國際不平等交換的形成與發(fā)展機制

吳陽芬 曾繁華

摘 要：流通領(lǐng)域國際不平等交換與剝削在國際生產(chǎn)領(lǐng)域形成，而國際不平等交換對生產(chǎn)國際分工又具有反作用，并在一定條件下對生產(chǎn)發(fā)展具有決定性作用。生產(chǎn)領(lǐng)域“不平等”的形成歸根結(jié)底由資本主義生產(chǎn)方式所決定，“不平等”受依托于資本主義生產(chǎn)方式而建立的資本積累體系及以此為載體的技術(shù)壟斷和產(chǎn)業(yè)競爭力的影響，形成不斷強化乃至固化的非均衡發(fā)展作用機制。由此可見，以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進新發(fā)展格局的提出，既是我國對中國特色社會主義現(xiàn)代化發(fā)展道路認識的進一步深化，也是新發(fā)展階段需要解決的重大歷史任務(wù)。

關(guān)鍵詞：國際不平等交換;資本主義生產(chǎn)方式;剝削;新發(fā)展格局

中圖分類號：F014.1 ?文獻標識碼：A 文章編號：1007-2101（2022）01-0046-09

? 一、資本積累與國際分工歷史演化分析進路

弗蘭克在其著作《依附性積累與不發(fā)達》中引用貝特爾海姆的一段話，“發(fā)達還是不發(fā)達對處于變動中國家而言，是由內(nèi)部動力還是外部動力決定的？其對應(yīng)是生產(chǎn)領(lǐng)域還是交換領(lǐng)域，抑或二者兼顧？”[1]動力問題是研究不發(fā)達需要解決的首要問題。對此，貝特爾海姆的觀點是：“富國對窮國的‘剝削……同時伴隨著資本主義生產(chǎn)方式對被統(tǒng)治國‘滲透的重要事實，以及資本運動在世界資本主義經(jīng)濟中心引起的結(jié)構(gòu)變化……所以，有必要把每個‘國家視為構(gòu)成某種以特殊結(jié)構(gòu)為特點的，以及以存在利益相互沖突的各個階級為顯著特點的社會形態(tài)。正是這種結(jié)構(gòu)決定了各種社會形態(tài)介入國際生產(chǎn)關(guān)系的方式。這里我們又發(fā)現(xiàn)了這個基本主張：剝削關(guān)系不能在‘交換水平上構(gòu)成;它們必須植根于生產(chǎn)的水平上，沒有生產(chǎn)，交換無法更新?！盵1]同樣地，國際流通領(lǐng)域的交換關(guān)系并不直接決定國際生產(chǎn)領(lǐng)域的生產(chǎn)關(guān)系，相反其只能追隨國際生產(chǎn)領(lǐng)域生產(chǎn)力與生產(chǎn)方式變化而變化，并且國際流通領(lǐng)域交換關(guān)系形成并不是自主性的，而是受國際生產(chǎn)關(guān)系所誘導形成。從而國際流通領(lǐng)域的不平等交換關(guān)系與剝削，實際并不直接產(chǎn)生于國際流通領(lǐng)域而是在國際生產(chǎn)領(lǐng)域形成，最終表現(xiàn)在國際流通領(lǐng)域或在國際流通領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)。對世界資本積累進程與生產(chǎn)國際分工歷史演化分析可驗證該推論合理性。

（一）原始積累階段（1500—1770年）

歐洲宗主國資本積累靠暴力掠奪方式實現(xiàn)。中世紀末期，英國毛紡業(yè)迅猛發(fā)展，資本主義這種社會和經(jīng)濟制度在英國首次落地生根。在長達3個世紀的早期資本主義階段，也稱為重商主義時期，歐洲各國商貿(mào)活動與財富積累規(guī)模迅速增長，這同時也極大激發(fā)了廣大殖民地國家生產(chǎn)增長，盡管這種生產(chǎn)增長不得不受歐洲宗主國家所控制和剝削。突出強調(diào)這種特征，并不是貶低或否認這個時期歐洲生產(chǎn)與商貿(mào)活動重要性，而是要將早期資本主義時期歐洲商貿(mào)活動對殖民地生產(chǎn)關(guān)系及其基于武力征服與暴力掠奪基礎(chǔ)上的資本積累性質(zhì)揭露出來。就數(shù)量而言，早期資本主義階段宗主國從殖民地國家斂財?shù)闹饕侄问峭ㄟ^暴力、戰(zhàn)爭與奴役方式直接“掠奪”，不等價交換在這時期只是宗主國剝削殖民地國家次要手段。“殖民掠奪”使亞非拉殖民地國家資本大量外流至歐洲宗主國，宗主國則依靠這種“強取”方式榨取大量原始資本，這成為后期支撐英國工業(yè)革命主要資本來源。曼德爾（1970）就此談到：“可以毫不夸張地說，通過殖民掠奪偷盜而來的巨資，對整個世界資本積累——包括商業(yè)和貨幣資本積累進程的貢獻是具有決定性的。這項資本積累在1500—1750年的重商主義時期，創(chuàng)造了對接踵而至的工業(yè)革命有利條件。若要對這項積累的總額進行計算，勢必是困難的;但若僅考慮該項資本積累所做出的最實質(zhì)性貢獻，其數(shù)量已是十分驚人……可以毫不猶豫地說，這個總額超過10億英鎊，或者可以說這項總額大于1800年左右歐洲所有以蒸汽運轉(zhuǎn)的工業(yè)企業(yè)的資本……因此，可以很輕松地得出結(jié)論：在1760—1780年期間，宗主國僅從印度和西印度群島殖民地國家獲得的利潤，就比新興工業(yè)——英國所需的積累貨幣多一倍以上?！?[2]

工業(yè)革命發(fā)生以前，歐洲國家在生產(chǎn)國際分工與技術(shù)方面遠落后于亞洲國家。歐洲西方國家之所以有可能占據(jù)支配地位，是因為他們在軍事技術(shù)方面具有領(lǐng)先優(yōu)勢;之所以必須掌握或占有支配地位，是因為這些國家不具有同東方富饒國家按平等條件展開貿(mào)易往來的能力。[3]在工業(yè)革命發(fā)生前，亞洲生產(chǎn)方式變化相對非洲和拉丁美洲而言是最小的，歐洲在工業(yè)技術(shù)上遠落后于亞洲。歐洲國家要對亞洲東方國家開展貿(mào)易，并擴大貿(mào)易規(guī)模，唯一渠道就是通過支付西方的白銀來積累源自亞洲的勞動價值。鑒于歐洲國家這一時期尚無其他貿(mào)易優(yōu)勢從殖民地國家榨取生產(chǎn)剩余或勒索貢賦，武力與強權(quán)在資本積累的這一階段顯得尤為重要?？傮w而言，在早期重商資本主義發(fā)展階段，宗主國通過“暴力掠奪”方式，剝削了世界上一些國家或地區(qū)的人力、財力與自然資源，使這些地區(qū)遭受毀滅式摧殘，這些地區(qū)生產(chǎn)的資本和其他財富變成宗主國資本積累的重要源泉。

（二）自由競爭階段（1779—1870年）

中心發(fā)達國家資本積累主要來自于同外圍非發(fā)達國家的不平等交換，從而實現(xiàn)超額利潤。在這一時期，對外貿(mào)易與世界市場對宗主國資本積累進程與歐洲工業(yè)革命重要性是不言而喻的。由于國際貿(mào)易規(guī)模迅速膨脹，19世紀歐洲宗主國家已由最初尋找海外產(chǎn)品，過渡到為國內(nèi)工業(yè)制成品尋找海外出路發(fā)展階段;出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)也由最初棉紡織品過渡到工業(yè)制成品。[4]這一時期，英國開拓海外市場的主要手段是通過壓低制成品出口價格來摧毀亞、非、拉美國家當?shù)刂圃鞓I(yè)與工業(yè)競爭力;一旦這種競爭體系被有效摧毀，英國將會提高向這些地區(qū)出口的技術(shù)較為先進的制造器械與冶金制成品價格。深受這種低價策略摧殘最為典型的國家是印度，可以說是英國工業(yè)化造就了印度的不發(fā)達和非工業(yè)化。因此，到19世紀末期，宗主國的帝國主義壟斷資本就逐漸取代自由競爭或自由貿(mào)易，制造業(yè)與工業(yè)體系深受摧毀的殖民地國家對外貿(mào)易條件不斷惡化，受剝削程度也越來越深。這些遭受剝削的殖民地國家過去沒能、其后也未能成功抵抗宗主國剝削，貿(mào)易條件不斷惡化。盡管歐洲宗主國在第四次技術(shù)浪潮之后也日益依賴殖民地國原材料供給，這些不發(fā)達國家也開始重建本國工業(yè)體系，但殖民地國家與發(fā)達國家間技術(shù)差距卻呈現(xiàn)固化趨勢。除了通過殖民地國家貿(mào)易條件的不斷惡化來衡量國際交換雙方比較利益外，交換本身“不平等”也讓殖民地國家遭受剝削。并且國際不平等交換所導致的財富流失具有積累性，它把本應(yīng)屬于落后國家擴大再生產(chǎn)的剩余轉(zhuǎn)移至宗主國，這一方面進一步增加了國際不平等交換可能性，更重要的是嚴重影響殖民地國家的生產(chǎn)方式與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。在古典資本主義發(fā)展時期，宗主國將對殖民地工人階級的超額剝削及由此帶來的勞動生產(chǎn)率提高與剩余價值的生產(chǎn)，通過國際不平等交換手段轉(zhuǎn)移至宗主國，為宗主國有利可圖地生產(chǎn)一切制成品與開拓國際市場做出了突出貢獻。

發(fā)達國家與非發(fā)達國家在生產(chǎn)國際分工與技術(shù)方面的差距在這一時期也發(fā)生質(zhì)的變化。在闡述這些重大變化之前，必須要明確一個對我們進一步分析資本積累與國際分工問題特別重要的歷史背景，即歐洲宗主國家這一時期在經(jīng)濟政策上從保護貿(mào)易轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易。這種轉(zhuǎn)變一方面反映上層建筑或政治意識形態(tài)支持這種政策轉(zhuǎn)變，另一方面則反映日益壯大的工業(yè)資產(chǎn)階級在同日漸衰弱的重商主義與農(nóng)民階級的階級斗爭中不斷取得勝利。古典經(jīng)濟學家亞當·斯密與大衛(wèi)·李嘉圖通過國際分工、自由貿(mào)易與比較利益來擴大市場的貿(mào)易學說，在理論與意識形態(tài)上始終占據(jù)資產(chǎn)階級經(jīng)濟學主流地位，為歐洲宗主國對外貿(mào)易與經(jīng)濟發(fā)展政策的合理性提供“保護傘”。但這種主張執(zhí)行自由貿(mào)易政策的比較利益學說也受到其他利益代表的強烈批評。馬克思在《哲學的貧困》一書中指出，“我們被告知：自由貿(mào)易政策的推行將會催生一種國際分工，從而使分配給世界上每個國家的每一項生產(chǎn)分工將是與其自然比較優(yōu)勢相協(xié)調(diào)的。先生們、女士們，也許你們會潛意識地認為生產(chǎn)咖啡和食糖是西印度群島的天然命運。但在兩個世紀之前，對商業(yè)貿(mào)易完全不知情的大自然實際并沒有把咖啡或蔗糖播種到西印度群島。或許，在不久的將來你在西印度群島將再也見不到咖啡或食糖了，因為東印度群島通過降低生產(chǎn)成本，已經(jīng)成功地擊碎了這種據(jù)說是西印度群島的天然命運?！盵5]這種與比較利益、比較優(yōu)勢相關(guān)的“法則”即國際分工，從來就不是“自然的”，也不是“天然命運”，它是以英國工業(yè)資產(chǎn)階級為核心利益集團的人為臆造，正是這些利益集團將這種國際分工奉為自然法則。此外，自由貿(mào)易也絕不是建立在完全依靠市場力量自由調(diào)控基礎(chǔ)上的“自由貿(mào)易”——盡管我們并不能否認市場力量也一直在發(fā)揮作用——而是利用政治力量與軍事力量相結(jié)合的強權(quán)手段，脅迫本國工人階級與殖民地國家而形成的。因此遭受這種不公平“法則”剝削的貧困階級自然是要反對與抵制的。

產(chǎn)業(yè)革命爆發(fā)使全世界傳統(tǒng)制造業(yè)和手工業(yè)迅速被新興的本國或他國工業(yè)所取代。在英國，產(chǎn)業(yè)革命開始于棉紡織業(yè)與食品加工業(yè)，然后通過冶金、機械擴展到資本貨物。到了19世紀中期，產(chǎn)業(yè)革命從英國擴散到美國和歐洲其他國家。20世紀初，國際分工有了顯著新變化：極具競爭力的汽車、電子、石油、天然氣等重化工業(yè)在美國集中;其他如鋼鐵、電力與煤礦等工業(yè)則分布在日本與西歐國家;除日本之外，亞、非、拉美資本主義發(fā)展較為落后的資本主義國家和社會主義國家則承接了第一次產(chǎn)業(yè)革命時期居于主導地位的棉紡織業(yè)、鐵路運輸設(shè)備等消費品工業(yè)和其他工業(yè)，但這些國家在先進生產(chǎn)技術(shù)方面仍然主要依靠進口。很顯然，生產(chǎn)國際分工發(fā)展到這一階段，僅靠本國國內(nèi)生產(chǎn)技術(shù)條件已無法滿足經(jīng)濟發(fā)展的需要。

（三）壟斷競爭階段（1870—1930年）

發(fā)達資本主義國家資本積累主要靠資本輸出與超額壟斷利潤形式實現(xiàn)。19世紀70年代，資本主義自由競爭開始向私人壟斷資本主義階段過渡;到19世紀末20世紀初，世界主要資本主義國家基本都完成這一過渡。進入壟斷資本主義發(fā)展階段，通過軍事力量搶占殖民地從而占領(lǐng)世界市場方式，已不適應(yīng)資本對外擴張發(fā)展的需要，雄厚資本、世界領(lǐng)先水平的科學技術(shù)與創(chuàng)新發(fā)展能力成為生產(chǎn)與資本全球化時期資本對外擴張與實現(xiàn)巨額利潤的核心。第三次技術(shù)革命爆發(fā)使美國和德國趕超英國占據(jù)了技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢，生產(chǎn)和資本在這兩個國家高度集中;到1914年美國和德國占世界資本輸出總值的1/5。[6]隨著英、美、德、法四國經(jīng)濟實力在19世紀末期呈現(xiàn)巨大變化，原有世界貿(mào)易及經(jīng)濟與政治格局已不能適應(yīng)各國發(fā)展需要，世界主要資本主義國家間爭奪世界霸權(quán)斗爭日益激化。20世紀初，這一爭霸斗爭或爭霸格局受日本和俄國國際地位提升的影響，變得更加復雜化。第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)在一定程度上緩和了資本主義國家在經(jīng)濟與政治領(lǐng)域發(fā)展的不平衡。通過向歐洲與拉丁美洲戰(zhàn)敗國及殖民地國家出售大量國內(nèi)剩余物質(zhì)，美國戰(zhàn)后對外貿(mào)易實現(xiàn)大量出超，并從戰(zhàn)前的債務(wù)國變?yōu)閼?zhàn)后最大的債權(quán)國。世界市場上大量黃金流入美國，世界金融中心也從英國倫敦轉(zhuǎn)移至美國紐約，美國成為戰(zhàn)后在世界資本主義發(fā)展進程中占主導地位的國家。與此同時，廣大殖民地和半殖民國家經(jīng)濟在資本主義發(fā)展這一時期出現(xiàn)“畸形”發(fā)展現(xiàn)象。一戰(zhàn)期間，由于發(fā)達工業(yè)國放松對亞、非、拉美殖民地和半殖民地國家控制與剝削，包括中國、印度在內(nèi)的一些大殖民地國家以棉紡織業(yè)和食品加工業(yè)為主工業(yè)，經(jīng)濟整體上得到較快發(fā)展——類似撒哈拉以南非洲及拉丁美洲等部分閉塞地區(qū)則近乎沒有萌生民族資本近代工業(yè)。但這種發(fā)展在戰(zhàn)爭結(jié)束后，又因迅速遭到發(fā)達資本主義國家打壓而日漸蕭條。由于在技術(shù)、資本上嚴重依賴或受控于西方工業(yè)國，盡管一些殖民地和半殖民地國也開始有自己的民族工業(yè)、金融業(yè)與貿(mào)易機構(gòu)，但這種發(fā)展是建立在對工業(yè)國的依附與被剝削基礎(chǔ)之上的。總體而言，進入壟斷資本主義發(fā)展階段后，落后國家在更大范圍內(nèi)被卷入資本主義生產(chǎn)與交換體系，世界市場逐步形成。壟斷資本主義國家大量輸出資本，控制了世界市場上商品的生產(chǎn)與流通，成為鞏固世界剝削體系的有力工具，加劇了國際間原有的不平等經(jīng)濟關(guān)系。除老牌資本主義國家（英、法）外，美、德、日、俄在壟斷資本主義發(fā)展階段的資本積累進程有了顯著加速。

在這期間，歐洲工業(yè)國在生產(chǎn)國際分工與貿(mào)易利益分配、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)競爭力方面占有絕對競爭優(yōu)勢。第三次技術(shù)革命興起，使發(fā)展重心逐漸轉(zhuǎn)移到重工業(yè)領(lǐng)域，化學、汽車、石油等新興工業(yè)也隨著技術(shù)革命深入而逐漸興起。此外，為適應(yīng)國際貿(mào)易發(fā)展需要，19世紀70年代確立的金本位制也在一定程度上促進了生產(chǎn)與資本國際化及國際貿(mào)易發(fā)展。19世紀末，與資本主義發(fā)達國家持續(xù)擴大商品出口相伴的一個新現(xiàn)象是以英國為首的主要資本主義國家增加了資本輸出。如果說，在工業(yè)資本主義發(fā)展階段，宗主國主要通過商品輸出，從而以不平等交換手段實現(xiàn)超額利潤方式對落后國家進行剝削;那么進入壟斷資本主義發(fā)展階段，發(fā)達國家剝削發(fā)展中國家的手段將主要以資本輸出與超額壟斷利潤為主要特征。但這絕不意味著，商品輸出在這個發(fā)展新階段正在不斷減少或逐漸喪失了它原有意義，相反，由于生產(chǎn)力迅速增長，1880—1913年國際貿(mào)易總量增長超過1.5倍，[7]這一階段資本輸出主要以間接投資方式注入發(fā)達國家所屬殖民地國家。與資本輸出相伴隨的是建立在少數(shù)發(fā)達工業(yè)國對大多數(shù)落后殖民地國殖民統(tǒng)治基礎(chǔ)上的不合理國際分工與國際生產(chǎn)體系在世界范圍內(nèi)逐步形成。此外，為搶占世界市場與鞏固壟斷統(tǒng)治，少數(shù)帝國主義列強在經(jīng)濟上瓜分世界市場的同時，還在領(lǐng)土上對世界市場進行瓜分，從而形成以殖民與半殖民統(tǒng)治為基礎(chǔ)的國際經(jīng)濟與政治格局。發(fā)達工業(yè)國資本輸出為國內(nèi)壟斷廠商或壟斷組織帶回豐厚國際超額壟斷利潤，生產(chǎn)國際分工與資本國際積累也隨之發(fā)生深刻變化。資本主義壟斷發(fā)展初期，國際分工與貿(mào)易格局是歐洲、北美地區(qū)生產(chǎn)和出口工業(yè)制成品，亞、非、拉地區(qū)生產(chǎn)和出口初級產(chǎn)品。歐洲工業(yè)國家在國際分工與貿(mào)易中都占據(jù)著絕對競爭優(yōu)勢，憑借這種在資本、技術(shù)從而在國際分工與生產(chǎn)上的優(yōu)勢地位，這些工業(yè)國家壟斷國際貿(mào)易，剝削著世界大多數(shù)殖民地與附屬國家。剝削手段則主要以“價格剪刀差”和長期保持對殖民地附屬國外貿(mào)逆差為主。1870年后，早期以英國為核心的相對獨立國際貿(mào)易發(fā)展模式，在資本與勞動力國際流動下，逐漸發(fā)展成在世界范圍內(nèi)各國專業(yè)分工基礎(chǔ)上的多邊貿(mào)易與清算體制。 二、形成機理：馬克思生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系原理論證 根據(jù)矛盾是一切事物發(fā)展源泉和根本動力的唯物辯證法，我們認為對國際不平等交換形成機理和發(fā)展機制分析，本質(zhì)上都應(yīng)理解為各類矛盾的運動。國際流通領(lǐng)域“不平等”本質(zhì)上是由資本主義私有制——階級矛盾所引起，它集中反映在國際生產(chǎn)、交換、分配和消費各個環(huán)節(jié)。結(jié)合對世界資本積累與生產(chǎn)國際分工歷史演化發(fā)展經(jīng)驗分析，并充分吸收以“中心—外圍”為核心的結(jié)構(gòu)主義學派、以基于“勞動價值論的剝削理論”為核心的西方馬克思主義學派，和以“非勞動價值論的剝削理論”為核心的分析馬克思主義學派對“不平等”本質(zhì)的不同認識，可將國際不平等交換形成機理與發(fā)展機制總結(jié)為：流通領(lǐng)域“不平等”形成于國際生產(chǎn)領(lǐng)域，而實現(xiàn)于國際流通領(lǐng)域;生產(chǎn)領(lǐng)域“不平等”形成，歸根結(jié)底是由資本主義生產(chǎn)方式所決定。具體地“不平等”受依托于資本主義生產(chǎn)方式而建立的國際資本積累體系，及以此為載體的技術(shù)壟斷、產(chǎn)業(yè)競爭力影響，不斷循環(huán)強化著階級矛盾本身——“不平等”和“剝削”。

（一）“不平等”實現(xiàn)于國際流通領(lǐng)域

一方面，平等、自由和個性是流通領(lǐng)域的特征。就物質(zhì)內(nèi)容來說，國際商品交換是一個財富在不同所有者（國家）之間重新分配的過程;就經(jīng)濟內(nèi)容而言，國際商品交換是一個價值形式變更的過程。在存在階級對抗社會形態(tài)中，國際商品交換表現(xiàn)為世界資產(chǎn)階級對世界無產(chǎn)階級剝削的關(guān)系，同時它以交換當事人表面上平等和制約來掩蓋這種剝削。交換本質(zhì)上存在不平等、不公正，主要根源于國際生產(chǎn)領(lǐng)域;國際流通領(lǐng)域本身具有平等、自由和個性特性，我們“不可能在這里去尋找整個社會階級之間的關(guān)系”。[8]80大衛(wèi)·哈維在《資本的限度》一書中這樣寫道：“一個平等、自由和個性的世界——這是交換的舞臺——掩蓋了一個階級斗爭的世界，而這種斗爭在生產(chǎn)領(lǐng)域中同時影響了資本和勞動”。[8]83在資本主義占主導的世界市場上，資本主義生產(chǎn)唯一目標是剩余價值生產(chǎn)。受生產(chǎn)社會性質(zhì)決定交換社會性質(zhì)關(guān)系原理影響，資本主義交換過程一方面是剩余價值生產(chǎn)的前提，另一方面又是剩余價值實現(xiàn)過程。國內(nèi)市場和世界市場體系形成催生了一種資本主義意識形態(tài)所特有流通方式，它的歷史和現(xiàn)實出發(fā)點都是追逐利潤。這種流通方式或交換方式具有一個內(nèi)在矛盾：交換的前提要求是自由、平等和個性，利潤本身卻以不平等為實現(xiàn)前提。該矛盾使資本主義面臨諸多不確定和不穩(wěn)定性，不平等交換、強取豪奪和其他各種形式強制性交換方式，都只能在短時期內(nèi)維持資本主義體系運轉(zhuǎn)。因此，形成對生產(chǎn)領(lǐng)域的掌控能力就成為一種必要。勞動力成為一種商品，資本雇傭勞動力用來生產(chǎn)超過勞動力本身價值的剩余價值，交換領(lǐng)域矛盾就成功得以解決。但這僅僅只是通過轉(zhuǎn)移矛盾方式得以解決——生產(chǎn)領(lǐng)域中的階級矛盾，因此成為整個資本主義生產(chǎn)方式“硬核”和一切社會變革的根源。平等、自由商品流通領(lǐng)域卻從來沒有，也不可能被完全廢除。[8]88

另一方面，脅迫和強制也是流通領(lǐng)域的特征?；氐绞澜缡袌錾?，我們可以設(shè)想一下競爭是如何將“自由、平等和個性”的國際商品交換轉(zhuǎn)化為一個不公平、不自由或脅迫和強制的交換領(lǐng)域，從而使得各國個別廠商都必須要為積累而積累。個別資本家為確保自身資本積累進程——再生產(chǎn)自身條件，得以持續(xù)和維護，被迫同全世界資產(chǎn)階級聯(lián)合起來形成一個階級，以限制本階級內(nèi)部競爭。因此，他們一方面必須要干預世界市場上國際交換過程——這里主要指勞動力商品市場——從而違背了國際商品交換所要求平等和自由;另一方面又必須極力制止自身對世界工人階級施加過分暴力行為。這促使資本和勞動間的關(guān)系呈現(xiàn)一種既共生、又矛盾的景象。在資本主義條件下，企業(yè)發(fā)動組織變革和謀求技術(shù)變革的根源，也在于獲取“資本支配勞動的權(quán)力” [9]。馬克思以階級矛盾為出發(fā)點，以階級矛盾內(nèi)嵌于資本積累過程中的利潤規(guī)律和競爭規(guī)律為基礎(chǔ)，揭露出交換關(guān)系背后“進行的實際是完全不相同的另外一些過程，而在這些過程，交換雙方表面上所具有的平等、自由和個性就消失了”;實際上，“交換價值……從一開始就包含著對個人的強制” [10]。這種強制就是資本主義競爭規(guī)律，競爭使世界市場上商品使用價值的價格——國際市場價格，必須由商品生產(chǎn)一般條件來調(diào)節(jié)。

在整個社會生產(chǎn)過程中，生產(chǎn)居于支配地位，起決定和主導作用。一方面“一定的生產(chǎn)決定一定的消費、分配、交換和這些不同要素相互間的一定關(guān)系”[11]669，另一方面，消費、分配和交換也反過來影響和制約著生產(chǎn)的發(fā)展。“征服民族把自己的生產(chǎn)方式強加于被征服的民族……生產(chǎn)方式，不論是征服民族的，被征服民族的，還是兩者混合形成的，總是決定新出現(xiàn)的分配。因此，雖然這種分配對于新的生產(chǎn)時期表現(xiàn)為前提，但它本身又是生產(chǎn)的產(chǎn)物。不僅是一般歷史生產(chǎn)的產(chǎn)物，而且是一定歷史生產(chǎn)的產(chǎn)物?！?[11]667因此，國際交換領(lǐng)域的平等、自由和個性是表面上和形式上的;在資本主義生產(chǎn)方式及資本積累過程中的利潤規(guī)律和競爭規(guī)律作用下，流通領(lǐng)域不平等交換及隨之而來的貿(mào)易利益分配又對參與各國的生產(chǎn)發(fā)展具有顯著反作用。

（二）“不平等”形成于國際生產(chǎn)領(lǐng)域

一方面是由資本主義生產(chǎn)方式本質(zhì)所決定。結(jié)合世界資本主義積累進程、國際分工與貿(mào)易格局歷史演化發(fā)展，無論就國際分工與交換而言還是就國際價值與國際壟斷而言，都是不同歷史范疇“國際生產(chǎn)關(guān)系”的體現(xiàn)。資本主義生產(chǎn)方式已成為世界范圍內(nèi)的生產(chǎn)方式，因而分析與考察國際交換關(guān)系屬性的視野自然也不應(yīng)囿于國際流通領(lǐng)域;資本主義國際分工與交換同各國資本主義生產(chǎn)方式建立和發(fā)展具有緊密聯(lián)系。我們在分析國際不平等交換時，絕不能只停留于國際商品交換和國際貨幣支付表面現(xiàn)象，孤立看待世界市場上的商品資本和貨幣資本運動，而必須將國際商品交換放在整個世界資本主義生產(chǎn)關(guān)系中，以及資本主義國家和第三世界國家歷史地位演進中進行全面動態(tài)考察。根據(jù)馬克思有關(guān)生產(chǎn)決定交換關(guān)系的原理，國際交換“剝削”與“不平等”屬性理應(yīng)形成于國際生產(chǎn)領(lǐng)域。在生產(chǎn)與資本國際化的資本主義生產(chǎn)方式下，不同社會制度下各個國家或民族相互交換自己商品的活動不再是單純以取得不同商品使用價值為目的的“互通有無”式交換，國際分工也不再是基于各國比較優(yōu)勢的“自然分工”。國際生產(chǎn)領(lǐng)域形成的剝削關(guān)系或“不平等”支配著國際分工與交換，并在國際流通領(lǐng)域通過交換與貿(mào)易利益分配得以實現(xiàn)：“對外貿(mào)易的擴大，雖然在資本主義生產(chǎn)方式的幼年時期是這種生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)，但在資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展中，由于這種生產(chǎn)方式的內(nèi)在必然性，這種生產(chǎn)方式要求不斷擴大市場，它成為這種生產(chǎn)方式本身的產(chǎn)物?！?[12]

另一方面源于在生產(chǎn)領(lǐng)域不能平等占有生產(chǎn)資料。資本主義生產(chǎn)目的和動機從來都只有一個——生產(chǎn)剩余價值。剩余價值規(guī)律是資本主義生產(chǎn)的基本規(guī)律，在整個資本主義產(chǎn)生和發(fā)展歷史過程中始終占有支配地位，并貫穿資本主義生產(chǎn)、交換、分配和消費各環(huán)節(jié)。交換的“剝削”和“不平等”屬性主要形成于資本主義生產(chǎn)資料私人占有和對有利生產(chǎn)條件的壟斷，生產(chǎn)領(lǐng)域不能平等地占有生產(chǎn)資料，交換領(lǐng)域等價交換就只能是形式?；诖?，可以對前文資本積累與生產(chǎn)國際分工的歷史演化分析有更深刻認識，即發(fā)達資本主義國家如何通過暴力、奴役與掠奪方式積累原始資本，如何通過低價策略和殖民體系搶占世界市場從而壟斷了資本與技術(shù)，固化同落后國家間生產(chǎn)技術(shù)的差距。國際分工從來就不是“天然命運”，它是資本主義國家利用政治、經(jīng)濟與軍事力量，脅迫本國工人階級和世界無產(chǎn)階級而形成的。盡管國際生產(chǎn)分工形式已發(fā)生了諸多深刻變化，但這種變化卻依舊囿于構(gòu)建有利于發(fā)達國家積累機制的分工體系。這種固化機制使發(fā)達國家與落后國家間發(fā)展差距呈永久固化與不斷加劇趨勢。

總而言之，落后國家貿(mào)易條件呈現(xiàn)結(jié)構(gòu)性惡化趨勢，是一個與資本主義擴張相交織的歷史總進程。發(fā)達國家與落后國家之間形成不平等國際分工與交換體系，是資本剝削勞動，世界資產(chǎn)階級剝削世界無產(chǎn)階級，從而形成資本主義生產(chǎn)方式的必然結(jié)果。

三、發(fā)展機制：資本→技術(shù)→產(chǎn)業(yè)競爭力

生產(chǎn)領(lǐng)域“不平等”的形成歸根結(jié)底是由資本主義生產(chǎn)方式所決定，從資本—技術(shù)動態(tài)演化發(fā)展視角分析國際不平等交換形成與發(fā)展機制，可以用圖1鏈條關(guān)系對此進行表示。

? 資本積累普遍法則是催生國際不平等交換的根本原因，而資本充裕度是影響一國參與國際分工廣度、深度和形式的最根本因素，各國在技術(shù)、勞動生產(chǎn)率與資本有機構(gòu)成等方面的差異則是一國在國際分工中所處地位的直接決定因素。受資本原始積累影響，基于資本積累→技術(shù)有效供給→產(chǎn)業(yè)競爭力→生產(chǎn)國際分工→國際不平等交換→剩余價值國際轉(zhuǎn)移→資本積累率國際差異持續(xù)擴大的發(fā)展趨勢，國際不平等交換本質(zhì)就是發(fā)達國家資本積累對不發(fā)達國家資本積累進行控制和支配。這種由資本積累普遍法則所催生的國際不平等交換，一方面構(gòu)成資本主義形成的必要條件，另一方面又是資本主義發(fā)展的必然后果。

“資本主義具有高度的活力和無可避免的擴張性。它是由為積累而積累的引擎所發(fā)動的，它的燃料則是對勞動力的剝削;它構(gòu)成了一種永久革命的力量，會無休止地塑造我們所居住的世界”。[8]263資本積累進程本質(zhì)是資本主義內(nèi)在的基本矛盾——生產(chǎn)社會化與生產(chǎn)資料資本主義私人占有制——歷史動態(tài)化的表現(xiàn)形式。這一主要階級矛盾在資本積累過程中又具體體現(xiàn)為生產(chǎn)與制度之間的矛盾即生產(chǎn)市場化與經(jīng)濟制度變革兩個基本矛盾的實現(xiàn)問題。發(fā)達國家與落后國家之間持續(xù)擴大發(fā)展差距，正是資本積累過程中兩個基本矛盾相互交織所推動的資本主義發(fā)展空間非均衡化的結(jié)果。[13]資本積累對當代國際經(jīng)濟發(fā)展格局具有決定性影響，這種影響體現(xiàn)在多方面。從“量”的角度出發(fā)，資本積累規(guī)模擴大或積累量的增長是資本主義擴大再生產(chǎn)，從而獲取更多利潤的源泉;從“質(zhì)”的角度出發(fā)，資本有機構(gòu)成不斷提高是資本積累的客觀規(guī)律，勞動生產(chǎn)率與生產(chǎn)技術(shù)不斷創(chuàng)新與提高，是資本積累過程中所具有的本質(zhì)屬性，從而資本積累“質(zhì)”的提升可以提高資本所帶來的利潤率。這二者共同作用，不斷擴大了資本所能實現(xiàn)的利潤量與可用于擴大再生產(chǎn)的資本積累率。“馬克思的著作中沒有世界規(guī)模的積累的理論。這種理論的出現(xiàn)僅僅同被認為是資本主義生產(chǎn)方式的史前史的原始積累有關(guān)。不過，這個史前史并沒有完結(jié)。它借助于世界規(guī)模的資本主義擴張延續(xù)了下來。一種標志著世界資本主義體系的中心與外圍關(guān)系的原始積累機制正在同資本主義生產(chǎn)方式所固有的積累機制——擴大再生產(chǎn)同時繼續(xù)運行?！?[14]當今世界體系中，發(fā)達國家與落后國家間懸殊的水平與國際地位，始于資本原始積累并隨著資本主義生產(chǎn)發(fā)展而不斷強化。“中心”發(fā)達國家在擁有雄厚原始資本積累的前提下，伴隨著資本主義生產(chǎn)擴展積累了更多資本，并逐漸形成資本集中與集聚，最終發(fā)展成壟斷;勞動生產(chǎn)率與技術(shù)水平相對很高，對世界市場上商品生產(chǎn)、交換、分配與消費領(lǐng)域具有一定壟斷控制權(quán)，在國際經(jīng)濟規(guī)則制定中掌控主動權(quán)。而“外圍”不發(fā)達國家受史前史歐洲國家資本原始積累的暴力搶劫，同時，資本主義生產(chǎn)方式建立后殖民掠奪影響所掌控的資本較少，勞動生產(chǎn)率和技術(shù)水平也相對較低，在國際舞臺上處于被動地位。資本本性和資本主義積累本身是國際非均衡發(fā)展的根源。資本追逐利潤的無限需求使世界市場開拓和國際貿(mào)易產(chǎn)生成為必然，世界資產(chǎn)階級剝削和掠奪世界無產(chǎn)階級是資本主義發(fā)展的必然結(jié)果。資本積累作為剩余價值資本化，本身具有剝削世界工人階級的本質(zhì)屬性，并且在擴大再生產(chǎn)的作用下，資本積累成為不斷強化、深化乃至固化“剝削”和“不平等”的催化劑。

各國在國際分工體系中所處地位直接決定了各國在世界體系中定位。國際分工形成與發(fā)展史是一個同資本主義生產(chǎn)方式從建立到不斷向全球滲透擴張相適應(yīng)的動態(tài)變化過程，國際分工本質(zhì)上是資本本性和資本主義積累的產(chǎn)物。因此，資本主導下的的國際分工本質(zhì)上也只是為世界資產(chǎn)階級謀利，是資產(chǎn)階級為支配世界而謀求形成不斷剝削世界工人階級和強化、甚至固化由其所主導和控制的國際分工良性循環(huán)體系而編織的“巨網(wǎng)”。資本主導下國際分工體系不可避免地具有“不平等”和“剝削”的屬性?！安黄降取眹H分工體系在本質(zhì)上是資本與勞動之間的不平等，是資本對勞動的剝削;在形式上，則具體體現(xiàn)為資本主義發(fā)達國家在技術(shù)、勞動生產(chǎn)率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面，較非資本主義國家或落后國家具有壟斷競爭優(yōu)勢。從國際分工形成伊始發(fā)展至今，資本主義國家憑借其在原始積累階段所獲得資本積累優(yōu)勢和在由此推動歷次技術(shù)革命中所率先掌控的技術(shù)優(yōu)勢，在本身就“不平等”的國際生產(chǎn)與交換體系內(nèi)，不斷塑造和強化乃至固化由其主導和支配的國際分工體系。其中，以資本為載體的技術(shù)革命——技術(shù)壟斷是近現(xiàn)代“不平等”國際分工格局不斷深化的決定性因素。誰優(yōu)先主導科技革命，掌握高、精、尖生產(chǎn)技術(shù)，誰就能在國際分工中占據(jù)支配和領(lǐng)導地位。世界范圍內(nèi)“外圍”國家被強制納入以“中心”發(fā)達國家為主導的國際分工體系，逐漸喪失發(fā)展獨立性，淪為在資本和技術(shù)方面依附于發(fā)達國家的原料供應(yīng)基地和資本投資場所。

二戰(zhàn)后，殖民地在政治上贏得獨立，一些發(fā)展中國家開始走上了民族獨立的工業(yè)化發(fā)展道路。盡管這些國家在資本與技術(shù)方面對發(fā)達資本主義國家仍存在明顯依附性，但憑借其自身所具有的比較優(yōu)勢，也有少數(shù)發(fā)展中國家逐漸在資本主義主導下的國際分工體系中謀得一席之地。中國是最為典型的成功崛起的發(fā)展中國家。隨著國際分工的深化和細化，邁克爾·波特提出的全球價值鏈理論成為當前學界分析傳統(tǒng)國際分工有力的研究工具。全球價值鏈分工是傳統(tǒng)國際分工的繼承和發(fā)展，是傳統(tǒng)以產(chǎn)品為邊界分工逐漸向以產(chǎn)品不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)為邊界，不斷深化與細化的一種新型分工體系。在全球價值鏈分工的新時代，資本主義國家不再以強制手段迫使落后國家“進口工業(yè)制成品而出口原材料”，而是以一種看似“文明且公平”的手段，誘使發(fā)展中國家基于自身比較優(yōu)勢，在自由貿(mào)易前提下進口自身無能力生產(chǎn)的高端產(chǎn)品，出口具備比較優(yōu)勢的低端產(chǎn)品。[15]這實際是資本主義采取的“新殖民主義戰(zhàn)略”。發(fā)展中國家積極參與全球價值鏈分工，主動向資本主義國家學習，并未使其從“不發(fā)達發(fā)展”的惡性循環(huán)體系中掙脫出來。資本主義發(fā)達國家仍舊占據(jù)著全球價值鏈的高技術(shù)、高附加值、高利潤環(huán)節(jié)，落后發(fā)展中國家則被“鎖定”在全球價值鏈的低附加值、低利潤、低技術(shù)的加工制造“工藝流程改進”環(huán)節(jié)。在全球價值鏈分工下，資本對勞動的剝削本性更具有隱蔽性，手段也更高明。

西方經(jīng)濟學家以比較優(yōu)勢理論和自由貿(mào)易理論作為辯護理由，將國際分工描繪成能提高各國生產(chǎn)效率的美妙圖景;而馬克思基于勞動價值論揭露資本“文明的和精巧的剝削手段” [16]，進而戳穿資本主義國家所鼓吹的經(jīng)濟學理論不過是為資產(chǎn)階級所服務(wù)的“遮羞布”。國際分工橫向擴張和縱向深化可以提高整個全球價值鏈的生產(chǎn)效率，這顯然是無可爭辯的事實。但由生產(chǎn)效率提升所帶來的財富或利益主要被價值鏈兩端的資本主義發(fā)達國家所占有，這也是毋庸置疑的。對此，認清資本主義主導下的國際分工本質(zhì)，積極主動培育自身產(chǎn)業(yè)競爭力和核心競爭優(yōu)勢，是發(fā)展中國家擺脫“被動鎖定局面”的唯一突破口。當前，學界對全球價值鏈研究普遍都以商品的市場價格——實際對應(yīng)是商品交換價值為起點，研究全球價值鏈的貿(mào)易利益分配機制。實際上，為更直觀地理解全球價值鏈“剝削”本性，我們更應(yīng)該將“價值實體”作為分析起點和分析工具，去揭示市場價格背后“不平等交換”的本質(zhì)屬性而不是用交換價格去解釋價值。

圖2分別從價值實體和交換價值兩個角度展示產(chǎn)品全球價值鏈的兩種不同形態(tài)。圖2上半部分對應(yīng)地是從表象，也就是價值實現(xiàn)層面分析產(chǎn)品利益分配機制。從市場價格也就是商品交換價值角度看，產(chǎn)品生產(chǎn)上游價值創(chuàng)造階段——研發(fā)和設(shè)計環(huán)節(jié)，及生產(chǎn)下游價值實現(xiàn)階段——品牌和市場環(huán)節(jié)，可實現(xiàn)交換價格或產(chǎn)品利益分配最大;中間價值生產(chǎn)階段，主要是加工裝備環(huán)節(jié)所能實現(xiàn)利益最小。圖2下半部分，對應(yīng)地是從本質(zhì)——價值實體層面，分析產(chǎn)品價值創(chuàng)造機制。一方面，產(chǎn)品生產(chǎn)上游和下游價值創(chuàng)造與價值實現(xiàn)階段，實際在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中所耗費“無差別人類勞動”或所創(chuàng)造的“價值實體”是最低的;另一方面，價值生產(chǎn)階段“加工裝備”環(huán)節(jié)，反而是整個產(chǎn)品生產(chǎn)過程中耗費“人類勞動”最多部分。

? 在當代國際生產(chǎn)與交換中，資本主義發(fā)達國家在產(chǎn)品全球價值鏈的研發(fā)與設(shè)計環(huán)節(jié)及品牌宣傳與市場環(huán)節(jié)占有壟斷競爭優(yōu)勢，發(fā)展中國家則基本被“禁錮”在中低端加工裝備環(huán)節(jié)充當“代工”角色。據(jù)此“神秘面紗”被揭開：勞動強度最大的產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)，實際所實現(xiàn)利益分配卻最少;發(fā)達國家通過“不平等”的國際分工體系從發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移大量“價值實體”。

四、結(jié)論與啟示

國際生產(chǎn)與國際分工的不平等及由此造成的以資本積累為載體的對有利生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營條件的壟斷，是強化國際不平等與不均衡的發(fā)展機制，但國際間勞動生產(chǎn)率差異又絕不僅僅是各國技術(shù)和生產(chǎn)率發(fā)展水平的直接結(jié)果。資本主義制度及資本主義世界體系本身就是一個不斷創(chuàng)造和擴大國際間發(fā)展差距的體系，在這個體系中，資本積累和資本充足度是決定國際分工與經(jīng)濟增長的根本因素。

要擺脫資本的控制，避免淪為機器“附屬品”，發(fā)展中國家必須要走民族自強道路，將發(fā)展主動權(quán)牢牢掌握在自己手中。對此，廣大第三世界國家除了要抓“科技創(chuàng)新”以改善產(chǎn)品生產(chǎn)階段的研發(fā)與設(shè)計外，亦不能忽視流通階段的市場需求與市場獲利，尤其不能忽視和喪失對國內(nèi)市場的掌控。現(xiàn)有的關(guān)于產(chǎn)業(yè)競爭力或產(chǎn)品核心競爭優(yōu)勢的培育，大多強調(diào)生產(chǎn)分工，特別是在研發(fā)與設(shè)計環(huán)節(jié)從原有產(chǎn)品生產(chǎn)分工中分離出后，學界及政府更是聚焦于研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新等提升生產(chǎn)效率方面的研究，而對品牌營銷與市場推廣等不同流通環(huán)節(jié)競爭力培育的重視明顯不足。在全球價值鏈分工體系下，國家產(chǎn)業(yè)競爭力應(yīng)是一個集產(chǎn)品生產(chǎn)效率、產(chǎn)品市場實現(xiàn)能力及產(chǎn)品市場持續(xù)獲利能力于一體的綜合競爭能力。

新發(fā)展格局明確提出暢通國內(nèi)大循環(huán)與激發(fā)國內(nèi)大市場是我國經(jīng)濟發(fā)展政策的出發(fā)點與目的，其本質(zhì)特征是實現(xiàn)高水平自立自強。面向未來，我國會逐步改變傳統(tǒng)以“外向型經(jīng)濟”為主的發(fā)展模式與道路，并逐步探索形成“自我集中積累與自主發(fā)展式”的中國特色社會主義現(xiàn)代化發(fā)展道路，從根源上破除國際不平等交換，擺脫對國際壟斷資本與技術(shù)的依附。[17]中國共產(chǎn)黨和中國人民將在自己選擇的道路上昂首闊步走下去，把中國發(fā)展進步的命運牢牢掌握在自己手中。

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責任編輯：武玲玲

?Abstract：In the field of circulation， international unequal exchange and exploitation are formed in the field of international production， and international unequal exchange has a reaction to the international division of labor of production， and plays a decisive role in the development of production under certain conditions. In the final analysis， the formation of "inequality" in the field of production is determined by the capitalist mode of production. "Inequality" is affected by capital accumulation and technological monopoly with capital accumulation as the carrier by affecting industrial competitiveness， and further form the mechanism of strengthening and even solidifying unbalanced development. Thus it can be seen that the proposal of a new development pattern with the domestic great cycle as the main body and the domestic and international double cycles promoting each other is not only a further deepening of China's understanding of the development road of socialist modernization with Chinese characteristics， but also an important historical task to be solved in the new development stage.

Key words：International unequal exchange; the capitalist mode of production; exploitation; the new development pattern