翟 菲

(南京中醫(yī)藥大學(xué)翰林學(xué)院，江蘇 泰州 225300)

0 引言

近年來，泰州市不斷加強對科技發(fā)展的支持，落實江蘇省“科技改革30條”，緊緊圍繞“一高兩強三突出”的目標(biāo)要求，扎實推動產(chǎn)業(yè)強市再上新臺階。2020年，泰州市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占比列全省第一，研發(fā)投入占GDP比重2.6%，高新技術(shù)產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)產(chǎn)值比重47%、技術(shù)合同交易額41億元，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率64.5%。在科技研發(fā)投入和成果都呈現(xiàn)大幅上升的背景下，泰州市科技成果轉(zhuǎn)化效率無疑成為關(guān)注的焦點。

目前，許多學(xué)者對科技成果的轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行了研究。如汪芹、葛銀瑩(2019)利用DEA-Tobit模型研究長江經(jīng)濟帶11個省市金融發(fā)展對科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響，結(jié)果顯示長江經(jīng)濟帶科技成果轉(zhuǎn)化效率整體較好，但存在發(fā)展不均衡、分布不均勻的問題[1]。賀忠連、廖運(2019)用DEA- Malmquist 指數(shù)方法對湖南省2008-2017年的科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行了測度，結(jié)果表明，由于技術(shù)進(jìn)步緩慢或停滯的原因，湖南科技成果轉(zhuǎn)化效率在研究期間是下降的[2]。周揚、吳光華、郝慶生(2018)DEA分析方法對 “十二五”期間的吉林省各市州的科技研發(fā)效率和成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行研究，結(jié)果表明，吉林省的成果轉(zhuǎn)化效率低于科技研發(fā)效率，且各市州的效率有較明顯的差距[3]。孫濤(2020)運用DEA模型從經(jīng)濟效率、社會效益、生態(tài)效益評價了東三省老工業(yè)區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化效率，發(fā)現(xiàn)其科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟效率水平較低，社會效益與生態(tài)效益較好[4]。

本文采用DEA模型測算泰州市2018—2020年的科技成果轉(zhuǎn)化效率，并據(jù)此提出相應(yīng)對策建議。

1 研究方法

DEA為Data Envelopment Analysis的簡稱，即數(shù)據(jù)包絡(luò)分析。它是以相對效率概念為基礎(chǔ)，根據(jù)多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出對相同類型單位或部門進(jìn)行先對有效性或效益評價的一種分析方法。DEA 方法可以分為C2R模型和BC2模型，這兩者的區(qū)別在于前者的假設(shè)條件為決策單元處于固定規(guī)模報酬，用來衡量總效率。而BC2模型假設(shè)決策單元的規(guī)模報酬可變，用來衡量純技術(shù)效率和規(guī)模技術(shù)效率，其優(yōu)勢就是把造成技術(shù)無效的兩個原因分離開來，即生產(chǎn)技術(shù)上的低效率和未處于最佳生產(chǎn)規(guī)模，能夠更加全面地反映所考察對象的技術(shù)水平和經(jīng)營管理水平。由于科技創(chuàng)新和成果的轉(zhuǎn)化的收益是不確定的，因此，本文采用如下的BC2模型對泰州市科技成果轉(zhuǎn)化的績效進(jìn)行評價，若效率值為1，說明有效，效率值為0-1說明無效。其公式如下：

min[θ-ε(s-+s+)]

2 指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來源

科技成果的轉(zhuǎn)化通常分為兩大階段。第一階段為研究開發(fā)階段，主要是對科技創(chuàng)新活動進(jìn)行人、財、物等投入，得到專利等各類研究成果；第二階段為應(yīng)用改造階段，主要在第一段的研發(fā)成果的基礎(chǔ)上，進(jìn)行應(yīng)用改造，并再次投入，最終將研發(fā)和改造的成果產(chǎn)業(yè)化。因此，在參考文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，本文對應(yīng)上述科技成果轉(zhuǎn)化的兩個階段分別構(gòu)建投入和產(chǎn)出指標(biāo)體系如表1所示。

表1 科技成果轉(zhuǎn)化效率的指標(biāo)體系

本文數(shù)據(jù)主要來源于2017—2020年《泰州統(tǒng)計年鑒》及泰州市科技局公布的各年份的科技創(chuàng)新動態(tài)監(jiān)測表。選取了泰州各縣級市、區(qū)的數(shù)據(jù)，由于科技創(chuàng)新活動的投入和產(chǎn)出具有時滯性，為了更準(zhǔn)確地對科技成果轉(zhuǎn)化效率地進(jìn)行評價，本文研發(fā)階段的投入指標(biāo)選取2017年數(shù)據(jù)，產(chǎn)出指標(biāo)選取2018年數(shù)據(jù)；應(yīng)用改造階段的投入指標(biāo)選取2018年數(shù)據(jù)，產(chǎn)出指標(biāo)選取2019年的數(shù)據(jù)。運用DEAP2. 1 軟件，測算泰州市的科技成果轉(zhuǎn)化效率。

3 實證結(jié)果與分析

將已確認(rèn)的投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)輸入DEAP2. 1 軟件，分別得出泰州市各地區(qū)兩個階段的效率值，再將兩個階段的綜合效率值相乘得到科技成果轉(zhuǎn)化的總效率，如表2。結(jié)果顯示，泰州市在研發(fā)階段的轉(zhuǎn)化率的平均值為0.884，高于應(yīng)用改造階段的成果轉(zhuǎn)化率0.685，與全國各地的情況一致，但總效率值偏低。從各市、區(qū)角度分析，泰州市高新區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化績效最好，無論是研發(fā)階段還是應(yīng)用改造階段，其效率值都是1，表現(xiàn)為DEA有效。

表2 泰州市科技成果轉(zhuǎn)化效率

在研發(fā)階段，泰州市各地區(qū)的綜合效率均值為0.884，說明泰州市在這一階段的科技成果轉(zhuǎn)化效率較好，但仍有可提升的空間。從效率值結(jié)果看，泰州市各地區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化的效率表現(xiàn)可以分為三個層次。其中，表現(xiàn)最好的是高新區(qū)、海陵區(qū)和靖江市，這三個地區(qū)綜合效率值均為1，達(dá)到了DEA有效，說明各種資源要素的投入均得到了有效利用，并且在科技成果轉(zhuǎn)化投入的規(guī)模上達(dá)到了最優(yōu)，實現(xiàn)了規(guī)模效益。其次，高港區(qū)和姜堰區(qū)綜合效率值在平均值之以上，分別是0.984和0.884。具體來看，這兩個地區(qū)的純技術(shù)效率值均為1，即企業(yè)的制度、技術(shù)和管理水平較高，科技成果轉(zhuǎn)化率低主要是這兩個地區(qū)規(guī)模效率無效造成的，說明該地區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模未達(dá)到最優(yōu)，沒能揮規(guī)模效益的優(yōu)勢，尤其是姜堰區(qū)的規(guī)模效率遠(yuǎn)低于平均水平，今后要大幅度增加科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)模。最后，研發(fā)階段的科技成果轉(zhuǎn)化效率落后的是興化市和泰興市，其綜合效率值都低于平均水平，分別為0.798和0.519。興化市的規(guī)模效率值接近1，但純技術(shù)效率值0.832，低于平均值，是影響其成果轉(zhuǎn)化效率的重要因素，因此，興化市應(yīng)該要提高企業(yè)的經(jīng)營管理和技術(shù)水平。而泰興市的規(guī)模效率值和純技術(shù)效率值分別為0.618和0.839，均低于泰州地區(qū)的平均值，可見該地區(qū)的純技術(shù)效率和規(guī)模效率的雙重?zé)o效導(dǎo)致其科技成果轉(zhuǎn)化效率最低。因此，泰興市提高效率的途徑必須從提高投入資源的配置效率和擴大投入規(guī)模兩方面雙管齊下。

應(yīng)用改造階段的綜合效率值反映的是對研發(fā)成果進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化的能力，泰州市各地區(qū)的綜合效率均值為0.685，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于研發(fā)階段，說明泰州市研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化的轉(zhuǎn)化能力整體較弱。其中，高新區(qū)和泰興市綜合效率值為1，表明這兩個地區(qū)的投入和產(chǎn)出達(dá)到了有效地配置，達(dá)到了科技成果的有效轉(zhuǎn)化。靖江市在這階段達(dá)到了純技術(shù)效率有效，規(guī)模效率過低是造成該地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化無效的主要原因，說明靖江市企高新技術(shù)企業(yè)的實際投入規(guī)模與最佳規(guī)模之間還存在較大差距，需要進(jìn)一步提高。其余4個市、區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化率均為無效，原因都表現(xiàn)為技術(shù)效率和規(guī)模效率的雙無效，這四個地區(qū)應(yīng)該技術(shù)和規(guī)模兩手抓。海陵區(qū)、姜堰區(qū)受規(guī)模效率影響更大，應(yīng)在保證技術(shù)和管理水平穩(wěn)步提高的基礎(chǔ)上加大投入規(guī)模；而興化市和高港區(qū)受純技術(shù)效率影響更大，這兩個地區(qū)應(yīng)該在保證提高投入的前提下，不斷強化管理水平、提升技術(shù)水平。

從總效率值來看，泰州市科技成果轉(zhuǎn)化的總效率偏低，均值僅為0.606。其中，高新區(qū)排名第一，科技成果轉(zhuǎn)化效率值為1，遙遙領(lǐng)先于其他地區(qū)，也是泰州市唯一一個科技成果轉(zhuǎn)化有效的地區(qū)，其余各地區(qū)的總效率值均在0.6以下，整體表現(xiàn)差強人意。高港、靖江、海陵和興化四個地區(qū)總效率值在0.5～0.6之間，且各地區(qū)的差距不大，而排名最后的姜堰區(qū)，總效率值僅為0.378，與其他地區(qū)差距十分巨大。

根據(jù)表2的數(shù)據(jù)，繪制了研發(fā)效率和應(yīng)用改造效率的矩陣圖(見圖1)，并以研發(fā)階段和應(yīng)用改造階段效率的中位數(shù)(0.984和0. 598)為分界線[5]，對泰州市7個地區(qū)進(jìn)行分類，研發(fā)階段處于0.984～1的為高研發(fā)效率，處于0～0.984的為低研發(fā)效率；應(yīng)用改造階段處于0.598～1的為高轉(zhuǎn)化效率，處于0～0.598的為低轉(zhuǎn)化效率。根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)將泰州市7個地區(qū)劃分成四大類，如表3。

圖1 泰州市各地區(qū)研發(fā)和應(yīng)用改造效率的矩陣圖

表3 泰州市各地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化效率的分類

第一類：高研發(fā)、高轉(zhuǎn)化地區(qū)(研發(fā)效率≥0.984，轉(zhuǎn)化效率≥0.598)，分別是高新區(qū)和高港區(qū)，屬于高效集約型地區(qū)。高新區(qū)是泰州地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化的佼佼者，其研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化效率都達(dá)到有效，截至目前，園區(qū)內(nèi)已經(jīng)聚集國內(nèi)外80多家知名大學(xué)和醫(yī)藥研發(fā)機構(gòu)，在研和申報的一類新藥達(dá)到80個，2100多項“國際一流、國內(nèi)領(lǐng)先”的醫(yī)藥創(chuàng)新成果成功申報，專利授權(quán)數(shù)量大幅度上升，4200多名海內(nèi)外高層次人才落戶創(chuàng)業(yè)，其中國家級領(lǐng)軍人才63名，得天獨厚的資源優(yōu)勢為高新區(qū)雄厚的科研實力提供了保障。對比高新區(qū)，高港區(qū)雖也處于第一類，但其第二階段的轉(zhuǎn)化效率值只達(dá)到了及格線，在應(yīng)用改造階段的成果轉(zhuǎn)化率還有大幅度的可提升空間。2020年底，泰州市“雙高合并”，雙區(qū)應(yīng)以此為契機，在保證研發(fā)效率的基礎(chǔ)上，重點針對成果轉(zhuǎn)化制定有效的措施，引領(lǐng)泰州科研水平更上一個臺階。

第二類：高研發(fā)、低轉(zhuǎn)化地區(qū)(研發(fā)效率≥0.984，轉(zhuǎn)化效率<0.598)，包括靖江市和海陵區(qū)。這兩個地區(qū)雖科技成果產(chǎn)出較高，但都未能轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實在的生產(chǎn)力。導(dǎo)致這一現(xiàn)象的原因可以歸納為以下幾個方面，一是科研人員缺乏轉(zhuǎn)化能力，科研人員是科研成果的主要完成者，他們具備了高水平的科研能力，但在面對市場時，絕大多數(shù)手足無措，無法精準(zhǔn)地把握市場需求，甚至?xí)`判市場需求，錯失轉(zhuǎn)化機會；二是中大型企業(yè)生產(chǎn)能力不足，投入規(guī)模不夠，沒有發(fā)揮最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模的優(yōu)勢；三是技術(shù)交易市場的不健全，買賣雙方信息不對稱，導(dǎo)致研究機構(gòu)手頭擁有大量的科研成果找不到機會轉(zhuǎn)讓，同時企業(yè)也沒有獲得最新的技術(shù)，在競爭中處于被動地位，供求無法高效率匹配，造成科技成果轉(zhuǎn)讓率低下。因此，“十四五”期間，泰州市應(yīng)重點提升這兩個地區(qū)科技成果消化能力。

第三類：低研發(fā)、高轉(zhuǎn)化地區(qū)(研發(fā)效率<0.984，轉(zhuǎn)化效率≥0.598)，分別是泰興市和興化市。泰興市科研經(jīng)費投入是泰州地區(qū)之首，但其研發(fā)效率排名最后一位，專利授權(quán)數(shù)量排名倒數(shù)第二，是專利授權(quán)數(shù)量最多的靖江市的二分之一不到，因此，投入冗余、產(chǎn)出不足，未能充分合理地利用各類投入要素，是導(dǎo)致泰興市研發(fā)效率遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后的重要原因。而興化市的低研發(fā)效率則是由于當(dāng)?shù)氐腞&D經(jīng)費投入的不足導(dǎo)致的，今后要加大科研經(jīng)費的投入力度。

第四類：低研發(fā)、低轉(zhuǎn)化地區(qū)(研發(fā)效率〈0.984，轉(zhuǎn)化效率<0.598)，只有姜堰區(qū)符合。在研發(fā)階段，姜堰區(qū)專利授權(quán)數(shù)量和科技論文發(fā)表數(shù)量都名列前茅，導(dǎo)致其研發(fā)效率無效的主要原因是研發(fā)投入規(guī)模沒有達(dá)到最優(yōu)。而在應(yīng)用改造階段，姜堰區(qū)的R&D經(jīng)費投入、新產(chǎn)品開發(fā)支出、專利收入數(shù)量都排在泰州前三，但新產(chǎn)品的銷售收入?yún)s排在倒數(shù)第二位，科技成果冗余、產(chǎn)出不足是制約姜堰區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化能力的重要原因。

4 結(jié)論與建議

本文將科技成果轉(zhuǎn)化的過程分為研發(fā)和應(yīng)用改造兩個階段，并從投入和產(chǎn)出的角度，構(gòu)建兩階段的指標(biāo)體系，選取2017—2019年的數(shù)據(jù)，利用DEA-BC2模型對泰州市7個地區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行分析，得出如下結(jié)論：①整體來看，泰州市兩階段的成果轉(zhuǎn)化都處于無效狀態(tài)；研發(fā)階段的轉(zhuǎn)化率的平均值為0.884，高于應(yīng)用改造階段的成果轉(zhuǎn)化率0.685，總效率值偏低，僅僅達(dá)到及格線水平，有很大提升空間。②從各地區(qū)角度看，高新區(qū)表現(xiàn)最優(yōu)，兩個階段的綜合效率值都為1，科技成果轉(zhuǎn)化有效；其余地區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化都處于無效狀態(tài)，姜堰區(qū)總效率值排名末端。③以研發(fā)階段和應(yīng)用改造階段效率的中位數(shù)為分界線，泰州市7個地區(qū)可以劃分為四大類。高新區(qū)、高港區(qū)為高研發(fā)、高轉(zhuǎn)化地區(qū)，靖江市、海陵區(qū)為高研發(fā)、低轉(zhuǎn)化地區(qū)，泰興市和興化市為低研發(fā)、高轉(zhuǎn)化地區(qū)，姜堰區(qū)為低研發(fā)、低轉(zhuǎn)化地區(qū)。

根據(jù)實證分析的結(jié)果，提出如下建議：第一，從企業(yè)自身角度，低研發(fā)效率的企業(yè)要提高自身的管理和技術(shù)水平的，通過學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，提高研發(fā)投入要素的有效利用，并能夠靈活掌握投入規(guī)模，發(fā)揮最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模的優(yōu)勢，降低投入冗余、產(chǎn)出不足的現(xiàn)象?，F(xiàn)階段，科研人員往往是以發(fā)表論文和成果的產(chǎn)生為追求目標(biāo)，而忽視了科技成果在市場中的轉(zhuǎn)化，因此，低轉(zhuǎn)化效率的企業(yè)應(yīng)加大對科研人員的科技成果轉(zhuǎn)化能力的培訓(xùn)，使之熟悉科技成果轉(zhuǎn)化的各個流程與步驟，提高他們對市場需求的正確認(rèn)識；同時，應(yīng)建立有效的激勵措施，引導(dǎo)科研人員積極地參與到科技成果的轉(zhuǎn)化中來，促進(jìn)科技成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。第二，從政府角度，加大對科技創(chuàng)新的支持。首先，完善科技創(chuàng)新相關(guān)的支持政策，如提高薪資待遇與優(yōu)惠政策來吸引高水平的科研人才、對新產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)給予一定稅收優(yōu)惠或補貼等，為泰州市科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造良好的環(huán)境。其次，建設(shè)健全泰州市科技成果轉(zhuǎn)化的中介服務(wù)體系，建立和完善技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中心、網(wǎng)上科技市場等中介服務(wù)機構(gòu)，降低科研機構(gòu)和企業(yè)之間的信息不對稱，為科研成果供給和需求的有效對接提供多種渠道，促進(jìn)科技成果的順利轉(zhuǎn)化[7]。