造法制度研究

      2022-01-01 08:38:53上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)熊子君
      區(qū)域治理 2021年19期
      關(guān)鍵詞:成文法英美法大陸法系

      上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué) 熊子君

      一、引言

      法官造法是指法官在司法審判活動(dòng)中,遭遇疑難案件并面對(duì)法律漏洞等法律適用難題時(shí),依據(jù)一定的原則和條件,以法律解釋或者司法判決等形式創(chuàng)造出的對(duì)個(gè)案有強(qiáng)制執(zhí)行力的創(chuàng)造性規(guī)則。法官造法原是英美法系國(guó)家的一項(xiàng)傳統(tǒng)法律特征,但隨著人們社會(huì)生活復(fù)雜程度的提升,法官造法不再只是為英美法系國(guó)家所獨(dú)有,大陸法系普遍適用的成文法開(kāi)始逐漸展示出其固有的局限性,因此,法官造法在近年來(lái)也成為了大陸法系國(guó)家所不可抗拒的發(fā)展潮流。

      二、法官造法的歷史沿革

      (一)英美法系法官造法的產(chǎn)生

      12世紀(jì),以判例為裁判依據(jù)并適用于全英國(guó)的普通法開(kāi)始出現(xiàn)。但進(jìn)入到中世紀(jì),以令狀訴訟制度為基礎(chǔ)的普通法日益呈現(xiàn)出保守和刻板的特點(diǎn),不能適應(yīng)當(dāng)時(shí)急劇變化的社會(huì)發(fā)展。

      因此,為彌補(bǔ)普通法存在的一系列不足,英王開(kāi)始允許原告直接向大法官提出申請(qǐng),由大法官對(duì)案件進(jìn)行審理。但大法官在審理案件時(shí),由于沒(méi)有具體法條的引用和約束,所以其只能夠依據(jù)內(nèi)心“正義、良心和公平”的原則來(lái)對(duì)案件進(jìn)行處理,法官的自由裁量權(quán)較大。而隨著向大法官申訴的案件越來(lái)越多,這種因申訴而產(chǎn)生的大法官判例就逐漸形成了衡平法。1873年英國(guó)進(jìn)行司法改革后,英國(guó)法院開(kāi)始允許同時(shí)適用普通法和衡平法,這兩種法律制度之間互相補(bǔ)充,進(jìn)一步推動(dòng)了判例法的發(fā)展。

      (二)法官造法的發(fā)展

      法官造法作為英美法系國(guó)家最重要的法律淵源之一,也是其一項(xiàng)傳統(tǒng)的法律特征??ǘ嘧粼谄浯碜鳌端痉ㄟ^(guò)程的性質(zhì)》中曾指出,法官擁有造法的權(quán)力,司法過(guò)程的實(shí)質(zhì)實(shí)際上就是法官以遵循先例為前提,并在此基礎(chǔ)上創(chuàng)造法律的過(guò)程。當(dāng)然,卡多佐也指出,法官造法的權(quán)限不是無(wú)窮盡的,造法的目的只是為了彌補(bǔ)法律存在的漏洞,因此法官只能在空白處進(jìn)行立法,以符合社會(huì)發(fā)展的潮流,努力做到個(gè)案正義的實(shí)現(xiàn)。

      卡多佐法官有關(guān)法官造法的思想一經(jīng)提出,便立刻引起了巨大轟動(dòng),并受到普通法法官們的極力推崇,由此也進(jìn)一步引發(fā)了人們對(duì)于法官造法制度的探討和研究。

      三、英美法系的法官造法

      (一)以“遵循先例”為原則的法官造法

      判例法是英美普通法的一種基本表現(xiàn)形式,而判例法最為核心的部分就在于其對(duì)于先例的遵循以及對(duì)同案同判的追求。因此,在英美法系國(guó)家,法官對(duì)案件的審理,不能夠違背上級(jí)法院關(guān)于同類(lèi)案件所作出的判決,即使是沒(méi)有上下級(jí)關(guān)系的法院所作出的同類(lèi)案件的判決,也對(duì)法官有著一定的說(shuō)服力??梢钥闯?,英美法系國(guó)家對(duì)于“遵循先例”原則的適用還是較為嚴(yán)格和具體的,這樣做的好處在于能夠很大程度地保證同案同判,法律的穩(wěn)定性能夠得到保證。

      但是,對(duì)于“遵循先例”原則過(guò)于死板的遵守,事實(shí)上反而會(huì)導(dǎo)致法律的發(fā)展陷入停滯。正如上文所提到,當(dāng)存在法律漏洞或相關(guān)先例并不適用于法官所審判的案件時(shí),爭(zhēng)訟的解決可能就會(huì)陷入停滯。這就說(shuō)明,對(duì)于“遵循先例”原則,要做到靈活適用,而不能夠一味地遵守。

      (二)成文法對(duì)法官造法的“沖擊”

      英美法系國(guó)家雖以判例法為主導(dǎo),但從目前來(lái)看,成文法在這些國(guó)家發(fā)揮的作用也越來(lái)越大。以美國(guó)為例,美國(guó)各州制造的成文法的數(shù)量是不容小覷的,這在一定程度上對(duì)判例法的主導(dǎo)地位帶來(lái)了挑戰(zhàn)。但這并不能說(shuō)明判例法在英美法系國(guó)家的作用將大不如前,事實(shí)上,英美法系各國(guó)所制定的成文法其實(shí)是對(duì)于判例法的一種加工和法典化,成文法并沒(méi)有脫離出判例法的范圍而單獨(dú)存在。這也表明,英美法系國(guó)家造法的最主要方式,還是來(lái)源于法官造法。雖然當(dāng)前英美法系各國(guó)成文法的數(shù)量逐漸增加,但判例法在法律的適用中起仍起決定性的作用。在英美各國(guó),成文法和判例法逐漸體現(xiàn)出互相補(bǔ)充且共同發(fā)展進(jìn)步的現(xiàn)象,也就是說(shuō),成文法對(duì)于判例法,更多的是帶來(lái)發(fā)展和進(jìn)步,而不是阻礙和沖擊。

      四、大陸法系法官造法的成長(zhǎng)

      (一)早期嚴(yán)格禁止法官造法

      受“三權(quán)分立”思想的影響,大陸法系國(guó)家一般均否認(rèn)法官造法的拘束力,法官必須適用成文法來(lái)對(duì)案件進(jìn)行審理,而不能將判例適用于具體的案件中。這也使得大陸法系國(guó)家對(duì)于法典的要求也就更為嚴(yán)苛。而因?yàn)榉ü俨荒芫芙^裁判,所以法典只有將社會(huì)生活的方方面面盡可能全部涵蓋到,并且不能夠存在任何法律漏洞和空白,這樣,法官在裁判的時(shí)候才能夠做到有法可依。

      但我們都知道,世界上不可能存在一部完美的法律,立法者將一些有共性的原則集合起來(lái)形成法典時(shí),只能夠做到對(duì)過(guò)去的總結(jié),而無(wú)法對(duì)未來(lái)進(jìn)行展望,法律的局限性和滯后性是固有的。當(dāng)面對(duì)社會(huì)生活出現(xiàn)的新問(wèn)題,法典又不能給出及時(shí)的解決方法時(shí),大陸法系國(guó)家的學(xué)者們也逐漸認(rèn)識(shí)到,一味地抵制法官造法,過(guò)分地強(qiáng)調(diào)對(duì)法典的適用,對(duì)于法的運(yùn)行和社會(huì)的發(fā)展來(lái)說(shuō)可能會(huì)產(chǎn)生不小的阻礙影響?;诖耍箨懛ㄏ祰?guó)家嚴(yán)格禁止法官造法的理念開(kāi)始有所松動(dòng),法官們開(kāi)始以法律條文解釋的形式來(lái)適用法典,法官也逐漸開(kāi)始參與到造法的過(guò)程中。

      (二)20世紀(jì)后對(duì)法官造法逐漸認(rèn)可并接受

      上文提到,法典固有的局限性使其不能夠很好地解決各種復(fù)雜多變的社會(huì)生活問(wèn)題,大陸法系各國(guó)也逐漸意識(shí)到這個(gè)問(wèn)題,并開(kāi)始做出改變。以瑞士為例,瑞士在其1907年頒布的民法典中明確規(guī)定,可以通過(guò)使用民法的基本原則來(lái)解決法律存在的局限,肯定了法官在司法過(guò)程中的主觀能動(dòng)性。在這之后,還有不少大陸法系的國(guó)家認(rèn)可了法官造法制度,法官逐步參與到造法的過(guò)程中來(lái)。法官造法在大陸法系國(guó)家也就作為了成文法的重要補(bǔ)充,為爭(zhēng)訟的解決拓寬了道路。

      五、法官造法制度給我國(guó)帶來(lái)的啟示和思考

      (一)法官造法制度在我國(guó)實(shí)施的可能性

      通過(guò)對(duì)比兩大法系國(guó)家法官造法制度的實(shí)施及其與成文法的結(jié)合,可以看出,雖然這些國(guó)家主要的法律淵源不同,但為了彌補(bǔ)法律漏洞,增加法律適用的靈活性,而將法官造法與成文法結(jié)合起來(lái)一同實(shí)施的方法是有成效的。

      我國(guó)同樣作為一個(gè)成文法國(guó)家,判例并不屬于我國(guó)的法律淵源之一。但成文法難免有涉及不到的地方,因此在法律對(duì)某一案件沒(méi)有詳細(xì)規(guī)定,法官又不能拒絕對(duì)該案進(jìn)行裁判的情況下,司法程序的運(yùn)行就會(huì)陷入停滯。若這時(shí)僅僅依靠立法機(jī)關(guān)立法解決,難免費(fèi)時(shí)費(fèi)力,當(dāng)事人的利益也就不能及時(shí)得到保護(hù)。在這種時(shí)候,是否可以通過(guò)法官發(fā)揮其主觀能動(dòng)性,依據(jù)其內(nèi)心的公平正義和審判經(jīng)驗(yàn)來(lái)對(duì)案件作出判決呢?筆者認(rèn)為,從對(duì)比英美法系各國(guó)將法官造法和成文法的結(jié)合并取得良好的效果來(lái)看,答案是可行的。但是,在我國(guó),若對(duì)法官造法加以肯定,法官造法也一定是最后的手段,是在充分利用各種規(guī)則之后仍不能做出裁判時(shí)才能采用的手段,也即法官“被動(dòng)的造法”。

      我國(guó)從古至今都存在判例法制度,這也說(shuō)明法官造法在我國(guó)擁有生存的土壤;而我國(guó)目前法官隊(duì)伍的業(yè)務(wù)能力和法律意識(shí)整體都在穩(wěn)步提高,法官造法也具備了適用的主觀條件。這些依據(jù)都使得法官造法在我國(guó)有了存在的可能性。

      (二)中國(guó)的“法官造法”必須受到嚴(yán)格的限制

      法官造法在我國(guó)雖然有存在的可能性,但法官造法在中國(guó)仍不應(yīng)得到過(guò)多的提倡,這不僅僅是基于我國(guó)立法體系的限制,同樣也是基于對(duì)我國(guó)國(guó)情的考量。因此,在我國(guó)若要肯定法官造法制度,首先就需要對(duì)其“造法”的范圍進(jìn)行限制。法官造法只能在確有法律漏洞的情況下才能進(jìn)行,并且必須要在現(xiàn)行法律體系的范圍之內(nèi)適度造法,因?yàn)榉ü僭旆ǖ恼嬲康闹饕€是為了個(gè)案能夠得到公平合理的審判。

      其次,法官造法必須是經(jīng)過(guò)充分說(shuō)理的,要有造法的依據(jù)。因?yàn)榉墒菄?yán)肅的,也是具有穩(wěn)定性的,法官的造法若沒(méi)有明確的依據(jù)和理由,會(huì)使得人們對(duì)法律的可預(yù)見(jiàn)性有所降低,也會(huì)對(duì)法律的嚴(yán)肅性帶來(lái)挑戰(zhàn),這也就違背了造法的初衷。

      最后,對(duì)于法官造法要進(jìn)行更為嚴(yán)格的監(jiān)督。我國(guó)畢竟是一個(gè)以成文法為主的國(guó)家,法官造法的各方面條件尚處于不成熟的狀態(tài),所以對(duì)于法官造法的監(jiān)督要比一般的法律適用嚴(yán)格,這樣才能督促法官造法的水平不斷提高。

      六、結(jié)語(yǔ)

      我國(guó)雖然目前并不承認(rèn)判例的法律約束力,但成文法固有的滯后性決定了法律漏洞會(huì)一直存在,兩大法系的融合也體現(xiàn)了未來(lái)法律發(fā)展的潮流必將是成文法和法官造法的結(jié)合,這就要求我國(guó)對(duì)于法官造法要有更加清醒的認(rèn)識(shí),絕對(duì)的禁止是不可取的,吸取兩大法系法官造法制度的各自?xún)?yōu)勢(shì)并與我國(guó)實(shí)際相結(jié)合才是對(duì)法律權(quán)威和穩(wěn)定的最好保障。當(dāng)然,基于我國(guó)目前的國(guó)情,法官造法尚不適宜被過(guò)度提倡,甚至需要對(duì)其加以限制和監(jiān)督。隨著我國(guó)法治水平的不斷提升、法官法律素養(yǎng)的不斷進(jìn)步,在未來(lái),法官造法也就能夠發(fā)揮其特殊作用,繼而推動(dòng)社會(huì)主義法治建設(shè)的發(fā)展。

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