李宗省

（天津師范大學 馬克思主義學院，天津 300387）

一、引言

學術界關于收入不平等問題的研究由來已久。大衛(wèi)·李嘉圖在其論著《政治經濟學與賦稅原理》中曾經提出，資本主義世界的發(fā)展將會因為土地價格的不斷提高而導致社會收入分配差距過大。斯蒂格利茨也在其研究中將收入不平等問題列為重要研究議題，由此將學術界的目光再一次聚焦到收入不平衡問題上。從當前中國的經濟發(fā)展現(xiàn)狀看，收入分配差距問題較為復雜，且不同地域經濟發(fā)展差異會直接造成收入分配差距問題。目前，中國最大的問題是收入結構呈現(xiàn)金字塔型：高收入人群最少，中等收入人群次之，低收入人群最多。在具體研究中，主要是以H-O模型及S-S定理作為理論基礎，貿易自由化規(guī)模的擴大增加了一國的充裕要素，對提高國民收入具有重要意義，而貿易自由化規(guī)模的縮小則會導致國民收入下降。一些學者認為，高技能勞動是發(fā)達國家發(fā)展生產的豐富資源，而在發(fā)展中國家高技能勞動則是稀缺資源。以此理論為基礎進行分析，在國際貿易自由化影響下歐美等發(fā)達國家居民收入差距將進一步擴大，而發(fā)展中國家居民收入差距將逐漸縮小。復雜勞動與簡單勞動也是影響居民收入的重要因素，貿易自由化發(fā)展會讓居民收入差距進一步擴大。結合上述理論分析，筆者結合中國國情，對貿易自由化發(fā)展對居民收入分配差距的影響展開研究。

二、理論發(fā)展狀況與整體理論框架

（一）貿易自由化對勞動收入分配影響的研究狀況

學術界關于貿易與居民收入差距問題的研究最初是以新古典經濟學理論為基礎展開的。而新古典經濟學理論又以H-O理論模型和S-S定理為基礎，這兩種理論都適用于因行業(yè)或部門差距而產生的收入分配差距問題研究?，F(xiàn)實中，許多國家收入差距往往發(fā)生在同一產業(yè)、同一部門之間。在S-S定理應用中，發(fā)達國家中高技術工人之間的工資收入差距會不斷拉大，但發(fā)展中國家高技術工人之間的收入差距會逐漸縮小，這一理論與許多實證研究結論存在較大偏差。

20世紀70年代后，世界范圍內逐漸形成了全新的分工體系，許多產業(yè)貿易實現(xiàn)了長遠發(fā)展。在這一時期，諸多理論研究體系都以不完全競爭及規(guī)模經濟作為主要研究方向。規(guī)模經濟的發(fā)展讓各行業(yè)大廠商成本進一步降低，從而影響到各行業(yè)員工的收入。基于古諾寡頭模型研究，發(fā)現(xiàn)進口貿易的發(fā)展在一定程度上會降低各行業(yè)中的低技能水平人群的工資收入。在貿易自由化發(fā)展中，以外包為基礎對國際貿易發(fā)展與工人之間的收入差距問題進行研究，外包行業(yè)作為許多進口企業(yè)的中間產品，發(fā)達國家在不斷發(fā)展擴張中逐步將勞動密集型產業(yè)從本國轉移到勞動力成本更低的發(fā)展中國家，同時將本國各方面資源逐步向高技術密集型產業(yè)聚攏，進一步增加了本國企業(yè)對技能型人才的需求。外包行業(yè)的不斷發(fā)展，促使全社會開始將注意力集中到生產要素上，生產要素開始在不同行業(yè)、企業(yè)之間流動。美國在漫長的資本主義發(fā)展進程中，一直將非技能生產活動外包認定為對世界上眾多低勞動力成本國家進口競爭的基本反映。如果生產與非生產之間工人的實際替代性較強，那么貿易自由化發(fā)展中外包的發(fā)展會讓工人之間的工資收入差距擴大。反之，如果兩者之間的替代性相對較弱，那么甚至會導致行業(yè)內出現(xiàn)大范圍失業(yè)現(xiàn)象。以S-S定理作為理論基礎進行研究，發(fā)達國家借助外包形式，將國內低技術密度、高耗能與高污染企業(yè)轉移到發(fā)展中國家，直接降低了發(fā)達國家對基礎技能工人的需求，而對科技型人才的需求則大大增加，由此使得高技術人才的收入相比基礎技能工人的收入更高。

（二）貿易自由化對中國收入分配影響的理論框架

從目前中國發(fā)展的實際情況看，貿易在優(yōu)化社會勞動收入分配中所起到的作用、影響極為復雜。為全面深入分析這個問題，需要將貿易自由化對中國收入分配的影響進行進一步細化，具體分析如下。

當前，貿易自由化發(fā)展對中國勞動收入分配的影響主要是通過要素稟賦效應及空間效應聯(lián)合實現(xiàn)的。其中，要素稟賦效應的影響為正向，即貿易自由化發(fā)展會使居民收入差距進一步縮小，從而實現(xiàn)社會勞動收入均等分配；空間效應的影響為負向，即貿易自由化發(fā)展會讓居民收入差距進一步擴大。排除外部需求作用后，發(fā)現(xiàn)就當前中國整體狀況而言，貿易自由化發(fā)展對中國居民收入分配的影響是負向的。造成這種現(xiàn)象的主要原因在于：中國不同區(qū)域貿易政策所產生的消極影響讓貿易自由化各方面要素均等化效應難以發(fā)揮出全部作用，致使貿易自由化發(fā)展中的中國居民收入呈現(xiàn)出非均等化現(xiàn)象。

經典理論假設能夠成立至少需要兩個保證條件：一個是市場處于完全競爭狀態(tài)，另一個是生產函數規(guī)模報酬不變，即不存在市場扭曲等情況?；谥袊洕w制原因，自新中國成立以來便重點實施區(qū)域偏向型貿易政策。此外，在新中國成立初期，由于國家政策的引導和工業(yè)化先行的方針，城鄉(xiāng)居民收入差距一直在不斷擴大。在存在內部扭曲的情況下，自由貿易發(fā)展并不是最佳選擇，而隨著內部扭曲的消除，自由貿易發(fā)展將成為最好的選擇，進而對進一步改善社會勞動收入分配差距產生積極影響。

就空間效應而言，多域分析視角為研究提供了一個全新的思路。因為區(qū)域偏向型貿易政策的實施，直接讓全社會的資金、人員呈現(xiàn)出東、中、西部三地區(qū)分流現(xiàn)象，致使中國內部出現(xiàn)空間多域。雖然整體上中國勞動力依然十分充沛，但就空間層面而言，東中西部地區(qū)之間的勞動力必然存在差異。此外，近些年來中國已經出現(xiàn)了大面積勞動力流動及遷徙，而因為工資剛性等方面的問題，讓勞動力報酬差距問題借助勞動力流動而愈加凸顯。

三、中國對外貿易發(fā)展現(xiàn)狀及收入分配差距面臨的問題

（一）中國對外貿易發(fā)展現(xiàn)狀

改革開放以來，中國對外貿易實現(xiàn)了飛速發(fā)展，對外貿易規(guī)模不斷擴大。中國加入WTO后，對外貿易規(guī)模更是進一步擴大。統(tǒng)計數據顯示，中國對外貿易總額由改革開放初期的206.4億美元增至2020年的4.6萬億美元。受2008年國際金融危機影響，世界經濟發(fā)展出現(xiàn)疲軟，中國對外貿易步伐放緩。許多國家為了更好地應對國際金融危機，開始采取貿易保護主義，嚴重影響了自由貿易的發(fā)展。當前全球新冠肺炎疫情持續(xù)蔓延，各國對外貿易都受到較大影響。基于中國疫情防控措施得力，中國對外貿易總體實現(xiàn)逆勢增長。2020年中國進出口總額為32.16萬億元，比2019年增長1.9%；貿易順差為3.7萬億元，比2019年增長27.4%。

（二）中國收入分配差距面臨的問題

當前，中國居民收入分配差距逐漸拉大，已經超出國際警戒線，許多問題亟待解決。

一是基尼系數不斷升高，已經超過國際警戒線?；嵯禂凳桥袛嗍杖敕峙涔匠潭鹊闹笜?，警戒系數在0～1之間，基尼系數越小表示收入分配越平均，基尼系數越大表示收入分配越不平均。聯(lián)合國開發(fā)計劃署等組織規(guī)定：若基尼系數低于0.2表示指數等級極低 (高度平均)；若基尼系數在0.2～0.29表示指數等級低 (比較平均)；若基尼系數在0.3～0.39表示指數等級中(相對合理)；若基尼系數在0.4～0.59表示指數等級高(差距較大)；若基尼系數在0.6以上表示指數等級極高(差距懸殊)。Wind數據顯示，中國居民收入基尼系數自2000年首次超過警戒線0.4以來，總體呈現(xiàn)出先攀升后穩(wěn)定的態(tài)勢。值得注意的是：2003年至今，基尼系數從未低于0.46；2015—2017年，基尼系數由0.462升至0.467。

二是城鄉(xiāng)居民收入分配差距較大，且這種差距在繼續(xù)擴大。針對這一情況，中國采取了諸多積極有效的措施，如取消農業(yè)稅、實施糧食最低收購價政策、提高糧食銷售價格等，以此減輕農民負擔、增加農民收入，通過這一系列措施不斷縮小農村居民與城市居民的收入差距。但從根本上分析，中國的二元結構并沒有得到改變，城鄉(xiāng)居民收入差距依然存在。

三是東、中、西部地區(qū)居民收入差距不斷擴大。根據2016年全國31省份GDP排名，西部地區(qū)GDP總量為156461.13萬億元，占到31省份GDP總量的20.32%；中部地區(qū)6省份GDP總量為159113.21萬億元，占到31省份GDP總量的20.67%；東部地區(qū)GDP總量為456044.16萬億元，占31省份GDP總量的59.26%，東部地區(qū)明顯處于絕對領先地位。從居民收入差距看，2019年，東部地區(qū)排名第一的浙江省人均可支配收入為49899元，而西部地區(qū)排名第一的四川省人均可支配收入為24708，前者是后者的2.02倍。

四、貿易自由化發(fā)展對勞動收入分配影響的實證分析

通過研究發(fā)現(xiàn)，貿易自由化發(fā)展對居民收入分配的影響較為復雜，且隨著國家或地區(qū)差異其影響方式也不同。采用1997—2020年數據進行實證分析，其中貿易依存度的數據主要來自國家統(tǒng)計局，世界經濟增長率數據來自IMF。鑒于中國的統(tǒng)計數據主要是城鄉(xiāng)兩個主體，選取了前人研究推算得出的基尼數據作為研究數據。在模型分析中，為確保研究的真實性及數據的準確性，引入了D1、D2、D3和S4等四個政策虛擬變量，其中D1表示在國家貿易自由化剛開始推行的試點階段；D2表示貿易自由化不斷發(fā)展并向沿?？诎冻鞘腥嫱七M的階段；D3表示貿易自由化全面縱深推進階段，S4表示城市化改革發(fā)展、農業(yè)哺育工業(yè)的宏觀戰(zhàn)略階段。

具體實證中，借鑒了Feenstra&Hanson的經驗模型。在各方面假設條件不發(fā)生變化的大前提下，依據設定的分析框架建立以下回歸方程。

其中，被解釋變量GINIt表示基尼系數，OPENt表示中國在t期的對外貿易狀況，Ywt表示在t期世界范圍內的經濟增長率，Dit表示在國家貿易自由化發(fā)展進程中D1、D2、D3和S4等四個虛擬變量 （具體回歸結果如表1所示）。

表1 Dependent Variable:GINI

由表1可知，區(qū)域偏向型政策雖然對整體結果產生了一定影響，但在將其納入整體空間后所產生的影響相對較小。總體上看，實證檢驗結果與中國的基本國情及前文提出的觀點基本吻合。

五、貿易自由化發(fā)展對勞動收入分配的影響因素分析

（一）進口環(huán)節(jié)

首先，產品進口環(huán)節(jié)包括兩個部分，分別是中間產品進口及最終產品進口。其中最終產品進口往往會對國家同行業(yè)產生巨大沖擊，進而大大壓縮該行業(yè)相關產品生產規(guī)模，降低社會對勞動力的需求。而中間品進口在進入中國后，需要與中國自身的生產相結合，這一過程可以很好地吸納社會各方面的勞動力，進而提高社會勞動收入份額。

其次，進口貿易存在技術溢出效應。高質量、高技術進口產品是中國迫切需要的，這些產品往往包含技術溢出效應，有利于推動中國技術發(fā)展和進步。同時，進口高質量、高技術產品可以提高對高技術人才的需求，進而提高高技術人才的收入?？梢哉J為，進口貿易的技術溢出效應較大程度改變了國內高技術人才與低技術人才的勞動收入分配。

（二）出口環(huán)節(jié)

首先，產品出口環(huán)節(jié)存在一定的商品數量擴張效應。隨著產品出口規(guī)模的擴大，企業(yè)對工人的需求也會增加，這有利于降低失業(yè)率，進而提高居民收入。此外，出口企業(yè)不斷擴張，極大帶動了同行業(yè)上下游相關企業(yè)的發(fā)展，有利于提高社會就業(yè)率，推進勞動收入分配合理化。

其次，出口貿易快速發(fā)展帶來了負向技術溢出效應。研究顯示，隨著出口貿易的不斷發(fā)展，商品的要素密度開始不斷向資本偏移，雖然會對中國勞動收入分配產生一定的負面效應，但由于資本的逐利性會促進同行業(yè)技術競爭，促進非出口企業(yè)模仿并學習出口企業(yè)的生產技術，包括與出口企業(yè)合作并利用出口企業(yè)的設備、器械進行生產。在此過程中，社會中占據主流的低技能勞動力極有可能會被排除在外，從而導致全社會范圍內勞動收入全面降低。此外，各行業(yè)間的垂直溢出效應也會直接拉動行業(yè)上下游相關產業(yè)結構升級，并進一步對勞動的派生需求產生一系列影響，不斷降低勞動的相對價值及實際使用量，從而對社會中的勞動收入分配產生不利沖擊。

六、結束語

研究表明，造成勞動收入分配差距的影響因素是多方面的，包括地域的自然環(huán)境、區(qū)域的地理位置、地區(qū)的經濟發(fā)展狀況、勞動力市場、社會體制、地方政策等方方面面?？梢钥吹?，貿易自由化不斷發(fā)展與全社會勞動收入分配之間并不存在其他排他性因果關系。隨著中國經濟的持續(xù)健康發(fā)展，中國收入分配不均的現(xiàn)狀必將得到改變。