譚 陽

一、引言

過去三十余年的改革經(jīng)驗表明，擴大開放與引進外資是推動我國經(jīng)濟持續(xù)增長的重要引擎。改革開放初期，我國憑借各類外商優(yōu)惠政策、低成本勞動力和充裕的自然資源，快速融入國際市場，并吸引來大批外商直接投資。經(jīng)濟的繁榮發(fā)展，使國內(nèi)沉浸于“增量”變化帶來的喜悅之中，而忽視了對于“質(zhì)”的追求。長期的“粗放式”增長，導致國內(nèi)制造業(yè)已在全球價值鏈上形成了“低端鎖定”?；诖?，早期的開放模式顯然已無法支撐我國經(jīng)濟的長遠發(fā)展，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式迫在眉睫，自由貿(mào)易試驗區(qū)便應運而生。

二、自貿(mào)區(qū)發(fā)展歷程及現(xiàn)狀

作為推進貿(mào)易自由化、便利化的代表性平臺，自貿(mào)區(qū)在全球化進程中的地位日益上升。上海自由貿(mào)易試驗區(qū)作為政策先行者，是我國首個單邊開放的自貿(mào)區(qū)，自2013年9 月成立以來，不斷進行著政策上的探索與制度上的突破，其主要貢獻在于管理模式創(chuàng)新與要素市場開放。基于上海自貿(mào)區(qū)的試點經(jīng)驗，國務院于2015 年4 月批準設立了廣東、天津、福建自貿(mào)區(qū)，粵閩津自貿(mào)區(qū)的設立深入推進了自貿(mào)區(qū)的制度創(chuàng)新，并為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展注入更多活力。隨著自貿(mào)區(qū)建設的推進，試點區(qū)域?qū)崿F(xiàn)了從沿海向內(nèi)陸地區(qū)的延伸。2017 年遼寧、浙江、河南、湖北、重慶、四川、山西等七個省份的自由貿(mào)易試驗區(qū)正式揭牌成立，為對外貿(mào)易拓展了更多渠道。前期的成功經(jīng)驗，堅定了我國持續(xù)推進自貿(mào)區(qū)建設的決心，也為后續(xù)自貿(mào)區(qū)試點的全新探索提供了信心。2018年10 月，國務院批準了我國在海南島成立自由貿(mào)易港的決定，這一突破性嘗試為我國南部沿海地區(qū)打開了新的貿(mào)易窗口，為深化對外開放和構(gòu)建對外開放新體制提供新的思路。為加強整體布局，黨中央、國務院在2019 年至2020 年間，又先后批準建立了山東、江蘇、廣西、湖南等9 個自貿(mào)區(qū)，繼續(xù)推進自貿(mào)區(qū)在全國范圍內(nèi)的建設。至此我國的自貿(mào)區(qū)建設便形成了“海陸內(nèi)外聯(lián)動、東西雙向互濟”的對外開放總體布局。

三、外商直接投資發(fā)展歷程及現(xiàn)狀

改革開放初期，中國先后頒布了《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》《外資企業(yè)法》和《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》三部法律，用以規(guī)范外商在中國的投資和經(jīng)營活動。三資企業(yè)法成為我國吸引和利用外資的制度保障，開辟了我國外資管理制度的先河，并為后續(xù)管理外商直接投資企業(yè)提供了法律依據(jù)。2019 年，全國人大審議通過了《中華人民共和國外商投資法》，并相繼廢止了原有的“三資企業(yè)法”，標志著內(nèi)外資企業(yè)將在公司治理、企業(yè)組織形式等問題上正式并軌。統(tǒng)計顯示，2021 年我國增設外商直接投資企業(yè)6.1萬家，同比增長23.3%，當前我國累計成立的外資企業(yè)數(shù)已超100 萬家。外商直接投資企業(yè)數(shù)在各類企業(yè)總數(shù)中雖占比雖不足3%，卻創(chuàng)造了約40%的對外貿(mào)易額，以及近17%的稅收收入和約10%的城鎮(zhèn)就業(yè)，可見外商直接投資企業(yè)具備不同忽視的潛力，是推動我國經(jīng)濟發(fā)展的重要組成部分。我國2021 年實際使用外資金額首次突破萬億元，交出了高達11493.6 億元人民幣的亮眼成績單，引資規(guī)模再創(chuàng)歷史新高。其中，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與服務業(yè)是引進外資的主要流向，二者同比增長均接近17%；從地域上來看，東中西部地區(qū)的引資水平呈全面增長態(tài)勢，平均漲幅已超16%。從進出口規(guī)模來看，2021 年我國進出口規(guī)模已達到了6.05 萬億美元，實現(xiàn)了“十四五”對外貿(mào)易的良好開局。在持續(xù)承接大規(guī)模外資的過程中，通過完善和營造法治化、國際化的營商環(huán)境，著力提升“引進來”的質(zhì)量水平，逐步實現(xiàn)對外商直接投資需求從“量”到“質(zhì)”的轉(zhuǎn)變。

四、自貿(mào)區(qū)推動外商直接投資高質(zhì)量發(fā)展的四種路徑分析

自由貿(mào)易試驗區(qū)建立以來，各地政府積極落實外商投資準入前國民待遇及負面清單管理制度，為各區(qū)內(nèi)企業(yè)提供了自由便利的投資環(huán)境，投資數(shù)量和投資效率均得到顯著提升。投資領(lǐng)域的制度創(chuàng)新降低了外資準入門檻，吸引了大量外商投資企業(yè)的入駐，促進了投資自由化的發(fā)展，帶動了當?shù)禺a(chǎn)業(yè)集群的擴大與發(fā)展，企業(yè)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)匯集，帶來了充裕的資金、先進的技術(shù)和創(chuàng)新型人才，逐步形成集聚效應。貿(mào)易監(jiān)管制度的創(chuàng)新，提升了投資的便利化水平，有利于創(chuàng)造開放的營商環(huán)境，減少了企業(yè)的行政管理支出，進一步促進要素的自由流動，使得進出口效率得以提升。

1.自貿(mào)區(qū)設立能夠擴大外資平均投資規(guī)模

投資規(guī)模的大小，是反映外商投資意愿及其對國內(nèi)形勢預判的重要指標，外商投資規(guī)模的擴大，意味著退出成本增加，表明了外商在中國長期投資的意愿，也體現(xiàn)了其對中國未來投資環(huán)境的較高預期；同時也易形成規(guī)模經(jīng)濟效應，能夠降低企業(yè)生產(chǎn)成本，推動研發(fā)創(chuàng)新活動順利展開，為國內(nèi)企業(yè)提供了學習的機會和競爭壓力。為建立完善的外商投資服務體系，政府不斷健全投資項目的跟蹤服務和投訴工作機制，并且試點建設面向中小企業(yè)的公共服務平臺。投資領(lǐng)域的制度創(chuàng)新降低了外資準入門檻，吸引了大量外商投資企業(yè)的入駐，帶動了當?shù)禺a(chǎn)業(yè)集群的擴大與發(fā)展，企業(yè)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)匯集，帶來了充裕的資金、先進的技術(shù)和創(chuàng)新型人才，逐步形成集聚效應（李平和姜麗，2015）。此外，自貿(mào)區(qū)內(nèi)入駐的大型企業(yè)還會產(chǎn)生虹吸效應，它們將帶動產(chǎn)業(yè)鏈中的配套企業(yè)入駐，進一步擴大自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)的平均投資規(guī)模。

2.自貿(mào)區(qū)設立能夠降低外資制造業(yè)占比

改革開放以來，我國吸引了大批制造業(yè)外資入駐，快速提升了國內(nèi)制造業(yè)發(fā)展水平，而自由貿(mào)易試驗區(qū)的設立則吸引了大批服務業(yè)外資的入駐，降低了制造業(yè)外資在其中的占比，為追蹤引進外資的流動情況，若自貿(mào)區(qū)設立后，外資在制造業(yè)的占比出現(xiàn)下降趨勢，則表明轉(zhuǎn)型已經(jīng)發(fā)生。為實現(xiàn)高水平對外開放，政府致力于通過制度創(chuàng)新改善自貿(mào)區(qū)的營商環(huán)境，以推動外資企業(yè)在當?shù)氐膮⑴c和發(fā)展，從而吸引了大批以生產(chǎn)性服務業(yè)為主的外資企業(yè)入駐，這些企業(yè)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)不斷集聚，對當?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生擠出效應的同時，也帶來了溢出效應，因而帶動了整個區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化和升級。除此之外，部分省份還通過構(gòu)建公共服務平臺，通過硬件設備升級為企業(yè)提供從采購到生產(chǎn)的一系列配套服務，山東、天津、廣東等地自貿(mào)區(qū)紛紛搭建起服務于加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的公共平臺。外商投資企業(yè)在以制度創(chuàng)新為核心，以公共服務平臺為依托的自貿(mào)區(qū)內(nèi)，完成了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級，從分散獨立的企業(yè)經(jīng)營模式，轉(zhuǎn)變?yōu)檎邇?yōu)勢與平臺優(yōu)勢下的強強聯(lián)合。伴隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，第一、二產(chǎn)業(yè)的資源不斷流向第三產(chǎn)業(yè)，使得生產(chǎn)性服務業(yè)在三次產(chǎn)業(yè)中的占比不斷上升，導致外資企業(yè)在部分地區(qū)參與工業(yè)生產(chǎn)的動力被削弱，從而減少了對于制造業(yè)的投入。

3.自貿(mào)區(qū)設立能夠增加外資出口額

出口額的增長體現(xiàn)了地區(qū)經(jīng)濟的外向型程度，對內(nèi)而言，可以解決勞動力和原材料過剩的問題，提升企業(yè)的生產(chǎn)效率和競爭力，以對外出口拉動地區(qū)經(jīng)濟增長；對外可以加快這類企業(yè)融入全球產(chǎn)業(yè)鏈的進程，間接提升我國的國際影響力，從而吸引更多外資企業(yè)入駐。自貿(mào)區(qū)的設立的初衷之一，便是為外資企業(yè)提供自由化、便利化的投資平臺。截至2021 年，我國已完成了對于自貿(mào)區(qū)制造業(yè)負面清單的清零工作，該舉措預示著我國對于外資準入口徑的進一步拓寬，也將極大地推動區(qū)域貿(mào)易開放度的提升。貿(mào)易開放度是反映我國進出口貿(mào)易狀況的直觀指標，該指標不僅體現(xiàn)了我國進出口貿(mào)易的發(fā)展狀況，也包含了各地“三資”企業(yè)的進出口貿(mào)易額，其中涵蓋了外資企業(yè)在我國的進出口發(fā)展狀況。自由貿(mào)易試驗區(qū)的設立，通過擴大我國的貿(mào)易開放度，有力保障了引進外資的規(guī)模和體量，為推動本土企業(yè)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。然而值得注意的是，在當前局勢下，各國的出口競爭優(yōu)勢往往不是由貿(mào)易規(guī)模和出口體量決定，而是來源于各國在全球價值鏈中的占據(jù)位置，以及創(chuàng)造出口產(chǎn)品附加值的能力。若要提升本國的全球競爭力，實現(xiàn)全球價值鏈上的攀升，還需注重對于外資的運用與轉(zhuǎn)化，充分利用外資帶來的邊際效益和“市場進入外溢”效應，以借助外資的力量提升本土產(chǎn)品競爭力。

4.自貿(mào)區(qū)設立能夠增加外資技術(shù)溢出

由于不同外資來源國的技術(shù)水平存在差異，因此通過對各國技術(shù)指標的測算，可以得知外商直接投資的技術(shù)溢出水平，外商技術(shù)溢出對于本地企業(yè)而言，無疑是最為直接、便捷和快速的學習渠道，對于提升國內(nèi)企業(yè)技術(shù)能力和創(chuàng)新水平具有積極影響。制度因素是影響外資技術(shù)溢出的重要原因，部分學者研究發(fā)現(xiàn)，由于制度環(huán)境較差的國家難以發(fā)揮技術(shù)的市場價值，導致跨國公司對這些國家進行技術(shù)性投資存在消極看法，認為將知識技能和管理經(jīng)驗傳播至這些地區(qū)也無法產(chǎn)生示范效應，最終使得制度環(huán)境落后地區(qū)只能困于全球價值鏈“低端鎖定”的囹圄，而無法獲得長遠的發(fā)展。另有學者指出，外資在行業(yè)內(nèi)的水平溢出與行業(yè)間的關(guān)聯(lián)效應，也是影響技術(shù)溢出方向的關(guān)鍵因素，對這些因素進行研究，可以探明外資進入對于我國出口產(chǎn)品附加值的影響路徑。此外，東道國的學習能力和創(chuàng)新能力很大程度上會影響外資企業(yè)進入帶來的技術(shù)溢出效果。鑒于我國自貿(mào)區(qū)試點的各個地區(qū)經(jīng)濟普遍較為發(fā)達，技術(shù)創(chuàng)新水平亦比較突出，可知這些地區(qū)對于知識技術(shù)溢出的學習能力較強，吸收能力也會更快。因此，試點地區(qū)對于外資的技術(shù)水平的要求也會明顯高于其他地區(qū)，受東道國需求的影響，并出于對東道國市場正向反饋的預期，跨國企業(yè)將會提高技術(shù)密集型資本的投入，提高外資的技術(shù)溢出水平?；诖耍夹g(shù)溢出將率先作用于試點地區(qū)，隨后在全國范圍內(nèi)產(chǎn)生示范效應，進而從整體層面提升我國的經(jīng)濟發(fā)展水平，影響我國經(jīng)濟的長遠發(fā)展。