陳夢鴿
(中國人民公安大學(xué) 法學(xué)院,北京 100038)
在《刑事訴訟法》制定之初,未成年被追訴人法定代理人(以下簡稱“法定代理人”)在場權(quán)就被納入其中。該制度設(shè)立的目的首先在于保障未成年被追訴人的訴訟權(quán)利,解決偵查、審查起訴、審判階段未成年被追訴人面臨的特有問題,符合實體正義與程序正義并存的理念。其次,法定代理人在場對公安司法人員的履職行為予以監(jiān)督,最大限度地避免對未成年被追訴人的威脅、恐嚇等行為,防范冤假錯案的發(fā)生。但是制度并非至善至美,問題隨著時間的推進(jìn)隨之而來。2021 年最高人民法院出臺《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的解釋》(以下簡稱《解釋》)規(guī)定:“訊問未成年人,其法定代理人或合適未成年人不在場的,被告人供述不得作為定案的根據(jù)。”該條款的修改將法定代理人在場制度再次拉入學(xué)界視野。
本文在剖析法定代理人制度困境的基礎(chǔ)上,進(jìn)行成因辨析,期望找到解決問題的合適答案。本文的實證資料來源于對S 省J 市Y 縣公安局、檢察院以及法院的實地走訪調(diào)研。S 省J 市Y 縣對未成年被追訴人的司法權(quán)益保護(hù)處在全國中等水平,與我國大多數(shù)省份所處的水平與階段相似,具有一定的代表性。訪談對象包括公安機關(guān)、檢察院、法院中曾辦理過未成年刑事案件的工作人員,未成年人被追訴人本人、法定代理人及其部分辯護(hù)律師等。訪談對象的選擇主要基于:首先,確保訪談對象覆蓋刑事訴訟的全階段。偵查、審查起訴、審判階段的主導(dǎo)機關(guān)不同,對法定代理人在場的賦權(quán)與限制存在差異性。其次,受訪對象的多元性。除卻公安司法機關(guān)的工作人員,受訪對象涵蓋未成年人及其法定代理人。從法定代理人的角度了解其對該制度的優(yōu)劣評價及參與情況,以此分析制度是否虛置。再者,因所選區(qū)域較小,盡可能窮盡該區(qū)域內(nèi)未成年人案件中相關(guān)人員的訪談,以確保對法定代理人在場有較全面的認(rèn)識。資料收集時間集中于2021 年5 月至7 月。訪談主要是通過開放式問題的溝通交流,了解整個刑事訴訟階段法定代理人在場制度的不完善之處。
未成年被追訴人法定代理人在場制度的發(fā)展歷經(jīng)了從“可以通知到場”到“應(yīng)當(dāng)通知到場”到“不到場未成年被追訴人供述、辯解排除”的過程。法定代理人在場權(quán)的不斷完善,是對未成年人問題的聚焦關(guān)注,也是刑事司法的進(jìn)步。從實踐看,法律雖賦予法定代理人一定的訴訟權(quán)利,但配套制度卻不甚完善,最終影響了該制度的發(fā)揮。
刑事訴訟立法中對法定代理人的規(guī)定主要體現(xiàn)在其有權(quán)申請回避,申請變更強制措施,享有獨立的上訴權(quán),訊問、審判時在場權(quán)等。這些訴訟權(quán)利的賦予,體現(xiàn)出法定代理人制度設(shè)置的目的,即對未成年被追訴人權(quán)利的補充加強,積極履行法律規(guī)定的權(quán)利,實現(xiàn)對未成年人合法權(quán)益的初步保護(hù)。但從實踐看,法定代理人在場存在名不副實的現(xiàn)象。
法定代理概念的首次提出源于民法,是以親權(quán)或監(jiān)護(hù)權(quán)為基礎(chǔ)設(shè)置,其基于某種血緣關(guān)系或親緣關(guān)系的存在而存在。隨著刑事法中引入這一概念,其對法定代理人的立場歸屬更傾向于依法保障未成年人的人身、財產(chǎn)、訴訟權(quán)利等合法權(quán)益[1]。在法律層面來看,法定代理人的“名”為未成年人的權(quán)利保障者,即站在未成年人一方,參與訴訟活動,實現(xiàn)與控方的有效對抗。2021年《解釋》將訊問時法定代理人不在場作為被告人供述不得為定案根據(jù)的情形之一,更進(jìn)一步突出刑事法中法定代理人在場的作用。
法定代理人在刑事訴訟過程中對未成年被追訴人的幫助不可或缺。雖然法定代理人享有的訴訟權(quán)利遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于未成年人本人及辯護(hù)律師等,但從訴訟職能出發(fā),作為協(xié)助被追訴人一方的訴訟參與人,其仍屬于廣義的辯護(hù)職能范疇,具體而言,在實體上法定代理人能為犯罪嫌疑人、被告人提供辯護(hù)。如在審判階段的補充陳述,積極爭取輕罪輕刑處理。在程序上,幫助被追訴人正確行使訴訟權(quán)利。如權(quán)利受到侵犯或剝奪時,提出意見或控告。無論從實體法還是程序法角度,法定代理人都是基于維護(hù)未成年犯罪嫌疑人、被告人合法權(quán)益而存在。
在司法實踐中,法定代理人卻從辯護(hù)職能的積極履行者淪為公安司法機關(guān)權(quán)力行使合法性的見證者。為了安撫未成年人的情緒使案件得以順利解決,法律賦予法定代理人在場權(quán),保障未成年被追訴人供述的自愿性和合法性??上У氖?,法定代理人權(quán)利保障功能異化為“走過場”。法定代理人無需實質(zhì)性地參與案件的審理過程,只在訊問或?qū)徟袝r在場以證明不存在刑訊逼供、威脅引誘等現(xiàn)象。法定代理人申請變更強制措施、獨立上訴均是以了解案件情況為前提,但其是否享有閱卷權(quán)、會見權(quán)等基本訴訟權(quán)利,立法未做明確規(guī)定。因此,在實踐中,法定代理人制度往往被虛置,無法起到有效的權(quán)利保障作用,而是淪為公安司法機關(guān)辦案程序合法性的見證人。
雖然《刑事訴訟法》未對法定代理人制度進(jìn)行明確的性質(zhì)定位,但其在未成年人刑事案件訴訟程序中發(fā)揮著重要作用。具體來說,法定代理人的功能主要有以下幾個方面:其一,為未成年被追訴人申請回避、申請變更強制措施等提供程序性法律幫助;其二,見證對未成年被追訴人的訊問、審判過程;其三,在審判階段,進(jìn)行最后的補充陳述。對于心智尚未成熟或缺乏一定知識和社會經(jīng)驗的未成年人來說,法定代理人的存在仿佛是一劑“定心丸”,其更能作出理性的程序與實體選擇,保障未成年人正確認(rèn)罪認(rèn)罰,獲得從輕處理,此是法定代理人“大作用”的體現(xiàn)。然而,法定代理人是否能夠真正地實現(xiàn)立法期望、發(fā)揮應(yīng)有的作用,仍需要實質(zhì)性的訴訟權(quán)利加以支持。如在認(rèn)罪認(rèn)罰案件中,控訴方不僅需要與未成年人、辯護(hù)律師、值班律師進(jìn)行溝通,還需要與法定代理人溝通交流,保障法定代理人充分了解案件情況,以最大限度維護(hù)未成年被追訴人的合法權(quán)益。但我國立法中法定代理人的實體性權(quán)利較少,缺少明確的會見、閱卷權(quán)等,無法提供更強有力的權(quán)利保障。法定代理人所要發(fā)揮的重要作用與實質(zhì)性權(quán)利匱乏不可避免地使其在很多案件中僅僅是“參與見證”,無法真正表達(dá)對案件的看法與處理意見,與立法初衷相差甚遠(yuǎn)。
未成年法定代理人制度體現(xiàn)了對未成年人的司法保護(hù),其是我國刑事訴訟特別程序的重要組成部分。然而,如上文所述,法定代理人在實踐過程中也陷入了困境,出現(xiàn)悖離現(xiàn)象。深究根源主要在于法定代理人角色定位、在場權(quán)性質(zhì)及訴訟行為效力等方面存在歧義。
隨著未成年人犯罪在刑事犯罪中占比增加,如何在追究犯罪的同時貫徹教育、感化、挽救的方針,是立法和實踐面臨的一大困境。而解決這一問題的關(guān)鍵就是要做到懲罰與保障的衡平。“權(quán)利保障者”是法定代理人在場制度預(yù)設(shè)時被寄予的期待,也是其角色存在的意義前提。然而,在實際運行中,法定代理人在場制度卻被賦予“功利性”色彩,成為公安司法機關(guān)訊問、審判合法性的背書人,在2021年《解釋》修改后更能凸顯這一現(xiàn)象。
在涉及未成年人的司法活動中,由于其心理承受能力弱,容易受到傷害,往往存在畏懼心理,在此過程中更應(yīng)予以保障其合法權(quán)益,否則極易出現(xiàn)刑訊逼供、誘供等違法行為,未成年犯罪嫌疑人、被告人會淪為訴訟客體。就該層面上,法定代理人的作用在于與被追訴人一同與控方展開平等對抗,通過有效的權(quán)利保護(hù),確保刑事訴訟順利進(jìn)行。同時,法律賦予法定代理人另一隱含作用,即在訊問、審判時提出意見權(quán),及核對筆錄權(quán)?!督忉尅酚诌M(jìn)一步規(guī)定,訊問、審判時法定代理人不在場的,直接將被追訴人的供述辯解予以排除。因此,未成年被追訴人的供述辯解最終是否能作為定案根據(jù),法定代理人在場與否是關(guān)鍵。
由于法定代理人明示的訴訟權(quán)利有限,且未能得到實質(zhì)性的履行,其權(quán)利保障者的作用并未充分發(fā)揮。但訊問、審判時在場不需要太多的配套制度、權(quán)利予以加持。除此之外,為了使未成年的供述、辯解能被審判機關(guān)作為定案根據(jù),促使法定代理人在場也受到公安機關(guān)、檢察院的推崇。種種原因?qū)е路ǘù砣嗽诤艽蟪潭壬铣蔀楣菜痉C關(guān)權(quán)力行使合法性的見證人,而非未成年被追訴人的權(quán)利保障人。
在我國,法定代理人在場通常被視為法定代理人的一項訴訟權(quán)利,權(quán)利屬性顯著,在立法規(guī)定上,《刑事訴訟法》第二百八十一條規(guī)定,法定代理人在訊問、審判時應(yīng)當(dāng)在場,并可代為行使未成年被追訴人的訴訟權(quán)利。檢察機關(guān)制式的《未成年犯罪嫌疑人法定代理人訴訟權(quán)利義務(wù)告知書》中,更是將法定代理人在場明確規(guī)定在訴訟權(quán)利項下。
將法定代理人在場歸為權(quán)利,以權(quán)利的賦予帶動在場行為的履行,有利于提高其參與訴訟的積極性。但若法定代理人在場僅具有權(quán)利屬性,則會造成司法實踐中權(quán)利被任意放棄的亂象。如法定代理人因路途遙遠(yuǎn)拒不到場;因未成年人難管教聲稱斷絕親子關(guān)系拒不到場等。在《解釋》修改前,法定代理人缺席,公安司法機關(guān)可以通知其他合適成年人在場。法定代理人相較于合適成年人而言,其屬于第一順位在場人。且其中關(guān)鍵一點在于,法定代理人是否在場對采納未成年被追訴人的供述、辯解并未產(chǎn)生實質(zhì)性的影響[2]?!督忉尅沸薷暮?,法定代理人不在場,未成年被追訴人的供述辯解不得作為定案根據(jù)。該規(guī)定存在一種隱患,即法定代理人放棄權(quán)利后,訊問、審判時公安司法機關(guān)通知其他合適成年人到場,法定代理人以此為理由要求排除有罪供述,造成程序倒流的可能。法定代理人對在場權(quán)的放棄已成為該制度虛置最根本的原因之一。
法律援助制度是我國刑事司法制度的組成部分,特定范圍內(nèi)的犯罪嫌疑人、被告人有權(quán)依據(jù)該制度獲得有效的幫助。2012 年《刑事訴訟法》將未委托辯護(hù)人的未成年被追訴人納入法定指定辯護(hù)范圍。2018 年新增值班律師制度以實現(xiàn)刑事案件辯護(hù)全覆蓋。
應(yīng)當(dāng)說,法定代理人在場制度與法律援助制度、值班律師制度有一定差異,具有存在空間。第一,設(shè)立初衷不同。法定代理人在場是基于親權(quán)、監(jiān)護(hù)權(quán)等建立,不僅僅局限在“代為行使未成年犯罪嫌疑人、被告人的訴訟權(quán)利”,還在于穩(wěn)定未成年人的情緒,積極實現(xiàn)教育、挽救感化的方針政策。而辯護(hù)律師、值班律師的設(shè)立初衷是利用其所擁有的專業(yè)法律知識,維護(hù)犯罪嫌疑人、被告人合法權(quán)益,盡可能達(dá)到控辯平等對抗的局面。第二,與當(dāng)事人之間的緊密關(guān)系不同。法定代理人基于法定關(guān)系參與到刑事訴訟中,與未成年被追訴人形成一種緊密的訴訟關(guān)系。法定代理人在場是未成年人享有的一項固有的訴訟權(quán)利,有且僅有其不能到場或為共犯的情形下才可由其他合適成年人在場。而辯護(hù)律師為未成年被追訴人提供的法律辯護(hù)大多是一種階段性的服務(wù),例如偵查階段、審查起訴階段,且辯護(hù)律師是可以進(jìn)行更換的。第三,訴訟權(quán)利的享有不同。在刑事訴訟中,法定代理人具有獨立的地位,可當(dāng)然地參加刑事訴訟,享有獨立上訴權(quán)等。反觀辯護(hù)律師雖會全方位地維護(hù)未成年被追訴人的程序性權(quán)利和實體性權(quán)利,甚至可以獨立發(fā)表辯護(hù)意見,但有一些實體性的權(quán)利仍不可與法定代理人相比。
然而,在司法實踐中,法定代理人的訴訟權(quán)利與辯護(hù)律師的辯護(hù)權(quán)利仍有很大程度的重合。如兩者均有權(quán)申請回避、變更強制措施、代為申訴控告等。在一些特殊的訴訟權(quán)利方面,法定代理人缺少法律規(guī)定的會見權(quán)、閱卷權(quán)等實質(zhì)權(quán)利。與辯護(hù)律師享有的訴訟權(quán)利相比,法律對法定代理人的訴訟權(quán)利規(guī)定較少。很多法定代理人文化程度不高,法律知識欠缺,往往聽取辯護(hù)律師對案件的意見,將權(quán)利交由辯護(hù)律師代為行使,自己則消極參加訴訟[3]。因此,辯護(hù)律師的訴訟行為嚴(yán)重擠壓了法定代理人行使權(quán)利的空間。
盡管立法期望與實踐中對法定代理人在場制度的角色定位認(rèn)識存在歧義,但不能否認(rèn)法定代理人在刑事訴訟中為被追訴人一方,履行的是辯護(hù)職能。同時《解釋》也規(guī)定法定代理人在場情形下對犯罪嫌疑人、被告人供述與辯解的可采性問題,意味著法定代理人對訊問、審判合法性的見證功能,加之具體訴訟權(quán)利等不明確使其從權(quán)利保障者淪為權(quán)力合法性的見證者。
在角色定位存在交織的情況下,法律應(yīng)當(dāng)從兩個方面予以明確:首先,明確法定代理人履行的是辯護(hù)職能,其是未成年被追訴人合法權(quán)益的捍衛(wèi)者。雖然法定代理人有權(quán)在場監(jiān)督公安機關(guān)的履職行為,具有見證功能,但此種見證功能是基于辯護(hù)職能所延伸出的內(nèi)容,監(jiān)督見證功能的根本目的是保障未成年被追訴人的合法權(quán)益不受侵犯。其次,為了使法定代理人充分發(fā)揮作用,真正保障未成年被追訴人的權(quán)益,應(yīng)當(dāng)豐富其訴訟權(quán)利。如公安司法機關(guān)切實履行告知義務(wù),保障其權(quán)利知情權(quán),辯護(hù)律師可普及相應(yīng)的法律知識供法定代理人參加訴訟時使用。
在我國,法定代理人在刑事訴訟中不僅能夠享有訴訟權(quán)利,甚至這些訴訟權(quán)利能夠?qū)Π讣亩ㄗ锪啃坍a(chǎn)生實質(zhì)性影響。前文所述,法定代理人在場制度對于法定代理人來說究竟是權(quán)利還是義務(wù)存在不同的認(rèn)識。刑事案件中的法定代理人制度是從民事案件中發(fā)展而來。在民事案件中,法定代理人參與訴訟是基于監(jiān)護(hù)職責(zé)?!氨O(jiān)護(hù)并不是一種權(quán)利,而是一種職責(zé)。”[4]因此,法定代理人在場名義上為“權(quán)利”,實質(zhì)上帶有義務(wù)屬性?!堵?lián)合國未成年刑事司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則(北京規(guī)則)》第十五條第二款規(guī)定,父母或監(jiān)護(hù)人為了少年的利益有權(quán)參與訴訟,這種權(quán)利是對青少年一般的心理和感情上的援助。雖在域外國家,未成年被追訴人的法定代理人參與訴訟的方式不同,但根本目的都是基于未成年被追訴人合法權(quán)益的尊重與保護(hù)[5]。
法律規(guī)定公民享有一定權(quán)利,必須履行相應(yīng)的義務(wù)。既然法定代理人在場帶有義務(wù)屬性,則必須要履行。為了使該制度有效貫徹落實,充分保障未成年被追訴人合法權(quán)益,法定代理人無正當(dāng)理由怠于行使或不恰當(dāng)行使的,需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
在未成年刑事司法案件中,辯護(hù)律師固然發(fā)揮著重大作用,但不能據(jù)此否認(rèn)法定代理人的功能。法定代理人與辯護(hù)律師互相配合,與公安司法機關(guān)展開平等對抗,從心理角度、法律角度共同發(fā)力,保障正確的定罪量刑。
《刑事訴訟法》明確法定代理人相關(guān)的訴訟權(quán)利。為落實這些權(quán)利需要解決以下幾方面的問題:一是明確公安司法機關(guān)的職責(zé)?!缎淌略V訟法》及相關(guān)法律未規(guī)定公安司法機關(guān)應(yīng)當(dāng)為法定代理人行使權(quán)利提供便利,具體的規(guī)則較為模糊。對此,公安機關(guān)、檢察機關(guān)等可以出臺相關(guān)的規(guī)范性文件,將為法定代理人行使權(quán)利提供便利上升為法律規(guī)定。二是改變現(xiàn)有的被辯護(hù)律師擠壓的局面。因為辯護(hù)律師的存在,法定代理人往往依賴于辯護(hù)律師的專業(yè)知識,在辯護(hù)律師行使訴訟權(quán)利、表達(dá)辯護(hù)意見時很難獨立思考以及提出建設(shè)性的意見。為解決該問題,可以在辯護(hù)律師與法定代理人之間進(jìn)行分工。例如法定代理人可以在申請回避、申請變更強制措施等程序性權(quán)利的行使方面咨詢辯護(hù)律師,由辯護(hù)律師進(jìn)行法律普及。在實體性權(quán)利方面,法定代理人仍可獨立行使,如在審判的最后階段獨立進(jìn)行補充陳述。
首先,法定代理人主要從心理角度以及未成年被追訴人以往行為角度發(fā)揮權(quán)利保障等功能。其一,心理角度。法定代理人在場與辯護(hù)律師在場的作用方向截然不同。法定代理人因與未成年被追訴人存在親密關(guān)系,從親情關(guān)懷的角度來講,他們更希望未成年被追訴人未涉罪或涉罪后主動認(rèn)罪認(rèn)罰,爭取從寬處理。法定代理人在場可配合公安司法人員開展教育勸說工作,消除未成年人的抵觸情緒。而辯護(hù)律師則可站在法律的立場,基于未成年被追訴人的“認(rèn)罪”“認(rèn)罰”等行為與公安司法機關(guān)進(jìn)行協(xié)商。其二,以往行為角度?!缎淌略V訟法》規(guī)定,公安司法機關(guān)辦理未成年人案件,可對未成年人進(jìn)行社會調(diào)查,以全面了解其品行。在后續(xù)改革過程中,相關(guān)規(guī)范性文件中規(guī)定,法定代理人有權(quán)向法院如實提供未成年人的一貫表現(xiàn)、性格特征等情況,使法院對未成年被告人有較為全面的了解。而辯護(hù)律師作為刑事案件發(fā)生后才得以接觸未成年犯罪嫌疑人、被告人的訴訟參與人,對未成年被追訴人的了解欠缺,因此兩者可以相互結(jié)合。
其次,法定代理人必備的訴訟權(quán)利。其一,合理設(shè)定法定代理人的閱卷權(quán)。法定代理人行使非法證據(jù)排除申請權(quán)、獨立的上訴權(quán)、補充陳述權(quán);且檢察機關(guān)在審查起訴階段,應(yīng)當(dāng)聽取法定代理人的意見。法定代理人這些權(quán)利的行使均以了解案件事實為前提,在未成年刑事案件中,法定代理人具有雙重身份,既是法定代理人又是辯護(hù)人[6]。《刑事訴訟法》第四十條規(guī)定,其他辯護(hù)人在滿足條件時,可以查詢、復(fù)制、摘抄案卷材料。因此,立法應(yīng)當(dāng)明確法定代理人的閱卷權(quán)。其二,有限制的會見權(quán)。會見權(quán)是刑事訴訟中實現(xiàn)其他訴訟權(quán)利的基礎(chǔ)。會見權(quán)不同于在場權(quán),兩者最大的區(qū)別是會見權(quán)具有主動性,而在場權(quán)具有被動性。法定代理人通過主動會見,可以穩(wěn)定未成年被追訴人的情緒,了解案件情況,對查明案件事實具有重要意義。但基于法定代理人與未成年人之間的親緣關(guān)系,必須對會見權(quán)進(jìn)行限制。如為避免串供、毀滅證據(jù)等擾亂司法活動的行為,可以將法定代理人的會見權(quán)時間限制在審查起訴之后。在偵查階段,可在偵查人員在場的情況下了解案件等。
法定代理人在場制度的完善,重點由兩部分組成:其一,法定代理人本身的訴訟權(quán)利、辯護(hù)維度等方面。其二,公安司法機關(guān)對該制度貫徹落實提供的“便利之舉”。法定代理人在場制度的虛置,很大一部分原因在于公安司法機關(guān)的不重視、不積極履責(zé)。因此,有必要對公安司法機關(guān)的職責(zé)行為進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)制。
第一,權(quán)利告知義務(wù)的積極履行。根據(jù)規(guī)定,公安司法機關(guān)具有通知到場的義務(wù)。有義務(wù)必然對應(yīng)有義務(wù)不履行時的責(zé)任承擔(dān),但立法并未明晰公安司法機關(guān)的對應(yīng)責(zé)任。法定代理人權(quán)利的行使以知曉權(quán)利為基礎(chǔ),在司法實踐中,公安司法機關(guān)往往通過發(fā)放權(quán)利告知卡或告知書的方式履行義務(wù),如制式的《未成年犯罪嫌疑人法定代理人訴訟權(quán)利義務(wù)告知書》,且無需回執(zhí),對法定代理人是否真正知悉其訴訟權(quán)利,公安司法機關(guān)的告知義務(wù)是否真正落實有待考證。法定代理人不在場的,供述和辯解不得作為定案根據(jù)的規(guī)定,更是對公安司法機關(guān)的告知義務(wù)提出新的要求。在制度完善時,不妨將權(quán)利義務(wù)告知書的簽收回執(zhí),作為衡量公安司法機關(guān)義務(wù)履行的標(biāo)準(zhǔn)之一。這一方面,可以確保法定代理人權(quán)利義務(wù)的知曉;另一方面法定代理人若不出席可以簽署權(quán)利放棄書,以便公安司法機關(guān)通知其他合適成年人在場,確保訊問、審判程序的合法及未成年人供述、辯解的可采性。
第二,未成年人刑事案件由專門機構(gòu)或團(tuán)隊負(fù)責(zé)。未成年群體的特殊性要求偵查人員、檢察人員及審判人員具有相關(guān)的心理學(xué)、社會學(xué)等方面的知識。專門機構(gòu)在處理未成年人案件上積累大量實踐經(jīng)驗,對法定代理人在場及其他訴訟權(quán)利了解較為透徹,能攜手法定代理人更好地教育、感化、挽救未成年被追訴人[7]。