李 蕊，沈坤榮

（1.南京審計大學公共管理學院，江蘇南京 211815；2.南京大學經(jīng)濟學院，江蘇南京 210093）

改革開放40 多年來，我國經(jīng)濟取得了舉世矚目的成就，其中制度變革釋放了巨大紅利，從計劃經(jīng)濟轉向市場經(jīng)濟，從“中國制造”到“中國智造”。有學者認為，我國長期的經(jīng)濟增長依賴于普惠制度下的特惠模式［1］。由于存在有效的激勵，地方政府可以有目的地選擇效率高的行業(yè)和企業(yè)作為特惠對象，對其提供特惠幫助，從而提升整體經(jīng)濟效率。如今，在“雙循環(huán)”發(fā)展戰(zhàn)略下，要暢通國際國內大循環(huán)，提升循環(huán)效率，需要改變傳統(tǒng)特惠發(fā)展模式，加快社會主義市場經(jīng)濟制度的建立，逐步完善普惠制度。完善普惠制度是個長期的過程，在此進程中，尋求打破傳統(tǒng)特惠模式的路徑依賴是現(xiàn)實選擇。自由貿(mào)易區(qū)（以下簡稱“自貿(mào)區(qū)”）作為制度創(chuàng)新的“試驗田”，是一種新的特惠模式存在，其被賦予特惠政策的同時，更肩負著完善普惠性現(xiàn)代市場經(jīng)濟制度的使命?，F(xiàn)時期，現(xiàn)代市場經(jīng)濟制度以國內經(jīng)濟轉型和深化對外開放為立足點。經(jīng)濟轉型和對外開放重在技術創(chuàng)新，而創(chuàng)新的重要基礎是知識產(chǎn)權制度，因此，作為承接“雙循環(huán)”的重要載體，自貿(mào)區(qū)在法治化、市場化、國際化營商環(huán)境的探索中，知識產(chǎn)權制度處于突出的關鍵性地位，不僅關系到我國自主創(chuàng)新能力以及知識產(chǎn)權全球治理水平，同時還能夠撬動國際貿(mào)易、金融和投資等其他制度性資源，并對制度性資源進行鏈接和整合，進而影響現(xiàn)代市場經(jīng)濟體系的完善。因此，在當前我國有序推進新舊動能轉換的進程中，知識產(chǎn)權制度創(chuàng)新意義深遠。

1 文獻綜述

關于自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權制度創(chuàng)新，國內既有研究在一定程度上體現(xiàn)了協(xié)同國內外因素的綜合視角［2］。有學者認為自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權建設不僅源自內生需求，更應體現(xiàn)外向視野［3］。自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權保護應遵循“整體主義”的框架思路，探索建立既與國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則接軌，又能促進本國技術創(chuàng)新能力提升的知識產(chǎn)權制度［4］。

也有國內學者針對知識產(chǎn)權保護體系的某個領域做專門研究，如崔汪衛(wèi)［5］從自貿(mào)區(qū)司法保護制度的構建、吳明熠［6］從行政監(jiān)管體制的完善、王雅芬等［7］從仲裁解決機制以及糾紛多元解決機制的建立等，聚焦于知識產(chǎn)權法律適用性選擇、法律保護標準、海外維權機制等領域；還有研究認為在當前知識產(chǎn)權制度執(zhí)行過程中，自貿(mào)區(qū)應確立綜合保護制度體系［8］。

作為國家設立的比經(jīng)濟特區(qū)更加開放的對外貿(mào)易窗口，經(jīng)過多次擴容，自貿(mào)區(qū)已從“一家獨秀”發(fā)展到“齊頭并進”，更多學者以某個具體自貿(mào)區(qū)為研究對象，結合自貿(mào)區(qū)的發(fā)展定位進行知識產(chǎn)權保護與制度創(chuàng)新的理論和實踐研究。有研究認為，各個自貿(mào)區(qū)應根據(jù)自身知識產(chǎn)權發(fā)展特點，結合實際需求，打造自身發(fā)展模式，以實現(xiàn)高水平開放與高層次創(chuàng)新協(xié)調發(fā)展［9］。

梳理自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權制度創(chuàng)新的相關文獻發(fā)現(xiàn)，知識產(chǎn)權保護的創(chuàng)新視野更多是聚焦于自貿(mào)區(qū)本身，相關的改革創(chuàng)新和制度措施相對比較零散，知識產(chǎn)權制度宏觀性和整體性建構的相關研究還比較欠缺。筆者認為，自貿(mào)區(qū)作為一種探索現(xiàn)代市場經(jīng)濟制度的特惠區(qū)域，應充分發(fā)揮壓力測試場和試驗田的功能，致力于普惠制度的完善和推廣?；诖?，本研究以馬克思觀點為理論基礎，從多維視角討論分析，以普惠的視野為知識產(chǎn)權制度創(chuàng)新提供政策建議和思路。

2 特惠與普惠關系的內在邏輯

特惠是一種特殊性存在。馬克思主義思想詮釋了各種物質運動形式的特殊性，認為自然界以及社會現(xiàn)象都存在特殊矛盾和特殊本質。普惠是一種普遍性，傳達的是一種公平理念。在闡述了人的“類特性”“類本質”等人自由性和社會性的普惠涵義的同時［10］，馬克思思想也說明了類的世界性［11］。這種“類”的世界性在當代經(jīng)濟發(fā)展潮流中體現(xiàn)為個體之間的人人受用以及國家之間的合作共贏和平等包容。習近平總書記強調推動經(jīng)濟全球化朝著更加開放、包容、普惠、平衡、共贏的方向發(fā)展，在此意義下，普惠是共創(chuàng)、共享、共治。

特惠與普惠是矛盾特殊與普遍的內在統(tǒng)一。作為制度“試驗田”，一方面，自貿(mào)區(qū)內主體面對新領域、新問題，產(chǎn)生新需求，在研究新問題和新需求內在關聯(lián)和規(guī)律的基礎上，針對矛盾的特殊性進行探索性制度安排和創(chuàng)新，進而通過實踐檢驗，合理地進行有效推廣，完成矛盾特殊到一般的過程；另一方面，制度推廣后的日常運行，又會產(chǎn)生新的問題和矛盾，從而從一般到特殊，如此動態(tài)發(fā)展，不斷進行普惠制度的完善和推廣。

宏觀經(jīng)濟市場環(huán)境中，特惠和普惠也往往表現(xiàn)為一種效率與公平的關系。“效率”偏重經(jīng)濟學概念，研究產(chǎn)出與投入的對比關系；“公平”則偏重公正合理性的需求，是人們對不同制度、行為與社會關系的價值判斷［12］，除了經(jīng)濟視角的理解，還有政治、倫理等多方面理解。市場經(jīng)濟中，公平與效率的選擇離不開政府與市場關系的處理。自貿(mào)區(qū)的特惠性偏重考慮效率因素，普惠性則更側重公平。傳統(tǒng)政府主導的特惠模式促進了效率的提升，但政府主導經(jīng)濟也會帶來盲目性和負面影響，如破壞公平和有序競爭、擾亂市場秩序、帶來尋租等問題。多年來形成的特惠模式使政府和企業(yè)形成了一種外部依賴，這種路徑依賴會產(chǎn)生強大慣性，不利于普惠制度的執(zhí)行以及營商環(huán)境的改善。自貿(mào)區(qū)的設立是一種外部突破慣性依賴的有效途徑和手段，可在一定程度上有效規(guī)避傳統(tǒng)特惠模式的弊端。作為一種新的效率和公平模式的有效結合，自貿(mào)區(qū)“準入前國民待遇＋負面清單”的管理制度、“一線放開、二線管住、區(qū)內不干預”的海關監(jiān)管原則，以及深化“放管服”的管理改革，極大地提升了經(jīng)濟效率；同時，倡導公平理念、強調法制先行和規(guī)則意識，平等保護國內外的市場主體，致力于營造寬松的市場環(huán)境和準入機制，不斷促使市場主體釋放活力。

自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權制度的實施和創(chuàng)新離不開自貿(mào)區(qū)這個特殊的操練場地。作為現(xiàn)代市場經(jīng)濟體系的重要內容，自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權制度創(chuàng)新不僅要依賴自貿(mào)區(qū)的特惠模式，更要立足知識產(chǎn)權保護本身的普惠性特征，基于宏觀制度體系的建構需要，推進知識產(chǎn)權治理體系的完善，以助推我國“雙循環(huán)”新格局的形成和長遠發(fā)展。

3 自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權制度創(chuàng)新的理論基礎

3.1 知識產(chǎn)權制度變遷：新制度經(jīng)濟學的解釋

“產(chǎn)權”是新制度經(jīng)濟學的核心概念之一。Coase［13］開創(chuàng)了對產(chǎn)權理論的研究，認為產(chǎn)權是一種重要的激勵與約束機制，直接影響資源配置效率，是其他許多市場制度的基礎。而知識產(chǎn)權制度作為激發(fā)創(chuàng)造創(chuàng)新活動的重要保障，在當今世界經(jīng)濟體系中越來越受到各國的重視，在開放經(jīng)濟條件下，一國的知識產(chǎn)權制度變遷不僅影響著國內技術創(chuàng)新進程和效果，同時還影響著知識產(chǎn)權國際秩序的動力結構和各國利益的協(xié)調與分享［14］。

制度變遷理論是新制度經(jīng)濟學的核心理論。North［15］認為，經(jīng)濟增長的根本原因在于制度的變遷，而制度變遷是不斷打破舊規(guī)則、建立新規(guī)則的動態(tài)過程。制度可分為正式制度和非正式制度。一般來講，正式制度變遷主要存在兩種類型：強制性制度變遷和誘導性制度變遷。其中，強制性制度變遷具有外生性質，是自上而下式的制度變遷，一般由政府命令和法律形式存在。而誘導性制度變遷具有內生性質，是自下而上自發(fā)式制度變遷，一般受人們在長期社會生活過程中形成的行為習慣和價值觀念影響，融合個體努力后經(jīng)政策制定者確認?；仡櫸覈R產(chǎn)權制度變遷歷史，自1980 年我國加入世界知識產(chǎn)權組織，到2008 年《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實施綱要》的頒布，我國知識產(chǎn)權制度經(jīng)歷了被動立法調整、主動立法、主動變革的變遷過程，制度變遷更趨向于漸進型強制制度變遷模式，變遷過程受內部動因和外部動因兩個方面驅使，內部動因主要源于國內技術創(chuàng)新的推動，外部動因主要源于對外貿(mào)易的發(fā)展。強制性變遷通常需要政府短期性的政策干預作為重要動力，不能忽視政策在整個社會制度變遷過程中扮演的重要角色［16］。這在一定程度上解釋了自貿(mào)區(qū)制度變遷和創(chuàng)新過程中政府出臺的各項特惠政策。在此知識產(chǎn)權制度變遷背景下，本研究認為，自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權制度創(chuàng)新可將強制性制度變遷和誘導性制度變遷兩種模式有效融合，一方面可以順應和承接長期以來我國知識產(chǎn)權制度變遷的模式，進一步參與和影響國際知識產(chǎn)權治理體系；另一方面要關注自貿(mào)區(qū)內主體自發(fā)誘導性的制度訴求，滿足他們的技術創(chuàng)新需要。

非正式制度同樣是社會制度體系中的重要內容，要形成有效的社會約束體系，必須借助于正式制度和非正式制度的有效融合。在知識產(chǎn)權制度體系中，以知識產(chǎn)權法律為代表的正式制度和以知識產(chǎn)權意識為代表的非正式制度同樣發(fā)揮著不可替代的作用。制度經(jīng)濟學派給予法律意識充分的關注，認為法律制度與社會法律意識不協(xié)調是造成很多國家經(jīng)濟停滯不前的原因。在此理論下，自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權制度創(chuàng)新一方面需要知識產(chǎn)權法律正式制度的合理安排，另一方面需要與之相協(xié)調的知識產(chǎn)權意識和觀念的培養(yǎng)和建立。

3.2 知識產(chǎn)權制度形成：政治學視角的分析

在世界經(jīng)濟一體化進程中，知識產(chǎn)權制度發(fā)生了急劇擴張的變化，知識產(chǎn)權保護范圍越來越廣泛，保護內容愈發(fā)豐富。過去很長一段時間，主導知識產(chǎn)權立法進程的主要是發(fā)達國家，近年來，知識產(chǎn)權在世界范圍內迅速發(fā)展，許多新興市場國家和發(fā)展中國家不斷在國際上爭取知識產(chǎn)權立法的主動權，以受惠于知識產(chǎn)權制度，在多方利益的協(xié)調和分享下，國際知識產(chǎn)權制度處于不斷變革中，由此現(xiàn)實背景推動，知識產(chǎn)權政治學理論得以產(chǎn)生和發(fā)展［17］。

關于知識產(chǎn)權理論中政治學的分析，William等［18］探討了影響知識產(chǎn)權法演變的政治力量，從政治經(jīng)濟學的視角分析了擴張性的知識產(chǎn)權法律規(guī)則形成的政治行為和政府行動的原因。Susan［19］同樣認為，知識產(chǎn)權的政治學研究重點不是知識產(chǎn)權規(guī)則本身，而是研究知識產(chǎn)權規(guī)則形成的過程，知識產(chǎn)權規(guī)則的形成不僅包括規(guī)則形成的執(zhí)行機構和推動力量，更包括規(guī)則背后的形成機制。因此，現(xiàn)實中知識產(chǎn)權國際規(guī)則往往會受到有關利益集團的影響［20］。

知識產(chǎn)權的政治學理論有助于我們正確認識知識產(chǎn)權國際公約，在我國當前積極參與知識產(chǎn)權全球治理過程中，自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權制度的制定和調整要充分考慮社會公共利益，避免過分受某些利益集團影響。在國際知識產(chǎn)權多樣化格局下，認清當前國際經(jīng)濟形勢，國際層面積極參與全球知識產(chǎn)權治理，爭取知識產(chǎn)權制度變動的話語權；同時，立足我國當前經(jīng)濟發(fā)展階段，適時在自貿(mào)區(qū)內靈活調整各項知識產(chǎn)權政策，以適應自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的差異化需求，進而進一步推動知識產(chǎn)權普惠制度的完善和推廣。

3.3 知識產(chǎn)權制度管理：整體性治理理論的闡述

知識產(chǎn)權制度的實施是知識產(chǎn)權管理體制改革的重要內容，我國《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》明確提出要健全知識產(chǎn)權執(zhí)法和管理體制。知識產(chǎn)權管理體制改革趨向以整體性治理理論為理論基石。作為一種超越新公共管理的新的公共治理范式，整體性治理理論產(chǎn)生于20世紀90年代，在全球化背景下，公眾需求的多樣化和復雜化加大了政府治理的難度，傳統(tǒng)政府的治理結構和過程難以滿足公眾的需求，公眾呼吁政府功能重整和再造，整體性治理理論作為新的治理模式應運而生。整體性治理理論是對政府公共治理過程中碎片化問題的理論創(chuàng)新，以公眾需求為基礎，主張管理從部分走向整體，從分散走向集中，從破碎走向整合，在注重不同領域不同層次的協(xié)調和整合的同時，建立網(wǎng)絡化的治理體系，以緩解傳統(tǒng)科層制行政組織條塊分割制的弊端，提高政府治理效率［21］。

知識產(chǎn)權管理體制改革能夠有效地監(jiān)督和制約政府行政權利，使政府從直接經(jīng)濟利益中超脫出來，促進政府職能轉變，保證產(chǎn)權主體充分行使自由交易的權利和自主決策，推動現(xiàn)代化市場經(jīng)濟體制的建立和完善。

4 特惠模式下自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權制度實施的現(xiàn)實挑戰(zhàn)

作為進一步擴大開放和高質量經(jīng)濟轉型的重要制度安排，自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權制度不僅具有順應貿(mào)易便利化、利于融資創(chuàng)新和投資管理改革以及知識產(chǎn)權國際合作等方面的特惠性需求，同時也承擔著國內產(chǎn)業(yè)升級、應對全球知識產(chǎn)權規(guī)則博弈以及提高知識產(chǎn)權全球治理能力的普惠性需求。但自貿(mào)區(qū)成立不久，許多新領域新問題仍處于探索階段。作為試驗區(qū)，自貿(mào)區(qū)如何在現(xiàn)有的知識產(chǎn)權制度和框架下，立足自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權的現(xiàn)實需求，結合我國知識產(chǎn)權制度的長遠發(fā)展，有效承接“雙循環(huán)”發(fā)展戰(zhàn)略，在實現(xiàn)自由貿(mào)易與知識產(chǎn)權平衡的基礎上提升知識產(chǎn)權全球治理能力是一項巨大的挑戰(zhàn)。

4.1 知識產(chǎn)權法律的適用與選擇

傳統(tǒng)概念下的自由貿(mào)易區(qū)多是以雙邊或多邊協(xié)定為基礎，貿(mào)易區(qū)內的國家主體有共同遵守的貿(mào)易政策和法律規(guī)范。而我國自貿(mào)區(qū)是我國政府單方面自主設立的，法律淵源上不涉及任何的多邊或雙邊決定。法律具有普適性，按照國家主權原則和屬地原則，自貿(mào)區(qū)處于我國本土范圍內，理應受到包括知識產(chǎn)權法律在內的我國法律體系的約束和保護，因此，從國家主權的角度來看，自貿(mào)區(qū)內主體的入境、出境、生產(chǎn)和銷售行為，應適用于我國法律管轄。但自貿(mào)區(qū)“境內關外”的設定，決定了自貿(mào)區(qū)的法律在某種程度上要適應國際條約、國際準則和國際慣例［22］。在“引進來”戰(zhàn)略下，一方面，自貿(mào)區(qū)市場參與主體可能來自多個國家和地區(qū)，這些國家和地區(qū)的知識產(chǎn)權立法方式和法律內容不同，保護力度和保護方式也存在差異；另一方面，受地域性影響，現(xiàn)行自貿(mào)區(qū)在本國范圍內可能存在不同的法律體系，如粵港澳大灣區(qū)內涉及“一國兩制”下3個獨立的法律體系，不同的法律體系會存在地方保護、法律適用性選擇困難、異地執(zhí)法難等問題。同時，國際知識產(chǎn)權規(guī)則和制度也在不斷地調整和變化中。因此，自貿(mào)區(qū)內國際準則和國內法律相關條款的梳理、協(xié)調和銜接是我們需要解決的基本問題［23］。

4.2 知識產(chǎn)權保護范圍與標準

法律適用性影響知識產(chǎn)權的法律保護范圍，而知識產(chǎn)權法律保護標準問題在自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權執(zhí)法中更為復雜和關鍵。國際上提高知識產(chǎn)權保護標準的呼聲也越來越高，但自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權保護力度的選擇是個現(xiàn)實問題，知識產(chǎn)權保護的具體實施標準，諸如知識產(chǎn)權保護范圍的大小、專利保護長度和寬度的設定以及賠償或量刑標準等問題需盡快確定。自貿(mào)區(qū)奉行貿(mào)易自由和便利化，通過大幅度寬松的市場準入規(guī)則促進效率的提高，區(qū)內主體在知識產(chǎn)權保護上可能會存在一定程度放松管控的訴求；但同時在全球視角下，高附加值、低能耗的知識產(chǎn)權集聚產(chǎn)品是產(chǎn)業(yè)重點，就自貿(mào)區(qū)而言，吸引這些重點產(chǎn)業(yè)需要加強知識產(chǎn)權保護，以提升自貿(mào)區(qū)整體技術創(chuàng)新能力和國際競爭力。因此，如何在自由貿(mào)易、吸引創(chuàng)新與知識產(chǎn)權保護之間平衡和協(xié)調是我們面臨的現(xiàn)實問題。

作為特惠區(qū)域，自貿(mào)區(qū)會吸引諸多新興領域，如智能制造、網(wǎng)絡科技、航空航天、生物醫(yī)藥、新材料等，這些領域需要擴展知識產(chǎn)權保護范圍，嚴格和細化知識產(chǎn)權保護標準。技術創(chuàng)新會催生新業(yè)態(tài)，尤其是大數(shù)據(jù)、云計算、虛擬現(xiàn)實、人工智能等，這些新業(yè)態(tài)融合“互聯(lián)網(wǎng)＋”技術，信息傳播速度快、時效性強，具有明顯的跨地區(qū)、跨領域、跨行業(yè)等特征，伴隨著信息網(wǎng)絡技術迭代速度的加快，這種跨域和跨界的知識產(chǎn)權侵權會變得隱性和復雜，會對知識產(chǎn)權保護提出更高要求，同樣需要擴展知識產(chǎn)權保護范圍和尋求更合理的保護方式和途徑，以便快速應對不同主體的利益訴求。

4.3 知識產(chǎn)權執(zhí)法手段與方式

自貿(mào)區(qū)的簡化規(guī)則、放松管制和降低稅收等政策，推動了貿(mào)易和投資的便捷化，自貿(mào)區(qū)受到的約束和限制較少，商品貿(mào)易、服務貿(mào)易和知識產(chǎn)權貿(mào)易頻繁，商品來源和產(chǎn)品種類復雜，入境和收貨渠道多樣，會給知識產(chǎn)權執(zhí)法帶來障礙和困難。目前我國知識產(chǎn)權執(zhí)法保護主要分為司法保護和行政保護兩種方式。為提高知識產(chǎn)權執(zhí)法效率，自貿(mào)區(qū)紛紛成立知識產(chǎn)權法庭、知識產(chǎn)權局、知識產(chǎn)權仲裁調解中心以及知識產(chǎn)權便利化服務平臺等，為企業(yè)和知識產(chǎn)權人提供了諸多便利，但具體執(zhí)法過程中仍面臨諸多挑戰(zhàn)。除了司法保護主要存在法律適用性選擇以及執(zhí)法標準不好確定等問題外，自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權行政保護仍存在多頭分散管理的現(xiàn)象，各行政執(zhí)法主體的權限和義務界限不清，執(zhí)法部門之間缺乏有效的聯(lián)動，行政執(zhí)法效率不高［24］。行政監(jiān)管制度不配套，缺乏統(tǒng)一的制度規(guī)范設計和知識產(chǎn)權行政執(zhí)法程序，存在不同部門執(zhí)法結果不一致的現(xiàn)象。面對跨國性和多元性特征的自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權糾紛時，缺少專業(yè)綜合性和技術交叉性強的復合型知識權執(zhí)法人才等［25］。

4.4 知識產(chǎn)權海外拓展能力與水平

“走出去”同樣需要以知識產(chǎn)權作為強有力的保障。由于新的自貿(mào)區(qū)成立不久，一部分中小微企業(yè)還處于積攢專利數(shù)量的基礎階段，知識產(chǎn)權競爭實力較弱，海內外專利技術轉讓和引進的經(jīng)驗不足，缺乏知識產(chǎn)權運營能力；部分企業(yè)缺乏知識產(chǎn)權保護意識，對外投資或者海外并購時知識產(chǎn)權風險防控能力弱，容易重視有形資產(chǎn)，忽視更有價值的知識產(chǎn)權無形資產(chǎn)，或者專利申請不及時，被競爭對手搶占注冊先機，錯失拓展海外市場的機會；也有的企業(yè)較少涉及過知識產(chǎn)權糾紛，遇到國際知識產(chǎn)權訴訟時不熟悉國際知識產(chǎn)權規(guī)則和相關國家法律，在糾紛處理中難以取得主動權，從而遭受經(jīng)濟損失。

5 普惠視野下自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權制度創(chuàng)新的實現(xiàn)路徑

作為探索現(xiàn)代市場經(jīng)濟制度以及完善普惠制度的重要載體，自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權制度創(chuàng)新?lián)撝匾臍v史使命，不僅是自貿(mào)區(qū)特惠性的應時之需，同時更是自貿(mào)區(qū)謀求未來經(jīng)濟高質量發(fā)展、參與國際經(jīng)濟新秩序的普惠性選擇，因此，知識產(chǎn)權制度創(chuàng)新不僅要考慮內生需求，還要有國際視野，在積極探索知識產(chǎn)權“嚴保護、大保護、快保護、同保護”的基礎上，推動我國知識產(chǎn)權治理體系與治理能力現(xiàn)代化建設。

5.1 融入全球知識產(chǎn)權新秩序，完善知識產(chǎn)權立法

作為正式制度，自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權法律具有普遍的約束力，其制度創(chuàng)新應符合我國當前經(jīng)濟結構轉型需要以及戰(zhàn)略上的長遠考慮。長期以來，我國知識產(chǎn)權立法一直緊隨國際發(fā)展趨勢，取得了巨大的成就。不到40 年的時間完成了發(fā)達國家200 多年的知識產(chǎn)權立法進程。加入世界貿(mào)易組織后，我國更是一貫尊重《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定》（TRIPS），歷經(jīng)多年發(fā)展，已經(jīng)成為知識產(chǎn)權數(shù)量大國，但遠非知識產(chǎn)權質量強國。新的貿(mào)易形勢下，有些國家一直試圖通過各種《反假冒貿(mào)易協(xié)定》（ACTA）、《跨太平洋伙伴關系協(xié)定》（TPP）、《跨大西洋伙伴關系協(xié)定》（TTIP）等國際公約不斷推行更嚴格的知識產(chǎn)權保護，以此來影響世界貿(mào)易和投資格局。在新時代的“再全球化”進程中，我國要深度融入世界經(jīng)濟體系，積極推動建立開放包容的全球知識產(chǎn)權新秩序，爭取在知識產(chǎn)權國際規(guī)則制定中獲得更多的話語權。

知識產(chǎn)權是具有國際化的法律制度和規(guī)則，當前，知識產(chǎn)權國際格局處于不斷變革中，全球知識產(chǎn)權的動力結構、立法機制和參與主體也在不斷發(fā)生變化，作為對外開放的示范窗口，首先，自貿(mào)區(qū)應積極研究和應對國際知識產(chǎn)權制度的發(fā)展態(tài)勢，進行知識產(chǎn)權立法的前瞻性探索，主動參與國際新秩序的構建。一方面通過提高知識產(chǎn)權的國際影響力，將國內外創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)引進來，同時以全球化知識產(chǎn)權布局投入的重要一環(huán)助推企業(yè)走出去；另一方面通過知識產(chǎn)權溢出效應和聯(lián)動效應倒逼拉動國內其他地區(qū)企業(yè)自主創(chuàng)新，提高國內企業(yè)的國際競爭力。

其次，自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權立法也要考慮內生需求。加強知識產(chǎn)權保護是國際發(fā)展方向，但立法有個孕育、接受和適應的過程，作為壓力測試場，自貿(mào)區(qū)承錯能力強、試錯成本小，在當前階段應充分發(fā)揮制度實驗平臺優(yōu)勢，突出實驗性特點，進行知識產(chǎn)權本土化建構，以使知識產(chǎn)權法律完善更符合現(xiàn)實需求。

再次，拓展知識產(chǎn)權保護范圍，完善知識產(chǎn)權保護體系。以自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權為著力點，把握新時期網(wǎng)絡化、智能化的發(fā)展機遇，積極推進新領域、新業(yè)態(tài)、新模式知識產(chǎn)權保護范圍和標準的制定，如探索虛擬現(xiàn)實空間中的知識產(chǎn)權保護規(guī)則、研究跨境知識產(chǎn)權保護等，為國際投資和貿(mào)易搭建新的平臺。

5.2 提高知識產(chǎn)權保護標準，加強知識產(chǎn)權執(zhí)法

雖然知識產(chǎn)權立法具有全國通用和普惠性，但長期以來我國知識產(chǎn)權執(zhí)法在現(xiàn)實中卻存在短期特惠效應，在技術追趕模式下，現(xiàn)實中微觀經(jīng)濟體技術模仿獲得謀利的機會主義傾向，加上地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）“錦標賽”的激勵，使得地方政府往往過度追求短期經(jīng)濟效益，主觀上不愿意選擇和執(zhí)行高知識產(chǎn)權保護水平，致使我國知識產(chǎn)權執(zhí)法整體水平不高并存在區(qū)域差異，這在一定程度上制約了我國知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的長遠發(fā)展。

改變我國知識產(chǎn)權執(zhí)法水平不高的現(xiàn)狀，可以以自貿(mào)區(qū)為著力點，逐步在全國范圍內推進。在自貿(mào)區(qū)內探索公平公正的知識產(chǎn)權執(zhí)法手段和方式，一方面，將知識產(chǎn)權司法保護和行政執(zhí)法有效結合，進一步完善知識產(chǎn)權司法保護與執(zhí)法程序，建立知識產(chǎn)權司法保護與行政保護協(xié)作機制；另一方面，逐步轉變傳統(tǒng)追求短期效應的激勵模式，以知識產(chǎn)權制度促進經(jīng)濟高質量發(fā)展，調整政府職能行使方式，在系統(tǒng)整體設計、強化頂層協(xié)調的基礎上進一步深化自貿(mào)區(qū)“放管服”改革，探索部門間協(xié)同與共享機制建設［26］。在自貿(mào)區(qū)內逐步形成執(zhí)法協(xié)同經(jīng)驗并推廣至全國范圍，促進我國知識產(chǎn)權“嚴保護、大保護、快保護、同保護”機制的有效形成。同時，加強信息咨詢和培訓，開展知識產(chǎn)權多元化服務，提高知識產(chǎn)權運作效率，逐步形成與國際接軌的高水平知識產(chǎn)權服務體系。

對接知識產(chǎn)權保護國際高標準，雖然知識產(chǎn)權保護的高標準執(zhí)行在短時期內可能會對自貿(mào)區(qū)內投資的總量造成影響，但同時也會形成一種制度門檻，有利于吸引技術創(chuàng)新水平高的產(chǎn)業(yè)，促進自貿(mào)區(qū)高質量可持續(xù)發(fā)展。倘若執(zhí)行寬松的執(zhí)法標準，可能會使自貿(mào)區(qū)成為假冒偽劣商品的聚集地，影響自貿(mào)區(qū)的國際形象，給自貿(mào)區(qū)的長遠發(fā)展帶來負面影響。

5.3 加快知識產(chǎn)權海外布局，建構知識產(chǎn)權全球治理體系

立足本國國情，在“走出去”戰(zhàn)略下推動知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用和保護工作的國際化發(fā)展，在遵循平等互惠理念的基礎上加強知識產(chǎn)權國際合作交流以及知識產(chǎn)權保護的相互理解和融合，積極參與全球知識產(chǎn)權治理體系的建構。為有效協(xié)助企業(yè)走出去，一方面可以積極培育具有國際競爭力的知識產(chǎn)權自主品牌，尤其是加強對自貿(mào)區(qū)內初創(chuàng)企業(yè)、小微創(chuàng)新企業(yè)的扶持；另一方面，提升海外知識產(chǎn)權服務能力，全面推進知識產(chǎn)權海外維權戰(zhàn)略布局，建立多部門協(xié)調聯(lián)動的知識產(chǎn)權海外維權援助機制，可以通過建立大數(shù)據(jù)海外預警服務平臺等方式為走出去的企業(yè)提供知識產(chǎn)權風險警示、主動防范和應急措施等，同時對海外市場做好充足調研和準備，有效識別海外目標市場的知識產(chǎn)權風險，及時發(fā)布預警信息，對可能出現(xiàn)的情況進行預判分析并制定預案，以便風險突發(fā)時能夠及時化解并盡最大可能避免知識產(chǎn)權沖突。

5.4 提高知識產(chǎn)權意識，形成知識產(chǎn)權保護文化

知識產(chǎn)權保護不僅僅是剛性的法律、規(guī)則，更是一種柔性的文化、一種意識，需要滲入到每個人的細胞、每個企業(yè)的規(guī)則里去。創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略下，人人都有可能成為知識產(chǎn)權的潛在擁有者和創(chuàng)造者，隨著知識產(chǎn)權增量和存量的不斷增大，知識產(chǎn)權逐步走向大眾化，逐漸形成一定的群眾基礎。在新的歷史時期，我們可以以自貿(mào)區(qū)為契機，在加強法律、法規(guī)、政策和規(guī)章等正式制度建設、提高知識產(chǎn)權執(zhí)法水平的同時，大力培養(yǎng)專利技術人才，增強宣傳力度，以自貿(mào)區(qū)為立足點和滲透點，促使知識產(chǎn)權保護意識在全國范圍內有效提升，進而進一步推動知識產(chǎn)權保護文化的形成。

6 結論

在當前“雙循環(huán)”發(fā)展戰(zhàn)略下，要提升循環(huán)效率，需要改變傳統(tǒng)特惠發(fā)展模式，逐步完善普惠制度。作為特惠區(qū)域，自貿(mào)區(qū)是完善普惠制度的重要立足點和載體，在探索、實踐和推廣進一步擴大開放以及改善營商環(huán)境的現(xiàn)代市場經(jīng)濟制度的進程中，自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權制度是關鍵點。本研究首先基于馬克思思想論述了特惠與普惠關系的內在邏輯，接著在新制度經(jīng)濟學理論下解釋了知識產(chǎn)權制度變遷，從政治學視角分析了知識產(chǎn)權制度形成，從整體性治理角度闡述了知識產(chǎn)權制度管理，然后立足自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權制度運行現(xiàn)狀，從知識產(chǎn)權法律的適用與選擇、知識產(chǎn)權保護范圍與標準、知識產(chǎn)權執(zhí)法手段與方式、知識產(chǎn)權海外拓展能力與水平等方面論述了特惠模式下自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權制度實施的現(xiàn)實挑戰(zhàn)，最后從知識產(chǎn)權立法、知識產(chǎn)權執(zhí)法、知識產(chǎn)權海外監(jiān)管體系構建以及知識產(chǎn)權文化形成等方面提出自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權制度創(chuàng)新方向，認為自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權制度創(chuàng)新不僅要考慮自貿(mào)區(qū)的特惠性需求，更要著力于制度創(chuàng)新的普惠性，以適應新時期知識產(chǎn)權全球治理體系以及我國當前“雙循環(huán)”發(fā)展戰(zhàn)略需要。