張雪春,曾園園
(1.中國人民銀行研究局,北京 100800;2.中國人民銀行宏觀審慎局,北京 100800)
近二十年來,美國數(shù)字技術(shù)引領(lǐng)全球,數(shù)字經(jīng)濟日新月異,美國已經(jīng)成為全球數(shù)字貿(mào)易第一大國,國際市場占有率為16.7%,超過英國(9.6%)、德國(6.4%)、中國(4.5%)等①根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議(UNCTAD)2019 年數(shù)字交付服務(wù)貿(mào)易(Digitally-deliverable services)出口統(tǒng)計指標計算。該指標基于ICT 賦能服務(wù)貿(mào)易概念進行統(tǒng)計,包括基于ICT 網(wǎng)絡(luò)提供的保險和養(yǎng)老金服務(wù)、金融服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)使用、通訊服務(wù)、計算機和信息服務(wù)、其他商務(wù)服務(wù)及可視化相關(guān)的服務(wù)等。。美國主張在國家安全的前提下維持自由開放的數(shù)字貿(mào)易政策,確保美國公司攫取全球經(jīng)濟價值。拜登政府上臺后,美國確立了“以工人為中心”和“代際投資”優(yōu)先的數(shù)字貿(mào)易政策導(dǎo)向,致力于建立“民主國家數(shù)字供應(yīng)鏈”、重塑數(shù)字貿(mào)易規(guī)則。中美數(shù)字貿(mào)易關(guān)系方面,美國已經(jīng)明確以數(shù)字貿(mào)易為武器孤立并打壓中國數(shù)字貿(mào)易乃至數(shù)字主權(quán)的策略,對此我國應(yīng)健全數(shù)字貿(mào)易規(guī)則,明確目標和策略,聯(lián)合其他國家,共同推進數(shù)字貿(mào)易發(fā)展。
20 世紀90 年代以來,包括人工智能、區(qū)塊鏈、物聯(lián)網(wǎng)在內(nèi)的第四次工業(yè)革命相關(guān)技術(shù)日新月異。這些技術(shù)催生了電子書、網(wǎng)絡(luò)教育、網(wǎng)上銀行等多種產(chǎn)品和服務(wù),更高級的創(chuàng)新包括3D 打印、從事制造業(yè)的機器人、物聯(lián)網(wǎng)相關(guān)的設(shè)備和產(chǎn)品、人工智能的數(shù)據(jù)分析、云計算等,數(shù)字化創(chuàng)新已經(jīng)進入了絕大多數(shù)行業(yè),數(shù)字治理需求也由此產(chǎn)生。
基于數(shù)據(jù)或數(shù)據(jù)傳輸?shù)慕?jīng)濟活動催生了數(shù)字經(jīng)濟,其核心基礎(chǔ)設(shè)施是信息和通訊技術(shù)(ICT)。二十國集團(G20)數(shù)字經(jīng)濟工作組將數(shù)字經(jīng)濟定義為依賴于數(shù)字要素使用或因使用數(shù)字要素變得可行的所有經(jīng)濟活動,數(shù)字要素包括數(shù)字科技、數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施、數(shù)字服務(wù)和數(shù)據(jù)(OECD,2020b)。聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會發(fā)布的《2021 年數(shù)字經(jīng)濟報告》顯示,2020 年全球互聯(lián)網(wǎng)寬帶增長了35%,是2013 年以來增長最快的一年,并預(yù)測2026 年全球每月數(shù)據(jù)通訊量將從2020 年的230 艾字節(jié)(exabytes)激增至780 艾字節(jié)。美國國際數(shù)據(jù)集團(IDG)旗下市場研究公司(IDC,2020)預(yù)計2022 年全球65%的GDP 將與數(shù)字相關(guān)。由于數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展高度依賴于ICT,目前主要使用ICT 貨物及相關(guān)服務(wù)(包括ICT 賦能服務(wù))業(yè)產(chǎn)值作為衡量數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的主要指標。
數(shù)字技術(shù)改變了傳統(tǒng)的商業(yè)和國際貿(mào)易方式,網(wǎng)絡(luò)擴展和技術(shù)創(chuàng)新推動了數(shù)字貿(mào)易高速發(fā)展。各國對數(shù)字貿(mào)易的定義還存在爭議,經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)發(fā)布的《數(shù)字貿(mào)易測算手冊》將數(shù)字貿(mào)易定義為,通過互聯(lián)網(wǎng)訂購或銷售的貨物和服務(wù)及以電子形式遠程傳輸?shù)膰H交易,涵蓋數(shù)字銷售(即電子商務(wù))、數(shù)字提升的貿(mào)易(如電影流、汽車附帶的保養(yǎng)監(jiān)測等)和數(shù)字交易(如非同質(zhì)化代幣NFT、加密貨幣、數(shù)字藝術(shù)、數(shù)字平臺等)。世界貿(mào)易組織(WTO)數(shù)據(jù)顯示,2020 年全球ICT 貨物貿(mào)易出口額為2.35 萬億美元,同比逆勢增長4%,其中中國內(nèi)地、中國香港、中國臺灣、韓國、美國分別占29.8%、12.9%、6.5%、6.3%、5.9%;全球ICT 服務(wù)貿(mào)易出口額為7388 億美元,是2011 年的2 倍,其中愛爾蘭、印度、美國、中國分別占21%、13.5%、7.7%、5.3%。
近十余年來,美國數(shù)字經(jīng)濟增速超整體經(jīng)濟增速。美國商務(wù)部經(jīng)濟分析局(BEA)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,2010 年到2019 年,美國數(shù)字經(jīng)濟實際產(chǎn)值年均增速為6.1%,超過年均2.2%的整體經(jīng)濟增速。2019 年,美國數(shù)字經(jīng)濟產(chǎn)值超過2 萬億美元,約占GDP 的9.6%,其中半導(dǎo)體、計算機、軟件和電子商務(wù)占據(jù)較大份額,B2C 電子商務(wù)增速最快,數(shù)字經(jīng)濟產(chǎn)值中ICT 服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易比例為2:1。
美國數(shù)字貿(mào)易及相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)品和服務(wù)全球領(lǐng)先,對其服務(wù)貿(mào)易出口和就業(yè)貢獻巨大。全球最大的互聯(lián)網(wǎng)公司和數(shù)字服務(wù)提供商均為美國企業(yè),美國寬松的監(jiān)管環(huán)境促使科技公司超速發(fā)展,全球五大頭部互聯(lián)網(wǎng)公司美國占據(jù)四家,美國亞馬遜云科技(AWS)一家公司即擁有全球幾近一半的云計算能力(Cartwright,2020)。2019 年美國ICT 商品貨物出口占美國出口總額的8.7%,其中半導(dǎo)體出口位居第一。2020 年美國半導(dǎo)體行業(yè)收入在全球市場占比高達48%(Semiconductor Industry Association,2021)。數(shù)字貿(mào)易對美國服務(wù)業(yè)拉動作用顯著,2020 年美國ICT 服務(wù)②包括通信和計算機服務(wù)及許可證知識產(chǎn)權(quán)使用管理等。和ICT 賦能服務(wù)③指通過ICT 網(wǎng)絡(luò)提供的在線銀行、教育等終端服務(wù)產(chǎn)品。出口合計占同期服務(wù)貿(mào)易出口總額的78%,增速超過ICT 貨物貿(mào)易出口,其中ICT 賦能服務(wù)貿(mào)易出口金額是ICT服務(wù)貿(mào)易的6 倍以上。美國數(shù)字經(jīng)濟行業(yè)支持了770 萬個就業(yè)崗位,占2019 年美國就業(yè)總額的5%,其中軟件行業(yè)創(chuàng)造了330 萬個工作崗位④資料來源:Software.org 網(wǎng)站。。展望未來,全球數(shù)字貿(mào)易壁壘不斷增加,美國數(shù)字貿(mào)易出口前景存在不確定性,這也是美國熱衷于國內(nèi)與國際數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定的重要原因。
美國的數(shù)字經(jīng)濟采用的是分部門治理模式,并沒有一個大一統(tǒng)的頂層數(shù)字戰(zhàn)略(Fefer,2021)。OECD(2017)顯示,美國是唯一實施市場驅(qū)動數(shù)字戰(zhàn)略的OECD 國家。由于數(shù)字貿(mào)易問題與國家安全、知識產(chǎn)權(quán)保護等問題相互交叉,美國在國家安全戰(zhàn)略報告中倡導(dǎo)美國數(shù)字優(yōu)先事項,包括與盟友合作、為人工智能(AI)等新興技術(shù)建立國際規(guī)則;美國貿(mào)易代表辦公室(USTR)通過貿(mào)易談判識別和消除相關(guān)外貿(mào)壁壘;美國商務(wù)部努力促進國內(nèi)外數(shù)字貿(mào)易政策,幫助美國企業(yè)處理監(jiān)管問題,解決關(guān)鍵市場中電子商務(wù)出口的貿(mào)易壁壘。
拜登政府提出了“以勞工為中心”的數(shù)字貿(mào)易政策。美國貿(mào)易代表戴琪(Katherine Tai)將“以勞工為中心”數(shù)字貿(mào)易政策解釋為“從整體性和包容性的全局考慮出發(fā),基于對美國人民和勞工的影響制定政策”,提出數(shù)字貿(mào)易政策需結(jié)合國家安全、國內(nèi)外政策利益、盟友合作、各國政府權(quán)利及國際貿(mào)易規(guī)則需要等統(tǒng)籌考慮⑤見Katherine Tai 于2021 年11 月3 日在喬治華盛頓大學(xué)法律中心(Georgetown University Law Center)視頻會議中關(guān)于數(shù)字貿(mào)易的發(fā)言。。由于美國國會2015 年通過的貿(mào)易促進授權(quán)(TPA)已于2021 年7 月1 日到期,未來美國國會如頒布新的授權(quán),有可能會修訂數(shù)字貿(mào)易談判目標的優(yōu)先次序。
美國國會強調(diào)以世界貿(mào)易組織(WTO)核心原則維護本國利益,主張網(wǎng)絡(luò)開放、數(shù)據(jù)自由流動,對數(shù)字貿(mào)易免征關(guān)稅。在WTO 于1998 年通過的《全球電子商務(wù)宣言》中,成員國達成了“暫停征收電子商務(wù)關(guān)稅”的一致意見,其成為全球數(shù)字貿(mào)易的核心原則。WTO 電子商務(wù)工作組將電子商務(wù)廣泛地定義為“以電子方式生產(chǎn)、分銷、營銷、銷售和交付的貨物和服務(wù)”,并將電子商務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展有關(guān)問題納入范疇。美國國際貿(mào)易委員會(USITC,2017)關(guān)于數(shù)字貿(mào)易的定義與WTO 基本一致,側(cè)重將跨境數(shù)據(jù)流、ICT 服務(wù)及基礎(chǔ)設(shè)施納入免稅范疇,有利于爭取和維護對美國企業(yè)有利的稅收政策。美國國會在2015 年通過的TPA 中設(shè)定的數(shù)字貿(mào)易談判目標包括:確?,F(xiàn)有WTO 承諾適用于數(shù)字貿(mào)易場景,并確保不低于實物貿(mào)易的優(yōu)惠待遇;禁止對數(shù)字貿(mào)易和數(shù)據(jù)流動實施強制性的本地化要求和限制;維護電子傳輸免稅政策;確保相關(guān)法律法規(guī)對貿(mào)易形成盡可能少的限制。談判目標中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護內(nèi)容也涉及數(shù)字貿(mào)易。
美國數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的基本框架包括2013 年《數(shù)字貿(mào)易法案》和《數(shù)字貿(mào)易十二條》。2016 年,美國的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則擴展至跨境數(shù)據(jù)傳輸、版權(quán)保護和規(guī)則、標準制定的透明度等領(lǐng)域。數(shù)字治理方面,美國沒有針對網(wǎng)絡(luò)數(shù)字隱私綜合性聯(lián)邦法律,有一系列的聯(lián)邦法、部分州有消費者保護法,目的在于保護個人信息不被政府(而非私人公司)獲取。具體包括:①美國隱私法(1974)禁止政府機構(gòu)持有個人信息,確認個人有權(quán)獲得、復(fù)印、修正政府所有的個人信息。②合法使用境外數(shù)據(jù)明確法(2018)允許美國執(zhí)法機構(gòu)獲取美國管轄下機構(gòu)的數(shù)據(jù),即使這些數(shù)據(jù)在美國境外、包括非美國公民的數(shù)據(jù);③健康保險流通與責(zé)任法案(1996)、兒童在線隱私保護法(2000)、金融服務(wù)現(xiàn)代化法案(1999)等法律保護特定類別(健康信息、12 歲以下兒童、與服務(wù)商進行的非公開金融交易數(shù)據(jù))的個人數(shù)據(jù)。不少州有意出臺類似歐盟《通用數(shù)據(jù)保護條例》(GDPR)的消費者數(shù)據(jù)隱私保護法,例如,加利福尼亞州的消費者隱私法(2021 年1 月生效)、佛吉尼亞州消費者數(shù)據(jù)保護法(預(yù)計2023 年生效),還有6 個州正在走立法流程。這些州級法律意在明確個人對其被企業(yè)搜集的信息的獲取、修正和刪除權(quán)。
美國關(guān)于網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商(ISP)責(zé)任的主要法律依據(jù)是1996 年的《適當(dāng)通信法》(Communication Decency Act),其中的第230 節(jié)限制了網(wǎng)絡(luò)公司對用戶生成內(nèi)容的責(zé)任,為平臺公司提供了一攬子免責(zé)。該法被詬病偏袒平臺公司,美國總統(tǒng)拜登也曾經(jīng)表示應(yīng)該廢除第230 節(jié),但迄今還沒有實質(zhì)性的舉措。執(zhí)行層面,1998 年的《千年數(shù)據(jù)版權(quán)法》(Digital Millennium Copyright Act)確立了“告知即下架(notice and take down)”的免責(zé)模式,但在實際操作中,美國對違反版權(quán)的指控更為重視。美國2017 年聯(lián)邦通訊委員會(Federal Communications Commission)改變了網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商分類的規(guī)則,撤銷了網(wǎng)絡(luò)中性原則。
雖然現(xiàn)有多邊貿(mào)易協(xié)定條款和原則的適用性已跟不上數(shù)字經(jīng)濟的復(fù)雜性,不能充分反映、涵蓋和解決數(shù)字貿(mào)易快速發(fā)展所面臨的新問題,無法滿足當(dāng)前及未來數(shù)字貿(mào)易發(fā)展需求,美國仍然積極參加WTO 相關(guān)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定的過程。在WTO 框架下,美國是電子商務(wù)(或數(shù)字貿(mào)易)聯(lián)合倡議(Joint Statement Initiative on Electronic Commerce)的參與國。由于WTO 談判進展緩慢,為確?;ヂ?lián)網(wǎng)經(jīng)濟的全球規(guī)則和規(guī)范符合美國法律、規(guī)范、國家利益,美國積極通過自由貿(mào)易協(xié)定(FTA)及其他多邊論壇尋求引領(lǐng)全球數(shù)字貿(mào)易政策的主動權(quán),以此尋求支持數(shù)字貿(mào)易發(fā)展的開放環(huán)境,減少數(shù)字貿(mào)易壁壘。
美國在早期數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定中獨領(lǐng)風(fēng)騷多年。2004-2012 年間生效的12 個美國參與的雙邊和區(qū)域貿(mào)易協(xié)議⑥12 個FTA 協(xié)議包括:約旦—美國FTA(2000)、澳大利亞—美國FTA(2004)、智利—美國FTA(2004)、新加坡—美國FTA(2004)、多米尼加—中美洲FTA(2005)、巴林—美國FTA(2006)、摩洛哥—美國FTA(2006)、阿曼—美國FTA(2006)、秘魯—美國FTA(2007)、巴拿馬—美國FTA(2012)、哥倫比亞—美國FTA(2012)、韓國—美國FTA(2012)。中,跨境電子商務(wù)/數(shù)字貿(mào)易范圍不斷擴展。2000 年美國—約旦的特惠貿(mào)易協(xié)定中將電子商務(wù)單獨成章。2004 年的美國—智利自貿(mào)協(xié)定中明確了數(shù)字產(chǎn)品的定義、關(guān)稅和非歧視待遇。韓美自貿(mào)協(xié)定則提出了數(shù)據(jù)產(chǎn)品交易中跨境數(shù)據(jù)流動及互聯(lián)網(wǎng)的訪問和使用原則。2004 年新(加坡)美自貿(mào)協(xié)議包括電子商務(wù)非歧視條款,禁止電子產(chǎn)品關(guān)稅,美國在與智利、巴拿馬和韓國的自貿(mào)協(xié)議中有類似條款。
近年,美國參與和主導(dǎo)的多個雙邊和多邊自由貿(mào)易協(xié)定都是跨境數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的實踐平臺和指向標?!犊绱笪餮筚Q(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)定》(TTIP,2013 年啟動)、《服務(wù)貿(mào)易協(xié)定》(TISA,2012 年初啟動)、《美墨加貿(mào)易協(xié)議》(USMCA,2020 年7 月生效)及《美日數(shù)字貿(mào)易協(xié)議》(USJDTA,2020 年12 月生效)等大型自由貿(mào)易協(xié)定都有數(shù)字貿(mào)易內(nèi)容。歐美在TTIP 框架下對數(shù)字貿(mào)易的共識集中于電子認證服務(wù)、消費者隱私保護等方面,并未涉及數(shù)字本地化和跨境數(shù)據(jù)流動。TISA 的主旨是創(chuàng)設(shè)跨境數(shù)據(jù)、電子商務(wù)等新興領(lǐng)域的管制規(guī)則。
替代1994 年北美自由貿(mào)易協(xié)定的USMCA 是美國第一個在數(shù)字貿(mào)易方面做出廣泛承諾的自由貿(mào)易協(xié)定,其條款受USMCA 爭端解決程序約束。USMCA 涵蓋的數(shù)字貿(mào)易特定義務(wù)包括:數(shù)字貿(mào)易關(guān)稅禁止和非歧視性待遇,數(shù)字貿(mào)易便利化,禁止對跨境數(shù)據(jù)傳輸采取限制性措施及數(shù)據(jù)本地化要求,在線消費者保護和個人信息保護法律框架,禁止以披露源代碼、技術(shù)轉(zhuǎn)移、密碼技術(shù)披露為前提的市場準入要求,禁止計算機服務(wù)交互附加義務(wù)、網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)管合作、爭端解決機制等。USMCA 鼓勵雙方就數(shù)據(jù)隱私和安全、互操性、私人部門和中小企業(yè)自律等加強合作。USJDTA 被美國貿(mào)易代表羅伯特·萊特希澤(Robert Lighthizer)認為是就數(shù)字貿(mào)易壁壘達成的“最全面和最高標準的貿(mào)易協(xié)議”。除個人隱私保護、密碼技術(shù)、爭端處理等部分內(nèi)容,該協(xié)定中的承諾與 USMCA 基本一致,兩個協(xié)議都確認了網(wǎng)絡(luò)可獲得性對數(shù)字貿(mào)易的重要性,禁止了大多數(shù)跨境數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移的限制,強調(diào)數(shù)字產(chǎn)品的非歧視性待遇,包括反對數(shù)據(jù)地方化。
拜登政府正在與歐洲談判簽署自由貿(mào)易協(xié)定或數(shù)字貿(mào)易協(xié)定,希望以此主導(dǎo)WTO 對電子商務(wù)交易(即數(shù)字貿(mào)易)征收關(guān)稅的議題。2021 年7 月,美國與澳大利亞、新加坡討論了數(shù)字貿(mào)易政策。此外,拜登的貿(mào)易代表已與亞太國家官員會談討論數(shù)字貿(mào)易事宜,美國國會和智庫等機構(gòu)都在呼吁拜登政府與亞太國家簽署多邊數(shù)字貿(mào)易協(xié)定⑦美國亞太數(shù)字貿(mào)易協(xié)議面臨不少障礙。一是拜登的貿(mào)易政策以工人為中心,數(shù)字貿(mào)易協(xié)議必須服務(wù)于這一政策導(dǎo)向;二是美國國家安全委員會和外交部將深度參與協(xié)議中消除中國影響的條款;三是拜登政府不希望貿(mào)易協(xié)定依賴貿(mào)易管理部門。。
拜登上臺后,美國有意在數(shù)字貿(mào)易協(xié)議和國際數(shù)字貿(mào)易規(guī)則方面超越歐盟。近年來,歐盟委員會密集制定數(shù)字貿(mào)易有關(guān)法案,2020 年出臺了《數(shù)字市場法》《數(shù)字服務(wù)法》,2022 年4 月歐洲議會通過了《數(shù)據(jù)治理法》,《人工智能法》已提交審議。一方面,美國政府擔(dān)心歐盟的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則可能成為實質(zhì)上的全球標準,美國不能引領(lǐng)國際數(shù)字貿(mào)易規(guī)則。另一方面,美國智庫和學(xué)界呼吁重視中國“數(shù)字主權(quán)”影響全球數(shù)字經(jīng)濟格局,呼吁美國引領(lǐng)全球數(shù)字主權(quán)和數(shù)據(jù)隱私規(guī)則,通過聯(lián)邦立法和強力執(zhí)法來管理商業(yè)數(shù)據(jù)的搜集、保存和分享,建立不同交易風(fēng)險的精準評估機制。
對美國而言,國際貿(mào)易協(xié)定是推動市場開放、建立治理數(shù)字貿(mào)易的新規(guī)則和原則的路徑之一,但由于國際貿(mào)易協(xié)定適用的局限性及各國加入?yún)f(xié)定的準備情況、意愿、對數(shù)字貿(mào)易規(guī)則看法不同,美國及其盟友還通過G7、OECD、APEC、監(jiān)管合作機制等渠道彌合差異,統(tǒng)一目標,探求符合美國利益的、高水平、無法律約束力的數(shù)字貿(mào)易監(jiān)管最佳實踐和原則。
雙邊及多邊數(shù)字貿(mào)易協(xié)定最終取決于各國的數(shù)字貿(mào)易政策立場。早期的數(shù)字貿(mào)易相關(guān)協(xié)定大多遵循一般貿(mào)易規(guī)則,隨著數(shù)字貿(mào)易不斷發(fā)展,數(shù)字規(guī)范的相關(guān)規(guī)則成為FTA 協(xié)定的重要內(nèi)容。一般原則方面,F(xiàn)TA 均依循WTO 關(guān)于電子商務(wù)的規(guī)則:一是非歧視原則,包括最惠國待遇原則(禁止歧視不同的進口產(chǎn)品)和國民待遇原則(禁止偏向本國產(chǎn)品、歧視進口產(chǎn)品);二是透明原則,美國的不少FTA(尤其是與拉美國家的協(xié)議)都要求簽約方公布或在法律法規(guī)中明確關(guān)于電子商務(wù)的規(guī)則;三是關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定(GATT)和服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定(GATS)的基本原則和最新的WTO 協(xié)議。
關(guān)稅和DST 屬于數(shù)字貿(mào)易中的稅收壁壘,被多數(shù)美國參與的FTA 所禁止,但部分發(fā)展中國家強烈主張電子商務(wù)關(guān)稅,而歐盟國家已經(jīng)引入數(shù)字服務(wù)稅,分歧難以彌合。自1998 年WTO 成員國“電子商務(wù)免征關(guān)稅”的暫行約定達成一致,后多次延期,發(fā)達國家大都認同免關(guān)稅,但印度、南非等部分發(fā)展中國家認為這一規(guī)定等同于“賦予數(shù)字技術(shù)優(yōu)勢國家免稅進入發(fā)展中國家市場的優(yōu)待”。實踐中,印度尼西亞、孟加拉國、墨西哥等國家的稅收政策均涵蓋電子傳輸?shù)姆?wù)或貨物。此外,部分歐洲、亞洲國家公開建議、宣布或已經(jīng)開始就跨國公司數(shù)字經(jīng)濟活動營業(yè)收入實施單邊的DST,但美國認為DST 不符合現(xiàn)行國際稅收政策原則。美國于2019 年啟動了對法國數(shù)字服務(wù)稅征收的調(diào)查,調(diào)查結(jié)果認為DST 是歧視美國大型數(shù)據(jù)公司的行為,不符合現(xiàn)行國際稅收政策原則。包括美國在內(nèi)的OECD 國家正就更新全球稅收體系和建立國際數(shù)字稅框架進行談判,但仍未形成一致意見(譚書卿,2020)。
在數(shù)字貿(mào)易快速發(fā)展的背景下,各國從維護本國利益等出發(fā)陸續(xù)出臺相關(guān)舉措,以應(yīng)對潛在的國家安全威脅、網(wǎng)絡(luò)安全威脅、個人隱私泄露、網(wǎng)絡(luò)犯罪等問題。各國發(fā)展階段、文化、行業(yè)競爭優(yōu)勢不同,在數(shù)字治理方面存在分歧。美商會(2021)認為,全球數(shù)字貿(mào)易的關(guān)稅和數(shù)據(jù)跨境傳輸限制、數(shù)據(jù)本地化存儲、個人隱私保護、強制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識產(chǎn)權(quán)侵害等非關(guān)稅壁壘正在增加,對美國數(shù)字貿(mào)易主張形成挑戰(zhàn),頭部企業(yè)面臨的不確定性增加,某些措施被認為是為壓制美國企業(yè)量身定制。因此,美國在FTA 談判中,最為關(guān)注的問題是提升數(shù)字產(chǎn)品的市場準入,保護知識產(chǎn)權(quán),鼓勵自由跨境數(shù)據(jù)流動,以及非例外不要求披露源代碼。
第一,消費者保護和個人隱私保護方面,歐美爭議較大,美國認為歐盟的相關(guān)規(guī)定大幅提升了美國數(shù)字企業(yè)在歐洲運營成本。歐盟高度關(guān)注數(shù)據(jù)保護,主張通過嚴格的立法機制保護個人數(shù)據(jù)和隱私。2018 年,歐盟開始實施GDPR,適用于歐盟公民在全球的個人和公共數(shù)據(jù)。GDPR 規(guī)定了數(shù)據(jù)搜集、刪除的法律保障,企業(yè)必須明確說明個人數(shù)據(jù)將會如何使用,必須在數(shù)據(jù)搜集和使用前獲得事先同意,一旦違反則面臨大額罰款。這對在歐洲運營的美國數(shù)字企業(yè)影響較大。據(jù)統(tǒng)計,截至2018 年5 月,美國財富500 強企業(yè)花費在GDPR 上的合規(guī)成本高達78 億美元(Bradford,2020)。2020 年7 月,歐盟法院裁決歐盟與美國之間的跨境數(shù)據(jù)傳輸協(xié)議(隱私盾)無效⑧歐盟和美國2000 年簽署了安全港(Safe Harber)協(xié)議,要求美國企業(yè)滿足歐盟的《個人數(shù)據(jù)保護指令》。2013 年斯諾登事件加大了歐盟對個人隱私和國家信息安全的關(guān)注。2015 年10 月,歐洲最高法院裁定安全港協(xié)議無效,美國科技公司不能隨便把歐洲客戶資料轉(zhuǎn)到美國,只能在歐洲設(shè)立數(shù)據(jù)中心。2016 年2 月,歐盟和美國就兩地公司之間傳輸個人數(shù)據(jù)涉及的隱私保護問題達成新的框架協(xié)議,要求美國公司履行更加嚴格的義務(wù)來保護歐洲的個人數(shù)據(jù),承諾關(guān)于個人數(shù)據(jù)如何處理和個人權(quán)利得到保障的“穩(wěn)健義務(wù)”。,凸顯了爭議難以調(diào)和。
第二,美國支持數(shù)據(jù)自由跨境流動,不主張數(shù)據(jù)本地化存儲,與多數(shù)國家都有一定分歧。USMCA 要求締約方除了公共目標之外,都須確保任何限制跨境個人信息流動的措施只是為了保護個人信息且是必要的,并與所產(chǎn)生的風(fēng)險成比例(第19.8 條第3 款),強化了跨境數(shù)據(jù)自由流動的約束力和執(zhí)行力。數(shù)據(jù)本地化方面,USMCA 剔除了“監(jiān)管例外”和“公共安全例外”條款,強化了消除本地化要求的承諾。歐盟、澳大利亞等對于例外情景較美國更具彈性,主張考慮個人隱私安全、文化例外等情況,支持有限制的數(shù)據(jù)自由移動。但歐盟只允許數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移至12 個被認可的數(shù)據(jù)保護標準相當(dāng)?shù)膰遥绹捎跊]有聯(lián)邦層面的數(shù)據(jù)保護和消費者保護法,不在12 個國家名單上。
為確保監(jiān)管部門對本地運營企業(yè)的數(shù)據(jù)獲取權(quán)限,不少國家都有以技術(shù)轉(zhuǎn)移為條件的市場準入政策。印度、韓國等對支付服務(wù)數(shù)據(jù),俄羅斯、中國等對于由本地企業(yè)和客戶產(chǎn)生的數(shù)據(jù)均有本地存儲要求。中國2017 年開始實施《網(wǎng)絡(luò)安全法》,限制部分境外網(wǎng)站接入,要求網(wǎng)站內(nèi)容存儲本地化,特定內(nèi)容的服務(wù)器必須存放在中國,經(jīng)批準方可轉(zhuǎn)移。此外,如果外企提供云服務(wù),中資股權(quán)需占50%。但中國也在探討觀念相同的國家之間的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移。
第三,在知識產(chǎn)權(quán)保護方面,美國的立場是寬泛的知識產(chǎn)權(quán)保護。USMCA 明確保護軟件和源代碼相關(guān)的算法,并要求簽約方不得將披露、轉(zhuǎn)移源代碼作為進口、銷售、使用軟件的條件,禁止政府以披露為市場準入條件。USMCA 不僅沒有其他FTA 中平衡知識產(chǎn)權(quán)保護和鼓勵創(chuàng)新的調(diào)控,還將“算法”“密鑰”和“商業(yè)秘密”新增至“開放禁令”列表。此外,USMCA 明確了加密保護的概念,禁止締約方在對方“知識產(chǎn)權(quán)受到侵害”的情況下將獲得加密密鑰作為向外國技術(shù)開放國內(nèi)市場的前提。
歐盟的立場是所有關(guān)于消費者保護的承諾都需要在內(nèi)容和形式方面有足夠的靈活度。歐盟參與的FTA 包括禁止強制披露源代碼和軟件的條款,但沒有明確包括算法。歐盟與日本、墨西哥的協(xié)議中均包括了商務(wù)合同、政府采購、執(zhí)法需要及國家安全情況下自愿轉(zhuǎn)讓技術(shù)的例外情景。中國一般被批知識產(chǎn)權(quán)保護不夠充分,尤其是以市場準入為條件迫使技術(shù)轉(zhuǎn)移,中韓FTA 還包括了強制披露源代碼或算法的條款。
第四,在網(wǎng)絡(luò)接入方面,美國主導(dǎo)的FTA 在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容和技術(shù)的選擇自由方面表現(xiàn)最為激進,基本都沒有對網(wǎng)絡(luò)中性的承諾,僅認可網(wǎng)絡(luò)服務(wù)接入和使用需要合理的管理?!睹绹录悠伦杂少Q(mào)易協(xié)定》(2004 年)承諾拋棄文化例外,同意對其視聽服務(wù)部門做出具體承諾,同時按照美國關(guān)于視聽服務(wù)的要求,同意停止使用現(xiàn)行的用于視聽服務(wù)的歧視性法規(guī)?!睹绹n國自由貿(mào)易協(xié)定》(2012 年)要求,在不被締約方法律禁止的前提下,消費者擁有自主選擇并使用數(shù)字產(chǎn)品及服務(wù)的權(quán)利,允許其自由地將設(shè)備接入締約國的互聯(lián)網(wǎng)。
歐盟在文化視聽內(nèi)容自由化上的態(tài)度較為模糊,相關(guān)承諾都比較籠統(tǒng),缺乏實質(zhì)性的自由化條款。歐盟自加入WTO 后,仍然堅持文化例外、視聽例外的立場,但是態(tài)度逐漸轉(zhuǎn)變?!稓W盟—加勒比海地區(qū)自由貿(mào)易協(xié)定》(2008 年)將文化合作納入視聽合作,在有限的情況下,允許非歐盟公司的文化包括視聽產(chǎn)業(yè)與歐盟公司享有相同的待遇。在歐盟—加拿大《綜合性經(jīng)濟貿(mào)易協(xié)議》(Comprehensive Economic and Trade Agreement,CETA,2016 年)中,歐盟在文化部門開始采用負面清單形式做出承諾。實際上,歐盟在其他章節(jié),如“補貼”、“投資”、“跨境服務(wù)”等中納入了限制市場準入的相關(guān)條款,彌補了文化開放的限制政策。中國對網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容和接入管理較為嚴格。2010 年的《中國互聯(lián)網(wǎng)狀況白皮書》列出了大量的違法和不允許進行網(wǎng)絡(luò)傳播的內(nèi)容。
第五,在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容監(jiān)管和中介服務(wù)商責(zé)任方面,歐盟和美國矛盾較為突出。USMCA 是第一個FTA 中包含建立平臺公司安全港、鼓勵撤下或刪除非法內(nèi)容、建立“通知即刪除”機制的多邊貿(mào)易協(xié)議(第20.88 條),比其他協(xié)議增加了ISP 的義務(wù),并采用了更嚴格的ISP“安全港”條款。此外,在USMCA 數(shù)字貿(mào)易章中,首次引入“交互式計算機服務(wù)條款”,旨在將互聯(lián)網(wǎng)中介的免責(zé)范圍擴展至非知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域,明確豁免了網(wǎng)絡(luò)平臺提供者在內(nèi)容提供者涉及人權(quán)以及隱私等非知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)中承擔(dān)連帶責(zé)任(第19.17 條第2 款)。
歐盟允許監(jiān)管自由裁量權(quán),英國脫歐后也選擇了同樣的規(guī)則。2000 年歐盟的《電子商務(wù)規(guī)定(e-Commerce Directive)》建立了網(wǎng)絡(luò)中介的安全港,即只要平臺公司對內(nèi)容是否違反版權(quán)不知情或知曉違反版權(quán)后立即采取行動,就不對網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容負責(zé)。在數(shù)據(jù)單一市場框架下,2019 年歐盟在《版權(quán)規(guī)定》(Directive on Copyright)中要求平臺公司建立“通知—行動”機制,用戶可通知中介有關(guān)非法內(nèi)容和行為,但仍保留一些責(zé)任例外,而平臺公司沒有主動監(jiān)測的責(zé)任。在歐盟—墨西哥FTA 中,雙方承諾有限、透明和非歧視的網(wǎng)絡(luò)管理;在歐盟—加拿大協(xié)議中包含了限制知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的調(diào)控,但中介服務(wù)商的責(zé)任也有限制,允許簽約雙方有不同的告知系統(tǒng)。歐盟嚴格限制平臺公司的壟斷行為,歐盟的數(shù)字市場法(Digital Market Act,DMA)將大型平臺公司定義為網(wǎng)絡(luò)平臺的“守門人”,需要對網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容承擔(dān)一定責(zé)任。歐盟為懲罰美國谷歌等公司濫用市場影響力等壟斷行為及其他市場責(zé)任問題,罰金均上億美元,引發(fā)美國各界不滿。中國2017 年的《國家安全法》要求非常具體,ISP 須確認用戶真實姓名,監(jiān)測和標識非法內(nèi)容。
根據(jù)美國經(jīng)濟分析局的數(shù)據(jù),2020 年中美ICT 服務(wù)貿(mào)易金額36.07 億美元(約9 成為中國從美國進口),占美國ICT 服務(wù)貿(mào)易總額的比例為2.8%。ICT 賦能服務(wù)貿(mào)易金額249 億美元(超6 成為中國從美國進口),占美國ICT 賦能服務(wù)貿(mào)易總額的比例為3.3%。
近年來,美國視中國為戰(zhàn)略競爭對手,美國外交關(guān)系委員會2020 年就明確提出了數(shù)字貿(mào)易武器化壓制中國的策略(Knake,2020)。具體包括與盟友攜手建立數(shù)字貿(mào)易區(qū),將共同價值觀融入數(shù)字貿(mào)易規(guī)則,建立“民主數(shù)字供應(yīng)鏈”,強制其他國家在中國主導(dǎo)的數(shù)字貿(mào)易和美國及盟友主導(dǎo)的數(shù)字貿(mào)易區(qū)之間做單項選擇。
美國政府在貿(mào)易談判和規(guī)則制定中主張開放市場準入和知識產(chǎn)權(quán)保護,并要求承諾不對跨境數(shù)據(jù)傳輸設(shè)限和不強制要求源代碼披露等,以維護其本國大型科技公司利益,保持數(shù)字經(jīng)濟主導(dǎo)地位。特朗普政府期間,維護國家安全和保護本土市場被納入數(shù)字貿(mào)易政策優(yōu)先考慮項,禁止美國公司購買國外制造的通訊設(shè)備、限制Wechat 和Tiktok 運營等舉措,進一步加劇了中美之間經(jīng)濟對立。
我國從2015 年開始在貿(mào)易協(xié)議中加入數(shù)字貿(mào)易,我國數(shù)字貿(mào)易規(guī)則以國家網(wǎng)絡(luò)安全為基礎(chǔ),以個人信息、數(shù)據(jù)流動及數(shù)據(jù)保護為核心,數(shù)據(jù)流動監(jiān)管大多具有行業(yè)特點。我國強調(diào)主權(quán)和本土市場保護,一方面通過網(wǎng)關(guān)嚴格管控境內(nèi)外互聯(lián)網(wǎng)鏈接,另一方面對互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)容審查有嚴格的管理要求。歐美國家普遍認為我國采取以國家控制為主的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管模式,通過嚴格的監(jiān)管門檻要求將Facebook、Google 拒之門外,并保護了百度、騰訊、阿里等本土企業(yè)成長。近年來,我國在“減少甚至剔除不合理的阻礙數(shù)據(jù)跨境流動的部門規(guī)章”、“改進數(shù)據(jù)監(jiān)管技術(shù)對數(shù)據(jù)進行分類管理”、“加強與主要貿(mào)易伙伴就跨境隱私保護展開規(guī)制協(xié)調(diào)”等方面有所進展。
由于我國知識產(chǎn)權(quán)保護等方面存在不足,數(shù)據(jù)安全規(guī)則也處于起步階段,數(shù)字貿(mào)易方面規(guī)劃相對較弱,在健全完善規(guī)則標準方面沒有具體目標。我國自2015 年開始考慮將數(shù)字貿(mào)易相關(guān)條款納入貿(mào)易協(xié)定,并開始參與WTO 關(guān)于電子商務(wù)條款的討論。與美國從數(shù)字角度制定和主張數(shù)字貿(mào)易政策的做法不同,我國更傾向于從互聯(lián)網(wǎng)賦能的貨物貿(mào)易角度考慮數(shù)字貿(mào)易政策,反對針對數(shù)據(jù)傳輸和數(shù)字保護制定法律約束性條款。2022 年1 月1 日正式生效的區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系(RCEP)中電子商務(wù)章節(jié)包含了跨境數(shù)據(jù)傳輸、數(shù)據(jù)本地化,源代碼披露等內(nèi)容,但都屬于非強制執(zhí)行條款并允許廣泛的例外情景適用。
我國既是美國數(shù)字貿(mào)易的主要伙伴之一,也是美國踐行網(wǎng)絡(luò)開放、數(shù)字自由傳輸?shù)臄?shù)字貿(mào)易政策路徑和挑戰(zhàn)美國數(shù)字貿(mào)易政策話語權(quán)的潛在抗衡力量。美國將中國維護網(wǎng)絡(luò)主權(quán)和安全的相關(guān)政策列為美國數(shù)字貿(mào)易的障礙,為保持美國在全球數(shù)字貿(mào)易和創(chuàng)新領(lǐng)域的主導(dǎo)地位,美國專家建議美國政府抓住時間窗口,對抗中國以國家控制為主的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管模式和限制性數(shù)字貿(mào)易政策的影響力。
美國孤立中國在數(shù)字貿(mào)易規(guī)則中的話語權(quán),意在打壓我國數(shù)字貿(mào)易和數(shù)字主權(quán)。美國國會2021 年4 月對我國云計算、電動汽車、移動出行平臺以及合成生物等新興產(chǎn)業(yè)進行過聽證,呼吁對等開放云市場等數(shù)字貿(mào)易領(lǐng)域。聽證會建議:一是利用技術(shù)和數(shù)據(jù)等優(yōu)勢提高國際競爭力,并以符合美國利益的方式制定全球標準;二是通過人才吸引、技術(shù)限制、投資壓縮等方式限制中國新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展;三是通過中美貿(mào)易談判和WTO 電子商務(wù)談判要求中國開放云計算市場準入。
美國國會研究中心明確提出了數(shù)字貿(mào)易武器化。該報告認為,一個開放且全球化的互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)不現(xiàn)實,而盟友網(wǎng)絡(luò)是美國對中俄的最大優(yōu)勢,戰(zhàn)略上應(yīng)該以“數(shù)字貿(mào)易+網(wǎng)絡(luò)治理”來應(yīng)對中俄(Knate,2020)。大思路是,美國與盟友攜手將共同價值觀融入數(shù)字貿(mào)易,將數(shù)字貿(mào)易與開放的互聯(lián)網(wǎng)聯(lián)系起來。在“提升網(wǎng)絡(luò)治理”的名義下,建立數(shù)字貿(mào)易區(qū),只有認同民主價值的成員才有資格加入,并強制其他國家在中國主導(dǎo)的數(shù)字貿(mào)易和美國及盟友主導(dǎo)的數(shù)字貿(mào)易區(qū)之間做單項選擇。
美國數(shù)字貿(mào)易武器化的具體路線圖是:與盟友簽署自由貿(mào)易協(xié)定,確立數(shù)字貿(mào)易和數(shù)據(jù)本地化規(guī)則以及公民隱私保護規(guī)則,向非成員國的數(shù)據(jù)產(chǎn)品收稅,共同制裁非成員國的被禁止行為,提升全球網(wǎng)絡(luò)清潔和安全,成員間互相承諾不進行情報活動,不干預(yù)民主進程。此外,要求成員國終止對非成員國在有國家安全影響的硬件和軟件的依賴,以建立“民主數(shù)字供應(yīng)鏈”,迫使中國改弦更張。因此,成員國之間需要一定程度的計劃,使最重要的技術(shù)在美國及盟友的自貿(mào)區(qū)內(nèi)產(chǎn)生。
美國還有意參與亞太國家多邊數(shù)字貿(mào)易協(xié)定,對抗中國數(shù)字貿(mào)易政策影響。2021 年以來,美國貿(mào)易代表已與澳大利亞、新加坡等亞太國家官員就數(shù)字貿(mào)易政策及美國加入?yún)f(xié)定進行會談。此前,新加坡與智利、新西蘭簽署了《數(shù)字經(jīng)濟伙伴協(xié)定》,與澳大利亞簽署了《新加坡-澳大利亞數(shù)字經(jīng)濟協(xié)定》。美國有可能與亞太國家一起形成一個多邊數(shù)字貿(mào)易協(xié)定,以對抗中國的限制性數(shù)據(jù)政策,但此舉也面臨多重障礙。一是拜登政府強調(diào)任何貿(mào)易協(xié)定需與“以工人為中心”貿(mào)易政策保持一致;二是采取戰(zhàn)略行動對抗中國將涉及眾多國家安全決策人,增加協(xié)議制定的復(fù)雜性;三是拜登政府需采取避免TPA 的方式起草協(xié)議。
《中國數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展白皮書》顯示,我國2020 年數(shù)字經(jīng)濟規(guī)模達到39.2 萬億元,同比增長9.7%,占GDP 比重為38.6%,成為穩(wěn)定經(jīng)濟增長的關(guān)鍵動力?!笆奈濉币?guī)劃綱要將“加快數(shù)字化發(fā)展,建設(shè)數(shù)字中國”單獨成篇,提出“保障國家數(shù)據(jù)安全,加強個人信息保護,積極參與數(shù)字領(lǐng)域國際規(guī)則和標準制定”。為應(yīng)對美國將數(shù)字貿(mào)易武器化,我國亟需提升數(shù)據(jù)安全相關(guān)的制度準備,積極參與國際數(shù)字貿(mào)易規(guī)則談判與改革,參與國際數(shù)字貿(mào)易合作。中長期看,要大力發(fā)展基礎(chǔ)科學(xué)研究和科技創(chuàng)新,提高數(shù)字經(jīng)濟的核心競爭力。
第一,提高數(shù)字經(jīng)濟競爭力,完善國內(nèi)數(shù)字經(jīng)濟運營環(huán)境,積極探索中國云計算市場的對外開放。在推動我國新興產(chǎn)業(yè)高速發(fā)展的同時,積極開拓國際市場,提高國際市場尤其是發(fā)展中國家市場的占有率。一方面,對于美國在貿(mào)易談判中要求中國云計算市場準入,做好應(yīng)對預(yù)案;另一方面,通過數(shù)字和云自由貿(mào)易區(qū)等方式積極探索我國云計算市場開放所需要的條件和規(guī)則,并做好技術(shù)準備。
中長期看,大力發(fā)展科技,尤其是基礎(chǔ)研究和新興企業(yè)科技創(chuàng)新是數(shù)字安全和信息系統(tǒng)保護的保障,是我國數(shù)字貿(mào)易話語權(quán)的基礎(chǔ),也是應(yīng)對美國數(shù)字貿(mào)易武器化的關(guān)鍵。目前,我國并不缺少支持科技發(fā)展的資金,缺的是讓科研人員長期、扎實從事基礎(chǔ)科學(xué)研究的機制,缺的是讓資金更好地匹配高精尖科技創(chuàng)新項目和初創(chuàng)科技企業(yè)的機制。
第二,健全數(shù)字貿(mào)易規(guī)則。一是完善國內(nèi)數(shù)據(jù)保護法律機制和行業(yè)自律機制;二是建立與跨境交付對應(yīng)的國內(nèi)監(jiān)管制度;三是建立與數(shù)字貿(mào)易相關(guān)的國際投資管理制度。
第三,積極參與WTO 談判和國際數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定和改革??梢钥紤]在WTO 第12 屆部長級會議上,與美歐合作,支持繼續(xù)對電子商務(wù)的關(guān)稅暫停。我國還需要積極參與未來WTO的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則改革。
第四,大力發(fā)展國際數(shù)字貿(mào)易,尤其是“一帶一路”沿線國家和發(fā)展中國家的數(shù)字貿(mào)易,積極參加國際數(shù)字貿(mào)易合作。例如,積極申請加入CPTPP,倒逼國內(nèi)產(chǎn)業(yè)補貼、國企改革等,擴大開放,使數(shù)字貿(mào)易成為我國與發(fā)達國家的合作平臺,而非被制衡的工具。