高 爽

（呼倫貝爾學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，內(nèi)蒙古呼倫貝爾 021008）

一、引言

能源在一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有極為重要的戰(zhàn)略地位，尤其是中國這樣經(jīng)濟(jì)正處于持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展、能源需求比較旺盛的國家，安全、穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)的能源產(chǎn)業(yè)體系對國民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與發(fā)展始終具有重要支撐作用。進(jìn)入21世紀(jì)以來，中國相繼進(jìn)行了石油、天然氣、電力等能源價格市場化改革，并取得了一定成效。中共十八屆三中全會《關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》，對完善市場價格機制作出了部署，其中，水、油、氣和電力等領(lǐng)域要求放開競爭性環(huán)節(jié)價格，進(jìn)一步明確了中國能源價格形成機制的市場化方向。與此同時，中國政府宣布了碳達(dá)峰碳中和時間表，世界各國在能源經(jīng)濟(jì)發(fā)展中對環(huán)境價值和人文價值的關(guān)注度越來越高。歐美、中東等國家的能源金融虛擬市場化改革步伐明顯加快，廣義虛擬經(jīng)濟(jì)的影響將越來越多地體現(xiàn)在實體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中。由于前期中國能源價格市場化改革更多只是關(guān)注了能源市場本身，對能源利用效率提升、能耗與環(huán)境價值的關(guān)系及人文價值關(guān)注不夠，有必要引入廣義虛擬經(jīng)濟(jì)理論，以更好地契合新時代發(fā)展需求，實現(xiàn)能源價格市場化改革突破。

二、中國能源價格改革成果及改革中存在的問題

（一）中國能源價格改革成果

1.煤炭價格市場化改革。在建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的大背景下，中國能源價格改革第一次確立了市場化改革方向。[1]煤炭作為中國消耗占比最高的能源，其價格改革開始得較早，從最初的電煤價格談判到電煤價格雙軌制，都是各個時期對煤炭價格市場化改革的探索。在煤炭實體價格方面，自2014年中國取消電煤價格和重點合同價格雙軌制后，每年的煤炭交易會成為產(chǎn)銷雙方自主協(xié)商談判價格并簽訂合同的平臺，具體訂貨品種、數(shù)量、價格、流向等都不再受政府相關(guān)職能部門控制，基本實現(xiàn)了市場化。在煤炭期貨市場建設(shè)方面，2011年、2013年，大連期貨交易所相繼推出了焦炭期貨和焦煤期貨，鄭州交易所也在2013年推出了動力煤期貨。越來越豐富的煤炭期貨，吸引了更多社會資本進(jìn)入煤炭市場，有力促進(jìn)了煤炭價格市場化改革。

2.石油價格市場化改革。貫穿中國石油價格改革過程的一條主線是與國際價格接軌，最初是將成品油價格直接與國際成品油價格對接，2008年12月，成品油價格改為以國際成品油價格為基準(zhǔn)，加上國內(nèi)企業(yè)的適當(dāng)利潤及加工成本計算后確定。但由于該方法調(diào)整時間過長、科學(xué)性不夠強，2009年5月，國家發(fā)改委進(jìn)一步明確了22個工作日平均價格的基準(zhǔn)及4%波動幅度的調(diào)價限制。2013年，國家發(fā)改委取消了國際平均油價4%波動幅度的調(diào)價限制，并將采價時間縮短為10個工作日，使得國內(nèi)油價調(diào)整與國際原油市場的價格波動聯(lián)系更加緊密?？傮w看，中國油價調(diào)整越來越頻繁，對國際油價波動的反應(yīng)也越來越靈敏。這種更具市場透明度的油價形成機制，在很大程度上遏制了市場投機行為，確保了中國成品油市場的健康有序發(fā)展。[2]

3.天然氣價格市場化改革。進(jìn)入21世紀(jì)以來，隨著環(huán)保壓力的加大，天然氣作為清潔能源，在中國能源結(jié)構(gòu)中的占比逐步提高，天然氣進(jìn)口量明顯提升。但在過去很長一段時間內(nèi)，中國的天然價格都被人為壓制，存在液化石油氣價格低于天然氣售價、進(jìn)口天然氣到岸價格高于天然氣售價的價格倒掛現(xiàn)象。在天然氣消費量與進(jìn)口量激增的情況下，價格倒掛就成為天然氣價格市場化改革必須解決的問題。2011年底，國家發(fā)改委在兩廣地區(qū)開始進(jìn)行天然氣價格改革試點，按市場凈回值法定價取代了以前的成本加成定價法，通過模擬市場定價機制來確定天然氣價格，相關(guān)試點經(jīng)驗很快在全國其他地方進(jìn)行推廣。2013年7月，國家發(fā)改委啟動了新一輪天然氣價格改革：一方面調(diào)整非居民用氣門站價格，充分考慮天然氣生產(chǎn)與運輸企業(yè)運營成本，使天然氣價格更加接近實際價格，同時建立天然氣與可替代能源之間的掛鉤聯(lián)動機制，使天然氣定價更加科學(xué)；另一方面在天然氣使用端開始推行民用天然氣階梯價格，使其更加契合節(jié)約能源的環(huán)保理念。

4.電力價格市場化改革。2004年，新一輪電力體制改革啟動，但也只是分領(lǐng)域逐步推進(jìn)。隨著上網(wǎng)電價、電力廠網(wǎng)價格分離、銷售電價管理和輸配電價管理四個暫行辦法的出臺，推出了煤電價格和標(biāo)桿電價聯(lián)動機制政策，中國電價實行了細(xì)分，如峰谷分時電價、豐枯電價、尖峰電價、季節(jié)性電價及需求側(cè)管理電價等，有效引導(dǎo)了社會用電。[3]2006年，出臺了脫硫脫硝電價政策及可再生能源電價，積極鼓勵可再生能源發(fā)電行業(yè)發(fā)展。2012年7月，居民生活用電開始實行階梯電價。2013年，出臺了新建核電機組標(biāo)桿上網(wǎng)電價政策?？傮w看，中國電力價格形成機制還不是真正意義的市場價格形成機制，不僅電力價格主要是由政策主導(dǎo)，而且電力價格改革均為涉及電力市場投資方式、產(chǎn)業(yè)組織形式及市場交易模式，離真正的市場化電力價格體系尚有較大差距，電價改革任重道遠(yuǎn)。

（二）中國能源價格改革中存在的問題

1.從價值取向看，能源價格改革很少體現(xiàn)人本價值。由于長期以來能源價格都是由政府定價，所以能源價格改革首先解決的是資源優(yōu)化配置問題，強調(diào)的是市場化機制發(fā)揮決定性作用。特別是解決很多能源行業(yè)存在的壟斷和低效率供應(yīng)問題，歸根到底是圍繞市場機制推進(jìn)改革，很少關(guān)注能源服務(wù)的人本價值。[4]

2.從改革效果看，能源價格改革的進(jìn)度滯后性比較突出。自改革開放以來，特別是1994年確定建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制以來，中國大多數(shù)商品和市場都已經(jīng)具備了對標(biāo)國際化制度的市場經(jīng)濟(jì)特征，無論是服務(wù)內(nèi)容還是服務(wù)方式，大多已經(jīng)具有了明顯的虛擬經(jīng)濟(jì)特點，而作為國民經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的能源行業(yè)，其價格改革卻嚴(yán)重落后于航空、電信等行業(yè)。這導(dǎo)致能源行業(yè)的資源配置效率較低，在價格倒掛的影響下甚至還導(dǎo)致市場價格和資源配置出現(xiàn)扭曲，能源價格無法真實反映其價值，特別是無法體現(xiàn)虛擬價值，這顯然與當(dāng)前市場經(jīng)濟(jì)中虛擬價值化的發(fā)展趨勢不相符，也對能源經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了制約，不利于發(fā)揮能源對國民經(jīng)濟(jì)的支撐作用。

3.從市場價格形成機制看，能源價格改革的市場機制較弱，無法全面體現(xiàn)虛擬成本和虛擬價值鏈。一方面，中國能源價格的構(gòu)成不科學(xué)、不合理，虛擬成本較難體現(xiàn)。主要是能源價格構(gòu)成沒有考慮到能源開發(fā)利用過程中產(chǎn)生的負(fù)成本，如環(huán)境恢復(fù)成本、能源安全成本、代際成本，從而導(dǎo)致中國的能源成本核算嚴(yán)重偏離其真實成本，能源價格長期實行低價政策。[5]在此情況下，能源消耗與節(jié)約、環(huán)保理念不相符，不利于能源經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。另一方面，在以政府指導(dǎo)價為主的能源價格形成機制中，市場力量很難在能源價格中得到體現(xiàn)，更不用說虛擬的能源心理價值、影子價值和環(huán)境價值等。過于固定、僵化的價格形成機制，使得企業(yè)基本沒有動力主動降低成本，也使得價格促進(jìn)資源配置效率提升的效用無法得到發(fā)揮，不利于真實反映能源的稀缺性。

4.從金融市場培育看，能源虛擬市場發(fā)展還比較落后，缺少靈活的價格調(diào)節(jié)手段。在很長一段時間里，中國能源價格改革的目標(biāo)是與國際市場價格接軌。這主要是因為隨著中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和經(jīng)濟(jì)規(guī)模的提升，巨大的能源消耗讓中國從之前的能源出口國轉(zhuǎn)變?yōu)槟茉催M(jìn)口國。2020年中國天然氣進(jìn)口量達(dá)1.02億噸，累計增長5.3%，原油進(jìn)口達(dá)5.42億噸，天然氣和原油的進(jìn)口依存度分別達(dá)到了47%和73.5%。在此情況下，國際能源價格波動對國內(nèi)能源價格的影響越來越大，對保障中國能源安全極為不利。無論是紐交所的輕質(zhì)原油期貨價格還是倫敦布倫特期貨價格，只要出現(xiàn)波動都會引起國內(nèi)成品油價格波動。而作為全球最大的原油進(jìn)口國和消費國，中國自身的能源虛擬金融市場培育還比較落后，可供市場選擇的能源期貨等金融品種非常少，制約了能源期貨的價格發(fā)現(xiàn)功能，使得能源市場無法迅速對國際能源價格波動和市場需求變化作出科學(xué)應(yīng)對，這會對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生不利影響。

5.從改革成本和收益看，能源價格改革缺乏科學(xué)的評估體系，依然存在摸著石頭過河的隨機性，改革成本較高。從各能源領(lǐng)域的價格改革進(jìn)程看，由于缺乏完整的改革規(guī)劃和完善的法律制度保障，改革過程有的零碎，有的只是利益博弈的結(jié)果。改革目標(biāo)是什么、改革過程如何控制，都缺少標(biāo)準(zhǔn)?？紤]到能源價格改革對國計民生影響巨大，如何收集市場主體和廣大民眾對能源價格的感受缺乏相應(yīng)渠道。[6]在聽證會等能源價格改革方式上，在成本核算等關(guān)鍵環(huán)節(jié)缺乏科學(xué)的組織和足夠的透明。再加之近年來的能源價格改革重心一直是不斷推出改革措施，但改革措施的實施效果如何、帶來了哪些改變、實現(xiàn)了哪些預(yù)定目標(biāo)，基本沒有有效的評價，導(dǎo)致各項改革措施之間缺乏連續(xù)性和延續(xù)性，無法對后續(xù)改革提供科學(xué)支撐。

三、基于廣義虛擬經(jīng)濟(jì)理論的能源價值觀梳理

（一）廣義虛擬經(jīng)濟(jì)理論概述

廣義虛擬經(jīng)濟(jì)是指同時滿足人們的物質(zhì)需求和心理需求(并且往往是以心理需求為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì))以及只滿足人的心理需求的經(jīng)濟(jì)的總和。廣義虛擬經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為二元價值容介態(tài)才是廣義虛擬經(jīng)濟(jì)，是在傳統(tǒng)的只注重滿足物質(zhì)需求基礎(chǔ)上融入了可滿足消費者心理需求的介質(zhì)，進(jìn)而發(fā)展成為更高級的商品價值。在資本化定價的背景下，虛擬經(jīng)濟(jì)會受到心理要素的嚴(yán)重影響，是真正以人本主義為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)理論。與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論主要關(guān)注市場和經(jīng)濟(jì)本身的價值觀相比，廣義虛擬經(jīng)濟(jì)理論對人本價值和環(huán)境價值的關(guān)注，拓展了經(jīng)濟(jì)理論的范疇。

（二）基于廣義虛擬經(jīng)濟(jì)理論的能源價值觀

虛擬經(jīng)濟(jì)理論對人文價值和環(huán)境價值的關(guān)注，與能源改革的初衷有著很大的重合?；趶V義虛擬經(jīng)濟(jì)理論看能源價值觀，有助于更好地推進(jìn)能源價格改革，將改革的關(guān)注點從只關(guān)注成本和盈利轉(zhuǎn)移到關(guān)注環(huán)保、消費利益及能源高效配置上來。事實上，從廣義虛擬經(jīng)濟(jì)理論看，能源商品的生產(chǎn)、交易及消費等各個環(huán)節(jié)，都應(yīng)能夠滿足人們的物質(zhì)和心理需求，能源實體價值和虛擬價值才是完整的能源價值構(gòu)成體系，以形成類似的二元價值容介態(tài)。其中，能源實體價值是形成其實體價格的基礎(chǔ)，虛擬價值是形成其虛擬價格的基礎(chǔ)，二者融合在一起才是科學(xué)的能源價格。[7]

四、基于廣義虛擬經(jīng)濟(jì)理論的能源價格形成機制優(yōu)化路徑

（一）在能源價格改革中引入人本價值觀

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論一直將經(jīng)濟(jì)利益最大化視為市場主體經(jīng)濟(jì)活動的出發(fā)點和落腳點，甚至是企業(yè)的核心追求目標(biāo)。按照這個理論，能源價格改革的目的就是要通過能源配置和利用的優(yōu)化，讓能源企業(yè)獲得最大的經(jīng)濟(jì)效益。具體而言，就是通過發(fā)揮價格形成機制的作用，使能源企業(yè)的生產(chǎn)效率得到提升、能源企業(yè)間的合作與要素流動得到優(yōu)化、能源消費者的使用效率得到提高，進(jìn)而實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大化。但這種理論存在缺陷，即能源生產(chǎn)企業(yè)與消費端之間存在嚴(yán)重信息不對稱、能源價格政策本身具有滯后性，這會使得價格改革效果很難得到有效實現(xiàn)。而且過分注重經(jīng)濟(jì)效益不可避免地會忽略民眾利益，這與能源產(chǎn)品具備的公共產(chǎn)品屬性不相符。應(yīng)在能源價格改革中引入人本價值觀，使能源價格改革更加貼近民生，更多考慮人本價值和虛擬價值。一方面，在能源價格改革目標(biāo)中從單純關(guān)注經(jīng)濟(jì)利益和能源配置效率轉(zhuǎn)向更加關(guān)注民眾的生活價值和承受能力。事實上，多個能源產(chǎn)品的價格改革已經(jīng)出現(xiàn)了民眾滿意度較低的問題。如價格聽證中的“聽證必漲”讓民眾極為不滿，能源企業(yè)為了獲得更大經(jīng)濟(jì)利益，成本核算不合理、監(jiān)管部門立場不當(dāng)?shù)龋疾焕谀茉磧r格改革的可持續(xù)發(fā)展。引入人本價值觀，更多考慮民眾的承受能力，可以有效抑制能源企業(yè)的漲價沖動，防止能源價格不合理給整個國民經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展帶來的不利影響。[8]另一方面，在能源價格改革中，從過于關(guān)注經(jīng)濟(jì)效益最大化轉(zhuǎn)向更加關(guān)注能源產(chǎn)品公共性，進(jìn)而更好地保證社會福利。雖然能源價格改革的初衷是為了提升中國能源領(lǐng)域的活力，改變能源領(lǐng)域效率低下和成本居高不下問題，但歸根到底是要提升社會福利水平，實現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，讓民眾享受到更多的改革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展紅利。

（二）以科學(xué)的能源價格市場形成機制保證其價格水平

一直以來，能源價格改革都在努力向市場價格形成機制靠攏，但事實上市場對能源價格形成的影響很小，尤其是作為市場消費主體的廣大民眾，對能源價格調(diào)整基本上只能被動接受。這在一定程度上進(jìn)一步固化了能源領(lǐng)域的企業(yè)壟斷結(jié)構(gòu)，相關(guān)部門很難在企業(yè)利益和社會福利間找準(zhǔn)平衡點。[9]傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論對利益最大化追求的認(rèn)可，也不利于真正形成能源價格市場化機制，民眾對能源價格水平不滿也就在情理之中了。相對而言，廣義虛擬經(jīng)濟(jì)理論對虛擬因素的考慮，可以使能源價格形成機制更加科學(xué)、合理。如虛擬因素中的政策變化要求、產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢、替代產(chǎn)品價格、居民家庭收入等，都是價格形成機制中應(yīng)予以考慮的因素。此外，虛擬因素中還應(yīng)考慮能源企業(yè)的技術(shù)水平、供給預(yù)期、國家能源外交影響等因素。通過諸多虛擬因素的綜合考慮和彼此作用，才能真正使能源價格市場形成機制趨于合理，能源價格水平更接近真實價值反映，進(jìn)而被能源企業(yè)、市場主體和消費者共同接受。在煤炭價格改革上，應(yīng)充分考慮煤炭在發(fā)電、供暖等方面的重要性，通過完善煤炭資源環(huán)境稅、煤炭期貨品種、編制煤炭價格指數(shù)及構(gòu)建覆蓋更廣的煤炭交易體系、煤炭金融體系等措施，實現(xiàn)虛擬要素在煤炭價格形成中的引入。在石油價格改革上，除了進(jìn)一步提高國內(nèi)石油和成品油與國際市場的接軌程度外，還要納入更多的虛擬要素，使國內(nèi)成品油價格能夠更好地反映國內(nèi)原油供應(yīng)情況、資源稀缺程度、石油企業(yè)生產(chǎn)成本、國際市場價格水平、可替代產(chǎn)品價格水平及民眾對石油價格的承受能力，等等，使國內(nèi)石油價格形成機制更加合理，既保證供應(yīng)，又保證價格在民眾可接受范圍內(nèi)，防止出現(xiàn)石油企業(yè)利潤率過高、民眾負(fù)擔(dān)過重等問題。在天然氣價格改革上，虛擬要素應(yīng)考慮替代產(chǎn)品價格水平、資源稀缺程度、不同季節(jié)消費水平及產(chǎn)業(yè)上下游價格傳導(dǎo)等情況，進(jìn)而推進(jìn)建立天然氣市場價格形成機制，并為季節(jié)性價格調(diào)整等提供支撐。在電力價格改革上，通過引入替代電力成本與價格等虛擬要素，倒逼電力企業(yè)推進(jìn)降本增效。

（三）以健全的能源虛擬金融市場體系提升能源市場價格主導(dǎo)權(quán)

中國是全球最大的能源消費國，原油、天然氣等能源的進(jìn)口依存度都比較高，但中國在國際能源定價中缺乏話語權(quán)，基本上只能被動接受由西方國家制定的價格，而且由于在國際能源期貨等金融市場上缺乏力量，致使中國在應(yīng)對國際能源市場價格波動方面一直比較被動。從國際能源價格形成機制看，能源期貨市場的虛擬金融屬性在能源價格波動影響和能源價格發(fā)現(xiàn)中的作用越來越彰顯，能源價格也表現(xiàn)出越來越突出的單向價格傳導(dǎo)特征，即從國際市場傳導(dǎo)到國內(nèi)市場，嚴(yán)重威脅到中國的能源安全和產(chǎn)業(yè)安全，使中國未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要承受的成本具有更大的不確定性。因此，中國能源價格改革應(yīng)堅持以健全的能源虛擬金融體系來努力提升中國在全球能源市場定價上的話語權(quán)。具體而言，就是要充分認(rèn)識國際能源期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能，及時發(fā)現(xiàn)能源現(xiàn)貨生產(chǎn)和銷售情況對未來價格的影響。其中，能源期貨市場的影響最大，包括國際能源巨頭企業(yè)、期貨市場基金組織等機構(gòu)投資者的交易活動影響十分明顯，相關(guān)能源產(chǎn)品的金融衍生品交易活動會對某個能源產(chǎn)品價格起到影響。[10]受此啟發(fā)，應(yīng)大力加強能源期貨市場建設(shè)，增加能源期貨品種，鼓勵更多機構(gòu)力量參與交易市場，不斷提升中國能源期貨市場的影響力。同時，有序發(fā)展能源金融衍生品市場，提升對能源現(xiàn)貨價格的影響。鼓勵碳金融交易、綠色能源交易及排污權(quán)交易，積極參與國際碳交易等，提高中國能源價格形成機制的靈活度，提升中國在全球能源定價中的話語權(quán)。

（四）以完善的法律制度保障能源價格改革成效

能源行業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)性行業(yè)，能源價格改革涉及社會的方方面面，對廣大民眾生活影響巨大，必須慎之又慎，應(yīng)盡可能地保障能源價格改革目標(biāo)的實現(xiàn)和整個改革進(jìn)程的順利推進(jìn)。因此，有必要健全法律制度以保障改革成效，并及時科學(xué)評價改革成效，對改革措施作出必要調(diào)整。一方面，加快完善能源法律法規(guī)及政策制度。借鑒西方發(fā)達(dá)國家做法，建立過關(guān)的能源法規(guī)體系，并根據(jù)實際情況及時予以修訂。針對中國能源法律各成一體的現(xiàn)實，加快制定能源基本法，對能源發(fā)展前景、能源價格調(diào)整、能源市場監(jiān)管、新能源發(fā)展等各個方面作出規(guī)定，為能源價格改革提供法律依據(jù)。[11]加快與能源市場建設(shè)相關(guān)的法律法規(guī)建設(shè)，圍繞能源市場化改革要求，對能源企業(yè)、市場主體和消費者權(quán)利義務(wù)進(jìn)行詳細(xì)規(guī)制，防止能源市場化改革成為壟斷集團(tuán)的利益分配借口，體現(xiàn)廣義虛擬經(jīng)濟(jì)理論人本價值的關(guān)注，更好地保障民眾利益和社會福利。另一方面，加快建立科學(xué)的改革成效評估體系?；趶V義虛擬經(jīng)濟(jì)理論，評估體系不僅要考慮能源改革帶來的能源市場資源配置效率和能源企業(yè)經(jīng)營水平，還要考慮市場供需水平的改善、社會福利水平的改善、中國在全球能源市場地位的提升、在國際能源價格形成中話語權(quán)的改善等，真正保障中國能源價格改革的初衷與目標(biāo)。[12]同時，將廣義經(jīng)濟(jì)理論關(guān)注的人本價值、環(huán)境價值、綠色能源價值等考慮在改革成效評估體系中，并由與能源利益主體不相關(guān)的第三方主體進(jìn)行獨立評估，根據(jù)評估結(jié)果檢視改革，進(jìn)而對改革舉措進(jìn)行調(diào)整，更好保障能源價格改革的順利推進(jìn)和對虛擬價值的體現(xiàn)，最終實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和社會福利的持續(xù)改善。